深圳市发展计划局关于印发《深圳市政府投资项目咨询专家管理办法》的通知

第一篇：深圳市发展计划局关于印发《深圳市政府投资项目咨询专家管理办法》的通知

深圳市发展计划局

关于印发《深圳市政府投资项目咨询专家管理办法》的通知

发文单位：深圳市发展计划局

文号：深计[2003]725号

发布日期：2003-8-28

执行日期：2003-8-28

第一章 总则

第二章 管理机构和职责

第三章 咨询专家的申请和选聘

第四章 咨询专家的权利和义务

第五章 咨询专家的使用和管理

第六章 附则

为促进深圳市政府投资项目评审工作民主化、科学化，规范政府投资项目咨询专家的行为，提高评审工作的质量，根据《深圳市政府投资项目管理条例》的有关规定，我局组织制定了《深圳市政府投资项目咨询专家管理办法》。现予印发，请遵照执行。

深圳市政府投资项目咨询专家管理办法

第一章 总则

第一条 为促进深圳市政府投资项目评审工作的民主化、科学化，加强对政府投资项目咨询专家的管理，提高评审工作的质量，根据《深圳市政府投资项目管理条例》的规定，制定本办法。

第二条 深圳市政府投资项目咨询专家（以下简称咨询专家）的申请、选聘、考核、解聘及咨询专家库的建设、维护及管理活动适用本办法。

第三条 本办法所称咨询专家，是指深圳市政府投资项目评审中心（以下简称评审中心）聘请的参与政府投资项目评审工作，对有关项目提出评审意见的专家。

第四条 咨询专家库是指根据本办法筛选出的咨询专家组成的数据库。

咨询专家库的咨询专家总数一般不少于300人。

第五条 咨询专家按专业分类，实行动态管理。

第二章 管理机构和职责

第六条 评审中心是咨询专家及咨询专家库的管理机构。第七条 评审中心在管理咨询专家及咨询专家库方面的主要职责是：

（一）负责接受咨询专家的推荐和申请；

（二）负责咨询专家的选聘；

（三）负责咨询专家的考核和解聘；

（四）负责向市政府主管部门申报“深圳市政府投资项目优秀咨询专家”；

（五）负责咨询专家库的建设、日常维护和管理。

第三章 咨询专家的申请和选聘

第八条 咨询专家应当具备下列条件：

（一）从事相关专业领域工作满10年，具有高级职称或同等专业水平，并在相关专业领域具有一定知名度；

（二）熟悉有关法律、法规、技术规范和标准；

（三）认真、公正、诚实、廉洁；

（四）身体健康，能够承担工程咨询工作。

第九条 咨询专家采取个人申请和单位推荐两种方式。单位推荐应事先征得被推荐人同意。

第十条 申请担任咨询专家应向评审中心提交下列资料：

（一）申请书或推荐信；

（二）个人身份证明和职称证明资料；

（三）个人工作简历；

（四）学术、专业成就的证明资料；

（五）通讯地址与联系方式。

第十一条 评审中心收到申请人或被推荐人的个人资料后，应及时予以审核。对审核通过的人员，及时录入咨询专家库；对不符合条件的，应及时通知申请人或推荐单位。

第四章 咨询专家的权利和义务

第十二条 咨询专家享有下列权利：

（一）接受评审中心聘请，为政府投资项目决策提供咨询意见；

（二）进行独立咨询，提出专家咨询意见，不受任何单位和个人的干涉；

（三）提出咨询意见前，有权获得被咨询建设项目的完整资料；

（四）获得参加咨询活动的劳务报酬。

第十三条 咨询专家应履行下列义务：

（一）遵守职业道德，公正、公平、客观和科学地进行项目咨询；

（二）对所提出的评审意见署名并承担个人责任；

（三）对所获得的建设项目资料有保密的义务；

（四）接受有关主管部门及评审中心的监督和管理。

第五章 咨询专家的使用和管理

第十四条 评审中心在开展政府投资项目评审工作时，从咨询专家库中抽取专家，参与项目评审工作。

第十五条 评审中心对每位咨询专家建立评审工作档案，记载参与评审的具体情况。

第十六条 根据咨询专家评审档案，对咨询专家进行定期考核。考核内容包括工作态度、业务水平、诚实信用及身体状况等。

第十七条 对考核结果为优秀的专家，可上报有关主管部门授予“深圳市政府投资项目优秀咨询专家”荣誉证书。

第十八条 咨询专家有下列情形之一的，由评审中心取消其咨询专家资格：

（一）收受利害关系人的财物或者其他好处的；

（二）不能客观公正履行职责的；

（三）无正当理由，拒不参加评审活动，影响评审工作正常进行的；

（四）经考核不能胜任评审工作的。

第六章 附则

第十九条 本办法自2003年8月28日起施行。

第二篇：深圳市发展计划局关于贯彻实施《深圳市政府投资项目管理条例》有关问题的通知（定稿）

深圳市发展计划局关于贯彻实施《深圳市政府投资项目管理条例》

有关问题的通知

来源：深计[2002]403号 作者：深圳市发展计划局 日期：02-08-19-

深圳市发展计划局（注）关于重新发布《转发国家计委＜关于实行建设项目法人责任制的暂行规定＞的通知》等6件规范性文件的决定（注：深圳市计划局在2001年机构改革中更名为深圳市发展计划局。）

根据深圳市人民政府办公厅《关于组织修订和重新发布市政府及各工作部门规范性文件的通知》（深府办[2001]98号）的要求，我局对原深圳市计划局2000年12月31日以前制定的规范性文件进行了全面清理，对需要继续执行的规范性文件作了必要的技术性修改。现决定将《转发国家计委＜关于实行建设项目法人责任制的暂行规定＞的通知》（深计投资[1997]1号）等6件规范性文件重新发布。原深圳市计划局2000年12月31日以前制定的规范性文件本次未重新发布的，今后不再执行。

深圳市发展计划局关于贯彻实施《深圳市政府投资项目管理条例》有关问题的通知

（2000年7月5日 深计投资[2000]362号）

市政府直属各单位，各有关建设单位、工程设计单位、工程咨询单位：

《深圳市政府投资项目管理条例》（以下简称“投资条例”）已经市二届人大常委会第38次会议审议通过，自2000年7月1日起施行。为顺利贯彻实施投资条例，结合我局业务管理的实际，现将有关问题通知如下：

一、管理范畴

根据投资条例，政府投资项目是指部分或全额利用市政府资金进行的固定资产投资项目。市政府资金包括市本级财政预算内资金、土地开发基金及其他财政性资金。其他财政性资金包括市政府各部门、市直属各单位和受市政府或其相关部门委托，承担部分行政职能的事业单位利用其行政职能所取得的各项财政性收入和市级各专项建设基金，主要包括各项行政事业性收费、城市基础设施增容费、暂住人口管理费、市属国有企业上缴利润、营运牌照款、住房建设基金、水利建设基金等。凡建设项目资金来源包括上述市政府资金的，均按投资条例进行管理。

二、立项管理程序

政府投资项目应严格执行基本建设程序。投资条例要求，政府投资项目立项及前期工作中的管理程序包括审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算、开工报告四个工作环节。按投资条例规定可不审批可行性研究报告的项目除外，其余政府投资项目均严格按上述环节顺序审批，每一环节不可逾越。项目一经提出，即应组织编制项目建议书并报批；待项目建议书批复即项目立项后方才

可以进行项目可行性研究工作；项目可行性研究报告编制完成后应及时上报，待批准后方可以委托初步设计；初步设计及概算经批准后，方才可以委托施工图设计；待项目预算经市政府投资项目审计中心审计并由我局核定后方可以组织施工招标；施工及监理单位经招标确定，各项施工准备工作完成后方可以申请开工；开工报告经批准后，工程方可正式动工建设。

各单位向我局申报项目建议书、项目可行性研究报告时应提供下述材料：

（一）申请报告；

（二）各工作环节的成果文件（项目建议书、项目可行性研究报告）；

（三）电脑申报盘及申报表。

申报初步设计总概算应提供下述材料；

（一）申请报告；

（二）初步设计及概算文件；

（三）用地红线图及规划批文复印件；

（四）环保批文复印件；

（五）电脑申报盘及申报表。

申请开工报告应提供下述材料：

（一）申请报告；

（二）施工图设计批复文件复印件和项目施工组织设计大纲；

（三）市政府投资项目审计中心的审计文件和我局关于项目预算的核定文件；

（四）项目主体工程（或控制性工程）的施工承包合同和工程监理合同复印件；

（五）项目征地、拆迁和施工场地“四通一平”（供电、供水、运输、通讯和场地平整）完成情况报告；

（六）项目法人或项目责任人简介，项目管理机构及人员组成情况及工程管理规章制度建立情况报告；

（七）电脑申报盘及申报表。

三、计划管理程序

政府投资项目计划分为前期工作计划、新建项目计划、续建项目计划三种计划类别。政府投资项目计划的编制及下达与项目实施过程中的各审批环节相互关联，滚动递进。报批项目建议书可同时申报前期工作计划，并阐明项目前期工作至初步设计完成所需前期费用金额及费用组成；项目建议书批准后随即下达前期工作计划并安排前期费用；前期工作中，若前期费用不足可另行申报前期工作计划，申请追加前期费用；初步设计及概算经批准后，应在规定时限内申报新建项目计划并阐明所需投资额及正式开工前所需费用及费用组成：新建项目计划经市人大或其常委会批准并由我局下达后，可拨付开工前所需费用；开工报告经批准后，方才拨付工程款；续建项目应于每年10月1日之前向我局申报下一计划续建项目计划。

政府投资项目计划的申报由我局受理，统一采用深圳市固定资产投资计划管理报盘系统申报。

四、工程造价管理体系

项目建议书的投资匡算、可研报告的投资估算、初步设计总概算、计划总投资、项目预算等是政府投资项目实施中各阶段的投资控制目标。匡算控制估算，估算控制概算、概算控制预算是政府投资项目投资控制的基本原则。

项目建议书主要阐述建设项目的必要性，提出项目建设依据及主要建设内容等，其投资匡算对投资控制的作用在于为可行性研究工作提供基础。项目可行性研究主要论证建设项目的可行性，其工作主要包括论证合理的建设规模，进行项目实施的多方案比较并提出优选方案，根据估算指标计算投资估算并进行项目经济评价等。可研报告的投资估算一经批准即具约束力，初步设计应按照限额设计的原则，根据可研报告批复文件所确定的建设方案编制。初步设计总概算不能超过可研报告投资估算的10％，否则应重新编制项目可行性研究报告报批。经批准的初步设计总概算即是政府投资新建项目计划的项目计划总投资。项目预算是相对施工图预算而言的，它包括施工图预算和工程建设所需的其他费用。经批准的初步设计总概算中各单项工程、单位工程的概算投资额是项目预算各相应科目的最高控制额，工程建设其他费用、基本预备费、建设期贷款利息预算等也应以其概算投资额为最高控制目标，不得随意突破。

五、初步设计总概算的编制要求

初步设计总概算包括单位工程概算、单项工程综合概算、建设项目总概算三个级别。由一个单项工程组成的建设项目可不单独编制建设项目总概算，其余项目的概算文件应包括上述三个级别的概算书。编制初步设计总概算的具体要求如下：

（一）科学的概算是项目投资控制的总目标，实事求是是编制概算的基本原则。编制概算文件既不能高估冒算，又要注意避免缺、漏项。凡与实现项目功能

无关的工程一律不能列入概算；凡工程建设必须发生的费用也一律不允许隐瞒，应如实计列。

（二）单位工程概算应套用国家及省、市有关概预算定额编制；建设项目总概算中的工程建设其他费用的科目设置和取费标准应按国家有关规定和相应的费用定额、指标及项目实际情况计列，不得随意增加费用科目和提高取费标准。

（三）各级概算之间的换算关系应准确无误；概算文件的编制格式应按统一规定执行，不得自行更改。

（四）建设项目总概算除编制总概算表外，还应按规定编制概算说明书，就工程概况、编制依据、投资分析、主要材料和设备购置及概算编制范围、编制方法存在和应注意的问题予以说明。

六、工程咨询机构的资质

根据投资条例，工程咨询包括项目建议书、项目可行性研究报告的编制和评估，及初步设计概算审核等工作。按照国家计委令第2号和第3号的要求，从事工程咨询工作要求取得相应的工程咨询资格。国家计委委托中国工程咨询协会办理工程咨询单位资格认定工作，我局负责受理深圳市各单位的资格申请工作。根据国家计委的要求，甲、乙级工程咨询单位资质由我局负责审核上报，丙级工程咨询单位资质由我局审核确认。

特此通知。

附件：1.政府投资项目管理流程图（略）

2.总概算表编制格式（略）

3.中华人民共和国国家计划委员会令第3号（略）

第三篇：延安市政府投资项目管理办法

延安市政府投资项目管理办法

第一章 总则

第一条 为了规范政府投资项目管理，健全科学、民主的政府投资项目决策和实施程序，进一步明确各相关职能部门的工作责任，保证工程质量，提高投资效益，根据《国务院关于投资体制改革的决定》、《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》及相关法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称的政府投资项目，是指使用各类预算内资金、专项建设基金、政府融资、国际金融组织和外国政府贷款的国家主权外债资金的基本建设项目以及党政机关（包括党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关以及工会、共青团、妇联等人民团体）、财政拨款事业单位自筹资金的基本建设项目。

第三条 市级政府投资项目的管理适用本办法。

中省有关部门对使用中央和省级财政资金的政府投资项目管理另有规定的，按其规定执行。

第四条 县级以上人民政府发展计划部门是政府投资项目的综合管理部门，负责政府投资项目投资计划的编制、项目库建设、项目建议书、可行性研究报告、初步设计的审批、计划的下达以及进度审核、综合协调、监督稽察等综合管理监督工作。

财政、审计、规划、国土、环保、消防、房产、监察等有关政府部门，按各自职责对政府投资项目进行管理和监督。

第五条 政府投资项目应当符合国民经济和社会发展规划，有利于履行政府职能，有利于资源优化配置，有利于经济结构调整和增长方式转变，有利于促进经济社会的全面、协调、可持续发展。

第六条 申请纳入政府投资项目应符合基本建设程序和国家投资管理规定。

第七条 政府投资项目的土地使用应符合土地利用总体规划，体现土地资源的合理配置和集约利用。

项目选址和设计应符合城市规划。

第二章 项目的审批

第八条 立项审批。

（一）项目总投资超过50万元以上的基本建设项目，由项目行政主管部门或行业主管部门向政府投资综合管理部门提出立项申请，并提供具有相应资质单位编制的项目建议书或可行性研究报告和法律、法规、规章规定的其他材料。对于建设内容简单的一般项目，项目建议书与可行性研究报告可以合并，只报可行性研究报告。

（二）投资综合管理部门组织专家对项目的可行性进行论证，对符合立项条件的项目，提请市政府常务会议确定后按程序批复，特别重大的项目要报请市委常委会议研究同意。

（三）规划、国土、环保、消防部门依据批准的可行性研究报告，办理项目选址、核定用地面积、环保等手续。

（四）项目批准后，两年内不实施的项目应重新立项。

第九条 项目批准后，建设单位应按有关规定确定项目法人；重大公益性项目和项目单位不具备项目建设管理资质的，应按有关规定委托建设管理代理机构代行项目单位职责。项目建设单位主管部门的工作人员不得兼任项目法人。

第十条 项目设计

（一）初步设计。建设单位应委托具有相应资质的设计单位，严格按照批准的可行性研究报告编制项目初步设计和概算。

初步设计概算由投资综合管理部门委托咨询机构进行评估，并依据评估报告审批初步设计。初步设计概算超过原可行性研究报告批准总投资10%以上（含10%），建设单位应重新报批可行性研究报告。

（二）施工图设计。建设单位应委托具有相应资质的设计单位，严格按照初步设计批准的内容进行施工图设计。建设单位、设计单位、施工图审查机构对报审施工图的真实性负责。建设单位应将施工图审查意见报政府投资综合管理部门备案。任何单位和个人不得随意扩大建设规模和提高建设标准。对擅自扩大建设规模和提高建设标准的设计单位、施工图审查机构，政府投资主体不得选择其承担设计、审查任务。

应设计单位依照批准的初步设计和概算，遵循概算控制预算的原则进行施工图设计。建设单位应依据施工团委托有资质的单位编制工程预算。财政部门负责对工程预算进行审查。

第十一条 建立政府投资项目储备制度。由政府有关部门和项目业主开展项目前期工作，并经投资综合管理部门审批可行性研究报告后，列入政府投资项目储备库。安排计划时，优先从项目库中提取。

第三章 投资计划

第十二条 政府投资综合管理部门与财政部门衔接财政投资预算，按预算编制项目投资建议计划。

第十三条 编制政府投资项目计划应当遵循立足当前、兼顾长远，平衡维护、偿债和建设的关系，集中资金保证重点项目，优先安排收尾竣工项目，确保续建项目，适当安排新开工项目。

第十四条 初步设计和概算总投资已获批准的项目，作为新开工项目列入投资计划。暂不符合新开工条件又确需实施的项目，作为待安排项目暂列投资计划，待前期工作完成后可转入正式计划执行。

凡列入政府投资计划的重大项目，报请人代会审议通过。对经济、社会和环境影响重大、社会公众普遍关注的城市建设和公益性建设项目，应当采取公示、听证会、征询会等方式广泛征求社会各界和公众的意见。

第十五条 政府投资项目应落实建设资金，明确资金来源。对于资金未落实的不得列入政府投资项目计划。若政府投资总额在执行中有追加，应当优先安排条件具备的待安排项目。

第十六条 投资项目建议计划经人大批准后，必须严格执行。政府投资综合管理部门按单项工程下达正式计划，建设项目资金应严格按照工程进度拨付。

第十七条 政府投资项目计划执行过程中，确需调整投资总额的，须按本办法规定的程序报批。

第四章 项目建设

第十八条 政府投资项目计划下达后，建设单位应及时向财政部门报送项目进度用款计划，财政部门依据进度拨付建设资金。首次拨付征地拆迁等前期费用和不高于工程施工合同总价30%的预付款（含备料款）。

第十九条 政府投资和其他资金拼盘建设的项目，其他资金应及时同比例落实到位，对资金落实不到位的项目，政府投资综合管理部门不出具进度审核意见书，财政部门不拨付资金。

第二十条 对非经营性政府投资项目应当实行代理建设制度。

投资综合管理部门对实施代理建设制度的项目，应在项目建议书或可行性研究报告批复时予以明确，代理建设单位应通过招标方式选择确定。

第二十一条 项目单位应当依法办理规划、用地、消防、环保等手续，严格按照批准的初步设计及概算投资，依法委托设计单位设计施工图，禁止“边勘察、边设计、边施工”。

第二十二条 项目单位应依法通过招投标方式选择勘察、设计、施工、监理和设备材料供应单位，合同价款不得超过概算投资。招标文件须报投资综合管理部门审批和监察部门备案，有关行政管理部门和建设单位按照职责分工依法对项目招投标活动全过程监督。建设单位应依法做好招投标准备工作，未依法实行招标的项目不得开工建设。

第二十三条 项目的勘察、设计、施工、监理、设备材料采购，应当依法订立书面合同。第二十四条 依法实行工程监理制。

第二十五条 应严格按照批准的设计文件进行建设。

（一）重大设计变更。项目实施过程中因技术、水文、地质等不可预见因素造成的重大设计变更，应由原设计单位提出变更设计，由项目单位及时报原初步设计审批部门批准后实施。因质量或安全事故的原因确需立即施工的，经监理同意后方可施工。项目单位和监理单位应将情况立即报告原设计部门和项目审批部门予以变更。未经批准增加的建设内容，其所增资金由项目建设单位自行解决。

（二）建设内容调整。项目实施中建设内容不得随意变更。确需变更的，建设单位应及时报投资综合管理部门审批。其中调整额较大的要报请市政府常务会议批准。未经批准的，一律视为计划外工程，不追加投资计划，不予综合验收。

（三）概算调整。因地质情况、设备、原材料价格上涨等客观因素引起项目总投资增加的，生产性项目投资增加超出原批单项工程概算的5%、非生产性项目投资增加超出原批单项工程概算的3%，建设单位应委托原设计单位或具有相应资质的咨询机构编制项目调整概算。调整概算经投资综合管理部门委托的工程咨询机构审查，并报市政府同意后，由投资综合管理部门审批，项目总投资方可按调整后的概算执行。

第二十六条 竣工验收项目竣工验收严格按照“谁批准、谁验收”的原则执行。

（一）项目建成后，建设单位应编制竣工决算，由财政部门进行审查，审计部门进行竣工决算审计，出具审计报告书，作为竣工验收的依据。

（二）生产性项目完成试生产阶段后应进行竣工验收，非生产性项目在工程竣工决算审计完成后应及时申请进行竣工验收。

（三）未经验收或验收不合格的建设项目，不得投入正式生产和使用，不得转为固定资产，不得提取固定资产折旧和设备大修理基金。国有资产管理部门不得办理国有资产登记，房地产管理部门不得办理房产登记。

政府投资综合管理部门实行年终向市政府报告竣工验收情况制度。

第二十七条 财政部门在办理项目竣工财务决算前按不低于项目总投资5%预留工程款作为结算资金，待工程依法组织竣工验收和质保期满后，结算资金予以结清。

第二十八条 政府投资综合管理部门应当建立投资信息发布制度，定期向社会公布房地产、建筑材料等市场价格信息。

第五章 项目监督

第二十九条 市重大项目稽察办实施全过程稽察。

第三十条 市财政部门依法对政府投资项目实施财务监督。

第三十一条 市审计部门依法对政府投资项目实施审计监督。

第三十二条 参与政府投资项目建设的单位有下列情形之一的，由有关行政管理部门按职责分工将其列入不良行为记录名单：

（一）工程咨询机构在项目建议书、可行性研究报告、初步设计咨询评估中弄虚作假，或评估结论严重失实的；

（二）设计单位不按批准的可行性研究报告进行初步设计及施工图设计，造成总投资超概算，情节严重的；

（三）施工单位不按批准的施工图和有关建设规定组织施工，情节严重的；

（四）施工单位转包或分包建设工程的；

（五）监理单位不按国家有关规定履行职责，情节严重的；

（六）招标代理机构违背国家有关招标代理规定的；

（七）建设管理代理机构违背国家和市政府有关建设管理代理规定的。

项目单位委托相关业务前应当查询前款规定的不良行为记录名单，有前款规定行为的单位，自列入不良行为记录名单之日起5年内，项目单位不得委托其承担政府投资项目的相关工作。

第三十三条 项目建设、勘察、设计、施工、监理等单位的名称和责任人姓名应当在政府投资项目的施工现场和建成后的建筑物或构筑物的显著位置公示。

政府有关部门设置并公布举报电话及其他投诉举报方式，任何单位和个人都有权举报政府投资项目管理中的违法行为。对举报属实的，按有关规定给予奖励。

第六章 责任追究

第三十四条 建设单位违反国家有关法律以及建设项目管理规定，有下列情形之一的，责令限期整改，并依法追究项目单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员的责任。情节严重的，有关行政管理部门5年内不得允许其负责政府投资项目的管理工作。

（一）擅自修改施工图纸、调整工程概算、扩大面积、提高标准、增大投资、增加计划外工程的；

（二）未依法实行工程招标或转包分包工程的；

（三）未依法签订合同或实行工程监理制的；

（四）未按规定组织竣工验收或验收不合格投入使用的；

（五）未办理所有权登记的；

（六）其他严重违反本办法和有关法律、法规规定的行为。

第三十五条 行政管理部门及其工作人员在政府投资项目管理中有下列行为之一的，责令限期整改，并对主要负责人和直接责任人员依法给予行政处分。

（一）出具虚假专业审查意见的；

（二）不按有关规定拨付建设资金的；

（三）滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的；

（四）为不具备条件的申请人办理相关审批手续的；

（五）其他违反本办法和有关法律、法规规定的行为。

第三十六条 各级领导和各个单位不得违反本办法规定，干预或者变相干预政府投资项目决策。对违反本办法规定的，由组织、纪检等部门依法给予行政处分。

第三十七条 政府投资项目发生重大质量或安全事故的，除依法追究有关单位和个人的法律责任外，并依法追究其直接监督管理责任人的行政责任。

第四篇：天水市政府投资项目管理办法

天水市政府投资项目管理办法

第一章 总 则

第一条 为了进一步规范政府投资行为，改进政府投资项目管理，根据《甘肃省政府投资项目管理办法》（甘政办发〔2014〕34号）以及有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称政府投资项目，是指全部或部分使用中央预算内投资、中央专项资金、省级财政性建设资金、省政府统一安排的政府性债券和政府性基金的项目，市、开发区和县区级财政性建设资金的项目，以及市级政府负责偿还或提供还款担保的国外贷款建设项目。

第三条 市、县区发展改革部门是本行政区域内政府投资项目的主管部门，市直行业主管部门在各自的职责范围内履行相应的政府投资项目管理职责。

第四条 政府投资重点用于市场不能有效配置资源，需要政府支持的经济和社会领域。主要包括：

（一）公益性和公共基础设施投资项目；

（二）保护和改善生态环境的投资项目；

（三）促进贫困地区经济和社会发展的投资项目；

（四）重大自主创新、转型升级和重要前瞻性战略性产业发展项目；

（五）符合国家和地方政府有关规定的其他项目。

第五条 政府投资根据建设项目的性质和特点，采取直接投资、资本金注入、投资补助、贴息等方式：

（一）政府可采取无偿拨款方式直接投资公益性和公共基础设施等非经营性项目；

（二）政府可采取资本金注入方式投资有收益的经营性项目，投资形成的国有股权、国有股份由政府授权的出资人代表机构行使相应权利；

（三）政府可采取无偿拨款等定额补助方式投资促进贫困地区经济和社会发展项目；

（四）政府可采取补助或贴息方式投资企业产业结构调整、推进科技进步、高新技术产业化发展项目以及节约能源、循环经济发展和环境保护项目。

政府投资项目符合上述

（一）、（二）、（三）款规定的，应当执行项目审批制度，履行审批手续。

第二章 项目前期管理

第六条 执行审批制度的政府投资项目，发展改革、规划、环境保护、国土资源等有关部门，要同步下放审批权限，同步简化审批环节，优化审批工作流程，加快办理前期手续，提高审批效率。除重大项目或国家另有规定外，将项目建议书、可行性研究报告、初步设计“三道”审批程序简化为可行性研究报告和初步设计“两道”程序。第七条 市、县区政府投资主管部门根据相关部门已批准的规划选址、用地预审、环境影响评价、节能审查、社会稳定风险评估等前置手续，审批项目可行性研究报告。项目单位依据可行性研究报告批复文件，办理规划许可、正式用地等手续。

第八条 项目单位应当依据批准的可行性研究报告内容进行初步设计。初步设计概算总投资超过批准的可行性研究报告总投资额百分之十的，要按程序重新报批可行性研究报告。经批准的初步设计及投资概算应当作为项目建设实施和控制投资的依据。

第九条 政府投资项目的可行性研究报告、初步设计由项目审批部门委托有资质的咨询评估机构进行咨询评估或评审，特别重大的项目应当进行专家评议。咨询评估或评审未通过的，不予审批。

第十条 政府投资项目根据资金来源和投资规模，分别由省、市、县区政府投资主管部门审批可

行性研究报告、初步设计及概算。

（一）根据规定由国务院投资主管部门或国家行业主管部门审批的政府投资项目，报国家有关主管部门审批；总投资5000万元及以上且政府投资比例超过40%的项目或安排中央、省上政府投资2000万元及以上的项目，报省政府投资主管部门审批。

（二）市内审批权限按照项目资金来源予以划分：

1.对于全部或部分使用中央预算内投资、中央专项资金、省级财政性建设资金、省政府统一安排的政府性债券和政府性基金的项目，按照政府投资项目规模分级审批。

（1）总投资500万元及以上5000万元（不含）以下且政府投资比例不超过40%或安排中央、省上政府投资2000万元（不含）以下200万元及以上的项目，除省上另有规定外，由市政府投资主管部门审批，并组织竣工验收；

（2）总投资500万元（不含）以下且政府投资比例不超过40%或安排中央、省上投资政府200万元（不含）以下的项目，除省上另有规定外，由县区政府投资主管部门审批，并组织竣工验收。

2.对于市、县区政府使用本级财政性资金建设的项目，不论投资规模大小，按照项目隶属关系由市、县区政府投资主管部门审批，并组织竣工验收。

（三）党政机关楼堂馆所建设项目审批权限严格按照国家、省委、省政府和市委、市政府规定执行，新建和维修改造办公用房项目无论资金来源一律实行审批制。

第十一条 项目审批实行限时办结制。对于符合条件、审批所需材料齐备的，自正式受理之日起，可行性研究报告、初步设计及概算审批均在5个工作日内办结。上述时间不含申请人补充资料延时和咨询评估机构评审时间。对需要报请省上有关部门审批的，由市政府投资主管部门和市直对口行业部门负责跟踪协调衔接，积极争取尽早获批。

第十二条 政府投资项目实行联合审查制度，由项目审批部门牵头，组织相关部门和专家进行联合审查和评审，科学、合理地确定投资项目。第三章 资金申报及安排

第十三条 需要申请中央预算内投资和省预算内基建资金的项目，应当在项目审批、核准、备案程序完备后提交资金申请报告，由市政府投资主管部门汇总审核后，上报省政府投资主管部门或国务院投资主管部门审批。

第十四条 资金申请报告应当包括以下主要内容：

（一）项目单位的基本情况；

（二）项目的基本情况，包括建设内容、总投资及资金来源、建设条件落实情况等，并附项目审批（核准、备案）文件；

（三）申请政府投资的主要理由和政策依据；

（四）政府投资主管部门要求提供的其他资料。

第十五条 政府投资主管部门受理资金申请报告后，重点对以下事项进行审查：

（一）符合政府投资的使用方向；

（二）符合政府投资的安排原则；

（三）提交的相关文件齐备、有效；

（四）项目的主要建设条件基本落实。第十六条 政府投资主管部门应当严格遵照科学、民主、公开、公正、高效的原则，按照宏观调控要求和工作重点，统筹安排政府投资项目，平等对待各类投资主体。

第十七条 政府投资项目应当按照“先收尾、后续建、再新开”的时序安排，政府投资主管部门应会同行业主管部门加强统筹协调，合理使用各类政府资金，杜绝多头申报、重复安排。

第四章 项目实施管理

第十八条 各级政府投资主管部门根据工程实际进展情况和投资计划，及时转下达项目投资计划。未经同意，任何单位和个人不得擅自变更项目投资计划。第十九条 政府有关部门和项目主管部门要加强政府资金管理，确保专款专用，不得转移、挪用、挤占、截留。

第二十条 按照国家有关规定，政府投资项目应当组建项目法人或确定项目建设管理单位。政府投资的经营性项目实行项目法人责任制；非经营性项目按照国家、省、市政府有关规定推行代建制。第二十一条 政府投资项目的勘察、设计、施工、监理、设备购置等事项应当依法进行招标投标，并实行合同管理。

第二十二条 政府投资项目要严格按照批准的建设内容、建设标准、投资规模进行建设，不得擅自变更或调整。确因客观条件进行重大变更的，须报原审批部门批准。

第二十三条 政府投资项目在建设过程中确需调整投资概算的，由项目单位提出调整方案，报原审批部门核定。概算调增幅度超过原批复概算百分之十的，原则上先商请审计机关审计，待审计结束后，再视具体情况进行概算调整。

第二十四条 政府投资项目建成后，项目单位应于6个月内完成工程结算和竣工决算，办理相关的财务决算审计、审批等手续，并按规定报项目审批部门组织验收。

第二十五条 项目单位应当在竣工验收后及时向有关部门办理固定资产移交及产权登记手续。未经竣工验收的项目，不得计入固定资产。

第二十六条 政府投资有结余的，项目单位应当在产权登记后及时将结余资金情况报投资主管部门，结余资金上交财政部门。

第二十七条 政府投资项目实行稽察特派员制度，对政府投资项目进行全过程独立稽察。稽察报告和处理意见对项目单位和勘察、设计、施工、监理、设备供应单位及有关管理部门具有约束力。第二十八条 财政部门对政府投资项目资金使用全过程进行监督管理，对单项工程结算、竣工决算进行投资评审，并批复竣工财务决算。审计机关对政府投资项目的计划下达、资金拨付、财务支出和工程实施等方面进行审计监督。建设、水利、交通等部门对工程质量安全进行监督。行政监察机关对涉及政府投资项目的各部门进行行政监察。

第二十九条 不涉及保密要求的政府投资项目应按照相关规定进行公示。任何单位和个人都有权举报政府投资项目审批、建设和运营管理中的违法违纪行为。

第五章 附 则

第三十条 本办法第二条中“中央专项资金”是指车购税、燃油税、民航基金等。使用以工代赈资金、易地扶贫搬迁资金、国外贷款、省级财政性专项资金、政府性债券和基金的项目以及国家、省上另有规定的项目，按照相应规定执行。

第三十一条各类社会捐赠、援建项目的管理，除国家和省上另有规定外，参照本办法执行。第三十二条 本办法自发布之日起施行，有效期为5年。

第五篇：关于印发珠海市政府投资项目BT融资建设管理办法的通知

关于印发珠海市政府投资项目BT融资建设管理办法的通知

2011-07-20 横琴新区管委会，各区政府（管委会），市府直属各单位：

现将《珠海市政府投资项目BT融资建设管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。

珠海市人民政府 二○一一年七月二十日

珠海市政府投资项目BT融资建设管理办法

第一条 为完善政府投资体制，拓宽项目融资渠道，对本市采用BT模式进行融资建设的政府投资项目(以下简称BT项目)进行规范管理，根据《中华人民共和国招标投标法》、《珠海经济特区政府投资项目管理条例》等有关法律、法规和《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号），结合我市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称BT模式（build-transfer，即建设-转让），是指政府授权的BT发包人通过招标方式确定项目投资人（以下简称BT投资人），BT投资人承担项目的资金筹措和工程建设，项目建成竣工验收后移交政府或BT发包人，由政府或BT发包人按合同约定支付对价、回购项目的一种项目融资模式。

第三条 BT模式适用于本市政府性投资在5亿元人民币以上，政府授权的BT发包人在短期内建设资金筹措困难的城市基础设施、市政公用设施及市政府确定的其它建设项目。

第四条 市发展和改革部门在BT项目管理中履行以下职责：

（一）BT项目的综合协调和投资管理。

（二）组织有关部门对可行性研究报告、BT融资实施方案进行评审。

（三）核准项目招标方式。

（四）审核项目概算。

（五）组织项目后评价。

第五条 市财政部门在BT项目管理中履行以下职责：

（一）参与BT融资实施方案的评审。

（二）对实行BT施工总承包方式的BT项目预算进行审核；对使用财政性资金投资部分及回购资金来源为财政性资金的BT项目的工程结算和竣工财务决算进行审核。

（三）支付BT项目中非纳入BT范围内但属于政府投资部分且同时纳入政府投资项目计划的资金。

（四）参与项目后评价。

第六条 市建设、规划、国土、环保、监察、审计等部门应根据各自职责，协同做好BT项目管理工作。

第七条 BT发包人应当履行以下职责：

（一）办理项目用地、规划、环评等前期手续。

（二）委托编制BT融资实施方案、初步设计、概算（预算）书和BT融资招标文件。

（三）组织相关招投标活动。

（四）签订与项目相关的合同。

（五）按照项目合同约定支付合同对价。

（六）按照项目合同约定承担协助项目实施的其他有关工作。第八条 BT投资人应当具备以下条件：

（一）依法注册的企业法人。

（二）具备良好的财务投资实力及银行资信能力。

（三）具备国家核定的与融资项目规模、类型相适应的工程施工承包资质。

（四）法律、法规、规章规定的其他条件。

（五）项目招标文件或合同文件约定的其他条件。第九条 BT投资人应当履行以下职责：

（一）负责办理概算（预算）批复完成之后至项目竣工验收完成期间的造价文件编审、规划许可、规划验线、施工报建、消防报建等各项报批手续。

（二）按照项目合同约定按期保质完成工程建设任务和移交手续，并享有项目投资建设收益。

（三）为项目建设提供建设履约保证金或保函，对项目建设资金足额、及时到位负全部责任。

（四）接受并配合政府职能部门及相关监管部门的财务审查、审计及工程质量安全等监督检查。

（五）按月度向BT发包人和项目投资主管部门报送工程建设进度和资金支付情况。

第十条 符合本办法第三条规定的项目，拟实行BT模式的，应当由市有关部门或代建单位提出采用BT模式的建议，报市发展和改革部门，经市发展和改革部门征求财政部门、行业主管部门等意见后，报市政府批准，并确定BT发包人。

第十一条 经市政府批准拟实行BT模式的项目，应当按照政府投资项目管理的有关规定，做好BT融资论证，完善决策机制和决策程序。

拟实行BT模式的项目，BT发包人应当委托具有相应资质的咨询机构编制BT融资实施方案。BT融资实施方案可在可行性研究报告批复后专项向市发展和改革部门申报，也可与可行性研究报告一并申报。

第十二条 BT融资实施方案应包括但不限于下列内容：

（一）项目融资建设的基本内容、范围，数量。

（二）BT投资人应具备的条件和能力。

（三）投资建设期限。

（四）项目移交条件及相关程序。

（五）竞标方式和评标标准。

（六）合同双方的权利和义务。

（七）项目资金、质量、进度的监管措施。

（八）投资成本与收益测算，资金来源安排，支付合同对价计划。

（九）项目履约保障措施。

（十）项目风险和应对措施。

第十三条 BT融资实施方案由市发展和改革部门会同市财政、建设和行业主管部门组织评审后，提出意见报市政府审批。

未经批准的项目，不得采用BT模式。

第十四条 BT发包人应当严格按照经批准的BT融资实施方案组织实施，不得擅自变更。确需变更的，应当按原审批程序报原审批部门批准。

第十五条 采用BT模式应当严格实行招标投标制度。BT发包人原则上应当通过公开招标选择BT投资人，确需实行邀请招标的，应当在BT融资实施方案中说明理由，提供相应依据。招标方式在项目可行性研究报告批复中一并明确。

第十六条 BT实施方式包括BT设计施工总承包方式和BT施工总承包方式。

实行BT设计施工总承包方式的BT项目开展招标文件编制和招标工作，应当在项目初步设计和投资概算批准后进行；实行BT施工总承包方式的BT项目开展招标文件编制和招标工作在施工图设计和项目预算批复后进行。

第十七条 BT发包人应依法选择并委托具有相应资质的咨询机构编制项目招标文件（包括项目合同）。BT投资人招标应当在本市公共资源交易中心依法进行，并接受相关部门监管。

第十八条 中标的BT投资人应当在本市注册设立项目公司，项目公司的设立不改变BT投资人对BT发包人承担的义务。选定BT投资人后，BT发包人应与BT投资人（项目公司）正式签订项目合同。第十九条 项目合同应当包括但不限于下列内容：

（一）相关定义与解释。

（二）项目建设内容、建设规模、建设方式、工期、质量标准。

（三）BT投资人（项目公司）的经营范围、注册资本、股东出资方式、股权转让、股权抵押等。

（四）征地拆迁和项目使用土地的落实情况。

（五）项目投融资建设的监管。

（六）项目合同履约保障。

（七）合同双方的权利和义务。

（八）项目移交方式与程序。

（九）合同价款的规模、资金来源安排、投资收益测算依据和计算方法，以及支付合同价款的方式、计划。

（十）合同约定的风险范围和设计变更调整方法。

（十一）项目合同的终止。

（十二）违约责任。

（十三）争议解决方式。

（十四）需要约定的其他事项。

第二十条 BT投资人应当以自有资金和中长期融资能力作为项目建设保障，不得以项目反担保，并应当按照项目合同约定的建设内容和建设规模开展相应的投融资和建设活动。第二十一条 BT投资人投入项目的自有资金应当符合项目资本金的有关规定，其余建设资金应当提供省级以上金融机构出具的中长期贷款承诺函。

第二十二条 BT承包合同价应当控制在经批准的概算内。合同总价中应当分别列出建筑安装工程费、BT投资人融资的财务费用、投资收益和BT发包人要求列入的费用等，其中实行BT设计施工总承包方式的，建筑安装工程费一般应实行固定总价包干，除BT发包人原因外不予调整。

BT发包人要求列入的费用其使用范围和项目应当符合概算批复，并在BT合同文件中列明具体项目名称和额度，其使用由BT发包人负责审核，待结算及竣工财务决算后，列入BT项目回购总价。

第二十三条 BT项目勘察设计、监理、造价咨询、施工、重要设备材料采购应当依法公开招标。经市发展和改革部门审核符合邀请招标情形的，由市发展改革部门按照规定报请批准后可以邀请招标。项目勘察设计、监理、造价咨询招标工作由BT发包人组织并签订合同；项目施工、重要设备材料采购招标工作由BT投资人组织，BT发包人参与。

第二十四条 所有设计变更，BT发包人应组织BT投资人、勘察设计、监理、施工单位及有关方面分析研究，确定变更设计原因、责任单位、技术方案、费用增减及费用处理，由勘察设计单位进行变更设计。

变更建设规模、主要技术标准、重大方案和初步设计主要批复意见的等重大设计变更，经行业主管部门审核同意后，变更主要技术标准、重大方案和初步设计主要批复意见的，报原初步设计审批部门批准。变更建设规模的，由市发展和改革部门审核后报市政府批准。

采取BT施工总承包方式的BT项目变更设计一次增加金额超过100万元的，按上述重大设计变更方式报批，批准后编制项目变更预算报市财政部门审核。

第二十五条 采取BT设计施工总承包方式的BT项目，因BT发包人原因引起项目总投资变动，由市发展和改革部门审核报市政府批准后，调整项目总概算；其他原因引起项目总投资增加，由BT投资人自行承担，项目总概算不作调整。

采取BT施工总承包方式的BT项目，因变更设计或者其他原因引起项目总投资增加，但仍在概算范围之内的，由BT发包人报行业主管部门审核同意后，由市财政部门按合同进行结算；超过项目概算的，按照下列方式处理：

（一）超过项目概算百分之十以下的，经行业主管部门审核同意后，由BT发包人报市发展和改革部门批准。

（二）超过项目概算百分之十的，经市发展和改革部门审核后，报市政府批准。

第二十六条 政府及相关部门应当在现行法律、法规或规章允许的范围内，为BT项目提供土地审批手续、基础设施配套、资金支付的安排等配套服务政策支持。

第二十七条 BT发包人应当以市财政部门批准的未来收益作为项目回购的资金来源，切实履行支付项目合同对价的责任和义务。

BT项目回购资金应当列入财政预算和政府投资项目计划。第二十八条 BT项目建设应遵守现行有关工程建设的各项法律、法规和规章，应达到合同约定的工程质量、工期以及其他要求。

本市工程质量监管部门应当依法对BT项目工程质量进行严格监管，对违反法律、法规的行为及时予以处理。

第二十九条 BT融资项目实施过程中，因法律修改或政策调整严重损害BT投资人预期利益的，BT投资人可以向BT发包人提出补偿申请。BT发包人应在收到BT投资人的补偿申请后6个月内调查核实，并报市发展和改革部门进行初审，市发展和改革部门初审后报请市政府核准是否对BT投资人给予补偿及补偿数额。

第三十条 BT投资人不得将BT项目进行转包。因项目建设需要，经BT发包人书面同意后，可对非主体专项工程一次分包。分包商的资质以及分包合同条件应当达到项目合同的原则要求及符合招标文件所确定的与本项目相对应的资质条件。BT投资人不得以任何方式要求或接受分包商带资施工，并为分包商的一切行为承担全部法律责任。

第三十一条 BT发包人负责自行或委托具有相应资质的评审机构完成项目工程结算和竣工财务决算的审核，审核结果应当报市财政部门进行复审，复审结果作为确定BT投资人（项目公司）实际投资的依据。

第三十二条 BT投资人（项目公司）有下列情形之一的，BT发包人有权终止项目合同：

（一）不按照项目合同的约定开展项目投融资建设的。

（二）擅自转让项目合同权利义务的。

（三）擅自停止、中断项目工程建设影响公共利益的。

（四）因BT投资人（项目公司）资不抵债或濒临破产等原因导致项目合同不能履行的。

（五）其他严重影响项目合同履行的情形。

对于在上述原因下合同终止造成的损失，BT投资人有过错的，应当承担相应的赔偿责任。

第三十三条 在BT融资项目实施过程中，除本办法第三十二条规定的情形外，项目合同双方不得终止合同；但确因公共利益需要，经批准终止项目合同的，应当给予没有过错的BT投资人（项目公司）相应补偿。第三十四条 项目合同被终止的，BT投资人（项目公司）应当按照项目合同约定或者市政府的决定移交项目工程，BT发包人应当组织对项目工程进行评估，对需要向BT投资人作出补偿的，依据项目合同的约定给予补偿。

第三十五条 BT投资人不得变更项目公司股东，不得转让、出租、质押、抵押或以其他形式处置其项目合同项下投融资建设、移交的权利。

第三十六条 BT发包人应当制定合理的回购支付条件，根据政府建设资金平衡状况确定项目支付方式和回购期。回购期宜为3-5年。

第三十七条 BT项目具备竣工验收条件的，由BT投资人依照有关规定提供完整的竣工资料及竣工报告，由BT发包人组织验收。

BT项目自项目竣（交）工验收并具备正式交付使用条件后，BT发包人会同相关单位，与BT投资人（项目公司）按照合同约定对回购条件逐项核查、认定（需中介机构作出结论的，由双方共同委托的机构作出结论）。

（一）符合回购条件的，BT发包人应及时完整的予以接收，给予书面确认，并报市发展和改革、财政部门备案。

（二）不符合回购条件的，BT发包人不得回购，由BT投资人组织整改，直至符合回购条件。经整改仍不符合回购条件的，双方应按合同约定的处置办法处理。

第三十八条 BT发包人书面确认接收BT项目后，即进入项目的回购期。BT发包人按合同有关约定向BT投资人支付回购款。回购期不得在项目保修期内结束。

回购期内，BT投资人（项目公司）不得影响BT发包人对该项目的正常使用。

第三十九条 在BT项目实施过程中，BT发包人应按照项目合同和监理合同的约定对项目的投融资建设以及监理活动进行监管，对BT投资人（项目公司）违反项目合同的行为，要求其予以纠正，并依据项目合同的约定作出相应处理；对监理机构违反监理合同的行为，BT发包人应要求其予以纠正，并依据监理合同的约定作出相应处理。

第四十条 建设单位管理费的安排按照国家、广东省和本市有关规定执行，并纳入BT项目合同。BT发包人与BT投资人之间的比例安排通过合同确定，专款专用。

第四十一条 在BT项目的运作及实施过程中，各参与单位应当严格遵守法律、法规、规章及合同约定。参与单位有下列情形的，应承担相应的责任：

（一）项目勘察设计单位、咨询中介机构、监理机构、原材料供应商等单位，在项目投融资建设过程中有违法或严重违约行为的，除依法追究法律责任或按照合同约定追究违约责任外，三年内不得参与本市行政区域内政府投资项目的相关专业工作。

（二）BT发包人在项目投融资建设过程中有违法或严重违约行为的，除依法追究法律责任或按照合同约定追究违约责任外，三年内不得再担任BT发包人。

（三）BT投资人（项目公司）在项目投融资建设过程中有违法或严重违约行为的，除依法追究法律责任或按照合同约定追究违约责任外，该BT投资人三年内不得参与本市行政区域内政府投融资项目的建设。

第四十二条 市政府可以根据实际情况依法对BT项目合同的合理性、适当性进行评估，并对合同的履行情况进行监督、检查。

第四十三条 市政府相关行政管理部门应在BT项目实施过程中，加强对BT项目的检查、评估、审计，对BT投资人违反法律、法规、规章规定的行为予以纠正并依法处罚。第四十四条 各区、经济功能区的BT项目，按照既定项目分级管理的规定进行分级管理，参照本办法执行。

第四十五条 本办法自2011年9月1日起施行。