员工手册主要是企业内部的人事制度管理规范

第一篇：员工手册主要是企业内部的人事制度管理规范

员工手册主要是企业内部的人事制度管理规范，同时又涵盖企业的各个方面，承载传播企业形象，企业文化功能。它是有效的管理工具，员工的行动指南。

内容大概：

1、手册前言

对这份员工手册的目的和效力给予说明。

2、公司简介

使每一位员工都对公司的过去、现状和文化有深入的了解。可以介绍公司的历史、宗旨、客户名单等。

3、手册总则

一般包括礼仪守则、公共财产、办公室安全、人事档案管理、员工关系、客户关系、供应商关系等条款。这有助于保证员工按照公司认同的方式行事，从而达成员工和公司之间的彼此认同。

4、培训开发

一般新员工上岗前均须参加人力资源部等统一组织的入职培训；以及公司不定期举行的各种培训提高业务素质以及专业技能。

5、任职聘用

说明任职开始、试用期、员工评估、调任以及离职等相关事项。

6、考核晋升

一般分为试用转正考核、晋升考核、定期考核等。考核评估内容一般包括：指标完成情况、工作态度、工作能力、工作绩效、合作精神、服务意识、专业技能、等。考核结果为“优秀、良好、合格、延长及辞退”。

7、员工薪酬

员工最关心的问题之一。应对公司的薪酬结构，薪酬基准，薪资发放和业绩评估方法等给予详细的说明。

8、员工福利

阐述公司的福利政策和为员工提供的福利项目。

9、工作时间

使员工了解公司关于工作时间的规定，往往和费用相关。基本内容是：办公时间、出差政策、各种假期的详细规定已经相关的费用政策等。

10、行政管理

多为约束性条款。比如，对办公用品和设备的管理、各人对自己工作区域的管理、奖惩、员工智力成果的版权声明等。

11、安全守则

一般分为安全规则、火情处理、意外紧急事故处理等。

12、手册附件

与以上各条款相关的或需要员工了解的其它文件。如财务制度、社会保险制度等。

第二篇：员工人事制度管理手册

员工人事制度管理手册

目录

行政部分…………………………………………………………………………….7 第一篇 建立制度的目的……………………………………………………………7

第二篇 人事部岗位职责…………………………………………………………...7 第三篇 有关词汇释义………………………………………………………………9 第四篇 招聘、面试、录用管理制度………………………………………………9

第1章 总则…………………………………………………………………....9

第2章 招聘管理制度…………………………………………………………10

第3章 面试管理制度…………………………………………………………12

第4章 录用管理制度…………………………………………………………13 第五篇 试用期协议…………………………………………………………………16

一、签订时间

二、试用期限

三、报酬及福利

四、劳动纪律

五、转正程序

六、转正后享受的福利

七、变更协议

第六篇 职能部门考勤管理制度

一、适用范围

二、作息时间

三、考勤规定

四、附则

五、附表：外派单

第七篇 休假管理制度

第1章 总则

第2章 请假程序及批假权限

第3章 休假类别及相关规定

第4章 附则

第八章 员工内部调整制度

一、总则

二、内部调整的原则

三、内部调整的条件

四、调整申请的受理

五、内部调整的制度

六、外派执行流程

七、岗位调整执行流程

八、待岗执行流程

九、岗位调整的审批权限

十、岗位调整的注意事项

十一、附则

第三篇：员工礼仪规范手册

《员工日常礼仪规范》

《员工日常礼仪规范》属于个人修养和道德约束的范畴，体现了公司的企业文化，特别是在对外交往中每一位员工都代表了公司形象，行为准则贵在全体员工能自觉遵守，养成良好的习惯。

第一章礼貌用语

语言文明，讲究礼貌；语速适中，表达清晰；语调平和，不过激伤人。

第一节日常礼貌用语

1、问候的语言：

早上好、中午好、晚上好、您好、大家好…

2、致谢的语言

谢谢、多谢、非常感谢、谢谢您的合作…

3、拜托的语言

拜托了、请您多多关照…

4、慰问的语言

辛苦了、让您受累了、麻烦您了…

5、赞赏的语言

太好了、真棒、好极了…

6、致歉的语言

对不起、劳驾、实在抱歉、真过意不去…

7、挂念的语言

最近好吗？身体好吗？生活愉快吗？…

8、祝福的语言

托您的福、您真服气…

9、理解的语言

只能如此、深有同感、所见略同…

10、迎送的语言

欢迎、明天见、再见…

11、祝贺的语言

恭喜、祝您节日快乐…

12、征询的语言

您有什么事？有什么可以帮您的吗？…

13、应答的语言

没关系、不客气…

14、婉言推脱语

很遗憾，没办法帮您的忙；承蒙您的好意，但是我还有很多工作要做…

第二节敬语规范

初次见面用久仰，好久不见用久违；

看望别人用拜访，等候客人用恭候；

客人到来用光临，请人收礼用笑纳；

赠人礼物用惠赠，麻烦人家用打扰；

请人帮忙用劳驾，求人办事用拜托；

请人代办用代劳，托人照顾用关照；

寻求帮助用借光，向人求教用请教；

请人指点用赐教，请人解答用请问；

听人演讲用聆听，听从吩咐用遵命；

称人作品用大作，读人作品用拜读；

求人原谅用包涵，归还原物用奉还；

老人年龄用高寿，注意身体用保重；

迁入新宅用乔迁，与人分别用告辞；

中途先走用失陪，请人勿送用留步；

对方来信用鸿雁，欢迎购买用惠顾。

第二章礼仪规范

第一节仪表仪容规范

一、整体要求

1、整体形象

简单、大方、整洁、明快；符合工作需要及场合要求。

2、精神状态

精神饱满，面带微笑，充满干劲与活力。

3、头发

洁净、整齐、无油、无屑、无异味、色泽自然（黑色）。

4、发型

男职员：短发，无染发、无烫发、无怪异发型，清洁、庄重，梳理齐整。

女职员：以短发为宜，前不遮眉、侧不过耳、后不及领；

头发过肩即扎起；

长发盘起，要求大方、文雅、庄重、梳理齐整。

5、面容、手、身体

面部、颈部及五官要干净清爽。

男职员：面部清爽，不漏鼻毛，无残留胡渣。

女职员：上班要化淡妆，清新靓丽。

手部：保持清洁；指甲整齐，不留长指甲、不涂指甲油。

身体：注意个人卫生，勤洗澡，无异味；

工作前不吃异味食物，保持口腔清洁；

在工作场所内不吸烟、不饮酒、不吃零食。

二、着装要求

1、站姿

抬头，目视前方，挺胸直腰，双肩摆平，双臂自然下垂，男职员站立时，双脚并拢直立，也可以双脚打开与肩同宽。

女职员站立时，抬头，目视前方，收腹挺胸，双腿并拢直立，脚尖分开呈“V”字型或丁字型。

2、坐姿

入座时要轻，两膝自然并拢，身体稍向前倾，坐椅子的2/3满，表示尊重和谦虚。男职员两腿可略为分开，但不要超过肩宽。

女职员入座后将裙角收拢，两腿并拢，双脚同时向左或向右放，或一前一后；双手叠放于腿上。如长时间端坐，可将双腿交叉重叠，但要注意上面的腿向回收，脚尖向下。

3、行姿

收腹挺胸，目光平视，步伐坚定，手臂前后摆动适中均匀，精神抖擞，忌低头。

4、蹲姿

一脚在前，一脚在后，两腿向下蹲，前脚全着地，小腿基本垂直于地面，后脚脚跟提起，脚尖着地，臀部向下。

5、手势

手势属肢体语言，是谈话的必要辅助手段，手势的幅度和频率不要过大过多，要特别注意手势的规范和含义。

在示意方向或人物时，应用掌心，掌心斜向上，四指并拢，切不可用手指；在示意他人过来时，应用手掌，掌心向下，切不可掌心向上。

第二节行为举止规范

一、迎送礼仪

1、迎宾

对重要客人应提前做好接待准备，根据来宾身份，指派合适身份的人提前五分钟在约定地点等候。客人到来时应主动迎上，初次见面时应主动作自我介绍，并引领客人至接待处或参观地点。

2、送客

送客时级别低者应主动为客人开门，待客人和领导走出后，再紧随其后。可在适当的地点与客人握别，级别低的代级别高的送客到合适的地点。

3、开门服务

先敲门，开门后把住门把手，站在门旁，对客人说：“请进”，并施礼，进入房间后，轻轻把门关上，请客人入座。

二、引路礼仪

1、近距离指引

在为客人引导时，应走在客人左前方0.5米处，让客人走在路中央，并适当地做些介绍。

2、远距离指引

为客人远距离引导时，应加入必要手势作为方向的指引，清晰、明确地告知客人寻找的相应位置。

三、电梯礼仪

1、乘电梯

等候电梯时，应替客人按下“▲”或“▼”键；进电梯时，在电梯外按住“▲”或“▼”键，并以手势请客人先进；进入电梯后，按下相应楼层号；出电梯人多时，在电梯内按住“<||>”（开门）键，以手势请客人先出。电梯内不可大声喧哗。电梯内人多时，后进的人应面向电梯门站立。严禁用锁匙、雨伞等物件按电梯按钮。

2、乘扶梯

应请客人先上梯，靠右站立，以便行人在左侧行走，避免并排站立。

3、走楼梯

引导客人上楼梯时，让客人走在前，下楼梯，让客人走在后，多人同行时，应让客人走在中间，以便随时提供服务；上下楼梯时，应端正头部，挺胸，弯膝，伸直脊背，轻移脚步；经过拐弯或有楼梯台阶的地方应使用手势，提醒客人“这边请”或“注意楼梯”等。

四、乘车礼仪

1、接送客人

上车时按先主宾后随员、先女宾后男宾的顺序，并主动为客人拉车门；到达目的地后，随员先下车后，再请客人下车；客人上下车时要用手示意客人注意避免碰到车顶或车门。

2、安排座位

小卧车司机后排右侧是主宾座。但若主人亲自驾车，则副驾驶位置为主宾席。

主宾首先上车，则任其所坐，不必请客人再移位。

坐飞机或火车时，靠窗边和向着前进方向的座位让给客人坐。

五、鞠躬礼仪

1、欠身礼

头颈背成一条直线，目视对方，身体稍向前倾。

2、15度鞠躬礼

头颈背成一条直线，双手自然放在裤缝两边（女职员双手交叉放在体前），前倾15度，目光约落在体前1米处，再慢慢抬起，注视对方。

鞠躬礼行礼的距离：行鞠躬礼一般在距对方2—3米的地方，在与对方目光交流的时候行礼，面带微笑。没有微笑的鞠躬礼是失礼的。

3、各种场合的鞠躬礼仪

在公司内遇见贵宾，行15度鞠躬礼。

当客人和领导经过你的工作岗位时，问候“您好！”，行欠身礼。

在电梯门口和电梯内遇见客人，问候“您好！”，行欠身礼。

六、电话礼仪

1、接听礼仪

电话铃响在3声之内接起，使用规范应答语：“您好，××******部门”...2、投诉电话

在接听投诉电话时，更要注意使用礼貌用语，积极帮助客户解决遇到的困难和问题，态度和蔼。

3、挂电礼仪

在电话结束时应简明地重复一下要点以核实自己的理解是否正确，确认后礼貌地道别，确认对方挂机后，才能挂机，以示礼貌。

七、社交礼仪

1、介绍

（1）介绍别人

受尊敬的一方有优先了解权，首先把年轻者、男性、资历较浅者、未婚女子和儿童，介绍给年长者的、女性、资历较深者、已婚女子和成人；把主方介绍给客方。之后，再向另一方介绍。

（2）自我介绍

面带微笑问好，得到回应后再向对方介绍自己的姓名、身份和单位。当他人为您做介绍时，要面带微笑、点头致意，介绍完毕后，握手并问候，可重复一下对方的姓名，称呼“您好，××先生/小姐！”。

2、握手

握手时双方的上身应微微向前倾斜，面带微笑，同时伸出右手和对方的右手握手3-5秒，力度适中上下抖动几下，眼睛平视对方的眼睛，同时寒暄问候。

（1）伸手顺序

贵宾先，长者先，主人先，女士先。

（2）注意事项

不要交叉握手，不要在握手时与他人交谈，不要摆动幅度过大，不要戴手套，不要用不清洁的手与人握手。

3、名片礼仪

（1）递送名片时

用拇指压住名片边缘，正面朝上，文字正对对方，双手递上，高度以自己胸部为宜，并做自我介绍，同时可讲“请多关照”。

（2）接受名片时

须起身双手接受，认真阅看，并称呼对方的职务，以示对赠送者的尊重，并将客人的名片暂放在桌前，切忌马虎瞟一眼，或随意放进衣袋里，也不可来回摆弄和遗忘在桌上。

（3）互换名片时

右手拿自己的名片在下，左手接对方的名片在上，互换后用双手托住对方名片。

八、办公礼仪

1、遇见领导同事、每天与领导、同事相遇时，问候“你好！”、微笑、点头示意。

到领导或同事办公室时，先敲门，听到回应后进门。

2、办公场所礼仪

办公用品摆放有序，办公文件、资料按照保密级别及时归档和保存。上班时间不做与工作无关的事情，控制打私人电话；下班后应保持工作台面的干净整齐，椅子要归位。随时保持工作场所的整洁。

第三章景区特色礼仪

1、多人行走礼仪

员工工作或上下班期间在景区行走时，尽量使用标准走姿靠右手边街道行走，见到游客尽量避让，不得与游客抢道。三名以上的员工在景区行走时，最多不得超过两列纵队。不得行走在街道中间路段。

2、路遇游客礼仪

路遇游客拍照时不得从镜头前横行穿越，要耐心在旁边等候，游客排好后方可通行。若遇紧急事件必须穿越游客镜头时要先征得游客意见，游客同意后方可通行。

3、投诉接待礼仪

面对客人投诉时，冷静，积极倾听。态度要亲善，语调要温和，用词要恰当，要在和谐的气氛下将事情圆满解决。

面对客人发脾气时，应耐心忍让，友善劝解和说明，注意语气语调。与客人意见发生分歧时，不予当面争论，更不应说客人错、自已正确之类的言语。

当客人有过激行为时，应巧妙地化解，不得与客人发生正面冲突，尤其避免发生过激行为。

第四章案例讲解

第四篇：员工人事制度新（模版）

员工人事管理制度

一、入职

1、新聘用员工要严格按照公司定编制度执行，并履行报批手续。

2、各部门新聘用员工入职，必须由本人带齐证件到公司办理入职手续，入职需填写《员工入职登记表》。办理入职手续时，新聘用员工需提供以下个人资料：①本人有效身份证原件、复印件 ；②有效学历、任职资格证书及职称证明原件及复印件；③1寸彩照一张；④原单位出具的终止或解除劳动关系证明（原件），以证明与第三方不存在任何劳动关系。

3、新聘员工要认真、如实地填写员工登记表中的各项内容，其中任何资料的更改，都需要及时通知公司。

4、新员工正式上岗，必须先接受培训，培训内容包括学习公司规章制度，了解公司情况，学习岗位业务知识等。

5、新员工以办理入职手续当天时间开始，为计发当月工资的依据。

二.试用及转正

1、试用期时间一般为两个月，发试用期工资（岗位工资等级为见习）

2、若新员工在试用期工作表现特佳，成绩突出，可以考虑缩短其试用期。

3、员工在两个月试用期满，写出工作总结并填写《员工转正申请表》，经部门负责人和总经理综合考核合格后，办理转正手续。

4、转正后员工享受本公司正式员工工资待遇以及公司各项福利待遇。

三.晋升及调岗

1、晋升：员工在工作期间，出色的完成岗位责任，表现突出或对经营有建设性建议或树立品牌形象、提升公司声誉有贡献等，将给予晋升的奖励。在满足晋级要求的基础上，工龄不低于2年且有突出的管理资质者，可申请晋升并填写

《晋升申请表》，待公司审核批准后，予以晋升。（具体方案依照《公司工资绩效调整办法》）。

2、调岗：员工因个人或其他原因不能在原来的工作岗位上继续工作，或因公司需要调到其他岗位，员工须填写《员工调岗申请表》，待公司审批通过后，在与原岗位接替人工作交接后到新岗位报到。

四、离职

1、公司有权辞退不合格员工，员工有辞职的自由，但均须按本规定履行手续。

2、辞职：

a.试用人员在试用期内辞职的应提前7天向所在部门提交辞职报告，并填写《离职申请审批表》办理离职手续。

b.正式员工辞职的，必须提前一个月向公司提出辞职报告，并填写《离职申请审批表》，由部门领导包总经理批准后，方能办理离职手续。

c.自动离职：凡没有按要求申请或没有经过批准同意的辞职，视为自动离职；自动离职者，除作矿工处理外，不予发放工资。

2、辞退：

a.试用期间，员工因身体不符合岗位要求或经培训后其工作能力、工作质量达不到规定的标准，部门负责人或公司可缩短试用期或即时辞退，不做任何补偿。b.对正式员工则提前一个月，以口头上及书面形式传达辞退通知，所在部门在当事人离职当天，将其当月实际出勤情况列表上报人事部转交财务计发所得工资。

3、解雇：

a.员工在工作期间，凡违反公司各项规章制度和有关规定者，将按照《员工管理制度》处理；对多次重复违规者或犯有严重错误的员工，公司有权做出立即

解雇的处理，今后不再录用。

b.被解雇或除名处理的员工从处理之日起停发一切工资福利待遇，如本人对公司造成重大经济损失或损害公司名誉的，则应承担经济损失以至刑事责任。

4.办理离职手续

a.员工辞职、被辞退、被解雇，在离开公司前，必须交还公司的一切财、物、文件、办公资料。

b.办理离职手续需填写《离职申请表》、《工作交接表》，并履行报批手续。

五、交接

1、离职员工需将一些物品，办公资料等转交接替人或公司，未完成的工作需向接替人及主管领导表述清楚，现金、支票等财务一律退还财务部。

2、员工工作交接需填写《工作交接表》，该表由交接人、接收人、部门经理及财务经理共同填写。

3、交接完毕，接受人需在《工作交接表》上签字，方可办理离职手续。

5、离职员工手续齐全后履行报批手续，经各部门审批无误后（统一在固定的工资发放日）方可支付工资。

第五篇：《企业内部控制手册》

《企业内部控制手册》

项目说明书

一、项目的目的按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和配套指引的要求，制定上市公司（以下简称“公司”）内部控制手册，建立、健全并执行行之有效的公司内部控制体系，确保公司的持续健康发展。

为了进一步全面落实科学发展观，加强内部控制，公司各级管理部门从保护经济资源的安全完整出发，确保经济信息的正确可靠，协调经济行为、控制经济活动，利用××内部因分工而产生的相互制约、相互联系的关系，形成的一系列具有控制职能的方法、措施、程序，并予以规范化、系统化，使之组成一个严密的、完整的、有效的、以财务控制为核心、以风险控制为导向的内部控制体系。

二、内部控制的组织形式

内部控制建设是一项系统工程，需要企业董事会、监事会、经理层及内部各职能部门共同参与并承担相应的职责。按照现有上市公司的要求，未来××组织形式中应包括（含建议成份）：

（1）董事会

董事会对内部控制的建立健全和有效实施负责，定期召开董事会议，商讨内部控制建设中的重大问题并作出决策。内部控制建立与实施对企业组织架构最直接的影响就是加大了董事会及其全体董事的责任，具体包括：科学选择经理层并对其实施有效监督；清晰了解企业内部控制的范围；就企业的最大风险承受度形成一致意见；及时知悉企业重大的风险以及经理层是否恰当地予以应对。

（2）审计委员会

审计委员会是董事会下设的专业委员会。内部控制建立与实施对审计委员会的人员构成、议事规则、报告机制等均有重要影响，要求审计委员会负责人及其成员必须具备相应的独立性、良好的职业操守和专业胜任能力。审计委员会在内部控制中的职责一般包括：审查企业内部控制的设计；监督内部控制有效实施；领导开展内部控制自我评价；与中介机构就内部控制审计和其他相关事宜进行沟通协调等。

（3）监事会

监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。监事会监督不同于审计委员会对经理层的监督，是一种层次更高、独立性更高的再监督。监事会主席及其成员应当定期参加董事会及其审计委员会召开的涉及内部控制的会议，如对董事会及其审计委员会有关内部控制的决策持有异议，或认为董事会和经理层成员存在舞弊行为，还可提议召开独立的监事会议。

（4）经理层

经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。经理作为企业经营管理活动的最高执行者，在内部控制建设过程中尤其承担着重要责任，包括：贯彻董事会及其审计委员会对内部控制的决策意见；为其他高级管理人员提供内部控制方面的领导和指引；定期与采购、生产、营销、财务、人事等主要职能部门和业务单元的负责人进行会谈，对他们控制风险的措施及效果进行督导和核查等。

（5）内部控制部门

企业建立与实施内部控制，可以根据需要成立专门的内部控制工作团队，以项目组的形式运作；也可以成立内部控制专职机构（或岗位），专门负责内部控制在企业内部各部门间的组织协调和日常性事务工作。内部控制专职机构的职责一般包括：制定或修订内部控制手册并组织落实；确定各职能部门或业务单元对于内部控制的权利和义务；指导内部控制与其他经营计划和管理活动的整合；向董事会及其审计委员会或经理层报告内部控制建设进展情况和存在的问题等。

（6）内部审计部门

内部审计部门在评价内部控制的有效性，以及提出改进建议等方面起着关键作用。企业应当授予内部审计部门适当的权力以确保其独立地履行审计职责；对内部审计部门负责人的任免应当慎重；内部审计部门负责人与董事会或审计委员会应保持畅通沟通；应当赋予内部审计部门追查异常情况的权力和提出处理处罚建议的权力。

（7）财务部门

财务部门在保证与财务报告相关的内部控制有效性方面，发挥着十分重要的作用。企业开展内部控制工作，要求财务部门不能将眼光仅仅局限于财务活动，而应贯穿企业经营管理的全过程，在制定发展战略、分析评估风险和作出决策等环节扮演好关键的助手和参谋角色。为此，企业经理层应当赋予财会部门负责人参与相应决策的权力，并支持和指导其关注经营管理的更广范畴。

（8）其他职能部门

企业内部各职能部门（或业务单位）及其全体员工都应当在建立与实施内部控制过程中承担相应职责并发挥积极作用。如法律部门应当建立法律顾问制度和重大法律纠纷案件备案制度，做好法律宣传和

解释工作，确保企业合法经营；人事部门应当建立举报人保护制度，确保投诉举报机制有效运行，并成为企业反舞弊的重要手段，等等。企业可以根据需要在各职能部门（或业务单位）内部设立内部控制岗位，专门负责与本部门相关的内部控制工作，并定期与内部控制职能部门进行沟通。企业经理层应当重视全体员工在内部控制中的作用，为员工反映诉求提供信息通道。

三、内部控制手册的设计程序

（1）对企业的组织体系、机构设置、营业范围、经营方式、主要业务、营运情况、管理水平、员工情况、财务状况、经营成果以及所处的外部环境等进行全面总结和分析。

（2）按照一定的方法，合理归集、构建适应企业经营管理状况和内部控制要求的相关子系统，包括组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任等内部环境系统；资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统等业务活动系统。

（3）对各相关子系统进行认真研究和梳理，确定各子系统运行过程中的主要风险、关键环节和关键控制点，并针对每一个关键环节和关键控制点制定有效的控制措施。

（4）用文字、流程图、风险控制文档等多种形式将各相关子系统及其业务和事项的风险类型、控制目标、关键控制点、控制措施、控制频率加以规定和说明，形成与经营管理制度有机结合的内部控制。

四、内部控制手册的具体内容

1、企业层面控制，是指对企业控制目标的实现具有重大影响，与内部环境、风险评估、控制措施、信息与沟通、内部监督直接相关的控制。

企业层面控制根据环境类指引撰写，具体包括《企业内部控制指引第1

号——组织架构》、《企业内部控制指引第2

号——发展战略》、《企业内部控制指引第3

号——人力资源》、《企业内部控制指引第4

号——社会责任》、《企业内部控制指引第5

号——企业文化》。

2、业务层面控制，是指综合运用各种控制手段和方法，针对具体业务和事项实施的控制。由于企业性质、规模、经营范围和业务特点千差万别，既要遵循法规的规定，又要结合企业的特点。

业务层面控制根据《企业内部控制应用指引》中的控制活动类指引、控制手段类指引撰写，涵盖了企业资金流、实物流、人力流和信息流等各项业务和事项。

控制活动类应用指引包括资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告等

个指引；

控制手段类指引包括全面预算、合同管理、内部信息传递和信息系统等

个指引。

五、交付品样本

样式1：公司层面控制

职业道德规范的制定及推行

一、内控关注要点

管理层应该向员工传达职业道德规范，并且必须不折不扣地执行。员工应该知晓和理解这些规定。管理层应该在言谈和行动中表现出对职业道德规范一丝不苟的遵循。具体包括：

1、职业道德规范是全面的，针对利益冲突、非法或其它不当付款、反不正当竞争准则、内幕交易等；

2、公司对职业道德规范进行有效的宣传推广；

3、……………

二、措施

1、建立并推行高级管理人员的职业道德规范。

（1）公司人力资源部制定并发布《××公司员工手册（纪律分册）》，制定《××公司高级管理人员职业道德规范》，并使其与《国有公司领导人员廉洁从业若干规定（试行）》、《××公司章程》、公司精神与宗旨、公司核心经营管理理念一起成为公司对各层管理人员，包括董事在内的，特别是高级管理人员的主要道德准则；

（2）公司将对高级管理人员职业道德规范的宣传作为职业道德建设的重要工作内容：

①公司总经理是公司职业道德的倡导者，践行的表率，也是公司职业道德建设的第一责任人。在每年工作会上宣讲高级管理人员职业道德规范，同时对职业道德建设提出要求；

②公司将职业道德建设列入公司高级管理人员的培训内容，通过印发学习资料、把职业道德建设列入部分培训班的学习内容、利用网络或其它形式开设职业道德建设学习栏目等多种形式开展培训；

③……………

（3）…………

2、建立并推行员工职业道德规范。

（1）公司制定《××公司员工职业道德规范》，作为适用于全体员工的职业道德规范；

（2）公司对员工职业道德规范的宣传是公司职业道德建设的重要工作内容：

①总经理通过文件、讲话等不同形式把公司员工职业道德规范介绍给全体员工，并提出践行的希望和要求。公司每年的工作会议上均有宣讲职业道德的内容，并对员工提出遵守职业道德规范的要求；

②………

3、对员工遵守职业道德规范情况进行监督。

公司党务管理、纪委和人力资源部等部门根据公司管理层的授权，对公司员工遵守职业道德规范的情况进行监督。员工违反职业道德规范的任何行为，除依照国家法律进行处理外，公司可以根据有关文件规定对其处分直至解除劳动合同。

三、文档性记录

1、××公司高级管理人员职业道德规范确认书；

2、培训记录；

3、会议材料（领导讲话材料）、会议纪

要（或记录）等。

样式二：业务层面控制和信息层面控制

关键控制文档

单位名称：××公司

业务流程名称：16

人力资源与薪金

当前子流程名称：16.01

雇佣员工

最后更新时间：

业务主管部门：人力资源部

关键控制编号

控制目标

关键控制

控制方法

控制频率

实施证据

制度索引

K1

员工的增加、减少及变动情况要得到公司领导审批

人力资源部薪酬分配岗汇总用人部门编写的《各部门增减人员计划》或《公司人员增补申请表》，拟出初步意见报公司领导逐级审批。

人工

随时

各部门增减人员计划/公司人员增补申请表、呈批件

《××公司员工招聘及录用流程图》《××公司招聘与录用管理规定》《××公司素质测评管理体系》

K2

公司主管领导审核拟录用/聘用人员应聘的相关材料：

--社会招聘/员工调入：《面试评价表》、《求职表》、简历

--应届毕业生：《面试评价表》、《应聘申请表》、简历、笔试成绩招聘结束后，招聘结果经过人力资源部部长和公司领导审批，人事调配岗在人力资源系统中及时更新员工信息。

人工

随时

《面试评价表》《求职表》、简历或

《面试评价表》《应聘申请表》简历

笔试成绩、拟录用/聘用人员、呈批件

K3

录用/聘用人员的劳动合同或聘用协议内容合法、合规

人力资源部与录用/聘用人员签订劳动合同/聘用协议：

--应届毕业生：与公司签订毕业生就业协议书，报到后签订劳动合同；

--调入员工：与公司签订劳动合同

--社会招聘员工：与人才服务中介机构签订劳动合同，与公司签订聘用协议

人工

随时

毕业生就业协议书、劳动合同

聘用协议、拟录用/聘用人员呈批件批复

《××公司职工劳动关系流程图》《××公司招聘与录用管理规定》《××公司劳动合同管理实施细则》

关键控制文档

单位名称：××公司

业务流程名称：16

人力资源与薪金

当前子流程名称：

16.04

解雇员工

最后更新时间：

业务主管部门：人力资源部

关键控制编号

控制目标

关键控制

控制方法

控制频率

实施证据

制度索引

K1

员工的辞退或辞职

应符合有关法规和工会规定，并经有效审批

公司总经理审批人力资源部上交的离职人员辞职、部门审批意见和人力资源部呈批件，并签字确认。员工的辞职或办理辞职相关事宜必须通过填写员工调出通知，得到公司各个与辞职员工相关的部门负责人（包括员工所在部门、办公室、法律审计部、财务部、人力资源部等相关部门）签字确认其关系转出手续。

人工

随时

呈批件、员工调出通知

《××公司员工离职办理流程》《××公司劳动合同管理实施细则》

K2

相关部门的负责人对员工离职的后续手续进行处理，若需确认留记录的则相应予以签字确认。

人工

随时

员工调出通知

K3

档案由公司管理的离职人员到人力资源部办理解除劳动合同、档案调出事宜。

由人才服务中介机构代管档案的离职人员由人力资源部出具人员减少通知。

人力资源部会同财务部办理薪资结算，人力资源部、财务部和办公室及时将辞职员工的工资福利关系消除。

人工

随时

辞职/离职通知同意辞职通知/托管单位减少人员情况表

单位：××公司

流程名称：人力资源与薪金

编制人：

流程编号：16

业务主管部门：

人力资源部

最后更改时间：

部门

步骤

接收录用

通知

申请职位并提交简历

招聘评估

拟定招聘计划并编制预算

总经理

人力资源总监

人力资源部部长

应聘人员

招聘负责人

招聘

准备

阶段

录用与

评估阶段

审批

提出用人需求申请

汇总并分析公司招聘需求

发布招聘信息

筛选应聘人员资料

主持经理级以及以上人员面试

参与高层管理人员面试

各部门负责人

审批

审批

审核

发出录用通知

审批

招聘

实施

阶段

组织应聘人员笔试、面试

参与面试应聘本部门的人员

确定录用人选

拟定录用名单

提出录用建议及意见

K1

K2

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END

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