对招投标市场中串标问题的调研报告

第一篇：对招投标市场中串标问题的调研报告

招标投标市场中的串标行为，早已是公开的秘密，屡禁不止，其花样也是层出不穷。5月17日，**县纪检监察局组织县发改委、检察院、公安局、建设局、交通局、国土局、林业局、财政局、招标中心等招标主管和监管单位业务负责人，就如何治理招标过程中出现的串标行为进行了座谈讨论。近期，笔者对近年来招标市场中的串标情况进行了调查了解，现就招标投

标过程中串标行为的表现、原因及防治进行分析，谈几点粗浅看法。

一、串通投标的主要表现

所谓“串标”，是指在工程招投标和设备采购过程中，几家投标单位通过事先商定，联合对招标项目的一个或几个招标标段用一致性报价、压价或抬价等手段串通报价，以达到排斥其它投标人，控制中标价格和中标结果，让他们其中的投标者中标的目的。也叫“抬标”、“围标”、“陪标”。

在招投标活动中，串通投标表现形式多样。根据串通主体的不同大致可以概括为以下类型：

（一）投标人之间相互串通。

1、价格同盟。招标投标中，某些投标人特别是“围标集团”，为了排挤其他投标人，干扰正常的竞价活动，相互勾结私下串通，就投标价格达成协议，使竞争对手的正常报价失去竞争力，导致其在评标时不能中标。

2、轮流坐庄。该行为多发生在分段招标或者多次招标中。投标人之间互相约定，在不同的项目中轮流以高价位中标，使投标人无论实力如何都能中标，并以高价位捞取高额利润，而招标人无法从投标人中选出最优，造成巨大损失。

3、陪标补偿。投标人之间私下确定中标人，然后再参加投标，约定内定中标人以高价中标后，给予未中标的其他投标人以“失标补偿费”。这种“陪标”行为使投标者之间已经不存在竞争，招标人没能达到预期节约、择优的效果，“失标补偿费”也是从其支付的高价中获取的。

4、挂靠垄断。通过挂靠其他企业方式，一家企业或个体包工头同时以好几家企业的名义去参加同一标的投标，形成实质上的投标垄断，无论哪家企业中标，都能获得高额回报。同时通过挂靠，使得一些不具备相关资质的企业或个人得以进入原本无法进入的经营领域。

(二)招标人（中介机构）与投标人之间相互串通。

1、透露信息。招标人（中介机构）与投标人相互勾结，将能够影响公平竞争的有关信息（如工程实施过程中可能发生的设计变更、工程量清单错误与偏差等）透露给特定的投标人，造成投标人之间的不公平竞争。尤其是在设有标底的工程招标中，招标人（中介机构）私下向特定的投标人透露标底，使其以最接近标底的标价中标。

2、事后补偿。招标人与投标人串通，由投标人超出自己的承受能力压低价格，中标后再由招标人通过设计变更等方式给予投标人额外的补偿。或者是招标人（中介机构）为使特定投标人中标，与其他投标人约定，由投标人在公开投标时抬高标价，待其他投标人中标后给予该投标人一定补偿。

3、差别待遇。招标人（中介机构）通过操纵专家评审委员会在审查评选标书时，对不同投标人相同或类似的标书实行差别待遇。甚至在一些实行最低投标价中标的招投标中，为使特定投标人中标，个别招标人（中介机构）不惜以种种理由确定其他最低价标书为废标，确保特定投标人中标。

4、设置障碍。招标人（中介机构）故意在资格预审或招标文件中设置某种不合理的要求，对意向中的特定投标人予以“度身招标”，以排斥某些潜在投标人或投标人，操纵中标结果。

根据串通方式来看，大致有以下几种：

1、直接围标。投标人拿到标书后，就聚集在一起研究如何围标串标。这种围标的前提一般是投标人是当地人，或投标人来自同一地方人，早已就投标事项达成共识。如果有其他陌生的投标人参与的话，他们就会对其申明自己或真或假的优势地位，甚至是恐吓手段，让其知难而退。这种情况主要存在于单位资产处置（如店面招租、旧房拆除、废品拍卖）、小型建筑工程、农村公路修建、林木资源拍卖以及对售后服务相对比较高（需当地投标商）的政府采购项目中。

2、报多投少。采购信息发布后，常有许多供应商前来咨询，申请资质审查的也较多，而且资质审查都通过了，并购买了招标文件，但到截止投标时间时却不投标，造成投标商不足使招标流产或竞争性不明显，而使用单位往往在时间上无法等到重新招标，所以通过改变招标方式达到其事先串标的目的。这种情况在政府采购领域出现机率较大。

3、拉大报价差距。这种方式一般是串标已经形成，在保证中标的基础上如何提高中标价格而采取的方式。它还有一个前提就是评标方式里采用了投标商平均报价。此类情况多存在工程招标领域里。在同一采购项目中，供应商提供的服务、货物质量相同，报价悬殊却很大，大多数报价都偏离市场行情，只有一家合理报价。如某工程招标，标底为1亿元，经资格预

审后，有11家投标企业入围，其中一家投标报价只比标底下浮1%，其他10家投标报价分别下浮9%－29%不等。一亿的工程只下浮一个百分点，按现行评标办法，这家投标人无论如何也中不了标，但实际上它根本就不是冲着中标来的，而是为了抬高 “所有报价的平均值”，有他和没有他，平均值相差两个百分点，一个亿的工程，两个百分点就是两百万元，其中自然

有他一杯羹了。

4、挂靠企业多家参与。企业或包工头通过挂靠多家有资质的企业后参与投标，多份投标文件中只修改报价，不注重实质性的条款修改，而且报价采用梯度法，希望自己的其中一个接近标底，增加中标几率。当然，严格意义上来说，这只能叫做“围标”，但如果几家公司同时来围的话，就和串标差不多了。这种情况也多存在工程招标中。

5、故意制造无效投标或者弃标。无效投标的发生有时并非投标人粗心所致，而是故意而为：或法人代表未签字，或投标文件份数不符，或报价漏项、重复计价等，只有一家作出了实质性响应；还有一些供应商的做法是给人陪标，截标时故意弃权。此举在政府采购领域存在较多。

总之，在普遍缺乏诚信机制制约的投标市场中，各种串标（围标、陪标）形式五花八门，手段也越来越隐蔽，让人防不胜防。而且令招标机构无奈的是，许多时候只能从逻辑或表象上推测是围标串标，拿不出证据证明，法律法规也没有认定标准，因此，认定是否串标困难极大，凭空指责，投标人一旦抵赖，将难以应付，只能是任心中怒火焚烧，或是等到当围标串标的供应商之间关系破离时，让真相曝光才能攻破串标堡垒。

二、串通投标行为的危害性

招标的意义在于公平竞争，优胜劣汰。但是，串标行为一旦介入其中，就从根本上改变了招标的本质和积极意义。由于串通投标行为是为了通过限制竞争来谋取超额利润，因此，它不仅直接损害了有关投标人的合法权益，而且还损害了招标者的利益，并妨碍市场竞争机制应有功能的发挥，危害甚大。

1、直接伤害了其它投标人的合法权益。串标扰乱了正常的招投标秩序，妨碍了竞争机制应有功能的充分发挥，使中标结果在很大程度上操纵在少数几家企业手中，而使有优势、有实力中标的潜在中标人拒之门外。不仅破坏了建设市场的正常管理和诚信环境，严重影响到招标投标的公正性和严肃性，而且也伤害了大多数投标人的利益。

2、加大了招标人的成本。当招标价格没有设置限高价（门槛价）而又不采取最低价中标时，串标常常会导致中标价超出正常范围，因为参与串标的企业一般会有某种形式的利益分成，这就会使他们操纵的标价超出了合理低价范围。

3、工程质量缺乏保证。因为参与串标的企业往往诚信度不高，也不大重视企业的内部管理，加上赌博心理占了上风，它们编制的投标文件着眼点仅仅放在价格上，对施工方案不认真研究，无合理应对措施，即使中标，也不大可能认真组织项目实施，对工程建设留下隐患。货物采购中如高价中标这种结果一般不会出现。

4、容易滋生腐败行为。如果串标行为有招标人或招标机构工作人员参与，在串标前或成功后极有可能有利益上的来往，出现行贿受贿现象。

三、招投标市场中串标行为屡禁不止的深层原因

尽管现行法律法规规定了围标串标的处罚措施，但围标串标却屡禁不止，这是为什么？

1、法律法规不尽完善。从法制环境看，虽然我国的法律体系日益完善，但不配套、不细致、不完善和不严谨也不可否认。这就给不法行为提供了可乘之机。如《政府采购法》第77条规定了投标人之间串标是受到处罚的情形之一，但却没有明确如何认定串标。《招标投标法》第53条对串通投标行为规定了处罚办法，但人为掌握的空间大，定义也不明确。如处罚对象从规定上分析应是所有参与串通投标的单位，但一般情况下，串通不成都不会受罚，发现串标，则受罚的只是中标者。又如，规定“情节严重的，取消其一年至二年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照”。但何为“情节严重”没有具体规定。

与法规不完善相对应的，就是执法的薄弱。也就是政出多门，监管不力。各行业、各部门根据国家法规大多分别制定一些部门规章，这些行业规章往往尺度不一，缺乏协调统一，难免会给不法行为留下空子。在实践中，就容易出现参与的部门多，但职责不明，主次不清，流于形式的问题。参与监督的各部门角度各不相同，没有明确分工，参加人员有时因为工作原因临时指派，起到的作用并不明显，最终就可能是大家都负责又都不负责，容易使监督流于形式。

2、违规成本过低。《招标投标法》对投标单位和直接责任人的罚金数额较小，其违规违法的成本远小于违规所得。《政府采购法》第72条、第77条及《招标投标法》第53条规定的对串标人的处罚主要都是经济处罚，刑事责任的追究应依据《刑法》的相关规定。根据《刑法》第223条的规定，投标人相互串通投标报价，损害招标人或其他投标人利益，情节严重的，最多也只能处以3年有期徒刑，并处或单处罚金。实践中，有的工程或采购项目动辄就有几千万甚至是上亿元，串标一次就会有上千万元或更多的“超额”利润。这与串标所得的巨大利润相比绝对堪称“一本万利”，这就难免有投标人“前仆后继”去铤而走险了。

3、社会环境诚信缺失。串标这种投机行为之所以存在，社会诚信的缺失是其原因之一。串标企业往往内部管理落后，注重短期行为，追求利益的最大化，甚至有在一个项目中暴富的赌博心理（尤其是建筑和交通工程中，包工头大多不懂工程，只是靠挂靠企业揽到工程投标，做一个算一个的心理比较普遍），而不注重企业管理和企业长期效益，忽视诚信建设，加之对失信现象目前建立的有效的预防和惩戒体系还不健全，出于地方保护主义等各种原因对串标企业列入黑名单进行曝光的很少，多数仅仅是在经济上进行处罚，没收投标保证金而已，因此，一些企业屡屡“闯红灯”也就不足为怪了。

4、招标操作不够科学。不可否认，招标方案存在漏洞，资质审查不严格，评标办法不科学等，都会导致围标串标的发生。其间有两种情况。一种是制作标书不严谨，造成漏洞。还有一种是主观为之，比如招标人与投标人对产品或工程设置排他性条款，或者招标人对复杂的招标项目直接委托投标人设计，招标人原封不动地采用了设计方案等都容易出现上述问题。

四、防止串标的对策

1、健全配套法规，从源头上防止串标等现象的发生。串通投标行为危害极大，近几年，串标问题引起了社会的广泛关注，有关案件的审理也不断见诸报道。我市及我县近年也不断出现串标现象，引起了各级领导的高度重视，但在已查案例中对于五花八门的串标现象怎样认定和处置均标准不一，因此，各级政府要尽快出台有实际操作意义的细则和标准，使各种串标行为能在发现和查处时有据可依。

2、加大对串标行为的惩治力度。一旦发现串标，监管部门应及时进行调查，对查实的串标案件，要依法依规，取消中标人的中标资格，终止合同履行；对泄露供应商名单的相关责任人严肃处理，并予通报；对串标供应商，没收投标保证金，并视情况拒绝其参加投标或取消其在本地一定时间内的投标资格；数额巨大或影响恶劣、触犯刑律的要追究法律责任。同时，检察机关在对大型招标项目审批时要严格审查投标人是否有犯罪前科等，从源头上防止不法企业或投标人混迹于中。

3、尽可能实行最低价法评标。串标的核心是中标价，目的是高利润，防止串标的最直接办法应该是最低价中标。最低价法评标是国际惯例，国家目前正大力推行，实际效果也非常显著。它抓住了招标的本质，大大简化了定标的原则，节约了建设资金，目前在政府采购领域采用比较多。如去年我县在采购实验室设备时，在规定时间内经过资格审查并报名的投标企业有9家，按理会有激烈的价格竞争，但因为投标企业均来自同一城市，我办早有防备，在制作招标文件时明确告知临时设定限高价，且采用最低价评标法。在开标前一天，我办通过与未参与此次投标的同类企业联系，取得了该产品的厂家的生产成本价，与此同时，我办也要求招标单位了解外县兄弟单位的采购情况。在开标前，我办和招标单位在监察部门的监管下，根据外单位采购价，综合考虑产品生产成本、税收、运输、合理利润等因素，现场确定限高价。结果，开标报价后，9家投标商报价均远远超过限高价，超价比率达33%-56%，于是废标后在限高价内重新组织招标成功，也成功阻止了一次串标行为。但目前最低价中标在工程招标领域还采用不多，这就要求招标机构应该在研究推广最低价法评标上下工夫，从而达到低价中标、优质施工、实现合理利润的目的。

4、强化监督和跟踪问效。应该明确政府主管部门在招投标管理中的主体地位，强化其监督职能，各有关部门应在政府监督的统一协调下，分工协作，共同做好招标监管工作。对串标者要保留追究权，不论是在投标时发生还是其中标后在施工过程被发现，都应严肃查处，使之无所遁形。此外，还应加强招标代理、招标公证等中介的管理，使其真正发挥其应有的作用。最后，加强大型工程项目标后监管也非常重要。对中标项目施工现场应实行动态跟踪检（抽）查，主要检查工程承包合同执行情况，中标单位现场到位人员与投标承诺的人员是否一致，检查工程款的支付和流向。尤其是对中标价明显偏低的项目要进行重点跟踪监督，严格控制设计变更，防止恶意低价竞标、标后高价结算。对发现存在挂靠及围标串标行为的，应及时依法处理以儆效尤。同时，监管部门要密切关注中标候选人非正常原因放弃中标资格，其中很可能是某个投标人自身未能直接中标时，通过手段劝退前面的中标候选人，也不排除招标人利用自身优势地位，为了某种目的，对前面的中标候选人提出苛刻的合同条件，迫使其退出，这些都可能是串标的表象。

5、公开招标信息，降低准入门槛。采用多种媒体公布招标信息，参与的供应商多了，一旦有一个以上供应商不参与，串标就难以形成，必要时也可主动邀请信誉好有资质的供应商参加投标。同时，在政府采购领域里，防止围标串标还要注意分清参加投标的供应商是否是同一母公司下属的分公司、同一经销商下的分销商。在政府采购货物招标采购市场成熟产品时，适当降低准入门槛，放宽资格预审条件，让更多投标人参与竞争，也是政府采购中避免围标串标的途径之一。

6、严格控制指定品牌招标或招标文件“带病”运行。单一品牌采购最容易导致围标串标。相对而言，在汽车、医疗器械等政府采购时指定品牌的情况较多，这些产品一般一省设一个代理商，价格控制很严，各自的产品存在较大差异，技术复杂，价格昂贵，即使技术参数一样但产品总体质量还是差距很大，所以招标人经常会以种种理由指定品牌采购，目前招标机构还无法在这些领域里强制执行三种以上品牌同时竞争，有待以后工作中进行研究。其次，是严格审查招标文件，对招标文件中出现的带有倾向性的条款要修改，禁止招标文件“带病”运行。

7、取消现场报名和现场踏勘。现场报名，因为时间较为集中，供应商能彼此见面，而且工作在忙乱中稍不小心也会无意泄露投标人信息；工程招标中，招标人（代理机构）也经常要求投标人在规定时间统一现场踏勘，实际上就告知了投标人信息。因此，取消投标现场报名，采取不记名方式购买标书、图纸；取消资格预审；取消集中答疑和现场踏勘，招标公告、招标文件中必须明确告知工程的概况，工程地点、周边的环境、施工现场的状况、招标条件、投标条件，并告知投标人在一定时限内提出对投标文件和现场状况的质疑，招标人将在什么时间什么媒体公布对招投人疑问的答复，这些都可不同程度地减少串标的机会；同时，全面推行招标公告、招标文件统一范本，最大限度消除人为设置投标“陷阱”、搞“对号入座”的现象，推行网上招标文件公示制等方式都可以从不同角度、不同程度地避免串标行为的发生。

第二篇：关于招投标中的围标和串标问题

关于招投标中的围标和串标问题

围标

围标也称为串通招标投标，它是指几个投标人之间相互约定，一致抬高或压低投标报价进行投标，通过限制竞争，排挤其他投标人，使某个利益相关者中标，从而谋取利益的手段和行为。围标行为的发起者称为围标人，参与围标行为的投标人称为陪标人。围标成员达成攻守同谋，通常在整个围标过程中陪标人严格遵守双方合作协议要求以保证围标人能顺利中标，并对整个围标活动全过程保密。串标

串标就是串通投标，即投标人为获取中标而互相串通、损害项目业主利益，或是投标人与发标人、代理机构互相串通，损害其他投标人或项目业主利益，是招投标领域常见的一种企图非法获取中标的手段和行为。狭义上讲，一般所指串标(俗称串标)是指除围标外的串通投标，即排除围标现象的一般串通投标行为，包括投标人与招标人／招标代理机构之间串通和两个以上投标人松散型非正当合谋投标(即未达到围标的操纵强度和影响)。狭义上的串标与围标处于平行关系 是同为串通投标的两种类型，即围标加一般串标等于广义串通投标，通常所说的串标可理解为狭义串标。由此可见，广义上讲串标外延和内涵比围标更加广泛，围标是广义串标中比较特殊的一种，两者是包含关系。如果把串通投标作为全集，则围标和串标(狭义)是子集并互为补集。围标首先表现为串标，即围标以串标为基础又高于串标，围标是串标的发展和深化。

一、形式

1.招标者与投标者之间进行串通

主要表面形式有：实施排挤竞争对手的公平竞争的行为，招标者在公开开标前，开启标书，并将投标情况告知其他投标者，或者协助投标者撤换标书，更换报价；招标者向投标者泄漏标底；投标者与招标者商定，在招标投标时压低或者抬高标价，中标后再给投标者或者招标者额外补偿；招标者预先内定中标者，在确定中标者时以此决定取舍； 2.投标者之间进行串通

主要表面形式有：投标者之间相互约定，一致抬高或者压低投标报价；投标者之间相互约定，在投标项目中轮流以高价或低价中标；投标者之间先进行内部竞价，内定中标人，然后再参加投标。他们各有不同的表现形式。这种不正当竞争是通过不正当手段，排挤其他竞争者，以达到使某个利益相关者中标，从而谋取利益的目的。

二、后果

1、扰乱了建筑市场秩序．逃避建设主管部门的监管．易滋生腐败现象。在工程建设的招投标过程中，通过采用围标手段来中标，这种方式与其它的恶意压价，通过行贿等手段中标等不法行为相比而言．围标更加难以被人觉察，更具有隐蔽性．有时．即便是被人发现．招标人和招投标管理部门找不到有效制裁其作弊行为的办法。

2．围标直接伤害了其它投标人的合法权益 围标现象实质上就是建筑市场竞争异常激烈造成的一种无序、恶意竞争的行为．必然会使中标结果在很大程度上操纵在少数几家企业手中．而使有优势 有实力中标的潜在中标人被挡在了门外。不仅会破坏建设市场的正常管理和诚信环境．严重影响到招标投标的公正性和严肃性，而且会伤害大多数投标人的利益。

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3.当无标底或复合标底招标而又不采取最低价中标时，围标常常会导致中标价超出正常范围．从而加大招标人的成本。因为参与围标的企业一般会有某种形式的利益分成．这就会使他们操纵的标价超出了合理低价范围。

4、参与围标的企业诚信度不高．企业自身素质差。由于赌博心理占了上风．多数企业编制的投标文件着眼点仅仅放在价格上．对施工方案不认真研究，无合理应对措施．即使中标，也不大可能认真组织项目实施，会对工程建设留下隐患。

三、原因

1.招投标法制不尽完善

从环境上看．虽然我国的工程建设体系日益完善．陆续颁布实施了一系列法律法规和部门规章，但由于较晚，缺乏长期实践考验和及时修订补充．在行业管理上又政出多门．因此使法规体系存在不配套、不细致、不完善和不严谨的问题．使不法行为有机可乘。如：对投标单位和直接责任人的罚金数额就较小．其违规违法的成本远小于所得．难以有效遏制少数不法企业的投机心理：又如：处罚对象从规定上分析应是所有参与串通投标的单位，但是如果串通不成一般是不会受到处罚的。发现串通投标的单位中了标，有关部门在处理时一般往往只是针对中标者．而对其它参与串通的单位多会不予制裁。这一点．罚则规定就不甚清楚 再如：规定情节严重的．取消其一年至二年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告．直至由工商行政管理机关吊销营业执照。政府部门，监管不力

按部门分工，工程建设由政府建设主管部门管理．但实际上工程建设是根据其投资性质和行业类别分部门来管理的，各行业、各部门根据国家法规又分别制定一些部门规章。各行业规章往往尺度不一．执法的力度和水平也有差别．缺乏协调统一．难免会给不法行为留下空子。为加大工程建设反腐败力度．各级纪检、监察、财政、审计等部门积极介入工程招投标的监督，招标公证也基本普及。这些措施．对维护招投标的严肃性、查处违法违纪行为起到了一定作用。但在实践中．则存在职责不明．主次不清，流于形式的问题 参与监督的各部门角度各不相同．没有明确分工．参加人员也是临时指派．起到的作用并不明显．使监督流于形式。2.建筑企业诚信度较低

围标是一种目光短浅．投机取巧的不良行为．其根源就在于当前工程建设领域里的诚信缺失。作为围标的行为主体施工企业多是内部管理落后．注重的是短期行为而不是长期效益．由于长期忽视企业诚信建设．出现不讲职业道德．屡屡“闯红灯”也就习以为常。3.招标方案存在漏洞

评标环节把关不严．导致串标的产生。当前．有些专业性较强的工程．投标的单位往往是一个系统的多家企业参加。它们虽然表面上看都是企业独立法人．但实际上由于行政体系问题彼此还存在某种关联．业务配合密切．人员相互熟悉。如果想要串通投标．操作起来十分方便。如何防止又不违法，招标人就要多想办法．资质审查要严．预防措施要有针对性．评标专家也应提高自身识辩能力．严格堵塞招标环节中的漏洞。

四、途径

1.健全配套法规

从源头上防止围标等现象的发生。我国《反不正当竞争法》和2003年3月8日国家七部委颁布的《工程建设项目施工招标投标办法》的有关条款对之作了较为详尽的法律界定也有“串通投标罪”的相关条款．是对围标行为处置的法律依据。因此．作为工程建设主管部门应该加大对招投标工作

/ 4 的监管力度．要在深入调研的基础上．拿出定量、定性指标．使那些围标的投标企业应付出巨大的行为成本．并使行为成本远远大大高于其风险收益．从而对围标者形成威慑。另外．还应建立公示制度．使失信者记入不良行为档案．严重的要予以公开曝光．并剥夺其招投标资格。2.改进评标办法

推行最低价评标法。“围标”的核心是中标价．因此采用最低价评标法是防止 围标 的最直接方法．这也是国际惯例；采用综合评法的要科学设置拦标价．把不合理投标报价拒之门外 它抓住了招标的本质．大大简化了定标的原则．节约了建设资金。勿庸担心．最低价评标法并不会因为价格优先的原则而使投标人忽视投标方案的设计．而恰恰由于是最低价中标．投标人会在投标书上更下功夫．千方百计优化施工方案，从而达到低价中标、优质施工、实现合理利润的目的。3.加大招投标过程的监管力度

首先．应强化政府主管部门的监督职能。其次．各有关部门应分工协作，共同做好招标监管工作。一是要重点审查招标公告、招标文件的合法性、公平性．公正性．监督开标．评标．定标过程是否违法违规操作。二是加强工程项目中标后期的监管，对中标项目施工现场要进行动态跟踪检查，发现有挂靠围标现象的要及时依法处理。同时．还应加强招标代理、招标公证等中介的管理．使其真正发挥其应有的作用。

4.优化招标环境

扩大招标公告发布媒体的层次和范围．适当延长资格预审文件出售时间．最大限度地降低准入门槛．力争使更多潜在投标企业参与竞争。投标企业较少时(尤其刚好为三家)．招标单位应主动邀请信誉好，有资质而没有报名的施工企业参加投标．以确保形成有效竞争。投标企业不足三家的．应及时予以废标．防止招标代理机构或投标企业找人陪标。5完善招标程序

做好招投标的保密工作。我国《招标投标法》明确规定，招标单位不得向他人透漏已获取招标文件的潜在投标者的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况．但这些规定在实际中很难把握。因此，建议取消投标报名和资格预审．可采用不记名方式购买标书、图纸；取消现场踏勘，可在招标公告．招标文件中明确告知工程项目的概况，工程地点、周边环境、施工现场状况、投标条件等．并告知投标企业对投标文件和现场状况提出质疑的时限 取消集中答疑．招标单位可在招标公告发布媒体予以答复。全面推行招标公告．招标文件统一范本，最大限度消除人为设置投标陷阱。搞对号如入座的现象。

五、预防

1.加大监督管理的力度:

1）由专门的机构来研究新形势下出现的各种“围标”现象，总结特点，探索应对方法，完善管理制度，强化监管，使“围标”、“串标”现象失去生存的土壤。

2）进一步完善招投标信息公开制度，尤其是政府投资项目和重点工程建设项目，必须将招投标全过程信息公开，接受社会监督。

3）进一步加强资格预审条件的审核，对以不合理的条件排斥和歧视潜在投标人的，坚决予以纠正。

2.进一步发挥有形市场的规范监督约束作用

1）依照《招标投标法》及《**省招标投标条例》的规定，符合进场条件的招投标活动一定要进场交易，对不按规定进场交易的招标人或招标代理机构一经发现严肃处理。

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2）尽快规范和完善有形市场的运行机制，严格有形市场发布公告、资格预审、发标、开标、评标、定标等招投标全过程的工作程序和监督管理办法。

3）严格落实国家及省上有关评标专家的管理办法，建立评标专家信誉评价体系，对违法违纪的评标专家给予严肃处理。3.网上招投标优势

以招投标有形市场为依托，加大投入，加快网络建设，积极开展网上招投标

网上招投标有着其他招标方式不可替代的优势。1）招标人与投标人相互不见面，减少“围标”、“串标”的机会。2）投标人相互不见面，不知道竞争对手是谁，只能托出实盘投标，充分实现公平竞争的竞争原则，实现招投标的初衷目的。3）大大降低招投标成本，有效减轻招投标各方的费用负担，增加经济效益和社会效益。4.加强对招标人的监督管理

加强招投标法律、法规的宣传，强化依法办事的意识，使招标人自觉遵守法律、法规。建立责任追究制，对违反法律、法规的人和事，要坚决依法予以处理。按照《招标投标法》、《评标委员会和评标方法暂行规定》，严格规定招标投标程序，提高评标委员会在评标、定标过程中的地位，提倡招标方技术经济专家进入评标委员会，避免领导直接参与，削弱和减少招标人在评标、定标过程中的诱导和影响作用。加强招标代理机构的管理。禁止任何形式的挂靠、出借、借用资质的行为，对代理机构违反资质管理规定的行为，一经查实从严处理。对招标代理机构实行从业人员注册登记备案制度，保持稳定的从业人员队伍。定期开展从业人员业务知识培训，不断提高业务技能。加强从业人员的职业道德教育，培养执业精神和执业素养。5.加快建立投标人的信誉体系

招投标管理部门对投标人建立诚信档案，制定出诚信评价标准，对诚信度差的投标人除依法给予必要的处罚外，还应禁止参加政府投资项目和重点工程建设项目的投标活动。对投标人“围标”、“串标”的行为，在招标文件中作出除法律规定以外的惩罚性约定，如投标人“围标”、“串标”或提供虚假数据和材料的，一经核实，无论中标与否均没收其投标保证金，并承担法律责任。

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第三篇：浅析工程招投标中的围标串标问题

浅析工程招投标中的围标串标问题

近年来，全国各地招投标领域和范围不断扩大，专业人才队伍不断壮大，招标投标的行为逐步规范，招标投标事业发展迅速，在打破行业垄断和区域封锁，提高采购质量和效益，优化市场资源配置，预防和减少腐败等方面发挥了重要作用。但是，由于工程建设市场发育尚不规范，管理体制的束缚以及经验不足等原因，工程建设招标投标在具体操作中还存在不少问题。其中一个突出问题就是围标串标现象严重，这已越来越成为招投标过程中的毒瘤。本文结合工作实际，分析招投标过程中围标串标行为的表现形式，出现的根源，造成的危害，从而试图找到解决围标串标的办法。

一、围标串标的定义

所谓围标，是在某项建设工程的招标过程中，同一投标人挂靠几个施工企业或多个施工企业约定轮流“坐庄”，并做出多份不同或雷同的投标文件，以各施工企业的名义进行投标，承揽工程项目。

所谓串标，是投标人通过“相互串通投标报价”，彼此之间以口头或书面的形式，就投标报价的形式相互通气，达到避免相互竞争，共同损害国家、招标人及合法投标人利益的目的。

围标、串标既属于工程招标投标中的不正当竞争行为，也属于犯罪行为（见《刑法》第223条），严重扰乱了社会经济秩序。广义上讲，围标以串标为基础又高于串标，围标是串标的发展和深化。

二、围标串标的表现形式

根据国家工商总局《关于禁止串通招标投标的暂行规定》和《工程建设项目施工招标投标办法》中的表述和现实招投标活动中发现的围标、串标现象来看，围标、串标主要有两类表现形式。一类是招标者与投标者之间进行串通。主要表现形式有：招标者与投标者串通，利用限制性条款实施排挤竞争对手公平竞争；招标者内定中标者，在确定中标者时有针对性地决定取舍；招标者在公开开标前，开启标书，并将投标情况告知其他投标者，或者协助投标者撤换标书，更换报价；招标者向投标者泄漏标底；投标者与招标者商定，在招标投标时压低或者抬高标价，中标后再给投标者或者招标者额外补偿。另一类是投标者之间进行串通。主要表现形式有：投标者之间相互约定，一致抬高或者压低投标报价；投标者之间相互约定，在投标项目中轮流以高价或低价中标；投标者之间先进行内部竞价，内定中标人，然后再参加投标。2010年1月，广州市出台了《建设工程招标投标管理办法》，更是以法规形式列举了11种串通投标情形。

在实际的工程建设招投标活动中，往往发现五六个标书，事实上是同一家企业或某个“包工头”进行暗箱操作的现象 屡见不鲜，严重影响了招投标市场的正常运行。有的是一家企业在投标报名前，借用多个企业的资质来报名，最后入围、中标的企业实际上还是同一家企业或某个“包工头”；有的是同一投标人挂靠几个企业，以各企业的名义进行投标，尽量加大中标面来承揽工程项目；有的是事前商量好，一家公司中标后，工程按照不同的工程段，由同谋的几家公司来承担具体的工程施工，客观上形成了工程分包现象，正常的招投标活动事实上变成了“走过场”。围标串标行为虽然表现形式各不相同，但其本质都是投标人利用不正当的手段，排挤其他竞争者，以达到中标，从而获取高额利润的目的。

三、围标串标产生的危害

（一）扰乱了工程建设市场秩序。在工程建设的招投标过程中，通过采用围标、串标手段来中标，比其它的恶意压价，通过行贿等手段中标等不法行为更加难以被人觉察，更具有隐蔽性。有时，即便是被人发现，招标人和招投标管理部门也难以进行有效制裁，往往只有通过刑事立案侦查，才能有效制裁。

（二）侵害了其它投标人的合法权益。围标串标现象实质上就是工程建设市场竞争异常激烈造成的一种无序的、恶意竞争的行为，必然会使中标结果在很大程度上操纵在少数几家企业手中，而使有优势、有实力中标的潜在中标人被挡在了门外，这不仅破坏了工程建设市场的正常管理和诚信环 境，严重影响到招标投标的公正性和严肃性，而且还会侵害大多数投标人的利益，同时也给招投标监管公信力带来质疑。

（三）损害了招标人的利益。当无标底招标而又不采取最低价中标时，由于参与围标、串标的企业一般会有某种形式的利益分成，导致他们操纵的标价超出了合理低价范围，从而加大了招标人的成本。

（四）难以保证工程建设质量。参与围标、串标的企业诚信度不高，自身素质较差，在赌博心理占了上风的情况下，多数企业编制的投标文件着眼点仅仅放在价格上，对施工方案不认真研究，无合理应对措施，即使中标，也不大可能认真组织项目实施，会对工程建设留下隐患。

四、围标串标产生的原因

（一）招投标法制不尽完善。虽然我国的工程建设法律法规体系日益完善，《招投标法》、《刑法》、国家工商总局《关于禁止串通招标投标行为的暂行规定》等法律法规也对围标、串标行为作出了处理规定，但在认定围标、串标行为的具体规定方面还不健全。而在实际发生的围标串标工程中，往往是由组织围标串标的投标人给予了其他投标人一定程度的经济补偿，所以其他投标企业往往不会举报或投诉围标串标的行为，政府工作人员事后难以查证。再者即使查证属实，相关的处罚力度也不够。一方面，法律法规中对投标 单位和直接责任人的罚金数额规定较小，其违规违法的成本远小于所得，难以有效遏制少数不法企业的投机心理。另一方面，从规定上看，处罚对象应是所有参与串通投标的单位，但是从实际处罚案件来看，如果串通不成一般是不会受到处罚的，发现串通投标的单位中了标，有关部门在处理时一般往往只是针对中标者，而对其它参与串通的单位多数不予制裁，助长了围标、串标行为的继续发生。

（二）投标人诚信度较低。围标、串标是一种目光短浅、投机取巧的不良行为，其根源就在于当前工程建设领域里的诚信缺失。一方面部分投标人投机心理严重，不是通过加强企业管理、降低成本、提高工程质量来增强竞争力，经过公平竞争达到中标的目的，而是注重短期行为，想通过串标获得一点眼前利益或谋取中标。另一方面通过参与招投标，充当陪标的角色已经成为部分企业的重要“经营收入”而轻松获利。

（三）分包转包的客观存在。施工企业允许外单位或个人承包经营，从而使多家挂靠行为成为可能。目前，在建筑市场中，大部分围标串标中标的企业都不是实际建筑施工人。大量的工程往往通过围标串标中标后，层层转包，层层分包。中标企业或个人往往不实际参与工程的经营或管理，只是通过非法手段承包工程，从而获取非法承包工程的高额利润。

（四）中介机构违规操作。目前，招标代理机构过多过滥，人员素质参差不齐，招标代理机构为了在激烈的竞争中承揽到代理项目，往往会采取违法违规的手段，共谋串通损害国家利益或其他投标人利益，掩盖招标人的一些违法行为。事实上，不公平的市场竞争导致一些靠各种关系搞违法违规操作的招标代理机构能揽到更多的业务，而一些资质信誉好、业务能力强、依法办事的招标代理机构反而代理业务较少。这种不良市场导向使越来越多的代理机构违规操作，导致不正之风盛行，各种违规现象屡禁不止。

五、围标串标的防范对策

（一）完善招投标法制体系。推广广州市的经验，以立法形式明确围标串标的情形，加大对围标串标行为的处罚力度，使招投标管理部门有法可依，招投标活动有法可循。在有法可依的前提下，按照我国的法律原则，还应做到有法必依、执法必严、违法必究。同时，大力开展招标投标法规的宣传，教育招标投标双方及代理中介组织、行政监督机关工作人员自觉学法、自觉用法、自觉守法。

（二）建立市场诚信机制。在建立严格的市场准入制度的基础上，放开招投标市场，多引进外来企业参加竞标活动，采取“不良档案”记录管理办法，让诚信守规的企业和招标代理机构准入市场，形成公平有序的竞争环境。一旦发现有单位暗箱操作、查证属实后，把这些单位列入“黑名单”，在规定的年限里不得进入招投标市场。

（三）强化招投标全程监督。事前，抓好宣传教育和资格审查工作，严把入口关，以宣传造势，震慑违纪违法行为；事中，推进投标人资格会审，要求项目经理为投标委托代理人，本人必须持身份证、法人委托书、资质证书、营业执照、安全生产许可证、项目经理（建造师）证等原件全程参加招投标活动，投标保证金由投标单位基本帐户划入专用帐户，剔除挂靠资质、借用资质的投标主体，采取规范、改进、优化评标程序来杜绝围标、陪标、串标行为；事后采取职能部门开展联合执法，现场监督等办法，严厉打击肢解、分包工程行为。

（四）推行拦标价审计制。严格设定作为上限价格的预定价格，大力推行拦标价审计制，对所有政府投资达一定数额以上的标底，开标前必须经当地审计部门审计认定。尽量减小串标的作用，让企业即使串标也不会取得过大收益，从而有效地遏制围标、串标现象的发生。

（五）加大中标悔约追究力度。对于中标人有放弃中标、提出附加条件更改合同实质性内容、不按招标文件和中标通知书的规定与招标人订立合同、拒不提交履约保证金等情形的，招标人有权取消其中标资格，投标保证金不予退还，同时责成违约方赔偿招标人发包价与原中标价差额的等额违约金。

作者：朱仕军 应城市招标投标监督管理局

第四篇：对招投标活动中围标和串标行为的思考

对招投标活动中围标和串标行为的思考

招标投标是是一项依法进行的经济活动，招投标活动必须遵循“公开、公平、公正”的原则。通过近几年的招投标管理工作发现，不正当竞争还客观存在，招投标工作中还存在不少问题需要研究解决。尤其是围标、串标等现象比较严重，严重制约了招投标活动的发展，都以暗箱操作为主要手段，因此为规范招投标活动，必须采取有力措施加以解决。

一、关于围标和串标的定义

围标，围标也称为串通投标，它是指几个投标人之间相互约定，一致抬高或压低投标报价进行投标，通过限制竞争，排挤其他投标人，使某个利益相关者中标，从而谋取利益的手段和行为。

串标，投标单位之间或投标单位与招标单位相互串通骗取中标就是串标 ,串标是一种投机行为,其根源是工程建设领域乃至整个社会的诚信缺失。

二、围标和串标产生的原因

招投标活动中出现串标、围标现象有较强的隐蔽性，造成此现象的原因有多方面的：

1、投标方投标具有组织性。目前市场竞争非常激烈，投标人之间互相打压、互相降价造成个人利益的损失，因此投标人建立自己的业务圈子，形成一种利益关系网，往往都是由组织围标串标的投标人给予了其他投标人一定程度的经济补偿，所以其他投标人不举报或不投诉围标串标的行为。

2、评标方法不完善。招标活动中的评标办法采用固定的评标模板及评标标准，采购人员不对采购物资进行分析，直接使用模板进行评比打分，造成投标人熟知了评标方法及评分要求。

3、招标方违规操作。招标方人员素质参差不齐，经受不住权力、金钱的诱惑，想通过招标投标活动为自己谋取私利，往往会主动或被动采取违法违规的手段，无原则地迁就中意招标人，实施违规招标活动。

4、监督管理力度不到位

《招标投标法》及相关法律法规均对串标围标行为的法律责任有明确的规定，涉及工商、司法、招投标监管以及各行业行政主管等多个部门。串标围标行为十分复杂，如何界定，谁牵头查处等诸多问题没有明确规定，各部门在操作上无所遵循，不可避免的存在都管都不管的情况，造成不处罚或处罚无人处理。

三、围标和串标的防范措施

1、提高招标工作人员的业务水平。

招标方应严格按国家招投标法规定实施招标活动，强化责任意识，深入学习和招标项目相关的知识，提高职业技能，以便在招标进程中分析和及早发现围标串标行为，降低招标方的损失。

2、完善评标办法。采购人员应对招标活动所选择的评标办法进行分析，不断完善、优化评标办法。围标的重点是高价中标，主要是投标方联合提高投标报价。如采用经评审的最低评标价法是防止围标的最直接方法，采用经评审的最低评标价法并不会因为价格最低而使投标人忽视投标方案的设计，反而会使投标人在投标书上更下功夫，优化投标方案，从而达到低价中标、实现合理利润的目的。

3、建立监督制度，目前招标投标活动中监督部门基本都是从开标到评标全程参加，但这样达不到监督的作用。要避免这种情况继续，监督监察部门不能只参与开标、评标过程，在评标结果上签个字，应在每个招标活动结束后，建立招标全过程无违纪行为的记录并发布，以发挥群众再监督作用，使监督监察部门牢记职责，应代表群众行使监督职能。

总之，围标串标行为社会影响极大，严重扰乱招投标活动的秩序，应当加大力度予以坚决打击和遏制。进一步完善中投标相关规定，制定严格的围标、串标处罚措施。

第五篇：乡镇招投标有关问题调研报告

乡镇招投标有关问题调研报告

（征求意见稿）

近年来，随着乡镇（街道）、村两级经济规模的迅速壮大和新农村建设的全面推进，乡镇招投标活动日益增多。如何实现农村招投标工作公开、公平、公正，化解矛盾，反腐倡廉，一直是市委、市政府加强党的基层组织建设，构建农村和谐社会、构筑惩治与预防腐败体系的重要内容之一。最近几年来，通过各级政府和有关部门的共同努力，乡镇招投标中心建设取得阶段性成果，但一些问题也不容忽视。

一、当前我市乡镇招投标工作的基本情况

2002年以来，我市乡镇招投标工作通过深化制度改革、健全服务功能、加大监管力度，使招投标工作不断规范、工程投资效益逐步提高。具体表现在以下几个方面：

（一）招投标统一平台向下延伸

江山市着手最早，到2002年8月，该市29个乡镇全部建立了招投标中心。

龙游县于2004年对招投标管理体制机型调整，县乡两级招投标平台开始建设，到2007年5月，全县15个乡镇（街道）全部成立招投标中心。

开化县于2003年底开始对乡镇招投标进行规范，目前各乡镇全部建立了招投标分中心。

常山于2005年4月全面推开乡镇招投标平台建设。目前该县乡镇和村级的建设工程发包、集体资产经营承包租赁等已统一进入乡镇招投标中心运作。

2005年底，市政府„2005‟70号文件规定，理顺市区招投标管理体制，推进统一招投标平台建设，柯城区、衢江区按照要求在乡镇设立招投标中心，负责10万元以下、乡镇实施的财政性投资项目及村级集体投资的项目。

经过几年的努力。全市乡镇（街道）招投标平台基本达到了应建必建的要求。

（二）招投标领域不断拓展

各县（市）、区限额以下的工程建设项目、政府采购项目、土地及产权交易项目，以及其他有必要进入招投标中心进行交易的项目，如集体林权出让、公房拍租等项目，先后进入招标领域。

（三）招投标共识逐步形成。各地各部门对于乡镇招投标的重要性和必要性认识进一步统一，对乡镇招投标平台工作促进经济发展、社会和谐的认同感进一步增强。同时，乡镇招投标平台各个层面的关系也得到进一步理顺。

（四）工作成效日益显现。几年来的工作实践证明，实行乡镇招投标统一管理，不仅优化了经济环境，完善了工作机制，还密切了基层党群关系，促进了廉政建设，经济效益和社会效应显著。

二、乡镇招投标平台运行存在的问题和难点

（一）招投标程序不够规范。评标办法简单、粗糙或临时改变评标方法，造成投标人投诉不断、纠纷增加。招标工作人员既当裁判员又当运动员，容易产生权钱交易的腐败现象，影响平台正常工作。

（二）投标单位竞争不充分。乡镇招投标平台只在本乡镇范

围作张贴发布，造成外面的投标单位因信息不对称而未参与或参与得少，“招来招去是几家老面孔”，未形成通过竞争实现市场配置的氛围，在一定程度给串标、围标行为提供了客观条件。

（三）队伍建设不能完全适应工作。中心工作人员大多兼职，除从事招投标工作外，还要受乡镇统一调配完成其他工作，由于精力有限，在一定程度上影响了招投标工作的深入开展。且大部分人并没有受过专业的教育培训，缺乏专业的工程知识和招投标技能，工作质量得不到有效保证，与招投标工作的严格要求还有一定的距离。

（四）标前标后监管不到位。少部分农村公共项目没有正规的审批程序，缺少规划设计和预算，没有图纸、方案和工程概（预）算，想到哪里做到哪里，工程建设随意性过大。部分乡镇招投标平台为招标而招标，程序一结束工作就结束了，是否签订合同，是否按合同付款，是否转包、分包，质量监督是否到位，验收是否到位等，都不在考虑之列，影响了招投标的整体效果。

（五）档案管理还比较混乱。乡镇招投标平台与各业务线上的招投标领导小组成员缺乏联系、协调不够，招投标资料收集不全，档案未装订成册，有的项目招投标活动中的相关程序还无记录，不能从档案中反映整个招投标过程。

三、进一步规范乡镇招投标中心建设的建议

（一）加强招投标工作的领导和监督。

明确市监管办对公共资源交易管理的宏观规划和综合指导，各县（市、区）监管办负责所辖乡镇（街道）小额公共资源交易管理的业务指导和工作协调。逐步完善市、县、乡镇三级交易平

台，基本形成政府统一领导、纪委协调推动、部门真抓实干，全市规范发展的良好态势。

（二）规范招投标工作的监督管理。

各乡镇应切实规范招投标行为，招标方式上尽量采用公开招标方式，畅通信息渠道，充分利用网站等新闻媒体发布招标公告，使招标活动更加公开透明；加强招投标的审核把关，做到有审核有备案；规范招标档案管理，确保招标活动过程有据可查。乡镇纪检监察部门应加强对乡镇招投标业务监督，建立投诉等监督制度，严惩违纪违规行为，确保乡镇招投标真正实现“公开、公平、公正”。

（三）强化招投标工作人员的培训。

一是建立招投标活动管理与组织人员定期培训制度。招投标活动的管理和组织工作政策性强，涉及的法律法规和专业知识较广，因此在相对稳定招投标活动管理与组织工作队伍的前提下，定期的进行有关招投标法律法规政策、相关专业业务基础知识、招投标实际业务操作方面的培训，提高他们的业务素质，以便更好的利用政策对招投标市场中其他从业人员的行为进行有限管理、正确引导。二是建立各级平台相互沟通交流的常态机制。县乡两级招投标平台是我市整体招投标市场的形成基础，两级招投标平台及各乡镇扎投标平台之间工作相关，共同为一个市场服务，建议加强沟通交流，相互学习，相互促进。