质量管理体系与机关年度考核有效结合初探

第一篇：质量管理体系与机关年度考核有效结合初探

质量管理体系与机关年度考核有效结合初探

孙伟征（上海质量体系审核中心 200050）

【摘要】机关年度考核作为机关对各部门和人员工作绩效考核重要手段，应纳入到机关质量管理体系中。本文对质量体系与机关年度考核有效结合进行了分析，阐明了质量管理体系与机关年度考核的有效结合点，并对机关年度考核用作质量管理体系持续改进进行了探讨。

【关键词】机关年度考核、质量管理体系，有效结合、持续改进

一、机关年度考核应纳入到质量管理体系

机关年度考核是机关对各部门及人员进行工作绩效评价的一种方式，也是对质量管理体系绩效考核的重要手段。但机关在贯彻ISO9001标准过程中，机关年度考核却经常被排除在质量管理体系之外，或虽有些提及，但未完全纳入到质量管理体系业绩考核系统中。

以上情况导致了机关年度考核及其结果游离在质量管理体系之外，不利于对质量管理体系绩效进行全面评价和质量管理体系有效性的持续改进，也造成了机关质量管理体系运行“两张皮”现象。为此，需对机关年度考核内容进行分析、研究，并将其有效结合和纳入到机关质量管理体系，避免体系运行的“两张皮”现象，为机关质量管理体系有效运行和持续改进提供重要的支持。

二、机关年度考核内容分析

机关年度考核内容有：考核对象、考核的项目和标准、考核方法和程序、考核结果的使用等四个方面，具体有：

1、考核对象

考核对象为国家行政机关（包括办事机构、派出机构）以及其它行使国家行政职能，从事行政管理活动的单位中，除工勤人员以外的工作人员。

2、考核的项目和标准

考核以工作人员的职位职责和所承担的年度工作任务为基本内容，包括德、能、勤、绩四个方面。德、能、勤、绩的基本标准是：

德：是指政治、思想和道德品质的表现。

能：是指业务知识和工作能力。对担任领导职务的，还要考核其理论政策水平和计划、决策、组织协调能力及工作作风。

勤：是指工作态度和勤奋敬业的表现。

绩：是指工作的数量、质量、效益和贡献。

在具体考核工作中，要在全面考核的基础上，重点考核工作人员的思想品德和工作实绩两个方面。做到定性和定量相结合，使整个考核指标尽量具体化，力求客观公正地反映党和国家机关工作人员的全貌。

考核结果分为优秀、称职、不称职三个等次。各等次的基本标准是：

优秀：正确执行党和国家的路线、方针、政策，模范遵守各项规章制度，熟悉业务，工作勤奋，有改革创新精神，成绩突出。

称职：正确贯彻执行党和国家的路线、方针、政策，自觉遵守各项规章制度，熟悉或比较熟悉业务，工作积极，能够完成工作任务。

不称职：政治、业务素质较差，难以适应工作要求，或工作责任心不强，不能完成工作任务，或在工作中造成严重失误。

3、考核方法和程序

机关单位对工作人员进行年度考核时，要认真贯彻客观公正、民主公开和注重实绩的原则，实行领导与群众相结合，平时与定期结合，定期与定量相结合。考核分为平时考核和年度考核。要建立起平时考核制度，平时考核应由单位主管领导负责进行，可以一季度一考，也可以半年一考，并作详细记载和评鉴，为年度考核提供依据。年度考核每年年末或翌年年初进行。

年度考核的基本程序：

⑴个人总结。被考核人写出个人总结或述职报告，填写《XXX机关工作人员年度考核登记表》。

⑵汇报或述职。被考核人将自已本年度履行岗位职责和完成工作任务的情况，向上级组织或直接主管领导做书面汇报或述职。提任科处以上领导职务的工作人员应述职。述职时，应吸收有关人员参加，必要时，可以进行民主评议或民意测验。

⑶综合评价。根据本人述职和群众评议、测评结果，结合平时考核的情况，主管领导对被考核人的工作实绩，德能素质等写出评语，提出考核等次意见，按管理权限报考核委员会（小组）审核后，由同级党委（党组）或部门负责人审定考核等次。

⑷反馈。考核委员会（小组）将考核结果以书面形式通知被考核人。被考核人若对考核结果有异议，可在接到考核结果通知之日起十五日内向考核委员会（小组）或主管领导申请复核。考核委员会（小组）或主管领导应及时提出复核意见，经同级党委（党组）或部门负责人同意后，以书面形式通知被考核人。

⑸考核工作全面结束后，将有关材料按管理权限移交归档，其中《XXX机关工作人员年度考核登记表》存入本人档案。

4、考核结果的使用

机关工作人员在年度考核中被确定为优秀、称职等次的，具有晋职、晋级和晋升工资的资格，并发给一定数额的奖金。具体办法有：

⑴连续三年被确定为优秀等次或连续五年被确定为称职以上等次的，在本职务对应级别内晋升一级。

⑵在现任职务任期内，年度考核连续两年被确定为称职以上等次的，在本职务工资标准内晋升一个工资档次。

⑶依据年度考核结果按本规定晋升级别和工资档次的，从考核年度的下一月份开始执行。

⑷年度考核被确定为称职以上等次的，以基本年度十二月份基本工资额为标准，发给一个月的奖金。

⑸连续两年被确定为优秀等次连续三年被确定为称职以上等次的，具有晋升职务的资格。

对当年考核被确定为不称职等次的，予以降职，降职决定按照管理权限由任免机关在三个月内作出。降职后，其职务工资就近就低套入新任职务工资档次。其原级别高于新任职务对应级别的，降到新任职务对应的最高级别，并执行相对应的级别工资。对连续两年考核被确定为不称职等次的，按规定予以辞退。

三、质量管理体系与机关年度考核的有效结合点

ISO9001：2008标准（本文以下简称为ISO9001标准）鼓励组织在建立、实施质量管理体系以及改进其有效性时采用过程方法，并应用pDAC循环对过程进行有效的管理和改进。pDCA模式可简述如下：

p－策划：根据顾客的要求和组织的方针，为提供结果建立必要的目标和过程；

D－实施：实施过程；

C－检查：根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果；

A－处置：采取措施，以持续改进过程绩效。

从以上机关年度考核内容分析可以看出，机关年度考核的考核对象、考核的项目和标准、考核方法和程序、考核结果的使用四个方面，是一个典型的pDCA循环过程。因此质量管理体系与机关年度考核有效结合上，也同样可以应用到pDCA循环。

经分析，机关年度考核可结合到ISO9001：2008标准的5.4.1、8.2.3、8.4、8.5.2、8.5.3等条款要求。具体如下：

1、p“策划阶段”：考核对象、考核项目和标准，结合ISO9001标准5.4.1条款

ISO9001标准5.4.1条款规定“最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容。质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。”

结合点：机关年度工作目标即可视为年度总质量目标的一部分，为完成机关年度工作目标，机关领导应将机关年度工作目标进行分解、落实，根据各部门或处室实际承担的工作职责，建立相应的部门或处室年度工作目标，使之成为各部门或处室的质量目标的一部分。年度工作目标应做到具体、可测量，避免笼统、含糊，以便于贯彻执行和作为考核评价的依据。

2、D、C“实施阶段、检查阶段”：考核方法和程序，结合ISO9001标准8.2.3条款。

ISO9001标准8.2.3条款规定“组织应采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力。当未能达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施”。

结合点：质量管理体系过程的监视和测量方式有方针和目标实现情况考核、日常工作检查、内审和管理评审等。具体到机关年度考核，可作为质量目标实现情况考核的一部分，具体有：

—— 实施年度考核时，要成立机关年度考核工作小组，考核小组应经过领导授权，并明确考核人员的职责分工。

—— 制订的年度考核程序及办法，要经过充分论证、会审，做到考核指标具体、合理、可行，考核方法应具有可操作性，便于实施。一个合适的年度考核程序及办法应有以下内容：各阶段划分及内容，如自查评估、年终集中考核、汇总日常考核结果、领导评鉴、社会评议等；考核的时间及部署等。

—— 进行机关年度考核时，要认真执行考核程序及办法，确保考核结果客观、真实、有效。

3、A“改进提高阶段”：8.4、8.5.2及8.5.3条款

ISO9001标准8.4条款规定“组织应确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性。这应包括来自监视和测量的结果以及其他有关来源的数据。数据分析应提供有关以下方面的信息：……c)过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会（见8.2.3和8.2.4）……”

ISO9001标准8.5.2条款规定“对组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生”

ISO9001标准8.5.3条款规定“组织应确定措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。”

结合点：机关年度考核实施完毕后，要对年度考核的结果进行归纳、总结、汇总和分析，对照考核标准，对考核结果进行分类，如：优秀部门、合格部门、基本合格部门、不合格部门，或优秀工作者、称职工作者、基本称职工作者、不称职工作者，并针对此采取不同的处置措施，具体如下：

——当发现某部门或人员未能完成年度工作目标要求时，要及时进行原因分析，并采取适当的纠正和纠正措施。

——或当发现考核结果接近年度工作目标下限时，要及时进行原因分析，并采取相应的预防措施，防止不合格的发生。

——对个人绩效考核评价较差的，可施行末位待岗制，安排其进行有针对性的学习和整改，并提供思想汇报，待考评合格后，可以批准其重新上岗。对屡教不改者，或经学习和整改后考评不合格者，予以解聘。

四、机关年度考核可用作质量管理体系的持续改进

从以上对机关年度考核与质量管理体系的有效结合分析可以看出，机关年度考核活动与ISO9001标准的相关条款要求相适应，完全能纳入到机关质量管理体系。机关年度考核作为质量管理体系绩效监测的有效手段和工具，同样可以用作机关质量管理体系持续改进。

质量管理体系改进活动有两种方式：一种是主动性的改进，即利用方针、目标、管理评审、数据分析等方式主动识别改进的需求，并有针对性进行持续改进；另一种被动性改进，即是利用监视和测量、内审等方式对识别出的不符合或潜在不符合，采取相应的纠正措施或预防措施，避免问题再次发生或防止其发生。其中被动性改进偏重符合性，目的在于保持质量管理水平不降低。而主动心改进活动则侧重有效性，目的在于持续提升质量管理水平。

机关年度考核用于质量管理体系被动性改进，在本文第三章有关“改进提高阶段”内容中已有论述，不另赘述。现就机关年度考核在用作质量管理体系主动性改进方面进行一些探讨，具体分析如下：

1、机关单位工作每年都应有改进提高的方面，机关领导根据上级机关或本单位提出的工作改进要求，结合本单位实际情况，组织各部门/处室进行调查、研究，将这些改进要求形成具体目标和指标，予以量化，并分解落实到各职能部门和层次。

2、ISO9001标准5.4.2条款规定“最高管理者应确保：a)对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及4.1的要求。”机关及其各部门年度改进工作目标确定后，为确保目标的按期实现，机关领导应组织各部门/处室制订出切实可行的改进方案和措施，明确具体的实现目标的措施、责任人、资金配置、人员配备、进度时间表及进度检查要求等。改进方案和措施制订出来后，应经过评审，确保措施的可行性和相关资源的获得。

3、改进方案和措施确定后，应纳入机关和部门工作计划，组织贯彻落实。并定期跟踪、检查这些工作计划实施。发现问题，应及时调整计划或加大推进力度，确保改进工作目标的实现。

4、最后，通过机关年度考核工作，检查这些目标实现情况，并纳入其于机关和个人绩效考核结果，作为“机关年度考核结果使用”及管理评审的输入，并及时进行总结。

通过以上制订改进目标及其改进方案和措施、实施和检查改进方案和措施、对对改进目标实现情况的考核及总结，机关可获得一条提升质量管理水平的新渠道。

五、结语

以上通过对机关年度考核内容、质量管理体系与机关年度考核的有效结合点进行了初步探讨、分析、研究，并就机关年度考核在用作质量管理体系有效性持续改进方面进行了一些探讨，可得出以下结论：机关年度考核作为机关对各部门及人员进行工作绩效评价的一种方式，完全可以结合ISO9001标准相关条款要求，纳入到质量管理体系绩效考核工作中，并可应用pDCA循环模式对考核过程进行管理和控制，为机关质量管理体系有效运行和持续改进提供重要的支持。同时可避免机关质量管理体系运行的“两张皮”现象，确保质量管理体系的充分性和完整性。

参考文献

1、GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008《质量管理体系 要求》

2、中共上海市松江区委组织部/上海市松江区人事局文件：

沪松人字〔2008〕63号 《关于做好党政机关2008年年终考核工作的通知》

3、《甘肃省党和国家机关工作人员年度考核试行办法》

第二篇：质量管理体系培训考核试题答案

质量管理体系培训考核试题答案部门：姓名：

一、YY/T0287-2003 idt ISO13485:2003标准中八项质量管理原则是什么：

1.以顾客为关注焦点2.领导作用

3.全员参与4.过程方法

5.管理的系统方法6.持续改进

7.基于事实的决策方法8.与供方互利的关系

二、PDCA模式的含义是什么？

P−策划：根据顾客的要求和组织的方针，为提供结果建立必要的目标和过程； D−实施：实施过程；

C−检查：根据方针，目标和产品要求对过程和产品进行监视和测量，并报告结果； A−处置：采取措施以改进过程业绩。

三、以过程为基础的质量体系管理模式四大过程运作指的是什么？

1.管理职责2.资源管理

3.产品实现4.测量、分析和改进

四、植入性医疗仪器的定义：

任何通过外科手段来达到下列目的的医疗器械：

——全部或部分插入人体或自然腔口中；或

——为替代上表皮或眼表面用的；

并且使其在体内至少保留30天，且只能通过内科或外科的手段取出。

五、质量管理体系文件具体包括哪些？

1.质量手册2.程序文件

3.作业指导书4.记录表格

六、质量程序文件基本包括哪些？

1.文件控制程序2.记录控制程序

3.内部审核程序4.不合格品控制程序

5.纠正措施程序6.预防措施程序

七、登泰克牙科材料有限公司的质量方针和质量目标是什么？ 质量方针；质量至上，精益求精；

质量目标：1.产品一次交验合格率达到90%以上；

2.合同履约率达到60%以上；

3.顾客满意率达到80%以上。

第三篇：质量管理体系培训考核试题

质量管理体系培训考核试题答案部门：姓名：

一、YY/T0287-2003 idt ISO13485:2003标准中八项质量管理原则是什么：

二、PDCA模式的含义是什么？

三、以过程为基础的质量体系管理模式四大过程运作指的是什么？

四、植入性医疗仪器的定义：

五、质量管理体系文件具体包括哪些？

六、质量程序文件基本包括哪些？

七、登泰克牙科材料有限公司的质量方针和质量目标是什么？

第四篇：质量管理体系的有效运行的关键因素

ISO9000族标准是国际标准化组织为适应国际经济技术交流和国际贸易发展的需要而制定的质量管理和质量保证标准，现已有１００多个国家采用。特别是２０００年最新版ISO90001：２０００质量标准，具有适用性广、通用性强，对与质量有关的活动进行系统控制的优势，其核心内容是“使客户满意”。如今，贯彻ISO9000族标准已被众多企业所看重，成为企业证明自己产品质量、工作质量的一种“护照”。有关专家认为，“贯标”为广大企业完善管理、提高产品和服务质量提供了科学指南，同时为企业走向国际市场找到了“共同语言”。随着中国加入ＷＴＯ，各行各业将加快推进国际标准化进程，“贯标”变得更加迫切。毋庸置疑，“贯标”不是万金油，不能包治百病，但通过“贯标”，增强了企业全体员工的质量意识与管理意识，明确了各项管理的职责和工作的程序，促使企业的管理工作由“人治”转向“法治”，真正做到了凡事有人负责、凡事有章可循、凡事有据可查、凡事有人监督，实现了“以预防为主”；规范了企业的作业程序，明确了各部门和全体员工的职责和权限，预防并控制了不合格的发生，降低了企业质量管理成本；通过定期组织质量检查、质量审核活动，能够及时发现和找出经营管理活动、服务质量方面存在的问题和薄弱环节，并进行有效纠正，提高了企业整体经营管理水平和质量监控能力，为企业实施全面的科学管理奠定了基础；贯彻了“以人为本”的原则，全面提高了员工的业务技能和综合素质，为企业长远发展打下了坚实的基础；围绕“让客户满意”及时认真地处理客户投诉或意见，不断满足客户需求与期望，赢得客户信任，提高客户满意度，提升企业的社会形象和市场竞争力。

但ＩＳＯ９０００族标准在企业的实际运用中存在很多问题，在对近10家企业重点调查的基础上设计了调查问卷，发出问卷100份，收回有效问卷62份，在被调查的企业中，其中国有企业22家，合资企业22家，外企14家，私营企业4家，调查结果表明，95%以上的企业获得了ISO9000认证结果表明，但半数以上企业认为推行ISO9000效果一般，甚至无明显效果。国有企业在质量工具、方法应用、培训和管理层推动方面与外资企业相比有明显差距，80%以上的企业仅有零星的质量改进项目，但执行效果一般。究其原因，认为主要在于以下几个方面：

1.缺乏质量理念支持。2.缺乏监督考核制度支持。3.企业的执行力度低。

现分别对以上三点进行讨论：

1.管理层只有真正认识到客户满意是企业生存发展的根本，才能从客户的角度开展质量工作，才能真正建立客户驱动的质量体系。质量管理体系要求企业的每一名员工，在做任何工作时，都要清楚自己的客户是谁，树立工作就是为客户服务的质量理念。这里的客户是一个广义的概念，不仅包括企业外部产品（或服务）的消费者、代理商、销售商等；在企业内部，根据工作流的划分，上下道工序间、前后流程间、部门间也应是客户关系。但要树立这种一个质量理念，不是朝夕之间的事，需要我们长期的不懈努力。当然在这方面领导作用就显得异常的重要，需要我们的领导不断地给员工去灌输质量思想，可以通过制定企业文件、质量方针，并不断地给员工培训的方式来提高员工的质量理念，大力打造CS的战略系统。当然只有质量理念还是不够的，质量工具也是必不可少的工具，这就要员工主动地去学习质量工具方法并实际有效地运用到平时正常的工作当中去。

2.一个好的监督考核体制能刺激质量管理体系良好的运行，那么监督考核制度如何来制定呢？企业应该充分利用好“目标管理法”，并将目标管理法与监督考核体制结合起来管理，将企业的方针目标逐层分解并建立监督考核体制。可以以部门、课和个人为单位来分解，部门的质量目标应依据公司的质量方针和质量目标，结合本部门业务的特点来确定部门质量目标项目，目标值应依据以往的历史业绩、公司质量目标值、结合目前技术现状综合确定。目标值应该是可量化、可衡量的、具有一定的挑战性，可通过努力能够实现，切记不要将质量目标值夸大或不切实际。针对每一项质量目标，应制定实现的具体实施措施和实施计划，并落实负责人，并且应制定衡量质量目标实现状况的方法和评价的依据。同时要策划好一个监督考核体制，贯穿于整个质量目标实现的过程，制定每一阶段的考核方法。以用来考核部门、课、个人的目标达成率以及为达到目标采用方法的有效性，可以充分体现出部门、课、个人在工作方面的效率以及能力。这样可以激起员工的积极性，发挥出员工平时工作的潜力，以促进个人与公司得到共同发展。对于企业其他的质量活动(如：QC小集团活动等)可采用奖励的方式。任何再好的制度，如果没有一个监督制度来进行监督就不能成为最好的制度。正如毛主席说过：监而不严，不如不监。但监督制度不能过于繁琐，要不然会影响制度的和监督制度的执行力度。

3.执行力是一种能力，是内涵广泛、包罗万丈的各种学科、方法、思想的概括，执行力的关键在于透过企业文化影响企业所有员工的行为。ＩＳＯ９０００族标准要求全员参与，但如何让全员积极地加入到质量管理体系中来呢，这就要公司领导来动员大家，要求大家一定要按公司的规程来办事。执行力不是仅仅要求员工按公司的规程去做事，更重要的是在这种的规程下做事的同时，想出更好、更有效的方法。执行力度对一个企业来说是至关重要的，正所谓：一流的点子和三流的执行力，不如三流的点子和一流的执行力。如果执行力度不够就是再好的质量管理模式也不能够有效的运行，所以我们需要着手解决执行力度低下的问题。纵观全国中小型企业普遍存在执行力度低下的现象，其原因分析后可总结如下： a.制度贯彻不够，虎头蛇尾。b.管理制度不严谨

c.制度本身不合理，缺少针对性和可行性。d.制度在执行过程中，流程不合理。e.工作过程中缺少良好的指导方法。f.工作中缺少科学的监督体制。

企业在制定相应的管理制度的同时要充分考虑以上的几点因素，才能制定出好的管理制度，才能更有效的推动质量管理在企业中的有效运行。

从以3点可以看出：质量理念、考核制度、执行力度之间是相辅相成的，缺一不可。企业在运行质量管理时要正确利用质量理念、考核制度和执行力度，不可只利用一项、二项或重点突出其中的一、二项而使它们之间失去平衡。

第五篇：质量管理体系与措施

第五部分 质量保证措施

我联合体已通过ISO9002质量体系认证，我们将严格按照标书的技术规范、规程和ISO标准及现行《建筑施工及验收规范》进行施工，并按《建筑施工及验收规范》进行工程质量评审，保证质量优良。5.1 工程施工过程质量控制 工程施工控制流程图

我们在八个方面对施工过程进行质量控制： 5.1.1 采购

1.做好各种主要材料的采购计划。2.合理安排材料的进场计划。3.明确哪些材料需要进行双控。5.1.2 产品标识和可追溯性

1.落实好人员进行各种材料的标识、保存和分发。2.满足追溯性要求，对产生的记录做好存档和分发。5.1.3 过程控制

1.施工过程是核心部分，主要包括施工进度控制的施工质量控制，文明施工、安全生产等也是过程控制的内容。

2.施工进度控制：对工程施工总进度计划、分部工程进度计划、月工程进度计划等做出规定，明确关键部位和负责人。3.施工质量控制： a.规定工程施工全过程各阶段的施工方案的施工方法。b.明确主要工序的工艺评定准则。

c.按分部分项分阶段明确质量控制点及对应质量负责人。d.明确特殊过程和保证特殊过程质量的措施。e.明确施工现场文明施工、安全生产、环保的措施。

f.明确为保证施工连续顺利进行，对施工设计、机具完好应采取的措施。

5.1.4 检验和试验

检验和试验包括进货检验和试验、过程检验和试验、最终检验和试验，应明确：

1.对哪些产品应进行哪些检验和试验，并明确检验和试验的合格标准。2.对过程检验和试验主要有哪些方式，并明确具体规定和责任人。3.工程完工后，需进行哪些检验和试验，如何组织这些检验和试验。4.明确每个工序进行交接的内容和责任人。应保证：

1.为了确保各项工程检测结果的准确性，选择适宜的检测设备，并对其进行管理，使其检测精度和准确性满足使用要求。

2.新购的检测设备必须有出厂合格证及使用说明书，计量器具还应有“CM”标志。新购的检测设备由公司专职计量员核对验收，按规定送交法定计量部门检定，不合格的做退货处理，合格的入库进帐，作标识。

3.据设备的使用情况，由专职计量员编制全年的检定计划，按计划将需检定的设备送本市有检定资格的部门检定。

4.超过周期不送检的检测设备或经检定不合格的检测设备，一律不准使用，并隔离存放和做好标识。

5.用者必须熟练使用方法，按说明及操作规程正确操作，严禁违章操作。进行现场检测工作时，应采取必须的保护措施，防止检测设备遭受曝晒、雨淋等。

7.检测设备应定期进行保养，并做好防潮、防腐等处理。5.1.5 检验、测量和试验设备的控制 应明确：

1.本工程有哪些检验、测量和试验设备是控制对象和如何控制其精度。2.标识和校准方法及记录。3.不失准时的补救措施。5.1.6 检验和试验状态

明确本项目采用的检验和试验状态的各种标识及何人负责这些标识。5.1.7 不合格品的控制 应明确：

1.确定和处理不合格品的程序。

2.谁有权以何种方式提出和批准拒绝让步请求。3.对返工的类型或程度做出具体规定。4.对不合格品的处置措施。5.1.8 纠正和预防措施 应明确： 1.针对本项目可能容易出现质量问题的工序或部位预先提出预防措施。

2.针对本项目管理机构可能容易出现质量体系运行失控的岗位和环节预先提出措施。

3.及时对项目上发生的不合格品组织有关人员进行调查分析，在及时查明原因的基础上提出整改意见和预防纠正措施。

5.2 分项、分部、单位工程质量控制流程图 5.2.1 分项工程质量控制流程图 5.2.2 分部工程质量控制流程图

5.2.3 单位工程质量控制流程图

5.3 质量管理规章制度

为坚持质量方针，切实加强工程施工的质量过程控制，预防各类质量事故，确保工程质量，实现质量目标，特制定以下质量管理规章制度： 5.3.1 质量管理制度总则

为进一步加强质量管理，加强施工质量的检查，确保工程施工质量，特制定本制度。

⑴项目部全体人员要认真贯彻执行国家有关工程建设法规、技术规程、技术标准的规定以及设计文件和施工合同的要求，对其施工的工程质量负责，增强全体施工人员的质量意识，加强施工质量管理，广泛开展质量宣传工作。

⑵坚持执行“将质量分配到部门，部门质量职能落实到岗位”的原则，项目经理是工程质量的第一责任人，对质量事故的责任部门和人员要进行严肃处理。

⑶积极开展全面质量管理工作，在项目施工过程中有目的地组织QC小组做好数据收集和整理记录，使施工在多采用新工艺的同时确保工程质量。

⑷严格按ISO9002质量体系程序文件运作，工程项目施工前，必须认真制定质量计划，在关键部位、难控制部位设立质量控制点，各类检验人员、操作人员必须按质量体系程序文件进行各自的质量工作。⑸严格执行施工过程的每道工序“三检制”，对工程质量进行全方位、全过程的监督，严把质量检查验收关。特殊过程、关键部位以及混凝土浇筑要严格执行跟踪监督制度，隐蔽工程经检查合格后方可转入下一道工序施工。

⑹工程施工中，施工人员必须按设计图纸及规程规范进行施工，质检人员要认真履行自己的职责，严格执法，秉公办事，杜绝错检、漏检，要按部颁标准和验收规范进行检验，质检人员必须持证上岗，各类特殊工种人员也必须 持证上岗。

⑺工程施工中，项目部设立材料管理员对原材料的进场及使用过程严格把关，按规范规程要求进行检验、验收，严禁不合格的原材料、中间产品进入工程，确保工程质量从原材料到成品优质。

⑻对发生的施工质量事故要从事故根本成因着手进行处理，并按质量程序文件要求进行调查、分析，制定纠正预防措施，监督整改，验证效果，以杜绝类似事故的再次发生。

⑼在项目施工中，项目部接受业主及监理工程师的督促指导。项目质量管理干部有权停止违反施工规范、质量标准或设计规定的施工单位（责任部门或人员）继续施工。

⑽做好施工质量检查记录，严格按《本建设工程单位工程质量等级评定标准》，做好单位工程的评定工作，收集好施工、材料和设备的检查、整理、汇总、归档，做好竣工验收的各项资料整理准备工作。5.3.2 质量专职检测人员工作制度 5.3.2.1 质检人员工作制度

a.质检人员必须经专门培训，持证上岗。

b.质量管理工作人员应认真贯彻执行国家、行业及上级部门有关质量方针、政策、法令、法规、规程、规范、技术标准，按设计文件和施工合同的要求认真做好质量工作。

c.严格执行“三检制”，对工程质量进行全过程、全方面的监督，严把质量检查验收关，关键部位、特殊施工项目及混凝土浇筑要执行跟踪监督检查制度。

d.认真做好施工现场质量记录，严格执行公司质量程序文件--《质量记录控制程序》。

e.认真研究全面质量管理工作内容、重点工作内容、措施及活动步骤，保证全面质量管理工作有序进行。

f.收集整理相关信息资料，及时做好信息反馈工作。

g.对违反施工规程、规范、质量标准和设计规定的单位和个人，质量管理工作人员有权命令其停止施工。

h.有权向领导和上级有关部门汇报本单位质量情况。i.在各相关质量活动中具有“质量一票否决权”。

j.工作中不得弄虚作假，不得提供虚假资料，不得隐瞒质量问题，否则将给予一定的经济处罚，严重者取消其质量人员上岗资格。5.3.2.2 测量人员工作制度

a.测量人员应进行专业技能培训考核，必须通过资格审查，必须持证上岗，以保证我测量工作队伍的素质。

b.以《质量手册》中质量方针、目标的要求为准则，严格执行程序文件《检验、测量和试验设备控制程序》。

c.测量人员要做好开工前的现场踏勘工作，做好原测量控制点及轴线桩号的交接和复核工作，复核成果由测量责任工程师提出书面报告并经监理工程师审核。

d.各控制桩点还应进行经常性的复核，以确保施工放样的准确性。e.做好资料的收集工作，每一步工作后的测量资料及时整理归档。f.测量工作人员不得弄虚作假，不得提供虚假资料。5.4 具体保证质量措施 5.4.1 施工测量

建立施工控制网，施工控制网的测量，应制定切实可行的测放方案，并布设足够数量的控制网点。

1.施工控制网点的测量，应进行闭合误差校核，误差值在1/5000内，可按比例修正，超出允许误差值时，应复测。

2.统一的施工控制网点，水准点，及道路的控制点等标志，应设置牢固、稳定，不下沉，不变位，并用砼保护。

3.延伸轴线标志的轴线桩应设在距离开挖基坑上坡边1～1.5m以外，轴线标志应标画出各纵横轴线代号。

4.施工抄平放线应反复校核无误后，做好标记。

5.用于测量轴线的大钢尺除应有cm标志外，必须要计量检定合格，并应妥善保管，以达到整个构筑物都使用同一把尺放线。

5.水准仪、经纬仪要按计量要求进行检定合格后才能投入施工使用，并要注意进行妥善保管和使用。每次轴线测量都应有另一人进行复核。5.4.2 级配砂石下基层

1、级配砂石应用预先筛分成几组不同料径的碎石。

2、级配砂石施工时配料必须准确，混合料必须拌和均匀，没有粗细颗料离析现象。

3、碾压时应由路两侧向路中心碾压，边缘处应先碾压3~4遍。

4、碾压全过程应随碾压随洒水，保持在最佳含水辆的情况下碾压。

5、碾压中局部有“软弹”、“翻浆”现象时，应停止作业，待翻松晒干，或换含水量合适的材料处理后再碾压。

5、垫层表面应坚实、平整、不得有梅花、砂窝现象。

7、级配砂石基层未进行下一道工序前，禁止开放交通，以保护表层不受破坏。5.4.3 沥青混凝土

1、施工前，应将基层清扫干净，使基层矿料大部分外露，并介保持干燥。对有坑槽、不平整的应先修补和整平，若基层整体强度不足，则应先予补强。

2、各工序必须紧密衔接,不得脱节，每个作业段长度应根据压路机数量、洒油设备等来确定。计划当天施工的应当天完成，以免产生因沥青冷却而不能裹覆矿料和尘土污染矿料等不良后果。5.4.4 塑胶跑道

1、聚氨脂塑胶材料极易与水反应，形成气泡或与基础脱层，施工中水汗不得滴到地上。同时要掌握天气情况，做好实降阵雨应急措施。还应避开高温水蒸汽高度蒸发时间段。

2、胶面层实际厚度是指从胶底至胶面层胶粒中心距离，一般从三个方面控制。首先通过水准仪测量检查，对基础局部高出部分进行修砍和夯击降低，凹陷部位采用平尺补刮胶，保证厚度。

3、塑胶跑道雨后不积水的施工验收

为保证平整度，铺设跨度尽量大，主跑道跨度3.66m（三条道面同时摊铺），非赛区跨度大于4m。

4、防止胶面铺筑后局部发生起层脱壳，施工前对基础的坚实度、密实度严格控制，防止沥青基础软化，自身嵌接不实，脱层脱壳，致使粘合力差，影响施工质量，出现此类现象要坚决根除。

5、为保证平整度、坡度，利用水准仪指导、钉立木条，局部凹凸片点要彻底修正。

6、被油渍、化学品污染和腐蚀的基础部位要坚决挖除，用胶浆填平。5.5 施工过程预防措施

（一）基层施工过程

1、预防出现的问题：

①沥青砼浇筑过程中遇大雨，砼面层受雨水冲刷而起砂露石。

2、预防处理措施：

①在施工现场24小时均有技术人员在场监控，严格按照施工规范进行施工。

②经常收听、了解天气预报，避免雨天浇筑砼，另外，现场配备足够数量的塑料布备用。5.6 季节性施工措施

根据本地区的特点，主要制定了雨季、冬季及高温季节施工措施。5.6.1 雨季施工措施

本工程施工属于露天作业，施工时不可避免爱到降雨的影响，为保证工程顺利实施和保证工程质量，特制定雨季施工措施。

（一）雨季施工前做好下列防范工作

1、修好施工便道并保证晴雨畅通。

2、修建临时排水设施，保证雨季作业的场地内排水顺畅。

3、贮备足够的工程材料和生活物资。

4、储备充足的防雨材料（彩条布、塑料薄膜、油毡等），以备降雨时防雨之用。

5、砂石堆料场的四周开挖30*50cm的排水沟。

6、雨后应重点检查路拱及边沟等排水设施情况，如出现堵塞、溢满，应进行疏通，防止积水倒流。

（二）土方施工时预防措施

1、雨季期间安排施工计划，应集中人力，分段突击。本着完成一段在开一段的原则，当日进度当日完成，做到随挖、随填、随压。路基因雨水造成翻浆时，应挖出换土。每段应在下雨前坚决做到“挖完、填完、压完”。切忌在全线大挖大填。

2、土方开挖：雨前应选择因雨易翻浆处或底洼地段等不利地段先行施工。雨季开挖时要分层开挖，每挖一层均设置排水纵横坡，挖方边坡不能一次挖到设计位置，以挖作填的挖方要随挖、随运、随填。开挖设计标高以上30～50cm时停止开挖，并在两侧挖排水沟。待雨季过后再挖到设计标高后压实。如土的强度低于设计规定要求时，应超挖50cm，并用粒料分层回填并按要求压实。

3、施工坚持“两及时”，即要及时用塑料布搭设遮雨棚，防止雨水浸泡；雨后及时检查，发现有雨水渗漏形成翻浆要彻底处理，挖出全部软泥，大片翻浆地段尽量利用推土机等机械铲除，小片翻浆相距较近时，要一次挖除处理，填 筑透水性好的砂石材料并压实。

4、排水沟施工时，适当的放缓边坡或设置临时支撑，在施工过程中加强对边坡的支撑的检查工作。

5、填筑方法：分层填筑，每一层的表面，要做成2%～4%的排水横坡，当天填筑的土要当天完成压实，防止表面积水和渗水，将路基浸软。

6、弃土堆：雨季施工开挖的弃土要远离边坡坡顶堆放。弃土堆高度一般不大于3m。土堆坡脚到边坡顶的距离一般不小于3m，松软地带要保持5m以上。弃土堆要摊开整平，严禁反弃土堆放在边坡顶上。

（三）基层和垫层

1、施工前先做好排水措施，保证施工场地内无积水。

2、垫层和基层施工时，应特别注意天气变化，降雨时应停止施工。

3、已摊铺的混合料应尽快碾压密实，防止雨淋。

4、垫层和基层的养生，每天洒水的次数应视天气情况而定，应保持表面潮湿。

（四）沥青混凝土

1、掌握雨季气象资料，拟定雨季防护方案和汛期应急措施，保证排水系统畅通无阻。

2、砂石料场雨季含水量应经常测定，随时调整拌和加水量。

3、浇筑仓面预备彩条布、塑料薄膜等防雨设施以便砼浇筑时突遇大雨时能及时遮盖仓面。

4、浇筑中遇小雨时，适当减小拌和用量，并安排专人排除仓内的积水，对收仓的仓面用防雨材料加以覆盖。

（五）塑胶面层

1、施工要根据天气情况做好安排，尽可能避开雨天。

2、塑胶面层施工时预备彩条布、塑料薄膜等防雨设施以便突遇大雨时能及时遮盖。

3、配料过程中出现刮大风紧急情况，应立即停止配料工作。

4、铺摊工序如发现杂物被风刮至胶浆中或液面上应立即将杂物清除掉。

5、面层喷胶工序如发现有杂物刮至胶浆中或液面上应立即把表面杂物清除掉后立即喷塑胶面层。5.6.2 高温季节施工措施

密切注视天气预报，遇到高温天气时要避开中午最高温度期。安排专人烧开水，确保施工人员有充足的开水饮用。发放夏季暑降温饮料。提高机械化程度，降低工人劳动强度。

（一）土方工程高温季节施工措施

(1)夏季高温天气施工时，经常观测土料含水量的变化，当土料天然含水量接近或小于控制含水量下限时，尽量采用立面开挖以减少含水量损失。

(2)当温度较高、天气干燥或风速较大时，控制土料含水量稍高些；在夜间、露天或温度较小时稍低。土料含水量的控制数值与填筑含水量的差值通过试验确定。5.6.3 冬季施工措施

⑴施工前详细编制施工计划，作好机械设备、材料、燃料防冻措施。⑵日平均气温稳定在3℃以下时或日气温在-3℃以下时，按照低温季节混凝土施工方法组织施工。

⑶准备好低温季节施工期间的加热、保温、防冻的材料。