第一篇：在交通基础设施建设中加强廉政建设的若干意见(试行)(1999年12月24日交通部文件 )
在交通基础设施建设中加强廉政建设的若干意见（试行）
1999年12月24日交通部文件 交监察发［1999］711号
为了进一步规范交通基础设施建设市场和从业单位、从业人员的行为，预防和遏制交通基础设施建设中腐败现象的滋生，保障交通基础设施建设项目决策正确、方案科 学、管理规范、质量可靠、建设资金的安全和有效使用以及投资效益，根据国家有关法律和党中央、国务院《关于实行党风廉政建设责任制的规定》、国务院办公厅 《关于加强基础设施工程质量管理的通知》以及交通部的有关规定，特提出本意见。
一、建立建设项目廉政建设责任制
1.各从业单位和从业人员要认真学习党中央、国务院、中纪委有关廉政建设的文件、党纪政纪规定及有关的法律法规，明确党风廉政建设在交通基础设施建设中的意义、地位和作用;广泛开展廉政告知活动和职业道德教育，明确自身的廉政要求、行为准则和职业道德规范。
2.各从业单位要按照党中央、国务院《关于实行党风廉政建设责任制的规定》的要求，建立项目廉政建设责任制。各从业单位的项目法人不仅要对所担负的建设 项目负总责，也要对所管人员和所管项目范围内的廉政建设负总责;要根据责任制的总体要求制定具体的实施细则，建立一级抓一级、一级对一级负责，层层抓落实 的责任体系，明确项目实施过程中各级各类人员在廉政建设中的廉政要求、行为规范和应承担的责任，与工程建设的各项业务指标同时下达、同时检查、同时考核。
3.违反建设项目廉政建设责任制的有关规定或造成严重后果的，除按规定追究有关责任人的责任外，还必须追究有关领导的责任。
二、抓好建设项目前期工作中的廉政建设
4.勘察设计、科研、咨询等单位要根据国家关于项目建设前期工作的有关规定，深入调查研究和勘察、试验，科学、公正、客观地对项目的建设必要性、技术可 行性、经济合理性、实施可能性作出结论，为项目决策提供科学依据。严禁无资质或越级勘察、设计，转借或出卖图签、资质证书、资信证明;不得无视客观事实，提供不负责任的预可行性研究、工程可行性研究、初步设计文件和科学试验分析报告、咨询评估报告。由此而误导项目法人和上级决策部门，造成决策失误，应追究 有关单位和责任人的责任。
5.建设单位和各级交通主管部门要根据项目建设前期工作各阶段的自身职责，严格按规定做好相关工作。凡擅自简 化、改变建设程序、超越权限，“化整为零”，违反项目决策咨询评估制度;弄虚作假，骗取工程立项上马;“宽打窄用”，套取国家建设资金或指使、串通勘察设 计、科研、咨询等单位在前期工作中弄虚作假，欺上瞒下的，应追究有关单位和责任人的责任。
6.审批部门要严格审批程序、审批制度。不得越权审批;不得利用项目审批谋取私利或有意拖延、刁难;不得在未经评估论证，情况不清、资料不全的情况下，对项目盲目决策。违反上述规定的，应追究审批部门和责任人的责任。
三、加强招投标过程中的廉政建设
7.要严格执行《中华人民共和国招投标法》和国务院以及交通部颁发的有关交通建设招投标管理办法，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，落实廉政建设的有关规定。凡是有下列情形之一，均应追究相应的责任。
（1）应当公开招标而未招标的;将应招标项目化整为零或以其它方式规避招标的;邀标未经批准的;
（2）不具备相应资质，或未获资信登记而准予进入交通基础设施建设市场的;
（3）项目法人单位主要负责人所兼职的经济实体参加本项目招投标的;
（4）搞“关系标”、“人情标”、“形式标”或未依法组建评标委员会的;
（5）在招投标过程中弄虚作假、泄露标底和其它应当保密的与招投标活动有关的情况和资料的;
（6）中标人将中标项目转让（或肢解后转让）他人，或将部分主体工程、关键性工程分包给他人，或分包人再分包的;
（7）不按招标文件或中标人的投标文件订立合同的，或订立背离合同实质内容的协议的;
（8）利用职权给建设单位、评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员打招呼或施加压力，影响或干扰招标工作的;
（9）评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员违反招投标的有关规定和“客观、公正、科学”的原则，私下接触投标人，收受投标人的财物或其他好处，或利用评标工作的权力，故意提出有失公允的评审意见的;
（10）利用贿赂、宴请、娱乐等手段影响招标工作公正进行的;
（11）利用职权向承包单位指定分包单位，或在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的。
8.积极推行项目法人、施工单位和监理单位三方签定《廉政合同》制度，《廉政合同》的主要条款应包括（:1）合同各方按照国家法律、法规和政策应当履行 的廉政行为规范;（2）各方在廉政建设中的权利、义务和责任;（3）对合同的执行情况进行检查的方法、标准及其时间约定;（4）各方的违约责任。《廉政合 同》由各方签字盖章，与《工程合同》同时生效执行。
四、加强工程实施过程中的廉政建设
9.严格按照批准的设计和合同要求，组织工程实施。任何单位和个人不得违反规定程序，随意修改设计、改变标准或调整工程量;严禁设计、监理、施工单位、项目法人串通，损害国家或单位利益，违者应追究有关单位和责任人的责任。
10.工程监理单位和监理人员要恪守“守法、诚信、公正、科学”的职业道德，严格按照监理合同的要求，监督工程质量、进度和造价，保证数据的完整和真 实;要坚持现场旁站监理制度，发现问题，必须按规定及时纠正。监理人员不得利用职权徇私舞弊或弄虚作假谋取私利。违反上述要求，应追究有关监理单位和监理 人员的责任。
11.主要材料、设备的采购，应当进行公开招标或按合同规定的要求进行。
（1）采购单位要考核供应商的资质、资信情况，实行质保制度、检验制度，严把材料、设备的质量关、价格关、供期关;严禁“以次充好”、“以假冒真”、“以少报多”;严禁利用材料、设备的采购谋取私利，违者应追究有关单位和责任人的责任;
（2）任何人不得利用职权向工程承包单位推销材料或设备，或由其子女、配偶、亲属及身边工作人员供应材料、设备，违者应追究其责任。
12.有关单位和部门要加大对建设资金的监管力度，确保建设资金的安全和有效使用。项目资金必须专款专用，严禁挪作它用;要按照财务管理的有关规定和节 俭的原则，严格控制工程的管理性费用，不得超范围、超标准滥发钱物，不得违反规定购买交通、通讯工具和其他高档办公设备，不得搞超标准接待;建设资金必须 严格按照工程的进度和监理单位的认可手续，实行计量支付;项目法人、监理单位不得以资金拨付为手段谋取私利;任何单位不得互相勾结，非法套取建设资金，违 者应追究有关单位和责任人的责任。
13.认真履行工程检查制度，严把工程质量关。严禁利用工程质量等级、技术标准、施工工艺、操作规程、检测试验等为手段，损害国家和单位的利益，违者应追究有关单位和责任人的责任。
14.建立工程质量终身责任制。项目工程质量的行政领导责任人、项目法定代表人，勘察设计、施工、监理、审批等单位的法定代表人，要按照各自的职责对其经手的工程质量负
终身责任。若发生重大工程质量事故，不管 调到哪里工作，担任什么职务，都要追究相应的责任。
15.建设项目的验收，必须按照国家有关规定和程序进行。凡擅自将未经交工验收或验收不合格的项目投入使用的，或在验收过程中利用工程质量等级评定、工程决算、竣工资料编制、工程遗留问题处理等搞弄虚作假、谋取私利的，应追究有关单位和责任人的责任。
五、强化建设项目投产后的效能监督
16.要认真执行建设项目使用效能后评价制度。在建设，项目竣工验收2-3年后，应按照国家有关文件的规定要求，进行建设项目后评价工作。后评价工作必 须以建设项目各阶段的正式文件和建成投产后的实际情况为依据，分析建设规模、建设方案、工程概算、建设工期、工程质量、经济效益、财务效益等各项技术经济 指标的变化及其原因，检验项目决策及设计、施工的科学合理性。因主观因素造成重大经济损失和恶劣社会影响的，应追究有关单位和责任人的责任。
六、建立和健全廉政建设的监督机制
17.交通主管部门要高度重视交通基础设施建设中的廉政建设，负起监督检查项目法人、勘察设计、科研、咨询、施工、监理单位廉政建设的责任。发现问题，及时处理或移送有关部门。
18.凡属国家、省（市、自治区）重大交通项目的工程，其交通主管部门可向建设项目派出检查组或稽查特派员。检查组或稽查特派员有权按有关法规和派出机关的授权监督工程重大事项，及时向派出机关反映问题，提出处理建议，或向所驻单位提出整改意见。
19.各级审计机构要依法对建设项目的概预算编制、执行情况以及建设资金运作、经济合同、竣工决算等进行审计监督，发现有违规行为或腐败现象的，应及时提交有关部门处理。
20.自觉接受社会和舆论的监督，完善举报制度。各从业单位要公布举报电话，指派专人负责举报处理，保护和奖励有功人员。
21.各级纪检、监察机构要强化对交通基础设施建设的监督力度，加强对工程建设立项、招投标、工程验收以及后评价等重要环节的监督检查，查处交通基础设 施建设过程中的违规违纪和腐败行为;对严重官僚主义给国家和人民生命财产造成重大损失的失职、渎职行为，或领导干部利用职权违规违纪、情节严重的案件，要 认真查处。
22.各级交通主管部门、质量监督、纪检、监察及审计机构及其人员，知情不报、瞒案不办，故意纵容、包庇违纪违规单位或责任人;玩忽职守、放纵违纪违规行为;或自身不清正廉洁，造成严重后果的，应从严查处，从重处理。
第二篇：关于在交通基础设施建设中推行廉政合同的通知
关于在交通基础设施建设中推行廉政合同的通知
交监察发[2000]516号
各省,自治区,直辖市,新疆生产建设兵团交通厅(局,委),上海,天津市政工程局,部属各单位,部内各单位:
为加强交通基础设施建设中的廉政建设工作,保证工程建设的高效优质,确保建设资金的安全和有效使用,按照部《在交通部基础设施建设中加强廉政建设的若干意见(试行)》的要求,决定在国家重点交通基础设施建设中推行《廉政合同》.现将有关事项通知如下:
一,从2001年1月1日起,凡由国家计委或交通部审批可行性研究报告,且由国内企业进行施工和监理,项目法人(建设单位)行政关系隶属于交通部门的新开工基础设施项 ,项目法人(建设单位)与承包商(施工单位,监理单位)在签订工程合同的同时签订《廉政合同》.上述基础设施项目包括公路,水运和交通支持系统建设.二,《廉政合同》的内容包括:合同双方按照国家法律,法规和政策应该履行的廉政行为;各方在廉政建设中的权力,义务和责任;各方的违约责任;合同履行情况的监督电位及进行检查的方法,标准及时间约定等(见《廉政合同范本》).《廉政合同范本》为推荐文本,可根据本地区,本单位的实际增加条款,但内容不得与推荐范本相悖.三,项目法人(建设单位)对《廉政合同》的签订和合同的样本要事先声明,与工程招标文件一起提供给参加施工,监理投标的单位,并在招标书中明确有关要求.四,《廉政合同》的监督单位要加强对合同履行情况的监督检查.检查情况应形成文字材料与工程合同一并归档备查.工程验收时应将《廉政合同》的内容一起检查验收,没有签订《廉政合同》的,在工程验收时应视为缺损项目进行考评.五,推行《廉政合同》是一项涉及面广,政策性强的工作,各级党政领导,特别是一把手要加强领导,把推行《廉政合同》作为在交通基础设施建设中加强廉政建设的一项重要措施,精心组织,抓好落实.要加强对项目管理和参建单位广大干部,职工的宣传,教育和培训,使之了解推行《廉政合同》的重要意义,掌握《廉政合同》的内容与具体操作方法.交通建设主管部门和纪检监察机关要密切配合,做好协调工作.六,各地区,各单位在推行《廉政合同》中要注意总结经验,抓好试点,树立典型,把握好推行《廉政合同》的关键环节.在具体操作时,要注意规范程序,保证《廉政合同》签订和履行的严肃性.对在推行中发现的新情况和新问题,要及时向上级有关部门报告.建 设 工 程 廉 政 合 同
(项目法人与监理单位)：
根据交通部《关于在交通基础设施建设中加强廉政建设的若干意见》以及有关工程建设,廉政建设的规定,为做好工程建设中的党风廉政建设,保证工程建设高效优质,保证建设资金的安全和有效使用以及投资效益,建设工程的项目法人(以下称甲方)与监理单位(以下称乙方),特订立如下合同.第一条 甲乙双方的权利和义务
(一)严格遵守党和国家有关法律及交通部的有关规定.(二)严格执行����工程监理的合同文件,自觉按合同办事.(三)双方的业务活动坚持公开,工正,诚信,透明的原则(除法律认定的商业秘密和合同文件另有规定之外),不得损害国家和集体利益,违反工程建设管理规章制度.(四)建立健全廉政制度,开展廉政教育,设立廉政告示牌,公布举报电话,监督并认真查处违法违纪行为.(五)发现对方在业务活动中有违反廉政规定的行为,有及时提醒对方纠正的权利和义务.(六)发现对方严重违反本合同义务条款的行为,有向上级有关部门举报,建议给予处理并要求高知处理结果的权利.第二条 甲方的义务
(一)甲方及其工作人员不得索要或接受乙方的礼金,有价证券和贵重物品,不得在乙方报销任何应由甲方或个人支付的费用等.(二)甲方工作人员不得参加乙方安排的超标准宴请和娱乐活动;不得接受乙方提供的通讯工具,交通工具和高档办公用品等.(三)甲方及其工作人员不得要求或者接受乙方为其住房装修,婚丧嫁娶活动,配偶子女的工作安排以及出国处境,旅游等提供方便等.(四)甲方工作人员的配偶,子女不得从事与甲方工程有关的监理分包项目.第三条 乙方义务
(一)乙方不得以任何理由向甲方及其工作人员行贿或馈赠礼金,有价证券,贵重礼品.(二)乙方不得以任何名义为甲方及其工作人员报销由甲方单位或个人支付的任何费用.(三)乙方不得以任何理由安排甲方工作人员参加超标准宴请及娱乐活动.(四)乙方不得为甲方单位和个人购置或提供通讯工具,交通工具和高档办公用品等.(五)乙方及其工作人员不得索取或接受工单位的礼金,有价证券和贵重物品,不得在施工单位报销任何应由乙方或个人支付的费用.(六)乙方及其工作人员必须严格按照监理规程办事,不得与施工单位串通,损害甲方利益.第四条 违约责任
(一)甲方及其工作人员违反本合同第一,二条,按管理权限,依据有关规定给予党纪,政纪或组织处理;涉嫌犯罪的,移交司法机关追究刑事责任;给乙方单位造成经济损失的,应予以赔偿.(二)乙方及其工作人员违反本合同第一,三条,按管理权限,依据有关规定,给予党纪,政纪或组织处理;给甲方单位造成经济损失的,应予以赔偿;情节严重的,甲方建议交通工程建设主管部门给予乙方一至三年内不得进入其主管的交通工程建设市场的处罚.第五条 双方约定:本合同由双方上级单位的纪检监察机关负责监督执行.由甲方或甲方上级单位的纪检监察机关约请乙方或乙方上级单位纪检监察机关对本合同执行情况进行检查;提出在本合同规定范围内的裁定意见.第六条 本合同有效期为甲乙双方签署之日起至该工程项目竣工验收后止.第七条 本合同作为工程监理合同的附件,与工程监理合同具有同等的法律效力,经合同双方签署立即生效.第八条 本合同甲,乙双方各执一份,送交双方监督单位一份.甲方单位:(盖章)
法定代表人:
地址:
电话:
甲方监督单位(盖章)
乙方单位:(盖章)
法定代表人:
地址:
电话:
乙方监督单位(盖章)
建 设 工 程 廉 政 合 同
(项目法人与施工单位)
根据交通部《关于在交通基础设施建设中加强廉政建设的若干意见》以及有关工程建设,廉政建设的规定,为做好工程建设中的党风廉政建设,保证工程建设高效优质,保证建设资金的安全和有效使用以及投资效益,建设工程的项目法人(以下称甲方)与施工单位(以下称乙方),特订立如下合同.第一条 甲乙双方的权利和义务
(一)严格遵守党和国家有关法律及交通部的有关规定.(二)严格执行����建设工程的合同文件,自觉按合同办事.(三)双方的业务活动坚持公开,工正,诚信,透明的原则(除法律认定的商业秘密和合同文件另有规定之外),不得损害国家和集体利益,违反工程建设管理规章制度.(四)建立健全廉政制度,开展廉政教育,设立廉政告示牌,公布举报电话,监督并认真查处违法违纪行为.(五)发现对方在业务活动中有违反廉政规定的行为,有及时提醒对方纠正的权利和义务.(六)发现对方严重违反本合同义务条款的行为,有向上级有关部门举报,建议给予处理并要求高知处理结果的权利.第二条 甲方的义务
(一)甲方及其工作人员不得索要或接受乙方的礼金,有价证券和贵重物品,不得在乙方报销任何应由甲方或个人支付的费用等.(二)甲方工作人员不得参加乙方安排的超标准宴请和娱乐活动;不得接受乙方提供的通讯工具,交通工具和高档办公用品等.(三)甲方及其工作人员不得要求或者接受乙方为其住房装修,婚丧嫁娶活动,配偶子女的工作安排以及出国处境,旅游等提供方便等.(四)甲方工作人员的配偶,子女不得从事与甲方工程有关的材料设备供应,工程分包,劳务等经济活动等.(五)甲方及其工作人员不得以任何理由向乙方推荐分包单位,不得要求乙方购买合同规定外的材料和设备.第三条 乙方义务
(一)乙方不得以任何理由向甲方及其工作人员行贿或馈赠礼金,有价证券,贵重礼品.(二)乙方不得以任何名义为甲方及其工作人员报销由甲方单位或个人支付的任何费用.(三)乙方不得以任何理由安排甲方工作人员参加超标准宴请及娱乐活动.(四)乙方不得为甲方单位和个人购置或提供通讯工具,交通工具和高档办公用品等.第四条 违约责任
(一)甲方及其工作人员违反本合同第一,二条,按管理权限,依据有关规定给予党纪,政纪或组织处理;涉嫌犯罪的,移交司法机关追究刑事责任;给乙方单位造成经济损失的,应予以赔偿.(二)乙方及其工作人员违反本合同第一,三条,按管理权限,依据有关规定,给予党纪,政纪或组织处理;给甲方单位造成经济损失的,应予以赔偿;情节严重的,甲方建议交通工程建设主管部门给予乙方一至三年内不得进入其主管的交通工程建设市场的处罚.第五条 双方约定:本合同由双方上级单位的纪检监察机关负责监督执行.由甲方或甲方上级单位的纪检监察机关约请乙方或乙方上级单位纪检监察机关对本合同履行情况进行检查;提出在本合同规定范围内的裁定意见.第六条 本合同有效期为甲乙双方签署之日起至该工程项目竣工验收后止.第七条 本合同作为����工程施工合同的附件,与工程施工合同具有同等的法律效力,经合同双方签署立即生效.第八条 本合同甲,乙双方各执一份,送交双方监督单位一份.甲方单位:(盖章)
法定代表人:
地址:
电话:
甲方监督单位(盖章)
乙方单位:(盖章)
法定代表人:
地址:
电话:
乙方监督单位(盖章)
第三篇：关于在交通基础设施建设中推行廉政合同的通知(2000年09月29日交通部 交监察发[2000]516号)
关于在交通基础设施建设中推行廉政合同的通知
2000年09月29日交通部 交监察发［2000］516号
各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通厅（局、委），上海、天津市政工程局，部属各单位，部内各单位:
为加强交通基础设施建设中的廉政建设工作，保证工程建设的高效优质，确保建设资金的安全和有效使用，按照部《在交通部基础设施建设中加强廉政建设的若干意见（试行）》的要求，决定在国家重点交通基础设施建设中推行《廉政合同》。现将有关事项通知如下:
一、从2001年1月1日起，凡由国家计委或交通部审批可行性研究报告，且由国内企业进行施工和监理，项目法人（建设单位）行政关系隶属于交通部门的新 开工基础设施项目，项目法人（建设单位）与承包商（施工单位、监理单位）在签订工程合同的同时签订《廉政合同》。上述基础设施项目包括公路、水运和交通支 持系统建设。
二、《廉政合同》的内容包括:合同双方按照国家法律、法规和政策应该履行的廉政行为;各方在廉政建设中的权力、义务和责任;各方的违约责任;合同履行情况的监督电位及进行检查的方法、标准及时间约定等（见《廉政合同范本》）。
《廉政合同范本》为推荐文本，可根据本地区、本单位的实际增加条款，但内容不得与推荐范本相悖。
三、项目法人（建设单位）对《廉政合同》的签订和合同的样本要事先声明，与工程招标文件一起提供给参加施工、监理投标的单位，并在招标书中明确有关要求。
四、《廉政合同》的监督单位要加强对合同履行情况的监督检查。检查情况应形成文字材料与工程合同一并归档备查。工程验收时应将《廉政合同》的内容一起检查验收，没有签订《廉政合同》的，在工程验收时应视为缺损项目进行考评。
五、推行《廉政合同》是一项涉及面广、政策性强的工作，各级党政领导，特别是一把手要加强领导，把推行《廉政合同》作为在交通基础设施建设中加强廉政建 设的一项重要措施，精心组织，抓好落实。要加强对项目管理和参建单位广大干部、职工的宣传、教育和培训，使之了解推行《廉政合同》的重要意义，掌握《廉政 合同》的内容与具体操作方法。交通建设主管部门和纪检监察机关要密切配合，做好协调工作。
六、各地区、各单位在推行《廉政合同》中要注意总结经验，抓好试点，树立典型，把握好推行《廉政合同》的关键环节。在具体操作时，要注意规范程序，保证《廉政合同》签订和履行的严肃性。对在推行中发现的新情况和新问题，要及时向上级有关部门报告。
建设工程廉政合同
（项目法人与监理单位）
根据交通部《关于在交通基础设施建设中加强廉政建设的若干意见》以及有关工程建设、廉政建设的规定，为做好工程建设中的党风廉政建设，保证工程建设高效优质，保证建设资金的安全和有效使用以及投资效益，建设工程的项目法人（以下称甲方）与监理单位（以下称乙方），特订立如下合同。
第一条甲乙双方的权利和义务
（一）严格遵守党和国家有关法律及交通部的有关规定。
（二）严格执行工程监理的合同文件，自觉按合同办事。
（三）双方的业务活动坚持公开、公正、诚信、透明的原则（除法律认定的商业秘密和合同文件另有规定之外），不得损害国家和集体利益，违反工程建设管理规章制度。
（四）建立健全廉政制度，开展廉政教育，设立廉政告示牌，公布举报电话，监督并认真查处违法违纪行为。
（五）发现对方在业务活动中有违反廉政规定的行为，有及时提醒对方纠正的权利和义
务。
（六）发现对方严重违反本合同义务条款的行为，有向上级有关部门举报、建议给予处理并要求告知处理结果的权利。
第二条甲方的义务
（一）甲方及其工作人员不得索要或接受乙方的礼金，有价证券和贵重物品，不得在乙方报销任何应由甲方或个人支付的费用等。
（二）甲方工作人员不得参加乙方安排的超标准宴请和娱乐活动;不得接受乙方提供的通讯工具、交通工具和高档办公用品等。
（三）甲方及其工作人员不得要求或者接受乙方为其住房装修、婚丧嫁娶活动、配偶子女的工作安排以及出国处境、旅游等提供方便等。
（四）甲方工作人员的配偶、子女不得从事与甲方工程有关的监理分包项目。
第三条乙方义务
（一）乙方不得以任何理由向甲方及其工作人员行贿或馈赠礼金、有价证券、贵重礼品。
（二）乙方不得以任何名义为甲方及其工作人员报销由甲方单位或个人支付的任何费用。
（三）乙方不得以任何理由安排甲方工作人员参加超标准宴请及娱乐活动。
（四）乙方不得为甲方单位和个人购置或提供通讯工具、交通工具和高档办公用品等。
（五）乙方及其工作人员不得索取或接受工单位的礼金、有价证券和贵重物品，不得在施工单位报销任何应由乙方或个人支付的费用。
（六）乙方及其工作人员必须严格按照监理规程办事，不得与施工单位串通，损害甲方利益。
第四条违约责任
（一）甲方及其工作人员违反本合同第一、二条，按管理权限，依据有关规定给予党纪、政纪或组织处理;涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任;给乙方单位造成经济损失的，应予以赔偿。
（二）乙方及其工作人员违反本合同第一、三条，按管理权限，依据有关规定，给予党纪、政纪或组织处理;给甲方单位造成经济损失的，应予以赔偿;情节严重的，甲方建议交通工程建设主管部门给予乙方一至三年内不得进入其主管的交通工程建设市场的处罚。
第五条双方约定:本合同由双方上级单位的纪检监察机关负责监督执行。由甲方或甲方上级单位的纪检监察机关约请乙方或乙方上级单位纪检监察机关对本合同执行情况进行检查;提出在本合同规定范围内的裁定意见。
第六条本合同有效期为甲乙双方签署之日起至该工程项目竣工验收后止。
第七条本合同作为工程监理合同的附件，与工程监理合同具有同等的法律效力，经合同双方签署立即生效。
第八条本合同甲、乙双方各执一份，送交双方监督单位一份。
甲方单位:（盖章）乙方单位:（盖章）
法定代表人:法定代表人:
地址:地址:
电话:电话:
甲方监督单位:（盖章）乙方监督单位:（盖章）
建设工程廉政合同
（项目法人与施工单位）
根据交通部《关于在交通基础设施建设中加强廉政建设的若干意见》以及有关工程建设、廉政建设的规定，为做好工程建设中的党风廉政建设，保证工程建设高效优质，保证建设资金的安全和有效使用以及投资效益，建设工程的项目法人（以下称甲方）与施工单位（以下称乙方），特订立如下合同。
第一条甲乙双方的权利和义务
（一）严格遵守党和国家有关法律及交通部的有关规定。
（二）严格执行建设工程的合同文件，自觉按合同办事。
（三）双方的业务活动坚持公开、公正、诚信、透明的原则（除法律认定的商业秘密和合同文件另有规定之外），不得损害国家和集体利益，违反工程建设管理规章制度。
（四）建立健全廉政制度，开展廉政教育，设立廉政告示牌，公布举报电话，监督并认真查处违法违纪行为。
（五）发现对方在业务活动中有违反廉政规定的行 为，有及时提醒对方纠正的权利和义务。
（六）发现对方严重违反本合同义务条款的行为，有向上级有关部门举报、建议给予处理并要求高知处理结果的权利。
第二条甲方的义务
（一）甲方及其工作人员不得索要或接受乙方的礼金，有价证券和贵重物品，不得在乙方报销任何应由甲方或个人支付的费用等。
（二）甲方工作人员不得参加乙方安排的超标准宴请和娱乐活动;不得接受乙方提供的通讯工具、交通工具和高档办公用品等。
（三）甲方及其工作人员不得要求或者接受乙方为其住房装修、婚丧嫁娶活动、配偶子女的工作安排以及出国处境、旅游等提供方便等。
（四）甲方工作人员的配偶、子女不得从事与甲方工程有关的材料设备供应、工程分包、劳务等经济活动等。
（五）甲方及其工作人员不得以任何理由向乙方推荐分包单位，不得要求乙方购买合同规定外的材料和设备。
第三条乙方义务
（一）乙方不得以任何理由向甲方及其工作人员行贿或馈赠礼金、有价证券、贵重礼品。
（二）乙方不得以任何名义为甲方及其工作人员报销由甲方单位或个人支付的任何费用。
（三）乙方不得以任何理由安排甲方工作人员参加超标准宴请及娱乐活动。
（四）乙方不得为甲方单位和个人购置或提供通讯工具、交通工具和高档办公用品等。
第四条违约责任
（一）甲方及其工作人员违反本合同第一、二条，按管理权限，依据有关规定给予党纪、政纪或组织处理;涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任;给乙方单位造成经济损失的，应予以赔偿。
（二）乙方及其工作人员违反本合同第一、三条，按管理权限，依据有关规定，给予党纪、政纪或组织处理;给甲方单位造成经济损失的，应予以赔偿;情节严重的，甲方建议交通工程建设主管部门给予乙方一至三年内不得进入其主管的交通工程建设市场的处罚。
第五条双方约定:本合同由双方上级单位的纪检监察机关负责监督执行。由甲方或甲方上级单位的纪检监察机关约请乙方或乙方上级单位纪检监察机关对本合同履行情况进行检查;提出在本合同规定范围内的裁定意见。
第六条本合同有效期为甲乙双方签署之日起至该工程项目竣工验收后止。
第七条本合同作为工程施工合同的附件，与工程施工合同具有同等的法律效力，经合同双方签署立即生效。
第八条本合同甲、乙双方各执一份，送交双方监督单位一份。
第四篇：关于在交通基础设施建设中推行廉政合同的通知(2000年09月29日交通部 交监察发[2000]516号)
关于在交通基础设施建设中推行廉政合同的通知
2000年09月29日交通部 交监察发［2000］516号
各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通厅（局、委），上海、天津市政工程局，部属各单位，部内各单位:
为加强交通基础设施建设中的廉政建设工作，保证工程建设的高效优质，确保建设资金的安全和有效使用，按照部《在交通部基础设施建设中加强廉政建设的若干意见（试行）》的要求，决定在国家重点交通基础设施建设中推行《廉政合同》。现将有关事项通知如下:
一、从2001年1月1日起，凡由国家计委或交通部审批可行性研究报告，且由国内企业进行施工和监理，项目法人（建设单位）行政关系隶属于交通部门的新 开工基础设施项目，项目法人（建设单位）与承包商（施工单位、监理单位）在签订工程合同的同时签订《廉政合同》。上述基础设施项目包括公路、水运和交通支 持系统建设。
二、《廉政合同》的内容包括:合同双方按照国家法律、法规和政策应该履行的廉政行为;各方在廉政建设中的权力、义务和责任;各方的违约责任;合同履行情况的监督电位及进行检查的方法、标准及时间约定等（见《廉政合同范本》）。
《廉政合同范本》为推荐文本，可根据本地区、本单位的实际增加条款，但内容不得与推荐范本相悖。
三、项目法人（建设单位）对《廉政合同》的签订和合同的样本要事先声明，与工程招标文件一起提供给参加施工、监理投标的单位，并在招标书中明确有关要求。
四、《廉政合同》的监督单位要加强对合同履行情况的监督检查。检查情况应形成文字材料与工程合同一并归档备查。工程验收时应将《廉政合同》的内容一起检查验收，没有签订《廉政合同》的，在工程验收时应视为缺损项目进行考评。
五、推行《廉政合同》是一项涉及面广、政策性强的工作，各级党政领导，特别是一把手要加强领导，把推行《廉政合同》作为在交通基础设施建设中加强廉政建 设的一项重要措施，精心组织，抓好落实。要加强对项目管理和参建单位广大干部、职工的宣传、教育和培训，使之了解推行《廉政合同》的重要意义，掌握《廉政 合同》的内容与具体操作方法。交通建设主管部门和纪检监察机关要密切配合，做好协调工作。
六、各地区、各单位在推行《廉政合同》中要注意总结经验，抓好试点，树立典型，把握好推行《廉政合同》的关键环节。在具体操作时，要注意规范程序，保证《廉政合同》签订和履行的严肃性。对在推行中发现的新情况和新问题，要及时向上级有关部门报告。
建设工程廉政合同（项目法人与监理单位）
根据交通部《关于在交通基础设施建设中加强廉政建设的若干意见》以及有关工程建设、廉政建设的规定，为做好工程建设中的党风廉政建设，保证工程建设高效优质，保证建设资金的安全和有效使用以及投资效益，建设工程的项目法人
（以下称甲方）与监理单位
（以下称乙方），特订立如下合同。
第一条
甲乙双方的权利和义务
（一）严格遵守党和国家有关法律及交通部的有关规定。
（二）严格执行
工程监理的合同文件，自觉按合同办事。
（三）双方的业务活动坚持公开、公正、诚信、透明的原则（除法律认定的商业秘密和合同文件另有规定之外），不得损害国家和集体利益，违反工程建设管理规章制度。
（四）建立健全廉政制度，开展廉政教育，设立廉政告示牌，公布举报电话，监督并认真查处违法违纪行为。
（五）发现对方在业务活动中有违反廉政规定的行为，有及时提醒对方纠正的权利和义务。
（六）发现对方严重违反本合同义务条款的行为，有向上级有关部门举报、建议给予处理并要求告知处理结果的权利。
第二条
甲方的义务
（一）甲方及其工作人员不得索要或接受乙方的礼金，有价证券和贵重物品，不得在乙方报销任何应由甲方或个人支付的费用等。
（二）甲方工作人员不得参加乙方安排的超标准宴请和娱乐活动;不得接受乙方提供的通讯工具、交通工具和高档办公用品等。
（三）甲方及其工作人员不得要求或者接受乙方为其住房装修、婚丧嫁娶活动、配偶子女的工作安排以及出国处境、旅游等提供方便等。
（四）甲方工作人员的配偶、子女不得从事与甲方工程有关的监理分包项目。
第三条
乙方义务
（一）乙方不得以任何理由向甲方及其工作人员行贿或馈赠礼金、有价证券、贵重礼品。
（二）乙方不得以任何名义为甲方及其工作人员报销由甲方单位或个人支付的任何费用。
（三）乙方不得以任何理由安排甲方工作人员参加超标准宴请及娱乐活动。
（四）乙方不得为甲方单位和个人购置或提供通讯工具、交通工具和高档办公用品等。
（五）乙方及其工作人员不得索取或接受工单位的礼金、有价证券和贵重物品，不得在施工单位报销任何应由乙方或个人支付的费用。
（六）乙方及其工作人员必须严格按照监理规程办事，不得与施工单位串通，损害甲方利益。
第四条
违约责任
（一）甲方及其工作人员违反本合同第一、二条，按管理权限，依据有关规定给予党纪、政纪或组织处理;涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任;给乙方单位造成经济损失的，应予以赔偿。
（二）乙方及其工作人员违反本合同第一、三条，按管理权限，依据有关规定，给予党纪、政纪或组织处理;给甲方单位造成经济损失的，应予以赔偿;情节严重的，甲方建议交通工程建设主管部门给予乙方一至三年内不得进入其主管的交通工程建设市场的处罚。
第五条
双方约定:本合同由双方上级单位的纪检监察机关负责监督执行。由甲方或甲方上级单位的纪检监察机关约请乙方或乙方上级单位纪检监察机关对本合同执行情况进行检查;提出在本合同规定范围内的裁定意见。
第六条
本合同有效期为甲乙双方签署之日起至该工程项目竣工验收后止。
第七条
本合同作为
工程监理合同的附件，与工程监理合同具有同等的法律效力，经合同双方签署立即生效。
第八条
本合同甲、乙双方各执一份，送交双方监督单位一份。
甲方单位:（盖章）
乙方单位:（盖章）
法定代表人:
法定代表人:
地址:
地址:
电话:
电话:
甲方监督单位:（盖章）乙方监督单位:（盖章）
建设工程廉政合同（项目法人与施工单位）
根据交通部《关于在交通基础设施建设中加强廉政建设的若干意见》以及有关工程建设、廉政建设的规定，为做好工程建设中的党风廉政建设，保证工程建设高效优质，保证建设资金的安全和有效使用以及投资效益，建设工程的项目法人
（以下称甲方）与施工单位
（以下称乙方），特订立如下合同。
第一条
甲乙双方的权利和义务
（一）严格遵守党和国家有关法律及交通部的有关规定。
（二）严格执行
建设工程的合同文件，自觉按合同办事。
（三）双方的业务活动坚持公开、公正、诚信、透明的原则（除法律认定的商业秘密和合同文件另有规定之外），不得损害国家和集体利益，违反工程建设管理规章制度。
（四）建立健全廉政制度，开展廉政教育，设立廉政告示牌，公布举报电话，监督并认真查处违法违纪行为。
（五）发现对方在业务活动中有违反廉政规定的行 为，有及时提醒对方纠正的权利和义务。
（六）发现对方严重违反本合同义务条款的行为，有向上级有关部门举报、建议给予处理并要求高知处理结果的权利。
第二条
甲方的义务
（一）甲方及其工作人员不得索要或接受乙方的礼金，有价证券和贵重物品，不得在乙方报销任何应由甲方或个人支付的费用等。
（二）甲方工作人员不得参加乙方安排的超标准宴请和娱乐活动;不得接受乙方提供的通讯工具、交通工具和高档办公用品等。
（三）甲方及其工作人员不得要求或者接受乙方为其住房装修、婚丧嫁娶活动、配偶子女的工作安排以及出国处境、旅游等提供方便等。
（四）甲方工作人员的配偶、子女不得从事与甲方工程有关的材料设备供应、工程分包、劳务等经济活动等。
（五）甲方及其工作人员不得以任何理由向乙方推荐分包单位，不得要求乙方购买合同规定外的材料和设备。
第三条
乙方义务
（一）乙方不得以任何理由向甲方及其工作人员行贿或馈赠礼金、有价证券、贵重礼品。
（二）乙方不得以任何名义为甲方及其工作人员报销由甲方单位或个人支付的任何费用。
（三）乙方不得以任何理由安排甲方工作人员参加超标准宴请及娱乐活动。
（四）乙方不得为甲方单位和个人购置或提供通讯工具、交通工具和高档办公用品等。
第四条
违约责任
（一）甲方及其工作人员违反本合同第一、二条，按管理权限，依据有关规定给予党纪、政纪或组织处理;涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任;给乙方单位造成经济损失的，应予以赔偿。
（二）乙方及其工作人员违反本合同第一、三条，按管理权限，依据有关规定，给予党纪、政纪或组织处理;给甲方单位造成经济损失的，应予以赔偿;情节严重的，甲方建议交通工程建设主管部门给予乙方一至三年内不得进入其主管的交通工程建设市场的处罚。
第五条
双方约定:本合同由双方上级单位的纪检监察机关负责监督执行。由甲方或甲方上级单位的纪检监察机关约请乙方或乙方上级单位纪检监察机关对本合同履行情况进行检查;提出在本合同规定范围内的裁定意见。
第六条
本合同有效期为甲乙双方签署之日起至该工程项目竣工验收后止。
第七条
本合同作为
工程施工合同的附件，与工程施工合同具有同等的法律效力，经合同双方签署立即生效。
第八条
本合同甲、乙双方各执一份，送交双方监督单位一份。
第五篇：资产证劵化在我国交通基础设施建设中的应用分析
资产证劵化在我国交通基础设施建设中的应用分析 摘要：随着我国交通基础设施建设的迅速发展，而与之对应的是我国交通基础设施建设的资金不足。传统的融资方式都很难满足交通基础设施建设的需求。而资产证券化是20世纪70年代国际金融领域的创新，被国内外广泛采用，是一种有效的融资方式。本文将资产证券化作为我国交通基础设施建设中的重要融资手段进行讨论。主要从资产证券化在我国一些实际基础设施建设中的应用可行性、应用中存在的问题进行分析，然后针对问题提出相应对策。
关键词：资产证券化 交通基础设施 可行性 对策
由于交通基础设施有投资规模大、建设周期较长、项目本身的回报率不高、资本流动性差等特点，因此，主要依靠政府财政直接或政府融资投资建设。然而政府资金有限，使资金并不能如数到位或及时到位，要保证交通基础设施的稳步顺利进行，就需要一个有效的外部投资。传统的融资模式风险高、限制条件多，很难适应交通基础设施建设的需求。新型的BOT模式在实际应用中也存在普遍性的问题，如不易为投资者确定一个科学合理的利润回报期限、对政府如何加强监管提出了新要求。而随着1996年珠海高速公路、2006年上海浦东市政交通基础设施建设的顺利完成，两者都把创新的金融产品资产证券化作为了项目建设的重要融资手段，显示了资产证券化在交通基础设施建设融资中的有效性。
一、资产证券化在交通基础设施建设应用的可行性分析
（一）利用证券化成功完成的交通基础设施建设
案例1：我国的资产证券化始于20世纪90年代初期，最早应用在交通基础设施方面的项目是珠海高速公路。1996年8月，广东省珠海市人民政府为了支持珠海高速公路建设，通过在开曼群岛注册成立的珠海市大道有限公司作为SPV，以本地机动车的管理费用和向外埠登记车辆所收取的过路费为支持资产在美国发行了2亿美元债券，并分为一部分为年利率为9.125%的10年期的优先级债券和一部分为年利率为11.5%的12年期的次级债券两部分，半年付息一次。这个案例完全按照国际化的标准运作，是国内第一个标准化的证券化的案例，为后来的海外资产资产证券化项目积累了宝贵的经验，同时也为交通基础设施建设提供了一个可行的新兴融资渠道。
案例2：1997年中国海洋运输总公司（COSCO）与Banc Boston合作将北美分公司的航运收入进行证券化，私募发行了3亿美元的浮息票据。2002年1月 中国远洋运输总（COSCO）与中国工商银行启动6亿美元的ABS融资项目，由工商银行为中远集团安排外汇融资，用于置换其美国商业票据和北美地区资产证券化项目，在此基础上发行资产担保证券，这是首例国内银行进行的境外资产证券化业务。
案例3：随着我国资本市场的完善，资产证券化在我国成功的应用，资产证券化在我国交通基础设施建设领域也被积极采用。2005年12月，深圳上市公司东莞发展控股股份有限公司通过广发证券公司设立了“莞深高速公路收费收益权专项资产管理计划”，将莞深高速公路未来18个月6亿元金额的收费权益转让给广发证券（以专项计划投资的方式），扣除利率成本后，原始权益人东莞控股拿到了5.8亿元的现金，用以支付收购莞深高速公路三期的部分资金，加上发行费用等，预计其资产证券化融资的成本也不超过4%左右，远低于一年半的同期贷款利率，投资者预期收益率为3%～3.5%。开创了高速公路公司利用公路收费收益权的证券化实现融资目标的先例，对以后的交通基础设施建设具有示范性的作用。
案例4：2006年6月，上海上市公司上海浦东路桥建设股份有限公司也成功实施了资产证
券化项目。其通过国泰君安证券公司设立了“浦东建设BT项目资产支持收益专项资产管理计划”，该项目是原始权益人浦东建设将属于两个子公司的13个不同地区的市政道路BT（建设一回购）项目未来4年的合同债权让给国泰君安，其发行证券后由合格机构投资者认购。发行的证券“浦建收益受益凭证”，发行规模4.25亿元，4年期的利率为4%，加上发行费用，预计其综合成本不超过5%左右。在目前的利率市场下具有较大的优势。
（二）交通基础设施拥有适用于资产证券化的优良基础资产
资产证券化融资方式中，最关键的是基础资产的选择问题。与其他行业相比交通企业有良好的基础资产，如拥有的路桥收入、港口泊位收入、铁路、地铁客货运费收入等资产具有良好的未来预期收益和未来持续的现金流量。未来预期收益和未来持续的现金流量是资产证券化的首要条件。
（三）交通基础设施可操作资产充足
国家为了应对金融危机，拉动内需，中央政府投资4万亿元，加强我国基础设施建设，其中18000亿元用于铁路、公路、港口、机场等交通基础设施的建设，而且各地方政府也在加大交通基础设施的投资建设，河北省2010年全省将投资676亿元，用于京昆高速石太北线、石林、昔港、清新高速等5条高速公路项目、张家口军民机场和承德机场建设以及曹妃甸港口二期工程和黄骅港综合港区起步工程。大力加快交通基础设施建设，是我国近年内已形成大量的交通基础设施存量资产，从而为我国提交通基础设施建设资产证券化模式提供了充足的可操作资产。
（四）该类证券的潜在需求
资产证券化过程主要涉及三方当事人，发起人、特设机构（SPV）、投资者，三方当事人在此过程中能够各取所需，互惠互利。
首先，从发起人方面看，由于基础设施项目周期长、占用资金规模巨大，处于资金流动性的考虑，无论财政资金还是银行资金都会急于寻求退出渠道，而通过资产证券化回收部分资金正是他们求之不得的。
其次，从SPV方面看，铁路、高速公路、机场、等，这些项目具有可预测的、稳定的现金流，经济效益较好，与一般债券之间会有一个较大的利差，给SPV足够的可操作空间。另外，由于基础设施项目资产证券化在收支上的特殊性，SPV还可以通过对积累资金经营增值获得部分额外收益，因此会得到SPV的青睐。
最后，从投资者方面看，资产证券化本身性质来看，证券级别的层次性和程序性将适应各类投资者的需求，而其独立安全的收益，高度的流动性，都将吸引投资者，而且交通基础设施是一国经济发展的保证，在项目资产证券化中不可避免地会有政府定价及政府担保成份，因此较之普通债券更为可靠。有稳定可观的投资收益，投资者又何乐而不为呢？
（五）资产证券化本身的优势
交通基础设施资产证券化可以在很多方面弥补其它融资方式的不足。首先，资产证券化可避免直接发债融资时对原始权益人资产的限制，资金筹集程序较为简单，其次，可以通过自身信用增级或第三方担保等方式实现债券的信用提高，第三，由于交通基础设施本身是个受广大投资欢迎的优良基础资产，资金筹集速度会比较快，能及时弥补资金不足。最后，从上述已经成功的实例看出，交通基础设施资产证券化能够节约融资成本。
二、交通基础设施资产证券化过程可能出现的问题及对策
我国资产证券化起步较晚，企业证券化的客观条件还不完善，在具体应用的过程中难免会遇到一些问题。下面是对资产证券化在交通基础设施建设中的应用存在的一些问题及解决方法的分析。
(一)收入流与债务流问题
这主要是针对项目收益资产证券化而言的。在项目收益资产证券化中不像贷款资产那样有能与资产支持债券相配比的还本付息期限，收入流与债务流不一致，故要在准确预测项目未来收益现金流的基础上通过严格的计算设定债券的期限和利息。因此就对SPV提出更高的要求，要在对项目的市场前景进行充分调研，对债券存续期内的各种风险进行合理的预测，以及充分考虑投资者接受程度、SPV自身是否有可操作空间的基础上设定合理利率。
（二）利率设定与风险的配比问题
这主要是针对项目收益资产证券化中的分阶段组合设计方案而言的。项目在进展过程中蕴含的风险将越来越小，待项目进入经营期能产生稳定收益时几乎不存在太大的风险，考虑到风险与收益的相关性，各期发行的债券利率也应逐期降低，这样在不影响投资者接受度的前提下使融资成本降到最低，并且因其偿还压力降低到最低也相应给其以后还本付息以更大的保障。提到利率与风险的配比问题，我们还必须首先完善我国的国债市场，因为如果没有健全发达的国债市场，就没有基准利率机制，资产证券化也就丧失合理定价的必需依据。
（三）资产评估及信用评级问题
资产证券化涉及到资产证券化涉及到资产定价和信用评级问题。由于交通基础设施投资期限长，汇率利率的随时波动，即未来现金流量是波动的，所以很难准确评估项目资产的价值，同时也增加了信用风险。资产价值和信用评级与投资者的利益相关，高价值和高信誉度的项目能够降低投资者的风险，也能较低融资成本。所以，建立专业规范的金融中介服务机构非常重要，政府应该出台相应的规章制度，一方面要建立一套设立金融中介服务标准确保金融金融机构有科学合理评估的实力，另一方面能够规范这些中介结构的运作。同时，可以考虑设立一家专业从事证券化信用评级服务的机构，参与资产证券化业务服务，建立一个独立、客观、公正和透明的信誉评级体系。
（四）法律制度不完善问题
针对交通基础设施资产证券化过程存在的一些常规问题，我们必须对我国《公司法》、《破产法》、《税法》等相关法规进行修正和补充加快对资产证券化制订相关的具体管理办法，为资产证券化各环节的畅通扫除障碍。为加快交通基础设施资产证券化的融资渠道，有必要制定一套关于交通基础设施资产证券化的法律规范。
结束语：交通基础设施以资产证券化的方式进行融资的天然优势，而资产证券化产品作为一种灵活性和稳定性兼具的投资品种，受到了机构投资者的热烈追捧。针对现在交通基础设施建设的大力发展，政府资金有限，我过资本市场的逐步完善，资产证券化无疑是解决我过交通基础设施建设中资金短缺的重要融资手段。
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