合同违法行为监督处理办法及评析

第一篇：合同违法行为监督处理办法及评析

国家工商行政管理总局令

第 51 号

《合同违法行为监督处理办法》已经中华人民共和国国家工商行政管理总局局务会审议通过，现予公布，自2010年11月13日起施行。

局 长周伯华二○一○年十月十三日

合同违法行为监督处理办法

第一条 为了维护市场经济秩序，保护国家利益、社会公共利益和当事人合法权益，依据《中华人民共和国合同法》和有关法律法规的规定，制定本办法。

第二条 本办法所称合同违法行为，是指自然人、法人、其他组织利用合同，以牟取非法利益为目的，违反法律法规及本办法的行为。

第三条 当事人订立、履行合同，应当遵守法律、行政法规，尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序，损害国家利益、社会公共利益。

第四条 各级工商行政管理机关在职权范围内，依照有关法律法规及本办法的规定，负责监督处理合同违法行为。

第五条 各级工商行政管理机关依法监督处理合同违法行为，实行查处与引导相结合，处罚与教育相结合，推行行政指导，督促、引导当事人依法订立、履行合同，维护国家利益、社会公共利益。1

第六条 当事人不得利用合同实施下列欺诈行为：

（一）伪造合同；

（二）虚构合同主体资格或者盗用、冒用他人名义订立合同；

（三）虚构合同标的或者虚构货源、销售渠道诱人订立、履行合同；

（四）发布或者利用虚假信息，诱人订立合同；

（五）隐瞒重要事实，诱骗对方当事人做出错误的意思表示订立合同，或者诱骗对方当事人履行合同；

（六）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人订立、履行合同；

（七）恶意设置事实上不能履行的条款，造成对方当事人无法履行合同；

（八）编造虚假理由中止（终止）合同，骗取财物；

（九）提供虚假担保；

（十）采用其他欺诈手段订立、履行合同。

第七条 当事人不得利用合同实施下列危害国家利益、社会公共利益的行为：

（一）以贿赂、胁迫等手段订立、履行合同，损害国家利益、社会公共利益；

（二）以恶意串通手段订立、履行合同，损害国家利益、社会公共利益；

（三）非法买卖国家禁止或者限制买卖的财物；

（四）没有正当理由，不履行国家指令性合同义务；

（五）其他危害国家利益、社会公共利益的合同违法行为。

第八条 任何单位和个人不得在知道或者应当知道的情况下，为他人实施本办法第六条、第七条规定的违法行为，提供证明、执照、印章、账户及其他便利条件。

第九条 经营者与消费者采用格式条款订立合同的，经营者不得在格式条款中免除自己的下列责任：

（一）造成消费者人身伤害的责任；

（二）因故意或者重大过失造成消费者财产损失的责任；

（三）对提供的商品或者服务依法应当承担的保证责任；

（四）因违约依法应当承担的违约责任；

（五）依法应当承担的其他责任。

第十条 经营者与消费者采用格式条款订立合同的，经营者不得在格式条款中加重消费者下列责任：

（一）违约金或者损害赔偿金超过法定数额或者合理数额；

（二）承担应当由格式条款提供方承担的经营风险责任；

（三）其他依照法律法规不应由消费者承担的责任。

第十一条 经营者与消费者采用格式条款订立合同的，经营者不得在格式条款中排除消费者下列权利：

（一）依法变更或者解除合同的权利；

（二）请求支付违约金的权利；

（三）请求损害赔偿的权利；

（四）解释格式条款的权利；

（五）就格式条款争议提起诉讼的权利；

（六）消费者依法应当享有的其他权利。

第十二条 当事人违反本办法第六条、第七条、第八条、第九条、第十条、第十一条规定，法律法规已有规定的，从其规定；法律法规没有规定的，工商行政管理机关视其情节轻重，分别给予警告，处以违法所得额三倍以下，但最高不超过三万元的罚款，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。

第十三条 当事人合同违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，应当依法不予行政处罚；主动消除或者减轻危害后果的，应当依法从轻或者减轻行政处罚；经督促、引导，能够主动改正或者及时中止合同违法行为的，可以依法从轻行政处罚。

第十四条 违反本办法规定涉嫌犯罪的，工商行政管理机关应当按照有关规定，移交司法机关追究其刑事责任。

第十五条 本办法由国家工商行政管理总局负责解释。第十六条 本办法自2010年11月13日起施行。

《合同违法行为监督处理办法》（以下简称《办法的》）从其主要内容来看是对合同法相关条款从工商管理的角度加以具体和细化，明确界定了何为合同违法行为以及那些行为被归属为这类行为而被禁止实施，同时明确了违反上述禁止性条款的法律后果，从而使得工商行政管理部门在履行合同法第127条【工商行政管理部门和其他有关行政主管部门在各自的职权范围内，依照法律、行政法规的规定，对利用合同危害国家利益、社会公共利益的违法行为，负责监督处理。】所赋予的监管职责时有了具体的监管范围、对象以及处罚措施。《办法》的出台解决了工商部门自2008年废止《关于查处利用合同进行的违法行为的暂行规定》以来，对合同违法行为的监督处理既无法律法规级的规范，也无规章进行规范的状态。

《办法》将合同欺诈行为以完全例举的形式列出了十类（第六条），前九项基本上涵盖了目前司法实践中利用合同实施欺诈的所有类型，这一条款将合同欺诈行为的明确是在要求所有合同订立者在订立合同时规范自己的行为，同时也可以提醒订立合同者在订立合同时从条文所述9个方面去考量合同相对方是否有可能实施合同欺诈行为，从而更进一步确保合同安全性，避免遭受损失。

《办法》第八条是值得我们注意的，由于我们公司可能会涉及到为经销商、美容顾问等开出证明、授权之类的可归属为条文中所称的“便利条件”一些文件，如果对方利用这些文件的方便而实施了《办法》所规定的禁止性行为，则公司或许会因此而遭受一些不必要的麻烦。对于那些别有用心的经销商或者美容顾问等我们很难采取措施去

规制他们的行为，但我们或许可以在开出证明文件时采取一定措施来降低或者避免承担责任的风险。

《办法》的第九、十、十一条都是在对格式条款问题进行进一步的明确，重在保护消费者的权利，对经营者所提供的格式条款内容合法性的要求进一步提高。特别注意的是第十一条第四款：经营者不得在格式条款中排除消费者解释格式条款的权利。即此后在格式合同中出现“本公司拥有最终解释权”之类的条款都属于违法条款，要受到《办法》第十二条的罚则所规制。

第二篇：合同违法行为监督处理办法

《合同违法行为监督处理办法》出台

深圳法律顾问获悉国家工商总局于（10月20日）公布《合同违法行为监督处理办法》。该办法对经营者与消费者订立的格式条款式合同进行了详细的规定。而此举则限制了格式条款成为“霸王条款”的可能。

办法中明确了合同欺诈的范畴。同时，对于经营者与消费者采用格式条款订立合同的内容，该办法进行了详细的规范。所谓格式合同，指全部由格式条款组成的合同。

目前，通讯、保修等合同大部分是格式合同。由于该类合同由经营者制定，大多条款利于制定者，有失公平。而该类型的合同也成了孕育“霸王条款”的温床。

重要看点

1.经营者如对消费者造成伤害不能免责

经营者与消费者采用格式条款订立合同的，经营者不得在格式条款中免除自己造成消费者人身伤害、因故意或者重大过失造成消费者财产损失、对提供的商品或者服务依法应当承担的保证、违约依法应当承担的违约责任以及依法应当承担的其他责任。

比如在一些旅游合同中则有“如在旅游期间出现人身意外，旅行社不负责任”等条款就属于明显的霸王条款。

2.不得加重消费者违约金数额

经营者不得在格式条款中加重消费者违约金或者损害赔偿金超过法定数额或者合理数额；承担应当由格式条款提供方承担的经营风险责任等，以及其他法律规定的不应由消费者承担的责任。

3.不得排除消费者依法变更合同的权利

而一些霸王合同一旦签订，就成了消费者的“卖身契”。如一旦购买，所售商品概不退换等条款。

经营者与消费者采用格式条款订立合同的，经营者不得在格式条款中排除消费者依法变更或者解除合同的权利；请求支付违约金的权利；请求损害赔偿的权利；解释格式条款的权利；就格式条款争议提起诉讼的权利等。

对于违反上述规定的，且相关法律法规没有规定的，工商行政管理机关视其情节轻重，分别给予警告，处以违法所得额三倍以下，但最高不超过三万元的罚款，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。

据了解，该“办法”将于2010年11月13日起施行。

深圳法律顾问整理

第三篇：合同违法行为监督处理办法

合同违法行为监督处理办法

第一条 为了维护市场经济秩序，保护国家利益、社会公共利益和当事人合法权益，依据《中华人民共和国合同法》和有关法律法规的规定，制定本办法。

第二条 本办法所称合同违法行为，是指自然人、法人、其他组织利用合同，以牟取非法利益为目的，违反法律法规及本办法的行为。

第三条 当事人订立、履行合同，应当遵守法律、行政法规，尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序，损害国家利益、社会公共利益。

第四条 各级工商行政管理机关在职权范围内，依照有关法律法规及本办法的规定，负责监督处理合同违法行为。

第五条 各级工商行政管理机关依法监督处理合同违法行为，实行查处与引导相结合，处罚与教育相结合，推行行政指导，督促、引导当事人依法订立、履行合同，维护国家利益、社会公共利益。

第六条 当事人不得利用合同实施下列欺诈行为：

（一）伪造合同；

（二）虚构合同主体资格或者盗用、冒用他人名义订立合同；

（三）虚构合同标的或者虚构货源、销售渠道诱人订立、履行合同；

（四）发布或者利用虚假信息，诱人订立合同；

（五）隐瞒重要事实，诱骗对方当事人做出错误的意思表示订立合同，或者诱骗对方当事人履行合同；

（六）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人订立、履行合同；

（七）恶意设置事实上不能履行的条款，造成对方当事人无法履行合同；

（八）编造虚假理由中止（终止）合同，骗取财物；

（九）提供虚假担保；

（十）采用其他欺诈手段订立、履行合同。

第七条 当事人不得利用合同实施下列危害国家利益、社会公共利益的行为：

（一）以贿赂、胁迫等手段订立、履行合同，损害国家利益、社会公共利益；

（二）以恶意串通手段订立、履行合同，损害国家利益、社会公共利益；

（三）非法买卖国家禁止或者限制买卖的财物；

（四）没有正当理由，不履行国家指令性合同义务；

（五）其他危害国家利益、社会公共利益的合同违法行为。

第八条 任何单位和个人不得在知道或者应当知道的情况下，为他人实施本办法第六条、第七条规定的违法行为，提供证明、执照、印章、账户及其他便利条件。

第九条 经营者与消费者采用格式条款订立合同的，经营者不得在格式条款中免除自己的下列责任：

（一）造成消费者人身伤害的责任；

（二）因故意或者重大过失造成消费者财产损失的责任；

（三）对提供的商品或者服务依法应当承担的保证责任；

（四）因违约依法应当承担的违约责任；

（五）依法应当承担的其他责任。

第十条 经营者与消费者采用格式条款订立合同的，经营者不得在格式条款中加重消费者下列责任：

（一）违约金或者损害赔偿金超过法定数额或者合理数额；

（二）承担应当由格式条款提供方承担的经营风险责任；

（三）其他依照法律法规不应由消费者承担的责任。

第十一条 经营者与消费者采用格式条款订立合同的，经营者不得在格式条款中排除消费者下列权利：

（一）依法变更或者解除合同的权利；

（二）请求支付违约金的权利；

（三）请求损害赔偿的权利；

（四）解释格式条款的权利；

（五）就格式条款争议提起诉讼的权利；

（六）消费者依法应当享有的其他权利。

第十二条 当事人违反本办法第六条、第七条、第八条、第九条、第十条、第十一条规定，法律法规已有规定的，从其规定；法律法规没有规定的，工商行政管理机关视其情节轻重，分别给予警告，处以违法所得额三倍以下，但最高不超过三万元的罚款，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。

第十三条 当事人合同违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，应当依法不予行政处罚；主动消除或者减轻危害后果的，应当依法从轻或者减轻行政处罚；经督促、引导，能够主动改正或者及时中止合同违法行为的，可以依法从轻行政处罚。

第十四条 违反本办法规定涉嫌犯罪的，工商行政管理机关应当按照有关规定，移交司法机关追究其刑事责任。

第十五条 本办法由国家工商行政管理总局负责解释。第十六条 本办法自2010年11月13日起施行。

第四篇：解析工商总局相关负责人就《合同违法行为监督处理办法》出台答记者问

工商总局相关负责人就《合同违法行为监督处理办法》出台答记者问

国家工商行政管理总局有关负责人日前就刚刚出台的《合同违法行为监督处理办法》回答提问时表示，办法遵循公平诚信原则，旨在防范合同欺诈等三类突出违法行为，从而保护国家利益、社会公共利益和当事人的合法权益。

问：制定该办法的依据及必要性是什么?

答：合同法第一百二十七条规定：“工商行政管理部门和其他有关行政主管部门在各自的职权范围内，依照法律、行政法规的规定，对利用合同危害国家利益、社会公共利益的违法行为，负责监督处理。”国务院关于《国家工商行政管理总局主要职责内设机构和人员编制规定》规定：工商行政管理部门“依法实施合同行政监督管理，依法查处合同欺诈等违法行为”。上述法律法规都明确规定了工商行政管理部门应当依法对合同违法行为进行监督处理。

在2008年之前，工商行政管理部门对合同违法行为的监管，主要依据《关于查处利用合同进行的违法行为的暂行规定》。2008年，上述规定被废止，因而现形成了工商行政管理部门对合同违法行为的监督处理既无法律法规级的规范，也无规章进行规范的状态。

在现实的经济生活中，交易无所不在，与交易相伴的合同行为无所不在。在签订、履行合同的过程中，当事人利用合同实施欺诈;采用恶意串通、贿赂等手段签订合同;经营者利用合同格式条款排除消费者的权利、加重消费者的责任等危害国家利益、社会公共利益的违法行为时有发生。对此，工商行政管理部门必须依法履行职责，依据立法法、行政许可法等法律法规制定相应的规章，并通过规章的实施，对利用合同危害国家利益、社会公共利益的违法行为依法予以处理。

问：办法调整的范围是什么?

答：通过对合同活动的调查和研究，我们认识到，当事人利用合同危害国家利益、社会公共利益的违法行为概括起来主要有以下三类较为突出：首先，利用合同，以非法占有为目的，用虚构事实或者隐瞒真相的方法骗取财物，即合同欺诈;第二，利用合同，采用贿赂、胁迫、恶意串通等方法，牟取非法利益;第三，经营者利用合同格式条款，免除自身责任、加重消费者责任、排除消费者权利。

据此，办法调整的范围及主要内容也相应分成以上三个基本部分，并根据每类合同违法行为的具体表现形式，作出了具体规定。

问：制定办法的基本原则是什么?

答：我国现实的市场交易活动中，合同当事人的法律地位常常有不平等现象，一方时常将自己的意志强加给另一方;当事人之间不能遵循公平原则确定各方的权利义务，行使权利、履行义务时不遵循诚实信用原则的情况也时有发生。这样的合同活动不仅危害国家利益、社会公共利益，而且严重影响市场交易的安全和效率，干扰正常的经济秩序。

据此，在制定办法过程中，我们确定并遵循以保护国家利益、社会公共利益为核心;以保障交易安全、维护经济秩序为基本原则。

问：合同法规定，工商行政管理部门负责监督处理的合同违法行为，应是指利用合同危害国家利益、社会公共利益的违法行为。请问，在办法中是如何体现既保护民事主体的意思自治，又有效保护国家利益、社会公共利益的?

答：在我国现实的合同活动中，私权的滥用、甚至被恶意使用的情况比较突出，这种状况干扰合同意思自治、侵犯合同自由、破坏合同公平，不仅导致合同纠纷频繁发生，而且危害国家利益、社会公共利益，对经济秩序也造成恶劣影响。

工商行政管理部门作为国务院专司合同行为监管的行政机关，一方面要在当事人自主决定是否接受和采纳的前提下，根据合同当事人的利益要求，对合同活动给予行政指导;另一方面，要依法对危害国家利益、社会公共利益的具体的合同违法行为给予监督处理。工商行政管理机关对合同行为实施的行政指导及行政处罚都需要针对具体的合同民事活动。这种对合同民事活动的介入是为了促进和保障合同自由、合同意思自治及合同公平，是为了保护交易的公平和安全，是为了充分保护合同当事人的利益。这既是工商行政管理部门的法定职责，也是社会公众对工商行政管理部门的要求。

鉴于此，办法针对当事人利用合同实施危害国家利益、社会公共利益的违法行为做出了给予行政处罚的规定;另一方面还做出了“推行行政指导”的规定。

问：针对有关单位与个人，为合同违法行为提供便利条件的行为，办法是如何规定的?

答：由于在合同中实施的欺诈、贿赂、恶意串通等违法行为社会危害性较大，任何单位和个人在知道或者应当知道的情况下，为他人的上述合同违法行为提供便利条件的行为，其性质也是恶劣的，应该被禁止。

因此，在办法中规定，禁止任何单位和个人从事此类行为，从事此类行为也应承担相应的行政责任。

文章来源：中顾法律网(免费法律咨询，就上中顾法律网）

第五篇：客运驾驶员违章GPS违法行为处理办法

客运驾驶员违章违法行为处理办法

一、目的

为严厉查处非现场违法行为，积极预防和减少道路交通事故，维护道路交通秩序，保护人民群众生命财产和企业安全生产形势持续稳定。

二、范围

公司营运班线客车、旅游客车、城际公交驾驶员

三、违法行为

指被交警部门非现场查获（拍照）的交通违法行为：包括超速、不按信号灯、不按规定车道行驶、违法停车、不按规定变换车道、GPS超速、不按规定停车休息、私自拔线、跨界行驶等违法、违章行为。

四、职责

（一）安全处每日查询公司所属营运车辆GPS违章行为；营运车辆所在车队定期上报车辆道路交通安全违法行为。

（二）安全处对车辆违法行为、GPS违章行为登记造册，并及时通知车辆所属部门负责人。

（三）车队负责人落实交通违法人员在规定时间内接受

交警部门和公司安全处的处理，并将交警部门处理结果反馈给安全处。

（四）安全处督促车队及时按规定对交通违法行为人进行处理，并负责做好处理台帐记录。

（五）公司安全处按公司GPS管理办法关制度对违法、违章行为进行处罚，并开具统一收据。

五、教育培训

（一）当月有违法、违章行为的驾驶员。第一次给予口头批评教育。

（二）当月有多次违法、违章行为的驾驶员。客运公司组织所属车队全体人员、驾驶员、经营户，针对多次违章驾驶员召开专题培训教育会议。

（三）对经过培训教育仍有多次违法、违章行为驾驶员。公司安全处将下达隐患整改通知书，建议车队解聘该类驾驶员，并列入黑名单确保公司安全生产平稳有序。