评估公司后评价报告5篇

第一篇：评估公司后评价报告

附件2：

2013年XX分行外部评估机构使用后评价报告

省行：

现将我行年度外部评估机构使用情况报告如下：

一、推进机构使用总体情况年度，经我行推荐入选省行年度评估库机构家，其中

资产评估类机构家、房地产类家、土地类家，其他类家，分别占我行推荐机构的%、%、%和%。当年使用外聘评估机构家，占入选机构的%，累计需做项目个，其中

授信项目个，授信金额亿元，押品估值亿元，其他项 目个，资产评估价值亿元。

二、外聘机构评估质量

根据业务部门使用结果反馈，项目评估结果被评为A类个、B类个、C类个，分别占评估项目的%、%和%。被评为C类项目的原因是：（评估结果虚假、恶意提高收费、评估方法使用不当、价值偏离严重）。对评估为C类的项目我行采取的措施是：。经过汇总，本年度入选机构被评为A类个、B类个、C类个，分别占评估项目的%、%和%。对C类公司采取的措施是：。

三、外聘机构服务质量与合作关系

本年度，外聘机构除完成项目评估外，对我行提供了以下服务：公司对我行进行了（协助开展评估实务培训、对行内部评估提供参考案例等资料、带动我行其他业务发展、为我行业务开展提供咨询服务）。

四、，1

第二篇：公司评估报告

云南省烟草公司昭通市公司巧家分公司

金塘烟叶工作站迁建工程

监

理

质

量

评

估

报

告

云南科禹建设监理有限公司

2013年8月6日

一、工程概况

1、工程范围及规模

本工程为独立基础，框架结构，收购厂房建筑面积1470㎡,共 一层，总高度6m；综合业务用房建筑面积903㎡,建筑总高度13.80m。农药仓库建筑面积46.97㎡，建筑总高度3m。【砖混结构基础为条形基础厕所建筑面积53.32㎡，建筑总高度2.80m。值班室建筑面积16.64㎡，建筑总高度2.80m。配电室建筑面积16.64㎡，建筑总高度3.30m。】设计使用年限50年，屋面防水等级为二级，耐火等级为二级，抗震为七度设防，安全等级二级。

2、工程结构形式

框架结构，砖混结构。

3工程造价

5503919.1万元。合同工期

2012年8月16日至2013年8月6日

5、总的质量目标

一次性验收合格。

6、地勘单位

昆明市五华区勘测设计院

7、工程设计单位

昆明兰德设计有限公司

8、工程监理单位

云南科禹建设监理有限公司。

9、工程承建单位

昭通龙达建筑有限责任公司。

10、建设单位

云南省烟草公司昭通市公司巧家县分公司

二、评估依据

1、建设工程监理合同。建设工程施工合同。

2、经设计审图机构通过的施工图及以往经设计变更后重新批准的有关设计文件。

3、《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001以及相关专业工程施工质量验收规范。

4、监理规划和监理实施细则。

5、经总监审批通过的施工组织设计。

6、国家和地方政府发布的法律、法规文件。

三、主要监理工作内容和质量控制情况

1、监理人员对施工现场质量管理进行了检查，质量管理制度、质量责任制和质量检验制度基本健全，并能正常运转和落实。主要专业工种人员能持证上岗。施工组织设计、施工方案对本工程具有针对性，经总监理工程师审核批准后基本遵照执行。施工时能严格执行国家强制性标准和相关的施工质量验收规范。

2、监理对施工单位的项目经理、质量员、施工员等从业人员资格审查，均有相应岗位证，职称证和操作证。人员基本能按施工要求到位管理和操作。

水泥、砂、石、塑钢窗、防水卷材、面砖、地砖、电线、管道等原材料均有质量证明书、合格证，并按规范要求进行现场取样、送样复试，其结果均达到合格要求，经监理书面审核批准后才使用。

检查并复核井架、经纬仪、水平仪、磅秤等设备与计量器具，具有合格证、检定证书均在有效期内使用，满足要求，并能按要求定期对设备进行检查，检测满足施工需要。

3、监理对地基；主体结构；门窗固定件和防水；卫生间管道地评处防水处理；屋面天沟、泛水、变形缝、出屋面细部处理；钢性屋面的泛水、坡度、细部节点、基层等重点部位的施工进行了旁站、巡视和隐蔽工程验收，均达到设计与规范要求。

4、监理对工程质量控制资料进行核查，原始资料、记录，收集及时齐全，内容准确明了，各种验收记录、报告中的内容以及责任人签字、盖章准确真实，满足要求。

5、本工程现场做了屋面淋水试验，天沟、卫生间蓄水试验，建筑物垂直度、标高，窗的三性检测，给水管压力试验，排水管通球试验，避雷接地电阻测试等均达到无积水、渗漏、倒泛水现象，符合设计规范规定的数值和偏差，安全和使用功能检验合格。

6、监理在装饰、屋面、水电安装施工阶段，对各项工程进行旁站、巡视、平行检查。

7、在施工过程中，设计签发的设计变更通知，监理均对其审核批准。建设、监理、施工三方责任人签字盖章齐全真实。均做到先变更后施工要求。本工程施工时未发生质量事故。

四、分部、分项、检验批工程验收情况

１、地基基础分部：共6个分项工程；检验批104个，全部合格２、主体分部：共6个分项工程；检验批58个，全部合格；

3、建筑装饰装修分部：共6分项工程，检验批68个，全部合格；

4、建筑屋面分部；共6个分项工程；检验批18个，全部合格；

5、建筑给排水分部：共3个分项工程：检验批13个，全部合格；

6、建筑电气分部：共 2个分项工程：检验批72个，全部合格；

7、楼地面分部：共 8个分项工程：检验批8个，全部合格；

8、门窗分部：共 2个分项工程：检验批12个，全部合格；

五、评估结论：

综上所述，本工程施工符合设计和现行施工规范要求，施工中未发生违反强制性标准条文的情况，施工过程中未发生质量事故，无质量遗留问题。经核查，单位工程各分部均验收合格，质量控制资料基本完整，安全和主要使用功能符合要求，观感质量评价一般。据此，本单位工程竣工质量验收合格。

云南科禹建设监理有限公司云南省烟草公司昭通市公司巧家分公司金塘烟叶工作站扩建工程监理部2013年 8 月6日

第三篇：公司自我评价报告

篇一：企业自我评估报告(一般认证)企业自我评估报告

企业名称：

填报日期：（一般认证）______________________ ______________________ ______________________ 说 明

一、关于认证标准的分类

部控制、财务状况、守法规范、贸易

共5大类18条29项。其中前4类为基础

加标准。

的赋分规则

分规则。

一是“达标”、“不达标”，对应分值

是“达标”、“部分达标”、“不达标”，对应分

“-2”。

况符合该项标准。该项标准中有分项

（3）等表示）的，也应符合每个分项

际情况基本符合该项标准。该项标准

（1）、（2）、（3）等表示）的，也应基本

情况不符合该项标准。

分规则。

适用”选项，对应分值为“2”和“0”。附

本认证标准分为内安全和附加标准，标准，第5类为附

二、关于认证标准

（一）基础标准赋赋分选项分为两种，为“0”、“-2”；二值为“0”、“-1”、达标：企业实际情标准（用（1）、（2）、标准。

部分达标：企业实中有分项标准（用符合每个分项标准。不达标：企业实际项标准进行认证。

（二）附加标准赋设定“符合”和“不加标准分值最高为“2”，不重复记分。

三、关于认证标准的通过条件

证：

（一）所有赋分项目均没有不达标（-2分）情形；

（二）认证标准总分在95分（含本数）以上。

认证标准总分=100+（所有赋分项目得分总和）。

的自我评估

评估，并将自我评估报告随认证申请一并

情形的适用 10、11、12、14、19、20项外，其

分达标的，允许企业规范改进。规范改进

企业自我评估报告

篇二：企业标准体系自我评价报告

企业标准体系自我评价报告

力华电磁设备有限公司评价组长：联系电话：评价日期： 企业自我评价报告

日期：

企业自我评价评分表

不合格报告表

日期：

篇三：企业自我评价报告

四、关于认证标准认证标准进行自我五、关于规范改进除本认证标准第9、他项不达标或者部（一般认证）

企业名称：山东科编号： 编号： 企业

自我评价报告

编号：

日期：

篇四：企业自我考核评价报告

一、公司建立内部控制制度的目的和遵循的原则

(一)公司内部控制制度制定的目的

1、建立和完善符合现代企业制度要求的公司治理结构及内部组织结构,形 成科学的决策机制、执行机制和监督机制,保证公司经营管理目标的实现。

2、建立有效的风险控制系统,强化风险管理,保证公司各项经营业务活动

的正常有序运行。

3、建立良好的公司内部经营环境,避免或降低风险、堵塞漏洞、消除隐患, 防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为,保护公司财产的安全完整。

4、规范公司会计行为,保证会计资料真实、完整,提高会计信息质量。

5、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。

(二)公司建立内部控制制度遵循的原则

1、内部控制制度必须符合国家有关法律法规、财政部《企业内部控制基本 规范》以及公司的实际情况,与公司经营范围、业务规模、风险状况及公司所处 的环境相适应。

2、内部控制制度约束公司内部所有人员。全体员工必须遵照执行,任何部 门和个人都不得拥有超越内部控制的权力。

3、内部控制制度必须涵盖公司内部各项经济业务、各个部门和各个岗位, 并针对业务处理过程中的关键控制点,落实到决策、执行、监督、反馈等各个环 节。

4、内部控制制度要保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工, 坚持不相容职务相互分离,确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互 监督。

5、内部控制制度的制定应遵循效益原则,以合理的控制成本达到最佳的控

制效果。

6、公司内部控制制度建设的核心是风险控制,以防范和化解风险为出发点。

7、内部控制制度应随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求 的提高,不断修订和完善。

二、公司内部控制的基本情况

(一)法人治理结构

作为一家上市公司,公司已经根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会 的有关法规的要求,建立起以股东大会、董事会、监事会和经理层为基础的法人 治理结构,并制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等议事规则和工作细则,分别对公司 的权力机构、决策机构、监督机构和经营管理层进行规范。

公司“三会”制度对公司股东大会、董事会、监事会,总经理的性质、职责

和工作程序,总经理、董事、监事、总经理的任职资格、职权、义务以及考核奖 惩等作了明确规定,明确了股东大会、董事会、监事会以及高级管理层之间权力 制衡关系,保证了公司最高权力、决策、监督、管理机构的规范运作。

公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会 这四个专门委员会,对董事会负责。战略委员会主要负责对公司长期发展战略以 及影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议;提名委员会主要负责对公司董 事及高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议;审计委员会主 要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作;薪酬与考核委员会主要负责 制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核,负责制定、审查公司董事 及高级管理人员的薪酬政策与方案。

(二)经营层组织结构

为有效地计划、协调和控制生产经营活动,公司已根据实际情况,合理设置

了经营层组织机构,现设有安全监督办公室、生管部、采购部、制造部、质量管 理部、证券事务办公室、财务部、技术研发中心、人力资源管理部、国内销售部、国际销售部等部门,科学地制定各部门的职责和权限,形成相互监督、相互制衡 机制。同时,公司通过编制岗位管理手册,使全体员工掌握岗位职责、业务流程 等情况,明确权责分配,正确行使职权。

(三)公司内控制度情况

1、治理层管理制度

公司根据权力机构、执行机构和监督机构相互独立、相互制衡、权责明确、精干高效的原则,建立健全了公司的法人治理结构,同时建立健全相关的管理制 度,如:《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事 会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》等议事规则和工作 细则,以及《公司关联交易制度》、《重大经营与投资决策管理制度》、《信息 披露管理制度》、《公司募集资金管理和使用办法》等相关制度。

2、质量管理制度

公司制定了完善的《全面质量控制制度》,建立了专业的检测环境,引进了 先进的检测设备,保证了原材料的采购质量。同时,公司是国内为数不多的配备 了压缩冷凝机组试验平台的制冰系统供应商之一,公司对质量管理给予高度的重 视并严格执行,提高了公司竞争力和防范风险能力。

3、销售与收款管理制度

公司制定了完善的销售与收款管理制度,主要有《销售业务总则》、《产品

报价管理办法》、《产品定价管理办法》《销售合同审批制度》、《销售合同 管理规定》、《客户信用管理制度》、、《销售收款管理办法》、《国际代理商管

理办法》等。其中,根据公司非标产品较多的情况,《产品报价管理办法》、《产 品定价管理办法》分别对非标报价流程和新产品定价流程做了专门规定。

4、采购供应制度

公司采取“余量备料高价以产定购”的模式进行原材料采购,并以预定采购

模式进行原材料和辅助设备的采购,具有较为明显的原材料成优势和辅助设备成 本优势。主要制度有:《采购业务总则》、《物资采购管理办法》、《非标采购 管理办法与操作规程》、《采购合同签订管理办法》、《款项支付管理办法》、《采购管理办法与操作规程》。

5、定额管理制度

公司建立了较为完善的定额管理制度,主要有《原材料及半成品日常管理办

法》、《产成品日常管理与运输组织管理办法》、《废损存货管理办法》、《存 货盘点管理办法》、《仓库账目管理办法》等。定额管理制度的制定与实施对 公司提升经营管理水平、提高企业效益、强化管理责任发挥了重要作用。

6、财务、会计管理制度

公司的财务会计制度执行国家规定的企业会计准则及有关财务会计补充规 定,并建立了公司具体的财务管理制度,并明确制定了会计凭证、会计账簿和会 计报告的处理程序,公司目前已制定并执行的财务会计制度包括:《资金计划管 理办法》、《融资与担保管理办法》、《信用证管理办法》、《外汇核销管理办 法》、《会计核算管理规范》、《账户管理办法》、《银行结算管理办法》、《票 据业务管理办法》、《出差费用报销管理办法》、《备用金管理办法》、《会计 基础工作要求》、《财务印章管理办法》、《财务核算办法》等。这些财务会 计制度对规范公司会计核算、加强会计监督、保障财务会计数据准确、防止舞弊 和堵塞漏洞提供了有力保证。

7、人事行政管理制度

公司坚持“以人为本”的理念,建立了系统化的人力资源管理体系,在员工

的招聘、选拔、培训、绩效管理和评价、薪酬和福利等方面制定了一系列详细的 制度体系并予以实施。(四)与控股股东及其关联方的关系

公司控股股东按照《公司章程》的规定合法行使股东的权利和义务,未发生

超越股东大会直接干预公司决策和经营的情况。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务方面做到“五独立”,并按照规范运作的原则处理公司控股股 东及其关联企业的关系。公司与关联方的业务往来均按公平、公正、合理的原则 进行,公司关联关系及关联交易均按公司制度履行了相关审批手续,与控股股东、实际控制人不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。在财务方面,公司已建立 了独立的财务部门,财务运作独立于控股股东,拥有独立的银行帐户,独立依法 申报纳税。不存在控股股东占用资金的情况。

(五)内部的审计与监督

公司董事会下设审计委员会,审计委员会下设内审部。审计委员会主要负责 公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作;内审部在审计委员会的指导下,依 照国家法律法规和公司有关规定,定期或不定期对销售、采购等重要经营环节的 情况进行审核,并提出书面审计报告,对存在的问题、资产存续情况及其它问题 加以处理和确认。公司的内部审计与监督体系为公司保证资产的安全与完整、确 保在经营活动中产生的财会与非财会信息的准确,以及公司各项规章制度落到实 处提供了有力保障。

第四篇：公司安全现状评估报告

公司安全管理现状评估报告

（内部自评）

一、目的

依据新颁布的《湖北省危险化学品安全管理办法》，找出公司安全管理的缺陷和不足，针对缺陷和不足制定整改措施，以提升公司本质安全。

二、评价的依据

《湖北省危险化学品安全管理办法》

三、具体评估项

参照《湖北省危险化学品安全管理办法》中的具体章条，结合公司现状，逐条评估：

1.第八条 危险化学品单位的主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责。危险化学品单位应当具备法律、行政法规规定和国家标准、行业标准要求的安全条件，开展安全生产标准化建设，建立、健全并落实安全管理规章制度和岗位安全责任制度;依照有关规定提取、使用安全生产费用，确保安全生产投入，缴纳安全生产风险抵押金或者投保安全生产责任险;对从业人员进行安全教育、法制教育和事故应急培训、岗位技术培训，对有资格要求的岗位，应当配备依法取得相应资格的人员。

危险化学品单位应当配置相应的职业危害防护设施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。

危险化学品单位生产或者进口《危险化学品目录》所列危险化学品的，应当依法进行登记。公司现状：公司依照法律法规要求于2012年3月开展标准化的创建工作，并于**取得“安全生产标准化三级企业”证书，证书编号：

**，有效期至201*年7月10日；

公司现有安全管理制度32个，建立了安全生产责任制，责任制涵盖了24个岗位的安全职责；

公司依据财企（2012）16号文的精神，制定了《安全生产费用投入保障制度》，从3月份至10月份，公司已累计提取安全生产费用**元；

截止11月份，公司安环部组织新员工上岗安全培训65人次，200课时，培训合格率100%，在岗培训120人次，500课时，转岗培训4人次，40课时，培训合格率100%，今年现有安全管理人员培训7人次，持证率100%，公司特种作业人员17人（含一名特种设备管理人员），持证上岗率100%；

公司制定了《安全装置和防护用品管理制度》，由安环部负责制度的执行，现安环部建有安全装置维护保养台账和员工劳保用品领用登记台账；

公司依照法律规定于2010年10月向省危险化学品登记中心递交了危险化学品登记申请，于**日取得“危险化学品生产单位登记证”，证书编号：**，有效期至201*年12月30日。

2.第十二条 危险化学品生产单位应当依法向安全生产监督管理部门申请安全生产许可证。

公司现状：已取得安全生产许可证，编号：（*）WH安许证字〔**〕，有效期：201*年1月1日至201*年12月31日。

3.第十三条 使用危险化学品的单位，其使用条件(包括工艺)应当符合法律、行政法规的规定和国家标准、行业标准的要求，并根据所使用的危险化学品的种类、危险特性以及使用量和使用方式，建立、健全使用危险化学品的安全管理规章制度和安全操作规程，保证危险化学品的安全使用。

公司现状：公司根据所使用的危险化学品的种类、危险特性以及使用量和使用方式，建立、健全使用危险化学品的安全管理规章制度32个和安全操作规程6个，保证了危险化学品的安全使用。

4.第十四条 危险化学品建设项目应当由安全生产监督管理部门进行安全审查。安全审查包括安全条件审查、安全设施的设计审查和竣工验收。

公司现状：公司年产**项目已建成投产，该项目安全条件审查、安全设施的设计审查和竣工验收均已通过；公司年产**项目已于201*年*月*日通过了建设项目安全条件审查，市安监局下达了审查意见书，同意该建设项目安全条件审查，意见书文号：**号，由于该项目还处在建设中，暂未申请竣工验收。

5.第十五条 危险化学品建设项目应当依法进行试生产(使用)。试生产(使用)期间，按照安全生产监督管理部门出具的试生产(使用)备案意见书从事生产经营活动，试生产(使用)期限应当不少于30天，不超过1年。

公司现状：公司年产**项目已建成投产，该项目于201*年3月25日取得市安监局批复的建设项目试生产（使用）方案备案告知书，试生产时间为*日，告知书文号：**号；公司年产**项目还处在建设中，暂未申请试生产。

6.第十六条 危险化学品生产、储存和使用单位应当设置具备相对独立职能、与生产调度分开的安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。

专职安全生产管理人员应当不少于从业单位总人数的2%，至少配备2人;专职安全生产管理人员应当取得危险化学品安全管理人员资格证书。从业人员500人以上的危险化学品生产、储存和使用单位，应当按照不少于安全生产管理人员的30%比例配备危险物品安全类注册安全工程师或注册助理安全工程师;从业人员500人以下的，应当至少配备1名危险物品安全类注册安全工程师或注册助理安全工程师。

公司现状：我公司现有在册人员117人，公司设有安环部，配有安环部部长1名、安全员1名，专职从事安全生产管理工作，两人均取得了危险化学品安全管理人员资格证书，证书编号：**，***。同时我公司总经理和副总经理均报考了注册助理安全工程师（证书还在办理中）。

7.第十七条 危险化学品生产、储存和使用单位主要负责人、安全负责人、技术负责人应当具有一定的化工专业知识或者有3年以上化工行业从业经历，其中至少1人具有化工专业本科以上学历，并取得危险化学品安全管理人员资格证书。

危险化工工艺的操作人员应当经过专业培训，取得特种作业人员资格证书，持证上岗。

公司现状：我公司主要负责人**、安全负责人**、技术负责人**均有过硬的化工专业知识，且化工行业从业经历均在10年以上，三人均是化工专业本科学历，同时均取得了危险化学品安全管理人员资格证书，证书编号：** 公司的氯化工艺属危险化工工艺，操作人员**取得了危险化学品安全作业证，证号：**，**。

8.第十八条 危险化学品生产、储存和使用单位应当在其作业场所和安全设施、设备上设置明显的安全警示标志;危险化学品重大危险源场所应当设置重大危险源安全警示牌和危险物质安全周知牌。公司现状：公司现有各类安全警示标志56块，安环部建有安全警示标志管理台账

9.第二十条 危险化学品生产、储存和使用单位的生产储存装置设施涉及重点监管危险化工工艺、重点监管危险化学品、重大危险源的，应当实行自动控制、自动连锁、自动报警，对温度、压力、液位、流量等重要参数信息实现不间断的采集和远传。在役大型化工装置应当装设紧急停车系统。

涉及易燃易爆、有毒有害气体的场所应当装设气体泄漏监测报警装置，配备至少2套以上全封闭防化服;构成重大危险源的，应当设立气体防护站(组)。

公司现状：公司设有DCS控制室，**的温度信息采集和远传系统运行正常，**的液位信息采集和远传系统运行正常，**的液位信息采集和远传系统运行故障，**运行故障，另新装设备暂未纳入DCS监控系统。

公司原料**属易燃易爆液体，***属有毒气体，现在涉及使用**的设置了*处**泄漏报警仪。

10.第二十一条 危险化学品生产、储存和使用单位应当按照国家有关规定和技术标准，在作业场所设置相应的安全设施、设备，并进行经常性维护、保养，保证安全设施、设备正常使用;定期对安全设施、设备进行检测检验。检测检验机构应当对检测检验结果负责。

公司现状：现公司作业场所设置的安全设施、设备在安环部建有管理台账，安环部根据设备、设施所在工段及使用单位划分了点检、维护责任人，并要求按期点检，同时安环部不定期抽查。对需要外送检测检验的安全设施、设备都有检测机构出具的检测报告，报告都在有效期内。11.第二十二条 危险化学品生产、储存和使用单位应当委托具备国家规定的资质条件的机构，对本单位的安全生产条件每3年进行一次安全评价;涉及石油化工、合成氨、硫酸、剧毒化学品的生产单位，应当委托具有甲级资质的安全评价机构进行评价。

公司现状：我公司于***委托**安评管理顾问有限公司（甲级资质）对公司的安全生产条件进行了安全评价。

12.第二十三条 危险化学品单位在从事吊装、动火、动土、断路、高处、设备检修、盲板抽堵、受限空间等危险作业时，应当严格遵守国家规定的作业安全规范。

公司现状：公司现动火、高处、受限空间作业时办理了作业票证，其他几项危险作业暂未办理作业票证。

13.第四十九条 危险化学品单位应当制定本单位危险化学品事故应急救援预案，配备应急救援人员和必要的应急救援器材、设备，至少每半年组织一次应急救援演练。

危险化学品单位应当将本单位的应急救援预案，报当地设区的市级人民政府安全生产监督管理部门备案。

公司现状：公司制定了《危险化学品事故应急救援预案》，配备应急救援人员和必要的应急救援器材、设备，预案已报市安监局备案，公司现在是每年组织一次应急救援演练。

第五篇：公司反洗钱风险评估报告（模版）

XX公司反洗钱风险评估报告

为做好本次反洗钱风险评估工作，我公司反洗钱领导小组于11月16日至19日严格按照《金融机构反洗钱风险评估标准》的内容，重点针对反洗钱内控制度建设、客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户风险等级划分情况、反洗钱宣传培训、反洗钱信息保密情况、反洗钱工作内部监督检查等方面对公司2015反洗钱工作的开展情况进行了检查，根据反洗钱工作风险评估内容及扣分标准，对每个评估项目逐条进行了认真打分。

通过对辖内各经营机构、营业网点2015年全年的大额承保和理赔账薄原始记录及业务系统的数据进行逐笔审查，未发现有虚假承保、虚假理赔以及为身份不明确的客户提供服务等现象；未发现相关的企事业单位及个人客户有可疑支付承保、理赔的行为。

一、评估概述

（一）、控制环境方面

1、公司各营业机构主要负责人对反洗钱工作和面临的洗钱风险都有正确的认识,讨论反洗钱事项的会议次数年均达到3次，研究和解决反洗钱工作存在的主要问题，机构主要负责人能对反洗钱工作进行有效管控，能对反洗钱重要工作进行最终审核确认，切实履行起反洗钱“一把手负责制”。

2、公司建立了反洗钱工作领导小组，小组成员涵盖了各相关业务部门。作为反洗钱牵头部门，能够对相关业务部门和分支机构反洗钱工作实施有效的管理控制。

3、公司目前人力资源紧缺，依据现有条件仅设立了兼职反洗钱岗位，配备兼职反洗钱工作人员一名。

4、公司建立了较为完善的反洗钱内控制度（如客户身份识别、客户风险等级划分、大额和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存、反恐怖融资、协助反洗钱调查等制度）；制度能根据政策法规和监管要求的变化而及时更新。5、2015年10月公司开展了反洗钱集中宣传活动，并及时向上级分公司报送宣传信息、资料等。反洗钱宣传一是采用海报宣传；二是发放宣传手册和折页，向客户发放人民银行制定的反洗钱宣传折页或将宣传资料放置在营业场所供客户取阅。

（二）、政策法规执行方面：

1、公司各营业机构对前来办理业务的客户进行身份核查及客户身份信息系统录入，按上级分公司的要求对所有达到客户身份识别金额标准的承保、批退及理赔客户数据和身份证有效期数据，进行全面风险排查和重新识别，开展客户身份持续性识别工作。

2、公司核心业务系统是在中国人民银行总行的指导下设置，对客户风险等级划分及客户身份识别设置已达到反洗钱履职标准，会定期对客户风险等级进行审核和调整。3、2015我公司没有一例可疑交易报告，没有存在迟报、错报、漏报、报告不及时、不准确等问题。

4、我公司各营业机构的客户身份资料及交易记录保存基本是真实、完整的，客户身份资料和交易记录保存完全符合规定的期限。

（三）、风险管理方面：

1、公司在推出新业务、新产品之前充分识别和评估其中包含的洗钱风险，总公司业务系统并根据存在风险可能建立设置相应的风险防范措施。

2、公司各营业机构对于系统提示的可疑交易、可疑身份客户及时上报上级分公司，上级公司采取相应的风险处理和防控措施，即对可疑交易、可疑身份客户进行全面审查、风险排查，并对客户风险等级予以调整，涉及的账户和交易进行持续监控。

3、公司系统设有反洗钱监控及报送系统，实时对业务数据进行监控。

（四）、监督评价与纠正方面：

2015年开展了对辖区各机构反洗钱工作的内部自查，覆盖面达到20%。

二、评估结论：

经过我公司反洗钱工作领导小组对公司2015年反洗钱风险客观、详实、准确、全面的评估，综合评分为77.6分。

三、评估发现的问题：

（一）反洗钱组织机构、内控制度建设、内部监督检查

1、公司未制定明确、具体的反洗钱风控政策与风控目标，造成各项反洗钱合规及风控要求难以真正在业务条线落实，整体反洗钱工作有效性需进一步提升。同时，未将反洗钱工作列入相关的综合考评办法中。

2、管理层反洗钱风险及合规管理工作缺位。党委班子没有专门制定反洗钱职责，未明确、完整地规定党委班子成员对于反洗钱重大事项或敏感事项处理的责任，没有实质性的报告机制确保及时获得重要洗钱风险和合规管理信息，没有恰当运用公司治理机制有效督促管理层切实履行反洗钱职责。

3、反洗钱岗位工作人员属于兼岗，也没有明确其反洗钱职责，未能根据洗钱风险状况变动、业务发展创新和新的监管要求及时调整完善反洗钱工作制度和措施。

4、反洗钱主管部门反洗钱履职存在缺陷。反洗钱合规管理部门设在办公室，难以将反洗钱工作纳入公司层面的合规管理架构中并依照整体的合规管理策略实施有效管理。

（二）反洗钱培训方面

1、未按照《中国人民财产保险股份有限公司新疆分公司反洗钱培训与宣传制度》规定，制定2015反洗钱培训、宣传计划。

2、反洗钱培训有效性不足，公司员工的反洗钱知识水平较低，现场测试平均得分57.57分。2015年全年开展反洗钱培训一次，只有培训图片资料一份，未见培训课件及其它相关培训资料。

五、自我改进及优化措施：

1、重新修订并出台了反洗钱领导小组文件，补充完善了反洗钱领导小组各部门岗位职责。

2、建立反洗钱相关规章制度报送登记薄，反洗钱规章制度务必在出台后的10日之内报备人行反洗钱部门。

3、依照新疆分公司的反洗钱考核指标，对所辖各机构、营业网点已建立考核评估指标，并以正式文件形式印发。

4、加强学习和培训，制定《XX公司2016年反洗钱培训、宣传计划》，加强对反洗钱相关知识的学习，然后按计划逐步落实对管理人员、机关部门、理赔人员、承包人员开展有针对性的反洗钱培训工作。

5、加强客户身份识别工作，做好客户风险排查管理，对高风险客户及黑名单客户采取强化的尽职调查措施。

XX公司反洗钱领导小组2016年11月20日