南京市保障房建设工程材料(设备)采购及监管办法

第一篇：南京市保障房建设工程材料(设备)采购及监管办法

附件二：

南京市保障房项目材料（设备）采购及监管办法（试行）

第一条 为加强对我市市级统一建设的保障房项目质量管理，从源头把好工程材料、设备的质量关，规范保障房建设的材料（设备）采购与选用，明确各方主体责任，确保保障房的建造品质，并控制造价，依据国家、省市有关法律法规，结合我市实际情况，制定本办法。

第二条南京市保障房建设指挥部、南京市保障房建设发展有限公司（以下简称“保障房指挥部”）对市级统一建设保障房项目的材料与设备招标采购工作实施监管。

第三条保障房项目，由保障房指挥部或建设单位负责的建筑材料（设备）采购工作均应遵照《省政府关于印发<江苏省工程建设项目招标范围和规模标准规定>的通知》苏政发（2004）48号文的要求，严格按照《政府采购货物和服务招标投标管理办法》、《南京市招投标管理办法》执行。采购招投标活动应当在南京货物招标投标交易中心或南京市建设工程交易中心（下称交易中心）进行。

第四条保障房项目的材料（设备），分为以下三类（具体分类详见附件1）： 第一类是重要材料（设备），由保障房指挥部统一提出标准要求，限定品牌范围，由建设单位实施公开招标采购；

第二类是主要材料（设备），由保障房指挥部负责建立品牌信息库，指定或推荐品牌范围并提出最低技术标准要求（详见附件2)，建设单位根据设计及品质要求实施采购，也可在其监管下委托施工单位采购；

第三类是一般材料（设备），由承包单位根据设计参数要求（部分材料同时应满足保障房指挥部制定的最低技术标准要求）自主采购。

保障房指挥部根据材料（设备）采购监管情况及工作需要，对材料分类、品牌信息库进行适时调整，或提出补充条件与要求。

第五条 保障房项目材料(设备)的采购实施备案制。材料（设备）采购，可采取公开招标、邀请招标或竞争性谈判（议标）、单一来源采购、询价、跟标等方式进行。拟采用公开招标以外的其它方式时，建设单位应在采购需求计划中予以-1-

注明。采购方式的选择，应遵循透明公开、充分竞争、优质优价的原则，并符合相关法律法规的规定。各建设单位是控制材料（设备）品质、质量与造价的责任主体。各类材料（设备）的采购计划、招标文件和采购合同，应及时申报、备案。

第一类材料（设备），建设单位应根据工程进度、施工组织计划提出采购需求计划（包括采购品牌、规格、数量等以及采购实施方案），并在招标文件发布前一周报保障房指挥部备案。相关采购需求计划应充分考虑招投标时间、供货方生产与运输时间等因素的影响。招标文件（含公告）公布前，建设单位应及时与保障房指挥部沟通并办理备案手续。签署采购合同后，相关材料（设备）的招标文件(含公告)和采购合同副本应交保障房指挥部备案存档。

第二类材料（设备）采购前，建设单位应事先将采购实施需求计划（包括采购品牌、规格、数量等以及采购实施方案）报保障房指挥部登记备案，完成采购合同后将合同副本应交保障房指挥部备案存档。

第三类材料（设备）的采购合同或协议，建设单位应要求施工单位现场建档备查。

建设单位备案时须提交与文本一致的电子文档（doc、pdf格式）。第六条属第一类、第二类招标采购的材料（设备），须先入围保障房指挥部的材料库名录或被列为推荐品牌。

第七条招标文件中各种材料（设备）的技术参数应符合设计要求、《南京市统筹建设保障房项目选用材料（设备）技术标准》（详见附件2)及有关规定，满足品质需要。必要时，招标文件的技术参数部分应由设计单位签字确认。招标文件应加强对材料（设备）后期维护服务条款的约定。

第八条 开标、评标、定标由招标单位主持，必要时可请公证部门公证。评标过程与评标结果应严加保密，任何人不得泄露。

定标后由招标组织单位签发中标通知书。中标通知书一式三份，其中一份报保障房公司备案。属于第一类的招标采购，评委总数应不少于7名，其中1名业主评委由保障房指挥部指派。

第九条 投标过程违反招投标纪律，串通作弊、弄虚作假、以次充好的，除按相关招投标管理规定实施处罚外，还禁止参加我市市级统一建设保障房项目的其它招投标活动。

保障房指挥部应对建设单位或代理机构招标中围标、串标行为以及供应环节的价高质低投诉进行查处。

第十条中标单位投标时的材料（设备）样品，应实施封样，由建设单位负责保管并公开、集中展示，用于校验核对和接受监督。

第十一条各项目材料（设备）的合同款项支付，建设单位在支付之前应经得跟踪审计部门的认可同意。

对于报验及各种抽检环节中因发现质量问题而被通报或被处罚的材料（设备）供货单位，建设单位必须在问题得到妥善处理满足相关要求后再按规定支付费用。

第十二条各建设单位应主动接受保障房指挥部的监督、指导、协调，对采购活动中的有关质疑，应及时澄清或纠正。

建设单位对自主采购及委托采购的材料（设备）负全责。

第十三条监理单位应严格执行材料报验制度，把好材料进场质量关。对进场材料的出厂合格证、型式检验报告及复验报告，应参照规范及《南京市统筹建设保障房项目选用材料（设备）技术标准》相关要求仔细查验，并进行必要的抽检。对建设单位组织的材料（设备）抽检验证工作，监理机构应予以见证，并列入监理日志内容。

第十四条凡一、二类材料（设备）为代理商供货的，相应材料（设备）进场时应提供原出产厂家的供货申明（原件），供货申明应含材料单价、供货数量及材料出厂检验情况等。

第十五条材料（设备）检验工作除常规委托检测外，实行第三方检测制度。除建设单位、监理单位组织正常程序的质量验收外，保障房指挥部可委托第三方检测单位进行跟踪抽检，对抽检不合格的，应责成改正，性质严重者应予以通报或处罚。

第十六条本办法自发布之日起试行。

附件1南京市统筹建设保障房项目材料（设备）分类采购实施表 附件2南京市统筹建设保障房项目选用材料（设备）技术标准

附件1南京市统筹建设保障房项目材料（设备）分类采购实施表

注：

1、材料库持续组建中，新入库品牌品质应达同类推荐其它品牌品质要求；

2、一、二类材料（设备）建设单位欲选用本库以外品牌应事先报保障房指挥部备案。

第二篇：南京市保障房项目代建(建设)单位监管办法

附件三：

南京市保障房项目代建（建设）单位监管办法（试 行）

第一条

为规范我市保障房项目代建行为，充分利用社会专业化组织的技术和管理经验，提高项目建设管理水平、投资效益和工程质量，促进廉政建设，由市级统一建设的保障房项目，实行项目委托代建制。根据国家有关规定，结合南京市保障房项目建设实际，制定本办法。

第二条 本办法所称代建制，是指专业化的房地产开发企业，受南京市保障房建设指挥部、南京市保障房建设发展有限公司（以下简称“保障房指挥部”）的委托，作为项目的建设单位(以下简称“建设单位”)，依照保障房指挥部制定的项目建设标准和要求（详见《南京市保障房建设指导意见书》），进行项目立项，组织项目建设，负责项目的实施，筹措部分项目建设资金，控制项目投资、质量、工期和施工安全，配合保障房指挥部进行房屋销售，在项目竣工验收合格后，按期移交使用单位并进行项目售后维保服务；建设单位按委托代建合同约定收取项目销售费、代建管理费和相应企业利润的制度。

第三条 由保障房指挥部依法通过招标或比选方式，选择建设单位；建设单位应当具有与代建项目相适应的房地产开发二级及以上资质，建设单位不得转让代建业务。

第四条

建设单位受保障房指挥部的委托组织项目建设，承担相应的法律责任，负责以下事项：(一)依据批准的项目建议书组织编报项目可行性研究报告、负责代建项目的立项，根据保障房指挥部要求负责或配合进行项目的规划方案设计，初步设计，负责依照保障房指挥部认可的项目规划设计方案和初步设计进行项目的施工图设计，办理报批手续；

(二)依据保障房指挥部确定的项目招标要求、招标文件格式、合同主要条款以及咨询服务和材料设备相关要求，组织开展项目勘察、设计、施工、监理及主要材料设备等招标采购，负责工程合同的洽谈与签订。相关招标公告或招标文件发布前5天，分别将招标公告或招标文件报保障房指挥部备案；中标单位确定后30天内，将招标情况、评标报告、所有投标文件副本及签订的合同报保障房指挥部备案；

(三)负责办理用地、拆迁、规划、环保、教育、消防、人防、施工、园林、市政、供电、供水、排水、燃气、通讯、有线电视、通邮等有关审批手续；

(四)负责筹措合同约定的自筹资金，提出投资计划和支出预算，并按月向保障房指挥部报送工程进度及资金使用情况，按照合同约定及时支付工程、材料及相关服务款项；

(五)按照国家和省市有关规定及代建合同约定组织工程建设，成立专门负责保障房项目建设的专业管理机构，任命项目负责人和技术负责人，配备符合工程建设需要的、专门从事保障房建设管理工作的专业人员。项目管理机构应下设不少于三个管理部门，对口负责工程建设过程中的前期报建、工程进度、施工质量、安全生产、造价控 制、竣工验收备案、配合销售、交付和售后维保等各项工作。其中，建设单位的技术负责人，应具有工程技术专业高级工程师职称；负责工程施工管理部门负责人，应具有工程技术相关专业工程师及以上职称；负责工程造价管理负责人，应具有造价工程师职称或注册造价师资格。

工程开工前，建设单位应将项目负责人和技术负责人、专业管理机构下设部门设置情况（含部门名称、部门对应职责、部门负责人及职称、各部门人员配备及职称）报保障房指挥部备案。建设单位项目管理机构的相关人员应常驻工程现场，项目负责人、技术负责人原则上一经确定不得自行变更和调整，确需调整的须征得保障房指挥部同意；

(六)项目管理机构60%以上的人员，应具有助理工程师及以上专业技术职称，人员配备应根据工程进展情况逐步配备到位，人数配备数量应满足以下要求：

1、代建项目规模大于等于80万平方米的，项目管理机构不应少于60人；

2、代建项目规模在50～80万平方米的，项目管理机构不应少于50人；

3、代建项目规模小于等于50万平方米的，项目管理机构不应少于40人；

(七)编制工程结算表及竣工财务决算报保障房指挥部审批，并按照批准的资产价值向保障房指挥部办理资产交付手续，收取代建费 用、销售供应管理费和相应的企业利润；

(八)整理汇编移交项目有关资料，负责代建项目的售后维保服务。

第五条 保障房指挥部采取下列方式，加强对建设单位进行指导、协调和监督管理：

(一）制定项目建设标准和要求，拟定代建合同格式文本，与建设单位签订代建合同；

(二)参与监督建设单位相关项目的工程招标投标活动；

(三)参与项目可行性研究报告评估、项目立项、规划方案设计、初步设计评审，协助办理用地、拆迁、规划等有关审批手续；(四)对项目实施过程中的工程进度、施工质量、施工安全、工程造价、工程设计变更签证等进行监管，按市审计局要求，委托社会中介机构进行工程造价咨询服务和项目审计，参与项目组团级工程竣工验收；

(五)监督建设单位按照合同约定支付工程、材料设备及相关服务款项；

(六)监督检查项目实施，定期或不定期组织对建设单位的考核评比，制止或者纠正有关违反保障房建设相关规定及委托代建合同的违约行为，或者提请有关行政监管部门处理。

第六条 建设单位应按周向保障房指挥部报告工程建设进展情况，及时报告工程建设过程中发生的重大事件，接受保障房指挥部监管。第七条 建设单位应按照合同约定控制投资、组织工程建设，确保投资不超过合同约定。有下列情形之一需变更工程设计或者调整项目造价的，须由建设单位提出并经监理单位、审计单位审查，按照工程设计的审批程序报批：

(一)不可抗力的重大自然灾害；(二)国家、地方重大政策调整；

(三)因受地质等自然条件制约造成重大技术方案调整和工程签证；

(四)委托人（保障房指挥部）根据需要提出的设计修改。

建设单位每周应将当周发生的工程变更增减情况及时汇总报保障房指挥部和审计部门。

第八条

建设单位应当依法与项目的设计、勘察、监理、施工、检测、咨询服务机构、材料设备供应等单位签订相关合同，明确各自的责任和义务，对违法、违规及违约行为依法进行处理。建设单位及与其有直接利害关系的单位不得承担代建项目的勘察、设计、施工、监理、检测及设备材料供应等工作。

第九条 项目建成后，建设单位应当按照国家和省有关规定以及代建合同约定组织住宅分户验收和项目竣工验收，工程质量竣工验收合格、取得房屋建筑工程竣工验收备案表后，方可交付使用。建设单位对工程交付后的维保责任和服务，应符合国家及省、市有关规定。建设单位应当在合同约定的项目竣工验收合格后6个月内，向保障房指挥部申请办理工程结算及竣工财务决算审批事宜，保障房指挥部应 在收齐相关结算资料后的6个月内，组织完成工程结算审计和项目竣工财务决算。

第十条 自工程竣工验收备案之日起，建设单位应当在6个月内按照相关规定，将批准的资产价值（代建的房屋和有关实物资产）向保障房指挥部办理资产移交手续。

第十一条 建设单位在工程实施过程中，首次发生不能遵守合同约定和保障房指挥部规定的质量、进度、安全生产要求的，由保障房指挥部进行通报批评处理；二次以上发生时，保障房指挥部有权扣减代建管理费或终止与建设单位之间的委托代建合同或要求赔偿损失等。

第十二条保障房指挥部日常检查发现建设单位存在下列行为之一的，将对其实施处罚（保障房指挥部将建立专户，罚金专款专用，奖优罚劣），造成经济损失的，建设单位应按相关法律法规和合同约定承担赔偿责任。除责令整改外，对情节严重的，保障房指挥部将进行通报批评或报建设行政主管部门进行不良行为记录。

1、建设单位项目管理机构人员资格和数量不符合本办法要求，人员数量少于本办法最低配置要求且人数超过最低配置人数70%的，按人员所占的比例扣减代建费；少于本办法规定最低配置人数70%的，保障房指挥部将终止代建合同。项目技术负责人和部门负责人技术资格不满足本办法要求的，每人次处以5万元罚款。

2、建设单位项目负责人或技术负责人不在岗的，每次处以1000元罚款；部门负责人不在岗的，每次处以500元罚款。项目负责人或 技术负责人累计出现3次以上或部门负责人累计10人次以上因不在岗被罚款的，还应加扣项目代建费的1%。（注：有书面请假手续可不算离岗）。

3、建设单位对可能牵涉造价增加的相关核定、签证未进行严格审查把关即签认的，每项处以5～10万元罚款。

4、建设单位明示监理、施工单位降低工程建设质量、材料（设备）及安全生产标准的，每项次处以10～50万元罚款。

5、建设单位将建设工程肢解发包，每项处以5～10万元罚款。

6、建设单位对勘察设计、施工、监理、检测单位管理不力，相关单位被要求责令改正或被通报批评的问题迟迟得不到整改落实的，每项次处以10～50万元罚款。

7、其他违反相关法律、法规和工程建设强制性标准行为的。第十三条 建设单位有下列情形之一的，除承担相应的违约责任外，3年内不得参与由保障房指挥部负责组织的保障房项目建设，并由有关部门依法处理：

(一)违反项目代建合同约定，致使工期延长、投资增加、工程质量不合格或者发生重大安全责任事故的；

(二)与其他单位串通，损害国家利益或者社会公共利益的；

(三)与勘察设计、施工、监理、检测、设备材料供应等单位串通，谋取不正当利益或者损害使用单位利益的；(四)违反项目建设资金使用和财务管理规定的；(五)转让代建业务的。第十四条 建设单位应当执行国家、省、市的基建财务会计制度，对代建项目单独建账、核算，完整反映费用收支和物资购置使用情况。第十五条 本办法自发布之日起施行。

第三篇：南京市保障房工程跟踪审计工作方案

南京市保障房工程跟踪及决算审计工作方案 为加强市保障房工程跟踪审计监督，规范跟踪审计工作，根据《中华人民共和国审计法》第二十二条和《南京市政府投资项目审计监督暂行办法》（宁政发„2005‟233号），现制定本工作方案。

一、审计目标

通过对保障房工程全过程的跟踪审计监督，促进项目实施单位完善管理机制、健全内控制度，规范项目建设管理，严格控制工程造价，提高资金使用效益，促进廉政建设，推进保障房工程合法、高效、健康、有序地实施。同时，对带有倾向性、普遍性的问题进行分析、解剖，向政府及有关部门提出建设性意见，积极发挥审计“免疫系统”作用。

二、审计范围、对象及重点

（一）审计范围：南京市保障房工程从工程开工建设至项目竣工的全过程跟踪及决算审计。

（二）审计对象：保障房建设实施单位及设计、监理、施工、材料供应等参建单位。

（三）审计重点：

1.建设程序。如项目立项、概算批复、环评报告批复等审批情况；建设用地、规划、施工图审核、施工许可等手续办理情况等。

2.建设管理情况。如建设规模、实施进度、造价控制情况； 工程、设计、大宗物资等招标投标情况；经济合同的签订及履行情况；

3.财务收支情况。如建设资金收支、管理情况；工程、物资设备采购款项支出情况；银行账户开户及使用管理情况等。

4．工程投资情况。如工程预、决算编制、审核情况；工程计量、计价情况；工程变更及签证情况；甲供材料设备价格、数量及施工单位领用情况等。

5.内控制度建设执行情况。重点检查实施单位在合同管理、材料保管、工程款支付、财务审批等方面的内部控制制度是否建立健全有效。

三、组织分工

此次审计，市审计局和市保障房公司根据《南京市政府投资项目市级中介机构预选库使用管理暂行办法》（宁政办发„2009‟114号）的规定，公开选取中介机构接受委托参与跟踪审计工作，并对审计业务质量进行指导、监督和管理。审计结束后，南京市审计局负责对相关中介机构工作质量进行考评。

审计组长由市审计局派员担任，主审由各中介机构指派专人担任。保障房公司选派1人参与全程审计，帮助协调工作。

（一）中介机构委派人员资质要求

1.项目主审，应具有注册造价工程师资格。能与建设单位和相关单位有效沟通，确保跟踪审核质量并承担相应责任。组织本项目审计组现场工作，能够就造价控制中的重大技术问题、重大 2 争议与纠纷提出处理建议，定期向委托方报告项目审计情况，按规定提交委托方要求的各项意见和审计报告。

2.专业工程师，应具有注册造价工程师或造价员（中级以上）资格。能够结合工程具体情况，承担专业造价控制工作责任。配合现场管理人员处理施工中有关事宜，审核承包单位提交的本专业工程进度款结算报告、索赔及工程变更价款报告，熟悉和掌握与本项目有关的施工设计图纸，做好工程计量、造价变更、原始材料的收集整理。审查施工、材料设备采购招标文件及其合同，对有关投资控制条款提出专业意见。

3.财务审核人员，应具有注册会计师资格。在项目财务全过程跟踪审核中，按照有关基建财务制度的要求，对资金的收、支、管理情况进行审计，每月及时完成相关工作量。

（二）中介机构的组织保障

中介机构跟踪审核小组至少配备项目主审1人，专业工程师不少于3人（满足不同专业要求），财务审核人员至少1人，跟踪审核小组主审每月在施工现场跟踪审核办公不少于20个工作日。

四、跟踪及决算审计主要内容

（一）工程造价跟踪审计

中介机构在项目跟踪审计过程中，应按照行业有关规定，加强工程建设的跟踪审核、严格控制工程成本、及时发现工程建设过程中涉及建设成本方面的问题，并提出合理有效的解决方案。保证工程质量和进度的同时，最大限度减少建设资金、降低成本、节约投资。工作内容如下：

1.中介机构的跟踪审核小组人员应参加建设单位（监理）组织的工程例会以及有关工程造价的专题会议。

2.熟悉并掌握项目建设概预算的各项控制指标，把握本项目概预算的编制情况，将概预算明细化，并对概、预算的执行情况进行审核。

3.审查建设中各类合同的签订和执行，主要审查建设合同投资控制、工程价款及支付方式等是否合理合法，有无容易引起争议的内容，提出相应的建议。

4.对建设过程中各类设计变更、签证进行审核，严格把好设计变更关。针对招投标文件、行业有关规定、市场行情，对建设中所有变更及时审核，严格审核变更数量，对变更中新增项目的单价应结合投标文件、行业有关规定进行测算变更，并出具工程造价审核意见。

5.负责计量支付的审核把关，对计量申请资料、监理签证及财务计量支付申请资料进行审核把关，确保计量支付准确、符合合同规定。

6.负责协调处理建设过程中可能发生的各类索赔。分析索赔的诱因，避免或减少相关单位提出的索赔，严格审核并及时协商处理可能产生的索赔案件。

7.参照设计文件，施工记录，审核隐蔽工程实施和计量情况，审核隐蔽工程计量项目成立、质量可靠。8.负责工程结算、决算审核，出具工程造价审核报告。并及时收集整理并完善审核相关资料，协助委托方做好政府对重点项目的审核评定工作。

（二）财务收支审计

1.结合项目的实际情况，协助项目单位建立健全财务制度、内控制度，设立会计账簿，完善会计核算基础工作。

2.审查财务制度的制定和执行情况。审查项目建设财务管理制度是否健全，是否与国家现行有关法规相一致，是否得到有效落实。

3.审计工程建设前期工作，主要包括：建设项目的立项、初步设计、概算、规划、资金来源是否合规，项目勘查、设计、施工、监理等事项招投标程序是否合规，前期费用收支是否合规。

4.工程建设期间的审计工作，主要包括：工程概预算执行情况、内部控制执行情况、工程计量支付、工程资金拨付及扣回情况、管理费用使用情况审计，协助指导建设单位编制月度报表、报表，开展全面的财务审核并出具审核报告等。

5.提供财务方面的咨询和业主临时要求的各项服务，并及时提供审核意见书。

（三）竣工决算审计

在项目竣工验收一个月内，在工程跟踪审计基础上，完成委托项目竣工决算审计任务。主要内容包括: 1.对建设项目竣工决算报表、投资及概算执行情况的真实性 进行审计，对比概算，对超概算部分要分析其原因;对项目合同执行情况审计;对建设项目竣工决算的合法性、真实性进行审计。

2.核查工程计价是否正确，计价组成是否符合招投标及合同规定，重点审查工程量调整是否有依据，工作量是否有重计多计，是否符合招投标文件承诺和合同约定以及变更是否真实、手续是否齐全，分包项目是否有重复交叉等。

3.对甲供的材料、设备等明细帐进行审计，核实施工单位的领用数量，核定工程决算中的材料数量；检查自用物资和库存物资的帐务处理是否合理。

4.对建设资金的管理和使用情况审计，包括对项目的建筑安装工程核算、设备投资核算、项目物资资金节余情况审计，协助业主单位编制工程决算及待摊投资的列支内容和分摊、其他投资列支的真实、合法性进行审计；对有关税费的缴纳情况进行审计；对建设项目交付使用资产情况进行审计。

5.工程投资效果评价，主要对实施单位执行基本建设程序、政策法规、项目投资概算和投资计划执行情况、财务内部控制执行情况、工程款结算情况、管理费用使用情况、项目建成使用效果情况进行综合评价，出具审核报告。

五、工作要求

审计人员要树立“依法审计，服务大局”的意识，以为保障房建设服务、督促建设单位规范行为为主，审计处理、处罚为辅的原则，做好本项目跟踪及竣工决算审计工作。

（一）细化方案，明确分工。中标的中介机构必须严格按照本工作方案要求，细化实施方案，并落实审计人员的分工。

审计组对社会中介机构承担审计任务的实施方案要予以审核确认，审核批准后要严格执行。未经委托方同意不得更换项目主审、专业工程师、财务审核人员。

各中介机构要按照市审计局审计质量控制要求，严格实行“三级复核”制度。中介机构要对审计结果的真实性负责。

（二）严格按照国家审计机关的审计程序实施跟踪审计。对被列入跟踪审计的项目实施单位，在实施跟踪审计三日前，应送达跟踪审计通知书，同时抄送相关单位。跟踪审计人员，应根据《审计准则》和《审计项目质量控制办法》等有关规定和要求，做好“审计证据表”和“审计工作底稿”等工作记录，并通过照相等手段做好跟踪取证。主审人员，必须依照有关规范要求，认真整理审计证据和审计工作底稿，交审计组组长复核、汇总，并归集整理、装订归档，同时提交完整电子档案一份。

（三）建立月报制度。中介机构每月出具跟踪审计报告，将当月情况报委托单位；任何重大变更、工程量和工期变化，应及时提供专业性建议并报告委托单位，项目竣工后及时出具竣工决算审计报告。审计组根据跟踪审计所收集、掌握的信息资料，选择带有普遍性、倾向性的问题和具有指导性的经验做法，撰写跟踪审计专项报告或信息。

（四）审计处理的原则。对查出一般性违规行为需要纠正时，可向项目单位发出《国家建设项目跟踪审计意见单》；但对查出有较为严重的违法、违规行为的项目建设等单位，审计组组长要根据有关规定撰写专项审计报告，及时予以处理和纠正。重大问题要及时向市审计局相关领导汇报，提交相关业务会议讨论、研究。对被审计单位违反国家财政、财务收支规定，负有责任的主管人员和其它直接责任人员，审计机关认为应当依法给予行政处分的，可向其上级管理部门提出行政处分建议；构成犯罪的，应当移交司法机关追究刑事责任。

（五）加强信息化建设。在审计过程中，充分利用AO系统功能对被审计单位电子数据、档案进行审计，进一步提高审计工作效率和水平，审计结束后，向市审计局提交计算机应用审计成果，并接受统一考评。

（六）加强组织协调，强化监督管理。市审计局投资处及市保障房公司负责组织协调跟踪审计过程的各种关系，指导中介机构依据审计项目质量控制要求，履行职责。中介机构要按照投标承诺，确保审计人员及时到位。中介机构负责人要不定期检查人员出勤情况，审计局投资处将不定期实行现场检查，发现无故离岗、缺勤现象，将按照服务协议和承诺，扣减相关费用。

（七）严格遵守审计工作纪律。应自觉严格执行审计机关八不准廉政工作纪律，自觉维护审计形象。审计小组及成员要严格执行市审计局、被审计单位及相关单位的保密规定，一律不得对外宣布审计结果情况。

第四篇：建设工程设备采购合同

建设工程设备

采购合同

****年**月**日

建设工程设备采购合同

工 程 名 称：

工 程 地 点：

设 备 名 称：

订

货

方：

供

货

方：

签 订 日 期：

设备采购合同

订货方（以下称甲方）：

法定代表人 / 职务：

委托人 / 职务：

营业执照注册号：

开户银行 / 帐号：

地址：

邮编：

电话：

供货方（以下称乙方）：

法定代表人 / 职务：

传真：

委托人 / 职务：

营业执照注册号：

开户银行 / 帐号：

地址：

邮编：

传真：

电话：

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招投标法》、《中华人民共和国质量管理法》及国家有关法规规定，结合本工程的具体情况，为明确责任，协作配合，确保供货质量，经双方协商一致，签订本合同。

第一条：工程概况

1.1工程名称：

1.2工程建设地点：

1.3工程建设规模：

第二条：设备的名称、规格、质量标准

2.1设备名称：

2.2规格：

2.3型号：

2.4设备的包括范围:

2.5质量标准：

各标准之间不一致时，按要求最高的标准执行；

2.6数量：

2.7产品包装要求：

第三条：合同文件组成 3.1合同协议书和合同条款；

3.2中标通知书；

3.3招标文件及其附件；

3.4投标书、承诺书及其附件；

3.5工程技术规范(或技术要求)、标准和设计图纸；

3.6产品说明书；

双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文件视为本合同的组成部分。本合同所有附件为合同不可分割的部分，与合同正文具有同等法律效力。

第四条：合同价款支付及结算办法

4.1订货设备的数量和单价

合同总价暂定为人民币

（大写：）

本合同为以功能设备为计量单位的单价合同，详细组成见投标报价表（附件一），结算时将根据实际设备数量及单价调整。4.2本合同单价包括但不限于以下各项内容： A、设备供应价；

B、运输费、设备配件在运输阶段的损耗费； C、保险费； D、工地卸车费；

E、乙方的利润、风险、各种政策性上缴费用和税金； F、系统调试的配合费；

G、现场技术服务人员工资、津贴、补助和差旅费等； H、设备调试费；

4.3凡现场使用该设备所需零配件，无论是否在报价清单中有所注明，均视为已包含在乙方设备单价中，由乙方提供。

4.4 乙方提供的设备应该是完整的、系统的，所需备件、部件、零件、工具都应该配备齐全，并与设备主机相匹配一致，此等费用均已包含在投标单价中。

4.5付款方式：

4.5.1自本合同签订之日起

日内，甲方向乙方支付设备价值的 %的预付款；

4.5.2乙方将设备运至甲方指定地点，经甲方、监理、总包方共同检验合格后，付给乙方进场设备价值的 %；

4.5.3设备安装调试合格后，甲方向乙方支付实际安装设备价值的 % ；

4.5.4按甲方要求提交结算资料并在办理完结算后，甲方向乙方支付结算价的 %；

4.5.5扣除结算总价的 %作为设备质保金，甲方在设备保修期（年）满后按保修条款支付给乙方（无息）；

4.5.6在本合同下，除了最后的付款外，任何其他的付款都不应理解为是对乙方部分或全部履行合同的认可，任何付款都不应理解为对缺陷工作或不合格品的确认。

第五条：交货规定

5.1交货方式：乙方送货到现场；

5.2交货地点：

；

5.3交货日期：

，以满足工程总包单位制订的总工期进度要求为准，具体日期由甲方或其授权人指令确定。（附件二：供货进度表）

第六条：安装规定

6.1安装地点：

；

6.2安装工期：乙方自接到甲方安装通知指令后，日内完成设备的安装、调试和验收工作，以满足工程总包单位制订的总工期进度要求为准，具体日期由甲方或其授权人指令确定。（附件三：安装进度表）

6.3乙方应遵守设备安装验收规范标准，预先制定安装方案和计划，与甲方进行研究协调，做出统一具体安排。

6.4乙方要使用完整的、全新的、系统的安装材料和零部件，在设备安装过程中的成品保护和设备零部件的保护工作由乙方负责直至设备安装完成，验收合格交付甲方为止。

6.5乙方在安装过程中，要严格遵守国家和北京市有关安全规定，若发生人身或财产损失，概由乙方负责。

第七条：甲方权利和义务

7.1向乙方下达设备的进场计划,并组织监理单位和施工单位对进场设备进行验收。

7.2甲方如中途变更设备品种、规格、质量或包装的要求，应提前通知乙方，乙方应满足甲方的要求。

7.3因乙方不能按合同履约而中途退货，甲方就同意接受并使用的设备向乙方支付价款，如果甲方要求全部退货，乙方应返还已付款。

第八条：乙方的权利和义务

8.1向甲方提供符合合同规定、国家标准、设计图纸和规范的设备。

8.2乙方向甲方提供的设备必须保证是拥有全部专利权和生产许可手续的合法产品,由于乙方侵占其他机构或个人的专利权所造成的一切后果由乙方承担。

8.3甲方出于对乙方专业技术知识、经验和实力的信任，向乙方进行订货，乙方应仔细研究甲方提供的设计图纸和工程规范，乙方如发现设计或工程规范不合理或不确切之处，应及时通知甲方和请甲方予以确认，乙方不会因上述问题停工、返工向甲方索要追加费用和工期，任何由于上述问题没有及时提出而造成的甲方工程费用和工期损失均由乙方承担。

8.4乙方自行采购设备加工中所需的原材料和零配件，如甲方有需要，乙方应提供材料、零配件的材质证明和合格证书。

8.5乙方主动核对土建、机电等各方专业图纸，确认现有预留预埋、层高、空间等是否能满足设备安装要求，如有不满足，应立刻通知甲方，乙方在合同签订后7天内，向甲方提出关于设备安装所需环境的技术要求，如乙方没有提供，视为乙方无此类要求，由于乙方没有提出要求，造成设备不能被恰当、顺利安装所导致的损失由乙方承担。

8.6乙方承担甲方办理正式验收手续前设备的全部保险责任及风险。

8.7为保证乙方供应设备能在工地现场被正确地安装和使用，乙方应派技术人员在工地现场进行技术服务，进行技术交底,解答设备安装和使用单位的技术询问等工作。

8.8设备安装完毕后,现场具备调试条件时,接到甲方通知后48小时内到现场免费进行调试。

8.9乙方免费提供设备的有关安装工艺、保养说明、操作说明和注意事项等资料负责培训甲方现场操作人员，由于乙方未提供上述资料或未培训造成甲方或甲方下属承包商施工错误所导致的经济损失以及最终客户使用不当造成的经济损失由乙方承担。

第九条：设备质量保证

9.1乙方保证为本合同所提供的设备是优质的、全新的、未曾使用过的、全套齐全的、无损的、符合本合同的技术规格和质量的产品。

9.2乙方保证为本合同所提供的设备质量符合国家有关主管部门的行业标准。

9.3乙方在设备进场时同时提供有关的国家权威部门的检验报告、厂家的材质证明和设备的出厂合格证（一式

份）。

9.4如果乙方运至甲方工地的设备有质量缺陷或不符合甲方进场计划的要求，甲方有权拒收并通知乙方立即运离施工工地，甲方亦有权要求乙方无条件修复缺陷或调换直至满足甲方要求。

9.5甲方对设备的验收并不会解除乙方在合同上对质量的保证责任，如在设备开始正常运转前的任何时间内及在工程竣工后

个月内发现设备的质量问题，乙方仍然要承担责任。

第十条：违约责任

10.1由于一方过失造成合同不能履行时，由过失一方承担违约责任，如属双方过失，根据实际情况，由双方承担各自的违约责任，如属不可抗力因素，双方协商解决。

10.2设备品种、规格、质量、数量、交货时间和安装工期等其中任何一项不符合本合同规定时，甲方有权要求乙方退货或按合同规定重新供货。由于上述原因致使交货时间延误，每逾期一日，乙方应按逾期交货部分设备款总值的 %向甲方偿付逾期交货的违约金。该违约金可由甲方从给供货商的货款中扣除，由于乙方的违约给甲方造成的一切经济损失均由乙方承担；

乙方交货期比进场计划逾期7天以上，甲方有权终止该合同，由乙方承担由此造成的一切费用及损失，同时乙方向甲方承担合同总价

%的违约金。

10.3如乙方未按合同约定将设备运至甲方指定地点，乙方需承担违约责任，如乙方由于自身条件所限，不能按甲方要求运送设备到工地指定地点，甲方可自行组织工地范围内的搬运，费用可从甲方给乙方的设备款项中扣除。

10.4乙方必须保证进场设备满足设计要求，如乙方违反此款规定，进场设备不符合合同约定或低于样品质量水平，甲方有权退货,甲方重新订货所增加的费用和经济损失由乙方承担，如因甲方使用时间的迫切,不能重新订货时,甲方有权在乙方单价上扣减

%，作为让步接收的价格。

10.5为规范供货商行为，甲方一经发现乙方使用假冒伪劣设备或将订单外包生产，甲方有权立即停止结算一切费用，乙方应向甲方承担合同总价

%的违约金，乙方并应承担由此给甲方造成的一切费用及损失。

10.6如由于乙方产品质量问题造成承包商和最终客户向甲方进行索赔时，甲方有权停止向乙方支付任何款项，乙方必须赔偿承包商和最终客户的损失。乙方不能积极主动解决质量问题并赔偿损失时，甲方可代为赔偿，但有权向乙方追索该笔赔偿金。

第十一条：保修期

11.1本合同中所有设备、备件和配件的保修期为

个月，保修期从设备开始运行之日起算。

11.2在保修期间内，设备运行如发生问题，乙方须在接到甲方书面或电话通知后 24小时内到达现场进行保修，甲方由此造成的全部损失由乙方承担。如乙方未能及时到达现场或设备经过维修后仍无法达到使用要求，甲方有权指定第三方进行维修，所花费费用从乙方剩余保修款中扣除，如保修款不足以支付第三方维修费用，甲方有权要求乙方补齐不足部分。

11.3乙方在保修期内应对产品本身的任何原因造成的缺陷免费进行修补或更换。

第十二条：不可抗力

12.1不可抗力是指战争、严重火灾、水灾、台风，地震等人力不可抗拒的因素引起的延误和影响。

12.2当甲方或乙方因不可抗力的影响不能履行合同义务时，履行合同的时间将予以顺延，延长期与不可抗力影响期相同但合同价格不因此而改变。

12.3不可抗力发生后，受影响方应立即将不可抗力发生的情况通知另一方，并在不可抗力发生后14天内出具事故发生地区的有关机构证明并取得对方认可。上述情况发生后，双方应努力采取必要措施，密切配合减少不可抗力的影响。不可抗力的影响消除后应立即通知另一方。

12.4甲、乙任何一方如确因不可抗力的原因，不能履行本合同时，应及时向对方通知不能履行或须延期履行、部分履行合同的理由。在取得对方认可后，本合同可以不履行或延期履行或部分履行，并免予承担违约责任。

12.5本条款所定义的不可抗力是指不能预见，不能避免并不能克服的客观情况；对于市场环境变化、乙方经营状况严重恶化及生产安排不周等情形，无论严重程度如何，均不理解为不可抗力。

第十三条：特别条款

13.1本合同一经签订,设备价格不再调整,无论原材料涨价、国家税费调整、运输费用变化等任何条件发生变化，乙方均不得以亏损为由，要求甲方提高价格。

13.2本合同所订一切条款，甲、乙任何一方不得擅自变更或修改。如一方单独变更、修改本合同，对方有权拒绝生产或收货，并要求单独变更、修改合同一方赔偿一切损失。

13.3甲乙双方的任何一方未经另一方同意，不得将与合同有关或执行合同有关的资料文件、往来信函及合同文本以任何形式传播给与执行合同无关的任何组织或个人。

第十四条：争议

任何因履行合同或与之有关而引起的争议，应通过双方友好协商解决，如通过协商不能解决时，则提交合同履行地北京市丰台区人民法院解决。

第十五条: 合同生效

15.1本合同自双方签章之日起生效，到乙方设备质量保证期满，并按本合同规定双方将最后一笔货款结算以后终止。

15.2双方在本合同签字之日起以往的一切与本合同有抵触的函电和文件随之失效。

15.3本合同在执行期间，如有未尽事宜，需由甲乙双方协商，另订补充协议附于本合同之内，所有补充协议在法律上均与本合同有同等效力。

15.4本合同正本一式

份，具有同等法律效力，双方各执

份，副本一式

份，双方各执

份。

第十六条：其他约定条款：

甲方：(盖章)

法定代表人：（盖章或签字）

委托代理人：（盖章或签字）

乙方：（盖章）

法定代表人：（盖章或签字）

委托代理人：（盖章或签字）

****年**月**日

第五篇：建设工程施工现场监管办法

建设工程施工现场监管办法

为规范施工现场监管工作，确保工程质量和进度，促使工程建设顺利进行，结合现场实际情况，特制订本施工现场监管办法。

一、工作机制与主要职责

(一)工作机制成立由主管副指挥长牵头，工程组、监审组成员参与组成的施工现场监管工作小组。实行施工员现场直接监管，技术负责人总揽监管，工程组组长重点监管，监审组参与全过程监管的工作运作机制。

（二）主要职责全面落实各工作岗位的岗位职责，实施工程建设“三大控制”的有效监管。

1、施工员履行《劳务用工协议书》中规定的工作职责与工作任务；

2、技术负责人履行原制定的现场工程师代表岗位职责中规定的工作职责与工作任务；

3、工程组组长履行原制定的工程组组长岗位职责中规定的工作职责与工作任务；

4、监审组全面监督工程施工中各种材料、各施工环节的质量与数量、安全。

二、监管范围与主要内容

（一）监管范围现场施工中各个阶段、各个环节、各个分部分项工程等建设全过程的质量、进度、安全、成本的监管与控制。

（二）监管主要内容

1、贯彻设计意图，严格按图施工；

2、熟悉建设规范、技术要求，并予以严格执行；

3、掌握施工现场建设情况，按计划分阶段评量工程的进度与质量，并提出实现计划的有效措施和办法；

4、督促工程缺陷修补到位，按规定进行整改；

5、严格计量计价，公正签证，有效控制好成本；

6、督促施工方程序规范、工序有序，做到监管有力，服务到位。

三、工作要求与主要措施

（一）工作要求

1、各岗位工作人员必须认真履行岗位职责，做到责任心强，业务精，处事公，法规明，工作细，作风正，完成任务好。

2、严把“三关”，即：严把按图、按规范、按要求进行的施工关；严把施工工序、环节的验证认可关；严把材料质量、数量及其他养护的验签关；

3、监督有序、有力、到位，服务热情，力促工程顺利进行；

4、洁身自好，廉洁监管，不以工作之便谋求个人私利。(二)主要措施

1、实行分层次监管和联动监管制度。建立工程监管机制，加大监管力度，做到对工程实行有序监管；

2、实行施工现场全过程监控制度。做到从按图进行施工检验，原材料进场数量、质量验证，到各工序检验认同，直到最后的施工完成，均需实施全过程跟踪监控；

3、实行现场施工监管奖励和责任追究制度。奖优罚劣，确保现场监管“三大控制”目标的实现。

四、现场监管奖励与责任追究办法

1、现场监管奖励办法

（1）奖励种类、数量及额度种 类 评选数量 奖金数量 产生经济效益奖励对象质量管理优秀季度奖 2300元现场施工员和施工管理人员各一个。合理化建议采纳奖每件200元2（含）-5万元合理化建议提出者。400元5-10万元800元10万元（含）以上设计缺陷提前发现奖每件 100元设计缺陷提出者。

（2）奖励条件质量管理优秀季度奖奖励条件：监管到位，业绩突出，无一、二类（见后文）责任问题、事故，连续三次月评为优良者。合理化建议采纳奖奖励条件：建议被采用，并能有效降低工程建设成本。设计缺陷提前发现奖奖励条件：在施工实施前发现设计院设计上存在缺陷，避免了返工或重新改造造成的经济损失。

（3）奖励的确认各组申报，监审组审核，办公室汇总，指挥长办公会议审定。

2、责任追究办法㈠责任追究原则: ⑴按工作岗位职责、责任类别、管理层次和责任大小分别相应追究责任。⑵按施工员、技术总负责人、工程组组长、监审组组长、分管副指挥长、主管副校长、指挥长的顺序，处罚发现并报告问题的前一级相关人员。㈡责任问题、事故类别的分类：第一类责任事故：严重影响工程质量或严重影响观感及使用的责任事故。①施工方施工中存在擅自变更不按图施工、私自降低标准型号（如混凝土强度、钢筋等级等）、轴线错误导致剪力墙、柱偏位、野蛮施工导致钢筋严重偏位难以修复等严重影响工程质量的情况，但由于施工员疏忽大意没有发现及纠正的； ②房屋剪力墙、柱、板、梁存在较普遍严重胀模难以修复，严重影响观感及使用，经查是施工员应负主要责任的； ③施工员擅自离岗半天以上的，导致发生责任事故的； ④其他严重影响工程质量或严重影响观感及使用的；第二类责任事故：影响工程质量或影响观感，但不影响使用的责任事故。①施工方剪力墙、柱、板、梁胀模后修复不到位存在面层剥落隐患、施工中振动棒不到位导致钢筋裸露、混凝土养护不到位、擅自降低设计图技术要求但对整个工程造成影响不大等情况，施工员在应该知情的情况下，应整改而没整改、或整改不到位的情况下仍同意继续进行下一步施工，从而影响工程质量或影响观感的； ②材料进场时监管不到位导致劣质材料进场、施工中使用“三无”产品等情况，工程组、监审组、材料组直接责任人没有及时制止的； ③其他影响工程质量或影响观感，但不影响使用的；第三类责任事故：对工程质量影响不大，但未按施工规范实行的责任问题，如钢筋混凝土剪力墙、柱、梁、板保护层厚度达不到设计要求的、钢筋绑扎不到位的、钢筋网间距不均匀的、成品保护不好的、混凝土一般胀模的、其他对工程质量影响不大但未按规范实行的。㈢责任追究办法 ①出现第一类责任事故的，做以下处罚并责令整改到位。（人/次）责任主体 处罚金额 备 注施工单位 3000元 按每次每项处罚甲方现场施工员 200元 按每次每项处罚甲方技术总负责人 100元 按每次每项处罚甲方工程组组长 100元 按每次每项处罚甲方监审组组长 100元 按每次每项处罚主管副指挥长 100元 按每次每项处罚 ②出现第二类责任事故的，做以下处罚并责令整改到位。（人/次）责任主体 处罚金额 备 注施工单位 500-1500元 按每次每项处罚甲方现场施工员 100元 按每次每项处罚甲方材料组直接责任人 100元 出现第②款情况甲方技术总负责人 50元 按每次每项处罚甲方工程组组长 50元 按每次每项处罚甲方监审组组长 50元 按每次每项处罚甲方材料组长 50元 出现第②款情况主管副指挥长 50元 按每次每项处罚 ③出现三类责任事故的，不做处罚但必须整改到位。㈣处罚的确认与执行由监审组提出处罚意见，经指挥长办公会议审定，财务组执行。