第一篇：股权投资企业备案指引
股权投资企业备案指引
1、股权投资企业备案申请书标准文本
附表1.1：股权投资企业基本情况表
附表1.2：股权投资管理企业基本情况表附表2.1：股权投资企业高管人员情况表附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表附表3：股权投资企业资本来源情况表附表4：股权投资企业资产负债情况表附表5：股权投资企业从事股权投资情况表附表6：股权投资企业股本退出情况表
2、股权投资企业资本招募说明书指引
3.1 股权投资企业公司章程指引
3.2 股权投资企业合伙协议指引
4、股权投资企业资本认缴承诺书标准文本
5、股权投资企业资本募集合法合规情况说明书标准文本
6、股权投资企业委托管理协议指引
7、股权投资企业托管协议指引
8.1 股权投资管理企业公司章程指引
8.2 股权投资管理企业合伙协议指引
9、股权投资企业备案法律意见书指引
第二篇：股权投资企业备案法律意见书指引
股权投资企业备案文件指引/标准文本9
股权投资企业备案法律意见书指引
股权投资企业根据《天津股权投资企业和股权投资管理机构管理办法》（津发改财金[2011]675号）向市备案办申请备案的，应当聘请律师事务所依照本指引出具法律意见书。
一、律师应根据法律、法规及相关规定，履行相应的工作程序，制作工作底稿，保存相关档案，独立、客观、公正地出具法律意见书，并保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
二、法律意见书的结论应当明晰，对不符合法律、法规和备案管理部门有关规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表保留意见，并说明相应的理由。
三、提交备案的法律意见书应当经两名及以上经办律师签名，并加盖该律师事务所公章。律师签署的法律意见书报送后，不得进行修改。如律师认为需补充或更正，应另行出具补充法律意见书。
四、律师应就以下内容逐项发表法律意见，并就本次备案申请是否符合股权投资企业备案管理部门的相关要求发表整体结论性意见：
（一）股权投资企业是否依法完成注册登记并有效存续，注册登记文件所标明的经营范围是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；
（二）股权投资企业资本招募说明书是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；
（三）股权投资企业的公司章程/合伙协议是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定①；
（四）投资者认缴出资额、首期出资额、出资期限安排是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；认缴承诺书是否体现股权投资企业所有投资者已完全知悉招募说明书揭示的风险因素等内容；
（五）验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告或银行出具的资金证明是否真实有效；
（六）发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；
（七）股权投资企业委托管理协议（如有）、托管协议（如有）是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；
（八）作为受托管理机构的股权投资管理企业提交的文件与材料是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定②； ① 股权投资企业以合伙形式设立的，根据《通知》第一条关于股权投资企业应当遵照公司法、合伙企业法有关规定设立的要求，以及《合伙企业法》有关规定，法律意见书应当就股权投资企业普通合伙人的合法性、有限合伙人是否以任何直接或间接方式，参与或变相参与执行合伙事务等发表意见。
（九）律师认为需要说明的其他事项。② 参考脚注①
第三篇：股权投资企业备案法律意见书
股权投资企业备案法律意见书
股权投资企业根据《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》（发改办财金[2011]253号）向国家发展和改革委员会（以下简称“备案管理部门”）申请备案的，应当聘请律师事务所依照本指引出具法律意见书。
一、律师应根据法律、法规及相关规定，履行相应的工作程序，制作工作底稿，保存相关档案，独立、客观、公正地出具法律意见书，并保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
二、法律意见书的结论应当明晰，对不符合法律、法规和备案管理部门有关规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表保留意见，并说明相应的理由。
三、提交备案的法律意见书应当经两名及以上经办律师签名，并加盖该律师事务所公章。律师签署的法律意见书报送后，不得进行修改。如律师认为需补充或更正，应另行出具补充法律意见书。
四、律师应就以下内容逐项发表法律意见，并就本次备案申请是否符合股权投资企业备案管理部门的相关要求发表整体结论性意见：
（一）股权投资企业是否依法完成注册登记并有效存续，注册登记文件所标明的经营范围是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；
（二）股权投资企业资本招募说明书是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；
（三）股权投资企业的公司章程/合伙协议是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定①；
（四）投资者认缴出资额、首期出资额、出资期限安排是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；认缴承诺书是否体现股权投资企业所有投资者已完全知悉招募说明书揭示的风险因素等内容；
（五）验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告是否真实有效；
（六）发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；
（七）股权投资企业委托管理协议（如有）、托管协议（如有）是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；
（八）作为受托管理机构的股权投资管理企业提交的文件与材料是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定②；
（九）律师认为需要说明的其他事项。
① 股权投资企业以合伙形式设立的，根据《通知》第一条关于股权投资企业应当遵照公司法、合伙企业法有关规定设立的要求，以及《合伙企业法》有关规定，法律意见书应当就股权投资企业普通合伙人的合法性、有限合伙人是否以任何直接或间接方式，参与或变相参与执行合伙事务等发表意见。
② 参考脚注①
第四篇：股权投资企业备案申请书
X X股权投资企业备案申请书
国家发展和改革委员会：
根据《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》（发改办财金[2011]253号）有关规定，本企业作为股权投资企业，现报上申请备案的有关文件，请予审查。
我企业对所报以下文件材料的真实性承担法律责任：
一、营业执照复印件（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的营业执照复印件；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提供普通合伙人的营业执照复印件）。
二、资本招募说明书。
三、公司章程或合伙协议（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的公司章程或合伙协议，以及委托管理协议；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提供普通合伙人的公司章程或合伙协议；委托托管机构托管股权投资企业资产的，还应提交托管协议）。
四、所有投资者签署的资本认缴承诺书。
五、验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告。
六、发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情①①②所有投资者的承诺出资规模合计超过5亿元人民币或等值外币，但实缴出资额合计未超过1亿元的，可豁免备案。
本标准文本所称“发起人”：在自我管理情形下，系指对股权投资企业承担发起责任的人；在委托管理情形下，可以是实际承担管理责任的管理机构或其他对股权投资企业承担发起责任的人。
②
况说明书。
七、高级管理人员的简历证明材料（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的股东（合伙人）名单及情况介绍、受托管理机构高级管理人员的简历证明材料，以及受托管理机构开展股权投资管理业务情况及业绩介绍）。
八、律师事务所出具的法律意见书。
有关附表③：
附表1.1：股权投资企业基本情况表
附表1.2：股权投资管理企业基本情况表
附表2.1：股权投资企业高管人员情况表
附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表
附表3：股权投资企业资本来源情况表
附表4：股权投资企业资产负债情况表
附表5：股权投资企业从事股权投资情况表
附表6：股权投资企业股本退出情况表
XX股权投资企业（公章）
年
③ 对所填写的有关表格，申请人均需加盖公章。日月
第五篇：(三)股权投资企业公司章程指引
（三）股权投资企业公司章程指引
以有限责任公司或股份有限公司形式设立股权投资企业，应当按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及相关法律、法规及本指引的规定，制定公司章程。公司章程的内容与股东协议等股东之间的其他文件内容不一致的，以公司章程为准。对于本指引有明确要求的，公司章程中应当载明本指引规定的相关内容。本指引未作规定的，相关当事人可以根据实际情况作出合理补充。投资者签署的公司章程应当满足相关法律、法规对公司章程的法定基本要求。
公司章程应当明确规定以下内容：
一、股权投资企业的基本情况。包括但不限于股权投资企业名称、住所、存续期限、经营宗旨、经营范围、股东姓名/名称。
二、股东的出资方式、出资额、缴付期限。
三、股东的基本权利、义务及股东行使知情权的具体方式。
股东转让股权的条件及程序。
四、股东（大）会、董事会或执行董事、监事（会）、经理的职权范围。
五、股权投资企业的投资。包括投资领域、投资方式、投资限制、投资决策程序、关联方认定标准及对关联方投资的回避制度、投资后对被投资企业的持续监控、投资风险防范、投资退出等内容。
六、股权投资企业的资产管理。实行自我管理的，应明确管理构架和投资决策程序；实行委托管理的，还应明确受托管理机构应当具备的条件、选任程序、更换的条件及程序；委托托管机构托管其资产的，还应当明确托管机构应当具备的条件、选任程序、更换的条件及程序。
七、股权投资企业的收益与分配。
八、股权投资企业的合并、分立、增资、减资。
九、股权投资企业的财务会计制度。
十、股权投资企业的解散和清算。
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