民生期货大同营业部钢材8月21日（推荐）

第一篇：民生期货大同营业部钢材8月21日（推荐）

民生期货大同营业部

一周钢材行情评述和分析

本周螺纹期价反弹乏力，高位整理；螺纹主力1201合约期价开盘4823点，最高4874，最低4790，收盘4814，上涨0.10%；成交152万多手，持仓近36.7万手，总体增仓2万多手。基本面：高额利润刺激了国外矿山的开采和扩张步伐，以三大矿山为首的国外矿山企业矿石产能新近出现了爆发式增长，铁矿石全球供应紧张的局面有望逆转。最新研究报告显示，以三大矿山为首的铁矿石供应商都在大幅增产，预计未来5年全球铁矿石生产和出口将快速增长，2012年全球铁矿石产量将达到22.8亿吨，到2015年将达到27亿吨，届时，全球矿山垄断程度将会降低，竞争加剧，市场将出现供大于求局面。

在举行的博鳌房地产论坛上，来自政府部门、研究机构、开发企业的多方消息证实，包括房地产持有税在内的多个房地产中长期政策正在研究制定中，财税体制、土地出让制度、REITS等金融产品创新将成为继保障房和限购令后，房地产深度调控的政策点。中国经济体制改革研究会副会长樊刚称，向高档住房征收持有税可能是未来政府回收货币的有效手段之一。

本周央行的公开市场操作频频成为市场关注焦点。1年期央票发行利率16日意外跳升。3年期央票18日在时隔三周之后重启发行，3月期、3年期央票发行利率双双上涨。分析人士认为，从本周公开市场操作看，央行货币政策仍保持紧缩基调，在通胀压力居高不下之际，加息预期渐浓，再次提高法定存款准备金率概率下降。

7月出口创单月新高。仅从数据观察，我国出口动力仍然强劲。但前瞻地看，近期欧美债务危机再度深化、对全球经济二次探底担忧又起，因此，必须警惕下半年出口萎缩风险。

来源《中国钢材网》 现货方面：据市场监测显示，截至8月19日，国内10大重点城市Φ25mm二级螺纹钢均价为4975元，比上周同期涨6元，比上月同期涨9元。国内10大重点城市Φ6.5mm高线均价为5069元，比上周同期涨34元，比上月同期涨120元。来源<中国钢材价格网>技术面：螺纹主力1201合约期价本周反弹乏力，在4800一线震荡整理。从价格图形分析，虽然在4800之上收盘，但日K线对应MACD在向上靠近0线后，有掉头向下之意。从量价关系来看，虽然持仓量有所增加，而成交量却开始萎缩，出现短期滞涨特征；预计后市短期震荡回落的可能性较大。

行情分析： 反弹后的二次震荡整理<螺纹1201合约>

在国内现货价格本身冲高动力不足并出现小幅回落的情况下，又发生了美股、原油期货价格大跌、国内股市、期货价格小幅跟跌的情况，周末现货市场将略显清淡，总体成交量将有所萎缩，价格将有所回落。但从目前钢材市场大的供需环境来看，建筑钢材库存依然在下降，尤其是京津沪穗等主导城市库存继续下降，市场运行非常稳健，价格难有大幅回落。结合技术面分析，预计后市钢材期价震荡小幅回落的可能性较大。

操作建议： 轻仓短空操作，设好止损点。

本建议仅供参考风险自负

2011年8月21日星期日

第二篇：期货营业部-自查报告（本站推荐）

金友期货青岛营业部落实

《关于进一步加强期货公司合规经营、规范投资者交易行为的通知》

自查报告

青岛证监局：

为响应上级号召，控制市场风险，保护客户的正当权益并防止过度投机，我营业部精心组织一系列活动，督促公司员工学习《关于进一步加强期货公司合规经营、规范投资者交易行为的通知》文件精神，认真落实各项要求，排查风险隐患。本次自查工作具体报告如下： 1.加强投资者教育和风险揭示工作

（一）完善投资者园地建设工作:金友期货青岛营业部按照证监局的监管要求和期货协会的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式，并由营业部负责人负责检查落实情况。我营业部按照要求做好投资者园地的建设工作，投资者园地重点突出期货法规宣传、期货知识普及和风险揭示等内容。营业部综合运用宣传材料、电话语音提示、手机短信等多种方式进行投资者教育，向投资者客观充分揭示风险。劝阻和制止客户在交易中可能出现的异常交易行为，引导客户理性、合规参与期货交易。

（二）加强客户开户阶段的教育工作：我营业部把投资者教育和风险揭示工作有机融入各项业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示期货投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“期市有风险，入市须谨慎”的警示。

（三）对重点风险客户账户加强监管：我营业部通过适当可行的方法了解客户的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好，在此基础上进行分类管理。对风险承受能力较差或者账户交易异常的客户，重点监督，并作出合理提示。2.排查客户异常交易状况

营业部风控负责人组织账户检查活动。主要排查是否存在透支交易情况，以及洗钱等非法交易情况。

对客户账户进行核对，审查客户姓名或名称、身份的真实性，确保客户开户资料真实、准确、完整，资产权属关系清晰，资金账户与期货账户对应关系明确。依法为客户开立的账户保密并妥善管理客户开户资料。

严密监视客户账户可能出现的异常交易和可疑交易，对资金级别偏高的客户重点监视，对其交易频率、交易额度是否存在操纵期货价格行为进行排除。

经过这一系列检查排除活动，并未发现违法违规行为存在。3.与总部配合提高研发力度和增加客户交易提示服务

由总部技术部为核心，营业部分析师为辅助，开展了几轮市场分析视频研讨会，对几个重点品种例如：糖、棉、橡胶加大研判分析。然后通过短信、QQ等方式，对客户作出风险提示。提高了对客户短信提示的频率。4.加强信息技术系统的运维管理（主要内容就是按照信息技术设备的日常运维表作每日定期定时检查)。

5.对本营业部执业人员行为监管，排除违规交易现象，未发现违法违规行为存在。

金友期货青岛营业部 2010-12-03

第三篇：Behxtq钢材期货基础知识2

生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。

-----无名

钢材期货基础知识(2)

来源：东吴期货 浏览量:110

二、钢材期货重新上市交易的意义

（一）有利于提高我国钢材的国际定价权

由于钢材的重要性，目前国际上一些交易所已经推出钢材期货交易。印度大宗商品交易所（MCX）在2004年3月推出了钢平板期货和钢条期货合约；日本的中部商品交易所（C-COM）于2005年10月推出废钢期货合约；2007年10月阿联酋迪拜黄金和商品交易所（DGCX）推出了螺纹钢期货；伦敦金属交易所（LME）和纽约商品交易所（NYMEX）也已经和即将上市钢材期货和道琼斯钢材价格指数的期货。但这些交易所受其现货市场环境等限制，至今交易并不活跃。

进入21世纪后我国钢铁消费与生产的增长速度明显加快。国际钢铁协会(IISI)公布的数据显示，2007年全球消费钢铁12.085亿吨，增长7.4%，；2008年预计将达到12.78亿吨。全球钢铁消费增长主要来自巴西、俄罗斯、印度和中国，2007年平均消费增幅达到12.8%，2008年则为11.1%。其中中国是全球最大的钢铁生产、消费、净出口国，中国的钢铁消费增长空间成为影响全球钢铁工业发展的重要因素。2008年中国粗钢产量预计达5.2亿~5.4亿吨，比2007年增加3000万~5000万吨，增长6.3%~10.4%。生产和消费均占全球总量的1/3。

作为世界钢材的生产、消费与贸易大国，如何成为国际钢材定价中心将非常重要，钢材期货的推出将有利于提高我国钢材的国际定价权，维护我国的经济利益。

（二）有利于规避钢材价格波动的风险

受宏观调控政策及国内外供需等因素以及全球金融危机的影响，今年钢材价格大起大落、波动激烈，价格振幅创近三年之最。上半年一路高歌，下半年则急剧回落，钢材价格指数由年初的125.57上涨至7月初的162.26，涨幅为29%，之后则下滑至11月中旬的101.49，累计回落近60%。波动幅度远远大于前两年，到11月下半旬，又开始大幅拉升，真可谓跌宕起伏。

钢材价格的大起大落，无论对于钢材用户和钢材企业的冲击都是是显而易见的，不利于我国国民经济的平稳运作。用户和企业都需要其它方式减轻钢材价格风险。如果有了钢材期货交易，钢材用户和企业可以签订期货合约，避免价格大幅波动给其自身经营造成不必要的损失。钢材生产者可以利用期货市场的价格信号合理安排生产计划；钢材经营和加工企业可以通过期货市场进行套期保值；用钢企业可以事先在期货市场上买入期货合约，锁定生产成本，实现目标利润的目的。

（三）为国家的宏观调控服务

钢材是关系到国计民生的重要品种，由于钢铁行业与国民经济运行高度正相关，因此它们的供求状况以及价格趋势是政府制定宏观经济政策所需要重点关注的。未来宏观经济走向是决定钢材市场运行态势的关键性因素。当前，百年不遇的全球性金融危机不断向实体经济渗透、侵蚀，经济均面临极大困难和挑战，各国救市举措层出不穷，但对

于经济具体复苏时间，尚无定论。可以肯定的是，明年经济增速下滑趋势已定，据国际货币基金组织最新预测，2009年全球经济增长率仅为2.2%，其中发达经济下降0.3%，新兴经济国家和发展中国家增长5.1%。中国政府则为明年经济增长8%，实行积极的财政政策和适度宽松的货币政策，采取有效方式以进一步扩大内需。到目前为止，国内外经济学家普遍认为明年我国经济将呈现前低后高趋势，一、二季度比较困难，三、四季度则有望逐步好转。而从已经出台的相关政策措施来看，投资尤其是政府投资有望成为拉动经济的最大亮点。此时推出钢材期货，其积极意义无疑可以上升到国家利益的层面。

（四）有利于健全和完善钢材市场体系由于没有一个统一的集中的期货市场，使钢材市场缺乏权威的价格指导，钢材市场体系不完善，影响了钢材的稳定生产与经营。钢材期货市场能够充分发挥市场在资源配置中的重要作用，从而在全国形成一个现代化、规范化的大市场，建立有效的信息系统和价格体系，避免目前钢材市场价格无序的现象。

三、当前开展钢材期货条件已经成熟

尽管国外成熟市场目前还没有钢材期货品种上市，但它是适合中国国情的品种，且目前的市场状况已给钢材期货上市提供了良机，恢复钢材期货交易的各方面条件已经具备：

1、国内外的钢材期货交易提供了宝贵经验在国内，1993年，苏州商品交易所等推出了线材期货品种，当初这些尝试和探索，有其积极的一面，它们为钢材期货合约的重新上市提供了宝贵的经验和教训。

在国际上，印度大宗商品交易所(MCX)继我国之后成功推出了两种钢材期货，至今一直运行良好，积累了许多宝贵经验。

2、我国钢材产品结构的改善与现货市场的发展提供了保证我国钢材产品结构相对先前已有了非常大的进步。国内主要大型钢厂生产高线通用的执行标准是国家标准

第四篇：期货公司营业部反洗钱自查报告

检查结果：

整体工作情况：各岗位工作人员均能坚持落实反洗钱规定，在日常工作中贯彻反洗钱工作要求。

具体情况如下：

一、客户身份识别工作情况

1、身份识别方面：第一季共新增6户，全为自然人客户。分别对自然人客户的身份进行审查，进行客户身份证、银行结算账户原件扫描存档，同时对客户进行影像采集，确保实名制的落实，并指导客户填写开户投资调查表。

2、我营业部根据《客户洗钱风险分级管理制度》规定，配合总部开展客户洗钱风险分级管理工作。营业部本季度中，共新增客户6个，全部属于低风险类客户，中风险客户0个，高风险类客户0个。

二、业务存续期客户身份识别及终止业务关系客户身份识别工作情况。

1、本季度持续对营业部所有客户的身份证件有效期进行登记与检查，其中：1自然人户身份证明文件有效期小于1年，客户洗钱风险级别由低风险等级调整为中风险等级，我公司密切关注该客户交易行为；1法人户提供最新的组织机构代码证年检资料，相关资料已更新并复印存档；更新结算帐户1人次，相关资料已更新并复印存档；变更联系方式1人次，相关资料已更新并复印存档；恢复初始密码5人次，相关资料已更新并复印存档；撤销被授权人1人次，相关资料已更新并复印存档。

2、本季度自然人户销户3户，已对所有销户资料进行了整理，符合销户要求。

三、可疑交易报告

营业部风控人员对本季度的客户交易情况进行了严格的监控和分析，未发现我营业部客户有可疑交易。

四、存在的问题：

1.自查报告不够完善，内容不够充实，没有留下相关人员签名；

2.《可疑交易分析记录》关于交易情况的简述不规范；

3.反洗钱会议和学习记录保存不规范，没有独立保存，而且不便于查询。

五、整改措施：

1.完善自查报告格式，增加营业部负责人签名、检查人员签名、各岗位工作人员签名项目；

2.《可疑交易分析记录》关于交易情况的简述按照《公司反洗钱内部控制制度》第六章第三十六条的可疑交易的表现形式来表述。

3.另外建立文本档案，独立保存反洗钱会议和学习记录。

营业部负责人签名：

检查人员签名：

各岗位工作人员签名：

第五篇：期货营业部监管规定

期货营业部管理规定（试行）

第一章

总

则

第一条

为规范期货公司营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等法规、规章，制定本规定。

第二条

中国证监会派出机构（以下简称派出机构）按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

第二章

经营条件

第三条

营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：

（一）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；

（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；

（三）中国证监会规定的其他条件。

营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条

— 1 — 件，并经营业部所在地派出机构批准。

第四条

营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：

（一）营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；

（二）营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路；

（三）营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间；

（四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；

（五）营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）；

（六）营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；

（七）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；

（八）中国证监会规定的其他条件。

第五条

营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：

（一）中国期货业协会网址及期货公司网址；

（二）期货公司及营业部的投诉和服务电话；

（三）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；

（四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监 — 2 — 控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；

（五）中国证监会规定的其他事项。

上述信息发生变化的，营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。

第六条

营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。

期货公司按照相关规定为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构。

营业部负责人变更的，拟任负责人应当具备任职资格，期货公司按照相关规定办理变更手续。

第七条

营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作。

营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务。

营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。营业部负责人1年内累计离岗时间超过3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。

期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。

代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。

— 3 — 第八条

营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在3个月内完成营业部负责人变更。

拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期货公司应当指定期货公司经理层人员代为履行职责，并在5个工作日内报告营业部所在地派出机构。

代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。

第九条

营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。

第十条

期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。

第十一条

营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合以下要求：

（一）营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开；

（二）营业部业务岗位应当有专职的工作人员；

（三）营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要；

（四）营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书；

（五）中国证监会规定的其他要求。

第十二条

除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于5人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。

第三章

内部控制

第十三条

营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：

（一）期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；

（二）营业部岗位职责及人员管理制度；

（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；

（四）营业部合同、印章及档案管理制度；

（五）营业部市场营销管理制度；

（六）营业部投资者回访制度；

（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；

（八）反洗钱制度；

（九）中国证监会规定的其他管理制度。

第十四条

营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与

— 5 — 期货交易。

投资者参与股指期货交易的，营业部还应当审查投资者是否满足股指期货投资者适当性制度的有关要求。

第十五条

营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，做好投资者身份核对、投资者影像资料留存、投资者期货结算账户登记等工作。

第十六条

营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合以下要求：

（一）营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权；

（二）营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账；

（三）营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同；

（四）营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范；

（五）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕；

（六）营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查；

（七）营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易 — 6 — 编码，分配资金账户，统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。

第十七条

期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，营业部不得承担结算任务。

营业部应当于每日收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况，向期货公司核实存在的差异。

营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单。

第十八条

期货公司应当建立统一的风险管理制度，不断健全、完善风险控制体系。

营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当直接管理营业部的风险管理人员。

第十九条

营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。

营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将投资者的交易指令传送至期货交易所场内交易席位。

第二十条

期货公司存在主、辅交易系统的，期货公司应当统一管理主、辅交易系统的风险控制，统一操作设置主、辅交易系统的风险控制参数。

营业部不得设置交易系统的相关参数。

第二十一条

期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。

营业部应当按照期货公司的统一要求，协助开展风险控制相关工作。

— 7 — 第二十二条

营业部应当执行期货公司统一的手续费政策。期货公司统一设置投资者的手续费费率参数。

第二十三条

期货公司对投资者实施动态风险监控，每日进行风险测算。

营业部应当按照期货公司的统一要求，对经常出现保证金不足、交易频繁等重点投资者的风险状况进行及时跟踪与监测，加强对投资者的风险管理。

第二十四条

期货公司应当加强对期货保证金专用账户的管理，完善期货保证金账户的设立、变更和撤销手续。

期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户，期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。

营业部保证金专用账户的资金，由期货公司总部统一管理和调拨，营业部无权调拨。

第二十五条

营业部应当严格执行期货公司的出入金管理制度。

期货公司统一管理投资者银期转账出金操作。

营业部投资者通过非银期转账方式出金的，应当符合期货保证金安全存管的相关规定，且投资者的出金需经期货公司总部财务、结算部门审核。

第二十六条

期货公司对营业部实行统一的财务管理和会计核算，建立统一的财务管理和会计核算制度，明确期货公司和营业部的职责与业务操作流程。

营业部自有资金由期货公司统一管理与控制。

— 8 — 第二十七条

营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。

第二十八条

营业部根据期货公司统一财务管理和会计核算制度的要求，承担编制凭证等职能的，依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。

营业部根据期货公司的凭证管理制度，需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。

第二十九条

营业部应当在财务室或相对隔离的财务柜室妥善保管财务印章和财务凭证等有关财务用品和资料。

营业部应当建立财务印章和财务空白凭证的双人管理和审批使用制度，并做好使用登记工作。

第四章

合规管理

第三十条

期货公司应当建立、完善内部合规检查制度，将营业部合规检查纳入期货公司统一合规检查工作的范围。

第三十一条

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：

（一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；

（二）营业部岗位设置情况及人员资格情况；

（三）营业场所及设施合规情况；

（四）营业部内部控制制度执行情况；

（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；

（六）信息技术系统运行情况；

（七）中国证监会规定的其他事项。

第三十二条

期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。

期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

第五章

监督管理

第三十三条

营业部不符合本规定有关要求的，派出机构应当依法采取相应的监管措施。

第三十四条

营业部负责人自行离职未履行本规定第九条有关程序的，派出机构可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记入诚信档案。

第三十五条

派出机构在对营业部负责人离任审计报告审查过程中，发现违法违规行为的，应当依据相关规定进行处理。

第三十六条

营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司增加合规检查次数。

第三十七条

派出机构对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个 — 10 — 工作日内向期货公司报告。

第三十八条

派出机构因营业部管理问题对期货公司采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送营业部所在地派出机构。

第三十九条

第六章

附

则

本规定自2012年5月1日起施行。— 11 —