法律法规重点

第一篇：法律法规重点

建设工程法律制度

初始注册证书与执业印章有效期为3年。变更注册的，变更注册后的注册证书与执业印章仍延续原注册有效期。

注册建造师在每一注册有效期内应接受120学时继续教育，必修课60学时中，选修课60学时中，注册两个及以上专业的，接受公共课的继续教育外，每年应接受相应注册专业的专业课各20学时的继教育。

宪法包括：国家机关组织法、选举法、民族区域自治法、物别行政区基本法、授权法、立法法、国籍法。

民法：合同法、担保法、专利法、商标法、著作权法、婚姻法。商法：公司法、证券法、保险法、票据法、企业破产法、海商法。经济法：建筑法、招标投标法、反不正当竞争法、税法。

行政法：行政处罚法、行政复议法、行政监察法、治安管理处罚法。劳动法：《中华人民共和国劳动法》社会保障法:安全生产法、消防法。

自然资源与环境保护法：土地管理法、节约能源法，环境保护法、环境影响评价法、噪声污染环境防治法刑法：《中华人民共和国刑法》

诉讼法：民事诉讼法、行政诉讼法、刑事诉讼法行政法:《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《安全生产许可证条例》和《建设项目环境保护管理条例》。地方性法规：《黑龙江省建筑市场管理条例》、《内蒙古自治区建筑市场管理条例》《北京市招标投标条例》、《深圳经济特区建设工程施工招标投标条例》

行政规章：部门规章和地方政府规章《工程建设项目施工招标投标办法》《评标委员会和评标方法暂行规定》《建筑业企业资质管理规定》政治权利和自由：享有选举权和被选举权和言论、出版、集会、游行和示威的自由

广义的人身自由：生命权、人格尊严不受侵犯、住宅不受侵犯、通信自由和通信秘密受法律保护。

社会经济权利:财产权、劳动权、休息权

民事法律关系主体：享受权利，承担义务的当事人和参与者，包括:自然人、法人和其他组织。

法人应当具备4个条件：1.依法成立2.有必要的财产和经费3.有自己的名称、组织机构和场所4.能够独立承担民事责任

民事法律关系客体，是指民事法律关系之间权利和义务所指向的对象。种类包括：财；物；行为；智力成果。民事法律关系内容：法律权利和法律义务

代理:代理人于代理权限内，以被代理人的名义向第三人为意思表示或受领意思表示，该意思表示直接对本人生效的民事法律行为。代理包括：委托代理法定代理指定代理

无权代理：没有代理权、超越代理权、代理权终止后的行为。

委托代理终止：1.代理期间届满或代理事务完成2.被代理人取消委托或代理人辞去委托3.代理人死亡4.代理人丧失民事行为能力5.作为被代理人或者代理人的法人终止。法定代理或者指定代理终止：

1.被代理人取得或者恢复民事行为能力2.被代理人或者代理人死亡3.代理人丧失民事行为能力4.指定代理的人民法院或者指定单位取消指定5.由其他原因引起的被代理人和代理人之间的监护关系消灭。债的发生主要有：1.合同2.侵权行为3.不当得利4.无因管理5.遗赠、扶养、发理埋藏

债的消灭：1.履行2.抵销3.提存4.混同5.免除6.当事人死亡知识产权特征：双重性质；专有性；地域性；时间性发明利权的期限是20年，实用新型和外凤设计专利权的期限是10年普通诉讼法时效期间通常为2年诉讼时效期间为1年的有：

1.身体受到伤害要求赔偿的2.延付或拒付租金的3.出售质量不合格的商品未声明的4.寄存财物被丢失或损毁的涉外合法诉讼时效期间为4年，海上货物运输向承运人要求赔偿的请求权，时效期间为1年。权利的最长保护期限，诉讼法时效期间从知道或应当知道权利被侵害时起计算，权利被侵害之日起超过20年的，人民法院不予保护。诉讼时效中止：在诉讼时效期间的最后6个月内，因不可抗力或者其他障碍不能行使请求的。

诉讼时效中断：1.提起诉讼2.事人一方提出要求3.同意履行义务而中断。

物权：所有权、用益物权、担保物权所有权：指所有权人对自己的不动产或者动产，依法享有占有、使用、收益和处分的权利。

建筑物抵押的应该办理抵押登记

不动产物权必须经依法登记才能发生效力，未经登记，不发生效力。同一动产上已设立抵押、质权、留置的，留置权人优先受偿。

申请施工许可证的条件：1.办理建筑工程用地批准手续2.取得规划许可证3.需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求4.确定建筑施工企业5.满足施工需要的施工图纸及技术资料6.有保证工程质量和安全的具体措施7.建设资金已经落实8.法律、行政法规规定的其他条件。未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，责令改正，对不符合开工条件的责令停止施工，可以处以罚款。

小型工程：投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下。

不需要申请施工许可证的：

1.小型工程2.文物保护3.抢险救灾4.临时性5.军用房屋6.国务院规定施工许可证废止的条件：领取施工许可证之日起3个月内开工。延期限以两次为限，每次不超过3个月。重新核验施工许可证的条件：

建设单位应当自中止施工之日起1个月内建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告，中止施工满1年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。

建筑业企业资质分：施工总承包、专业承包和劳务包。工程勘察资质分为：综合资质、专业资质、劳务资质。

工程设计资质分为：综合资质、行业资质、专业资质、专项资质。工程监理企业资质为：综合资质、专业资质、（甲、乙、丙：房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业）、事务所资质。强制监理的建筑工程范围：

1.国家重点建设项目2.大中型公用事业工程：总投资额在3000万元以上（供水、供电、供气、供热、科技、教育、文化、体育、旅游商业、卫生、社会福利）3.成片开发建设的住宅小区工程5万平米以上4.利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程5.国家规定必须实行监理的其他工程（项目总投资额在3000万元以上社会公共利益、公众安全基础设施项目）

招标投标活动的原则：遵循公开、公平、公正和诚实信用。必须招标的工程建设项目范围：

1.大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目2.全部或者部分使用国有资金投资或者过家融资的项目3.使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。必须招标项目的规模标准：

1.施工单项合同估算价在200万元人民币以上的2.设备、材料、采购单项合同估算价在100万元人民币以上的3.勘察、设计、监理等服务的采购单项合同估算价在50万元人民币以上的4.总投资额在3000万元人民币以上的。

投标保证金：现金、银行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票。投标保证金一般不得超大型过投标总价的2%，最高不得超过80万元人民币。投标保证金有效期应当超出投标有效期30天。废标处理的情形：

1.无单位盖章无无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的2.未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊，无法辩认的3.投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效，按招标文件规定提交备选投标方案的除外4.投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的5.未按招标文件要求提交投标保证金的6.联合体投标未附联合体共同投标协议。

招标人应当在15日内确定中标人，应当在投标有效期结束日30日前确定。

招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内签订合同

招标人与中标人签订合后5日内应当向未中标的投标人退还投标保证金。

自招标文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5个工作日澄清、修改招标文件的时间：1.在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人2.依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。

设置安全生产管理机构配备专职安全生产管理人员的单位：矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位。从业人员超过300人的同时设计、同时施工、同时投入生产使用。安全生产中从业人员的权利：1.知情权2.拒绝权3.紧急避险权4.请求赔偿权5.获得劳动防护用品的权利6.获得安全生产教育和培训的权利；安全生产中从业人员的义务：1.自律遵规的义务2.自觉学习安全生产知

立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告，安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门逐级上报事故情况，每级上报的时间不得超过2小时。

事故调查组应当自事故发生之日起60日内提交事故调查报告。建设工程安全生产管理制度：

1.安全生产责任制度2.群防群治制度3.安全生产教育培训制度4.安全生产检查制度5.伤亡事故处理报告制度6.安全责任追究制度。建设单位的安全责任：

1.向施工单位提供资料的责任2.依法履行合同的责任3.提供安全生产费用的责任4.不得推销劣质材料设备的责任5.提供安全施工措施资料的责任6.对拆除工程进行备案的责任。施工单位主要负责人安全方面主要职责：1.建立健全安全生产责任制和

安全生产教育培训制度2.制定安全生产规章制度和操作规程3.保证本单位安全生产条件所需资金的投入4.对所承建的建设工程进行定期和专项安全检查，并做好安全检查记录。

建设单位应当自开工报告批准之日起15日内，将保证安全施工的措施报送建设工程所在地备案，拆除工程施工15日前报送建设有关部门备案。

物种作业人员：

垂直运输机械作业人员、安装拆卸工、爆破作业人员、起重信号工、登高架设作业人员

由施工单位技术负责人、总监理工程师签字，专职安全生产管理人员进行现场监督的：1.基坑支护与降水工程2.土方开挖工程3.模板工程4.起重吊装工程5.脚手架工程6.拆除、爆破工程7.深基坑、地下章挖工程、高大模板工程组织专家进行论证审查。意外伤害保险费由施工单位支付强制检测：

施工起重机械和整体提升脚手架、自升式架设设施物使用达到国家规定的检验检测期限，必须经具有专业资质的检验检测机构检测。安全生产许可制度单位：矿山企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材企业

不属于保修范围：1.因使用不当2.第三方造成的质量缺陷3.不可抗力。全部或者部分使用政府投资的建设项目，按工程价款结算总额5%左右预留保证金。

环境影响评价文件：

1.可能造成重大环境影响的，应当编制环境影响报告书，对产生的环境影响进行全面评价2.可能造成轻度环境影响的，应当编制环境影响报告表，对产生的环境影响进行分析或者专项评价3.对环境影响委小，不需要进行环境影响评价的，应当填报环境登记表。建设单位应当组织环境影响的后评价。需要进行试生产的建设项目，建设单位应当自建设项目投入试生产之日起3个月内向环境保护行政主管部门申请环境保护设施竣工验收。对不符合民用建筑节能强制性标准的，不得颁发建设工程规划许可证。

施工图审查机构的节能义务：

施工图设计文件审查机构应当按照民用建筑节能强制性标准对施工图设计文件进行审查；经审查不符合建筑节能强制性标准的，县级以上地方人民政府建设主管部门不得颁发发施工许可证

对于暂时确有困难的，应当采取必要的消防安全措施，经公安消防机构批准后，可以继续使用。

对怀孕7个月以上的女职工，不得安排其延长工作时间和夜班劳动。女职工生育享受不少于90天的产假。

未成年年满16周岁未满18周岁的劳动者：1.不得从事矿山井下、有毒有害、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其他禁忌从事的劳动2.用人单位应当对款成年工定期进行健康检查。人民法院受理劳动争议案件的条件：

1.争议案件已经过劳动争议仲裁委员会仲裁2.争议案件的当事人在接到仲裁决定书之日起15日内向法院提起。

用人单位自用工之日起超过1个月满1年未与劳动者订立书面劳动合同的，向劳动者每月支付2倍的工资。

用人单位自用工之日起满1年未与劳动者订立书面劳动合同，依照劳动合同法的规定向劳动者每月支付2倍的工资，并视为自工之日起满者补订书面劳动合同。

劳动合同分为：1.固定期限劳动合同2.无固定期限劳动合同3.以完成一定工作傻为期限的劳动合同；

无固定期限劳动合国：劳动者提出或者同意续订、订立劳动合同的，劳动者提出订立固定期限劳动合同外，应当订立无固定期限劳动合同：1.劳动者在该用人单位连续工作满10年的2.用人单位初次实行劳动合同制度或者国有企业改制重新订立劳动合同时，劳动者在该用人单位连续工作满10年且距法定退休年龄不足10年的3.连续订立两次固定期限劳动合同。

试用期的时间：劳动合同期限3个月～1年的，试用期不得超过1个月，劳动合同期限1年～3年的，试用期不得超过2个月；≥3年固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过6个月。

劳动者在试用期的工资不得低于本单位相同岗位最低档工资或者劳动合同约定工资的80%，并不得低于用人单位所在地的最低工资标准。

劳动者可以解除劳动合同，用人单位应当向劳动者支付经济补偿： 1.未按照劳动合同约定提供劳动保护或者劳动条件的2.未及时足额支付劳动报酬的3.未依法为劳动者缴纳社会保险费的4.用人单位的规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的5.以欺胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立或者变更劳动合同的致使劳动合同无效的6.法律、行政法规规定劳动者可以解除劳动合同的其他情形。

用人单位可以解除劳动合同：

1.在试用期间被证明不符合录用条件的2.严重违反用人单位的规章制度的3.严重失职，营私舞弊，给用人单位造成重大损害的4.劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的5.以欺诈胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立或者变更劳动合同的致使劳动合同无效的6.被依法追究刑事责任的。

用人单位不得解除劳动合同的情形：

1.从事接触职业病危害作业的劳动者未进行离岗前职业健康检查，或者疑似职业病病人在诊断或医学观察期间的2.在本单位患职业病或者因工负伤并被确认丧失或者部分丧失劳动能力的3.女职工在孕期、产期、哺乳期的4.在本单位连续工作满15年，且距法定退休年龄不足5年的5.法律、行政法规规定的其他情形。

非全日制用工：指以小时计酬为主，劳动者在同一用人单位一般平均每日工作时间不超过4小时，每周工作时间累计不超过24小时的用工形式。

项目档案验收人数为不少于5人的单数，组长由验收组织单位人员担任。

纳税人经批准可以延期限缴纳税款，最长不得超过3个月，从滞纳税款之日起，按日加收滞纳税款万分之五的滞纳金。行政处罚的种类：1.警告2.罚款3.没收违法所得、没收非法财物4.责令停产停业；5.暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照6.行政拘留7.法律、行政法规规定的其他行政处罚。

行政处分的种类：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除

犯罪必须具备犯罪要件：犯罪客体、犯罪的客观方面、犯罪主体、犯罪的主观方面。

主刑：管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑。附加刑合同法：罚金、剥夺政治权利、没收财产。

合同法的基本原则：平等、自愿、公平、诚实信用原则、不得损害社会公共利益。

要约：希望和他人订立合同的意思表示。

撤回要约的通知应当要约到达受要约人之前或者与要约同时到达受要约人。

撤销要约的通知应当在受要约人发出承诺通知之前到达受要约人。要约不得撤销：

1.要约人确定了承诺期限或者以其他形式明示要约不可撤销2.受要约人有理由认为要约是不可撤销的，并已经为履行合同作了准备工作。要约邀请也称“要约引诱”，是为了引发要约，而本身不是要约，例如：招标公告、拍卖公告、一般商业广告、寄送价目表、招股说明书等。但商业广告的内容符合要约规定的视为要约。要约可以撤回和撤消；而承诺只可撤回不可撤消。缔约过失责任：

指一方因违背诚实信用原则所要求的义务而致使合同不成立，或者虽已成立但被确认无效或被撤消时，造成确信该合同有效成立的当事人信赖利益损失，而依法应承担的民事责任。

违反先合同义务是认定缔约过失责任的重要依据，有以下几种情况： 1.假借订立合同，恶意进行磋商。

2、故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或提供虚假情况

3、其他违背诚实信用原则的行为。合同的生效要件：

1、订立合同的当事人必须具有相应的民事权利能力和民事行为能力。

2、意思表示真实

3、不违反法律、行政法规的强制行规定，不损害社会公共利益。

4、具备法律所要求的形式。无效合同的原因：

1、一方以欺诈手段订立合同，损害国家利益

2、一方以胁迫手段订立合同，损害国家利益

3、恶意串通，损害国家、集体或第三人利益的合同。

4、以合法形式掩盖非法目的。

5、损坏社会公共利益。

6、违反法律、行政法规的强制性规定。导致合同变更与撤消的原因：

1、重大误解

2、显失公平

3、因欺诈、胁迫而订立的合同

4、乘人之危而订立的合同未损坏国家利益撤消权消灭的情形：

1、具有撤消权的当事人自知道或者应当知道撤消事由之日起1年内没有行使撤消权；

2、具有撤消权的当事人知道撤消事由后明确表示或者以自己的行为放弃撤消权。效力待定合同的类型：

1、限制民事行为能力人依法不能独立签订的合同

2、无权代理人以被代理人名义订立的合同

3、越权订立的合同

4、无处分权人所订立合同无权代理人以被代理人名义订立合同：

1、行为人没有代理权、2超越代理权

3、代理权终止后仍以被代理人的名义与相对人订立合同。发包人请求解除合同条件：

1、明确表示或者以行为表明不履行合同主要义务的2、合同约定的期限内没有完工，且在发包人催告的合理期限内仍未完工的3、已经完成的建设工程质量不合格，并拒绝修复的4、将承包的建设工程非法转包、违法分包的承包人解除合同的条件：

1、未按约定支付工程价款的2、提供的主要建筑材料、建筑构配件和设备不符合强制性标准的3、不履行合同约定的协助义务的。

建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用后，又以使用部分质量不符合约定为由主张权利的，不予支持。

竣工日期：

1、建设工程经竣工验收合格的，以竣工验收合格之日为竣工日期。

2、承包人已经提交竣工验收报告，发包人拖延验收的，以承包人提交验收报告之日为竣工日期。

3、建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用的，以转移占有建设工程之日为竣工日期。利息从应付工程价款之日计付，付款时间：

1、建设工程已实际交付的，为交付之日

2、建设工程没有交付的，为提交竣工结算文件之日

3、建

设工程未交付的，工程价款也未结算的，为当事人起诉之日。建设工程价款优先受偿权：建设工程承包人行使优先权的期限为6个月。

不安抗辩权：先履行合同的当事人一方因后履行合同一方当事人欠缺履行债务能力或信用，而拒绝履行合同的权利。

先履行债务的当事人可中止履行的情形：

1、经营状况严重恶化

2、转移财产、抽逃资金以逃避债务

3、丧失商业信誉；

4、有丧失或者可能丧失履行债务能力的情形。

当事人依照中止履行的，应当及时通知对方，对方提供适当担保时，应当恢复履行。代位权：

债权人为了保障其债权不受损害，而以自己的名义代替债务人行使债权的权利。

因债务人怠于行使到期债权，对债权人造成损害的，债权人可以向人民法院请求以自己的名义代位行使债务人的债权。债务人的债权已到期：

是债务人可以对次债务人行使债权的条件，而债权人的代位权是代位行使本属于债务人的债权，债权已至期也是债权人行使代位权的条件。

撤销权：因债务人实施了减少自身财产的行为，对债权人的债权造成损害，债权人可以请求法院撤销债务人该行为的权利。

撤销权自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起1年内行使。自债务人的行为发生之日起5年内没有行使撤销权的，该撤销权消灭。合同转让类型：

1、合同权利转让

2、合同义务转让

3、合同权利义务概括转让。

单方解除合同的条件：

1、因不可抗力致使不能实现合同目的2、在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务，这种行为称为预期违约。

3、当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行

4、当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的。

合同终止的原因：履行、抵销、提存、名除、混同

当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，对方可以选择适用违约金或者定金条款。

定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的20% 担保形式：保证、抵押、质押、留置、定金。

民事纠纷的处理方式：和解、调解、仲裁、诉讼。不能仲裁：

1、婚姻、收养、监掮护、扶养、继承纠纷

2、依法应当由行政机关处理的行政争议。

仲裁以不公开审理为原则，仲裁实行一裁终局制，仲裁裁决一经仲裁庭作出即发生法律效力，仲裁机构独立于行政机构，仲裁机构之间也无隶属关系。

民事诉讼证据种类：书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录。

对于未经对方当事人同意私自录制其谈话取得的资料，只要不是以侵害他人合法权益（如侵害隐私）或者违反法律禁止性规定的方法（如窃听）取得的，仍可以作为认定案件事实的依据。

不能作为证人的人：

1、不能正确表达意志的人

2、诉讼代理人

3、审判员、陪审员、书记员

4、鉴定人员

5、参与民事诉讼的检察人员向人民法院申请保全证据的，不得迟于举证期限届满前7日

合同的当事人可以在书面合同中协议选拔：

1、被告住所所在地

2、合同履行行地

3、合同签订地

4、原告住所地、5、标的物所在地人民法院管辖

起诉的条件：

1、原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织；

2、有明确的被告

3、有具体的诉讼请求、事实和理由

4、属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖的范围。

对判决不服，提起上诉的时间为15天，对裁定不服，进起上诉的期限为10天，只有当双方的上诉期都届满，均未提起上诉的，裁判才发生法律效力。

申请执行的期间为2年

人民法院自收到申请执行书之日起超过6个月未执行的，申请执行人可以向上一级人民法院申请执行。仲裁协议：

双方当事人就纠纷解决方式达成的一致意思表示。发生纠纷后，当事人只能通过向仲裁协议中所确定的仲裁机构申请仲裁的方式解决纠纷，而丧失了就该纠纷提起诉讼的权利。如果一方当事人违背仲裁协议就该争议起诉的，另一方当事人有权要求法院停止诉讼，法院也应当驳回当事人的起诉。

当事人约定由3名仲裁员组成仲裁庭的，应当各自选定或者各自委托仲裁委员会主任指定1名仲裁员，第三名仲裁员由当事人共同选定或者共同委托仲裁委员会主任指定。第三名仲裁员是首席仲裁员。规章或者行政机关制定、发布的具有普遍约束力的决定、命令

3、行政机关对行政机关工作人员的奖惩、任免等决定。

4、法律规定由行政机关最终裁决的具体行政行为。

第二篇：经济法律法规重点

一、甲公司2007年12月31日的资产负债表显示的净资产为负，财务状况不断恶化。有关资产：商业用房一间，账面价值100万元；机器设备一套，账面价值20万元；银行存款30万元；应收乙的账款30万元（2008年1月20日到期）；应收丙的账款70万元（2008年2月6日到期）。甲公司有关负债：应付丙的账款50万元（2008年3月5日到期）；应付丁的账款180万元（2008年1月10日到期）。2008年以来，甲公司的资产处理及债权债务清偿情况如下：要求：根据本题所述内容，分别回答下列问题：

<1>、丁是否有权请求人民法院撤销甲公司将机器设备赠送给戊的行为?并说明理由。

（1）丁有权请求人民法院撤销甲公司的行为。根据规定，因债务人无偿转让财产，对债权人造成损害的，债权人可以请求人民法院撤销债务人的行为。在本题中，甲公司将机器设备赠送给戊，属于无偿转让财产的行为，对债权人丁造成损害，因此，丁有权请求人民法院撤销甲公司的行为。

<2>、丁是否有权请求人民法院撤销甲公司将商业用房转让给己公司的行为?并说明理由。

（2）丁无权请求人民法院撤销甲公司的行为。根据规定，因债务人以明显不合理的低价转让财产（受让人知道该情形的），对债权人造成损害的，债权人可以请求人民法院撤销债务人的行为。在本题中，己公司属于善意第三人，债权人不能请求人民法院予以撤销。

<3>、丁是否有权代位行使甲对乙的债权?并说明理由。（3）丁有权代位行使甲对乙的债权。根据规定，债务人怠于行使其对第三人（次债务人）享有的到期债权，危及债权人债权实现时，债权人为保障自己的债权，可以自己的名义代位行使债务人对次债务人的债权。在本题中，甲公司对乙未采取其他法律措施，属于怠于行使其对次债务人享有的到期债权，因此，债权人丁有权代位行使甲对乙的（1）①首次出资总额不符合规定。根据规定，有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20％，也不得低于法定的注册资本最低限额。在本题中，三个股东的首次出资额为110万元，未达到注册资本的20％。②货币出资总额符合规定。根据规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30％。在本题中，三个股东的货币出资额为340万元，超过了注册资本的30％。③甲以计算机软件出资符合规定。根据规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。在本题中，甲以知识产权（计算机软件）出资符合规定。乙以特许经营权出资不符合规定。根据规定，股东不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。④甲、乙的出资期限符合规定，丙的出资期限不符合规定。根据规定，有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20％，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足。在本题中，丙的出资期限超过了2年。

<2>、丙以第三人代垫资金的方式后再归还的形式进行出资是否符合规定？A公司拒绝承担任何责任的说法是否合法？简要说明理由。

【正确答案】丙以第三人代垫资金的方式后再归还的形式进行出资符合规定，A公司拒绝承担连带责任的说法不合法。根据《公司法司法解释

（三）》的规定，第三人代垫资金协助发起人设立公司，双方明确约定在公司验资后或者在公司成立后将该发起人的出资抽回以偿还该第三人，发起人依照前述约定抽回出资偿还第三人后又不能补足出资，相关权利人可以请求第三人连带承担发起人因抽回出资而产生的相应责任。

<3>、乙拒绝补足出资的理由是否正确？该部分出资应该由谁来补足？简要说明理由。

<5>、哪些属于破产费用？哪些属于共益债务？如何清

偿？说明理由。

[答案]①破产费用包括：诉讼费80万元、管理人报酬60万元、注册会计师清算算费用50万元、评估费20万元，共计210万元。②共益债务包括：为继续营业应支付的职工工资28万元、债务人不当得利22万元，共计50万元。以上破产费用和共益债务应当先以甲公司资产的变现财产清偿。甲公司的财产不足以清偿所有破产财产和共益费用的，应当先清偿破产费用。

<6>、说明本案的破产清偿顺序？ [答案]本案的破产清偿顺序为：

①甲公司股东补足的出资作为甲公司的财产，则甲公司破产财产共计5310万元（5200－90＋200）。

②以办公楼变现所得740万元，优先清偿所欠工行贷款；以厂房变现所得550万元，清偿欠A公司货款。工行贷款未能清偿的60万元和A公司的未能清偿货款150万元，作为普通破产债权参加分配。

③剩余破产财产共4020万元（5310－740－550），先用于支付破产费用210万元和共益债务50万元。

④剩余破产财产共3760万元（4020－210－50）按下列顺序清偿：所欠职工工资及劳动保险费用470万元；所欠税款220万元；支付其他所欠的普通破产债权。

<7>、丁公司可以获得的清偿金额为多少（列出计算过程）？

[答案]通过以上程序，普通破产债权为：15800－740－550－470－220＝13820万元；丁公司可获的清偿额＝（3070÷13820）×230＝51.09万元。

债权。<4>、甲是否有权向丙主张就50万元的债权债务予以抵销?并说明理由。

（4）甲有权向丙主张抵销。根据规定，当事人互负到期债务，债务标的物种类、品质相同的，任何一方均可主张抵销。标的物种类、品质不相同的，经双方协商一致，也可以抵销。在本题中，甲欠丙的账款50万元和丙欠甲的账款70万元在3月15日时均已到期，甲有权向丙主张就50万元的债权债务予以抵销。

<5>、甲庚之间的债权转让何时生效?何时对丙产生效力?并分别说明理由。

（5）①甲庚之间的债权转让于4月10日生效。根据规定，依法成立的合同，原则上自成立时生效。债权转让不以债务人的同意为生效条件，但是要对债务人发生效力，则必须通知债务人。②丙接到债权转让通知后对丙产生效力。根据规定，债权人转让权利，不需要经债务人同意，但应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力。【知识点】代位权, 撤销权

二、甲公司拟购买一台大型生产设备，于2011年6月1日与乙公司签订一份价值为80万元的生产设备买卖合同。合同约定：

<1>、甲公司是否有权解除合同？说明理由。

（1）甲公司有权解除合同。根据规定，当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行的，另外一方当事人可以解除合同。本题中，甲公司催告后在合理期限内，丙机械厂仍未履行，此时甲公司可以解除合同。<2>、乙公司主张违约责任应由丙机械厂承担是否符合法律规定？说明理由。（2）乙公司主张违约责任应由丙机械厂承担不符合法律规定。根据规定，由第三人履行的合同，以债权人、债务人为合同双方当事人，第三人不是合同的当事人。第三人只负担向债权人履行，不承担合同责任。本题中，甲公司和乙公司是买卖双方的基本当事人，而丙机械厂为第三人，因此是不承担买卖合同的违约责任的。

<3>、甲公司与乙公司之间的买卖合同解除后，合同中的仲裁协议是否仍然有效？说明理由。

（3）甲公司与乙公司之间的买卖合同解除后，合同中的仲裁协议仍然有效。根据规定，仲裁协议具有独立性，合同的变更、解除、终止或无效，不影响仲裁协议的效力。本题中，甲公司与乙公司的买卖合同虽然解除，但不影响其中的仲裁协议的效力。

<4>、甲公司与乙公司约定的定金条款是否符合法律规定？说明理由。

（4）甲公司与乙公司约定的定金条款符合法律规定。根据规定，定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的20%。本题中，主合同标的额为80万元，其20%为16万元，约定的定金未超过该标准，因此是符合规定的。<5>、法院是否有权审理该合同纠纷？说明理由。

（5）法院不能审理该合同纠纷。根据规定，当事人达成仲裁协议，一方向人民法院起诉的，人民法院不予受理，但仲裁协议无效的除外。题目中仲裁协议合法有效，排除法院的司法管辖权，所以法院不能审理该纠纷。

三、某市甲、乙、丙三国有企业与市投资公司丁经协商决定共同投资设立一从事生产经营的有限责任公司。甲、乙、丙、丁四方订立了发起人协议。协议中的部分内容如下：要求：根据本题所述内容，分别回答以下问题：

<1>、根据本题要点（1）所述内容，甲、乙、丙、丁对公司的出资比例是否符合法律的规定?为什么?

(1)现金出资不符合法律规定。根据《公司法》规定，有限责任公司全体股东的现金出资不得低于30％。本案中的现金出资应不少于60万元。

<2>、本题要点（2）所述内容是否符合法律规定?并说明理由。（2）第二期出资在公司成立后的3年内缴纳不符合法律规定。《公司法》规定公司股东分期缴纳出资的，应在公司成立之日起2年内缴足，投资公司可以在5年内缴足。本案应在两年内缴足。乙所出资的机器设备在公司成立后仍由乙取回供其使用不符合规定。《公司法》规定公司成立后股东不得抽回其出资，乙的行为实际就是抽回出资。

<3>、本题要点（3）所述内容是否符合法律规定?为什么?（3）不符合规定。公司成立后发现所出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，由甲、乙、丙三方各自负责补足其差额，公司成立时的其他股东对此承担连带责任。

<4>、根据本题要点（4）所述内容，甲、乙、丙、丁对公司利润分配及公司增加资本时各方优先认缴比例的约定是否符合规定?并说明理由。（4）符合规定。《公司法》规定有限责任公司的全体股东可以约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资。

四、甲、乙、丙拟共同出资设立一家有限责任公司（以下简称公司），并共同制定了发起人草案。该草案中拟订的公司注册资本总额为600万元。各方出资数额、出资方式以及缴付出资的时间分别为如下：要求：根据上述内容，分别回答下列问题

<1>、公司出资人的首次出资总额是否符合公司法的有关规定？并说明理由。公司出资人的货币出资总额是否符合公司法的有关规定？并说明理由。甲以计算机软件和乙以特许经营权出资的方式是否符合有关规定？并分别说明理由。甲、乙分期缴纳出资的时间是否符合公司法的有关规定？并分别说明理由。

【正确答案】乙拒绝补足出资的理由不正确。根据题目情况，乙出资时明显为二手旧设备，而且技术水平相对落后，评估报告上的价值与实际价值不符，应该属于未全面履行出资义务的情况，而非因为市场变化的原因导致出资财产贬值。该部分出资应由乙补足，其他发起人甲和乙承担连带责任，根据规定，股东在公司设立时未履行或者未全面履行出资义务，公司的发起人与被告股东承担连带责任；公司的发起人承担责任后，可以向被告股东追偿

<4>、B会计师事务所提出的两个理由是否正确？简要说明理由。

【正确答案】B会计师事务所拒绝承担赔偿责任的第一个理由错误，根据规定，会计师明知出资不实而出具验资报告的情况下，会计师事务所应当承担连带赔偿责任。本题中，参与验资的会计师明知机器设备出资不实仍然出具了验资报告，会计师事务所应当承担赔偿责任。会计师事务所第二个理由错误，根据规定，会计师事务所在报告中注明“本报告仅供年检使用”、“本报告仅供工商登记使用”等类似内容的，不能作为其免责的事由。

五、07年7月30日，人民法院受理了甲公司的破产申请，并同时指定了管理人。管理人接管甲公司后，在清理其债权债务过程中，有如下事项：要求：根据上述内容，分别回答下列问题：

<1>、管理人是否有权请求人民法院对甲公司将厂房抵押给乙公司的行为予以撤销?并说明理由。

【答案】管理人有权请求人民法院予以撤销。根据规定，人民法院受理破产申请前1年内，债务人对没有财产担保的债务提供财产担保的，管理人有权请求人民法院予以撤销。在本题中，2007年3月甲公司将厂房抵押给乙公司的行为发生在人民法院受理破产申请前1年内，因此，管理人有权请求人民法院予以撤销

<2>、A银行能否将尚未得到清偿的20万元欠款向管理人申报普通债权，由甲公司继续偿还?并说明理由。

【答案】A银行不能将尚未得到清偿的20万元欠款向管理人申报普通债权。根据规定，如破产人仅作为担保人为他人债务提供物权担保，担保债权人的债权虽然在破产程序中可以构成别除权，但因破产人不是主债务人，在担保物价款不足以清偿担保债额时，余债不得作为破产债权向破产人要求清偿，只能向原主债务人求偿。

<3>、如果管理人决定解除甲公司与丁公司之间的广告代理合同，并由此给丁公司造成实际损失5万元，则丁公司可以向管理人申报的债权额应为多少?并说明理由。

【答案】丁公司可以向管理人申报的债权额为5万元。根据规定，管理人依照《企业破产法》规定解除合同的，对方当事人以因合同解除所产生的损害赔偿请求权申报债权。可申报的债权以实际损失为限，违约金不作为破产债权。<4>、戊公司向管理人提出以19万元债权抵销其所欠甲公司相应债务的主张是否成立?并说明理由。

【答案】戊公司的主张不成立。根据规定，债务人的债务人在破产申请受理后取得他人对债务人的债权的，不得抵销。

<5>、甲公司所欠本公司职工工资和应当划入职工个人账户的基本养老保险、基本医疗保险费用共计37.9万元应当如何受偿?

答案甲公司所欠本公司职工工资和应当划入职工个人账户的基本养老保险、基本医疗保险费用，只有在《企业破产法》公布之日前的20万元可以得到清偿。

六、甲股份有限公司因经营管理不善，无力偿还到期债务，该公司的债权人A公司于某年6月12日向甲公司所在地法院提出破产申请。法院于6月15日通知甲公司，甲公司认为《企业破产法》不适用于股份有限公司，提出异议。法院于6月23日裁定受理该破产申请，同时指定B律师事务所作为管理人。管理人对甲公司的财产和债务情况整理如下：

要求：根据企业破产法律制度的规定，分析回答下列问题：<1>、甲公司的破产申请人、法院受理时间、甲公司提出异议的理由、管理人的产生是否合法？说明理由。

[答案]①甲公司破产申请人合法。根据规定，债务人不能清偿到期债务时，债权人可以向法院提出对债务人进行重整或破产清偿申请。②法院受理时间合法。根据规定，债权人提出破产申请的，法院自收到申请之日起5日内通知债务人，债务人有异议的，应于7日内提出，法院自异议期满之日起10日裁定是否受理。③甲公司提出异议的理由不合法。根据规定，企业法人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，依照《破产法》清理债务。股份公司属于企业法人。④管理人的产生合法。根据规定，法院受理破产申请的，应同时指定管理人。管理人可以由会计师事务所、律师事务所等担任。<2>、甲公司破产前租用乙公司的设备，是否属于破产财产？应如何处理？说明理由。

[答案]甲公司破产前租用乙公司的设备不属于破产财产。根据规定，人民法院受理破产申请后，债务人占有的不属于债务人的财产，该财产的权利人可以通过管理人取回。乙公司作为该财产的权利人，可以通过管理人取回。<3>、丙公司提出以货款抵销欠付劳务费的要求是否合法？说明理由。<4>、甲公司的股东未缴足的出资应如何处理？说明理由。[答案]丙公司的要求不合法。根据规定，债务人的债务人已知债务人有不能清偿到期债务或者破产申请的事实，对债务人取得债权的，不得抵销（丙公司可以就15万元申报债权）。

第三篇：2010期货考试_期货法律法规(考试重点归纳)

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期货法律法规汇编重点知识提取

===========期货交易管理条例：3-26========== 第二章：期货交易所4 1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。2.交易所履行的责任：

提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算交割交易。保证合约的履行。对会员监督管理。

3.建立风险管理制度：

保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。

4.出现异常情况采取的情况可以是:

提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。

5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准: 制定或者修改章程，交易规则。上市，中止，取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。变更解散分立合并交易所

第三章：期货公司

1．申请成立期货公司需要具备条件：

注册资金最低3000W

高级管理有任职资格，从业人员有从业证

有符合法律行政法规的公司章程

主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。

有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度

2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。

3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易后果由客户承担。

5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：

合并分立停业解散或者破产

变更公司形式

变更业务范围

变更注册资本。（在20日做出批准不批准）

5%股份以上变动。

设立收购参股或者终止境外期货经营机构

其他的在2个月做出批准不批准。良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：

变更法定代表人

变更住所或者营业场所

设立或者终止境内分支机构（两个月内）

变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准

7.注销手续办理：

成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。

8.期货公司应向交易所报告大户名单、交易情况。

第四章：期货交易基本规则

1.不得做盈利保证不得共享利益和风险。2.期货公司不得接受下面委托来进行交易

国家机构个事业单位

国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。

证券期货市场禁止加入者

未提供开户证明材料的单位和个人。

3.期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息 4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况

依据客户要求支付可用资金

为客户交存保证金支付手续费税款

5.期货交易所会员

客户可以使用标准仓单国债等价值稳定流通性好的有价证券进行期货交易具体比例国家规定。

6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话期货公司应当强行的平仓。8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为: 出具虚假仓单

违反期货交易所业务规则限制交割商品的入库

出库泄露与期货交易相关的商业秘密违反国家规定从事期货交易

9.保证金不足的期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任并取得对会员的相应追偿权。

10.不得编造传播有关期货交易的虚假信息不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。

11.任何个人和单位不得用信贷资金

财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易融资担保业务资格由国务院银行业监督管理机构批准。

国家企业应当遵循套期保值的原则。第五章期货业协会 1.2.期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会，自律性组织，社会团体法人期货业协会履行下列职责：

良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

教育组织会员遵守法律法规和政策

制定行业规则检查会员行为纪律处分

负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流组织会员就期货业的发展运作进行研究

第五章

监督管理

1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。经监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查人期货交易时间不超过15个交易日。案件复杂延长30日。

2.期货投资者保障基金的筹集管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。3.期货公司出现风险应该对其采取的措施：

限制或者暂停部分期货业务

停止批准新增加业务或者分支机构

限制分红和向高级管理人员支付报酬

限制转让权利和财产上设定的其他权利

责令更换新的管理人员

限制期货公司自由资金的调拨

限制股权的转让和股东的权利

经过整改符合的话。那么在验收完毕3日内可以解除。

4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施：通知出境管理机构限制其出境

限制其对自己的财产进行处理或者设定其他的权利

5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。期货公司的股东实际控制人必须在五日内向监督管理机构提交报告。

第六章法律责任

1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正给予警告没收违法所得违法规定接收会员，收取手续费，使用分配收益

不按照规定公布行情发布预测信息，不向国家履行报告义务，报送文件材料，不建立健全结算担保金制度不按照规定提取管理和使用风险保证金违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定限制会员实物交割的数量任用不具备资格的从业人员

处罚：对主管人员处1万到10万的罚款

2.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以1-5倍罚款，不满10万的处以10-50万，情节严重的停业整顿（针对组织的处罚）：允许会员在保证金不足的情况下交易

直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务违规收取保证金或者挪用

伪造，涂改或者不按规定保存期货交易结算交割资料

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未建立或者未执行当日无负债结算

涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查

对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款

3.期货公司有以下行为之一的责令改正给予警告没收违法所得，处以1-3倍的罚款，不满10万的，处以10-30万的罚款。情节严重整顿或者吊销营业执照：

接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足下交易，任用不具资格人员，从事和期货无关的活动，从事期货自营业务

为其股东实际控制人提供融资或者对外担保。违反国家有关保证金安全存管监控的规定。不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件不符合规定要求的，不按照规定使用风险准备金。伪造编造出租出借买卖期货业务许可证进行混码交易的。

拒绝妨碍国家检查

对于直接负责人处以1-5万罚款，情节严重暂停任职资格和从业资格

1.期货公司有下列欺诈客户行为之一的，处以1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。情节严重吊销执照

向客户做获利保证或者不给客户出示风险说明书，在经纪业务中与客户分享利益共担风险不按照客户规定擅自进行期货交易不把交易的指令下达到交易所

给客户做出盈利的承诺，隐瞒重要事项或者是使用其他不正当的手段诱骗客户发出交易指令。

挪用客户保证金。没有按照规定在银行开立保证金账户或者违规划转客户的保证金对于直接负责人处以1-10万元罚款情节严重暂停撤销任职资格期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易：

没收违法所得处以1-5倍罚款。不满10万的处以10-50万的罚款，单位从事内幕交易的对直接负责人处以3-30万的罚款

期货交易所期货保证金监管机构国务院期货监督管理机构工作人员从重处罚。2.任何的单位和个人有以下行为的，处以1-5倍的罚款不足20万的处以20-100万的罚款：

单独或者合谋集中资金和持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约操纵期货交易价格。

串通事先约好互相进行期货交易影响期货交易价格和交易量。以自己为对象自买自卖影响价格和交易量为影响期货市场的行情囤积现货。对于直接负责人处以1-10万罚款

3.交割仓库限制交割仓库商品的出库和入库

处以1-5倍罚款，不足10万处10-50万罚款。对直接的负责人处以1-10万罚款

4.国有和国有控股企业用信贷资金，财政资金进行期货交易的处以1-5倍的罚款，不足20万处以20-100万的罚款、对于直接负责人处以1-10万罚款良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

5.期货公司交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或不提供软件资料或者虚假重大遗漏的处以3-10万罚款对于负责人处以1-5万罚款。6.会计事务所，律师事务所财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假误导或者重大遗漏的。处以1-5倍罚款对直接负责人处以3-10万罚款。

第八章

附则

1.期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。期权合约：规定买方有权利在将来某一时间以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约 2.仓单：交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证。3.具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易

为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保

保证金收取比例低于标的额20% 4。本条例2007年4月15日发布

==========================部门规章与规范化文件======================

期货投资者保障基金管理暂行方法第一章

总则

1.期货投资者保障基金：期货公司严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口。可能影响社会稳定和期货市场安全时补偿投资者保证金损失的专项基金。

2.保障基金按照取自于市场，用之于市场原则募集，由中国证监会集中管理使用。保证基金的使用遵循合法权益和公平救助原则，比例补偿。管理和运用遵循公开合理有效的原则。

第二章

保障基金的筹集

1.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截止2006年12月31日风险准备金账号总额的15%缴纳形成后续资金的来源：

期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳

期货公司从其收取的交易手续费总按照代理交易额的千万分之五到十的比例缴纳

保障基金管理机构追偿或者接受其他合法的财产

2.对于财务情况恶化风控差的期货公司，按照较高比例来收取保障基金，由证监会来确定 3.期货交易所期货公司按照季度缴纳后续资金，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金。4，下面的情况可以暂停缴纳:

保障资金总额达到8亿元

期货交易所期货公司出现重大突变的市场风险或者不抗力 5.鼓励保障基金的来源多元化可以接受社会的捐献和其他合法的财产。

第三章

保障基金的管理和监督

1.对基金的管理应当遵循安全稳健的原则可用于银行存款购买国债中央银行债券良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

（中央银行票据）和中央级金融机构发现的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运作方式

2.保障基金实行独立核算分别管理和其他的资金有效的隔离。筹集和管理使用经会计事务所审计后报送证监会和财政部。

第四章

保障基金的使用

1.对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列的原则予以补偿；

对个人投资者损失在10万以下全部补偿，超过的10万部分按照90%补偿对于机构投资者在10万以下全部补偿，超过10万的部分按照80%补。

2.对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金弥补保证金缺口。不足的或者情况危急的方决定使用保障基金

第五章罚款

第六章

附则

2007年8月1日施行

=============期货交易所管理方法============ 第一章

总则

1.期货交易所分为会员制和公司制的组织方式

会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

由证监会实行集中统一的监督管理

第二章

设立，变更与终止

1.期货交易所还需要履行下面的职责：

制定并实施交易所的交易规章和细则

发布市场信息监督会员制定交割仓库期货保证金和期货市场的参与者的期货业务

查处违规行为

2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：

申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历

任用的高级管理人员的名单和简历，场地设备资金证明文件和说明情况 3.期货交易所章程应该有下列的事项：

设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则

管理人员的产生任免和职责

基本业务，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度变更，终止的条件程序和清算办法章程修改程序在章程中规定的其他事项 4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：

会员资格和管理方法

会员的权利和义务

对会员的纪律处分良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

5.期货交易所交易规则应当载明下列事项

期货交易，结算和交割制度

风险管理制度和交易异常情况的处理程序

保证金的管理和使用制度

期货交易信息的发布方法

违规违约行为及其处理方法

交易纠纷的处理方式

需要在交易对着中注明的其他事项

6.期货交易所合并分立名称变更由证监会批准

7.期货交易所联网交易的应当于决定之日起10日内报告证监会

8.期货交易所，章程规定期限满了。会员大会或者股东大会决定解散的。需要证监会批准

第三章

组织机构

1.会员制交易所的权力机构是会员大会行使的权利有：审定期货交易所章程，规则和修改方案选举和更换会员理事审议批准理事会和总经理的工作报告。

交易所的财务预算，决算报告。

风险准备金使用情况。

决定增加或者减少期货交易所注册资金决定期货交易所的合并分立解散和清算事项决定期货交易所理事会提交的其他重大事项 2.会员大会由理事会召集每年召开一次。

但是有下列情况的应该召开临时的会员大会

会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

1/3 以上会员联名提议

理事会认为必要的

3.会员大会由理事长主持在会议前10天通知会员，只有2/3以上会员参加才有效，结束10日内大会的全部文件报告给证监会

理事会每一届任期3年。理事会是会员大会的常设机构对会员大会负责 4.理事会行使下列的职权

召集会员大会并向会员大会报告工作

制定期货交易所的章程规章和修改的草案提交会员大会审定

审议总经理提出的财务预算决算和交易所合并分立解散和清算方案交会员大会通过

决定专门委员会的设置会员的接纳和退出违规行为的处分期货交易所的变更名字住所和营业场所

审议章程和交易规章的细则和方法。结算担保金的使用情况。风险准备金

总经理提出的规划和工作报道。对外的投资计划

监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。监督高级管理人员的相关规章的遵守。

组织期货交易所的财务汇集报告审计工作。

5.理事由会员理事和非会员理事组成其中会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。

6.理事会设理事长1人副理事长1-2名，理事长和副理事长由证监会提名理事会通过。理事长不兼任总经理。

良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

7.理事长的职权：

主持会员大会理事会会议和日常的工作。组织协调专门委员会的工作。检查理事会决议的实施情况

8.理事会每半年召开一次，前10天通知所有的理事

有下列情况之一，应该召开理事会

1/3的理事联名提议

期货交易所章程规定

中国证监会提议

理事会2/3以上理事出席才有效，1/2表决通过采有效

会议结束后10天内将会议决议报告证监会 9.期货交易所设总经理1人，副总经理若干个总经理和副总经理由证监会任免总经理每一届任期3年，连任不过两届

总经理是期货交易所法定代表人当然理事总经理的职权：

组织实施会员大会理事会通过的制度和决议主持期货交易所的日常工作

根据章程和交易规章制定有关细则和办法

决定结算担保金的使用

拟定风险准备金的使用方案

拟定并实施经批准的期货交易所发展规划工作计划、对外投资计划。

拟定期货交易所财务预算方案决算报告

拟定期货交易所合并分立解散和清算的方案

决定期货交易所机构设置方案聘任和解聘工作人员决定期货交易所员工的工资和奖惩

10.期货交易所任免中层管理人员应当在决定之内起10日内向证监会报告

第二节

公司制期货交易所

1.公司制期货交易所所设股东大会股东大会是期货交易所的权利机构由全体股东组成。2.股东大会行使下列职权：

选举和更换非由职工代表担任的董事监事。审议批准董事会监事会和总经理的工作报告决定期货交易所董事会提交的其他重大事项期货交易所规定的其他职权

会议结束后10日内将文件报到中国证监会 3.期货交易所设董事会，每一届任期3年

董事会对股东大会负责，行使下列的权利

召集股东大会会议并向股东大会报告工作

拟定期货交易所章程规则和修改草案提交股东大会审定

审议总经理提出的财务预算决算报告

审议期货交易所合并分立解散和清算方案提交股东大会通过。监督总经理组织实施股东大会和董事会决议情况

4.期货交易所设董事长1人，副董事长1-2人，由中国证监会提名董事会通过，董事长不得兼任总经理。

良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

董事长行使下列职权：

1。主持股东大会，董事会会议和日常工作 2.组织协调专门委员会的工作

3.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告工作结束10日内文件报告给中国证监会。

独立董事（股东大会通过）、董事秘书（董事会通过）都由证监会提名。

5.期货交易所设总经理1人副总经理若干个。总经理副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年连任不得超过两届。

总经理行使下面权利：

组织实施股东大会董事会通过的制度和决议

6.期货交易所设监事会每届任期3年。监事会成员不得少于3人，监事会设主席1人副主席1-2人，监事会行使下列权利：

检查期货交易所财务

监督期货交易所董事高级管理人员执行职务行为

向股东大会会议提出提案

会议在10日内报告给中国证监会

第四章

会员管理

1.会员制期货交易所会员享有下列权利：

参加会员大会行使选举权被选举权和表决权

从事规定的期货交易

结算和交割等业务

使用期货交易所提供的交易设施获得有关期货交易的信息和服务按规定转让会员资格

联名提议召开临时会员大会

按照期货交易所章程和交易规则行使诉讼权

2.会员制期货交易所会员应当履行下列义务

遵守法律章程交易规则

按规定缴纳费用执行会员大会理事会决议接受交易所监督管理

公司制交易所还能够行使申诉权

3.期货交易所对结算会员结算结算会员对非结算会员结算

非结算会员对受托客户结算

结算会员由交易结算会员

全面交易结算会员和特别结算会员组成第五章基本业务规则

期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行，不得查封冻结扣划或者强制执行，保证金分为结算准备金和交易保证金

4.保证金包含的内容：

向会员收取保证金的标准和形式

专用的结算账户会员结算准备金的最低余额及低于余额时的处置方法

5.期货交易所可以接受的一下有价证券冲抵保证金：

期货交易所认定的标准仓单

可流通的国债

中国证监会认定的其他有价的证券。

6.有价证券冲抵的金额不的高于如下标准：良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

有价证券基准计算价值的80%

会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金的4倍

但是期货交易的相关亏损费用贷款和税收应当以货币资金支付不得以有价证券冲抵金额支付。

7.结算担保金分基础结算担保金和变动结算担保金。

8.期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。

期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度

9。有违反交易规则的可以做如下的措施：

限制入金开仓出金提高保证金限期平仓强行平仓后面3个要上报证监会

10.期货出现同方向的连续涨跌停可以采取调整涨跌停的幅度和保证金的增加，减仓来化解一部分仓位。

11.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过3个交易日。

12.期货交易所发布的信息有：即时行情持仓量、成交量排名情况。

期货交易所对期货交易结算交割资料保存期限不少于20年。

第六章

监督管理

1.未经批准期货交易所高级管理人员未经允许不得在任何盈利性组织中兼职期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。

2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务：

每一结束后 4个月内提交经具证券期货相关业务资格的会计事务所审计的财务报告

每一季度结束后15日内没一结束后30日内提交有关经营的情况和有关法律，法规政策规章执行情况的季度和工作报道

3.以下情况期货交易所需向证监会报告：

发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律行政法规规章政策的行为

期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险由较大影响的诉讼

重大的财务支出、投资事项以及可能带来的较大的财务和经营风险的重大财务决策

第七章法律责任

1.期货交易所有下列行为之一的处以1-5倍罚款不满10W处以10-50万，对直接负责人处以1-10万罚款：

未经批准变更名称或者注册资金，设立分所和其他交易场所

违反有价证券冲抵保证金制度。不按照规定对会员进行检查。未建立和执行客户交易编码制度，保证金制度

第八章附则 48

2007年4月15日期实施

==========期货公司管理办法========

第一章

总则

第二章设立变更与业务终止良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

1.期货公司设立需要满足的条件：

从业人员资格不低于15个、高级管理人员资格的不低于3个

2.持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：

实收资金和净资产均不低于3000万持续经营2年。其中一年盈利或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50% 或者负债低于净资产的50%，3年内没受过违规经营和刑法处罚，在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利逃避义务。

2.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。

3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：

设立期货公司申请书，公司章程草案，经营计划，发起人名单及其审计报到任用的高级管理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部控制制度。场地设备资金证明材料律师事务所法律意见书

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：

申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准

具有健全的公司治理风险制度和内部控制并执行

保证金安全存管具体的经营计划

业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好

高级管理人员2年内未受过刑事处罚

持股股东净资产不低于3000万控股股东2年内未刑事处罚

5.期货公司申请金融业务需要提供的材料：金融期货经纪业务申请书

加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件股东会或者董事会关于金融业务的决议书

申请日前2个月月末风险监管报表以及申请日前2个月风险监控指标持续符合规定标准的书面保证。

公司治理风险管理的执行情况

业务计划书业务设施和技术系统运行的情况

人员的情况表一的财务报告股东最近一期的财务报告

6.期货公司有下列的需要证监会批准：

单个股东持股比例增加到5%以上或者关联关系的股东合并在5%以上

持有5%以上的股东出让股权

7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：

变更股权申请书

股东的决议书

股东的转让合同和股东放弃优先购买权的承诺书

变更后期货公司股东股权背景情况图

间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表

拟增加出资额的情况报告、律师事务所得法律意见书

8.期货公司变更注册资金需要提交下面条件：

申请书股东决议书变更出资合同和放弃优先购买权详细方案负债和监管报表

9.变更法定代表人需提交的申请材料：

申请书。股东会决议文件任职资格证明

10。变更住所符合条件：

符合持续经营规则

2年内无重大违法记录

申请书详细计划使用权和消费检验合格证明

妥善处理客户保证金和持仓的报告

11.期货公司设立营业部，需具备的条件：良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

未涉及违法

1年内未刑事处罚。3个月符合风险监管指标

符合客户资产保护和保证金的保存规定

内部治理的规定有效执行

负责人的任职资格岗位分工计划和经营计划协调

设施和场所符合要求

12.申请设立营业部向所在地的证监会提供的申请材料

申请书

决议书

3个月月末风险监控标

管理制度文本任职资格申请材料和证明

从业资格证书复印件

使用权和消防检验合格证明

13.营业场所变更需要给所在地证监会提供申请材料:

申请书变更的详细计划对客户保证金和持仓处理的报告

变更后场所的所有权的消防报告

14.终止营业部需要提供才材料：

申请书决议书关于客户处理的情况报告

15.期货公司停业需要向证监会提交的申请材料：

停业申请书和决议文件

关于处理客户保证金和其他资产结清期货业务的报告

16.期货公司设立变更解散破产被撤销期货业务许可证需要在证监会指定的报刊或者媒体公告

许可证遗失了需要在30天内需要在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。

第三章

公司治理

1.期货公司按照明晰职责

强化制衡加强风险管理原则建立完善公司治理。股东按照出资比例行使表决权。

2.期货公司股东和实际控制人出现下面情况要在3日内通知期货公司：

所持有期货公司股权冻结查封或者强制执行

质押所持有的期货公司股权转让公司的股权（5日内向所在地证监会报告）

涉及到违法违规操作变更名称合并分立或者进行重大资产债务重组被撤销接管托管关闭解散破产（五日内向证监会报告）

3.期货公司有下列行为需通知股东报告所在地证监会：

公司管理人员涉及重大违法违规行为。更换董事长总经理

财务状况恶化不合标准

客户发生重大透支穿仓

发生突变事件产生大的影响

4.期货公司设立监事会监事设立首席风险官进行监督，期货公司解聘风险官应当需要正当理由报告证监会。期货公司董事长总经理首席风险官不存在近亲戚关系。

第四章

经纪业务规则

1.下列人员不得从事期货交易：

无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人。期货公司工作人员和配偶中国证监会期货交易所

期货保证金安全存管机构中国期货协会工作人员和配偶。

2.客户开户需签订《期货交易风险说明书》《期货经纪合同》内容格式由中国期货业协会制定。期货公司对外发布的广告材料在5日内报所在地证监会。3.期货公司建立交易结算财务数据备份制度：

开户变更销户的客户资料，交易指令，结算记录，错单记录，客户投诉档案至少保留20年

第五章：客户资产保护

1.客户在期货交易中违约造成保证金不足的期货公司应该用自己的风险准备将和自有资良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

金垫付不得挪用占有其他客户资金

第六章

监督管理

1.期货公司股东实际控制人或者关联人在期货公司从事交易的在开户5日那日交所在地的证监会备案。

2.期货公司出现下面的事项需要在5日内给所在地的证监会报告：

变更名称公司章程发生股权变更做出终止业务的重大决议

任免董事监事高级管理人员财务负责人营业部负责人或者高级人员的分工发生变更。被有权机构立案调查的。

3.中国证监会履行检查的时候检测人员不得少于2人。并出示合法的证件和检查通知书。对经营管理业务活动财务状况进行检查。

4.未经证监会批准任何人不的擅自持有5%以上的期货公司股权。5.期货公司股东实际控制人下列的行为的证监会派出机构可以责令整改：占用期货公司的资产可能影响期货公司持续经营

直接任免公司的董事

监事高级管理人员或者非法干预期货公司的经营活动。股东未按照出资比例行使表决权报送的材料存在虚假信息

第七章

法律责任67 1.对未经允许持有5%股权的处以3万以下罚款

2。对未办理交易开户手续的进行交易的或者把客户资金账号交易编码交给他人的给予3万以下的罚款

3。会计事务所律师事务所财产评估机构等中介结构不按照规定履行报告义务的处以3万以下罚款。对直接的负责人处以3万以下罚款。

4.期货公司有下列行为之一的处以：1-3倍罚款

未满10万的是10-30万。

未按照规定缴存担保金结算准备金

对股东减低风险管理要求合资联营合作设立营业部或者承包出租给他人。占用客户保证金不配合阻碍证监会调查

下列行为之一的处以：1-5倍罚款

未满10万的是10-50万。

发布虚假广告虚假宣传诱骗客户参与期货交易

不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息。

第八章

附则

2007年4月15日实施

======期货公司董事，监事和高级管理人员的任职资格===70 第一则

总则

1.高级管理人员指: 期货公司总经理副总经理首席风险官财务负责人营业部负责人。中国证监会对期货公司董事监事和高级管理人员进行管理，派出机构需授权管理。中国期货业协会交易所对期货公司董事监事高级管理人员进行自律管理。

第二则

任职资格 71 1.申请除董事长，监事会主席独立董事以外的董事监事的任职资格具备条件：良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

从事期货证券金融业务或者法律会计业务3年以上经验或者经济管理工作5年以上大学专科以上学历

2.申请独立董事的任职资格

从事期货证券金融法律会计业务5年以上或者相关学科教学研究的高级职称

大学本科以上学历并且取得学士学位

通过证监会认可的资质测试。有履行工作的精力和时间

下列不得担任独立董事：

在期货公司或者有关联方任职人员有近亲戚关系人员。或者主要社会关系人员。

在下列机构任职的近亲戚和社会主要关系人员：持有或者控制公司5%以上股权的单位期货公司前5名股东与期货公司存在业务联系或者利益的机构。为期货公司提供财务法律咨询服务人员或者其亲戚最近一年内曾经具有上面的事项的人员

在其他公司担任除独立董事长以外职务的人 3.申请董事长和监事会主席的任职资格：

期货业务3年以上经验。或者金融业务4年以上经验或者法律会计 5年以上经验大学本科以上学历或者取得学士以上学位通过证监会的测试 4.申请经理层的任职资格具有期货从业资格

大学本科以上学历或者取得学士以上学历通过证监会测试

期货业务3年以上经验或者其他金融业务4年以上经验或者法律会计业务5年以上经验，担任期货证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年。或者相当的管理工作经历。

5.申请首席风险官的任职资格：

期货业务3年以上经验。并且担任期货公司交易结算风险管理或者合规负责人职务不少于2年。或者具有期货业务1年以上经验，有证券供公司金融机构从事风险管理合规业务3年以上经验。

6.申请财务负责人营业部负责人的任职资格：

期货从业人员资格

大学本科以上学历或者学士以上学历

财务部负责人需要会计师以上职称或者注册会计师资格，申请营业部负责人需3年以上经验或者金融业务4年以上经验。7.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格

具有期货业务10年以上经验或者担任金融机构部门负责人以上职务8年以上人员申请期货董事长监事会主席高级管理人员资格学历放宽到大专学历有研究生以上学历的申请这些职务的可以工作放宽到1年。

8.在期货监管机构自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位 8年的人员，申请期货公司高级任职资格的可以免试取得期货从业人员资格。

9.下列情况的不得申请期货公司董事监事高级管理人员：

违法违纪解除职务的期货交易所证券交易所证券登记结算机构的负责人或者期货证券公司的董事

监事高级管理人员自解除职务之日起未过5年的。违法违纪吊销资格的律师会计师等未过5年的。

违法违纪开除的期货交易所证券交易所证券登记结算，期货公司证券公司从业人员和 14 良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

被开除的国家机关工作人员开出之日未过5年的。

国家机关工作人员和法律行政规定不的在公司兼职的人员。因违法违规受到金融监管机构处罚的执行期未过3年的。被证监会或者派出机构认定不适合人员未过2年的。因违法违规违纪的主要负责人未过3年的。

第三章

任职资格的申请和核准

1.申请期货公司董事长监事会主席独立董事需要提交的申请材料：

申请书

任职资格表

2名推荐人的书面意见身份学历学位证明资质测试合格证明

（独立董事还不需提供个人独立性的声明）

2。申请经理层的材料：

申请书任职资格表2名推荐人的书面意见身份学历学位证明期货从业人员资格证书

资、质测试合格证明 3.推荐人：

推荐人应当有任职1年以上的期货董事现任董事长监事会主席或者经理层人员

拟任人不具有期货从业经历的推荐人可有1个是其原单位的负责人。境外人士推荐人可有1人是其任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人每年最多只推荐3个人申请。

4.申请除董事长监事会主席独立董事以外的董事，监事和财务负责人的任职资格应当由拟任职期货公司向所在地的监督会提出申请

5。申请营业部负责人的任职申请所在地的监督机构：

申请书任职资格申请表身份学历学位期货从业资格证

申请人的境外大学证书需要提交国务院教育行政部门对其证书的认证文件 6.申请人有下列行为将终止决定：

未在规定时间期限对反馈意见作出说明。

取得任职资格但是在30个工作日内没有认证则自动失效

但是有正当理由经证监会派出机构认证的除外

7.期货公司任用董事监事和高级管理人员在决定的5天内向证监会派出机构提供下列文件：

任职文件

相关会议决议相关人员任职资格核准文件高级管理人员的职责范围

免除的话，在决定的5天内向证监会派出机构提交文件：免职决定文件

第四篇：一级建造师法律法规重点

1、法律体系指由一个国家现行的各个部门法构成的有机联系的统一整体，法律部门是根据一定标准、原则所指定的同类法律规范的总称

2、民法是规定并调整平等主体的公民间、法人间及公民与法人间的财产关系和人身关系的法律规范总称。商法是调整市场经济关系中商人及商事活动的法律规范的总称。包括合同法、物权法、侵权责任法、公司法、招标投标法等。

3、行政法是调整行政主体在行使行政职权和接受行政法制监督过程中而与行政相对人、行政法制监督主体之间发生的各种关系，以及行政主体内部发生的各种关系的法律规范的总称。包括行政处罚法、行政许可法、环境影响评价法、城乡规划法、建筑法等。

4、经济法是调整在国家协调、干预经济运行的过程中发生的经济关系的法律规范的总称。包括统计法、土地管理法、标准化法、审计法、节约能源法、政府采购法、反垄断法等。

5、社会法是调整劳动关系、社会保障和社会福利关系的法律规范的总称。包括残疾人保护法、矿石安全法、劳动法、职业病防治法、安全生产法、劳动合同法等

6、刑法是关于犯罪和刑罚的法律规范的总称。

7、诉讼法指规范诉讼程序的法律的总称。包括民事诉讼法、刑事诉讼法、行政诉讼法、仲裁法。

8、现行的建设行政法规主要有《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》《建设工程勘察设计管理条例》《城市房地产开发经营管理条例》

9、建设法律、行政法规在调整建设活动中产生的社会关系，会形成民事商事法律关系，民商事法律关系的主要特点

1、是主体之间的民商事权利和民商事义务关系

2、是平等主体之间的关系

3、主要是财产关系

4、保障措施具有补偿性和财产性。

10、法人具备的条件

1、依法成立

2、有必要的财产或者经费

3、有自己的名称、组织机构和场所

4、能够独立承担民事责任。

11、法人分为企业法人和非企业法人。非企业法人包括行政法人、事业法人、社团法人。机关法人从设立时起具有法人资格，无须经专门机构核准登记；企业法人经工商行政管理机关核准登记后取得法人资格；企业法人分立合并，应向登记机关办理登记并公告；企业法人分立合并，其权利和义务由变更后的法人享有和承担。

12、代理指代理人在被授予的代理权限范围内，以被代理人的名义与第三人实施法律行为，而行为后果由被代理人承担的民事法律制度。

13、代理的法律特性主要有：代理人必须在代理权限范围内实施代理行为；代理人应该以被代理人得名义实施代理行为；代理行为必须具有法律意义的行为；代理行为的法律后果由被代理人承担。

14、代理分为：委托代理、指定代理和法定代理。

15、委托代理终止

1、代理期间届满或者代理事务完成2、被代理人取消委托或者代理人辞去委托

3、代理人死亡

4、代理人丧失民事行为能力

5、作为被代理人或者代理人得法人终止。

16、法定代理或指定代理终止

1、被代理人取得或者恢复民事行为能力

2、被代理人或代理人死亡

3、代理人丧失民事行为能力

4、指定代理的人民法院或者指定单位取消指定

5、由其他原因引起的被代理人和代理人之间的监护关系消灭。

17、无权代理存在的三种表现：代理人没有代理权、超越代理权范围或代理权终止后进行代理活动的。

18、表见代理：是特殊的无权代理、表见代理的行为人没有代理权、第三人有理由相信行为人有代理权、对本人产生有权代理的效力。

19、复代理就是转委托，基于本代理而产生，由被代理人选择，本代理人转委托一般须经被代理人同意。

20、物权是指权利人依法对特定的物享有直接支配和排他的权利。

主要特性：物权是支配权，物权是绝对权，物权是财产权，物权具有排他性。

21、物权包括所有权、用益物权和担保物权。所有权是所有人依法对自己财产所享有的占有、使用、收益和处分的权利。用益物权是权利人对他人所有的财产，依法享有占有、使用和收益的权利，包括土地承包经营权、建设用地使用权、宅基地使用权和地役权。担保物权是权利人在债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现担保物权的情形，依法享有就担保财产优先受偿的权利。

22、债是按照合同的约定或者按照法律规定，在当事人之间产生的特定的权利和义务关系，享有权利的人是债权人，负有义务的人是债务人。债的内容是指主体双方之间的权利与义务；债权相对性归纳为三个方面：主体相对性；内容的相对性；法律责任的相对性。

23、建设工程债产生的根据报括合同、侵权、无因管理和不当得利。

24、建设工程债常见种类有：施工合同债、买卖合同债、侵权之债。

25、知识产权包括著作权、专利权、商标专用权、发现权、发明权以及其他科技成果权。

26、发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算；注册商标的有效期为10年，自核准注册之日起计算。

27、担保方式为担保、抵押、质押、留置和定金。

28、以下组织不能作为担保人

1、国家机关不得为保证人

2、学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体不得为保证人。

3、企业法人的分支机构、职能部门不得为担保人。

29、抵押是指债务人或者第三人不转移对财产的占有，将该财产作为债权的担保。债务人不履行债务时，抵押权人具有优先受偿权。质押是指债务人或者第三人将其动产或权利移交债权人占有，将该动产或权利作为债权的担保。质押分为动产质押和权利质押。留置是指债权人按照合同约定占有债务人的动产，债务人不按合同约定的期限履行债务的，债权人有权按照法律规定留置该财产，享有优先受偿权。

30、定金应当以书面形式约定，定金数额不得超过主合同标的额的20%，给付定金的一方不履行债务的，无权要求返还定金，收受定金的一方不履行合同，应双倍返还定金。

31、保险是一种受法律保护的分散危险、消化损失的法律制度。保险合同是投保人与保险人约定保险权利义务关系的协议。保险合同分为财产保险合同和人身保险合同，建筑工程一切险和安装工程一切

险属于财产保险合同。投保人进行保险索赔必须提供必要的有效的证据，索赔的证据一般包括保单、建设工程合同、事故照片、鉴定报告以及保单中规定的证明文件。

32、建筑工程一切险的投保人为工程发包人、被保险人具体包括业主或工程所有人、承包商或者分包商和技术顾问。

33、按照违法行为的性质和危害程度，可以将法律责任分为：违宪法律责任、刑事法律责任、民事法律责任、行政法律责任和国家赔偿责任。

34、承担民事责任的方式主要有

1、停止侵害

2、排除妨碍

3、消除危险

4、返还财产

5、恢复原状

6、修理、重作、更换

7、赔偿损失

8、支付违约金

9、消除影响、恢复名誉

10、赔礼道歉。其中建筑工程民事责任的主要承担方式

1、返还财产

2、修理

3、赔偿损失

4、支付违约金。

35、行政责任的承担方式包括行政处罚和行政处分。行政处罚种类：警告、罚款、没收违法所得，没收非法财物、责令停产停业，暂扣或者吊销许可证，暂扣或者吊销执照、行政拘留，法律行政法规规定的其他行政处罚。

36、不需要办理施工许可证的建设工程

1、限额以下的小型工程（工程投资在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程）

2、抢险救灾工程

3、按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程

4、临时性建筑

5、军用房屋建筑。

37、开工报告审查内容包括

1、资金到位情况

2、投资项目市场预测

3、设计图纸是否满足施工要求

4、现场条件是否具备三通一平等要求。

38、申请领取施工许可证应具备下列条件

1、已经办理该建筑工程用地批准手续

2、在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证

3、需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求

4、已经确定建筑施工企业

5、有满足施工需要的施工图纸及技术资料

6、有保证工程质量和安全的具体措施

7、建设资金已经落实

8、法律行政法规规定的其他条件。

39、建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期，延期以两次为限，每次不超过3个月，既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。中止施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。40、办理施工许可证或开工报告违法行为应承担的主要法律责任如下

1、未经许可擅自开工应承担的法律责任

2、规范办理施工许可证应承担的法律责任

3、骗取和伪造施工许可证应承担的法律责任

4、对违法行为的罚款额度。

41、建筑企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。

42、必须进行招标

1、大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目

2、全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目

3、使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

43、达到下列标准必须进行招标

1、施工单项合同估算价在人民币200万元以上的2、重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元以上的3、勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在人民币50万元以上的4、单项合同估算价低于1、2、3项规定的标准，但项目总投资额在

人民币3000万元以上的。

44、经审批部门批准，可以不进行施工招标的1、涉及国家安全、国家秘密或者抢救救灾而不适宜招标的2、属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的3、施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的4、施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的5、在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力

6、法律、行政法规规定的其他情形。

45、可以进行邀请招标

1、项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的2、受自然地域环境限制的3、涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的4、拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的5、法律法规规定不宜公开招标的。

46、招标投标活动遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，基本程序主要包括：落实招标条件、委托招标代理机构、编制招标文件、发布招标公告或投标邀请书、资格审查、开标、评标、中标和签订合同等。

47、建设工程招标应当具备条件

1、招标人已经依法成立

2、初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准

3、招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准

4、有相应资金或者资金来源已经落实

5、有招标所需的设计图纸及技术资料。

48、自招标文件出售之日起至停售之日止，最短不得少于5个工作日，自招标文件开始发出之日起至提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日，招标人对已发出的招标文件需要修改的，应在投标截止时间至少15日前以书面形式通知所有的招标文件收受人，开标应在投标截止时间的同一时间公开进行。

49、中标通知书在法律上属于承偌，对招标人和中标人具有法律效力，招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内订立书面合同。

50、投标有效期由投标截止日起到中标通知书签发之日止，投标保证金的有效期应超出投标有效期30天，其金额不得超过投标价的2%，且最高不得超过80万元。

51、建设工程承包制度包括总承包、共同承包、分包等制度。其主要方式有：设计采购施工（EPC）/交钥匙总承包；设计施工总承包（D-B）；设计采购（E-P）总承包；采购施工总承包（P-C）。

52、施工单位不良行为记录认定标准分为5类

1、资质不良行为认定标准

2、承揽业务不良行为认定标准

3、工程质量不良行为认定标准

4、工程安全不良行为认定标准

5、拖欠工程款或工人工资不良行为的认定标准。

53、建筑市场诚信行为记录信息的公布时间为行政处罚决定作出后7日内，公布期限一般为6个月至3年，良好行为记录信息公布期限一般为3年。不良行为公布期间，对整改确有实效的，由企业提出申请，经批准，可缩短其不良行为记录信息公布期限，但公布期限最短不得少于3个月。对招标投标违法行为，应自行政处理决定作出之日起20个工作日内对外进行记录公告，违法行为记录公告期限为6个月。

54、合同的订立应当遵循平等原则、自愿原则、公平原则、诚实信用原则、合法原则等。

55、发包人的主要义务有：不得违法分包，提供必要的施工条件，及时检查隐蔽工程，及时验收工程、支付工程价款。承包人主要义务有：不得转包和违法分包工程、自行完成建设工程主体结构施工，接受发包人得有关检查、交付竣工验收合格的建设工程、工程质量不符合约定的无偿修理。

56、竣工日期处理

1、竣工验收合格的，以竣工验收合格之日为竣工日期

2、发包人拖延验收的，以提交竣工验收报告之日为竣工日期

3、未经竣工验收，发包人擅自使用的，以转移占有之日为竣工日期。

57、因以下原因造成工期延误，工期相应顺延

1、发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件

2、发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款、致使施工不能正常进行

3、工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常的进行

4、设计变更和工程量增加

5、一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时

6、不可抗力

7、专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。

58、违约责任承担的方式主要有继续履行、采取补救措施、停止违约行为、赔偿损失、支付违约金或定金。

59、建筑工程施工合同由协议书、通用条款、专用条款三部分组成。

60、劳动合同的必备条款主要包括用人单位基本信息，劳动者基本信息，合同期限、工作内容和工作地点、工作时间和休息休假、劳动报酬、社会保险、劳动保护、劳动条件和职业危害防护及其他，而约定试用期、培训、保守秘密、补充保险和福利待遇等事项属于可备条款。

61、《劳动法》规定，以完成一定任务为期限的劳动合同不得约定使用期，劳动合同期限3个月以上不满1年的，使用期不得超过1个月；劳动合同1年以上不满3年的，试用期不得超过2个月，3年以上固定期限或无固定期限的合同，使用期不得超过6个月。

62、用人单位需要提前30日以书面形式通知劳动者本人或额外支付1个月工资后，可以解除劳动合同的情形包括：1）劳动者患病或非因工负伤，在规定的医疗期间满后不能从事原工作，也不能从事由用人单位另行安排的工作的2）劳动者不能胜任工作的3）劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行，经用人单位与劳动者协商，未能就变更合同达成协议的。63、环境噪音污染的防治主要包括两个方面：1）建设项目环境噪声污染的防治2）施工现场环境噪声污染的防治。

64、在市区施工，可能产生噪声的，施工单位必须在工程开工15日以前向工程所在地县以上地方人民政府环境保护行政主管部门申报该工程的项目名称等。

65、建设项目可能产生环境噪音的，建设单位必须提出环境影响报告书，并按照国家规定的程序报环境保护行政主管部门批准。

66、《环境噪声污染防治法》规定，产生环境噪声污染的企业事业单位，必须保持防治环境噪声污染的设施的正常使用，拆除或者闲置环境噪声污染防治设施的，必须事先报经所在地的县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门批准。

67、根据《水污染防治法》规定，排水污染物限制治理的期限最长不超过1年。

68、建设项目的环境污染防治设施必须与主体工三同时“同时设计、同时施工、同时投产使用。69、根据施工现场固体废物的减量化或回收再利用要求，施工单位应采取的有效措施：生活垃圾袋装化，建筑垃圾分类化，建筑垃圾及时清运，设置封闭式垃圾容器。

70、《安全生产许可证条例》规定，国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业实行安全生产许可制度。

71、建筑企业取得安全生产许可证应具备的安全生产条件具体规定为：1）建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制定和操作规程2）保证本单位安全生产条件所需资金投入3）设置安全生产管理机构，按照国家有关规定配备专职安全生产管理人员4)主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员经建设主管部门或者其他有关部门考核合格5）特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书6）管理人员和作业人员每年至少进行1次安全生产教育培训并考核合格7）依法参加工伤保险，依法为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险，为从业人员交纳保险费8）施工现场的办公、生活区及作业场所和安全防护用具、机械设备、施工机具及配件符合有关安全生产法律、法规、标准和规程的要求9）有职业危害防治措施，并为作业人员配备符合国家标准或者行业标准的安全防护用具和安全防护服装10）有对危险性较大的分部分项工程及施工现场易发生重大事故的部位、环节的预防、监控措施和应急预案11）有生产安全事故应急救援预案、应急救援组织或者应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备12）法律法规规定其他条件。72、建筑企业特种作业人员是指建筑电工、建筑架子工、建筑起重信号司索工、建筑起重机械司机、建筑起重机械安装拆卸工、高处作业吊篮安装拆卸工等。

73、建筑施工企业申请安全生产许可证时，应向建设主管部门提供下列材料1）建筑施工企业安全生产许可证申请表2）企业法人营业执照3）与申请安全生产许可证应当具备的安全生产条件相关的文件、材料。建筑施工企业申请安全生产许可证，应当对申请材料实质内容的真实性负责，不得隐瞒有关情况或者提供虚假材料。/安全生产许可证有效期为3年，安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于期满前3个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续，有效期延期3年。74、安全生产许可证颁发管理机关发现下列情形之一，可以吊销已颁发的安全生产许可证1）安全生产许可证颁发管理机关工作人员滥用职权、玩忽职守颁发安全生产许可证的2）超越法定职权颁发安全生产许可证的3）违反法定程序颁发安全生产许可证的3）对不具备安全生产条件的建筑施工企业颁发安全生产许可证的5）依法可以撤销已经颁发的安全生产许可证的其他情形。

75、《安全生产许可证条例》规定，为取得安全生产许可证擅自进行生产的，责令停止生产、没收违法所得，处10万以上50万以下的罚款，造成重大事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的，责令停止生产，补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下的罚款。转让安全生产许可证的，没收违法所得，处10万元以上50万元以下的罚款。

76、施工单位的安全生产责任制包括：施工单位主要负责人对安全生产工作全面负责、施工单位安全生产管理机构和专职安全生产管理人员的责任、安全生产规章制定和操作规程、安全生产条件所需要的资金投入。

77、施工项目负责人的安全生产责任包括1）对建设工程项目的安全施工负责2）落实安全生产责任制定、安全生产规章制度和操作规程3）确保安全生产费用的有效使用4）根据工程的特点组织制定安全事故措施、消除安全事故隐患5）及时、如实报告生产安全事故情况。

78、施工总承包和分包单位的安全生产责任，总包单位的法定安全生产责任包括1）分包合同应当明确总分包双方的安全生产责任2）统一组织编制建设工程生产安全应急救援预案3）负责向有关部门上报生产安全事故4）自行完成建设工程主体结构的施工5）总、分包承担质量连带责任

78、分包单位的法定安全生产责任包括：分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分包单位承担主要责任。

79、施工作业人员安全生产的权利和义务1）施工作业人员应当享有的安全生产权利包括：知情权和建议权、获得意外伤害保险赔偿的权利2）施工作业人员应当履行的安全生产义务包括：守法遵章和正确使用安全防护用具等的义务、接受安全生产教育培训的义务、安全事故隐患报告的义务。80、施工人员、作业人员安全生产教育培训规定包括1）施工单位三类管理人员的考核2）每年至少进行一次全员安全生产教育培训2）进入新的岗位或者新的施工现场前的安全生产教育培训4）采用新技术、新工艺、新设备、新材料前的安全生产教育培训5）特种作业人员的安全培训考核6）消防安全教育培训。

81、建筑企业安全生产管理机构专职安全生产人员配备应满足以下要求1）建筑施工总承包资质企业：特级资质不少于6人，一级资质不少于4人；二级和三级以下资质不少于3人；2）建筑施工专业承包资质序列企业，一级资质不少于3人，二级和二级以下资质企业不少于2人；3）建筑施工劳务分包资质序列企业不少于2人；4）建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构应根据实际生产情况配备2人的专职安全生产管理人员。

82、生产安全事故等级分类：1）特别重大事故：造成30人以上死亡，或者100人以上重伤，或者1亿元以上直接经济损失的事故2）重大事故:造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故3）较大事故：造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下死亡，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故4）一般事故：造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。83、安全事故应急救援预案主要作用1）事故预防2）应急处理3）抢险救援

84、事故报告包括内容1）事故发生单位概况2）事故发生的时间、地点以及事故现场情况3）事故的简要经过4）事故已经造成或者可能造成的伤亡人数和初步估计的直接经济损失5）已经采取的措施6）其他应当报告的情况

85、安全事故发生后，施工单位采取措施1）报告事故，事故发生后，事故现场有关人员应当立即向

本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当与1小时向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告，情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。2）启动事故应急预案，组织抢救，事故发生单位负责人接到事故报告后，应当立即启动事故相应应急预案，或者采取有效措施，组织抢救、防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失3）事故现场保护，有关单位和个人应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。

86、事故调查组履行职责1）查明事故发生的经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失2）认定事故的性质和事故责任3）提出对事故责任者的处理建议4）总结事故教训，提出防范和整改措施5）提交事故调查报告。

87、四不放过即事故原因未查清不放过，事故责任者未受到处理不放过，事故责任人和周围群众未受到教育不放过，防范措施未落实不放过。

88、事故发生单位对事故负有责任的1）发生一般事故的，处10万元以上20万元以下的罚款2）较大事故的处20万以上50万以下的罚款3）重大事故的处50万以上200万以下的罚款4）发生特别重大事故的，处200万元以上500万元以下罚款。

89、建设单位安全责任：1）依法办理有关批准手续2）向施工单位提供真实、准确和完整的有关资料3）不得提出违法要求和随意压缩合同工期4）编制工程概算时应当确定建设工程安全费用5）不得要求购买、租赁和使用不符合安全施工要求的用具设备等6）申领施工许可证时应当提供有关安全施工措施的资料7）依法实施装修工程和拆除工程8）建设单位违反行为应承担的法律责任。90、我国标准分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准，国家标准、行业标准分为强制性标准和推荐性标准。

91、施工单位质量责任：1）违反资质管理规定和转包、违法分包造成质量问题2）偷工减料等违反行为3）检验检测违法行为4）构成犯罪的追究刑事责任。

92、建设单位质量责任：1）依法发包工程；2）依法向有关单位提供原始资料3）限制不合理的干预行为4）依法报审施工图设计文件5）依法实行工程监理6）依法办理工程质量监督手续7）依法保障建筑材料等符合要求8）依法进行装修工程9）建设单位质量违法行为应承担的法律责任。93、建设工程竣工验收应当具备条件1）完成建设工程设计和合同约定的各项内容2）有完整的技术档案和施工管理资料3）有工程使用的主要材料、建筑构配件和设备的进场试验报告4）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件5）有施工单位签署的工程保修书。建设工程经验收合格后，方可交付使用。

94、施工单位应提交的档案资料1）工程技术档案资料2）工程质量保证资料3）工程检验评定资料4）竣工图等。

95工程质量保修书包括以下内容1）质量保修范围、质量保修期限、承诺质量保修责任。

96、建设工程的最低保修期限为：1）基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程的合理使用年限2）屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏、为5年3）供热与供冷系统为2个采暖期、供冷期4）电气管线、给排管道、设备安装和装修工程2年。

1、民事纠纷分为两大类：一类是财产关系方面的民事纠纷，如合同纠纷、损害赔偿纠纷等；另一类是人身关系的民事纠纷，如名誉纠纷、继承权纠纷等。

2、行政机关易发生行政纠纷的具体行政行：行政许可、行政处罚、行政奖励、行政裁决。

3、民事纠纷的法律解决途径主要有四种：和解、调解、仲裁、诉讼。和解可以在民事纠纷的任何阶段进行，无论是否已经进入诉讼或仲裁程序，只要终审裁判未生效或者仲裁裁决未作出，当事人均可自行和解，调解的主要方式是人民调解、行政调解、仲裁调解、司法调解、行业调解以及专业机构调解。仲裁调整范围仅限于民商事纠纷，具有自愿性、专业性、独立性、保密性、快捷性的特点，民事诉讼是由人民法院代表国家意志行使司法审判权，通过司法手段解决平等民事主体之间的纠纷，其基本特征是：公权性、程序性、强制性。

4、行政纠纷的法律解决途径主要有两种：行政复议和行政诉讼。

5、行政复议是公民、法人或其他组织认为行政机关的具体行政行为侵犯其合法权益，依法请求法定的行政复议机关审查该具体行政行为的合法性、适当性，该复议机关依照法定程序对该具体行政行为进行审查，并作出行政复议决定的法律制度。

6、行政诉讼是公民、法人或其他组织依法请求法院对行政机关具体行政行为的合法性进行审查并依法裁判的法律制度。

7、地域管辖：一般地域管辖，通常实行“原告就被告”的原则，即以被告住所地作为确定管辖的标准；特殊地域管辖，是指以被告

第五篇：2011期货法律法规重点知识精华

期货法律法规汇编重点知识提取第二章：期货交易所

1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。2.交易所履行的责任：

提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算交割交易。保证合约的履行。对会员监督管理。

3.建立风险管理制度：

保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。

4.出现异常情况采取的情况可以是:

提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。

5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准: 制定或者修改章程，交易规则。上市，中止，取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。变更解散分立合并交易所第三章：期货公司

1．申请成立期货公司需要具备条件：

注册资金最低3000W

高级管理有任职资格，从业人员有从业证

有符合法律行政法规的公司章程

主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。

有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度

2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。

3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。

5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：

合并分立停业解散或者破产

变更公司形式

变更业务范围

变更注册资金。

5%股份以上变动（在20日做出批准不批准）

设立收购参股或者终止境外期货经营机构

其他的在2个月做出批准不批准。

6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：

变更法定代表人

变更住所或者营业场所

设立或者终止境内分支机构（两个月内）

变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准

7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。

8.期货公司应向交易所报告大户名单。

第四章：期货交易基本规则

1.不得做盈利保证不得共享利益和风险。2.期货公司不得接受下面委托来进行交易

国家机构个事业单位

国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。

证券期货市场禁止加入者

未提供开户证明材料的单位和个人。

3.期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息 4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况

依据客户要求支付可用资金

为客户交存保证金支付手续费税款

5.期货交易所会员

客户可以使用标准仓单国债等价值稳定流通性好的有价证券进行期货交易具体比例国家规定。

违反期货交易所业务规则限制交割商品的入库

出库泄露与期货交易相关的商业秘密违反国家规定从事期货交易

9.保证金不足的期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任并取得对会员的相应追偿权。

10.不得编造传播有关期货交易的虚假信息不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。

11.任何个人和单位不得用信贷资金

财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易融资担保业务资格由国务院银行业监督管理机构批准。

教育组织会员遵守法律法规和政策制定行业规则检查会员行为纪律处分

负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流组织会员就期货业的发展运作进行研究第六章

监督管理

1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。经监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查人期货交易时间不超过15个交易日。案件复杂延长30日。

2.期货投资者保障基金的筹集管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。3.期货公司出现风险应该对其采取的措施：

限制或者暂停部分期货业务

停止批准新增加业务或者分支机构

限制分红和向高级管理人员支付报酬

限制转让权利和财产上设定的其他权利

责令更换新的管理人员

限制期货公司自由资金的调拨

限制股权的转让和股东的权利

经过整改符合的话。那么在验收完毕3日内可以解除。

4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施：通知出境管理机构限制其出境

限制其对自己的财产进行处理或者设定其他的权利

5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。期货公司的股东实际控制人必须在五日内向监督管理机构提交报告。

第六章法律责任

1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正给予警告没收违法所得违法规定接收会员，收取手续费，使用分配收益

处罚：对主管人员处1万到10万的罚款

2.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以1-5备罚款，不满10万的处以10-50万，情节严重的停业整顿（针对组织的处罚）：允许会员在保证金不足的情况下交易

直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务违规收取保证金或者挪用

伪造，涂改或者不按规定保存期货交易结算交割资料

未建立或者未执行当日无负债结算

涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查

对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款

3.货公司有以下行为之一的责令改正给予警告没收违法所得，处以1-3倍的罚款，不满10万的，处以10-30W的罚款。情节严重整顿或者吊销营业执照：

接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足下交易，任用不具资格人员，从事合期货无关的活动，从事期货自营业务

为其股东实际控制人提供融资或者对外担保。违反国家有关保证金安全存管监控的规 3 定。

不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件部符合规定要求的，不按照规定使用风险准备金。伪造编造出租出借买卖期货业务许可证进行混码交易的。拒绝妨碍国家检查

对于直接负责人处以1-5万罚款，情节严重暂停任职资格和从业资格

1.期货公司有下列欺诈客户行为之一的，处以1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。情节严重吊销执照

给客户做出盈利的承诺，隐瞒重要事项或者是使用其他不正当的手段诱骗客户发出交易指令。

没收违法所得处以1-5倍罚款。不满10万的处以10-50万的罚款，单位从事内幕交易的对直接负责人处以3-30万的罚款

期货交易所期货保证金监管机构国务院期货监督管理机构工作人员从重处罚。

2.任何的单位忽然个人有以下行为的，处以1-5倍的罚款不足20万的处以20-100万的罚款：

单独或者合谋集中资金和持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约操纵期货交易价格。

3.交割仓库限制交割仓库商品的出库和入库

处以1-5倍罚款，不足10万处10-50万罚款。对直接的负责人醋意1-10万罚款

4.国有和国有控股企业用信贷资金，财政资金进行期货交易的处以1-5倍的罚款，不足20万处以20-100万的罚款、对于直接负责人处以1-10万罚款

第八章

附则 1.期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。期权合约：规定买方有权利在将来某一时间以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约 2.仓单：交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证。3.具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易

为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保

保证金收取比例低于标的额20% 4。本条例2007年4月15日发布

期货投资者保障基金管理暂行方法第一章

总则

2.保障基金按照取自于市场，用之于市场原则募集，由中国证监会集中管理使用。公开合理有效的原则

第二章

保障基金的筹集

1.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截止2006年12月31日风险准备金账号总额的15%缴纳形成后续资金的来源：

期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳

期货公司从其收取的交易手续费总按照代理交易额的千万分之五到十的比例缴纳

保障基金管理机构追偿或者接受其他合法的财产

2.对于财务情况恶化分控差的期货公司，按照较高比例来收取保障基金，由证监会来确定 3.期货交易所期货公司按照季度缴纳后续资金，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金。4，下面的情况可以暂停缴纳:

保障资金总额达到8亿元

期货交易所期货公司出现重大突变的市场反恐或者不抗力

5.鼓励保障基金的来源多元化可以接受社会的捐献和其他合法的财产。

第三章

保障基金的管理个监督

1.对基金的管理应当遵循安全稳健的原则可用于银行存款购买国债中央银行债券和中央级金融机构发现的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运作方式

2.保障基金实行独立核算分别管理和其他的资金有效的隔离。筹集和管理使用经会计事务所审计后报送证监会和财政部。

第四章

保障基金的使用

1.对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列的原则予以补偿；

对个人投资者损失在10万以下全部补偿，超过的10万部分按照90%补偿对于机构投资者在10万以下全部补偿，超过10万的部分按照80%补。2.对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金弥补保证金缺口。不足的或者情况危急的方决定使用保障基金

2007年8月1日施行第一章

总则

1.期货交易所分为会员制和公司制的组织方式

会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

由证监会实行集中统一的监督管理第二章

设立，变更与终止

1.期货交易所还需要履行下面的职责：

制定并实施交易所的交易规章和细则

发布市场信息监督会员制定交割仓库期货保证金和期货市场的参与者的期货业务

查处违规行为

2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：

申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历

任用的高级管理人员的名单和简历，场地设备资金证明文件和说明情况 3.期货交易所章程应该有下列的事项：

设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则

管理人员的产生任免和职责

基本业务，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度变更，终止的条件程序和清算办法章程修改程序在章程中规定的其他事情

4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：

会员资格和管理方法

会员的权利和义务

对会员的纪律处分

5.期货交易所交易规则应当载明下列事项

期货交易，结算和交割制度

风险管理制度和交易异常情况的处理程序

保证金的管理和使用制度

期货交易信息的发布方法

违规违约行为及其处理方法

交易纠纷的处理方式

需要在交易对着中注明的其他事项

6.期货交易所合并分立名称变更由证监会批准

7.期货交易所联网交易的应当于决定之日起10日内报告证监会

8.期货交易所，章程规定期限满了。会员大会或者股东大会决定解散的。，需要证监会批准

第三章

组织机构

1.会员制交易所的权力机构是会员大会行使的权利有：审定期货交易所章程，规则和修改方案

选举和更换会员理事审议批准理事会和总经理的工作报告。交易所的财务预算，决算报告。风险准备金使用情况。

决定增加或者减少期货交易所注册资金

决定期货交易所的合并分立解散和清算事项决定期货交易所理事会提交的其他重大事项 2.会员大会由理事会召集每年召开一次。

但是有下列情况的应该召开临时的会员大会

会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

1/3 以上会员联名提议

理事会认为必要的

3.会员大会由理事长主持在会议前10天通知会员，只有2/3以上会员参加才有效，结束10日内大会的全部文件报告给证监会

理事会每一届任期3年。理事会是会员大会的常设机构对会员大会负 4.理事会行使下列的职权

召集会员大会并向会员大会报告工作

制定期货交易所的章程规章和修改的草案提交会员大会审定

审议总经理提出的财务预算决算和交易所合并分立解散和清算方案交会员大会通过

决定专门委员会的设置会员的接纳和退出违规行为的处分期货交易所的变更名字住所和营业场所

审议章程和交易规章的细则和方法。结算担保金的使用情况。风险准备金

总经理提出的规划和工作报道。对外的投资计划

监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。监督高级管理人员的相关规章的遵守。

组织期货交易所的财务汇集报告审计工作。

5.理事由会员理事和非会员理事组成其中会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。

6.理事会设理事长1人副理事长1-2名，理事长和副理事长由证监会提名理事会通过。理事长不兼任总经理。

7.理事长的职权：

主持会员大会理事会会议和日常的工作。组织协调专门委员会的工作。检查理事会决议的实施情况

8.理事会每半年召开一次，前10天通知所有的理事

有下列情况之一，应该召开理事会

1/3的理事联名提议

期货交易所章程规定

中国证监会提议

理事会2/3以上理事出席才有效，1/2表决通过采有效会议结束后10天内将会议决议报告证监会 9.期货交易所设总经理1人，副总经理若干个总经理和副总经理由证监会任免总经理每一届任期3年，连任不过两届

总经理是期货交易所法定代表人当然理事总经理的职权：

组织实施会员大会理事会通过的制度和决议支持期货交易所的日常工作

根据章程和交易规章制定有关细则和办法

决定结算单保金的使用

拟定风险准备金的使用方案

实施经批准的期货交易所发展规划工作计划

批准期货交易所对外投资计划

拟定期货交易所财务预算方案决算报告

拟定期货交易所合并分立解散和清算的方案

决定期货交易所机构设置方案聘任和解聘工作人员

决定期货交易所员工的工资和奖惩

10.期货交易所任免中层管理人员应当在决定之内起10日内向证监会报告

第二节

公司制期货交易所

1.公司制期货交易所所设股东大会股东大会是期货交易所的权利机构由全体股东组成。2.股东大会行使下列职权：

选举和更换非由职工代表担任的董事监事。审议批准董事会监事会和总经理的工作报道决定期货交易所董事会提交的其他重大事项期货交易所规定的其他职权

会议结束后10日内将文件报到中国证监会 3.期货交易所设董事会，每一届任期3年

董事会对股东大会负责，行使下列的权利

召集股东大会会议并向股东大会报告工作

拟定期货交易所章程规则和修改草案提交股东大会审定

审议总经理提出的财务预算决算报告审议期货交易所合并分立解散和清算方案提交股东大会通过。

督促总经理组织实施股东大会和董事会决议情况

4.期货交易所设董事长1人，副董事长1-2人，由中国证监会提名董事会通过，董事长不得兼任总经理。

董事长行使下列职权：

1。主持股东大会，董事会会议和日常工作 2.组织协调专门委员会的工作

3.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告工作结束10日内文件报告给中国证监会。

5.期货交易所设总经理1人副总经理若干个。总经理副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年连任不得超过两届。

总经理行使下面权利：

组织实施股东大会董事会通过的制度和决议

6.期货交易所设监事会每届任期3年。监事会成员不的少于3人，监事会设主席1人副主席1-2人，监事会行使下列权利：

检查期货交易所财务

监督期货交易所董事高级管理人员执行职务行为

向股东大会会议提出提案

会议在10日内报告给中国证监会

第四章

会员管理

1.会员制期货交易所会员享有下列权利：

参加会员大会行使选举权被选举权和表决权

从事规定的期货交易

结算和交割等业务

使用期货交易所提供的交易设施获得有关期货交易的信息和服务

按规定转让会员资格

联名提议召开临时会员大会

按照期货交易所章程和交易规则行使诉讼权

2.会员制期货交易所会员应当履行下列义务

遵守法律章程交易规则

按规定缴纳费用执行会员大会理事会决议接受交易所监督管理

公司制交易所还能够行使审诉权

3.期货交易所对接受会员结算结算会员对非结算会员结算

非结算会员对受托客户结算

结算会员由交易结算会员

全面交易结算会员和特别结算会员组成第五章基本业务规则

期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行，不得查封冻结扣划或者强制执行，保证金分为结算准备金和交易保证金

4.保证金包含的内容：

向会员收取保证金的标准和形式

专用的结算账户会员结算准备金的最低余额

5.期货交易所可以接受的一下有价证券冲抵保证金：

期货交易所认定的标准仓单

可流通的国债

中国证监会认定的其他有价的证券。

6.有价证券冲抵的金额不的高于如下标准：

有价证券基准即使价值的80%

会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金的4倍

但是期货交易的相关亏损费用贷款和税收应当以货币资金支付不得以有价证券冲抵金额支付。

7.结算担保金分基础结算担保金和便佛那个结算担保金

8.期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。

期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度

9。有违反交易规则的可以做如下的措施：

限制入金开仓出金提高保证金限期平仓强行平仓

10.期货出现同方向的连续涨跌停可以采取调整涨跌停的幅度和保证金的增加，减仓来化解一部分仓位。

11.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过3个交易日。

12.期货交易所发布的信息有：即时行情持仓量成交量排名情况。

期货交易所对期货交易结算交割资料保存期限不少于20年。

第六章

监督管理

1.未经批准期货交易所高级管理人员未经允许不得在任何盈利性组织中兼职期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务：

每一结束后 4个月内提交经具证券期货相关业务资格的会计事务所审计的财务报告

每一季度结束后15日内没一结束后30日内提交有关经营的情况和有关法律，法规政策规章执行情况的季度和工作报道 3.以下情况期货交易所需向证监会报告：

发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律行政法规规章政策的行为

期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险由较大影响的诉讼

重大的财务支出投资事项以及可能带来的较大的财务和经营风险的重大财务决策第七章法律责任

1.期货交易所有下列行为之一的处以1-5倍罚款不满10W处以10-50万，对直接负责人处以1-10万罚款：

未经批准变更名称或者注册资金，设立分所和其他交易场所

违反有价证券冲抵保证金制度。不按照规定对会员进行检查。未建立和执行客户交易编码制度，保证金制度第八章附则 48

2007年4月15日期实施

第一章

总则

第二章

设立变更与业务终止

1.期货公司设立需要满足的条件：

从业人员资格不低于15个高级管理人员资格的不低于3个

2.持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：

实收资金和净资产均不低于3000万持续经营2年。其中一年盈利或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50% 或者负债低于净资产的50%，3年内没受过违规经营和刑法处罚，在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利逃避股东。

2.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。

3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：

申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准

具有健全的公司治理发现制度内部控制并执行

保证金安全存管具体的经营的计划

业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好

高级管理人员2年内没受过刑事处罚

持股股东净资产不低于3000万控股股东2年内未刑事处罚

5.期货公司申请金融业务需要提供的材料：金融期货经纪业务申请书

加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件股东会或者董事会关于金融业务的决议书

申请日前2个月月末风险监督报表以及申请日前2个月风险监控指标持续规定标准的书面保证。

公司治理风险管理的执行情况

业务计划书业务设施和技术系统运行的情况

人员的情况表一的财务报告股东最近一期的财务报告

6.期货公司有下列的需要证监会批准：

单个股东持股比例增加到5%以上或者关联关系的股东合并在5%以上

持有5%以上的股东出让股权

7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：

变更股权申请书

股东的决议书

股东的转让合同和股东放弃优先购买权的脆弱书

变更后期货公司股东股权背景情况图

间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表

拟增加出资额的情况报告

8.期货公司变更注册资金需要提交下面条件：

申请书股东决议书股东放弃先够权利详细方案负债表

9.变更法定代表人需提交的申请材料：

申请书。股东会决议文件任职资格

10。变更住所符合条件：

符合持续经营规则

2年内无重大违法记录

申请书详细计划使用权和消费检验合格证明

妥善处理客户保证金和持仓的报告

11.期货公司设立营业部，需具备的条件：

未涉及违法

1年内未刑事处罚。3个月符合风险监管指标

符合客户资产保护盒保证金的保存规定

内部治理的有效执行规定

负责人的任职资格岗位分工计划和经营计划协调

设施和场所符合要求

12.申请设立营业部向所在地的证监会提供的申请材料

申请书

决议书

3个月月末风险监控标

管理制度文本任职资格申请材料和证明

从业资格证书复印件

使用权和消费检验合格证明

13.营业场所变更需要给所在地证监会提供申请材料:

申请书便跟的详细计划对客户保证金和持仓处理的报告

变更后场所的所有权的消防报告

14.终止营业部需要提供才材料：

申请书决议书关于客户处理的情况报告

15.期货公司停业需要向证监会提交的申请材料：

停业决议文件

关于处理客户保证金和其他资产结清期货业务的报告

16.期货公司设立变更解散破产被撤销期货业务许可证需要在证监会指定的报刊或者媒体公告

许可证遗失了需要在30天内需要在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。

第三章

公司治理

1.期货公司按照密西职责

强化制衡加强风险管理原则简历完善公司治理。股东按照出资比例行使表决权。

2.期货公司股东和实际控制人出现下面情况要在3日内通知期货公司：

所持有期货公司股权冻结查封或者强制执行

质押所持有的期货公司股权转让公司的股权（5日内向所在地证监会报告）

涉及到违法违规操作变更名称合并分立或者进行重大资产债务重组倍侧小接管托管关闭解散破产（五日内向证监会报告）

3.期货公司有下列行为需通知股东报告所在地证监会：

公司管理人员涉及重大违法违规行为。更换董事长总经理

财务状况恶化不合标准

客户发生重大透支穿仓

发生突变事件产生大的影响

4.期货公司设立监事会监事设立首席风险官进行监督，期货公司解聘风险官应当需要正当理由报告证监会。期货公司董事长总经理首席风险官不存在近亲戚关系，第四章

经纪业务规则

1.下列人员不得从事期货交易：无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人。期货公司工作人员和配偶中国证监会期货交易所

期货保证金安全存管机构中国期货协会工作人员和配。2.客户开户需签订《期货交易风险说明书》《期货经纪合同》内容格式由中国期货业协会制定。期货公司对外发布的广告材料在5日内报所在地证监会。3.期货公司建立交易结算财务数据备份制度：

开户变更销户的客户资料，交易指令，结算记录，错单记录，客户投诉档案至少保留20年

第五章：客户资产保护

1.客户在期货交易中违约造成保证金不足的期货公司应该用自己的风险准备将和自有资金垫付不得挪用占有其他客户资金第六章

监督管理

1.期货公司股东实际控制人或者关联人在期货公司从事交易的在开户5日那日交所在地的证监会备案。

2.期货公司出现下面的事项需要在5日内给所在地的证监会报告：

变更名称公司章程发生股权变更做出终止业务的重大决议

任免董事监事高级管理人员财务负责人营业部负责人或者高级人员的分工发生变更。被有权机构立案调查的。

3.中国证监会履行检查的时候检测人员不得少于2人。并出示合法的证件和检查通知书。对经营管理业务活动财务状况进行检查。

4.未经证监会批准任何人不的擅自持有5%以上的期货公司股权。

5.期货公司股东实际控制人下列的行为的证监会派出机构可以责令整改：占用期货公司的资产可能影响期货公司持续经营

直接任免公司的董事

监事高级管理人员或者非法干预期货公司的经营活动。股东未按照出资比例行使表决权报送的材料存在虚假信息第七章

法律责任67 1.对未经允许持有5%股权的处以3万以下罚款

2。对未办理交易开户手续的进行交易的或者把客户资金账号交易编码交给他人的给予3万以下的罚款

3。会计事务所律师事务所财产评估机构等中介结构不按照规定履行报告义务的处以3万以下罚款。对直接的负责人处以3万以下罚款。

4.期货公司有下列行为之一的处以：1-3倍罚款

未满10万的是10-30万。

未按照规定缴存担保金结算准备金

对股东减低风险管理要求合资联营合作设立营业部或者承包出租给他人。占用客户保证金不配合阻碍证监会调查

下列行为之一的处以：1-5倍罚款

未满10万的是10-50万。

发布虚假广告虚假宣传诱骗客户参与期货交易

不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息。

第八章

附则

2007年4月15日实施第一则

总则

第二则

任职资格 71 1.申请除董事长，监事会主席独立董事以外的董事监事的任职资格具备条件：

从事期货证券金融业务或者法律会计业务3年以上经验或者经济管理工作5年以上大学专科以上学历

2.申请独立董事的任职资格

从事期货证券金融法律会计顾问5年以上或者相关学科教学研究的高级职称

大学本科以上学历并且取得学士学位

通过证监会认可的资质测试。有履行工作的精力和时间

下列不得担任独立董事：

在期货公司或者有关联方任职人员有近亲戚关系人员。或者主要社会关系人员。

在下列机构任职的近亲戚和社会主要关系人员：持有或者控制公司5%以上股权的单位期货公司前5名股东与期货公司存在业务联系或者利益的机构。未期货公司提供财务法律咨询服务人员或者其亲戚最近一年内曾经具有上面的事项的人员在其他公司担任除独立董事长以外职务的人 3.申请董事长和监事会主席的任职资格：

大学本科以上学历或者取得学士以上学历通过证监会测试

5.申请首席风险官的任职资格：

6.申请财务负责人营业部负责人的任职资格：

期货从业人员资格

大学本科以上学历或者学士以上学历

财务部负责人不需要会计师以上职称或者注册会计师资格，申请营业部负责人需3年以上经验或者金融业务4年以上经验。

7.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格

8.在期货监管机构自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位 8年的人员，申请期货公司高级任职资格的可以免试取得奇虎哟从业人员资格。9.下列情况的不的申请期货公司董事监事高级管理人员：

违法违纪解除职务的期货交易所证券交易所证券登记结算机构的负责人或者期货证券公司的董事

监事高级管理人员自解除职务之日起未越5年的。

违法违纪吊销资格的律师会计师等 5年内。

违法违纪开出的期货交易所证券交易所证券登记结算，期货公司证券公司从业人员和被开除的国家机关工作人员开出之日过5年的

国家机关工作人员和法律行政规定不的在公司兼职的人员。因违法违规受到金融监管机构处罚的执行期未过3年的。被证监会或者派出机构认定不适合人员 2年的。因违法违规违纪的主要负责人的 3年。第三章

任职资格的申请和核准

1.申请期货公司董事长监事会主席独立董事需要提交的申请材料：

申请书

任职资格表

2名推荐人的书面意见身份学历学位证明资资测试合格证明

（独立董事还不需提供个人独立性的声明）2。申请经理层的材料：

申请书任职资格 2名推荐人的书面意见身份学历学位证明期货从业人员资格证书

资质测试合格证明 3.推荐人：

推荐人应当有任职1年以上的期货董事现任董事长监事会主席或者经理层人员

4.申请除董事长监事会主席独立董事以外的董事，监事和财务负责人的任职资格应当由拟任职期货公司向所在地的监督会提出申请

5。申请营业部负责人的任职申请所在地的监督机构：

申请书任职资格申请表身份学历学位期货从业资格证

申请人的境外大学证书需要提交国务院交易行政部门对其证书的认证文件 6.申请人有下列行为将终止决定：

未在规定时间期限对反馈意见作出说明。

取得任职资格但是在30个工作日内没有认证则自动失效

但是有正当理由经证监会派出机构认证的除外

7.期货公司任用董事监事和高级管理人员在决定的5天内向证监会怕基础机构提供下列文件：

任职说明书

相关会议决议相关任用任职资格核准文件高级管理人员的职责范围

免除的话需要提交的文件：

免职决定文件

法律法规重点

第一篇：法律法规重点

第二篇：经济法律法规重点

第三篇：2010期货考试_期货法律法规(考试重点归纳)

第四篇：一级建造师法律法规重点

第五篇：2011期货法律法规重点知识精华

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