当前区县企业国有资产实施有效监管问题调研报告

第一篇：当前区县企业国有资产实施有效监管问题调研报告

当前区县企业国有资产实施有效监管面临的主要问题、原因及对策建议

对区县企业国有资产如何实施有效监管是区县党委、政府面临的一个重大现实课题。党的十六大、十六届三中全会对企业国有资产监管体制进行了重大改革，一改过去多头管理、分散管理的局面，由国资委统一代表政府履行出资人职责，实行管资产与管人、管事相结合，这种体制设计是国资监管体制改革的重大进步。在目前新旧体制交替的过程中，区县企业国有资产监管究竟面临哪些问题，是什么原因，如何采取对策，本文作一简要思考。

一、当前区县企业国有资产监管面临的主要问题

当前区县企业国有资产监管面临的主要问题，就是新旧国资监管体制交替过程中不可避免的一些问题，既表现为历史惯性的遗留问题，又表现为新体制还未完全建立还不完善的问题。具体表现在以下五个方面：

(一)国资家底不清，监管难度较大

区县企业国有资产监管面临的一个重大问题就是家底不清、历史遗留问题较多、国资情况复杂、监管难度较大。国有企业分布的广泛性决定了企业国有资产分布的广泛性，每个企业的国有资产分布又千差万别，点多面广跨幅大使企业国有资产变得复杂,给监管工作带来了困难。企业国有资产无论从种类、数量，还是从识别、变化等，都比行政事业单位国有资产要复杂得多。尤其是企业国有资产处于一个相对变化的过程。企业经营行为直接影响到资产变化。在企业发展的过程中，除正常的资产转让影响到资产情况外，企业投资、企业经营、正常的盈亏都将影响到资产情况，这种变化的监督就给区县国资部门带来了更大的困难。受体制影响，长期以来，企业国有资产分散管理、多头管理，甚至无人管理，加之财政国资部门的“边缘化”管理，企业国有资产虽名为“国有”，但形成了较多的管理“空白”，久而久之，造成国资家底不清，国资基础工作严重欠账。从区县普遍情况来看，无论对企业而言，还是对国资监管部门而言，要报一本清晰完整的国有资产台账显得比较困难，这就难免使国资监管陷入“糊涂管理”的境地，给国资监管工作带来较大的困难。

(二)监管不够全面，面临诸多陷阱

区县企业国有资产监管相对于行政事业单位国有资产监管而言，显得相对滞后和松散。长期以来，重视行政事业单位国有资产管理，轻视企业国有资产的管理，企业国资监管一直处于一个相对宽松的“边缘化”地带。财政国资部门监管的重心偏重于行政事业单位的财产财务管理，对企业国有资产管理基本上作为一种副业，采取的是一种“备案”制，拿来就批，报了就行。由于行政管理与企业经营管理的脱节，受认识水平和管理水平的限制，长期以来对国资监管存在严重的“漏项”管理，认为监管国资就是监管国资“出口”，总认为把国资转让的环节把关了就管住了所有国有资产，而对于投资管理、招投标管理、重大事项请示管理、薪酬管理、业绩考核等很多方面形成较大空白，造成诸多“陷阱”。国资有似唐僧肉，受经营者“道德风险”的影响，经营者很有可能将企业国有资产玩于股掌之间；会计、审计、拍卖等中介机构，由于受利益驱使，很可能利用中介服务的“特权”，活动于经营者与市场业主之间，不惜牺牲国有资产的价值进行交易；社会老板也盯着国资，人为操纵拍卖现场，致使拍卖价钱无法实现“市场发现”等等，这些陷阱都使国资监管面临巨大的风险。

(三)操作政策模糊，查处缺乏力度

受旧的国资管理体制的影响，也由于一直没有一部《国有资产法》，国资监管政策显得繁杂无序，散落在有关部门、有关行业的政策中，要想全面准确的掌握政策显得比较困难。旧体制对国资监管说到底是一种得过且过、见子打子的体制，所以从根本上的制度设计显得十分乏力和脆弱，造成较大的政策漏洞。国资监管的一些关键性制度设计根本上还未建立。国资监管有不少制度属于借用或套用。由于政策的零乱导致理解政策不一和执行政策不一，严重地削弱了国资监管政策的权威性。加之国资监管是一种分级管理模式，各地有各地的搞法，就更使得国资监管工作各演各的戏，各唱各的调，搞自选动作太多。上下级国资监管部门的经常性的指导关系尚未完全建立，国资监管信息沟通体制未定型，使得国资监管信息陷于封闭和不畅，久而久之造成国资监管的随意性。操作政策的模糊直接影响了对违规查处的任性和乏力。国资部门对企业违规做法往往采取的是“补手续”的补救措施。企业一旦违规，讲客观理由非常多，诸如发展的问题、实际情况的问题、时间紧迫的问题等等，使国资监管的权威性受到很大挑衅。

(四)国资部门处境难，出资人职责难到位

新的国资监管体制的重大成果就是成立国资委，由国资委代表政府履行出资人职责，实行管资产与管人、管事相结合。话虽简单但是理解执行还有一个相当长的过程。对国资管理体制的理解本来就是一项艰苦的脑力劳动，需要大量的知识储备，很难把这一体制的内涵在短时间内在社会层面包括政府部门得到有效理解和普及。要扭转多年来多头管理、分散管理的局面，实现统一过渡到由出资人监管，是一个需要从大脑根子解决问题的艰难“洗脑换脑”工程。国资委作为新的政府特设机构，由于其出世涉及到诸多部门的利益职能调整，所以从提上政府议事日程的那一天起便进入艰难期。职能的设定争议大、监管范围的取舍争议大、档案及工作的交接推动难、面上工作的开展举步维艰，部门难以放权，企业难于接受。区县国资委与其他行政主管部门势必出现一个较长时期的“拉锯战”。拉锯的结果很有可能导致旧体制的复辟。企业也还很不适应。长期以来，由于出资人缺位，使国有企业经营者淡化了“放牛人”的意识，渐

渐养成了一种游离于大股东之外的“坐山”格局，对于新的出资人的出现，认识不到位，尊重共事不够，不能很好地处理好放“牛”人与“牛”老板的关系，国资委参与决策难。要真正实现出资人职能到位，实行管资产与管人、管事相结合，树立起出资人权威，国资委还有一艰难的过程。

(五)片面强调抓监管，突出抓发展不够

政府赋予国资委的职能，就是履行出资人职责，实现管资产与管人、管事相结合，确保国有资产不流失，实现国有资产的保值增值。在执行过程中，由于受旧管理体制的惯性影响，作为出资人，在适应新的国资管理体制上还存在较大差距。对出资人角色理解不深不透，对于如何履行出资人职能思考不够、思路不宽、行动不快。习惯于坐在办公室翻条条款款搞审批。乐于和习惯了审批和权力，不屑于懒于服务和协调，有一种高在企业之上的官僚衙门作风。片面强调抓监管，把条条款款视为尚方宝剑，就资产管资产，就人管人，就事管事，未能很好地把管资产、管人、管事与管发展有机地结合起来，抓监管与抓发展两张皮。片面理解资产所有者职能与经济管理职能的分开，认为经委抓了经济运行国资委就不抓，把国资委完全视为一个政策管理部门，视为一个监督机构。介入企业的思路不多，方式不够，更多地是履行一种法规明令的条文审批，参与重大决策乏力而脆弱，出资人角色浮在其表。这是区县国资委容易犯的一个通病。作为出资人，本应是与经济距离最近的一个特设部门，但抓企业的战略发展不够，研究企业的经济运行不够，解决企业存在的困难和问题不够，集中力量抓企业大事不够，抓招商引资工作不够，抓资本运作不够，抓安全生产不够，出资人职能停留在原来的经济管理职能上。

二、当前区县企业国资监管存在问题的主要原因

旧的国资管理体制的影响根深蒂固，新的国资监管体制尚未完全建立定型，企业国资监管处于重要转型期，是区县企业国资监管存在问题的主要原因，分析起来：

(一)旧的国资监管体制的弊端暴露。长期以来，国有资产分散管理、多头管理，甚至无人管理，造成国有资产家底不清、国资监管政策执行情况不一，国有资产监管失控，国资管理水平停滞不前。国资监管积累的问题越来越多，久而久之形成恶性循环。尤其是长期的被动状况助长了企业及政府对国资监管一些根深蒂固的消极意识，给国资监管工作带来了难以走出的误区。

(二)新的国资监管体制尚未完全建立。十六大、十六届三中全会明确了新的国资监管体制。新体制的建立收效还有一相当长的过程。政府各部门、企业和社会各界对新体制的认识理解在短期里难于奏效。目前各地组建国资委的工作才接近尾声，对国资委的职能完全认可确立还有一不小的过程，配合新体制调整还有一系列配套制度有待完善，探索中的国资监管工作难免存在不少问题。

三、加强当前区县企业国资监管的对策建议

十六大、十六届三中全会明确了新的国资监管体制，为加强区县企业国资监管定位了一条更好的道路。改革旧体制，建立新体制，开创新天地。目前区县党委、政府及国资部门很重要的任务就是消化理论成果，摸清国资家底，创新监管机制，加快经济发展，形成齐抓共管国资的局面。

(一)深化认识，统一行动，形成监管共识

建立新体制就必须学习新体制、宣传新体制、认同新体制。政府各部门、企业及社会各届要形成对新体制的共识，把思想和行为统一到新体制上来。一是要强化对国资委职能的宣传。国资委是受本级政府委托，专职行使该级经营性国有资产出资人职能的特殊法定机构；国资委就是国有企业的出资人，是股东、是老板，国资委履行资产所有者职能，实现管资产与管人、管事相结合，其他部门履行行业管理职能；企业经营班子是放“牛”人，对国资委负责，服从国资委管理，对国有资产保值增值负总责。二是要理顺国资监管部门与政府经济管理部门的关系。各级党委、政府要把理顺国资委职能纳入重要工作日程，要站在理顺国资管理体制、促进地方经济发展的战略高度，坚定不移地为新的国资监管机构撑腰，坚定国资委代表政府履行出资人职责，实行管资产与管人、管事相结合不动摇，政府其他部门只履行经济管理职能。国资委要积极向党委、政府汇报工作，主动加强与其他部门的衔接沟通，努力争取大家的支持。三是要宣传国资监管政策。要大力向政府各部门、企业以及社会宣传国资监管政策，举办必要的培训班，加强舆论宣传，使国资监管和国有资产运作做到有章可循，有规可守，严格按政策法规办事。

(二)清产核资，建立台帐，严把出入关口

要管好国有资产就必须明确家产底细。要采取扎实细致的办法，下定决心，摸清区县企业国有资产底数，解决长期以来资产状况不明、底细不清的顽症。政府及国资监管部门必须强化这一基础工作。一是要搞好清产核资。对区县国有出资企业开展一次全面彻底、透明规范的清产核资大行动。区县党委、政府要作为一项重要的专项普查工作，加强清产核资组织工作，严肃清产核资的工作纪律，确保全面、准确地摸清区县企业国有资产的情况。对于中介机构，由国资委直聘，直接支付费用，中介机构对国资委负责；政府和国资委派工作人员全程参与，并建立专家评审制度，确保清产核资工作的质量。二是建立区县企业国有资产台帐。每个国有企业必须建立资产台帐，国资监管部门要建立逐个企业的国资台帐档案，建立一对一对应关系。严肃增减国资入帐的制度。建立国资销帐制度。凡涉及资产流动(包括增减)，必须由双方对变帐。建立定期不定期抽查制度，加大资产流失的监督查处。三是改进国有产权转让制度。国有产权转让是防止国资流失的重要关口。当前，很有必要实施转让国有产权“两分离”制度，作为企业经营者，不直接参与产权转让的过程。直接由国资监管部门组织实施产权转让。国资监管部门要加强对评估、审计、拍卖等中介机构的管理，加大进场交易的工作力度，促使产权转让真正实现“阳光操作”。

(三)建章立制，规范管理，明朗监管制度

管好国有资产必须建立全面、统一、公开的制度。目前一项重要的任务就是要分门别类清理法规政策，根据实际情况建立一些新制度，大力促进政府部门、企业和社会各届对国资监管制度的熟知认可。一是要建立投资管理制度。对国有企业的投资行为按照一定范围进行核准或备案，杜绝盲目投资。二是要建立招投标管理制度。对重大工程项目和购置重要国有资产以及重大经营行为，必须进行招投标管理，杜绝“黑洞”。三是要建立产权流转制度。尤其要坚持产权流动一个部门审批，一个漏斗进出，不能由企业自行随意处置国有资产。对重要资产管理外的漏管、不易管理和不管资产，要建立相应的监管制度。四是建立薪酬管理制度。科学界定薪酬，完善激励约束。五是建立经营预算制度。把国有企业的运行纳入预算管理，做到收有计划，支有约束，收益有指标。六是建立业绩考核制度。尤其要坚持对重要指标的考核，确保监管目标的实现。七是建立培训制度。把企业人才队伍建设和国资管理干部队伍建设提上重要议事日程，培养一批谙熟市场经济、精通国资运作管理的人才。八是建立中介机构管理制度。重点就针对中介机构执业的公正性建立制度，重点是中介机构入围制、国资委直接付费制、国资委参与中介服务过程制度、专家评审制度等。

(四)分级管理，明确责任，加强监管网络

管好国有资产必须强化监管网络，把能够用的网络节点都用起来。由国资委统一履行出资人职责后，并不是所有的监管责任全部落在了国资委头上，国资委负主责，总牵头。集团公司要管好子公司，子公司要管好孙公司，一级负责下一级的国有资产保值增值责任。由部门、乡镇管理的企业，部门、乡镇要履行好保值增值的责任。要大胆探索创建一些监管平台，加强监管网络。一是结合实际组建一批投资公司或集团公司。当前不少区县国有企业已发展至一定数量，也具备一定的质量，可以归类探索建立一些投资公司或集团公司，履行出资人职责，行使国资监管任务。二是改革国资委监管工作方式。建立委领导分别牵头、各科室人员科学组合、定点联系监管企业的制度。组建4-5个工作团队，各有侧重监管企业，分工协作监管国资，每个工作团队负责相应企业的监管，重大问题通过国资委联席会议讨论解决，把面的监管和点的监管有机结合起来。三是在各国有企业确定1名产权代表。原则上从董事中确定，或直接向企业派出产权代表。产权代表代表国资委利益，代表国资委说话，当好国资委与企业的中介。四是明确国资委与有关部门、乡镇的关系。国资委负责国资专业监管事项的审批，有关部门乡镇履行审核职能；国资委负责监督部门乡镇执行国资监管政策，并负责查处相关违规行为。

(五)突出中心，立足发展，做大做强经济

管好国有资产最终要实现国有资产保值增值的目标，就必须狠抓国有企业的发展。国资委作为出资人，理当做好发展这篇大文章。一是在观念上，要立足发展制定政策，研究工作。监管的目的在于国有资产不流失，国有资产保值增值。要打破就监管抓监管的传统工作方式，把加强监管与促进发展结合起来，要主动为企业想办法，研究贯通改革之路。二是在行动上，突出抓好四件事。大力抓好企业发展战略研究，深层次地研究企业发展问题，既要有一个遥望可及的远景目标，又要有分步实施的方案，一步一步向目标迈进。大力抓好资本运作，加强国有资产的整合利用，对确实没有价值的大胆处置，对能够调剂使用的加强调拨，对闲置的国有资产千方百计启动盘活的方案；大力抓好招商引资，充分利用国有企业平台，加大走出去的力度，加大与名优企业对接的力度，大力引进名优企业购买、参股国有企业，进一步优化配置国有资源；大力抓好国有企业日常经济运行的协调服务，真正想企业所想，急企业所急，发挥国资部门的优势，加大与政府部门的协调力度，全力以赴解决国有企业面临的困难问题。国资监管部门要做国有企业的娘家，资本运作的专家，协调服务的行家，安全生产的管家，牢固树立四个“家”思想，切实当好出资人。

区县企业国资监管工作任重道远。新的国资监管机构要切实履行出资人职能，壮志凌云，不辱使命，乘风破浪，开拓创新，在各级党委、政府的坚强领导下，在各部门及各乡镇的大力配合下，尽快建立起国资监管新体制，谱写国资监管工作的新篇章。

第二篇：工商所实施精细化监管问题调研报告

工商所是工商行政管理部门的前沿阵地，是工商行政管理机关的派出机构。随着经济与社会的发展，社会分工越来越细，该如何全面履职尽责和实现职能到位，实施精细化监管，是摆在工商所面前的一项重要课题。

一、精细化监管的内涵和目标

精细化管理是一种理念，是建立在常规管理的基础上，并将常规管理引向深入的基本思想和管理模式，是规范化管理

更高的一个层次。精细化管理就是落实管理责任，将管理责任具体化、明确化，它要求每一个管理者都要到位、尽职。我们实施精细化管理，就是要优化工商所干部配置，落实岗位职责分工；明确各项业务流程，建立岗位考核和问责体系；加强部门协调配合，推行简单化、流程化、定量化和信息化管理；实施有效的管理，以高效能的监管树立工商行政管理公平公正的执法权威。

二、落实监管职能中存在的主要问题

一是重视不够，体制机制不相适应。目前，普遍存在重执法办案轻内部监管的现象。执法办案是硬指标，也容易定量化。内部监管是软指标，不易考核。工商所人员能按上级要求开展好每年的各项专项整治就已经很不错了，对内部监管很难做到位。现行岗位职责界定过于宽泛、监管巡查缺乏统一的规范和标准，造成了考核难、问责难和干好干坏一个样等弊端，存在抓工作一阵风，缺乏长抓不懈的思想。

二是工作被动，内部监管不到位。内部监管工作既没有具体考核办法，也没有硬指标。内部监管往往是哪儿漏补哪儿，哪儿痛医哪儿，疲于应付，有时也不是发现不了问题，而是不愿看到那是问题。

三是责任不明，问责制度严重缺失。由于工商所干部岗位职责不明、定位过宽，上级在考核上只对单位，未涉及到个人。所内干部素质参差不齐，严重存在因人定岗的被动情况，根本达不到因岗定人的积极工作状态。所领导多采用个人人格魅力等来领导、组织开展工作，导致要求想让干部胜任本职都难，极少考虑创新监管工作机制或延伸监管工作内涵。

四是人员素质亟待提高。当前经济的发展，让工商所的工作日益增加，再加上经济转型、产业更新加速，目前市场主体的转换也越来越快。工商所不采用现代技术手段来提高工作效能，根本无法及时掌握市场主体状态的，更谈不上监管。计算机、网络等办公硬件具备了，但没有真正的得到运用，往往出现了穿新鞋走老路的状况。

三、实施精细化监管的实践和建议

（一）提高思想认识，奠定思想基础。

组织全所职工学习相关法规、政策，让全所职工明确工商所作为工商部门实施经济监管的具体单位，履行好这一基本职责的重要性。然而我们实际工作中却缺乏具体的落实举措，要使大家清醒认识到我们肩上的担子、责任更大了。开展好免责教育，对监管责任事故事例进行分析，确定责任，让大家明白我们在履行监管职责时留下监管痕迹的重要性。只有解决了认知方面问题，才能为加强监管奠定思想基础。

（二）优化职责分工，使工商所繁琐的工作简单化。

对工商所主要业务流程进行梳理整合，制定适合工商所工作的业务流程和岗位职责，明确工作内容、工作标准、工作时限、工作责任，建立完善的工商所的岗责体系。干部采取“双岗制”。一个内勤岗位，上级局机关的科室由全所人员分别对应，全权负责对应科室的工作。一个外勤监管执法岗位，对应分管的责任区履行监管职责。要注意所上分配的执法办案组与巡查组的人员一致，巡查办案同步进行。通过执法办案来震慑各类违法经营者，以执法办案来促进监管工作的落实。严格做到一岗一责，全所人员分工合作，使各项工作有章可循，每项工作都有人负责去办理。

（三）建立精细化监管的体制、机制，使监管工作流程化。

工商所把辖区根据本所实际情况划成若干个责任区，每个责任区确定1名工商干部为责任人，负责该责任区的监管工作。并将两个以上责任区编为1个巡查组为1个片区。工作中，以市场巡查组为单位对本片区开展市场监管和行政执法工作。实行ab岗制度，即巡查组进入a的责任区时a为主办，b为协办；进入b的责任区时b为主办，a为协办。这样不但实现监管责任到人，工作互助、工作能力互补、帮带，用巡查组的力量协助责任区干部履行好职责的效果，而且又达到了2个人以上开展执法活动的合法性。将监管辖区和监管责任落实到人头，实施网格化监管。严格执行责任区工商干部监管责任制。此方法是按照科学管理的要求，在工商所内建立了工作机制、体制。不但强化了责任区工商干部的责任意识，变以前被动开展市场巡查工作为主动监管履行职责，而且在所内形成竞争、争创机制，组与组比、个人与个人比，有效的提升工商所的工作效能。使全所更加及时准确的掌握辖区市场主体经营情况，便于提高工作效率。

（四）明确监管内容，先重点后全面的推进监管到位，使监管工作定量化。

市场监管的主要内容有两方面。一方面是取缔无照经营，另一方面是规范经营者行为。取缔无照是重点，可以清除监管盲区，如果无照经营行为太多，根本谈不上

第三篇：工商所实施精细化监管问题调研报告

工商所是工商行政管理部门的前沿阵地，是工商行政管理机关的派出机构。随着经济与社会的发展，社会分工越来越细，该如何全面履职尽责和实现职能到位，实施精细化监管，是摆在工商所面前的一项重要课题。

一、精细化监管的内涵和目标

精细化管理是一种理念，是建立在常规管理的基础上，并将常规管理引向深入的基本思想和管理模式，是规范化管理更高的一个层次。精细化管理就是落实管理责任，将管理责任具体化、明确化，它要求每一个管理者都要到位、尽职。我们实施精细化管理，就是要优化工商所干部配置，落实岗位职责分工；明确各项业务流程，建立岗位考核和问责体系；加强部门协调配合，推行简单化、流程化、定量化和信息化管理；实施有效的管理，以高效能的监管树立工商行政管理公平公正的执法权威。

二、落实监管职能中存在的主要问题

一是重视不够，体制机制不相适应。目前，普遍存在重执法办案轻内部监管的现象。执法办案是硬指标，也容易定量化。内部监管是软指标，不易考核。工商所人员能按上级要求开展好每年的各项专项整治就已经很不错了，对内部监管很难做到位。现行岗位职责界定过于宽泛、监管巡查缺乏统一的规范和标准，造成了考核难、问责难和干好干坏一个样等弊端，存在抓工作一阵风，缺乏长抓不懈的思想。

二是工作被动，内部监管不到位。内部监管工作既没有具体考核办法，也没有硬指标。内部监管往往是哪儿漏补哪儿，哪儿痛医哪儿，疲于应付，有时也不是发现不了问题，而是不愿看到那是问题。

三是责任不明，问责制度严重缺失。由于工商所干部岗位职责不明、定位过宽，上级在考核上只对单位，未涉及到个人。所内干部素质参差不齐，严重存在因人定岗的被动情况，根本达不到因岗定人的积极工作状态。所领导多采用个人人格魅力等来领导、组织开展工作，导致要求想让干部胜任本职都难，极少考虑创新监管工作机制或延伸监管工作内涵。

四是人员素质亟待提高。当前经济的发展，让工商所的工作日益增加，再加上经济转型、产业更新加速，目前市场主体的转换也越来越快。工商所不采用现代技术手段来提高工作效能，根本无法及时掌握市场主体状态的，更谈不上监管。计算机、网络等办公硬件具备了，但没有真正的得到运用，往往出现了穿新鞋走老路的状况。

三、实施精细化监管的实践和建议

（一）提高思想认识，奠定思想基础。

组织全所职工学习相关法规、政策，让全所职工明确工商所作为工商部门实施经济监管的具体单位，履行好这一基本职责的重要性。然而我们实际工作中却缺乏具体的落实举措，要使大家清醒认识到我们肩上的担子、责任更大了。开展好免责教育，对监管责任事故事例进行分析，确定责任，让大家明白我们在履行监管职责时留下监管痕迹的重要性。只有解决了认知方面问题，才能为加强监管奠定思想基础。

（二）优化职责分工，使工商所繁琐的工作简单化。

对工商所主要业务流程进行梳理整合，制定适合工商所工作的业务流程和岗位职责，明确工作内容、工作标准、工作时限、工作责任，建立完善的工商所的岗责体系。干部采取“双岗制”。一个内勤岗位，上级局机关的科室由全所人员分别对应，全权负责对应科室的工作。一个外勤监管执法岗位，对应分管的责任区履行监管职责。要注意所上分配的执法办案组与巡查组的人员一致，巡查办案同步进行。通过执法办案来震慑各类违法经营者，以执法办案来促进监管工作的落实。严格做到一岗一责，全所人员分工合作，使各项工作有章可循，每项工作都有人负责去办理。

（三）建立精细化监管的体制、机制，使监管工作流程化。

工商所把辖区根据本所实际情况划成若干个责任区，每个责任区确定1名工商干部为责任人，负责该责任区的监管工作。并将两个以上责任区编为1个巡查组为1个片区。工作中，以市场巡查组为单位对本片区开展市场监管和行政执法工作。实行ab岗制度，即巡查组进入a的责任区时a为主办，b为协办；进入b的责任区时b为主办，a为协办。这样不但实现监管责任到人，工作互助、工作能力互补、帮带，用巡查组的力量协助责任区干部履行好职责的效果，而且又达到了2个人以上开展执法活动的合法性。将监管辖区和监管责任落实到人头，实施网格化监管。严格执行责任区工商干部监管责任制。此方法是按照科学管理的要求，在工商所内建立了工作机制、体制。不但强化了责任区工商干部的责任意识，变以前被动开展市场巡查工作为主动监管履行职责，而且在所内形成竞争、争创机制，组与组比、个人与个人比，有效的提升工商所的工作效能。使全所更加及时准确的掌握辖区市场主体经营情况，便于提高工作效率。

（四）明确监管内容，先重点后全面的推进监管到位，使监管工作定量化。

市场监管的主要内容有两方面。一方面是取缔无照经营，另一方面是规范经营者行为。取缔无照是重点，可以清除监管盲区，如果无照经营行为太多，根本谈不上对有照经营户实施监管。对无照经营取缔方面。一是治本。运用工商指导当地政府规划建设商品集贸市场的职能，指导乡镇建设商品集贸市场，彻底取缔乡镇场镇以街为市（无照经营）的经营行为。引导部份经营者进店办照规范经营，对进入商品集贸市场的按照集贸市场管理的办法进行规范管理。二是配合。除了开展好联合执法检查来取缔无照外，还要请当地镇（乡）政府实行无照经营取缔联席会议制度，解决无照经营取缔的难点。如：要求食品安全负总责的镇（乡）政府组织相关部门召开食品生产小作坊和餐饮经营户的规范协调会，协调相关部门取缔或督促无照经营者办理证照，解决涉及前置许可无照经营取缔难的问题。三是巡查。加大市场监管力度。让精细化管理责任区的责任人全面适时熟悉、掌握本责任区内市场主体情况。坚决取缔无照经营，及时行政警示、查处无照经营行为。四是亮照。为亮照不规范的经营户赠送执照袋，彻底规范亮照经营。把无照经营明显区别开来，方便日常巡查中发现取缔。便于规范年检、验照时在营业执照正本上粘贴年检标致和加盖验照章，方便巡查中发现逾期年检、验照行为。五是拒绝。利用工商服务qq群、个私协、消协、学校教育“小手拉大手”等渠道倡导消费者“拒绝无照经营，维护消费权益”。提醒大家为了消费安全，看见营业执照购商品；拒绝无照经营，并积极举报。这样有效的加大了对无照经营的打击力度，为市场监管工作落实、维护消费者合法权益打下坚实的基础，营造了辖区良好的经济秩序。对规范经营者行为方面。重点从规范流通领域食品经营户建立进（销）货台账、查处过期变质、假冒伪劣、侵犯商标专用权等行为方面进行规范。必要时，根据本辖区发现的问题，结合实际针对某个行业或行为开展专项整治。从重点违法行为开展规范，最后达到全面规范的目的。

（五）运用现代技术手段提高工作效能，让市场监管工作信息化。

我们不仅要培养各责任区干部熟练掌握运用好业务软件，依托局域网、数据库来提高工作效率，提升监管的能力。还要建立与市场主体（监管对象）联系的平台，使市场监管的信息从监管部门延伸到经营者。解决好工商所与监管对象通讯不畅，实施监管一趟一趟跑的原始低效能状态。一是切实完善业务软件数据库，要求完整、准确，便于分类分层监管和查询，联系电话准确便于通讯。例如：需要辖区内所有的超市和食杂店某种货物下架停止销售，可以由各责任区干部采用给相关经营者群发短信或分别电话通知的方式通知经营者。由原来的全所出动逐户通知要2个工作日以上，到现在的仅需要30分钟。二是建设工商服务qq群，保证工商所与监管对象联系畅通，便于工作开展。工商服务qq群的建设，大大方便各责任区工商干部履行职责，提高工作效率；为精细化管理市场监管到位提供了保障；也为工商所服务市场主体搭建了一个很好交流的平台；法制宣传、咨询服务、消费者投诉、案件举报变得非常便捷。如：对流通领域食品经营户有要求下架的商品（可对外公告），经qq群可第一时间告知各经营者；经营者的许可证过期，工作人员可在群里与当事人交流，告之当事人及时补办、变更，方便了监管执法工作的高效开展。

（六）实施绩效考核，不断完善市场监管工作的考评机制。

强化绩效考评，推进效能管理精细化。制定工商所的绩效考核管理办法，统一考核指标和考核程序。实行每周一评，通过各人晒工作来跟踪、督促工作落实到位。平时考核，每个阶段工作结束时，由全所统一组织考核评比，互相交流学习，评出阶段工作先进。年终全面考评，对每个干部职工进行全面绩效考核。考核优秀者，在干部岗位流动、评优评先、学习考察等进行优先考虑。建立和落实“履职尽责”问责机制。完善岗位评价、责任追究、关联责任连带追究制度，制定基层工商干部履职尽责要求，明确岗位操作标准和规范，形成基层岗位履职指标体系。

（七）高度重视，切实落实保障措施，推动市场监管到位。

精细化市场监管是一项系统工程，具有全员性、全面性和过程性，涉及面广，贯穿各项工作的始终。开展此项工作需要上下配合，全力推进，重点是对执行的管理，发力点在于抓落实。对此，人财物应向工商所倾斜：一是组织保障。激发干部的工作热情，营造干部想干事、会干事、能干事的奋勇当先的用人环境。根据工商所市场监管工作的需要，整合人力资源，对工商所干部配齐配强配优。二是经费保障。合理编制经费保障预算，使各项工作经费及时足额拨付到位，保障基层工商所的监管执法需要。三是装备保障。改善办公设备，以适应工商所市场监管执法需要。四是制度保障。建立完善一套工作制度、考核制度和问责制度，促使工商所树立以“制度管人”和“干好干坏不一样”的观念，以鞭策先进，激励后进。五是人才保障。加大培训教育力度，着力提升干部的市场监管能力。

第四篇：13 当前县级企业国有资产监管的难点、原因及对策

当前县级企业国有资产监管的难点、原因及对策

《企业国有资产法》颁布实施后，如何充分发挥国资部门的监管职能，对企业国有资产实施科学化、精细化管理，促进县域经济健康发展，是摆在县级国资部门的一个现实课题。本文结合云梦县国有资产管理的实际，对此作了深入探讨，提出了相应对策。

一、当前县级企业国有资产监管面临的主要难点

（一）企业情况复杂，监管难度较大

一是企业的广泛性和多样性给国资监管带来较大难度。国有企业分布的广泛性决定了企业国有资产分布的广泛性，企业的国有资产分布点多面广、情况千差万别，企业国有资产的复杂性,给监管工作带来了较大困难。以我县为例，全县纳入管理的县直国有企业共计17家，资产规模达6.7亿元，涉及交通、粮食、供销、商业、外贸等五大系统，企业员工15697人。相比而言，企业国有资产无论从现状、历史，还是从规模、数量、类别、变化等，都比行政事业单位国有资产要复杂得多。

二是企业本身的经营行为给国资监管带来了较大难度。企业经营行为直接影响到资产变化，在企业发展过程中，除正常的资产转让影响到资产变更外，企业投资、企业经营都会影响到资产变更，由于企业投资、企业经营的盈亏具有不确定性，直接带来了资产变更的不稳定性，致使国资监管的及时性、准确性大打折扣。

三是企业资产监管机制的不完善给国资监管带来较大难度。长期以来，县级企业国有资产普遍存在分散管理、多头管理，甚至无人管理的现象，企业国有资产虽名为“国有”，但实际形成了较多的管理“真空”，久而久之，造成国资监管工作严重缺位。从实际情况来看，无论对企业而言，还是对国资监管部门而言，要报一本清晰完整的国有资产台账显得比较困难，这就难免使国资监管陷入“糊涂管理”的境地，给国资监管工作带来较大的困难。

（二）国资部门处境难，出资人职责难到位

一是“三统一”、“三结合”难到位。《企业国有资产法》中明确要求各级国资监管部门要坚持“权利、义务和责任相统一，实行管资产与管人、管事相结合”。话虽简单，但是真正理解和执行还需一个过程，如何把握这一体制的深刻内涵，在短时间内争取政府部门的理解和支持，扭转多年来多头管理、分散管理的局面，真正实现由出资人统一监管，这是一项艰难的“洗脑换脑”工程。

二是国资部门话语权不够。出资人事实上的缺位，致使国有企业经营者淡化了“放牛人”的意识，对于国资部门代表出资人的身份认识不足。一些企业法人代表视国有资产全民所有为部门所有，未能认真履行好企业职责，没有正确行使国有资产使用权，不能很好地处理“放牛人”与“牛老板”的关系，使国资部门参与决策难。在国有企业管理者的选择与考核上，虽然《企业国有资产法》已颁布实施，但仍然沿用过去的老一套，直接选择与考核国有企业管理者，跳过了行使监管职权的国资部门，致使国资部门在政府出资、企业的人事任免上话语权明显不够。

三是重大事项的决策“边缘化”。《企业国有资产法》规定：国有独资企业、国有独资公司合并、分立，增加或者减少注册资本、发行债券、分配利润以及解散、申请破产，由履行出资人职责的机构决定。由于管理体制的不完善，在国有企业的改革过程中，政府职能部门往往直接对企业的改革进行审批，国资部门只是对企业改革以后的相关数据进行审核，存在“马后炮”现象。在国有资产产权交易中，国有企业直接进行交易或私下交易也屡见不鲜。在企

业重大事项的决策上国资监管部门处于“边缘化”的尴尬境地。

（三）国资监管基础工作薄弱，国资监管工作乏力

国有资产监管的基础工作，概括起来，主要包括对国有企业的月报年报、企业产权登记、国有企业产权界定、国有资产的配套制度建设、企业国有资产的绩效评价和对企业管理者的业绩考核等内容。由于体制原因，国资部门从成立到撤销，再由撤销到重新建立，国资监管的不连续性在一定程度上弱化了国资监管基础工作，导致作为基础管理工作的县级国资监管部门的机构和人员都存在不同程度的缺位，甚至有些工作根本没有开展。如，有些国有企业连起码的基础信息都不清楚，有效监管就无从谈起。

（四）国资监管机制缺乏创新，突出抓发展不够

政府赋予国资部门的职能，就是履行出资人职责，就是要求做到管资产与管人、管事相结合，确保国有资产不流失，实现国有资产的保值增值。在执行过程中，由于受旧管理体制的惯性影响，作为出资人，在适应新的国资管理体制上还存在较大差距。

一是在国有资产的监管方式上研究不够。对出资人角色理解不深不透，对于如何履行出资人职能思考不够、思路不宽，习惯了搞行政审批一套，不善于服务和协调，片面强调抓监管，把条条款款视为尚方宝剑，就资产管资产，就事管事，未能很好地把管资产、管人、管事与谋发展有机地结合起来。

二是在国有资产监管的操作上缺乏创新意识。没有在如何盘活国有资产存量上下真功夫，在激活国有资产能量上拿硬措施。总之，未能把国有资产监管与地方经济发展的实际结合起来，导致抓监管与抓发展两张皮现象。

二、当前县级企业国资监管难的主要原因

（一）旧的国资监管体制的弊端显现

长期以来，国有资产分散管理、多头管理，甚至无人管理，造成国有资产家底不清、国资监管政策执行不一，国有资产监管失控，国资管理水平停滞不前。国资监管积累的问题越来越多，久而久之形成恶性循环。尤其是长期的被动状况助长了企业及政府对国资监管一些根深蒂固的消极意识，给国资监管工作带来了误区。

（二）新的国资监管体制尚未完善

《企业国有资产法》明确了新的国资监管体制，新体制要取得收效还有一个过程。由于配合新体制调整还有一系列配套制度有待完善，再加上宣传普及不够，政府各部门、企业和社会各界对新体制的认识理解在短期内难于大提升，国资部门的监管职能完全认可确立还有一个过程，探索中的国资监管工作难免存在不少问题。

（三）认识上存在误区

有的国有企业经营管理者未能认真履行好企业职责，没有正确行使国有资产使用权，对国有资产管理有章不循，有禁不止，而国资管理者对违规操作者缺乏强有力的制衡。

三、加强企业国有资产科学化、精细化管理的对策建议

（一）提高认识，加大对《企业国有资产法》的宣传力度

贯彻《企业国有资产法》就必须学习《企业国有资产法》、宣传《企业国有资产法》。在此基

础上形成政府、部门、企业及社会各界严格依法管理国有资产的的共识。

一是要结合《企业国有资产法》的颁布实施，组织对国资监管职能的宣传。明确国资部门是代表政府履行国有资产出资人的职责，既要管资产又要管人和管事，是国有企业名符其实的老板和股东。企业及其主管部门履行行业经营管理职能，必须服从国资部门的监管，并对国有资产的保值增值负责。

二是要理顺国资监管部门与政府经济管理部门的关系。各级党委政府要把理顺国资职能纳入重要工作日程，要站在理顺国资管理体制、促进地方经济发展的高度，支持国资部门的工作，坚定国资部门代表政府履行出资人职责的信心，确保国资监管工作规范、有序开展。

三是要加强国资监管政策的宣传。通过宣传，使国资监管工作和国有资产运作做到有章可循，按政策法规办事。

（二）建章立制，全力推进科学化、精细化管理

加强企业国有资产科学化、精细化管理，必须建立完备、规范的可操作制度。

一是要建立重大事项报告制度。要严格按照《企业国有资产法》的规定，实行重大事项报告制度，具体包括：企业的改革、企业投资与租赁、资产处置、企业人事变动、日常财务状况及国有资本经营预算等。

二是要建立招投标制度。对企业重大的工程项目及购置和处置国有资产及重大经营行为，必须严格实行招投标管理。

三是建立产权流转制度。要坚持产权流动、审批、处置一条边管理，做到一个漏斗进出，防止企业随意处置国有资产，造成国有资产流失。

四是要建立产权登记及年检制度。企业要按照《企业国有资产法》的要求，到国资监管部门办理相应的国有资产登记、变动登记、注销登记及检查手续。要加强对改制企业剥离资产的管理，建立健全监管台账，实行定期抽查。

盘清盘活，确保国有资产保值增值。盘清盘活国有资产的最终目的是要实现国有资产的保值增值。而要达此目的，就必须狠抓国有企业的发展。国资部门代表政府履行出资人职责，就必须牢固树立科学的发展观，始终把企业的发展作为第一要务，做好发展这篇文章。一要把资产监管同促进县域经济发展结合进来，通过盘活国有资产，实现国有资产价值最大化，促进国有资产保值增值。二要找准国有资本发挥作用的着力点，充分发挥国有资本的引领和带头作用，促进县域中小企业的发展壮大。三要以资本运作为手段，加快国有资产的整合，盘活国有资产存量，推进国有资产资本化进程，实现国有资产的优化配置。四要创建“服务式管理”机制，充分发挥国资监管部门的职能优势，为企业提供服务，加强彼此的沟通与了解，引导和帮助企业树立内部控制观念，建立和健全内部控制机制，促进企业提高管理水平。同时，加大与政府部门的协调力度，真正想企业之所想，急企业之所急，全力解决国有企业面临的困难和问题。

提升素质，打造国有资产管理专业队伍。国资监管工作是一项既光荣又艰巨的工作，建设一支高素质的监管队伍是做好国资监管工作的基本保证。一要抓好企业经营者队伍建设。要建立一支能够将开拓进取精神和科学务实作风相结合的企业家队伍，逐步建立优秀企业经营市场配置机制，培养一批善于资本运营的企业家，大胆选用勇于开拓，能够“挑大梁”的企业“一把手”。要重视发现、培养和起用优秀企业干部，优化领导班子结构，增强企业领导班子的活力和凝聚力。二要抓好国资监管队伍建设。要注重加强思想建设，牢固树立正确的人生观、价值观，增强做好监管工作的使命感和责任感。要敢于坚持原则、敢于碰硬、维护国有资产安全。要加强自身能力建设，有针对性地更新进行专业知识结构，提升监管技能成为工作上的行家里手。

（作者单位：云梦县财政局）

第五篇：当前粮食监管工作调研报告

当前粮食监管工作存在的问题与对策

xx县粮食局

《粮食流通管理条例》颁布实施以来，各级粮食部门积极转变工作职能，努力加强粮食监管工作，取得了突破性进展，在新形势下较好地发挥了职能作用。但是，由于监管工作对粮食行政管理部门来说是一项全新的工作，在具体工作中还存在一些问题。

加强粮食监管的存在问题

一是不

想管。在实施了几十年的传统粮食流通管理体制下，形成了一套传统的思维模式、工作模式和管理模式，一些粮食行政管理部门习惯于用行政手段管理粮食流通，用包办代替的办法管理粮食企业，对依法管理粮食流通特别是管理社会粮食行业感到无从下手，存有畏难发愁情绪，不愿主动的开展粮食监管工作。

二是不敢管。随着粮食市场的全面放开，在社会上和群众中形成了“放开就是不管”的模糊认识，近年来粮食供过于求的市场形势也使人们对粮食市场的稳定失去了应有的警惕，加之其他经济类型的粮食经营企业对粮食部门的管理还不习惯，依法经营粮食的意识不强，所以，不愿被管、不服管理的情况时有发生。而且粮食行政管理部门的执法手段不够有力，对抗拒管理的业户无法有效地处理，因而在粮食执法人员中存在不敢管的现象。

三是不会管。依法开展粮食监督检查是一项新的工作任务，粮食行政管理人员缺乏工作经验，业务素质和工作能力也有待于进一步提高；对于执法依据、处罚标准、处罚程序等具体业务掌握的还不够熟练，因而制约了依法管粮工作的开展。

四是不能管。主要是机构、人员、经费还不能保证依法管粮的需要。有的市、县级粮食局仍是事业单位，且没有获得政府授权，不具备行政执法的资格。有的虽然是行政机关，但内部没有独立的执法机构，人员编制较少，工作经费不足，难以保证执法工作需要，因而没有能力全面开展粮食监管检查工作。

加强粮食监管的对策措施

加强粮食监督检查工作是一项新的任务，必然经历一个逐步提高、逐步完善的过程。因此，针对当前粮食监管工作中存在的主要问题，首先应强化以下工作措施。

(一)建立健全粮食执法体系。《粮食流通管理条例》和《粮食流通监督检查暂行办法》对粮食行政管理部门及粮食流通监督检查机构提出了明确要求。粮食行政管理部门要抓住《条例》和《办法》实施的有利契机，积极争取地方党委、政府及有关部门的支持，应按照有关法律规定申请地方政府给子执法授权，以获得行政执法资格。要按照“专门机构、专业队伍、专项经费”的要求，积极争取地方党委和政府支持，尽快建立专门的粮食监督检查机构，配备专职人员，切实担负起粮食行政执法工作。同时要按照有关文件规定，积极争取财政部门支持，解决好粮食行政执法工作的专项经费。在机构、人员编制尚未落实前，粮食行政管理部门要积极调整现有科室职能，整合人才资源，确定专人负责，抓好执法检查工作。通过扎实有效的工作，确立粮食部门的执法地位，争取党委政府、有关部门和社会各界的理解与支持。

(二)加强粮食执法队伍建设。粮食行政执法和粮食监督检查工作涉及面广、专业性强，涉及到农民、消费者和粮食经营者的利益，关系到粮食部门的形象。因此，做好这项工作需要一支政治优良、业务精湛、作风过硬、纪律严明的高素质队伍一粮食行政管理部门要把加强执法队伍建设作为一项基础性工作，着力抓好执法人员的法律素质和粮食流通业务的培养，采取业务培训、组织学习、参观交流等多种形式，尽快提高行政执法人员的业务能力和执法水平。要建立并严格实行持证上岗制度，严禁无证执法行为。同时要强化对执法人员的管理和监督，严格要求，严肃纪律，不断提高执法人员的整体素质。

(三)依法开展粮食监督检查工作。依法进行粮食监管是一个全新的课题，粮食行政管理部门既不能求稳怕乱，不敢放手放胆开展执法工作，也不能操之过急，盲目行事。一是要严格工作程序。粮食执法人员在执法过程中要坚持做到该履行的程序一项不少，该有的步骤一个不缺，每一件处罚案件都事实清楚，证据确凿，程序合法，运用法律、法规准确，处罚适当，切实杜绝盲目执法、野蛮执法行为。二是要注意工作方法。在具体执法过程中，要认真总结经验，摸索规律，不断提高执法水平。在检查方法上，可以采取定期检查、专项检查、重点检查和专案调查相结合的方式；在实施步骤上，可按照先易后难、循序渐进的原则，找好突破口；在监管对象上，宜先大后小，逐步扩大行政相对人范围；在处罚手段上，坚持处罚与教育相结合，先教育后处罚，不断提高监管效能。三是加强与其他执法部门的沟通与合作。粮食监督检查涉及多个职能部门，《粮食流通管理条例》对各部门的职责范围作了明确规定。粮食行政管理部门要严格按照法定的职责范围正确行使职权，既不能“错位”，也不能“越位”。要积极争取工商、质量监督、食品卫生等有关执法部门的支持，适时开展部门联合执法行动，既可以学习借鉴其他执法部门的工作经验，锻炼提高粮食执法队伍