第一篇：国际商法形成性考核问答题
有条件最惠国待遇:缔约国一方现在和将来给予任何第三国的优惠和豁免必须同样给予对方.合同落空:所谓合同落空,指的是在合同成立后,并非由于当事人自身的过错,而是由于事后发生的意外情况而使当事人在订约时所谋求的商业目的受到挫折,如果仍然坚持履行原来的合同,将会产生显失公平的结果,有悖于诚实信用的原则,因此,对于未履行的合同义务,当事人得予以免除或者变更责任.对价:对价是英美法系的概念,英美法系中的所谓对价,是指一方当事人在享有合同规定的权利的同时,须承担某种作为或不作为的义务,或者说,合同一方得到的某种权利是地方当事人克制自已不行使某项权利或遭遇某项损失或承担某项义务的结果,这种相互给付的关系就是对价.权利担保:权利担保是指卖方应保证对其所出售的货物享有合法的权利,没有侵犯任何第三者的权利,并且任何第三者都不会就合同标的物自买方主张任何权利.国际商事惯例:国际商事惯例是指在国际商事的交往中,由于长期的反复的国际实践而逐渐形成的并受到较普遍遵守的一些商事原则和规则.中止合同:中止合同是指暂时停止履行合同义务的行为.《销售合同公约》规定:当合同成立后,一方当事人由于其履行合同义务的能力或信用有严重缺陷,或者其在准备履行合同或履行合同中的行为已显示出他显然将不履行其大部分主要义务时,另一方当事人才可以采取中止履行合同义务.无合同无责任原则,产品责任法:生产者和销售者对因其产品瑕疵给消费者造成人身或财产损失而承担的责任以其与消费者订有合同为前提.善意取得:是指受款人善意且支付了相当对价后,从无正当处分票据权利的人处取得票据权利.追认代理:所谓追认代理,是指在代理人未经授权或者超出了授权的范围而以被代理人的名义同第三人从事了某项民事行为,事后该项行为得
到了被代理人的批准或承认,由此而产生的代理权就称为追认代理.普通承兑:所谓普通承兑,也称单纯承兑,即付款人在承兑汇票时只记载“承兑”或其他相等的字样,并注明承兑日期和签名,除此之外未作任何附加条件的记载.票据的变造:所谓票据的变造也称变造票据是指在变更权限的人以行使票据权利为目的,在票据上对于他人所记载的要件事项加以变更的行为。
班轮运输:也称过期运输,散件杂货运输,提单运输.是指托运人将一定数量的货物交由承运人,承运人将众多托运人的货物,按固定航线、船期、港口和运费进行的运输。
单独海损:指保险标的物由于承保的风险所引起的、不属于共同海损的部分损失。
可保利益:是指被保险人与保险标的之间是有利害关系.这一原则要求,被保险人向保险人提出索赔时,必须证明自己同保险的有明确的利害关系.可保利益是保险法律关系的基本要素.实质审核制度:实质审查制度,也称完全审查制度,是19世纪末和20世纪50年代绝大多数西方国家所采用的一种制度.专利的强制许可:国家专利主管机关在一定条件下,不经专利权人同意而通过行政程序允许第三人使用有关专利的一种专利实施方式,是专利权人行使专利权的例外.两合公司:两合公司是指由一人以上的无限责任股东与一人以上的有限责任股东所组成的,其无限责任股东对公司债务负无限连带责任,而有限责任股东则只以其出资额为限对公司负责的公司企业.国际商事和解:指在国际商事关系中的各方当事人在发生争议时,约定在自愿谅解的基础上,按照有关法律和合同条款的规定,通过直接的充分协商,自行达成协议,以解决有关争议的活动.由于其在诉讼法上的意义的不同,和解可分为诉讼餐的和解和诉讼中的和解。
第二篇：商法形成性考核册答案
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商法作业1 单项选择1-5:C C A C B 6-10:B A B A C 多项选择1：ABC 2:AC 3:ACD 4:ABD 5:BC 6:AB 7:ACD 8:ABD 9:AB 10:BCD 股东派生诉讼
股东派生诉讼是指当公司的合法权益受到他人侵害，特别是受到有控制权的股东、母公司、董事和管理人员等的侵害而公司怠于行使诉权时，符合法定条件的股东以自己名义为公司的利益对侵害人提起诉讼，追究其法律责任的诉讼制度。股东派生诉讼制度对于维护股东的合法权益有重要的意义，中国在新修订的公司法中规定了该制度。追索权
追索权，即指汇票到期被拒绝付款或其他法定原因出现时，持票人得请求其前手偿还汇票金额及有关损失和费用的权利。追索权是在票据权利人的付款请求权得不到满足时，法律赋子持票人对票据债务人进行追偿的权利。其是用弥补付款请求权对保护持票人票据权利的实现所带来的局限性的一种制度。在性质上属于债权请求权。
追索权，是指持票人在汇票到期未获付款，到期前未获承兑或其他法定原因发生时，在采取保全权利行为之后，能够请求前手或其他票据债务人偿还票据金额以及相关损失的票据权利，是法律上为补充付款请求权而设定的第二次请求权。别除权
是指债权人因债设有担保物而就债务人特定财产在破产程序中享有的单独、优先受偿权利。我国企业破产法(试行)第32条就此规定：“破产宣告前成立的有财产担保的债权，债权人享有就该担保物优先受偿的权利”。民事诉讼法第19章“企业法人破产还债程序”第203条也规定：“已作为银行贷款等债权的抵押物或者其他担保物的财产，银行和其他债权人享有就该抵押物或者其他担保物优先受偿的权利”。此项权利在破产法理论上即称之为别除权。它是由破产人特定财产上已存在的担保物权之排他性优先效力沿袭而来，并非破产法所制设，别除权的名称乃是针对这种权利在破产程序中行使的特点而命名的。注册资本
是指合营企业在登记管理机构登记的资本总额,是合营各方已经缴纳的或合营者承诺一定要缴纳的出资额的总和。我国法律、法规规定，合营企业成立之前必须在合营企业合同、章程中明确企业的注册资本，合营各方的出资额、出资比例、利润分配和亏损分担的比例，并向登记机构登记。
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问答题：有限合伙与普通合伙的区别
一、普通合伙企业与有限合伙企业的区别
1、普通合伙企业的所有出资人都必须对合伙企业的债务承担无限连带责任，即合伙人全部为普通合伙人;而有限合伙企业中一部分出资人对企业债务承担有限责任，一部分出资人对合伙企业的债务承担无限责任(有限合伙企业只有一个普通合伙人时)或无限连带责任(有限合伙企业中有两个或以上普通合伙人)
2、普通合伙企业的投资人数为二人以上，即对投资人数没有上限规定;而有限合伙企业的投资人数为二人以上五十人以下且至少有一个普通合伙人
3、普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利。当然，根据合伙协议约定或经全体合伙人决定，可委托一个或数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务;而有限合伙企业中的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务。
4、普通合伙企业的出资人不得在合伙协议中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损;而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人。但不得约定企业全部亏损由部分合伙人承担。
5、普通合伙人不得自营或与他人合作经营与合伙企业相竞争的业务;有限合伙人可自营或与他人合作经营与本企业相竞争的业务，除合伙协议另有约定的除外。
6、普通合伙人不得同本企业进行交易，但合伙协议另有约定或经全体合伙人一致同意的除外;有限合伙人可以与合伙企业进行交易，当然，合伙协议约定不能进行交易的除外。
7、普通合伙企业的合伙人以其出资份额出资，须经全体合伙人一致同意，否则其出资行为无效;有限合伙人可将出资份额出资，但合伙协议约定有限合伙人不能以其出资份额出资除外。
二、有限合伙人与普通合伙人在法律规定上可以作如下的区分(1)对企业债务的责任承担方面
根据《合伙企业法》的规定，有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。可以看出，普通合伙人对企业债务的承担范围要大于有限合伙人。(2)与本企业交易方面
根据《合伙企业法》规定，除合伙协议另有约定或者经全体合伙人一致同意外，普通合伙人不得同本合伙企业进行交易。而有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易。因此，在关联交易方面，法律允
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许有限合伙人与本企业进行交易。(3)在竞业禁止方面
根据规定，有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务;但是，合伙协议另有约定的除外。可以看出，法律允许有限合伙人从事与本企业相竞争的业务。(4)在财产份额出质方面
根据《合伙企业法》规定，普通合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意;未经其他合伙人一致同意，其行为无效，由此给善意第三人造成损失的，由行为人依法承担赔偿责任。而有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质。(5)在财产份额转让方面
根据规定，除合伙协议另有约定外，普通合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，须经其他合伙人一致同意;而有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人。可以看出，除合伙协议另有约定外，普通合伙人向合伙人以外的人转让财产份额时，须经其他合伙人“一致同意”，而有限合伙人转让时，仅需要按照规定进行“通知”。(6)在出资方面
根据《合伙企业法》规定，普通合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，也可以用劳务出资;而有限合伙人不得以劳务出资。
五、案例题（缺）
商法作业2 单项选择 1-5:D D A C A 6-10:D D C A D 多项选择 1：AC 2:ABC 3:BC 4:BD 5:AD 6:AC 7:BC 8:ABC 9:CD 10:ABC 上市公司收购
上市公司收购是指收购人通过法定方式，取得上市公司一定比例的发行在外的股份，以实现对该上市公司控股或者合并的行为。它是公司并购的一种重要形式，也是实现公司间兼并控制的重要手段。在公司收购过程中，采取主动的一方称为收购人，而被动的一方则称为被收购公司或目标公司。上市公司收购在各国证券法中的含义各不相同，一般有广义和狭义之分。狭义的上市公司收购即要约收购，是指收购方通过向目标公司股东发出收购要约的方式购买该公司的有表决权证券的行为；广义的上市
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公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。有限合伙
有限合伙是一种类似于普通合伙的合伙企业，只是除了“普通合伙人”之外有限合伙还可以包括“有限合伙人”。有限合伙与有限责任合伙性质不同，有限责任合伙里所有合伙人都是有限责任。
有限合伙制度源于英美法系，它是指由普通合伙人和有限合伙人共同组成的合伙组织，在经济活动中发挥着灵活高效的作用。股权
股权是有限责任公司或者股份有限公司的股东对公司享有的人身和财产权益的一种综合性权利。即股权是股东基于其股东资格而享有的，从公司获得经济利益，并参与公司经营管理的权利。
股权是股东在初创公司中的投资份额，即股权比例，股权比例的大小，直接影响股东对公司的话语权和控制权，也是股东分红比例的依据。保险金额
所谓保险金额，是指一个保险合同项下保险公司承担赔偿或给付保险金责任的最高限额，即投保人对保险标的的实际投保金额；同时又是保险公司收取保险费的计算基础。
四、问答题：什么是追索权？行驶追索权的要件是什么？
追索权，即指汇票到期被拒绝付款或其他法定原因出现时，持票人得请求其前手偿还汇票金额及有关损失和费用的权利。追索权是在票据权利人的付款请求权得不到满足时，法律赋予持票人对票据债务人进行追偿的权利。其是用弥补付款请求权对保护持票人票据权利的实现所带来的局限性的一种制度。在性质上属于债权请求权。行使形式要件
1.由当事人出具的合法证明；2.由有关机关出具的合法证明；3.有关司法文书及处罚决定。票据法规定的有关机关出具的证明主要包括：
1.医院或有关单位出具的承兑人、付款人死亡的证明；2.司法机关出具的承兑人、付款人逃匿的证明；3.公证机关出具的具有拒绝证明效力的文书。行使实质要件
表现为持票人的提示请求受到拒绝，包括提示承兑受到拒绝和提示付款受到拒绝。构成追索权的拒绝应符合：
1.持票人所提示的票据，必须在形式上为有效的票据；2.持票人必须依法进行提示；3.经持票人
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依法提示，未获得承兑或未获得付款。
在追索权行使的实质要件：是被追索人履行追索义务，向追索人偿还了票据债务，并依法收回原票据，从而使自己重新具有了持票人的地位。
五、案例题
（1）不正确，溢价发行款只能作为资本公积，不能用于股利分配。（2）不对，应先把盈利人民币0.1亿元用于弥补亏损。（3）充分，因为其法定公积金已经超过了公司注册资本50%。
（4）不能，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
商法作业3 单项选择1-5:A A C D D 6-10:B D D A B 多项选择1：AC 2:ABC D 3:ABC 4:AB 5:BCD 6:CD 7:AB 8:BCD 9:ABC 10:CD
保险合同
保险合同是投保人与保险人约定保险权利义务关系的协议。保险合同除了具有一般合同的双务有偿性质以及诺成合同的特征外，还具有如下法律特征:(1)保险合同是不要式合同。(2)保险合同是附合合同。(3)保险合同是射幸合同。累积投票制
累积投票制是股东实行选举权的形式之一。是指在公司的选举会上，实行每个股份持有者按其有表决权的股份数与被选人数的乘积为其应有的选举权力，选举者可以将这一定数的权力进行集中或分散投票的选举办法。代位求偿权
代位求偿权是保险常用名词。保险人在将保险赔款偿付被保险人时，被保险人依法转移给保险人的某些权利。此种权利仅限于财产保险。保险人的代位求偿权包括两种： ①物上代位。保险人补偿保险标的损失后，即取得对该标的的所有权。物上代位仅存在于保险标的发生部分损失的情况中。②权利代位。保险标的发生保险事故而损失，如果根据法律或有关规定应由第三者负责赔偿的，保险人在先行赔偿后，即取得被保险人向第三者索赔的权利。但这种权利不能超过保险人赔付的金额。保险人追偿到的金额小于或等于赔付金额归保险人所有，若追回金额大于赔付金额，则超出部分应偿还给被保险人。
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合伙事务执行人
合伙事务执行人又称“合伙负责人”。由全体合伙人选举，负责合伙日常事务执行的合伙人。合伙事务执行人的选举，应坚持少数服从多数的原则。合伙事务执行人一经选任，即为合伙的代理人，没有正当的理由不_辞职或解任。合伙事务执行人在执行业务中所产生的法律后果，应由合伙和其他合伙人共同承担。
四、问答题（无）
五、案列（略）
商法作业4 单项选择 1-5:B C B A B 多项选择 1：AC 2:ABC 3:ABCD 4:ABCD 5:ABD 合伙财产份额
是指合伙人依照出资数额或协议约定的分配比例按份享有合伙企业财产的利益和分担合伙企业亏损的份额。
票据的无因性
票据的无因性，是对票据行为外在无因性和票据行为内在无因性的统称。所谓票据行为的外在无因性是指票据行为的效力独立存在，持票人不负给付原因之举证责任。其只要能够证明票据债权债务的真实成立与存续，而无须证明自己及前手取得票据的原因，即可对票据债务人行使票据权利。所谓票据行为的内在无因性是指产生票据关系、引起票据行为的实质原因从票据行为中抽离，其不构成票据行为的自身内容，当形成票据债权债务关系时，原则上，票据债务人不得以基础关系所生之抗辩事由对抗票据债权的行使。特殊的普通合伙企业
特殊的普通合伙企业是指以专门知识和技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，这些服务机构可以设立为特殊的普通合伙企业。例如律师事务所、会计师事务所、医师事务所、设计师事务所等。特殊的普通合伙企业必须在其企业名称中标明“特殊普通合伙”字样，以区别于普通合伙企业。人寿保险
人寿保险是人身保险的一种，简称寿险，人寿保险：以被保险人的寿命为保险标的，且以被保险人的生存或死亡为给付条件的人身保险。和所有保险业务一样，被保险人将风险转嫁给保险人，接受保险人的条款并支付保险费。与其他保险不同的是，人寿保险转嫁的是被保险人的生存或者死亡的风险。
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四、问答题（股东派生诉讼制度）
（一）股东派生诉讼制度的概念
股东派生诉讼是指当公司的合法权益受到他人侵害，特别是受到有控制权的股东、母公司、董事和管理人员等的侵害而公司怠于行使诉权时，符合法定条件的股东以自己名义为公司的利益对侵害人提起诉讼，追究其法律责任的诉讼制度。
（二）股东派生诉讼制度的确定
1、派生诉讼的原告
派生诉讼的原告大都是享有派生诉讼提起权的股东，所不同的是各国公司法对原告股东的资格要求宽严不一，具体说来主要体现在持股期间和持股数量上。中国公司法也将提起派生诉讼的原告限定为有限责任公司的股东及连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股份有限公司的股东。
2、派生诉讼的被告
派生诉讼的被告是以不当行为侵害公司利益而应对公司承担赔偿责任的当事人。关于被告的范围，各国立法规定不一，具体来说有两种立法模式。一种是以美国为代表的立法体例。另一种模式以日本和中国台湾地区为代表。
3、股东派生诉讼的范围
所谓派生诉讼的范围事实上包括相互联系的两个方面：一方面即上文所提到的派生诉讼的被告；另一方面即原告可就被告的哪些行为提起诉讼。
（三）股东派生诉讼制度的特点
股东的直接诉讼是指公司因为侵害人的不法行为遭受到了损失，股东为了保护自身的权利，直接以侵害人为被告提起诉讼。直接诉讼的原因有很多，例如有关公司账本，公司股利等问题，大多是与公司的经营有关。
将股东派生诉讼与直接诉讼对比，会发现派生诉讼的不同的特点：
其一，在股东派生诉讼中，公司高管或者他人对公司实施的不法侵害，公司因此而直接受到损害。其二，派生诉讼的情形下，胜诉后利益的直接受偿者通常是公司，而不是股东，这是由于诉讼的直接利害关系人是公司而并非股东。
其三，在程序方面，派生诉讼是有前置程序的，在公司高管或者他人对公司实施不法侵害，公司因此遭受到巨大损失，但是公司内部疏于行使自己的诉讼权利，公司股东才能够向法院提起诉讼。而在直接诉讼中是没有相关的前置情况的。
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（五）股东派生诉讼制度的意义
股东派生诉讼制度对于维护公司的整体利益，从而最终保障股东，尤其是小股东的权益，具有极其重要的作用。派生诉讼制度为股东提供了一种有效的救济方式，使得广大股东尤其是小股东乐于为了公司及股东整体利益，而不是单单为个人利益，对公司的经营管理进行监督，从而能防止公司管理者滥用经营管理权来侵害公司和股东利益。股东代表诉讼产生以来在各国的实践证明，该制度对维护公司利益和股东的权利，加强对公司董事等高级管理人员经营活动的监督，保证公司的健康运作是有着积极意义的。中国借鉴国外成熟之立法经验，结合中国本土的司法实践，通过对中国公司法所进行的全面的修改和完善，本着鼓励股东为公司之利益而起诉又阻却股东之不当诉讼的目的，构建了具有中国特色的股东派生诉讼制度。
第三篇：电大商法形成性考核册答案范文
2011电大商法形成性考核册答案 作业 1
一、单项选择
1、D
2、D
3、C
4、C
5、B
6、A
7、D
8、B
9、B
10、B
二、多项选择ACD 2 ABCD 3 BCD 4 CD 5 BC 6 ABC 7 ABD 8 ABC 9 ABC 10 ABC
三、名词解释
1.累积股票制:指股东大会选举懂事或者监事时每一股份拥有与应选董事或 者监事人数相同的表决权, 股东拥有表决权可以集中使用.2.回头背书:又称还原背书或送背书,系以汇票上已有的债务人为被背书人 所为的背书.3.破产申请:破产申请人请求法院受理破产案件的意思表示.4.股票:股份有限公司发行的,表示股东按其持有的股份数额享受利益并承 担义务的书面凭证.四、回答题
合伙人有下列情形之一的，当然退伙：
（一）作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；
（二）个人丧失偿债能力；
（三）作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭撤销，或者被宣告破产；
（四）法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；
（五）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。
合伙人被依法认定为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的，经其他 合伙人一致同意，可以依法转为有限合伙人，普通合伙企业依法转为有限合伙企业。其他合伙人未能一致同意的，该无民事行为能力或者限制民事行为能力 的合伙人退伙。退伙事由实际发生之日为退伙生效日。
五.案例题
答：
（1）向其直接前手行使追索权，． 或依票据法的规定提起诉讼。（2）正 ． 确。依照《票据法》第二十七条的规定，票据的出票人在票据上记载‚不得转 让‛字样，票据持有人背书转让的，背书行为无效。背书转让后的受让人不得 享有票据权利，票据的出票人、承兑人对受让人不承担票据责任。
（3）．由于 票据上记载不得背书转让，所以服装厂不能行使提示付款权。其追索权的行 使也有一定限制。票据法规定，记载有不得背书转让字样的票据，被背书人继 续转让的，其后不得向背书人追索。
（4）．复兴有限公司在转让票据后，负有 保证票据到期能够得到付款的责任，在票据不能得到付款时，应承担连带债务 人的责任。不夜城公司须对此票据承担付款的责任。
（5）．《票据法》规定： 出票人在汇票上记载‚不得转让‛字样的汇票不得转让。复兴有限公司不能将 此票据转让给不夜城公司。不夜城公司不能将此票据转让给服装厂。
作业 2
一、单项选择
1、C
2、C
3、C
4、D
5、C
6、C
7、C
8、C
9、B
10、A
二、多项选择AB 2 ABC3 ABC 4 ABD 5 BCD 6 ABCD 7 ABC 8 ABC 9 ABC 10 ABC
三、名词解释
1.证券期权交易是当事人为获得证券市场价格波动带来的利益，约定在一定 时间内，以特定价格买进或卖出指定证券，或者放弃买进或卖出指定证券的交 易。.合伙企业分支机构:是指合伙企业在自身营业场所以外设立的，以合伙企 业的财产从事本企业核定经营范围内的业务活动的，从属于合伙企业的经营机 构公司债券： 是指股份有限公司和有限责任公司依照证券法等法律规定的条 件和程序发行的，具有固定面值、偿还期限和利率，承诺期限届满时无条件偿 付本金和利息给持券人的一种有价证券，对发行人而言公司债券是融资工具，对购买人而言是投资工具。
4.保险违约责任：是指投保人，被保险人，受益人和保险人因自己的过错致 使不能履行或不能完全履行保险合同义务时应承担的法律责任，主要是财产方。
四、回答题
什么是票据抗辩？试述票据抗辩与民法上抗辩的异同。
答： 票据抗辩，是指票据债务人根据票据法的规定对票据债权人拒绝履行义 务的行为。票据抗辩与民法上的抗辩既有差异又有相通之处。票据抗辩与民法上抗辩的 区别，从原理上讲表现为以下两点：
①是否包括否认请求人的权利在内。民法 上的抗辩权仅是对相对人请求权的行使予以对抗，并非彻底否认请求权的存在，例如时效消灭抗辩权；而票据抗辩不仅是对票据债权人请求权的以抗，而且包 括了根本否认请求人享有票据权利的抗辩，如票据绝对应记载事项欠缺而绝对 无效的抗辩。
②是否可以延续抗辩。民法—亡的抗辩具有延续性，即使债权转 让，债务人对原债权人的抗辩对新债权人仍然有效，并随债本身而始终存在； 而票据抗辩因票据为流通证券且为无因证券，故不具有延续性的特点，创造了 在流通中保障票据债务履行性的票据抗辩限制原理。票据抗辩和民法
上的抗辩 又具有相通之处：票据法为民事特别法，民法为一般民事法，票据法中对票据 抗辩有特别规定的，优先适用票据法，但如票据法无特别规定，则仍适用民法 关于债的抗辩的原理及规定。例如，在以基础关系为依据的票据抗辩中，基础 关系抗辩即应适用民法抗辩的规定及原理。
五、案例题
答：
1、法院落应当支持久周某的主张。丙公司临时股东会议的召集程序违 法，根据《公司法》规定，周某有权自决议作出之日起６０日内请求法院撤销 股东大会的决议。
2、A 有限责任公司拥有１６０万表决权，B 有限责任公司拥有８０万表决 权，常云冠拥有４０万表决权，不夜城股份有限公司没有表决权。
3、不符合规定，根据《公司法》规定，德毅章持有３％以上的股份，有权 在股东大会召开前１０日内提出议案，董事会应当在收到提案之日２日内通知 其他股东，并且将该议案提交股东大会审议。
4、不合法之处有：
（１）、不夜城股份有限公司应当在只有５名董事之日起 ２个月内召开临时股东大会，而不是３个月。
（２）、临时会议应当在３０日之 前公告会议的时间、地点和审议事项，而非１５日。
5、不夜城股份有限公司有权收回本公司股份，因为符合公司法相关规定； 《公司法》 规定公司可以为奖励本会司职工回购自己的股份。不妥之处有：
（１）、不能以税前利润收购本公司股份，应用税后利润。
（２）、回购股份后应当在１ 年之内转让给职工或作其他处理。
作业 3
一、单项选择
1、D
2、B
3、A
4、D
5、C
6、B
7、B
8、B
9、B
10、A
二、多项选择ACD 2 ABCD 3 ABCD4 BC 5 BD 6 ACD 7 ABCD 8ABCD 9 ABC 10 ABCD
三、名词解释
1.再保险：保险公司将其所承担的保险责任的一部分或全部份分散其他保 险公司的保险业务
2.公司的实际控制人：是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或 者其他安排，能够实际支配公司行为的人。.告知义务： 指在保险合同订立时,投保人应将与保险标的有关的重要情况, 如实向保险公司陈述、申报或声明的义务。
4.合伙企业分支机构:指合伙人在自身营业场所外设立的,以合伙企业的财 产从事本企业核定经营范围内的内务活动的,从属合伙企业的经营机构.四、回答题
企业破产财产清偿顺序根据《企业破产法》第 113 条的规定，破产财产优先 拨付破产费用后，按照下列顺序清偿：
（一）破产企业所欠职工工资和医疗、伤残补助、抚恤费用，所欠的应当划入 职工个人账户的基本养老保险、基本医疗保险费用，以及法律、行政法规规定 应当支付给职工的补偿金；
（二）破产人欠缴的除前项规定以外的社会保险费用和破产人所欠税款；
（三）普通破产债权。破产财产不足清偿同一顺序的清偿要求的，按照比例 分配。
五、案例题
1、该合伙取名为‘三义合’不合法，因为其名称容易让人产生歧义。
2、合 同有效，因为该抵押虽然未办理登记，只是不发生物权效力，但是不影响合同 有效。
3、丙与丁签定的合同有效，因为合伙企业内部约定不得对抗善意第三人。
4、戊对于企业应当承担责任。因为戊入伙时经过全体合伙人一致同意。成为合 法的合伙人，当企业产生债务时，应当由全体合伙人共同承担连带责任。
作业 4
一、单项选择
1、A
2、C
3、B
4、B
5、B
二、多项选择ACD2 ABC 3 BCD 4 ACD 5 ABC
三、名词解释
1.特殊的普通合伙企业 :指合伙企业的一个合伙人或者数个合伙人在执业 活动中因故意或重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或无限连带 责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任；合伙人在执业 活动中非故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由 全体合伙人承担无限连带责任。2.期后背书 : 是在票据被拒绝承兑、被拒绝付款或者超过付款提示期限以 后，所进行的背书。该种背书又称为受阻背书
3.合伙企业： 是指依照本法在中国境内设立的由各合伙人订立合伙协议，共 同出资、合伙经营、共享收益、共担风险，并对合伙企业债务承担无限连带责 任的营利性组织。
4.保险合同:投保人与保险人约定保险权利义务关系的协议
四、问答题
什么是上市公司的要约收购?
要约收购，是收购人向被收购的上市公司发出收购的意思表示，待被收购上 市公司发出承诺后，方可实行收购行为。但是，《证券法》指出，收购人在发 出收购要约之前，必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司的收购报 告，并载明以下事项。
一、收购人的名称、住所；
二、收购人关于收购的决定；
三、被收购的上市公司的名称；
四、收购的目的；
五、收购股份的详细名称和预定收购的股份数额；
六、收购的期限、收购的价格；
七、收购所需的资金额及资金保证；
八、报送上市公司收购报告书时所持有的被收购公司股份数占该公司已发行 的股份总数的比例。收购人还应当将公司收购报告书提交证券交易所。收购人的收购要约应予以公告，公告应在报送上市公司收购报告之日起十五 日后进行，公告的期限不得少于三十日，并不得超过六十日。收购要约公告后，在有效期限内，收购人不得撤回收购要约。如有修改，需 先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告，待批准后再予以公告。
五、案例题
1.根据票据无因性，银行应当支付，票据无因性原则是说银行在付款时，票 据如果具备票据法上的条件，票据权利就成立，不追究其取得原因。
2.银行不 应该支付，因为甲拾取本票未支付相应的对价，应为非法所得，然后将其送给 女友乙系赠与，乙也未支付相应的对价，根据票据法银行不得支付。
3.前手是 指在票据签章人或者持票人之前签章的其他票据债务人。乙因赠与可以无偿 ‚ 取得票据，不受给付对价的限制。但是，其所享有的票据权利不得优于其前手 甲的权利。而甲取得票据时没有给付对价，因此不享有票据权利。银行应拒绝 支付。
六、专题讨论会
1.我国公司法立法之改革。
看法
一、重构公司资本制度。改革目前以‚资本信用‛为基础保护债权人利益 的理念，提出 以‚资产信用‛替代资本信用实现保护交易安全的社会目标，质疑‚资本确定、资本维 持、资本不变‛三大原则的合理性，建议通过对债 务人资产状况的分析、外部中介机构 的评价、社会信用、担保手段等多种工 具实现保护债权人利益的目标。为了鼓励公司的 繁荣和资产的有效利用，具 体建议：
(1)降低公司注册资本最低限额；
(2)扩大股东出资 形式，允许股权、债权、信用、劳务等出资；
(3)股东出资缴纳采折衷授权资本制；
(4)确定股 东和发起人的出资责任及其救济。
看法
二、充实公司设立制度。公司设立行为是公司成立、公司取得法人资格的 前提条件，健 全公司法有必要完善和充实公司设立制度：
(1)明确公司设立中 的责任。现行立法上对 于筹建中的团体的权利能力没有规定，建议借鉴德国 ‚无权利能力社团‛的规定，增加 规定公司设立过程中以公司名义进行的活 动由成立后的公司承继等；
(2)简化公司设立 程序。除国家限制或控制经营的 行业、企业，其它公司设立应采准则设立的原则，建议 明确公司的法人资格 与公司的经营资格的划分，以解决公司的权利能力与公司的行为能 力问题；
(3)合理规范公司章程内容强制性和任意性的规定。发挥当事人的主动性和创 造性，明确公司章程、细则对董事等权限的限制与对外公示的效力问题，明确 发起人、设立人之间的协议与公司章程的规范效力问题。
看法
三、完善对公司组织机构的设计和调整。公司组织机构是公司进行持续性 经营的主体，健全公司组织机构是公司良性稳健运营的前提，也是建立完善 公司法人治理结构的要求 ：
(1)根据不同的公司规模，界定股东会、董事会、经理、监事会的职权，明确董事所 负载的‚注意义务‛ ‚忠实义务‛的评价、规则，评析当前引入的英美法系独立董事制 度与我国按照大陆法系中法国公司模式建立的公司治理结构的移植与冲突问题；
(2)增 加保护小股东权利的救 济和对控制股东权利的制约措施，引入累积投票制度、强制购回 股票制度、衍生诉讼制度、控制股东的信义义务、关联交易表决回避制度、法人人格否 认 制度等；
(3)增加规定对集团公司法律规范的调整，引入禁止子公司持有母公司 股票 的规定以防止资产虚增，借鉴英国‚影子董事‛和法国‚法人董事‛之 规定，引入‚法 人董事‛的制度。
第四篇：商法形成性考核册答案(完整版)
商法形成性考核册答案（仅供参考）
商法形考作业一：
一、单项选择
1-5 D D C C B 6-10 A D B B B
二、多项选择ACD 2 ABCD 3 BCD 4 CD 5 BC 6 ABC 7 ABD 8 ABC 9 ABC 10 ABC
三、名词解释
1.累积股票制:指股东大会选举懂事或者监事时每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权, 股东拥有表决权可以集中使用.2.后头背书:又称还原背书或送背书,系以汇票上已有的债务人为被背书人 所为的背书.3.破产申请:破产申请人请求法院受理破产案件的意思表示.4.股票:股份有限公司发行的,表示股东按其持有的股份数额享受利益盒承担义务的书面凭证.四、回答题
合伙人有下列情形之一的，当然退伙：
（一）作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；
（二）个人丧失偿债能力；
（三）作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭撤销，或者被宣告破产；
（四）法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；
（五）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。
合伙人被依法认定为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的，经其他合伙人一致同意，可以依法转为有限合伙人，普通合伙企业依法转为有限合伙企业。其他合伙人未能一致同意的，该无民事行为能力或者限制民事行为能力的合伙人退伙。
退伙事由实际发生之日为退伙生效日。
五.案例题
答：（1）．向其直接前手行使追索权，或依票据法的规定提起诉讼。（2）．正确。依照《票据法》第二十七条的规定，票据的出票人在票据上记载“不得转让”字样，票据持有人背书转让的，背书行为无效。背书转让后的受让人不得享有票据权利，票据的出票人、承兑人对受让人不承担票据责任。（3）．由于票据上记载不得背书转让，所以服装厂不能行使提示付款权。其追索权的行使也有一定限制。票据法规定，记载有不得背书转让字样的票据，被背书人继续转让的，其后手不得向背书人追索。（4）．复兴有限公司在转让票据后，负有保证票据到期能够得到付款的责任，在票据不能得到付款时，应承担连带债务人的责任。不夜城公司须对此票据承担付款的责任。（5）．《票据法》规定：出票人在汇票上记载“不得转让”字样的汇票不得转让。复兴有限公司不能将此票据转让给不夜城公司。不夜城公司不能将此票据转让给服装厂。
商法形考作业二：
一、单项选择
1-5 C C C D C 6-10 C C C B A
二、多项选择AB 2 ABC 3 ABC 4 ABD 5 BCD 6 ABCD 7 ABC 8 ABC 9 ABC 10 ABC
三、名词解释
1.证券期权交易是当事人为获得证券市场价格波动带来的利益，约定在一定时间内，以特定价格买进或卖出指定证券，或者放弃买进或卖出指定证券的交易。.合伙企业分支机构:是指合伙企业在自身营业场所以外设立的，以合伙企业的财产从事本企业核定经营范围内的业务活动的，从属于合伙企业的经营机构公司债券：是指股份有限公司和有限责任公司依照证券法等法律规定的条件和程序发行的，具有固定面值、偿还期限和利率，承诺期限届满时无条件偿付本金和利息给持券人的一种有价证券，对发行人而言公司债券是融资工具，对购买人而言是投资工具。
4.保险违约责任：是指投保人，被保险人，受益人和保险人因自己的过错致使不能履行或不能完全履行保险合同义务时应承担的法律责任，主要是财产方
四、回答题
什么是票据抗辩？试述票据抗辩与民法上抗辩的异同。
答：票据抗辩，是指票据债务人根据票据法的规定对票据债权人拒绝履行义务的行为。
票据抗辩与民法上的抗辩既有差异又有相通之处。票据抗辩与民法上抗辩的区别，从原理上讲表现为以下两点：①是否包括否认请求人的权利在内。民法上的抗辩权仅是对相对人请求权的行使予以对抗，并非彻底否认请求权的存在，例如时效消灭抗辩权；而票据抗辩不仅是对票据债权人请求权的以抗，而且包括了根本否认请求人享有票据权利的抗辩，如票据绝对应记载事项欠缺而绝对无效的抗辩。②是否可以延续抗辩。民法—亡的抗辩具有延续性，即使债权转让，债务人对原债权人的抗辩对新债权人仍然有效，并随债本身而始终存在；而票据抗辩因票据为流通证券且为无因证券，故不具有延续性的特点，创造了在流通中保障票据债务履行性的票据抗辩限制原理。票据抗辩和民法上的抗辩又具有相通之处：票据法为民事特别法，民法为一般民事法，票据法中对票据抗辩有特别规定的，优先适用票据法，但如票据法无特别规定，则仍适用民法关于债的抗辩的原理及规定。例如，在以基础关系为依据的票据抗辩中，基础关系抗辩即应适用民法抗辩的规定及原理。
五、案例题
答：
1、应该支持
2、不夜城800万 A公司160万 B公司80万常40万
3、不符合规定，因为单独或者合计持有公司3%以上股份的股东有临时提案权
4、董事会应在董事辞职后2个月内召开临时股东大会；在大会召开前30日通知全体股东；德毅章有提出临时提案的权利。
5、不夜城股份有限公司有权收回本公司股份，因为符合公司法相关规定；本案中不夜城股份有限公司用于奖励公司员工的股票应当1年内转让给职工，不得自己持有。商法形考作业三：
一、单项选择
1-5 D B A D C 6-10 B B B B A
二、多项选择ACD 2 ABCD 3 ABCD 4 BC 5 BD 6 ACD 7 ABCD 8 ABCD 9 ABC 10 ABCD
三、名词解释
1.再保险：保险公司将其所承担的保险责任的一部分或全部份分散其他保险公司的保险业务
2.公司的实际控制人：是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。.告知义务：指在保险合同订立时,投保人应将与保险标的有关的重要情况,如实向保险公司陈述、申报或声明的义务。
4.合伙企业分支机构:指合伙人在自身营业场所外设立的,以合伙企业的财产从事本企业核定经营范围内的内务活动的,从属合伙企业的经营机构.四、回答题
企业破产财产清偿顺序
条 破产财产优先拨付破产费用后，按照下列顺序清偿：
（一）破产企业所欠职工工资和劳动保险费用；
（二）破产企业所欠税款；
（三）破产债权。
破产财产不足清偿同一顺序的清偿要求的，按照比例分配。
五、案例题
1、该合伙取名为‘三义合’不合法，因为其名称容易让人产生歧义。
2、合同有效，因为该抵押虽然未办理登记，只是不发生物权效力，但是不影响合同有效。
3、丙与丁签定的合同有效，因为合伙企业内部约定不得对抗善意第三人。
4、戊对于企业应当承担责任。因为戊入伙时经过全体合伙人一致同意。成为合法的合伙人，当企业产生债务时，应当由全体合伙人共同承担连带责任。
商法形考作业四：
一、单项选择
1-5 A C B B B
二、多项选择ACD 2 ABC 3 BCD 4 ACD 5 ABC
三、名词解释
1.特殊普通合伙企业 :指合伙企业的一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任；合伙人在执业活动中非故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。
2.期后背书 : 是在票据被拒绝承兑、被拒绝付款或者超过付款提示期限以后，所进行的背书。该种背书又称为受
阻背书
3.合伙企业：与独资公司相对，由两个或两个以上的自然人通过订立合伙协议，共同出资经营、共负盈亏、共担风险的企业组织形式。我国合伙组织形式仅属限于私营企业。
4.保险合同:投保人与保险人约定保险权利义务关系的协议
四、问答题
什么是上市公司的要约收购?
要约收购，是收购人向被收购的上市公司发出收购的意思表示，待被收购上市公司发出承诺后，方可实行收购行为。但是，《证券法》指出，收购人在发出收购要约之前，必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司的收购报告，并载明以下事项。
一、收购人的名称、住所；
二、收购人关于收购的决定；
三、被收购的上市公司的名称；
四、收购的目的；
五、收购股份的详细名称和预定收购的股份数额；
六、收购的期限、收购的价格；
七、收购所需的资金额及资金保证；
八、报送上市公司收购报告书时所持有的被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。
收购人还应当将公司收购报告书提交证券交易所。
收购人的收购要约应予以公告，公告应在报送上市公司收购报告之日起十五日后进行，公告的期限不得少于三十日，并不得超过六十日。
收购要约公告后，在有效期限内，收购人不得撤回收购要约。如有修改，需先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告，待批准后再予以公告。
五、案例题
1、根据票据无因性，银行应当支付，票据无因性原则是说银行在付款时，票据如果具备票据法上的条件，票据权利就成立，不追究其取得原因。
2、银行不应该支付，因为甲拾取本票未支付相应的对价，应为非法所得，然后将其送给女友乙系赠与，乙也未支付相应的对价，根据票据法银行不得支付。
3、应当，因为虽然具有无因性原则，但其未支付相应对价，银行不可支付。
六、专题讨论
我国公司法立法之改革的看法
看法一：
一、强化公司社会责任，完善保护公司利益的司法救济机制公司的社会责任意味着重新定义公司的目标，除了利润最大化外还要加入社会价值，即公司还应承担一定的社会责任。“传统公司自治的实质是建立在个人本位基础上的形式上的股东自治。现代公司自治的实质是以社会责任为基础，建立在法律合理干预股东自治的法人自治。”中国加入WTO后，作为采取积极应对态度的公司立法，不应单纯追求对WTO的回应，它也应是经济发展中商主体权利丰富和发展的自然反映。中国经济要保证可持续发展，必须对环境利益以及本土相关利益予以相应的关注和保护。在公司法中设立公司社会责任的一般性条款，对适应公司作为社会组织的特点和平衡竞争与发展关系都有十分重要的意义。
二、健全公司法人治理结构，强化对经营者的激励机制不仅要在宏观上致力于市场经济体系的建立和发展，而且微观上也需努力培养公司的竞争力。公司治理结构的完善不仅能为公司建立良好的治理机制提供帮助、指导，同时也有利于股东、证券市场和其他利益相关者评价公司业绩，以提高中国在国际上的投资公信力。公司治理结构是一套制度安排，用来支配若干在企业中有重大利益关系的团体，包括投资者、经营者、监督者、职工，并从这种制度安排中实现。
三、注重公司法与相关法的协调配合，建立公司法与相关法的互动机制我国公司法的修改不能简单地把思路局限于公司具体制度的完善上，而应该把公司法的修改放在现有公司法制资源的大环境下进行配套性回应。比如，公司薪酬制度中股票期权制度。合理的股票期权制度要以健全的证券市场的存在为前提。股票期权是由证券市场对上市公司经理人员业绩的度量作用引申出来的。他们的实际业绩即使运用一套繁琐的指标也难以准确地加以度量。然而一个有效的股票市场，却可以通过能够反映公司基本面状况的股票价格的升降折射出经理人员工作的努力程度及其成效。由此可见，尽管目前我国公司法修改中所讨论的股票期权制以及上文提及的独立董事制都是一种有效制度，但是它们的应用是有条件的。
看法二：
降低公司的运营成本。
1、降低注册资本的最低限额。现行公司法规定的有限责任公司和股份有限公司的注册的资本最低限额普遍高
于其他国家和地区。过高的注册资本的最低限额不利于调动出资人的积极性,并且有可能在一定程度是不利于外资的进入。因此,注册资本最低额的限制应根据公司的经营方式的不同而灵活的掌握。
2、减少制度规则为公司设立增加的成本。为了简化投资设立的手续,我国公司法的改革应确认公司设立的准则主义,即公司依公司法所规定的条件在工商行政机关注册登记而成立。以前公司的设立方式有特许主义,行政许可主义,通过这两种方式设立的公司都需要政府的审查。公司设立依准则主义并不是排斥政府的一切审查,它只是要废除政府主管部门对公司法人成立的审批,而不是废除公司登记机关的审查。公司实行准则主义设立的方式是在纠正市场准入的限制的竞争中向前迈进了一步,提高公司的透明度,减少了不必要的成本。
不断改进和完善公司治理,降低公司的经营风险。
公司治理是指所有者,主要是股东对经营者的一种监督和制衡机制,即通过一种制度安排来合理地配置所有者与经营者之间的权利与责任关系。公司治理的目标是保证股东利益的最大化,防止经营者对所有者利益的背离,其主要特点是对股东、董事会、监事会及管理层所构成的公司治理结构的内部治理。
看法三：
1、健全股东大会制度,落实股东大会作为权力机构的法律地位。股东大会是股东行使监督权、表决权和知情权等一系列权利的重要平台。在中国,股东大会只是具有形式上的权利并无实际上的权利,有些公司的股东大会被大股东操纵控制,而有些股东大会议事程序不规范。因此,在公司法的改革中,应在健全股东会的具体规则上加以详细的规定,确保股东大会及时、顺利地召开,使有表决权的股东能够按自己的内心真意行使表决权,保护股东合法的权益,推进股东大会运转的科学性和民主性。
2、完善董事会制度。董事会是一个通过召开会议集体行使表决职权的机关。一般情况下,董事会是由若干董事组成,通过董事行使表决权来做出决定。不同的董事会制度对董事会的独立性及科学的决策的公正性、合理性的影响很大。因此构建一套合理的董事制度对完善公司治理至关重要。
其一,设立专门委员会。完善董事会制度应从董事会的组织机构入手,保证董事会有一定的独立性,避免董事会成为大股东操纵公司的工具。目前,外国公司董事会制度就是在董事会下设立各专门委员会,以保证董事会能做出独立、合理公正的决议。
其二,完善董事会的动作机制。健全的公司组织机构是完善董事会制度的前提,但是公司机构的有效运作是实现组织机构设置的目的,保障董事会能够对公司的经营、市场的变化做出迅速的反应,并且能迅速化解经营中出现的风险。它主要包括董事会权力的完善,议事方式和表决程序的完善及对董事会会议瑕疵救济的完善。首先,董事会的权力是私法上权力,不同于公法上的行政权力,它是一种私法自治的扩张和补充。董事会实际上代行着公司的权力。其次,从董事会的议事方式和表决程序是上看,董事会的会议频率应合理化,而不用强制的法律条文加以规定。同时,为了避免董事会成为某些人争权夺利的工具,董事会必须牢牢掌握会议议程,如明确会议前的准备工作,完善并严格遵守董事会会议召集程序,而不能任凭经营者操纵董事会会。
3、有效发挥监事会的监督职能,是保证公司治理中权力制衡机制的重要方面。在我国,监事会职能虚化的现象十分严重,上市公司出现了内部人控制,大股东侵害小股东的利益,公司股东利用职权进行违规的关联交易或对披露的财务报表造假等一系列问题。其中一个重要原因就是我国的上市公司监事会监督不力,也因此引发了社会经济问题。首先,法律规则没有完全体现监事会制度的本意,权限不完备、手段缺乏、义务不充分。其次,信息严重不对称导致监事会无法监督。公司的信息最容易被接近信息的执行业务的董事,经理层独占,监事会完全依靠经理层提供的信息进行监督,或根本得不到应有的信息而无法行使监督权。因此,保持独立性是监事会有效履行监督权的根本前提,而且监事会要形成激励约束机制,强化监督会的责任,保障监事会责、权、利之间相互协调,才能充分发挥监事的积极性,确保监事会的监督作用。
4.不与WTO 规则相悖。
为更好地与国际上各国及WTO规则的顺利接轨,我国应在公司法改革中实现外商投资企业与公司法的并轨,赋予外商投资企业国民待遇。我国从1979年陆续制定了三部外商投资企业立法,这三部外商投资企业立法对于吸引和规范外商投资企业的设立与经营管理发挥了重要作用。但是随着我国加入世贸组织,这三部法律已不在符合国际的公司治理结构,也大大落后于中国现行公司立法。为了鼓励外商投资,应尽快废止这三部外资企业立法,实现外资立法与公司法的并轨。
第五篇：2011年秋商法形成性考核答案
《商法》练习一
一、单项选择题
1．有限责任公司给股东出具的出资证明书的法律性质属于以下哪一种?(D)A。设权证书 B．设权证券
C。证权证券 D．证权证书
2。构成现代商法基本原则的是：(D)。
A。强化企业组织、提高经济效率、维护交易公平
B．提高经济效率、维护交易公平、保障交易安全
C．强化企业组织、提高经济效率、保障交易安全
D．强化企业组织、提高经济效率、维护交易公平、保障交易安全
3．在我国，具有商人性质的主体主要有以下几种形式：(C)。
A．个体工商户和个人独资企业；合伙企业；联营企业；外商投资企业
B．合伙企业；公司和其他形式的企业法人；联营企业；外商投资企业
C．个体工商户和个人独资企业；合伙企业；公司和其他形式的企业法人；联营企业；外商投资企业
D．个体工商户和个人独资企业；公司和其他形式的企业法人；联营企业．夕卜商投资企业
4。日本商法第262条设立的“表见代表董事”制度规定，经理、副经理、专职董事、常务董事和其他董事．使用被认为代表公司的名称所为的行为，即使其没有代表董事的权限，公司对善意第三人也应承担该行为的责任。对此规定在商法理论上如何理解?(C)A．它是严格责任的体现 B．它贯彻了提高经济效率的原则
C．它贯彻了保障交易安全的原则 D．它贯彻了维护交易公平的原则
5。以下人员中，属于商人的是：(B)。
A．某公司总裁 B．某个体商贩
C．某股民 D．某公司董事长
6．股份有限公司的认股人在下列哪种情形下不可以抽回股本?(A)A．发起人未缴足股款 B．发起人未按期召开创立大会
C．公司未按期募足股份 D．创立大会决议不设立公司
7．董事甲在一次董事会上。对一项议案表示异议，但表决时又改变主意投了赞成票，事后，该决议违反公司章程，给公司造成严重损失。对此的以下判断中哪一个为正确?(D)A.甲不应对公司损失负责，因为其曾对该议案表示过异议
B．甲应对公司损失负责，但应当因为曾经提出异议而减轻赔偿责任
C．如果在表决时甲的异议已载于会议记录中，甲可以免责
D．甲应对公司损失负责，因为表决时投了赞成票
8．股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表(B)以上表决权的股东通过。
A．三分之一 B．三分之二
C。二分之一 D.超过半数
9．有限责任公司设董事会，其成员为(B)人。《中华人民共和国公司法》第五十一条另有规定的除外。
A．3人至30人 B．3人至13人
C．2人至50人 D．3人至19人
10．董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过(B)年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选．或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前．原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。A．2 B．3 C．4 D．5
二、多项选择题
1。下列表述中，哪些符合外观法则的本意?(ACD)
A．对商事行为的内容及含义的解释，以表示行为的客观表象为准
B．如果按客观表象做出的解释对表意人不利，则应采用有利于表意人的其他解释
C．当事人对商事合同条款的解释有分歧时，以市场参与者的通常理解或交易习惯为准
D．在商事主体或商事行为的性质不明的情况下，法律从有利于善意相对人的角度加以认定 2．为什么说英美法的商法概念属于实质商法韵范畴?(ABCD)A．英美法没有民法与商法的严格区分，也没有相对于民法典意义上的商法典
B；英美的商法没有确定的形式
C．英美的商事法律规范来自判例，而不是成文的商事立法
D．英美的商事法律规范有包括单行法律、判例、民间国治规章等等在内的广泛渊源 3．以下国家采用民商分立的立法体例的‟国家有(BCD)。
A．英国 B．法国 C．德国 D．日本 4．以下主体一中．哪些不属于商人?(CD)
A．某合伙企业 B．某个体商贩
C．某公司总裁 D．某公司董事
5．日本商法第262条设立的“表见代表董事”制度规定，经理、副经理、擘职董事、常务董事和其他董事，使用被认为代表公司的名称所为的行为，即使其没有代表董事的权限，公司对善意第三人也应承担该行为的责任。对此规定在商法理论上如何理解?(BC)A．它是严格责任的体现 B．它是外观法则的体现
C．它贯彻了保障交易安全的原则 D．它贯彻了维护交易公平的原则 6．有限责任公司的出资证明书应当载明的事项(ABC)。
A．公司名称 B．公司成立日期 C．公司注册资本 D．股东个人财产数额
7．有限责任公司的出资证明书应当载明的事项(ABD)。
A．股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和Hl资日期
B．出资证明书的编号和核发日期。小资证明书由公司盖章
C．股东个人财产数额
D．公司成立日期
8．有限责任公司的股东名册，记载下列事项(ABC)。
A．股东的姓名或者名称及住所 B．股东的出资额
C。出资证明书编号 D．股东个人财产数额 9．股东会行使下列职权：(ABC)。
A．决定公司的经营方针和投资计划
B.选举和更换非由职工代表担任董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
C．审议批准董事会的报告
D．任命经理
10．股东会行使下列职权：(ABC)。
A．审议批准监事会或者监事的报告
B．审议批准公司的财务预算方案、决算方案
C．审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 D．答定合同
三、名词解释
1．累积投票制：指股东大会选举懂事或者监事时每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权, 股东拥有表决权可以集中使用.2。回头背书：又称还原背书或送背书,系以汇票上已有的债务人为被背书人 所为的背书.3。破产申请：破产申请人请求法院受理破产案件的意思表示.4．股票：股份有限公司发行的,表示股东按其持有的股份数额享受利益盒承担义务的书面凭证.四、问答题
在什么情况下合伙人当然退伙? 合伙人有下列情形之一的，当然退伙：
（一）作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；
（二）个人丧失偿债能力；
（三）作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭撤销，或者被宣告破产；
（四）法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；
（五）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。
合伙人被依法认定为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的，经其他合伙人一致同意，可以依法转为有限合伙人，普通合伙企业依法转为有限合伙企业。其他合伙人未能一致同意的，该无民事行为能力或者限制民事行为能力的合伙人退伙。
退伙事由实际发生之日为退伙生效日。
五、案例题
案情简介
同合有限责任公司向复兴有限责任公司购买化肥，价值510万元，同合有限责任公司开具了 一张银行承兑汇票．汇票上记载“不得背书转让”字样。
复兴有限责任公司在汇票到期日前将此汇票背书转让给不夜城有限责任公司，不夜城有限 责任公司为了偿付贷款，又将其背书转让给某服装厂。
服装厂于汇票付款期届至时，去银行提示付款，银行以该汇票上有不得背书转让的记载为由 拒绝付款。
服装厂向不夜城有限责任公司、复兴有限责任公司和同合有限责任公司追索，均遭拒绝。服 装厂无奈之下。将不夜城有限责任公司告上法庭。
问题：
(1)服装厂应怎样实现其债权?(2)银行拒绝付款的做法是否正确?说明理由。
(3)服装厂能否行使提示付款权和追索权?(4)本案中，复兴有限责任公司和不夜城有限责任公司应承担什么责任?(5)汇票上记载“不得转让”字样，复兴有限责任公司、不夜城有限责任公司能否将此汇票转让?说明法律依据。
答：（1）．向其直接前手行使追索权，或依票据法的规定提起诉讼。（2）．正确。依照《票据法》第二十七条的规定，票据的出票人在票据上记载“不得转让”字样，票据持有人背书转让的，背书行为无效。背书转让后的受让人不得享有票据权利，票据的出票人、承兑人对受让人不承担票据责任。（3）．由于票据上记载不得背书转让，所以服装厂不能行使提示付款权。其追索权的行使也有一定限制。票据法规定，记载有不得背书转让字样的票据，被背书人继续转让的，其后手不得向背书人追索。（4）．复兴有限公司在转让票据后，负有保证票据到期能够得到付款的责任，在票据不能得到付款时，应承担连带债务人的责任。不夜城公司须对此票据承担付款的责任。（5）．《票据法》规定：出票人在汇票上记载“不得转让”字样的汇票不得转让。复兴有限公司不能将此票据转让给不夜城公司。不夜城公司不能将此票据转让给服装厂。
《商法》练习二
一、单项选择题
1。以下关于合伙人的债务清偿与合伙企业的关系说法错误的是(C)。
A．合伙人的债权人不得对合伙企业主张抵消权
B．合伙人的债权人不得代位行使合伙人的权利
C．合伙人的债权人可以代位行使合伙人的权利
D．合伙人的债权人可以依法追索合伙人在合伙企业中的收益和财产份额
2．关于合伙人出资份额转让的说法错误的是(C)。
A．合伙出资份额的对外转让，必须经其他合伙人一致同意。、B.其他合伙人享有同等条件下的优先购买权
C．内部转让须经合伙人的半数以上同意
D．内部转让只须通知其他合伙人即可，无须其同意
3．根据《合伙企业法》的规定，下列哪一项不可以成为合伙企业的合伙人(C)A．有完全民事行为能力的外国人
B．有完全民事行为能力的中国人
C．符合法定条件的未成年人
D．企业法人
4．某合伙企业三个合伙人分别出资20万、10万、10万元，但对利润分配比例没有在合伙协议中约定，当事人对赢利获得的20万应如何分配(D)。
A.平均分配
B．按照出资比例分配
C．由法院按照当事人的贡献做出决定
D。以上说法都不正确
5．为了保护合伙企业和其他合伙人的合法权益，同时也保护债权人的合法权益，合伙人的债权人：(C)。
A．可以依法对合伙企业主张抵销权
B．可以依法代位行使合伙人的权利
C．可以依法追索合伙人在合伙企业中的收益
D。不得追索合伙人在合伙企业中的财产份额
6．以下关于破产管理人的说法中。哪一个是错误的?(C)A．管理人由人民法院指定
B．管理人可以自行根据工作的需要聘用必要的工作人员
C．管理人应当列席债权人会议，向债权人会议报告职务执行情况，并回答询问
D．管理人可以由有关部门、机构的人员组成的清算组或者依法设立的律师事务所、会计师事务所、破产清算事务所等社会中介机构担任
7．重整计划的执行人应当由以下哪一个担任?(C)A．债权人 B．破产管理人
C．债务人 D．人民法院
8．以下哪一项不属于破产费用?(C)A．破产案件的诉讼费用 B。管理、变价和分配债务人财产的费用
C．债权人参加破产程序的费用
D．管理人执行职务的费用、报酬和聘用工作人员的费用
9．债权人提出破产申请的，人民法院瘟当自收到申请之日起(B)日内通知l债务人。债务
人对申请有异议的，应当自收到人民法院的通知之日起()日内向人民法院提出。人民法院应当自异议期满之日起()日内裁定是否受理。(B)
A．5 5 7 B．5 7 10
C．5 5 10 D．5 7 7
10．以下说法中哪一个是错误的?(A)
A．企业法人有明显丧失清偿能方可能的。只能依法申请破产
B．破产案件由债务人住所地人民法院管辖
C．人民法院受理破产申请前．申请人可以请求撤回申请
D．债权人提出破产申请的，人民法院应当自收到．申请之日起五日内通知债务人
二、多项选择题
1．关于我国合伙企业概念，以下说法中哪些是正确的?(AB)A．合伙企业必须履行企业登记。领取营业执照
B．合伙企业不包括合伙制的律师事务所、会计师事务所等非经工商登记的组织
C．合伙企业的合伙人以自然人为限
D。合伙企业不能采用有限合伙的形态
2．甲欲加人乙、丙、丁的合伙企业。在以下哪些情况下，甲不能被认为已成为新合伙人?（ABC A．乙、丙表示同意．丁未置可否
B．乙、丙、丁口头表示同意．未签订书面协议
C．乙、丙在入伙协议书上签字；丁出国未归，仅在电话中表示同意
D．乙、丙在入伙协议书上签字；戊依据丁从国外发回的传真委托代为在该协议书上签字 3．合伙人死亡的，其继承人取得合伙人资格的条件包括(ABC)。
A．有合法继承权
B。有合伙协议的约定或全体合伙人的一致同意
C．继承人愿意
D。未成年的继承人可以由其法定代理人代行其权利
4．合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名(ABD)。
A。未履行出资义务
B。因故意或重大过失给合伙企业造成重大损失
C。被依法宣告为无民事行为能力人
D．合伙协议约定的其他事由
5．以下事项中，须经合伙人一致同意的有哪些?(BCD)A。合伙人之间转让合伙企业财产份额
B。改变合伙企业名称
C。同本合伙企业进行交易
D．以合伙企业名义为他人提供担保
6。有下列情形之一的，不得担任管理人：(ABCD)。
A。因故意犯罪受过刑事处罚
B．曾被吊销相关专业执业证书
C．与本案有利害关系)D。人民法院认为不宜担任管理人的其他情形
7。管理人履行下列职责：(ABC)。
A．接管债务人的财产、印章和账簿、文书等资料
B．调查债务人财产状况，制作财产状况报告
C．决定债务人的内部管理事务
D．主持债权人会议
8．管理人履行下列职责：(ABC)。
A．决定债务人的日常开支和其他必要开支
B．在第一次债权人会议召开之前，决定继续或者停止债务人的营业
C．管理和处分债务人的财产
D．主持债权人会议
9。管理人履行下列职责：(ABC)。
A．代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序
B．提议召开债权人会议
C．人民法院认为管理人应当履行的其他职责
D．主持债权人会议
10。人民法院受理破产申请前一年内，涉及债务人财产的下列行为，管理人有权请求人民法院予以撤销：(ABC)。
A。无偿转让财产的
B。以明显不合理的价格进行交易的 C．对没有财产担保的债务提供财产担保的D。签订新的合同
三、名词解释
1．证券期权交易：是当事人为获得证券市场价格波动带来的利益，约定在一定时间内，以特定价格买进或卖出指定证券，或者放弃买进或卖出指定证券的交易。
2．合伙企业分支机构：是指合伙企业在自身营业场所以外设立的，以合伙企业的财产从事本企业核定经营范围内的业务活动的，从属于合伙企业的经营机构
3．公司债券：是指股份有限公司和有限责任公司依照证券法等法律规定的条件和程序发行的，具有固定面值、偿还期限和利率，承诺期限届满时无条件偿付本金和利息给持券人的一种有价证券，对发行人而言公司债券是融资工具，对购买人而言是投资工具。
4．保险违约责任：是指投保人，被保险人，受益人和保险人因自己的过错致使不能履行或不能完全履行保险合同义务时应承担的法律责任，主要是财产方
四、问答题
什么是票据抗辩?票据_抗辩与民法上的抗辩的区别是什么? 答：票据抗辩，是指票据债务人根据票据法的规定对票据债权人拒绝履行义务的行为。
票据抗辩与民法上的抗辩既有差异又有相通之处。票据抗辩与民法上抗辩的区别，从原理上讲表现为以下两点：①是否包括否认请求人的权利在内。民法上的抗辩权仅是对相对人请求权的行使予以对抗，并非彻底否认请求权的存在，例如时效消灭抗辩权；而票据抗辩不仅是对票据债权人请求权的以抗，而且包括了根本否认请求人享有票据权利的抗辩，如票据绝对应记载事项欠缺而绝对无效的抗辩。②是否可以延续抗辩。民法—亡的抗辩具有延续性，即使债权转让，债务人对原债权人的抗辩对新债权人仍然有效，并随债本身而始终存在；而票据抗辩因票据为流通证券且为无因证券，故不具有延续性的特点，创造了在流通中保障票据债务履行性的票据抗辩限制原理。票据抗辩和民法上的抗辩又具有相通之处：票据法为民事特别法，民法为一般民事法，票据法中对票据抗辩有特别规定的，优先适用票据法，但如票据法无特别规定，则仍适用民法关于债的抗辩的原理及规定。例如，在以基础关系为依据的票据抗辩中，基础关系抗辩即应适用民法抗辩的规定及原理。
五、案例题
案情简介
A有限责任公司、B有限责任公司和常云冠作为发起人募集设立了不夜城股份有限公司。
不夜城股份有限公司共有200万股股份，A有限责任公司持有不夜城股份有限公司40万股，B有限责任公司持有不夜城股份有限公司20万股，常云冠持有10万股。其余股份以无记名股票的形式发放募集。不夜城股份有限公司章程中规定实行累积投票制。
不夜城股份有限公司为奖励公司杰出员工周仓，用税前利润收购了本公司1千股的股份。但是转让给周仓前，周仓辞职，不夜城股份有限公司遂决定由公司自己持有这l万股股票。
不夜城股份有限公司董事会成员之间发生矛盾，9名董事有4名辞职，公司管理混乱，董事会于董事辞职3个月后，决定召开临时股东大会增选4名董事。
临时股东大会会议召开15日前董事会通知了A有限责任公司、B有限责任公司和常云冠，并公告了会议召开的时间地点和审议事项。
另有德毅章持有不夜城股份有限公司6万股股票，在临时股东大会召开10日前，德毅章提出临时提案并书面提交董事会，提案要求股东大会做出解散公司的决议。董事会认为德毅章的提案是无稽之谈，未予理会。
不夜城股份有限公司临时股东大会增选出4名董事。周某持有不夜城股份有限公司2万股股票，周某由于没有看到不夜城股份有限公司的公告÷致使没有参加临时股东大会．周某在决议做出之日起45日内向法院申请撤销不夜城股份有限公司此次临时股东大会增选4名董事的决议。
试问：
(1)法院是否应当支持周某的主张?(2)A有限责任公司、B有限责任公司、常云冠、不夜城股份有限公司在增选4名董事的表决中各拥有多少表决权?(3)不夜城股份有限公司董事会对德毅章提案的处理是否符合法律规定?说明理由。
(4)不夜城股份有限公司召开临时股东大会的程序有哪些不符合法律规定之处?(5)不夜城股份有限公司是否有权收购本公司股份?为什么?本案例中不夜城股份有限公司收购本公司股份的行为有哪些不符合法律规定之处? 答：
1、应该支持
2、不夜城800万 A公司160万 B公司80万 常40万
3、不符合规定，因为单独或者合计持有公司3%以上股份的股东有临时提案权
4、董事会应在董事辞职后2个月内召开临时股东大会；在大会召开前30日通知全体股东；德毅章有提出临时提案的权利。
5、不夜城股份有限公司有权收回本公司股份，因为符合公司法相关规定；本案中不夜城股份有限公司用于奖励公司员工的股票应当1年内转让给职工，不得自己持有。
《商法》练习三
一、单项选择题
1．关于汇票的下列说法中，何者为正确?(D)A．收款人可以写全称，也可以写简称或代码。
B．票据金额记载的中文大写与数码不一致的文大写为准。
C．出票人为二人以上签章的，所有签章者对票据记载事项负连带责任。
D．票据上记载“交付货物后付款”一类的条件的。条件无效，但票据有效。
2．下列关于本票的表述中哪一个是错误的?(B)
A．我国票据法上的本票包括银行本票和商业本票
B．本票的基本当事人只有出票人和收款人
C：本票无须承兑
D．本票是由出票人本人对持票人付款的票据
3．票据付款被冒领的，在哪种情况下，付款人不对票据权利人承担付款责任?(A)A．付款人收到挂失止付通知的次日起3日内，没有收到失票人向人民法院串请公示催告或者提起诉讼的证明，而于3日期满后向持票人付款
B．付款人在收到挂失止付通知后，误以挂失人为真正权利人，而向挂失人付款
C．在挂失止付前，即期汇票被提示付款，该汇票背书无背书人的签名盖章，付款人立即向持票人付款。
D．在挂失止付前，未到期的远期汇票被提示付款，付款人立即JI甸持票人付款
4．票据丢失以后，失票人不可以采取的补救措施是：(D)A．挂失止付 B．公示催告
C．向人民法院起诉 D．和债务人协商
5．依票据法原理，票据无因性的含义是什么?(C)A．取得票据无需合法原因
B．转让票据须以向受让方交付票据为先决条件
C．占有票据即能行使票据权利，不问占有原因和资金关系
D．出票、保证、背书等票据行为须依法定形式进行
6．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份()以上的股东，将其持有的该公司的股票在买人后()内卖出，或者在卖出后()内又买人，由此所得II复益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有()以上股份的．卖出该股票不受()时间限制。(B)A。5％ 6个月 6个月 10％6个月
B．5％ 6个月 6个月 5％ 6个月
C。10％ 6个月 6个月 5％ 6个月
D．5％ 12个月 6个月 5％ 6个月
7．公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在()日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。(B)A．10 B．30 C．60 D.90 8．通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起()日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。(B)
A．5％ 7 B．5％ 3 C.10％、3 D.5％ 5 9．投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一。个上市公司已发行的股份达到()后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后()日内，不得再行买卖该上市公司的股票。(B)
A．5％ 5％ 3 B．5％ 5％ 2 C．5％ 5％ 5 D．10％ 10％ 2 10．通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份l的要约。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定：被收购公司股东承诺出售的股份数额()，收购人按比例进行收购。(A)
A．30％不到预定收购的股份数额的 B．30％超过预定收购的股份数额的
C．20％不到预定收购的股份数额的D．20％超过预定收购的股份数额的二、多项选择题
1．下列选项中，有关票据背书的正确说法有哪些?(ACD)A．出票人在票据上记载不得转让的，票据不得转让
B．背书人在票据上记载不得转让的，票据可以转让
C．背书有转让背书和质押及委托收款背书
D．背书是无条件的
2．甲签发汇票一张，汇票上记载收款人为乙、保证人为丙、金额为20万元、汇票到期日为1997年11月1日。乙持票后将其背书转让给丁，丁再背书转让给戊，戊要求付款银行付款时被以背书不具连续性为由拒绝付款。该事件中的票据债务人有哪些?(ABCD)A．甲 B．乙 C．丙 D．丁
3。在以下哪些情况下，票据的持票人可以行使追索权?(ABCD)
A．汇票被拒绝承兑 B．支票被拒绝付款
C．汇票付款人死亡 D．本票付款人被宣告破产
4．票据丢失以后，失票人可以采取的补救措施有哪些?(BC)A。挂失止付 B．公示催告
C．向人民法院起诉 D．和债务人协商 5。有关承兑的以下说法中，哪些是正确的?(BD)A。承兑是汇票特有的票据行为 B．承兑是无条件的C．见票即付的汇票无需承兑 D．承兑记载在汇票的正面
6。某证券公司的注册资本为8000万元，其不得经营下列哪些业务?(ACD)A．证券自营业务 B．证券投资咨询业务
C．证券经纪业务 D。证券保荐业务
7。公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(ABCD)。
A．公司营业执照 B．公司章程：
C．股东大会决议 D．招股说明书
8．公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(ABCD)。
A．财务会计报告
B。代收股款银行的名称及地址
C。承销机构名称及有关的协议
D．依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书 9。公开发行公司债券，应当符合下列条件：(ABC)。
A．股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元．有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
B．累计债券余额不超过公司净资产的40％
C．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D．董事会同意
lO．公开发行公司债券，应当符合下列条件：(ABCD)。
A。筹集的资金投向符合国家产业政策
B．债券的利率不超过国务院限定的利率水平
C．国务院规定的其他条件 D．上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当符合《中华人民共和国证券法》关于公开发行股票的条件。并报国务院证券监督管理机构核准
三、名词解释
1．再保险：保险公司将其所承担的保险责任的一部分或全部份分散其他保险公司的保险业务
2．公司的实际控制人：是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
3．告知的义务：指在保险合同订立时,投保人应将与保险标的有关的重要情况,如实向保险公司陈述、申报或声明的义务。
4．合伙企业分支机构：指合伙人在自身营业场所外设立的,以合伙企业的财产从事本企业核定经营范围内的内务活动的,从属合伙企业的经营机构.四、问答题
我国破产法规定之破产财产清偿顺序。企业破产财产清偿顺序
条 破产财产优先拨付破产费用后，按照下列顺序清偿：
（一）破产企业所欠职工工资和劳动保险费用；
（二）破产企业所欠税款；
（三）破产债权。
破产财产不足清偿同一顺序的清偿要求的，按照比例分配。
五、案例题
案情简介
甲、乙、丙合伙经营一个合伙企业，取名为“三义合”。合伙协议中约定：甲、乙是普通合伙人，丙是有限合伙人。乙为负责人。凡5万元以上的业务须经甲、乙、丙三人一致同意。
某日，甲、乙外出采购，丙以合伙人之一的身份与丁签订了一份买卖合同，合同标的6万元。因流动资金不足，丙遂向银行贷款6万元，银行要求提供抵押，丙以该商店的店面作为抵押，但未办理登记。甲、乙回来后，乙的朋友戊见建材商店的生意很红火，便向乙提出入伙的请求，甲、乙、丙三人认为戊的出资很可观，遂同意了戊的入伙请求，因此戊成为新的普通合伙人。
后来．由于一笔大生意的失败．导致无法履行与丁签订的买卖合同。也无力偿还银行贷款，银行欲行使抵押权，产生纠纷。此时丙也向甲、乙提出退伙的请求。
试问：
(1)该合伙取名为“三义合”是否合法?(2)该合伙与银行签订的抵押合同是否有效?(3)丙与丁签订的合同是否有效?(4)戊对于该合伙企业的债务是否应该承担责任? 答：
1、该合伙取名为„三义合‟不合法，因为其名称容易让人产生歧义。
2、合同有效，因为该抵押虽然未办理登记，只是不发生物权效力，但是不影响合同有效。
3、丙与丁签定的合同有效，因为合伙企业内部约定不得对抗善意第三人。
4、戊对于企业应当承担责任。因为戊入伙时经过全体合伙人一致同意。成为合法的合伙人，当企业产生债务时，应当由全体合伙人共同承担连带责任。
《商法》练习四
一、单项选择题 1．关于保险合同中的保险人责任免除条款，以下说法中哪些是不正确的?(A)A．投保人应当仔细阅读该条款，对其意义不能理解的后果自负
B。无论投保人是否仔细阅读该条款，保险人都有向投保人明确说明的义务
C。保险人对免责条款做出明确说明的，投保人不得于事后以不理解为由否认其效力
D．保险人未对免责条款加以明确说明的，该条款不发生效力 2．在再保险中，哪个不符合法律规定?(C)A．通知投保人向再保险人交付保险金
B．应再保险接受人的要求，再保险的分出人应当将其自负责任及原保险的有关情况告知再保险接受人
C．再保险的分出入不得以再保险接受人未履行保险责任为由，拒绝履行或者延迟履行其原保险责任
D．对投保人、被保险人或者再保险接受人的业务和财产情况；负有保密的义务 3。我国保险法的基本原则包括：(B)
A．公开原则 B．守法原则和公平竞争原则
C．公平原则 D．公正原则
4．当保险事故发生后，有关的当事人行为的以下判断，哪个不符合保险法的规定?(B)A．投保人、被保险人或者受益人在提出请求赔偿或者给付保险金时，应当提供其所能提
供的与确认保险事故的性质、原因、损失程度等有关的证明和卡才料
B．受益人可以不用提供证明材料，只凭保险合同的规定就可索赔
C．保险人依据保险合同的约定，认为有关的证明或者资料不完整的，应当通知投保人、被保险人或者受益人补充提供有关的证明和资料
D．保险人依据自己的调查确认有关的保险事故，投保人、被保险人或者受益人不服保险
人的调查结论的，可以提起诉讼
5．关于保险经纪人和保险代理人，以下表述中哪一个是正确的?(B)A。保险经纪人和代理人都可以由个人或单位担任
B。保险经纪人和代理人都是从保险人处取得手续费或者佣金
C．保险经纪人和代理人办理保险业务，都不自己承担责任
D．保险经纪人和代理人办理保险业务都是基于被保险人的利益
二、多项选择题
1．当保险事故发生后，有关的当事人行为的以下判断，哪些符合保险法的规声?(ACD)A．投保人、被保险人或者受益人在提出请求赔偿或者给付保险金时，应当提供其所能提供的与确认保险事故的性质、原因、损失程度等有关的证明和材料
B．受益人可以不用提供证明材料，只凭保险合同的规定就可索赔
C．保险人依据保险合同的约定，认为有关的证明或者资料不完整的，应当通知投保人、被保险人或者受益人补充提供有关的证明和资料
D．保险人依据自己的调查确认有关的保险事故，投保人、被保险人或者受益人不服保险人的调查结论的，可以提起诉讼
2．保险法中规定的代位请求赔偿权的基本内容包括哪些?(ABC)A．因第三者对保险标的的损害造成保险事故的，保险人自向被保险人赔偿保险金之日起．在赔偿金范围内代位行使被保险人对第三者请求赔偿的权利
B．被保险人已经从第三者取得损害赔偿的，保险人赔偿保险金时，可以相应扣减被保险人已取得的赔偿金额
C．保险人行使代位请求赔偿的权利,不影响被保险人就未取得赔偿的部分向第三者请求赔偿的权利
D．保险人向被保险人赔偿保险金后，被保险人有权放弃对第三者请求赔偿的权利 3．保险合同成立后，哪些人不得仅凭自己的意愿解除保险合同?(BCD)
A．投保人 B．保险人
C．作为受益人的第三人 D．作为被保险人的第三人
4．保险人收到被保险人或者受益人的赔偿或者给付保险金的请求后，应当实施下列哪些行为?(ACD)A．对属于保险责任的，应当赔偿或者给付保险金
B．在与被保险人或者受益人达成有关赔偿或者给付保险金额的协议后30日内,履行赔偿或者给付保险金的义务
C．保险合同对保险金额及赔偿或者给付期限有约定的，保险人应当依约赔偿或者给付保险金
D。保险人未按照约定或者法定期限赔偿或者给付保险金的，除支付保险金外，应当赔偿被保险人或者受益人因此受到的损失
5．王某与保险公司自行签订了两份以死亡为给付保险金条件的人身保险合同，被保险人分别为其30岁的儿子和3岁的孙女，王某为受益人，以下说法哪些是错误的?(ABC)A。两份保险合同均有效 B．第一份有效第二份无效
C．第一份无效第二份有效 D.两份均无效
三、名词解释
1．特殊的普通合伙企业：指合伙企业的一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任；合伙人在执业活动中非故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。
2．期后背书：是在票据被拒绝承兑、被拒绝付款或者超过付款提示期限以后，所进行的背书。该种背书又称为受阻背书
3。合伙企业：与独资公司相对，由两个或两个以上的自然人通过订立合伙协议，共同出资经营、共负盈亏、共担风险的企业组织形式。我国合伙组织形式仅属限于私营企业。
4．保险合同：投保人与保险人约定保险权利义务关系的协议
四、问答题
上市公司之要约收购。
答：要约收购，是收购人向被收购的上市公司发出收购的意思表示，待被收购上市公司发出承诺后，方可实行收购行为。但是，《证券法》指出，收购人在发出收购要约之前，必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司的收购报告，并载明以下事项。
一、收购人的名称、住所；
二、收购人关于收购的决定；
三、被收购的上市公司的名称；
四、收购的目的；
五、收购股份的详细名称和预定收购的股份数额；
六、收购的期限、收购的价格；
七、收购所需的资金额及资金保证；
八、报送上市公司收购报告书时所持有的被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。收购人还应当将公司收购报告书提交证券交易所。
收购人的收购要约应予以公告，公告应在报送上市公司收购报告之日起十五日后进行，公告的期限不得少于三十日，并不得超过六十日。
收购要约公告后，在有效期限内，收购人不得撤回收购要约。如有修改，需先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告，待批准后再予以公告。
五、案例题
案情简介
甲拾得某银行签发的金额为5000元的本票一张，并将该本票背书送给女友乙作生日礼物。乙不知本票系甲拾得，按期持票要求银行付款。
假设银行知晓该本票系甲拾得并送给乙，对于乙的付款请求。试问：
1．根据票据无因性原则，银行是否应当支付? 2。虽甲取得本票不合法，但因乙不知情，银行是否应该支付? 3．甲取得本票不合法，且乙无对价取得本票，银行是否应该拒绝支付?
答：
1、根据票据无因性，银行应当支付，票据无因性原则是说银行在付款时，票据如果具备票据法上的条件，票据权利就成立，不追究其取得原因。
2、银行不应该支付，因为甲拾取本票未支付相应的对价，应为非法所得，然后将其送给女友乙系赠与，乙也未支付相应的对价，根据票据法银行不得支付。
3、应当，因为虽然具有无因性原则，但其未支付相应对价，银行不可支付。
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