湖北省股权投资类企业登记管理暂行办法（五篇）

第一篇：湖北省股权投资类企业登记管理暂行办法

湖北省股权投资类企业登记管理暂行办法

第一条 为了贯彻落实《省人民政府关于促进股权投资类企业发展的若干意见》（鄂政发〔2011〕23号），支持我省股权投资企业和股权投资管理企业的发展，规范登记注册行为，依据《公司法》、《公司登记管理条例》和《合伙企业法》、《合伙企业登记管理办法》，参照《信托法》、《证券法》、《证券投资企业法》和《创业投资企业管理暂行办法》、《外商投资创业投资企业管理规定》，制定本办法。

第二条本办法所指股权投资企业，是指以非公开方式向特定对象募集设立的对非上市企业进行股权投资并提供增值服务的非证券类投资企业，包括产业投资基金股权投资基金、创业投资基金、创业投资引导基金等。

本办法所指股权投资管理企业，是指接受股权投资企业或者其他企业、个人委托，以股权投资管理为主要经营业务的企业。

第三条股权投资企业和股权投资管理企业的投资者包括法律、行政法规规定的法人、自然人和其他投资者以及国外、境外的企业法人、自然人。

第四条申请设立外商投资股权投资企业和股权投资管理企业，报经有权批准的商务部门批准后，按照本办法规定进行登记；有关外商投资的法律法规另有规定的，从其规定。

第五条股权投资企业和股权投资管理企业可采取公司制、合伙制的企业组织形式，登记机关分别依照《公司法》、《合伙企业法》及相关

规定，履行登记管辖职责，办理工商登记。

第六条股权投资企业、股权投资管理企业，以股份有限公司形式设立的，发起人人数不少于2人，不得超过200人；以有限责任公司形式设立的，股东人数不得超过50人；以合伙制形式设立的，合伙人人数不少于2人，不得超过50人。

国有参股的非上市企业，按《省人民政府关于促进股权投资类企业发展的若干意见》规定，可作为普通合伙人发起设立合伙制股权投资企业和股权投资管理企业。

第七条设立股权投资企业，公司注册资本或合伙企业出资额均不得少于5000万元人民币（创业投资企业不得少于2000万元人民币）。设立股权投资管理企业，股份有限公司注册资本不得少于500万元人民币，有限责任公司注册资本不得少于100万元人民币，合伙企业出资额不得少于100万元人民币。

第八条股权投资企业和股权投资管理企业的全体发起人、股东或合伙人认缴的出资，应全部以货币形式缴付。

第九条设立一人有限责任公司，注册资本应当在设立登记时全额实缴到位；设立2人以上有限责任公司和股份有限公司，注册资本可分期缴纳，其中首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分股权投资公司5年内缴足、股权投资管理公司2年内缴足；合伙企业的出资，按《合伙企业法》的规定执行。

第十条股权投资企业和股权投资管理企业的名称应当符合国家有关企业名称登记管理的规定，在企业名称中使用“创业投资基金”、“股权投资基金”或“创业投资基金管理”、“股权投资基金管理”等特定行业用语字样。

公司制股权投资企业名称核定为：“行政区划+字号+股权（创业、产业）投资（基金）股份（有限）公司”、“ 行政区划+字号+股权（创业、产业）投资（基金）有限（责任）公司”。

合伙制股权投资企业名称核定为：“行政区划+字号+股权（创业、产业）投资（基金）+除公司外的组织形式+（有限合伙）或（普通合伙）”。公司制股权投资管理企业名称核定为：“行政区划+字号+股权（创业、产业）投资（基金）管理股份(有限)公司”、“ 行政区划+字号+股权（创业、产业）投资（基金）管理有限（责任）公司”。

合伙制股权投资管理企业名称核定为：“行政区划+字号+股权（创业、产业）投资（基金）管理+除公司外的组织形式+（有限合伙）或（普通合伙）”。

第十一条允许股权投资和股权投资管理企业法人申请冠用湖北省行政区划企业名称。除省政府同意外，暂不核准非企业法人冠用湖北省行政区划企业名称。

第十二条股权投资企业的主要经营范围核定为：从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务。

股权投资管理企业的主要经营范围核定为：管理或受托管理股权类投资并从事相关咨询服务业务。

第十三条股权投资企业可以与其管理企业使用相同的经营场所。第十四条股权投资企业和股权投资管理企业应按《省人民政府关于

促进股权投资类企业发展的若干意见》规定，在章程或合伙协议中载明：“本企业所有投资者都以自己名义出资，不得采取委托某个投资者代持的方式投资；本企业不得以任何方式公开募集和发行基金；本企业的货币资产委托商业银行托管，并签署托管协议”等内容。

第十五条在《省人民政府关于促进股权投资类企业发展的若干意见》发布前已在我省各级登记机关登记注册的企业，需要从事股权投资或股权投资管理业务的，可按本办法及有关规定申请变更登记。

第十六条股权投资企业和股权投资管理企业申请设立、变更、注销登记，应按相应的法律、法规、规章和国家工商总局登记规范要求提交材料，并对所提交材料的真实性负责。

第十七条本省各级登记机关应加强对股权投资企业和股权投资管理企业的监督管理，依法查处违反工商行政管理法律、法规的行为。第十八条凡国家和省政府规定纳入备案范围的股权投资企业、股权投资管理企业，经我省登记机关登记注册后，应按有关规定向湖北省发展和改革委员会备案。

第十九条登记机关工作人员违反本办法规定的，依据《湖北省行政执法责任追究暂行办法》有关规定处理。

第二十条本办法由湖北省工商行政管理局负责解释。

第二十一条本办法从2011年8月1日起施行。如国家和省政府有新的规定，从其规定。

第二篇：济南股权投资管理企业暂行办法

为进一步落实《济南市人民政府办公厅转发市金融办关于促进股权投资业发展的意见的通知》(济政办字[2012]20号)，加强股权投资类企业管理，规范股权投资类企业的运作，促进股权投资类企业发展，特制定本暂行办法。

一、适用范围

本办法适用于按照《济南市人民政府办公厅转发市金融办关于促进股权投资业发展的意见的通知》(济政办字[2012]20号)注册地在我市的股权投资类企业。股权投资类企业包括股权投资企业和股权投资管理企业。

(一)股权投资企业(包括内资、外商投资)是指以非公开方式募集的、用于投资非公开交易的企业股权或定向非公开发行的上市公司股权的企业。股权投资管理企业是指受托管理股权投资企业的管理机构。

(二)依法设立的股权投资类企业包括公司制和有限合伙制。

二、资本募集

(一)股权投资企业资本只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集，不得通过在媒体(包括企业网站)发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、向不特定公众发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式直接或间接向不特定对象进行推介。

(二)股权投资企业的资本募集人须向投资者告知投资风险及可能的投资损失，不得向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定回报。每个投资者认缴的股权，只能用自有资金并由相关金融机构或验资机构出具资产证明。

所有投资者均须以货币形式出资。股权投资管理企业不得接受不明来源或非法的股权基金认购资本。

(三)股权投资管理企业必须确认投资者在签署认缴承诺书之前，已经完全知悉招募说明书、章程或合伙协议的内容和风险因素。

(四)股权投资类企业应在章程或合伙协议中明确规定,不得以任何方式公开募集和发行基金。

(五)股权投资管理企业的投资者须未受过有关行政主管机关或者司法机关的处罚。

三、注册登记(一)登记机关 股权投资企业、股权投资管理企业应当依法在工商行政管理部门登记注册。(二)投资者

股权投资企业、股权投资管理企业应以股份公司、有限公司和有限合伙的形式设立。以股份公司设立的，投资者人数不得超过200人;以有限公司形式设立的，投资者人数不得超过50人;以有限合伙形式设立的，合伙人人数不得超过50人。

有限公司和股份公司可以成为有限合伙企业的普通合伙人，但国有独资公司、上市公司和国有企业、公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。

(三)企业名称

公司制股权投资企业名称核准为：“行政区划+字号+股权投资+股份公司”或“行政区划+字号+股权投资基金+股份公司”、“行政区划+字号+股权投资+有限公司”或“行政区划+字号+股权投资基金+有限公司”;合伙制股权投资企业名称核准为：“行政区划+字号+股权投资合伙企业+(有限合伙)”或“行政区划+字号+股权投资基金合伙企业+(有限合伙)”。

公司制股权投资管理机构名称核准为：“行政区划+字号+股权投资管理+股份公司”或“行政区划+字号+股权投资基金管理+股份公司”、“行政区划+字号+股权投资管理+有限公司”或“行政区划+字号+股权投资基金管理+有限公司”。合伙制股权投资管理机构名称核准为：“行政区划+字号+股权投资管理合伙企业+(有限合伙)”或“行政区划+字号+股权投资基金管理合伙企业+(有限合伙)”。

(四)经营范围

股权投资企业的经营范围：从事对未上市企业的股权投资，对上市公司定向非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。

股权投资管理企业的经营范围：受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务。(五)资金数额及出资方式

股权投资企业注册资本(金)不低于5000万元人民币，股权投资企业注册资本允许分期缴纳，首期缴纳不低于2500万元人民币。

股权投资管理企业的注册资本(金)不低于500万元人民币，其中，股份公司注册资本不低于1000万元人民币。股权投资管理企业注册资本允许分期缴纳，首期缴纳不低于注册资本的20%。股权投资企业和股权投资管理企业的出资方式仅限于货币出资。验资机构出具的验资证明或银行出具的对账单均可作为有限合伙制股权投资企业和股权投资管理企业的出资额证明。

(六)企业章程和合伙协议

股权投资企业、股权投资管理企业的章程或合伙协议由出资人制定，在章程或合伙协议中应明确载明：不以任何方式公开募集和发行基金。

(七)提交材料

股权投资企业、股权投资管理企业申请办理设立登记、变更登记和注销登记时，应按国家工商总局关于企业登记提交材料规范的要求提交材料。

已在我市注册登记的企业申请从事股权投资或者股权投资管理业务的，应当按照本办法的规定和要求，向工商行政管理机关申请变更登记。

四、备案程序

(一)股权投资类企业应在工商行政管理机关注册登记后15工作日内到市金融办办理备案手续。

(二)经备案的股权投资企业和股权投资管理企业，方可享受济政办字〔2012〕20号及济财企〔2012〕38号文件规定的扶持政策。

(三)股权投资类企业办理备案手续，应当提交下列文件和材料：

1、营业执照复印件;

2、章程或合伙协议;

3、资本招募说明书及委托管理协议;

4、股东(合伙人)名单、承诺出资额和已缴纳出资额的验资证明;

5、托管银行资金托管手续;

6、拟任副总经理及以上职位的企业高级管理人员名单、简历及证明材料;至少3名高管具备2年以上股权投资运作经验或相关业务经验;所有高管最近5年内没有违法记录或尚在处理的重大经济纠纷诉讼案件;

7、经会计师事务所审计的法人股东最近2年的财务报告;

8、律师事务所出具的公司合法设立的法律意见书，法律意见书需对高级管理人员符合本办法的资质进行说明;

9、所有投资者签署的完全知悉招股说明书内容及揭示的风险因素;

10、企业及主要股东保证依法、合规运作，不从事非法集资、公开或变相公开募集资金等违反金融法律法规活动的承诺书;

11、提供的其他文件。

(四)股权投资类企业变更工商登记事项的，在工商行政管理部门变更登记后5个工作日内，参照上述规定备案。

五、资金扶持

(一)资金申请。股权投资类企业符合济政办字〔2012〕20号文件及本办法要求的，予以财政奖励和补助。申请财政奖励和补助资金时，按济财企〔2012〕38号文件要求办理。申请资金的企业和个人应如实提供有关材料和证明，如发现弄虚作假骗取资金的，一经查实，取消资金申请资格，已获补助的，资金全额追回，并按有关规定对责任人进行处理，涉嫌违法犯罪的移交***机关依法查处。

(二)不遵守股权投资类企业管理相关规章制度或程序、不配合相关工作的不享受专项资金政策。

六、监督管理

(一)经备案的股权投资类企业，应当在每个会计结束后的2个月内向金融管理部门提交业务报告和经会计师事务所审计的财务报告。

(二)股权投资类企业在投资运作过程中发生重大事件的，应及时向金融管理部门报告。重大事件主要是指：

1、修改公司章程、合伙协议和委托管理协议等重要法律文件;

2、股权转让，股东姓名、出资额、出资比例变动，合伙人姓名、出资额、出资比例变动;

3、增减注册资本(金);

4、分立与合并;

5、高级管理人员或委托管理机构变更;

6、单笔股权投资业务金额超过1000万元人民币的;

7、股权投资管理企业受托管理业务，提交相关管理计划书和托管计划书;

8、解散、破产;

9、其他应报告的重大事项。

(三)业务定期报告制度。投资类企业每半应将完成及正在进行的业务情况，汇总后报市金融办。

(四)对其投资运作进行不定期检查。对未遵守相关规定进行投资运作的，金融管理部门应令其在30个工作日内改正;对涉嫌违反国家金融管理规定的，转交有关部门依法查处。

(五)受托资金必须由与市金融办签订协议且符合要求的银行托管。

(六)加强合力监管，实行工商登记、年检与市金融办备案、监管信息互通制度。工商登记、年检或日常监管中的信息及时通报市金融办，市金融办备案、监管的信息及时通报市工商局。

(七)根据济政办字〔2012〕20号文件，市金融办组织股权投资业发展服务小组对作出突出贡献的股权投资企业或股权投资管理企业，给予适当奖励。

本办法自2012年12月21日起施行，有效期至2014年12月20日。

第三篇：股权投资企业和股权投资管理企业登记办法

股权投资企业和股权投资管理企业登记办法

第一条 为规范本市私募股权基金等内资股权投资企业和股权投资管理企业的登记行为，维护市场经济秩序，根据《关于本市股权投资企业工商登记等事项的通知》制订本办法。

第二条 股权投资企业是指依法设立并以股权投资为主要经营业务的企业。

股权投资管理企业是指受股权投资企业委托，以股权投资管理为主要经营业务的企业。

第三条 本市范围的内资股权投资企业和内资股权投资管理企业登记适用本办法。

第四条 上海市工商行政管理局负责股权投资企业和股权投资管理企业的登记。

第五条 内资股权投资企业和股权投资管理企业应当以公司或者合伙企业的形式设立。

第六条 股权投资企业和股权投资管理企业名称中的行业可以分别表述为“股权投资”和“股权投资管理”。

第七条 股权投资企业和股权投资管理企业的经营范围可以分别表述为“股权投资”和“股权投资管理”。

第八条股权投资企业可以从事股权投资管理业务。股权投资管理企业需从事股权投资业务，其注册资本（出资额）、出资方式以及股东（合伙人）的出资额应当具备股权投资企业的必要条件。第九条 股权投资企业的注册资本（出资额）不得低于人民币1亿元，股东（合伙人）应当一次足额缴纳章程（协议）规定的出资额，出资方式仅限于货币形式。其中公司的单个股东出资额不得低于人民币500万元，合伙企业的单个有限合伙人的出资额不得低于人民币500万元。

第十条 股权投资管理企业以股份有限公司形式设立的，其注册资本应不低于人民币500万元，以有限责任公司形式设立的，其实收资本应不低于人民币100万元；以合伙企业形式设立的，其出资额由合伙人自行约定。

第十一条 企业申请从事实业投资、创业投资、X X行业投资、投资管理、资产管理等股权投资和股权投资管理以外的投资、管理业务的，应当在其经营范围后加“除股权投资和股权投资管理”作为后缀。第十二条 已设立拟从事股权投资或股权投资管理业务的企业，在符合本办法所规定的条件后，可提出变更名称或者变更经营范围的申请。

已设立且经营范围中含有“股权投资”或“股权投资管理”等内容但并不从事此项业务的企业，各级工商部门应当在该企业办理工商登记时要求其规范登记。

第十三条境外自然人、法人和其他组织参与设立股权投资企业和股权投资管理企业，按照本市外商投资企业的规定办理登记。

第十四条 本办法自印发之日起实施。

第四篇：云南省股权投资类企业管理暂行办法

云南省股权投资类企业管理暂行办法

第一章

总

则

第一条

为进一步规范我省股权投资类企业的设立和运作行为，推进我省股权投资基金的超常规发展,将云南建设成为中国面向西南开放的区域性股权投资中心，根据有关法律法规和《云南省人民政府办公厅关于大力发展股权投资基金的意见》(云政办发[2011]159号,以下简称《意见》)精神，结合我省实际，制定本办法。

第二条

本办法所称股权投资基金，是指以非公开方式向特定对象募集资金，由专门的基金管理机构管理股权基金资产，由基金托管人托管，主要采取对未上市企业进行股权投资并提供管理及其他增值服务的企业，一般包括创业投资基金、成长性投资基金、并购基金、产业投资基金和其他股权投资基金。股权投资基金投资收益由投资者共享，投资风险由投资者共担。

本办法所称股权投资基金管理企业，是指依法设立并接受股权投资基金委托，规范管理运营股权投资基金的企业。

股权投资基金和股权投资基金管理企业，统称为股权投资类企业。

第三条 本办法适用于在我省境内股权投资类企业的设立、资金募集、基金管理与投资运作等行为的规范管理和发展。第四条

云南省人民政府金融办公室(以下简称省金融办）承担云南省股权投资基金发展联席会议(以下简称联席会议)办公室工作职责, 在省人民政府和省金融工作协调领导小组及联席会议领导下,负责我省股权投资基金的有关管理服务工作,统筹研究、组织、协调、推进我省股权投资基金发展工作。

第二章

股权投资类企业的设立、变更与终止

第五条

凡符合国家法律法规规定并满足以下规定条件的境内自然人、法人和其他组织以及国外、境外的自然人、法人和其他组织，均可在我省投资设立股权投资类企业：

(一)注册资本符合规定。设立股权投资基金，注册资本不得少于5000万元人民币。设立股权投资基金管理企业，以股份有限公司形式设立的，注册资本不得少于1000万元人民币；以有限责任公司和合伙企业形式设立的，注册资本不得少于200万元人民币。注册资本允许分期缴付，首期缴付不低于注册资本的50%。所有投资者均应当以货币形式出资；

(二)股东符合法定人数。以非上市股份有限公司形式设立的，股东人数(包括法人和自然人)应为2人以上200人以下；以有限责任公司形式设立的，股东人数(包括法人和自然人)不得超过50人；以合伙制形式设立的，合伙人人数(包括法人和自然人)不少于2人不超过50人；

(三)投资人符合本办法第六条的规定条件；(四)有具备相应专业知识和从业经验的高管人员和工作人员;

(五)有健全的管理制度和公司章程(或合伙协议)以及内部组织机构；

(六)有符合要求的营业场所；(七)其他法定条件。

第六条

股权投资类企业的投资人应具备一定的资产实力以及风险识别和承受能力，并符合以下条件：

(一)非自然人身份的投资人。应经工商行政管理部门登记注册具有合法主体资格；企业无故意犯罪记录和无不良信用记录；企业无虚假出资、虚报注册资本和抽逃出资等违法记录；财务状况良好；入股资金未以他人委托资金入股；

(二)自然人投资人。应具有完全民事行为能力；无故意犯罪记录和严重不良信用记录；入股资金未以他人委托资金入股。

第七条 股权投资类企业应在公司章程或合伙协议中明确规定，只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集，不得以任何方式公开募集和发行基金，不得直接或间接向不特定对象进行推介，禁止向投资者承诺保本和最低收益。投资人投资于股权投资基金的资金来源应当合法,并自行保证运用该资金对股权投资基金出资的合法性。

第八条 在我省新设立股权投资类企业，应将设立意向告 之省金融办，省金融办受理后，持省金融办受理函到工商行政管理部门办理企业名称预核准。申请取得企业名称预核准通知书后，申请人向省金融办提交企业设立方案，省金融办及时组织包括联席会议成员单位和法律、投资、财务会计专家在内的专家评审并出具意见，申请人持省金融办出具的意见于90日内向工商行政管理部门申请注册登记。超过90日未向工商行政管理部门申请注册登记的，省金融办出具的意见即行失效。股权投资类企业在工商行政管理部门完成登记注册令取营业执照后，应将登记注册情况于5个工作日内反馈省金融办，并按《意见》要求到注册地发展改革部门进行备案。

第九条 股权投资基金的设立方案一般包括以下内容：(一)设立申请书;

(二)企业名称预先核准通知书;

(三)出资人协议及公司章程(或合伙协议);(四)出资人身份证明;(五)投资人出资承诺书;

(六)企业高级管理人员名单及简历;

(七)基金管理人与托管银行签署的银行托管协议;(八)基金募集计划书;

(九)内部管理制度(包括投资管理制度、投资决策程序、风险控制制度、关联交易管理制度、信息披露制度、会计财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理 制度等基本管理制度);

(十)主发起人已参股基金管理机构和基金机构的情况说明;

(十一)主发起人未受过行政主管机关或司法机关重大处罚的证明以及征信记录；

(十二)申请人关于所提交材料真实性的承诺书；(十三)律师事务所就设立方案出具的法律意见书;(十四)省金融办认为需要提供的其他材料。

第十条 股权投资基金管理企业的设立方案应包括以下内容：

(一)设立申请书;

(二)企业名称预先核准通知书;

(三)出资人协议及公司章程（或合伙协议）(四)出资人身份证明;(五)出资承诺书;

(六)高级管理人员名单及简历;

(七)可研报告(设立基金管理企业的必要性、可行性、基金管理企业发展战略、业务发展计划以及开业后3至5年财务预测等);

(八)内部机构设置及职能;

(九)内部管理制度（主要包括投资管理制度、投资决策程序、风险控制制度、关联交易管理制度、信息披露制度、会计 财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度）;

(十)主发起人已参股基金管理机构和基金机构的情况说明;

(十一)出资人未受过行政主管机关或司法机关重大处罚的证明及征信记录；

(十二)申请人关于所提交材料真实性的承诺书；(十三)省金融办认为需要提供的其他材料。

第十一条

省外股权投资类企业到我省设立分支机构，应当符合以下条件：

(一)拟设立分支机构的总部机构应当持续经营3年以上并且最近连续3年工商年检合格;

(二)拟设立分支机构的总部机构,股权投资管理企业注册资本不低于人民币2000万元,股权投资基金注册资本不低于人民币10亿元;

(三)分支机构不得以自己的名义以任何形式发起设立或募集股权投资基金。

股权投资类企业分支机构的设立程序和设立方案的内容,参照本办法关于新设立股权投资类企业的相关规定执行。

第十二条 股权投资类企业的名称及经营范围以及注册地选择应当符合国家有关企业名称登记管理的相关规定和《意见》精神以及省工商行政管理部门的相关规定。第十三条 股权投资类企业设立后如遇下列重大事件，应及时报告省金融办：

(一)变更企业组织形式;

(二)修改公司(企业）章程(协议）等重要法律文件;(三)注册资本和股东、股权变更

(四)高级管理人员或管理人、托管人变更;(五)清算与结业；

(六)法律法规规定的其他情形。

省金融办收到相关报告后,应进行必要审查,并及时通报联席会议各成员单位。企业重大事件涉及工商登记变更或注销事项的,持省金融办审查意见到工商部门办理变更或注销登记。

股权投资类企业的解散、破产及清算按照公司法、合伙企业法等有关法律规定执行。

第十四条 省金融办可确定部分具备条件的州(市)开展先行先试,鼓励出台更为优惠的政策，促进股权投资基金发展。省金融办委托开展先行先试的州(市)政府金融管理部门，按照本办法规定对新设立于本行政区域内的股权投资类企业(不含冠以“云南”字样的企业)的设立方案和已设立企业的变更登记事项进行审查并出具有关意见，企业持该意见向工商行政管理部门申请注册登记和办理相关变更登记手续。

先行先试州(市)政府金融管理部门出具的审查意见应同 时抄报省金融办备查。

第三章 股权投资基金管理

第十五条 股权投资基金管理人应当加强管理团队建设，聘用具有专业知识和相关行业投资经验并有职业道德素养的专业人士组成管理团队。股权投资基金管理人应当聘请专业的法律、财务和税务顾问，就基金的资金募集、投资和退出获得独立、客观的专业服务。

省金融办可不定期组织对基金管理人进行政策、执业等方面的培训，培训次数每年不少于一次。参加培训情况可作为享受股权投资项目服务的重要条件。

第十六条 股权投资基金应建立反洗钱和投资人资质审核机制，防范非法集资、洗钱等违法活动，维护金融秩序稳定。股权投资类企业募集资金要依法依规，有序操作，只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集，不得以广告宣传等公开方式募集。

股权投资基金管理企业应当按照审慎经营的原则，建立健全内控制度、风险管理程序和内部财务管理制度，合理分散投资，降低投资风险。

第十七条

为保护投资者利益和基金资产安全，受委托的股权投资基金管理人应为基金设立银行托管账户。股权投资基金管理人可在与省金融办签订《银行托管合作协议》的省内商业银行中，自主选择1家银行托管股权基金资产。基金管理人 对所管理的不同的基金应当开设不同的托管账户，实行分账管理。

第十八条 股权投资基金托管银行应具备下列条件：(一)设有专门的基金托管部门；

(二)有足够的熟悉托管业务的专职人员；(三)具备安全保管基金财产的条件；(四)有安全高效的清算、交割系统；

(五)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；(六)有明确可行的股权基金托管计划。

第十九条

与省金融办签署《银行托管合作协议》的商业银行，应认真履行托管银行职责，负责对托管的股权投资基金提供财产保管、运作监督、资金清算、会计核算、资产估值和信息报告等服务。主要职责是：

(一)安全保管基金的全部资产；

(二)执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来；

(三)监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行；

(四)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格；

(五)按月向省金融办提交基金管理人关于资金募集和投向等相关报表，如有重大事项发生，及时书面提示。对不履行协议或履行情况不理想的合作银行，省金融办可随时终止合作协议。

第二十条 基金管理人在履行投资管理职能时,应当符合经省金融办审查的股权投资基金设立方案中关于基金投资方向、投资领域、投资策略、投资方式、投资限制、投资集中度、共同投资、投资风险防范、投资退出等方面的规定，并在基金设立方案中作出明确承诺。

第二十一条 基金管理人应当妥善处理基金管理人、投资人、基金管理团队、被投资企业及相关关联方的利益冲突，不得通过关联交易损害基金或基金投资人的合法权益。基金与基金管理人或其关联方之间进行交易，包括基金向基金管理人或其关联方收购或出售投资项目，以及基金向基金管理人或其关联方已完成的投资组合进行投资，应经股权投资基金的相关权力机构批准。

第二十二条

云南股权投资基金协会依据相关法律、法规和《意见》及本办法和规定，对股权投资类企业进行自律管理，并维护本行业的合法权益。

第四章 信息披露和统计报告

第二十三条 建立基金资金募集阶段的信息披露制度。基金管理人应通过募集说明材料，向潜在投资人详细披露拟设立基金情况、普通合伙人信息、管理人的历史业绩、管理团队、投资策略、投资风险、投资退出以及基金合伙协议、股东协议 等重要信息。

第二十四条 建立基金设立后的信息披露制度。股权投资基金设立或开展投资后，应按约定向投资人披露被投资企业的运营情况，包括项目进展情况和项目收益状况，以便于投资人对基金管理人进行合理监督。基金管理人应当根据会计准则编制并向投资人披露基金报告和半报告，包括基金财务报告、基金资本账户的变动、投资组合报告(包括投资收益率情况)、投资变现报告以及投资项目进展情况、投资项目存在的风险及应采取的措施等。

第二十五条 建立统计报告制度。股权投资基金管理企业应及时将发起基金情况、募集情况和受托基金管理投资业务情况按月报送省金融办。

托管银行应及时将发起基金情况、募集情况和受托基金管理投资业务情况按月报报送省金融办。

各州(市)政府金融管理部门应于每季度后次月10日前，将上季度辖区内股权投资基金管理企业及股权投资基金的发展情况和投融资情况报省金融办。

在我省注册的股权投资基金管理企业和股权投资基金,应当在每个会计结束后的3个月内，向省金融办提交经注册会计师审计的财务报告与业务报告。

第二十六条 建立联席会议成员单位间的信息共享制度。省金融办收到经注册会计师审计的股权投资类企业的财 务报告与业务报告，以及股权投资类企业发展中的重大情况，应及时通报联席会议各成员单位；省工商行政管理部门应将各级工商行政管理部门登记注册的股权投资类企业情况和年检情况，分月汇总提交省金融办。

第二十七条

云南股权投资基金协会可联合云南省股权投资发展中心建立相应的统计制度，建立统一的信息平台，完善信息收集和分析机制，为股权投资基金发展提供信息服务。云南股权投资基金协会可探索建立股权投资基金信用记录和管理人信用记录制度，对从业机构和从业人员进行信用评价；还可探索建立投诉受理机制和纠纷调解机制，调解投资人与基金管理人之间和会员之间的纠纷。

第五章 发展促进

第二十八条 吸引境内外符合规定的投资者来我省投资设立股权投资类企业。各级政府金融管理部门要进一步优化服务，在注册登记、人才引进、经营场所选定等方面为股权投资类企业的聚集发展营造良好环境，给予相应的政策支持。对注册资本达到5亿元人民币以上的股权投资基金和注册资本达到2000万元人民币以上的股权投资管理企业，按《意见》规定享受我省相关优惠政策，同时，在注册登记、申请备案、财税支持、项目推荐等过程中涉及的相关事项，由各有关部门开辟“绿色通道”，简化程序，特事特办，提高效率。

第二十九条 引导和鼓励股权投资类企业到昆明泛亚金 融中心产业园区以及各州市政府设立的金融产业园区落户。积极帮助落户金融中心产业园区的股权投资类企业申请国家备案，提高募集资金的信用和能力。鼓励昆明市出台优惠政策，推动在昆明金融中心产业园区建设股权投资企业产业园区和泛亚股权投资基金中心大厦，吸引和聚集股权投资类企业入驻发展。大力推进园区企业股权资本化、智力资本化、资产证券化，把金融中心产业园区打造成为“资本特区”、“人才特区”。鼓励金融中心产业园区在购租房补贴和人才政策上按金融企业给予支持。鼓励股权投资类企业在全省其他国家级高新区、国家级经济开发区和省级高新区落户，形成产业聚集。

第三十条 进一步发挥省级股权投资政府引导基金作用，通过财政投入、整合现有财政资金、吸收社会资本和自身滚动发展相结合，做大引导基金规模，扶持和引导更多社会资本进入股权投资领域。鼓励有条件的市州建立股权投资引导基金，在收益分配中，确保政府股权投资引导资金在安全、保值的前提下，引导资金的收益部分可以让利于其他社会资金。

第三十一条

支持外资股权投资企业在我省发展，积极研究解决外资股权投资类企业的注册登记、外汇管理、产业投资和退出机制等方面的问题。支持股权投资类企业通过产(股）权交易所和金融资产交易所等要素市场转让其持有的投资企业股权。

第三十二条 鼓励商业银行在我省开展股权投资基金托 管业务和并购贷款业务，支持其依法依规投资于股权投资企业。鼓励商业银行和股权投资企业开展“投”“贷”结合，为企业提供间接融资和直接融资两种融资手段。鼓励证券公司、保险公司、信托公司、财务公司等金融机构在我省依法依规投资或发起设立股权投资企业和直接投资公司。

第三十三条 做好项目推荐。在我省注册并加入云南股权投资基金协会的股权投资类企业，可使用云南省上市后备企业数据库信息和云南省股权投资项目库信息，推动其与我省地方政府和优质中小企业开展交流合作，增强股权投资类企业的影响力。对云南省股权投资发展中心推荐的企业和政府引导基金及股权投资基金投资的企业，优先列入省级重点上市后备企业培育计划，积极支持其在国内外资本市场上市。

第六章 监督检查

第三十四条 根据监管需要，省金融办可以建立股权投资类企业评价制度、审核制度、信息披露制度，定期对股权投资类企业的经营管理进行考核评价，并可将考核评价结果作为享受优惠扶持政策的重要依据。

第三十五条

股权投资类企业在存续期内，有下列情形之一的，由省金融办或者授权州(市)政府金融管理部门采取约见谈话、责令限期改正；情节特别严重的，提请工商行政管理部门及其他有关部门对其依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)超出核准经营范围的；

(二)以任何方式或变相公开方式公开募集和发行基金，直接或间接向不特定对象进行推介的;

(三)向投资者承诺保本和最低收益的;(四)未进行基金托管的;

(五)违背经省金融办审查的股权投资基金设立方案中关于基金投资方向、投资领域、投资策略、投资方式、投资限制等方面规定的;

(六)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；

(七)不按照规定提供报表、报告等资料，以及提供虚假或者隐瞒重要事实报表、报告等资料的；

(八)未按规定进行信息披露的；(九)法律法规规定的其他违法情形。

第三十六条

联席会议应加强对股权投资类企业的监督检查和发展支持，重点防范和处置非法集资和违法投资等违法行为。省金融办在每个会计结束后，可联合联席会议成员单位和公安、人民银行、银监、证监等部门对股权投资管理企业、股权投资基金和托管银行提交的财务报告、业务报告与托管报告等进行审查。在必要时，可以采取现场检查与非现场检查的方式对股权投资基金的资金募集情况和投资运作情况进行不定期检查。相关检查工作可以委托注册地政府金融管理部门进行。经检查发现有潜在经营风险的，由省金融办聘请具有相应业务资质的中介机构，对股权投资类企业进行专项审计或者稽核，有关费用由股权投资类企业承担。

检查结果作为工商行政管理部门对企业开展年检的依据之一。

第七章

附

则

第三十七条

到我省注册登记从事股权投资和股权投资管理的外商投资企业，商务部门批准前应征求注册地政府金融办意见。注册地政府金融办向商务部门出具意见前，可按照本办法规定对设立方案进行必要审查。

外商投资股权投资类企业应遵守本办法关于基金募集、基金管理、基金托管、基金投资、信息披露等相关规定。

第三十八条

本办法经省金融办主任办公会讨论通过，由省金融办负责解释。

第三十九条

本办法自发布之日起实施。

第五篇：股权投资类企业工作汇报

乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）发展

股权投资类企业工作汇报

区委、管委会、区政府：

自《新疆维吾尔自治区促进股权投资类企业发展暂行办法》（新政办发【2010】187号）出台以来，我区从总体发展的战略高度对该项工作进行了部署，迅速成立了促进股权投资类企业发展领导小组和办公室，针对股权投资类企业的招商引资工作做了大量细致工作。具体情况如下：

一、发展股权投资类企业工作基本情况

自2011年政策执行至今，工作小组按照自治区相关文件精神在全国范围内努力做好宣传工作，多次组织招商团队赴国内发达地区做推介活动，积极为驻区企业与资本市场搭建良好的投融资平台。截止8月底，开发区（头屯河区）累计新注册和迁入股权投资类企业194家，其中：新注册企业135户，迁入企业59户，注册资本金突破137亿，持有股票市值或股权约200亿。

二、发展股权投资类企业对我区的作用和意义

（一）保证了开发区（头屯河区）财政收入的可持续增长 自2011年至今年8月，在我区登记并产生税收的股权投资类企业共计41户，实现各项税收1.8亿元，地方留存约7,260万元,这些零增地项目为开发区（头屯河区）经济社会发展做出 1

了应有贡献。随着我国股市基本面的逐步好转，驻区股权投资类企业不断地减持股票、受让、转让股权等投资，其对我区的财税贡献将带来可观的增长。

（二）搭建了开发区（头屯河区）优质项目和资本的对接平台

股权投资类企业有效引导了内地有实力的企业和资本深入了解新疆乃至开发区（头屯河区）的投资环境，一大批疆外有实力的企业家、投资者来疆投资兴业，实现了内地发达地区的资本、技术、理念、管理等投向疆内成长性产业、企业、项目，助推了区域经济的快速发展。

经不完全统计：我区共计13家股权投资类企业投资了疆内11家企业的股权，投资总体规模超过41.3亿元。

（三）建议抓紧设立“政府引导基金”、“产业发展基金”

通过政策引导，大批的股权投资类企业落户我区，对我区综合考察后，比较优势明显，极力要求与我区合作设立“政府引导基金”、“产业发展基金”，目前股权投资工作小组已与国内多个具有丰富管理经验，具备较多成功案例的大型投资基金洽谈中，具体包括北京“大华大陆”、“高能资本”、上海“海通创新”、深圳“广东股权投资协会”等达成初步合作意向。

我区于2012年8月20日在上海与“海通创新基金管理公司”签订了战略合作协议，与其他股权投资企业合作事宜在稳步推进中，具体有：正在与“大华大陆”旗下的华宝联华基金、招商昆仑基金、上海基石资本、广东股权投资协会、西安开元基金洽谈合作设立“私募股权投资基金”、“中小企业风险投资基金”、“基

础设施建设基金”、“房地产基金”等。

股权投资类企业对于区域经济的快速和健康发展具有积极的促进作用，不仅直接带来巨大的财税的贡献，并且为驻区企业发展提供一定的资金保障、先进的管理和经营理念；还可以活跃区域金融市场，促进融资渠道的稳步拓展；更为重要的是，它将更加坚定和促进当地政府对企业（项目）的抚育信心和引导决心。

通过设立一定规模“政府引导基金”，以引导相关机构与我区合作建立各类“产业基金”、“基础设施基金”、“私募股权投资基金”等，并采取一系列扶持政策和资源整合，培育出一批成长性较好、发展潜力大企业，为我区企业上市融资、打造区域产业链奠定坚实基础，也将对我区地方经济发展会产生极大地促进作用，在产业结构调整、经济发展模式转型等方面都具有巨大的影响力。

专此汇报。

二〇一二年九月二日