编委发事业单位领导职数、中层机构数通知

第一篇：编委发事业单位领导职数、中层机构数通知

*委编办发〔2012〕24号

中共**县委机构编制委员会办公室

关于申报县属事业单位领导职数和中层机构数的通知 县级各部门、各事业单位：

为了进一步加强机构编制管理，规范设置县属事业单位的领导职数和中层机构，着力构建科学、高效的工作运转机制。经县委编委领导同意，重新明确全县县属事业单位的机构级别、领导职数和中层机构数。

各事业单位按要求填报《营山县重新明确事业单位领导职数及内设机构数申报表》，并将报表附上上级部门批准了本单位原机构级别、核定了领导职数、内设机构的审批文件复印件一份，报主管部门审核后，由主管部门在7月20日前统一送县委编办；在2008年乡镇机构改革中已明确的乡镇直属事业单位和派驻乡镇事业单位的机构、编制、领导职

数以营委编发〔2008〕31号文件规定为准，此次不再报表。各单位事业机构级别没有机构编制部门明确机构级别文件，又习惯性的有科级以上的级别称呼，需机构编制部门予以明确的，拟申报批准领导职数比原核定职数需增加的要另向县委编委报送请示及提供相关文件资料。

附：**县事业单位领导职数及内设机构数申报表。

中共**县委机构编制委员会办公室

2012年6月25日

第二篇：3 关于印发《东北农业大学科级机构和科级职数设置方案》的通知

关于印发《东北农业大学科级机构和科级职数设置方案》的通知

东农人字〔2016〕11号

各学院、部、处、办及直属单位：

现将《东北农业大学科级机构和科级职数设置方案》印发给你们，请认真贯彻执行。

特此通知。

东北农业大学

2016年11月28日

东北农业大学科级机构和科级职数设置方案

为适应学校改革发展的新形势,进一步深化管理体制改革、优化管理运行机制，按照黑龙江省人力资源和社会保障厅、黑龙江省教育厅对高校岗位和机构设置的要求，结合我校内部机构调整的实际需要，学校决定对现有科级机构进行适当调整和优化，构建职责明晰、精简高效、政令畅通、运转协调的科级管理体系，促进学校各项事业的协调发展。

一、基本原则

（一）责权一致，规范合理。各科级机构须有明确的工作职责，在职能上具有明显的不可替代性。相同或相近的职责应由一个科级机构承担；具有临时性、阶段性等非日常工作特征的职能，不能设置独立的科级机构。

（二）立足实际，精简高效。科级机构的设置必须根据实际需要，以数量合理、精简高效为目标。设岗即可进行的工作，不得再设置独立的科级机构。

（三）双向选择，校院交流。鼓励党政机关管理人员与教辅、教学单位之间相互交流；适量增加学院科级机构及管理岗位职数，充实二级学院的整体办学能力。

二、设置方案

（一）党政机关及教辅单位科级机构

1.党政机关可根据各处室的职能和工作需要，本着精简高效的原则设置科级机构，在原科级机构职数的基础上，进行功能相近机构的合并，优化职责。

2.部分处室根据承担工作的性质，有聘任专业技术岗位科室的负责人，将和行政岗位科级干部一样，按《方案》的岗位设置数和职数竞聘上岗，将聘任结果上报党委组织部备案，相关负责人待遇参照科级机构负责人执行。

（二）学院和内设二级教学科研单位科级机构

1.学院科级机构，根据学院的规模和岗位情况进行设置。

（1）对于以教学为主要职能或教工、学生人数较少的学院，只设立学院办公室和教务科；对于学生人数较多，并承担较多研究生工作、科学研究及学科建设工作等任务的学院，设立学院办公室、教务科及科研学科管理办公室3个科级管理机构，履行相关管理和服务职能。

（2）为进一步加强学生工作，本《方案》将各学院负责学生工作的科级岗位纳入其中，并将部分学院增设了科级机构。

2.内设二级教学科研单位。教研室、研究室、实验中心等内设二级教学科研单位，由学院根据学科专业情况及教学科研工作需要进行科级机构设置和负责人聘任工作，报党委组织部审批备案。

附件：1.党政机关科级机构及职数一览表

2.教辅、直属单位科级机构及职数一览表

3.教学单位科级机构及职数一览表

4.实验场站科级机构及科级职数一览表

第三篇：湖北省农垦事业管理局主要职责内设机构和人员编制规定的通知

湖北省农垦事业管理局主要职责内设机构和人员编制规定的通知

各市、州、县人民政府，省政府各部门：

《湖北省农垦事业管理局主要职责内设机构和人员编制规定》已经省人民政府批准，现予印发。

二○○九年十二月八日

湖北省农垦事业管理局

主要职责内设机构和人员编制规定

根据《湖北省机构编制委员会关于省委省政府直属事业单位机构改革的实施意见》（鄂编发〔2001〕2号）和《省人民政府办公厅关于印发湖北省农垦事业管理局机构编制方案的通知》（鄂政办发〔2001〕144号）精神，设立湖北省农垦事业管理局，为省政府直属正厅级事业单位（参照《公务员法》管理）。

一、职责调整

增加承办国家和省交办的援非工作职责。

二、主要职责

（一）拟订全省农垦经济与社会发展战略、规划、政策和经济体制改革方案，并协调、指导实施。

（二）协调全省农垦改革、经济发展与社会事业等方面的政策落实，指导、服务垦区经济结构、产业结构的调整、国有农场土地等资源的管理和合理开发利用工作。

（三）编制全省农垦系统基本建设规划，提出项目安排建议并组织实施；编制全省农垦系统财政专项规划，提出部门预算和专项转移支付安排建议并组织、指导实施。指导服务全省农垦财务、统计管理、国有资产的监管、融资、化债工作。

（四）拟订全省农垦现代农业建设、大型农产品生产基地建设、良种生产基地建设和农业机械化发展措施，并组织、指导实施；指导全省农垦农业产业化和社会化服务体系建设；承担全省农垦农产品质量安全监管工作；指导全省农垦动植物疫病防控和抗灾救灾工作。

（五）拟订全省农垦二、三产业发展措施并组织、指导实施；指导垦区工业信息化建设、农产品流通体制改革和市场体系建设；拟订全省农垦国有农场新农村建设规划并组织、指导实施。

（六）提出全省农垦科研、技术推广项目建议，承担垦区重大科研、技术推广项目的遴选及组织实施工作。

（七）负责垦区对外经济交流合作。负责承担国家和省委、省政府交给的援外工作。组织制定和实施垦区扩大开放开发、“走出去”与“引进来”发展战略。

（八）负责组织垦区贫困农场的扶贫开发工作，制定和组织实施扶贫开发计划和措施，负责扶贫资金的监管。

（九）指导协调服务全省农垦的科技、文化、教育、卫生、城镇建设等社会事业的发展、劳动人事管理、人力资源开发和社会保障体系建设，以及审计、宣传、信息、质量标准、环保、安全生产和食品药品安全等工作。

（十）承办上级交办的其他工作。

三、内设机构

根据上述职责，省农垦事业管理局设5个内设机构：

（一）办公室。

承担局内外综合协调工作；负责局相关会议的组织和会务工作；负责局内决定事项的督办；起草局有关综合性文字材料，拟订局有关规章制度并监督实施；组织农垦改革发展调研；督促检查有关农垦方针政策、法律法规的贯彻落实；承办文秘、宣传、信息、保密、议案提案、信访、政务值班和应急事项的协调处置等工作。

（二）经贸处。

负责拟订农垦二、三产业发展的措施、中长期规划和计划，并组织、指导和督促实施；指导农垦二、三产业项目编制和储备、项目初选、协助申报和实施，以及节能减排、循环经济、安全生产、质量标准、信息化工作和农产品市场体系建设；指导协调服务垦区新农村建设；负责指导协调服务垦区实施“走出去”发展战略，以及招商引资和对外经济技术的交流与合作；承办国家和省交给的援非工作。

（三）农业处（农垦农产品质量安全监督管理办公室）。

负责拟订垦区贯彻落实农业改革发展的方针政策和法律法规的措施，拟订垦区农业和农机化发展的中长期规划和计划，并组织、指导、督促实施；指导服务垦区农业产业结构调整、农业资源的合理配置和农业现代化建设；负责农垦农业投资项目的初选及协助申报和实施；指导服务垦区土地工作；负责垦区科技工作和组织农业新品种、新技术和新型农机具的推广；指导服务垦区防汛抗旱、造林绿化、安全生产、环保和动植物疫病的防控工作；承担全省学生饮用奶计划有关工作；负责农垦农产品质量安全监督管理工作。

（四）规划财务处。

负责编制农垦经济与社会发展中长期规划和计划、重大项目规划和投资计划，负责项目申报、实施和监管；指导服务农垦财务管理和统计工作，承担农垦财务、统计信息系统建设及信息的分析、预测和汇总，提出农垦系统财政、财务政策建议并监督执行；负责局机关本级财政预算的编制和直属事业单位预算的汇总、上报；负责内部审计、项目审计，协调配合审计机关在农垦开展审计；承担农垦扶贫开发工作和农垦国有资产的监管。

（五）人事处。

负责承办局机关及直属单位的机构编制、干部人事、劳资社保、干部培训和出国（境）人员的政审工作；指导协调服务垦区劳资社保、人力资源开发、文教卫等社会事业工作。

机关党委负责局机关和直属单位的党群工作。设立机关党委办公室，承担机关党委的日常工作。

纪检监察机构按有关规定设置。

离退休干部处负责局机关离退休干部工作，指导直属单位和农垦系统的离退休干部工作。

四、人员编制和领导职数

省农垦事业管理局机关全额拨款事业编制为46名。其中，局长1名、副局长2名、纪检组长1名,总农艺师1名；正处级领导职数8名（含机关党委专职副书记、监察处处长、离退休干部处处长各1名），副处级领导职数7名。

五、其他事项

所属事业单位的设置、职责和编制事项另行规定。

六、附则

本规定由省机构编制委员会办公室负责解释，其调整由省机构编制委员会办公室按规定程序办理。

2009年12月9日

第四篇：国家外汇管理局关于境内机构对外担保管理问题的通知汇发【2010】39号

国家外汇管理局关于境内机构对外担保管理问题的通知

发布时间:2010-07-30 文号:汇发【2010】39号

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------------国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；境内各外汇指定银行总行：

为深化境内机构提供对外担保管理改革，支持境内机构参与国际经济金融合作，根据《境内机构对外担保管理办法》（银发[1996]302号）（以下简称《办法》），国家外汇管理局决定进一步调整境内机构提供对外担保管理方式。现就有关问题通知如下：

一、本通知所称对外担保，是指境内机构（担保人）根据《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国物权法》及《办法》的规定，以保证、抵押或者质押等形式，向境外机构（担保受益人）承诺，当债务人（境内外机构）未按照合同约定履行义务时，由担保人履行义务或者由受益人依照《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国物权法》的规定，将抵押物、质物折价拍卖、变卖的价款优先受偿的行为。

境内机构对外提供担保，如被担保人为境外机构、而担保受益人为境内机构，视同对外担保管理，适用本通知规定。

本通知所称融资性对外担保，是指担保项下主合同具有融资性质的对外担保，包括但不限于为借款、债券发行、融资租赁等提供的担保，以及国家外汇管理局认定的其他对外担保形式。

本通知所称非融资性对外担保，是指除融资性对外担保以外的其他形式的对外担保，包括但不限于质量担保、项目完工责任担保、招投标担保、预付款担保、延期付款担保、货物买卖合同下的履约责任担保以及国家外汇管理局认定的其他对外担保形式。

本通知所称企业，是指除银行、非银行金融机构以外依法成立的非金融机构法人。

二、国家外汇管理局对境内机构提供对外担保实行余额管理或者逐笔核准的管理方式。国家外汇管理局对境内银行提供融资性对外担保实行余额管理；对非银行金融机构和企业提供对外担保以逐笔核准为主，具备一定条件的可以实行余额管理。

三、具有担保业务经营资格的境内银行提供融资性对外担保，可向所在地国家外汇管理局分支局、外汇管理部（以下简称外汇局，其中分局和外汇管理部简称为外汇分局）申请对外担保余额指标（以下简称指标）。在外汇局核定的指标内，银行可自行提供融资性对外担保，无须逐笔向外汇局申请核准。

具有担保业务经营资格的境内银行提供非融资性对外担保，不受指标控制，无须逐笔向外汇局申请核准，但应符合行业监管部门的相关风险管理规定。

四、境内银行按照以下原则提出指标申请：

（一）境内法人银行须以法人为主体提出申请。

（二）在境内没有设立法人机构的外国银行分行，可单独提出申请，也可由对指标实行集中管理的境内关联银行（分行）的主报告行统一提出指标申请。

五、境内银行应在每年4月15日之前向所在地外汇局提出当指标申请，由所在地外汇分局汇总并初审。

各外汇分局初审后，填写《×××年对外担保余额指标需求表》（见附件1），连同外汇分局和每家银行的指标申请报告，集中报国家外汇管理局核准，并由外汇分局将核准的指标核定给银行。

在当指标核定前，上指标继续有效。当指标被调减的，银行在将融资性对外担保余额调减至当指标范围以前，不得办理新的对外担保业务。

银行初次申请指标，可根据需要，经所在地外汇分局向国家外汇管理局提出核定指标的申请。

六、外汇局主要依据银行本外币合并的实收资本、营运资金或外汇净资产规模等为银行核定指标。外汇局可参考银行上对外担保履约和对外担保合规情况、执行外汇管理规定考核情况、当业务发展计划，以及当国家国际收支状况和政策调控需要等进行相应调整。

七、单家银行的指标原则上不得超过其本外币合并的实收资本或营运资金的50%，或者其外汇净资产数额。

八、银行申请指标，需提交以下材料：

（一）申请报告以及《境内机构提供对外担保余额指标申请表》（见附件2）；

（二）上合并的资产负债表和损益表，以及外汇资金来源及运用情况表（如系初次申请，还需提供金融业务许可证、营业执照复印件）；

（三）上对外担保业务及合规情况（新成立银行除外）；

（四）本的业务开展计划；

（五）外汇局要求的其他材料。

九、实行余额管理的境内银行，其指标可以由该银行直接使用，也可以分解给该银行的境内分支机构（包括对指标实行集中管理、在境内没有设立法人机构的外国银行分支行）使用。

十、银行提供融资性对外担保，应严格控制在外汇局核定的指标范围内，被担保人不受与境内机构的股权关系、净资产比例和盈利状况等限制，但应符合国家有关担保等法律法规以及行业监管部门的相关管理规定。

十一、银行提供非融资性对外担保，其被担保人或受益人至少有一方应为在境内依法注册成立的法人，或至少有一方应为由境内机构按照规定在境外设立、持股或间接持股的机构。

十二、银行总行或对指标实行集中管理的主报告行应及时汇总本行全部对外担保情况，并于每月初5个工作日内向所在地外汇局办理对外担保定期备案手续，填报《境内银行对外担保汇总备案表》、《境内银行新签约融资性对外担保逐笔备案表》和《境内银行融资性对外担保履约逐笔备案表》（见附件3（1）、（2）、（3））。银行按上述规定办理备案手续的，视同登记，外汇局不再为银行出具对外担保登记证明文件。

以银行境内分支机构名义提供的对外担保，该分支机构也应当按上述要求向所在地外汇局报送相关数据，但不纳入外汇局系统对外担保数据统计。

银行在指标内提供的融资性对外担保，不以外汇局备案为生效要件。超出指

标擅自提供对外担保，按照《办法》等规定处理。

十三、境内非银行金融机构和企业提供对外担保，应向外汇局逐笔申请核准。对外担保业务笔数较多、内部管理规范的非银行金融机构和企业（包括外商独资企业），其提供对外担保（包括融资性和非融资性担保），可参照本通知第五、八条规定的程序，以法人为主体向外汇局申请核定余额指标。在核定的指标范围内，境内非银行金融机构和企业提供对外担保，无需向外汇局逐笔申请核准。

（一）担保人为非银行金融机构时，其指标核定依据参照本通知第六、七条办理。

（二）担保人为企业时，其净资产与总资产的比例原则上不低于15％，外汇局为企业核定的余额指标或逐笔核准的对外担保余额不得超过其净资产的50％。

十四、非银行金融机构和企业提供对外担保应当遵守下列规定：

（一）非银行金融机构和企业提供对外担保，被担保人应当符合以下条件：

1、担保人为非银行金融机构时，被担保人须为在境内依法注册成立的法人或者境内机构按照规定在境外设立、持股或间接持股的机构。

担保人为企业时，被担保人须为担保人按照规定程序在境内外设立、持股或间接持股的企业。

2、被担保人净资产数额应当为正值。

3、被担保人最近三年内至少有一年实现盈利。如被担保人从事资源开发类等长期项目的，则最近五年内至少有一年实现盈利。被担保人成立后不满三年（一般企业）或五年（资源开发类企业）的，无盈利强制性要求。

境内房地产开发商为非居民房屋按揭贷款向境内银行提供的回购担保不受本项规定的限制。

（二）实行余额管理的非银行金融机构和企业如提供属于下列情形的对外担保，须逐笔报外汇局核准：

1、拟提供的对外担保，在指标规模、净资产数额以及盈利条件等方面不符合本通知及相关规定的，应经所在地外汇分局逐笔报国家外汇管理局核准。

2、担保标的为融资性合同项下的债务偿还义务，被担保人融资目的用于收购境外企业（目标公司）的股权；或者被担保人为境外企业（目标公司）股权转让合同项下的股权受让方（付款方），担保标的为股权转让合同项下股权转让款支付义务的，应报担保人所在地外汇分局核准，且担保人应提供国家境外投资主管部门对相关企业（被担保人或其关联企业）在境外参与项目投资或收购的批准文件（相关操作指引见附件4）。

经外汇局逐笔核准的对外担保纳入指标控制范围。指标不足的，外汇局在逐笔核准时同时调整其指标。

（三）未实行余额管理的外商独资企业，应参照一般企业的管理原则办理对外担保逐笔核准、逐笔登记等相关手续。

（四）非银行金融机构和企业应在对外担保合同签约后15日内，到所在地外汇局办理对外担保逐笔登记手续。对于实行余额管理的对外担保，所在地外汇局应按照相关规定对除担保人自身以外的其他资格条件进行审核，并出具对外担保登记证明文件。

十五、境内机构对外担保发生履约时，应按照以下规定办理有关履约手续：

（一）银行提供融资性和非融资性对外担保，若发生对外履约，可自行办理对外担保履约项下对外支付。其对外担保履约资金可以来源于自身提供的外汇垫

款、反担保人以外汇或人民币形式交存的保证金，或者发生债务违约后反担保人支付的款项。

非银行金融机构和企业发生对外担保履约，须向所在地外汇局逐笔申请核准，其办理对外担保履约时可以购汇。

（二）银行或非银行金融机构作为担保人时，其反担保人能够主动履行反担保付款义务的，反担保人可凭担保履约证明文件在银行直接办理购汇或支付手续，担保人自行办理相关外汇资金的入账。对外担保项下债务人主动履行对担保人还款义务的，债务人、担保人可自行办理各自的付款、收款手续。

债务人或反担保人由于各种原因不能主动履行还款、履约义务的，担保人以合法手段从债务人或反担保人清收的人民币资金，可参照银行代债务人结售汇相关规定办理购汇。

（三）企业作为担保人或第（二）项所指反担保人的，其向债务人追偿所得资金为外汇的，经外汇局核准后可以办理结汇。

十六、境内保险公司提供对外担保时，其数据报送和履约参照银行进行管理，即对外担保履约不需要外汇局核准，并按照第十二条实行对外担保定期备案。

十七、境内机构提供对外担保，均适用以下规定：

（一）境内机构提供对外担保，应当符合国家担保法律、法规以及行业监管部门与担保业务有关的管理规定，并加强相关风险控制。

（二）境内机构提供对外担保，如被担保人为在境内、外设立的合资企业，其提供对外担保不受境内、外机构股权投资比例的限制。

（三）为境外投资企业提供融资性对外担保的，担保项下资金不得以借贷、股权投资或证券投资等形式直接或通过第三方间接调回境内使用。境内担保人或境外投资企业在境内的母公司应当监督被担保人取得的资金用于被担保人在境外的生产经营活动。

（四）境内机构提供非融资性对外担保，根据业务具体需要，在完整描述担保义务的前提下，可以不在合同中约定明确的担保金额和期限。在办理对外担保核准、登记、备案手续时，外汇局或担保人可将担保项下合同中与担保方付款义务关联度最高的金额和期限确定为担保项下相关履约义务的参考金额和期限，但担保人在担保项下的实际付款义务不受参考金额和期限的限制。

（五）对外担保项下债务金额不受担保人外汇收入规模的限制。

（六）除本通知另有规定外，境内机构应按照《办法》、《境内机构对外担保管理办法实施细则》（[97]汇政发字第10号，以下简称《细则》）及其它相关规定办理对外担保签约、登记、变更、履约以及注销手续。

（七）对外担保项下债权债务转让，应当符合外汇管理规定。

十八、境内机构为境内或境外机构（债务人）向其境外担保人提供的反担保，按对外担保进行管理，提供反担保的境内机构和作为被担保人的境内或境外机构须符合本通知规定。

境内机构按对外担保规定为境内或境外机构（债务人）提供对外担保时，其他境内机构为债务人向提供对外担保的境内机构提供反担保，不按对外担保进行管理，但需符合相关外汇管理规定。

十九、担保人对外提供抵押、质押等，应符合抵押、质押物主管部门的相关规定。

担保人为自身合法对外债务或其他对外付款义务提供对外抵押、质押等，不受对外担保相关资格条件的限制，不需要纳入指标管理或向外汇局申请逐笔核

准，但应到所在地外汇局办理对外担保定期备案或逐笔登记。若发生对外担保履约，非银行金融机构和企业应向外汇局申请逐笔核准。

担保人为第三方债务提供抵押、质押，除有特殊规定外，在资格、条件方面适用与第三方保证相同的外汇管理规定。

二十、外汇局应对境内机构对外担保业务进行监督检查。对擅自提供对外担保、超过核定指标提供对外担保或不按本通知等相关规定办理对外担保业务的，外汇局可视情节采取核减当年指标、从余额管理改为逐笔核准方式等措施，并依据《中华人民共和国外汇管理条例》及其他相关规定予以处罚。情节严重的，按规定暂停其对外担保业务。

二

十一、各外汇分局接到本通知后，应尽快转发辖内中心支局和金融机构。

二十二、本通知自文发之日起施行。《办法》第五条第一款、《细则》第二十一条自本通知发布之日起停止执行。2005年8月16日公布的《国家外汇管理局关于调整境内银行为境外投资企业提供融资性对外担保管理方式的通知》（汇发[2005]61号）等相关规范性文件同时废止（详见附件5）。国家外汇管理局发布的其他法规与本通知有关内容不一致的，以本通知规定为准。

第五篇：国家外汇管理局关于境内机构对外担保管理问题的通知(汇发【2010】39号)

【发布单位】国家外汇管理局 【发布文号】汇发【2010】39号 【发布日期】2010-07-30 【生效日期】2010-07-30 【失效日期】 【所属类别】政策参考 【文件来源】国家外汇管理局

国家外汇管理局关于境内机构对外担保管理问题的通知

(汇发【2010】39号)

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；境内各外汇指定银行总行：

为深化境内机构提供对外担保管理改革，支持境内机构参与国际经济金融合作，根据《境内机构对外担保管理办法》（银发[1996]302号）（以下简称《办法》），国家外汇管理局决定进一步调整境内机构提供对外担保管理方式。现就有关问题通知如下：

一、本通知所称对外担保，是指境内机构（担保人）根据《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国物权法》及《办法》的规定，以保证、抵押或者质押等形式，向境外机构（担保受益人）承诺，当债务人（境内外机构）未按照合同约定履行义务时，由担保人履行义务或者由受益人依照《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国物权法》的规定，将抵押物、质物折价拍卖、变卖的价款优先受偿的行为。

境内机构对外提供担保，如被担保人为境外机构、而担保受益人为境内机构，视同对外担保管理，适用本通知规定。

本通知所称融资性对外担保，是指担保项下主合同具有融资性质的对外担保，包括但不限于为借款、债券发行、融资租赁等提供的担保，以及国家外汇管理局认定的其他对外担保形式。

本通知所称非融资性对外担保，是指除融资性对外担保以外的其他形式的对外担保，包括但不限于质量担保、项目完工责任担保、招投标担保、预付款担保、延期付款担保、货物买卖合同下的履约责任担保以及国家外汇管理局认定的其他对外担保形式。

本通知所称企业，是指除银行、非银行金融机构以外依法成立的非金融机构法人。

二、国家外汇管理局对境内机构提供对外担保实行余额管理或者逐笔核准的管理方式。国家外汇管理局对境内银行提供融资性对外担保实行余额管理；对非银行金融机构和企业提供对外担保以逐笔核准为主，具备一定条件的可以实行余额管理。

三、具有担保业务经营资格的境内银行提供融资性对外担保，可向所在地国家外汇管理局分支局、外汇管理部（以下简称外汇局，其中分局和外汇管理部简称为外汇分局）申请对外担保余额指标（以下简称指标）。在外汇局核定的指标内，银行可自行提供融资性对外担保，无须逐笔向外汇局申请核准。

具有担保业务经营资格的境内银行提供非融资性对外担保，不受指标控制，无须逐笔向外汇局申请核准，但应符合行业监管部门的相关风险管理规定。

四、境内银行按照以下原则提出指标申请：

（一）境内法人银行须以法人为主体提出申请。

（二）在境内没有设立法人机构的外国银行分行，可单独提出申请，也可由对指标实行集中管理的境内关联银行（分行）的主报告行统一提出指标申请。

五、境内银行应在每年4月15日之前向所在地外汇局提出当指标申请，由所在地外汇分局汇总并初审。

各外汇分局初审后，填写《×××年对外担保余额指标需求表》（见附件1），连同外汇分局和每家银行的指标申请报告，集中报国家外汇管理局核准，并由外汇分局将核准的指标核定给银行。

在当指标核定前，上指标继续有效。当指标被调减的，银行在将融资性对外担保余额调减至当指标范围以前，不得办理新的对外担保业务。

银行初次申请指标，可根据需要，经所在地外汇分局向国家外汇管理局提出核定指标的申请。

六、外汇局主要依据银行本外币合并的实收资本、营运资金或外汇净资产规模等为银行核定指标。外汇局可参考银行上对外担保履约和对外担保合规情况、执行外汇管理规定考核情况、当业务发展计划，以及当国家国际收支状况和政策调控需要等进行相应调整。

七、单家银行的指标原则上不得超过其本外币合并的实收资本或营运资金的50%，或者其外汇净资产数额。

八、银行申请指标，需提交以下材料：

（一）申请报告以及《境内机构提供对外担保余额指标申请表》（见附件2）；

（二）上合并的资产负债表和损益表，以及外汇资金来源及运用情况表（如系初次申请，还需提供金融业务许可证、营业执照复印件）；

（三）上对外担保业务及合规情况（新成立银行除外）；

（四）本的业务开展计划；

（五）外汇局要求的其他材料。

九、实行余额管理的境内银行，其指标可以由该银行直接使用，也可以分解给该银行的境内分支机构（包括对指标实行集中管理、在境内没有设立法人机构的外国银行分支行）使用。

十、银行提供融资性对外担保，应严格控制在外汇局核定的指标范围内，被担保人不受与境内机构的股权关系、净资产比例和盈利状况等限制，但应符合国家有关担保等法律法规以及行业监管部门的相关管理规定。

十一、银行提供非融资性对外担保，其被担保人或受益人至少有一方应为在境内依法注册成立的法人，或至少有一方应为由境内机构按照规定在境外设立、持股或间接持股的机构。

十二、银行总行或对指标实行集中管理的主报告行应及时汇总本行全部对外担保情况，并于每月初5个工作日内向所在地外汇局办理对外担保定期备案手续，填报《境内银行对外担保汇总备案表》、《境内银行新签约融资性对外担保逐笔备案表》和《境内银行融资性对外担保履约逐笔备案表》（见附件3（1）、（2）、（3））。银行按上述规定办理备案手续的，视同登记，外汇局不再为银行出具对外担保登记证明文件。

以银行境内分支机构名义提供的对外担保，该分支机构也应当按上述要求向所在地外汇局报送相关数据，但不纳入外汇局系统对外担保数据统计。

银行在指标内提供的融资性对外担保，不以外汇局备案为生效要件。超出指标擅自提供对外担保，按照《办法》等规定处理。

十三、境内非银行金融机构和企业提供对外担保，应向外汇局逐笔申请核准。对外担保业务笔数较多、内部管理规范的非银行金融机构和企业（包括外商独资企业），其提供对外担保（包括融资性和非融资性担保），可参照本通知第五、八条规定的程序，以法人为主体向外汇局申请核定余额指标。在核定的指标范围内，境内非银行金融机构和企业提供对外担保，无需向外汇局逐笔申请核准。

（一）担保人为非银行金融机构时，其指标核定依据参照本通知第六、七条办理。

（二）担保人为企业时，其净资产与总资产的比例原则上不低于15％，外汇局为企业核定的余额指标或逐笔核准的对外担保余额不得超过其净资产的50％。

十四、非银行金融机构和企业提供对外担保应当遵守下列规定：

（一）非银行金融机构和企业提供对外担保，被担保人应当符合以下条件：

1、担保人为非银行金融机构时，被担保人须为在境内依法注册成立的法人或者境内机构按照规定在境外设立、持股或间接持股的机构。

担保人为企业时，被担保人须为担保人按照规定程序在境内外设立、持股或间接持股的企业。

2、被担保人净资产数额应当为正值。

3、被担保人最近三年内至少有一年实现盈利。如被担保人从事资源开发类等长期项目的，则最近五年内至少有一年实现盈利。被担保人成立后不满三年（一般企业）或五年（资源开发类企业）的，无盈利强制性要求。

境内房地产开发商为非居民房屋按揭贷款向境内银行提供的回购担保不受本项规定的限制。

（二）实行余额管理的非银行金融机构和企业如提供属于下列情形的对外担保，须逐笔报外汇局核准：

1、拟提供的对外担保，在指标规模、净资产数额以及盈利条件等方面不符合本通知及相关规定的，应经所在地外汇分局逐笔报国家外汇管理局核准。

2、担保标的为融资性合同项下的债务偿还义务，被担保人融资目的用于收购境外企业（目标公司）的股权；或者被担保人为境外企业（目标公司）股权转让合同项下的股权受让方（付款方），担保标的为股权转让合同项下股权转让款支付义务的，应报担保人所在地外汇分局核准，且担保人应提供国家境外投资主管部门对相关企业（被担保人或其关联企业）在境外参与项目投资或收购的批准文件（相关操作指引见附件4）。

经外汇局逐笔核准的对外担保纳入指标控制范围。指标不足的，外汇局在逐笔核准时同时调整其指标。

（三）未实行余额管理的外商独资企业，应参照一般企业的管理原则办理对外担保逐笔核准、逐笔登记等相关手续。

（四）非银行金融机构和企业应在对外担保合同签约后15日内，到所在地外汇局办理对外担保逐笔登记手续。对于实行余额管理的对外担保，所在地外汇局应按照相关规定对除担保人自身以外的其他资格条件进行审核，并出具对外担保登记证明文件。

十五、境内机构对外担保发生履约时，应按照以下规定办理有关履约手续：

（一）银行提供融资性和非融资性对外担保，若发生对外履约，可自行办理对外担保履约项下对外支付。其对外担保履约资金可以来源于自身提供的外汇垫款、反担保人以外汇或人民币形式交存的保证金，或者发生债务违约后反担保人支付的款项。

非银行金融机构和企业发生对外担保履约，须向所在地外汇局逐笔申请核准，其办理对外担保履约时可以购汇。

（二）银行或非银行金融机构作为担保人时，其反担保人能够主动履行反担保付款义务的，反担保人可凭担保履约证明文件在银行直接办理购汇或支付手续，担保人自行办理相关外汇资金的入账。对外担保项下债务人主动履行对担保人还款义务的，债务人、担保人可自行办理各自的付款、收款手续。

债务人或反担保人由于各种原因不能主动履行还款、履约义务的，担保人以合法手段从债务人或反担保人清收的人民币资金，可参照银行代债务人结售汇相关规定办理购汇。

（三）企业作为担保人或第（二）项所指反担保人的，其向债务人追偿所得资金为外汇的，经外汇局核准后可以办理结汇。

十六、境内保险公司提供对外担保时，其数据报送和履约参照银行进行管理，即对外担保履约不需要外汇局核准，并按照第十二条实行对外担保定期备案。

十七、境内机构提供对外担保，均适用以下规定：

（一）境内机构提供对外担保，应当符合国家担保法律、法规以及行业监管部门与担保业务有关的管理规定，并加强相关风险控制。

（二）境内机构提供对外担保，如被担保人为在境内、外设立的合资企业，其提供对外担保不受境内、外机构股权投资比例的限制。

（三）为境外投资企业提供融资性对外担保的，担保项下资金不得以借贷、股权投资或证券投资等形式直接或通过第三方间接调回境内使用。境内担保人或境外投资企业在境内的母公司应当监督被担保人取得的资金用于被担保人在境外的生产经营活动。

（四）境内机构提供非融资性对外担保，根据业务具体需要，在完整描述担保义务的前提下，可以不在合同中约定明确的担保金额和期限。在办理对外担保核准、登记、备案手续时，外汇局或担保人可将担保项下合同中与担保方付款义务关联度最高的金额和期限确定为担保项下相关履约义务的参考金额和期限，但担保人在担保项下的实际付款义务不受参考金额和期限的限制。

（五）对外担保项下债务金额不受担保人外汇收入规模的限制。

（六）除本通知另有规定外，境内机构应按照《办法》、《境内机构对外担保管理办法实施细则》（[97]汇政发字第10号，以下简称《细则》）及其它相关规定办理对外担保签约、登记、变更、履约以及注销手续。

（七）对外担保项下债权债务转让，应当符合外汇管理规定。

十八、境内机构为境内或境外机构（债务人）向其境外担保人提供的反担保，按对外担保进行管理，提供反担保的境内机构和作为被担保人的境内或境外机构须符合本通知规定。

境内机构按对外担保规定为境内或境外机构（债务人）提供对外担保时，其他境内机构为债务人向提供对外担保的境内机构提供反担保，不按对外担保进行管理，但需符合相关外汇管理规定。

十九、担保人对外提供抵押、质押等，应符合抵押、质押物主管部门的相关规定。

担保人为自身合法对外债务或其他对外付款义务提供对外抵押、质押等，不受对外担保相关资格条件的限制，不需要纳入指标管理或向外汇局申请逐笔核准，但应到所在地外汇局办理对外担保定期备案或逐笔登记。若发生对外担保履约，非银行金融机构和企业应向外汇局申请逐笔核准。

担保人为第三方债务提供抵押、质押，除有特殊规定外，在资格、条件方面适用与第三方保证相同的外汇管理规定。

二十、外汇局应对境内机构对外担保业务进行监督检查。对擅自提供对外担保、超过核定指标提供对外担保或不按本通知等相关规定办理对外担保业务的，外汇局可视情节采取核减当年指标、从余额管理改为逐笔核准方式等措施，并依据《中华人民共和国外汇管理条例》及其他相关规定予以处罚。情节严重的，按规定暂停其对外担保业务。

二

十一、各外汇分局接到本通知后，应尽快转发辖内中心支局和金融机构。

二

十二、本通知自文发之日起施行。《办法》第五条第一款、《细则》第二十一条自本通知发布之日起停止执行。2005年8月16日公布的《国家外汇管理局关于调整境内银行为境外投资企业提供融资性对外担保管理方式的通知》（汇发[2005]61号）等相关规范性文件同时废止（详见附件5）。国家外汇管理局发布的其他法规与本通知有关内容不一致的，以本通知规定为准。

附件一：《****年对外担保余额指标需求表》

附件二：《境内机构提供对外担保余额指标申请表》

附件三：《境内银行对外担保汇总备案表》、《境内银行新签约融资性对外担保逐笔备案表》、《境内银行融资性对外担保履约逐笔备案表》

附件四：《境内机构提供对外担保逐笔核准申请表》、《境内机构提供对外担保逐笔核准操作指引》（略）

附件五：《对外担保废止文件清单》

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。