重庆股权投资类企业预备案

第一篇：重庆股权投资类企业预备案

重庆股权投资类企业预备案

和备案申请相关要件

一、申请工作程序

新设立的股权投资类企业应事先到市金融办进行预备案，提交设立申请、可行性分析报告、发起人身份证明和资信证明等文件材料。股权投资类企业完成工商注册登记后、开展经营活动前应到市金融办进行正式备案，提交设立审批、工商注册登记文件等备案材料。

二、预备案股权投资类企业申请要件

（一）预备案申请书。内容应载明拟设立机构性质、企业类型、机构拟定名称、出资方式、业务范围、拟注册资本（或拟募集规模）和住所。筹建工作小组负责人姓名、身份证复印件、简历、联系方式和联系地址。

（二）筹备工作委托书。（需全体出资人签字、盖章）

（三）出资人主体资格证明。

1.企业法人作为出资人的，须提交经过年检的营业执照复印件、企业董事会或股东会决议书、企业基本情况（加盖公章）；

2.自然人作为出资人的，提交身份证复印件、个人简历；其他社会组织作为出资人的，提交相应资格证明材料。（另：出资人须提供联系方式）

（四）出资人承诺出资情况。

（五）组织形式：以公司制形式设立的须提交公司章程，以有限合伙形式设立的提交合伙协议。

（六）募集方案。设立股权投资企业的，须提交资金募集方案和说明。

（七）可行性研究报告。内容应包括全国股权投资行业发展情况、当地经济金融发展情况，设立股权投资类企业的可行性和风险控制管理分析，市场前景分析及未来拟投项目规划。

（八）组建方案。内容包括组织管理架构、高级管理人员配备数量（高管人员简历）、部门设置和从业人员配置，主要管理制度制订计划。

（九）市金融办规定的其他文件。

三、备案股权投资类企业申请要件

（一）备案申请书。内容应载明股权投资类企业名称、机构性质、企业类型、出资方式、业务范围、注册资本（或募集规模）、住所、设立以来经营情况及审计情况和股权投资类企业基本情况表（见附表）。

（二）相关文件。备案股权投资类企业提交营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件并加盖公章。

1、股权投资管理企业，已签订资产管理协议的。须提交委托机构的营业执照复印件（附委托管理协议）。

2、公司制股权投资企业实行委托管理的。须提交受托 机构的营业执照复印件及合伙协议或公司章程（附委托管理协议）。

3、合伙制股权投资企业须提交执行事务合伙人的营业执照复印件及合伙协议或公司章程（附合伙制股权投资企业合伙协议）。

（三）募集方案。股权投资企业须提交资金募集方案和说明。

（四）管理方式。股权投资类企业须提交公司章程或合伙协议。

（五）出资情况。公司制股权投资类企业，提交验资报告；合伙制股权投资类企业，提交出资协议和已缴出资情况（包含出资人联系方式）。

（六）资金托管信息。股权投资企业须提交银行资产托管信息。

（七）其它要件。未预备案股权投资类企业，参照本文第二条

（三）项提交相应材料。

（八）市金融办规定的其他文件。

四、格式要求

申请材料活页装订，各要件之间应明显分隔。申请材料采用中文简体仿宋GB2312小三号字体，A4规格纸张（需提供原件的历史文件除外）；复印件应加盖提供单位鲜章；材料封面应注明“关于申请设立××股权投资管理企业（股权投资企业）的材料”或“关于××股权投资管理企业（股权投 资企业）备案的申请材料”字样。

五、其它要求

股权投资类企业应每年定期将包括经会计师事务所审计的财务会计报告、资金募集及使用情况等公司治理、经营、财务等方面的书面材料送市金融办备案。在日常经营过程中出现股东（合伙人）、高级管理人员、增减资本、修改公司章程（合伙协议）、分立与合并、高级管理人员或管理机构变更、项目清算以及企业解散等重大事项时，股权投资类企业应及时向市金融办进行备案。

市金融办在收到股权投资类企业的预备案（备案）申请后，在10个工作日内，审查相关申请文件是否齐全，并决定是否受理其申请。在受理股权投资类企业的预备案（备案）申请后，在20个工作日内，向其发出准予预备案或不予预备案（准予备案或不予备案）的书面通知。不予预备案（备案）的，应当在书面通知中说明理由。

二〇一〇年十月二十五日

第二篇：股权投资企业备案申请书

X X股权投资企业备案申请书

国家发展和改革委员会：

根据《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》（发改办财金[2011]253号）有关规定，本企业作为股权投资企业，现报上申请备案的有关文件，请予审查。

我企业对所报以下文件材料的真实性承担法律责任：

一、营业执照复印件（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的营业执照复印件；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提供普通合伙人的营业执照复印件）。

二、资本招募说明书。

三、公司章程或合伙协议（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的公司章程或合伙协议，以及委托管理协议；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提供普通合伙人的公司章程或合伙协议；委托托管机构托管股权投资企业资产的，还应提交托管协议）。

四、所有投资者签署的资本认缴承诺书。

五、验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告。

六、发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情①①②所有投资者的承诺出资规模合计超过5亿元人民币或等值外币，但实缴出资额合计未超过1亿元的，可豁免备案。

本标准文本所称“发起人”：在自我管理情形下，系指对股权投资企业承担发起责任的人；在委托管理情形下，可以是实际承担管理责任的管理机构或其他对股权投资企业承担发起责任的人。

②

况说明书。

七、高级管理人员的简历证明材料（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的股东（合伙人）名单及情况介绍、受托管理机构高级管理人员的简历证明材料，以及受托管理机构开展股权投资管理业务情况及业绩介绍）。

八、律师事务所出具的法律意见书。

有关附表③：

附表1.1：股权投资企业基本情况表

附表1.2：股权投资管理企业基本情况表

附表2.1：股权投资企业高管人员情况表

附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表

附表3：股权投资企业资本来源情况表

附表4：股权投资企业资产负债情况表

附表5：股权投资企业从事股权投资情况表

附表6：股权投资企业股本退出情况表

XX股权投资企业（公章）

年

③ 对所填写的有关表格，申请人均需加盖公章。日月

第三篇：股权投资企业备案法律意见书

股权投资企业备案法律意见书

股权投资企业根据《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》（发改办财金[2011]253号）向国家发展和改革委员会（以下简称“备案管理部门”）申请备案的，应当聘请律师事务所依照本指引出具法律意见书。

一、律师应根据法律、法规及相关规定，履行相应的工作程序，制作工作底稿，保存相关档案，独立、客观、公正地出具法律意见书，并保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

二、法律意见书的结论应当明晰，对不符合法律、法规和备案管理部门有关规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表保留意见，并说明相应的理由。

三、提交备案的法律意见书应当经两名及以上经办律师签名，并加盖该律师事务所公章。律师签署的法律意见书报送后，不得进行修改。如律师认为需补充或更正，应另行出具补充法律意见书。

四、律师应就以下内容逐项发表法律意见，并就本次备案申请是否符合股权投资企业备案管理部门的相关要求发表整体结论性意见：

（一）股权投资企业是否依法完成注册登记并有效存续，注册登记文件所标明的经营范围是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；

（二）股权投资企业资本招募说明书是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；

（三）股权投资企业的公司章程/合伙协议是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定①；

（四）投资者认缴出资额、首期出资额、出资期限安排是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；认缴承诺书是否体现股权投资企业所有投资者已完全知悉招募说明书揭示的风险因素等内容；

（五）验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告是否真实有效；

（六）发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；

（七）股权投资企业委托管理协议（如有）、托管协议（如有）是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；

（八）作为受托管理机构的股权投资管理企业提交的文件与材料是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定②；

（九）律师认为需要说明的其他事项。

① 股权投资企业以合伙形式设立的，根据《通知》第一条关于股权投资企业应当遵照公司法、合伙企业法有关规定设立的要求，以及《合伙企业法》有关规定，法律意见书应当就股权投资企业普通合伙人的合法性、有限合伙人是否以任何直接或间接方式，参与或变相参与执行合伙事务等发表意见。

② 参考脚注①

第四篇：股权投资类企业工作汇报

乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）发展

股权投资类企业工作汇报

区委、管委会、区政府：

自《新疆维吾尔自治区促进股权投资类企业发展暂行办法》（新政办发【2010】187号）出台以来，我区从总体发展的战略高度对该项工作进行了部署，迅速成立了促进股权投资类企业发展领导小组和办公室，针对股权投资类企业的招商引资工作做了大量细致工作。具体情况如下：

一、发展股权投资类企业工作基本情况

自2011年政策执行至今，工作小组按照自治区相关文件精神在全国范围内努力做好宣传工作，多次组织招商团队赴国内发达地区做推介活动，积极为驻区企业与资本市场搭建良好的投融资平台。截止8月底，开发区（头屯河区）累计新注册和迁入股权投资类企业194家，其中：新注册企业135户，迁入企业59户，注册资本金突破137亿，持有股票市值或股权约200亿。

二、发展股权投资类企业对我区的作用和意义

（一）保证了开发区（头屯河区）财政收入的可持续增长 自2011年至今年8月，在我区登记并产生税收的股权投资类企业共计41户，实现各项税收1.8亿元，地方留存约7,260万元,这些零增地项目为开发区（头屯河区）经济社会发展做出 1

了应有贡献。随着我国股市基本面的逐步好转，驻区股权投资类企业不断地减持股票、受让、转让股权等投资，其对我区的财税贡献将带来可观的增长。

（二）搭建了开发区（头屯河区）优质项目和资本的对接平台

股权投资类企业有效引导了内地有实力的企业和资本深入了解新疆乃至开发区（头屯河区）的投资环境，一大批疆外有实力的企业家、投资者来疆投资兴业，实现了内地发达地区的资本、技术、理念、管理等投向疆内成长性产业、企业、项目，助推了区域经济的快速发展。

经不完全统计：我区共计13家股权投资类企业投资了疆内11家企业的股权，投资总体规模超过41.3亿元。

（三）建议抓紧设立“政府引导基金”、“产业发展基金”

通过政策引导，大批的股权投资类企业落户我区，对我区综合考察后，比较优势明显，极力要求与我区合作设立“政府引导基金”、“产业发展基金”，目前股权投资工作小组已与国内多个具有丰富管理经验，具备较多成功案例的大型投资基金洽谈中，具体包括北京“大华大陆”、“高能资本”、上海“海通创新”、深圳“广东股权投资协会”等达成初步合作意向。

我区于2012年8月20日在上海与“海通创新基金管理公司”签订了战略合作协议，与其他股权投资企业合作事宜在稳步推进中，具体有：正在与“大华大陆”旗下的华宝联华基金、招商昆仑基金、上海基石资本、广东股权投资协会、西安开元基金洽谈合作设立“私募股权投资基金”、“中小企业风险投资基金”、“基

础设施建设基金”、“房地产基金”等。

股权投资类企业对于区域经济的快速和健康发展具有积极的促进作用，不仅直接带来巨大的财税的贡献，并且为驻区企业发展提供一定的资金保障、先进的管理和经营理念；还可以活跃区域金融市场，促进融资渠道的稳步拓展；更为重要的是，它将更加坚定和促进当地政府对企业（项目）的抚育信心和引导决心。

通过设立一定规模“政府引导基金”，以引导相关机构与我区合作建立各类“产业基金”、“基础设施基金”、“私募股权投资基金”等，并采取一系列扶持政策和资源整合，培育出一批成长性较好、发展潜力大企业，为我区企业上市融资、打造区域产业链奠定坚实基础，也将对我区地方经济发展会产生极大地促进作用，在产业结构调整、经济发展模式转型等方面都具有巨大的影响力。

专此汇报。

二〇一二年九月二日

第五篇：股权投资企业备案法律意见书指引

股权投资企业备案文件指引/标准文本9

股权投资企业备案法律意见书指引

股权投资企业根据《天津股权投资企业和股权投资管理机构管理办法》（津发改财金[2011]675号）向市备案办申请备案的，应当聘请律师事务所依照本指引出具法律意见书。

一、律师应根据法律、法规及相关规定，履行相应的工作程序，制作工作底稿，保存相关档案，独立、客观、公正地出具法律意见书，并保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

二、法律意见书的结论应当明晰，对不符合法律、法规和备案管理部门有关规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表保留意见，并说明相应的理由。

三、提交备案的法律意见书应当经两名及以上经办律师签名，并加盖该律师事务所公章。律师签署的法律意见书报送后，不得进行修改。如律师认为需补充或更正，应另行出具补充法律意见书。

四、律师应就以下内容逐项发表法律意见，并就本次备案申请是否符合股权投资企业备案管理部门的相关要求发表整体结论性意见：

（一）股权投资企业是否依法完成注册登记并有效存续，注册登记文件所标明的经营范围是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；

（二）股权投资企业资本招募说明书是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；

（三）股权投资企业的公司章程/合伙协议是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定①；

（四）投资者认缴出资额、首期出资额、出资期限安排是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；认缴承诺书是否体现股权投资企业所有投资者已完全知悉招募说明书揭示的风险因素等内容；

（五）验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告或银行出具的资金证明是否真实有效；

（六）发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；

（七）股权投资企业委托管理协议（如有）、托管协议（如有）是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；

（八）作为受托管理机构的股权投资管理企业提交的文件与材料是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定②； ① 股权投资企业以合伙形式设立的，根据《通知》第一条关于股权投资企业应当遵照公司法、合伙企业法有关规定设立的要求，以及《合伙企业法》有关规定，法律意见书应当就股权投资企业普通合伙人的合法性、有限合伙人是否以任何直接或间接方式，参与或变相参与执行合伙事务等发表意见。

（九）律师认为需要说明的其他事项。② 参考脚注①