关于铁道部质检中心生产许可证核查小组进场核查的紧急报告

第一篇：关于铁道部质检中心生产许可证核查小组进场核查的紧急报告

关于铁道部质检中心生产许可证核查小组

进场核查的紧急报告

局大秦指挥部：

为及时取得桥梁生产许可证，以保证古大线的铺架工期，梁场想方设法缩短周期，于7月27日完成了局级投产鉴定，于8月20日完成了向北京市质量技术监督局申报取证申请书的工作。

因当前铁路建设市场规模大，哈大客运专线和京沪高速铁路的梁场多达上百家，铁道部质检中心的生产许可证核查小组都在这两条线上。经丰桥公司领导多方协调，今天接到铁道部质检中心通知，将于9月17日--21日派出取证核查小组（铁道部质检中心4人，山西省质量技术监督局1人）对我梁场进行生产许可证实地核查。

预应力混凝土铁路桥T型简支梁属于工业产品，国家规定必须取得产品生产许可证方可架设。为保证古大线架梁工期，梁场以大局为重，冒着极大的风险开始发梁。但取证核查期间，装车、发梁工作将不得不停止（包括场外专用线都不能停放运梁车）。请求局指挥部考虑这一实际情况，统筹安排架梁计划。

特此报告。

中铁丰桥桥梁有限公司大同桥梁分公司

2008年9月9日

第二篇：食品生产许可证现场核查程序

食品生产许可证现场核查程序

一、预备会议（10分钟）

进入企业前，由组长召开预备会。主要内容：

1、明确核查要点；

2、核查组分工，时间要求，并填写现场核查计划表；

3、强调核查纪律。

二、首次会议（30分钟）

1、参加人员：核查组成员、观察员、企业负责人及有关部门、车间、企业指定的联系人等；

2、会议由核查组长主持，主要内容：

a、核查组、受核查企业负责人介绍双方参会人员； b、核查组长介绍本次核查的目的、依据、范围； c、企业领导简要介绍企业情况； d、核查组长介绍：核查内容；

核查的原则：科学、公正、客观；

抽样的原则和规定；

核查的方法：查、看、听、考；

形成的结论文件；

核查组人员分工；

廉洁声明，并向企业递交《廉洁信息反馈表》；

为企业营运和技术机密保密的承诺；

核查计划和时间分配；

明确企业联系人；

观察员承诺客观公正履行监督职责。

三、核查

1、首先由企业负责人陪同参观企业的厂区环境、原辅材料库、按生产工艺流程察看企业的生产过程、成品库、化验室；（30～60分钟）

2、按分工分组活动（按现场核查的42条要求，逐条通过查看现场、看材料、记录、询问或召集有关人员座谈、或小范围的考试等方法核查，对每条应得出合格、一般不合格、严重不合格的结论，对于一般不合格和严重不合格，依据判定原则提出判定的具体问题，此处不得以“希望”、“要求”、“以后”、等语提出，发现什么问题，就写什么问题、越具体越好）。（120～240分钟）

3、核查组碰头会（30分钟）

主要内容：汇总各个负责核查情况；组长提出核查结论意见的初稿，统一核查组意见，确定一般不合格项，并填写一般不合格改进表。

4、与企业负责人沟通（15分钟）

主要内容：把核查组核查结论意见告知企业负责人，并听取企业负责人对核查结果的意见，若有异议，应经沟通、交流取得一致；若双方异议较大，核查工作可按规定判定核查不予通过或限定整改期限，商定下次核查时间。

5、抽样（30分钟）

对现场核查合格的企业，核查组在进行核查前应准备好样品封签。抽样，由核查组（至少2人）在成品库经出厂检验合格的成品中抽取。抽样方法、样品基数和抽样样品数按各类产品审查细则中抽样规则进行。样品在规定时间内由核查组或企业，送至指定检验机构；填写抽 样单。

6、末次会议（30分钟）

参加会议的人员同首次会议一样。

内容：核查组简要报告核查情况，宣布核查结论、感谢企业的配合和接待、企业负责人对核查结论表示态度，并提出对核查组工作的意见、双方在核查报告上签字、盖章。结束。

食品生产许可证上报材料顺序

一、食品生产许可证申请书（2份原件）

二、企业营业执照（2份，必须在年审有效期内）

三、企业卫生许可证（2份，必须在年审有效期内）

四、企业代码证（2份，必须在年审有效期内）

五、企业法人身份证（2份，必须在年审有效期内）

六、企业厂区布局图（2份，必须在年审有效期内）

七、生产工艺流程图（2份，需标注关键设备和参数、质量关键控制点）

八、采用企业标准的备案有效的企业标准（2份）

九、原辅材料中有实行QS证的许可证（2份）

十、采用进口食品的油的海关检疫证明（2份）

十一、天然矿泉水应提供采矿证、取水证、水源水质跟踪检测报告；

十二、配制食醋应有食用级冰乙酸的合格证明（2份）

十三、现场审查报告（2份原件）

十四、现场核查表（2份原件）

十五、不合格项改进表（2份原件）

十六、食品生产许可证发证检验抽样单（2份原件）

十七、食品生产许可证授权检验机构出具的检验报告（2份原件）

注：

1、凡未标原件的，一律为复印件；

2、企业质量管理文件、核查分工计划表留市（区）局存档备查；

3、所列文件一律为A4幅面，并打印；

4、各市（区）报送的汇总表应分别按工作手册（续）P66页“符合发证条件企业情况汇总表”（表后加一栏“商标”）适用于首次申请企业，延续换证企业按“工作手册”P71页“重新核查食品生产许可证汇总表”填写；申请变更的应按“工作手册”P72页“食品生产许可证企业名称变更汇总表”填写。

现场核查应注意的几个问题

一、现场核查前，核查组，尤其是组长应认真阅读企业提供的各种申请材料，对材料中不符合“通则”、“细则”、“标准”、“范本”规定的，必须一一向企业提出改正；

二、现场核查时，必须按现场核查的42条分工、一条一条的进行并对现场发现的问题做好记录。核查方法是看：通过仔细观察发现问题；听：就是听取企业管理人员、岗位操作人员、化验员的介绍，并提出问题，听取回答发现问题；考：就是在现场提出一些问题考核有关人员对生产技术掌握的情况及熟练程度，也可以在一定范围内提出几条笔试题目进行笔试，尤其对管理人员、技术、检验人员可以实行；

三、关于现场“核查记录“内容的填写

“核查记录”在现场核查同时进行的，合格项的在结论格中直接打勾，不另作记录，一般不合格或严重不合格除在方框中打勾外，还必在“核查记录”框中填写相应不合格的具体问题，文字要求简练、问题要具体，要与“核查原则”相对应；在这方面，出现的问题很多，决不能“希望”、“要求”等语句出现，还有什么“大部分都合格，还有一般不合格的问题”，还有什么“××还欠缺些”等，还有判定必须有依据，如“企业没有通过ISO9000认证，就不能作为一般不合格项判定，有一家企业这一条做为一般不合格项进行了判定，在改进表中，过了15天企业填写“已完成改进”、复核栏中大笔一挥“已合格”，我就不相信你15天就通过了ISO9000认证！

申报材料中应注意的问题

一、食品生产许可证申请书

1、申请书封面

第一行是：产品类别及申请单元，这一项是最容易出现问题的，正确的填法应当是：类别[单元名称（品种名称）]，二十八类食品最复杂的是饮料、乳制品和肉制品等，举例如下：

饮料[瓶（桶）装饮用水（饮用纯净水）]

饮料[碳酸饮料（碳酸饮料、充气运动饮料）]

乳制品[液体乳（巴氏杀菌乳、灭菌乳、酸牛乳）]

乳制品[乳粉（全脂乳粉、脱脂乳粉、全脂加糖乳粉、调味乳粉）]

肉制品[腌腊肉类制品（咸肉类、腊肉类、中国腊肠类、中国火腿类）] 这一行必须正确填写，不准缩写、简写，不准脱离细则的分类任意缩写；

第二行是企业名称。这一栏填写的名称必须与企业印章上名称完全一致，不能缩写；

第三行，第四行应按企业实际情况填写，注册地址和生产地点必须填写详细地址；

最下面一行是申请日期，应填写向受理的质量技术监督局递交正式申报材料的日期，不能随意填。过去有的企业把填写日期或受理日期填上，结果是从申请到受理、到审核到审定相隔时间太长，有的申请书从申请到批准长达半年、十个月，甚至有一年的；这个问题看似很小，一旦出问题，企业投诉你这个时间账是很难说清的。

2、第一页

企业基本情况表 ①企业基本情况

法人代表或企业负责人及身份证号码一栏，工作手册中列的表没有身份证号的要求，应补充；其它各项必须按企业真实情况填写。“主导产品名称”一栏是指企业产量大、产值高的一种或几种产品，和申请的产品不一定一致。②申报产品情况

“产品名称及其品种”应按申报名称填写并加上具体产品品种名称，如：

食用植物油（全精炼、半精炼）××牌半精炼油、××牌全精炼油、“产品执行标准”应按企业采用的标准如实将标准代号填写； “年实际产量”（吨）：是指上一中申证产品的产量；当年投产的企业可以不填；其它各项数字必须真实，不能随便填。

3、第二页中“企业组织结构概述”，应采用组织机构图描述，并配以相应文字简述企业领导层与质量管理部门、生产部门、营销部门、采购部门等企业内部组织之间的关系。下半部分有分公司或生产厂点的应如实填写，没有的就不要填。

4、第三页“企业主要负责人员、工程技术人员一览表”是指企业各位领导、各部门负责人，尤其是技术、质检部门的负责人的情况，不要求全体人员都填。

5、第四页“企业主要生产设备、设施一览表”，应按“审查细则”中“必备生产设备”的规定把每一项必备生产设备做为大项依顺序列出，每一大项中填写具体设备的名称规格型号、数量、完好状态，使用场所、生产厂及国别、生产日期（指设备的生产日期）、购置日期（指企业购进的日期）。

其中“名称”和“规格型号”应和设备铭牌上标注的一致。（没有铭牌的应查使用说明书），“生产厂及国别”应填写设备生产厂的全名称，不能写“上海精密”、“北京粮机”等，进口设备不能光写“美国”“日本”等，要填国别和国外生产企业（公司）的名称。

6、第五页“企业主要原材料、包装材料一览表”这一页主要是容易缺项，如有的“含乳饮料”生产企业把牛乳这样重要的原材料不填，还有基础性的原材料如“饮用水”，不填，另外添加剂或微量元素应填写具体名称，实行QS证的原材料必须附QS证编号和复印件。此外添加剂的年需要量一定要事实求是填写，我们曾发现有的小麦粉生产企业填写“过氧化苯 甲酰”的年需要量1.8T，再和他们企业年实际产量一算，他们添加的量大大超过了0.06的标准了，象这样的产品就不能算合格品。还有的企业生产小麦一年生产了80000T，原辅料小麦的年需量也是80000T，难道你们把麸皮也磨进小麦粉了吗！这家企业小麦的年需要量应该是114000T到140000T之间；有一家大米生产企业实际年产量是38500T，而稻谷的年需要量只填了40000T，这样的比例无论如何也做不到。上述这些例子不是个别情况，有些还是一些大型企业的申报材料中出现的。

7、第六页《企业主要检测仪器、设备一览表》

主要检测仪器、设备必须按细则的“必备出厂检验设备”配备，缺一不可。名称、型号规格、精度等级必须按设备、仪器铭牌上标明的填写，不容许按俗称、习惯叫法或编造的名称填写，检定有效截止期是最普遍出问题的一项，凡列入强制性检验目录的检测仪器，必须送相应的县、市、省计量（授权）机构进行检定，上报材料的有效检定截止期应留有余地，要给市局、省局审查留一定时间，不然需报国家局审批的时间就不够了。此外“生产厂及国别”与前面生产设备的要求一样。

二、“三照”及有关的其它材料

1、“三照”中的有效期是指新办照一年后的年审记录是在效期内；

2、“营业执照”和“卫生许可证”均列有经营范围，申请许可证的产品必须在两证所列经营范围之内；

3、“三照”还应注意企业名称、法人代表及地址与所申请许可证的所列各项要一样。

4、“三照”的有效期也应给申报留出充足的时限，不能申请时在有效期，到市上、省上审查就过期了，这样的情况也不行，还得再进行年审；

5、生产布局图

在审查时应注意以下问题

① 注意企业的生产环境是否符合要求； ② 注意生产区和生活区的隔离情况；

③ 生产区中的原辅材料库、生产厂房、成品库布局是否合理，是否有不合理的运输路线；

6、生产工艺流程图

审查工艺流程图应重点审查以下问题：

①工艺流程是否和细则规定的工艺流程一致，是否有不合理的环节； ②流程图是否标注有关键设备及主要工艺参数； ③是否标有质量关键控制点；

7、原辅材料有关纳入到市场准入的产品必需有QS证的复印件； 采用企业标准的应有企业标准文本的复印件； 天然矿泉水应附采矿证、取水证、水质跟踪监测报告； 食醋中配制食醋必须要求食用级冰乙酸的合格证明； 进口的食用油（棕榈油）应有海关检疫的有关证明。

第三篇：工业产品生产许可证核查人员承诺书

附件9：

工业产品生产许可证核查人员承诺书

浙江省工业产品生产许可证办公室：

为维护工业产品生产许可证核查工作的公正性、权威性，根据要求，本人现就以下事宜作如下承诺：

1、遵守《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》和《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法》及相关法律、法规规定，按国家质检总局《工业产品生产许可证核查人员管理规定》的要求，自愿承担工业产品生产许可证的核查工作，接受省许可办和审查组织单位的管理；

2、遵守审查员行为规范；

3、不索取、收受企业的财物，不谋取其他不正当利益；不从事生产许可有偿咨询工作，不在生产许可咨询机构签约并执业；

4、遵守国家有关工业产品生产许可证核查工作的规定和要求，维护工业产品生产许可证核查工作的声誉，遵守各项规章制度；

5、按照工业产品生产许可证核查工作的工作程序公正地进行核查工作, 并对工作结果负责；

6、严格遵守职业道德，保守秘密，保守在核查工作中所知

悉的国家秘密、受核查方的商业秘密、技术秘密等涉及企业合法

利益的秘密信息；

7、按照审查组织单位要求的时间和质量完成工作任务，但

有权拒绝承担违背国家工业产品生产许可证核查工作有关规定的任务；

8、每次工作完成后，将工作过程中的全部资料、文件交还

给审查组织单位，在未征得同意前，不复制保留任何资料、文件；

9、向省许可办客观真实地提供与核查工作有关的信息，如

工作经历、资格、与受核查方利益关系等，当信息发生变更时，将及时告知省许可办。

如违反以上条款，本人愿意根据相关规定接受处理，直至承

担法律责任。

特此声明。

签名：日期：

注：本承诺书一式二份，一份由省工业产品生产许可证办公室保

留，一份由审查人员留存。

第四篇：小组森林工程核查报告

第42小组速丰林核查验收工作报告

（二0一0年五月六日）

涪陵区纪委：

在实施森林工程建设中，造了多少面积？栽了多少株树？造林的质量怎么样？苗木生长得好不好？是这次森林工程核查的主要内容。

3月18日上午，区森林工程核查验收工作动员暨业务培训大会后，森林工程核查42小组立即带着使命、带着责任、带着领导和全区人民的重托，在组长任中文同志的带领下，深入到江北办事处、义和镇开展深入细致的核查工作，通过全组人员40来天的艰辛工作，终于按时按质按量完成了区委区政府交给的任务。现将情况简要汇报如下：

一、提高认识，明确职责。为了全面、真实、彻底反映全区森林工程建设的概况，为领导决策提供依据，更好地推动下一步的工程建设，动员配训会后，我们立即召开了小组会，认真学习研究了《涪陵区森林工程核查技术要求》，使每个组员充分掌握了此次核查的范围、内容、办法、技术要求，根据我组的具体情况制定工作步骤、作息时间，并根据人员的所长进行了分工，使每名组员明确了具体的职责。

二、精心准备，熟悉业务。要搞好此次核查，光思想上有准备是不够的。根据工作的需要，除了到林业局领取必要的材料及工具以外，我们还自己掏钱买了5瓶红色的自动喷漆用于样地着标记，并复印了200张数据统计表，同时队员们还准备了胶鞋或运动鞋、雨伞、毛巾、水壶等必要的用品以保证工作的顺利开展。为了使每个队员充分掌握业务知识，提高核查质量，3月18日下午，我组在义和镇红春8社开展了核查试点工作。试点中大家严肃认真，实事求是，对现场发现的新情况、新问题，相互探讨，多方请示，力求做到客观公正，真实全面。通过半天的现场练兵，使大家基本掌握了正确的核查方法和技术要领，为整个核查工作打下了基础。

三、深入实地，据实核查。在此次核查工作中，我们采取听汇报、查资料、看现场、座谈交流等方式对义和、江北两地的速丰林建设工程进行了全面仔细的核查。截止4月30日，已全面完成核查的外业工作，共计核查小班34个，面积2187.4亩，抽查样地63块，样地内桉树7484株（10-99cm1083株、100-149cm996株、150cm以上的5405株），核减面积54.9亩（义和红春村4号小班14.9亩；江北永驻村3号小班40亩，但在永驻村10号小班对面发现有30亩的速生桉未上图），整理资料70份，其中：义和17个小班，665.4亩，样地23个，样地苗木2474株，79.67株∕亩；江北17个小班，1522亩，样地40个，样地苗木5010株，92.77株∕亩。

在历时40天的核查工作中，全组同志自觉顾全大局，服从安排，尽职履责；自觉遵守工作纪律，不迟到、不早退，做到有事请假，相互尊重，相互帮助；自觉遵守廉政纪律，维护党员干部的形象，做到不接受宴请和任何礼品，不吃、拿、卡、要；自觉履行工作职责，严格按照技术要求，做到客观公正，实事求是，不走过场，不讲人情。为了完成任务，经常早出晚归，中午从不休息，有时一顿午饭只用10多分钟，最长的一天下来要工作十三、四小时。由于一段时间雨水较多，影响了外业工作，为确保任务的完成，有时不论是上午或下午，只要天上不落就下去，甚至双休日、小雨天都坚持在现场上。组长任中文同志更是率先垂范，以身作则，不论是在与业主进行联系、衔接、协调方面，还是在选择样地、拉皮尺、数苗木方面都亲力亲为，自始至终都没有请过一天假。由于工作时间紧、任务重，在核查工作中有的同志作了脸部手术都没有休息一天，大家都劝他们休息两天，他们只说：人手少，任务重，还是大家一起干吧！、还有的同志妻子由于突发阑尾炎住进了医院，手术后请人护理，自己又立即回到了工作岗位。在择样地时，为了把真实的情况反映出来，不管有没有路，路远路近，不管坡陡坡缓，也不管是业主愿不愿意（在核查过程中几次与业主发生争执，但通过将政策，摆事实，最终得到了他们的理解），我们始终坚持选择具有代表性的样地。有时为了仔细核查一个小班的面积和选一个具有代表性的样地以及准确记录样地的情况，我们具体工作人员要爬坡上坎，翻山越岭，走上几十分钟。由于大多数林地都处在25°以上的坡地上，样地内外荆棘丛生，野草淋漓，无路可寻，尽管如此，我们的同志还是连滚带爬，手足并用深入样地开展工作。有的脸、手挂彩了、有的裤子被划破了、有的鞋子被踢坏了、有的被毒虫咬伤了，还有的掉进水坑里面去了……，但我们也毫无怨言，仍然坚持逐块、逐株核查。由于我们在核查工作中做到了客观公正，实事求是，整个工作得到了当地政府的大力支持和配合，得到了造林业主的理解，他们对所有数据签字认可。为区委区政府掌握全区的森林工程建设概况获取了第一手真实的资料。

四、存在问题及建议

一是核查中我们发现部分图纸与实地有一定的出入，制图不够精确。二是管理不到位。有的缺苗、死苗较多，且未补植；有的林地内杂草丛生，是只见草不见树，且未施肥；有少数地方种有高杆作物。三是有的林地内原生苗木较多，有的是在原园地（桑园、花椒园、果园）地里面补植补栽的，桉树所占比例较小，特别是江北韩家2号小班，原栽植的桉树大量死亡后，业主补植的是小叶榕。鉴于以上问题，建议林业局对图纸进一步核实修改，规范工程建设管理运作模式，加强对造林业主的监督指导。

第五篇：食品生产许可证现场核查不符合项目

食品生产许可证现场核查不符合项目

对申请材料的审核和生产场所的核查根据《对设立食品生产企业的申请人规定条件审查记录表》进行。

审查记录表包括申请材料审核和生产场所核查两个部分共37个项目。对每一个审查项目均规定了“符合”、“基本符合”、“不符合”的判定标准。1.申请材料审核 1.1组织领导

1.1.1申请人治理结构中至少有一人全面负责质量安全工作。不符合项1：未明确企业法人代表是食品安全第一责任人。

1.1.2申请人应设置相应的质量管理机构或人员，负责质量管理体系的建立、实施和保持工作。1.2质量目标

申请人应制定明确的质量安全目标。不符合项1：质量目标实施办法不明确。1.3管理职责

1.3.1申请人制定各有关部门质量安全职责、权限等情况的管理制度。

1.3.2申请人应当制定对不符合情况的管理办法，对企业出现的各种不符合情况及时进行纠正或采取纠正措施。

不符合项1：不安全食品召回制度不完善（缺部分内容）。1.4人员要求

1.4.1申请人应规定生产管理者职责，明确其责任、权力和义务，生产管理者的资格应符合有关规定。

1.4.2申请人应规定质量管理人员的职责，明确其责任、权力和义务。质量管理人员资格应符合有关规定。

不符合项1：质量管理人员培训不足（整改：进行培训，附质量管理人员培训考核记录表、检验员培训考核记录表）。

不符合项2：未明确质检部能独立行使不合格品的否决权。不符合项3：质量安全负责人食品安全管理水平有待提高。

1.4.3申请人应规定技术人员的职责，明确其责任、权力和义务。技术人员资格应符合有关规定。

不符合项1：未明确技术人员的义务。

1.4.4申请人应规定生产操作人员的职责。明确其责任、权力和义务。生产操作人员资格应符合有关规定。1.5技术标准

1.5.1申请人应具备审查细则中规定的现行有效的国家标准、行业标准及地方标准。

1.5.2明示的企业标准应按《食品安全法》的要求，经卫生行政部门备案，纳入受控文件管理。1.6工艺文件

申请人应具备生产过程中所需的各种产品配方、工艺规程、作业指导书等工艺文件。产品配方中使用食品添加剂规范、合理。

不符合项1：产品配方，作业指导书与投料记录不符。不符合项2：产品配方表应明确食品添加剂的种类及用量。不符合项3：各工艺作业指导书应细化。

不符合项4：作业指导书稍有不足，缺筛选设备的操作规程。1.7采购制度

应制定原辅材料及包装材料的采购管理制度。企业如有外协加工或委托服务项目，也应制定相应的采购管理办法（制度）。1.8采购文件

应制定主要原辅材料、包装材料的采购文件，如采购计划、采购清单或采购合同等，并根据批准的采购文件进行采购。应具有主要原辅材料产品标准。不符合项1：采购计划、采购清单内容不齐全。

不符合项2：对供应商的考核不规范，要求不明确。缺鱼皮、食用油供应商的考核资料。

1.9采购验证制度

申请人应制定对采购的原辅材料、包装材料以及外协加工品进行检验或验证的制度。食品标签标识应当符合相关规定。不符合项1：包装袋检验报告过期。

不符合项2：供应商韩韩猪肉档、灿培三鸟档营业执照已过期。不符合项3：缺乏包装材料供应商的QS证的副页。不符合项4：消毒剂检测报告过期。

不符合项5：没有向供货商索取批次合格证明文件。

不符合项6：企业未能提供原材料的购进批次的合格检验报告。1.10过程管理

申请人应制定生产过程质量管理制度及相应的考核办法。不符合项1：应建立食品添加剂及洗消剂的购进使用记录。

不符合项2：生产投料记录有欠缺，生产投料记录上欠缺厂家名称及生产日期或批次项目。不符合项3：生产投料记录信息稍有不足，缺原料的生产日期或批号等溯源信息。不符合项4：应制订有效的生产设备、管道设施等的清洗及消毒作业指导书。不符合项5：投料记不全（缺碳酸钠记录），应加强生产过程记录，以达到溯源要求。

不符合项6：企业提供的生产记录与最近几天的生产实际不一致。不符合项7：未将内包和内包材消毒工序设为关键控制点。

不符合项8：需加强管理人员交叉流动的情况，以免影响安全生产。1.11质量控制

申请人应根据食品质量安全要求确定生产过程中的关键质量控制点，制定关键质量控制点的操作控制程序或作业指导书。不符合项1：添加剂的使用记录不规范。不符合项2：未能提供半成品检验记录。

不符合项3：未将包装过程作为关键控制点（改进措施：重新编写《工艺文件汇编》，增加工艺流程“包装”的关键控制技术点，并进行相关培训。）1.12产品防护

1.12.1申请人应制定在食品生产加工过程中有效防止食品污染、损坏或变质的制度。

不符合项1：使用的纸包材表面有较多灰尘.不符合项2：包装间、包材消毒间的紫外灯数量稍有不足。1.12.2申请人应制定在食品原料、半成品及成品运输过程中有效防止食品污染、损坏或变质的制度。有冷藏、冷冻运输要求的，申请人必须满足冷链运输要求。不符合项1：有冷藏车，但未作相应的温度记录。（整改措施：补充《冷冻车温度记录表》）1.13检验管理

1.13.1申请人应具有独立行使权力的质量检验机构或专（兼）职质量检验人员，并具有相应检验资格和能力。

不符合项1：检验员相关检验技术不够熟练，检验方法不够熟悉（整改措施：进行培训，附检验员培训考核记录表）。

不符合项2：检验员“总灰分”的检验操作不正确（整改措施：已对化验员进行“总灰分”的检验进行培训，达到熟练程度）。

不符合项3：检验员对氨基酸态氮和食用盐的检验不太熟悉。

1.13.2申请人应制定产品质量检验制度（包括过程检验和出厂检验）以及检测设备管理制度。

不符合项1：出厂检验报告“净含量”项目标注不规范。不符合项2：出厂检验项目要求与标准要求不一致。

不符合项3：出厂检验原始记录内容不齐全（整改措施：出厂检验报告已增加了“产品规格、批量、抽样数量”等内容）。不符合项4：过程检验管理制度不详细。不符合项5：出厂检验项目不完整。

不符合项6：留样记录缺留样品的保存期和处理记录。

1.13.3无检验能力的，应当委托有资质的检验机构进行检验。不符合项：委托合同或协议有欠缺。2.生产场所核查 2.1厂区要求

2.1.1申请人厂区周围应无有害气体、烟尘、粉尘、放射性物质及其他扩散性污染源。

2.1.2厂区应当清洁、平整、无积水；厂区的道路应用水泥、沥青或砖石等硬质材料铺成。

2.1.3生活区、生产区应当相互隔离；生产区内不得饲养家禽、家畜；坑式厕所应距生产区25米以外。

2.1.4厂区内垃圾应密闭式存放，并远离生产区，排污沟渠也应为密闭式，厂区内不得散发出异味, 不得有各种杂物堆放。2.2车间要求

2.2.1生产车间或生产场地应当清洁卫生；应有防蝇、防鼠、防虫等措施和洗手、更衣等设施；生产过程中使用的或产生的各种有害物质应当合理置放与处置。不符合项1：○1内包装间洗手设施不够完善，鞋架设置不足，缺门闭合器；○2 车间的废品收集桶不够完善○3凉冻间防虫设施不足（整改措施：○1更换自动感应水龙头，添加鞋架一个，对车间门设置自动闭门器○2已经更换废弃物收集桶○3已经在凉冻间的排气扇处安装纱网）。不符合项2：生产车间防虫不足，有蚊虫。

不符合项3：预进间内缺阻隔式换鞋凳和手消设施，干手设施的位置不利于工人使用（整改措施：预进间内增加阻隔式换鞋凳和酒精自动感应消毒器，并重新设置烘手器位置）。不符合项4：消毒池不完全符合标准要求。（整改措施：将消毒池边做出斜面符合标准要求）。

不符合项5：更衣室的门未安装自动闭门器。不符合项6：生产车间更衣室需设衣柜。

不符合项7：膨化间预进间换鞋架摆放不合理（整改措施：合理摆放换鞋架，将门口封堵，确保员工完成更换工鞋后，才能进入车间入口。）。不符合项8：更衣室缺少紫外灯。

2.2.2生产车间的高度应符合有关要求；车间地面应用无毒、防滑的硬质材料铺设，无裂缝，排水状况良好；墙壁一般应当使用浅色无毒材料覆涂；房顶应无灰尘；位于洗手、更衣设施外的厠所应为水冲式。

不符合项1：产品成型间水池排水口不完善，排水出口裸露。不符合项2：洗手消毒间排水不完善，缺地漏或完善排水设施。

不符合项3：部分地面、墙面有破损；部分地面积水；部分车间漫湾不完善。2.2.3生产车间的温度、湿度、空气洁净度应满足不同食品的生产加工要求。不符合项1：生产车间排水渠附近区域有异味（整改措施：已查明产生异味原因是排水渠的下水道堵塞且肮脏所致。对此，我方组织车间人员将下水道彻底疏通，并清洗干净后用消毒水进行消毒处理。同时，规定车间定期对下水道进行清洗和消毒，确保做到下水道具卫生清洁，无异味.）。

不符合项2：生产车间和原料仓的天花有多处漏水；车间有好几台空调直接往地上排水，对车间造成一定的污染。

不符合项3：车间已安装紫外灯进行消毒但高度安装过高（改进措施：对安装过高的紫外线灯拆装，高度为2.5米。）。

2.2.4生产工艺布局应当合理，各工序应减少迂回往返,避免交叉污染。

不符合项1：○1内包装间与洗消间传递窗设置不太合理，○2传递物料门缺自动闭合器（包材消毒间、内外包装间）。

不符合项2：内包装车间内不应设置洗手池，热水器。

不符合项3：内外包装间物料出口未能完全封闭，物料缓冲间紫外线灯安装不合理（整改措施：内外包装间已安装封闭胶帘，已安装紫外线灯）。

2.2.5生产车间内光线充足，照度应满足生产加工要求。工作台、敞开式生产线及裸露食品与原料上方的照明设备应有防护装置。

不符合项1：车间采光度验证不足（整改措施：已获得车间光照度报告，已按照要求在内包装间、外包装间分别安装了二盏防爆灯）。不符合项2：配料及灌装车间光照度偏低于800lx。（整改措施：已经在配料及灌装车间增加灯管并重新检测照度符合要求）。2.3库房要求

2.3.1库房应当整洁，地面平滑无裂缝，有良好的防潮、防火、防鼠、防虫、防尘等设施。库房内的温度、湿度应符合原辅材料、成品及其他物品的存放要求 不符合项1：各库房须加强通风并做好防虫措施，加装排气扇增加通风。

不符合项2：原料马蹄库应加强防虫措施，马蹄通道间加装防鼠措施，成品库通风口位置不合理（整改措施：原料马蹄库加了防虫纱网，马蹄通道间加装了防鼠板，成品库在门口上方加装了通风设施。）。不符合项3：成品温度记录与实际情况不相符。不符合项4：原料仓的防虫设施不足。

2.3.2库房内存放的物品应保存良好，一般应离地、离墙存放，并按先进先出的原则出入库。原辅材料、成品（半成品）及包装材料库房内不得存放有毒、有害及易燃、易爆等物品。

不符合项1：直接接触食品的工具不能使用木质材料。

不符合项2：放置于包材仓的包装物未有标识（整改措施：对包材仓的物品进行标识，并要求仓管人员今后按要求对仓库物料做好标识管理）。不符合项3：原辅料存放应该离墙离地。不符合项4：原料肉冷库存放成品。

不符合项5：成品仓库内用于离地存放货物的货架不够（整改措施：已购买足够的新垫板，在成品仓垫放货物）。

不符合项6：原料仓原料需分类贮存。（整改措施：已经把存放于原料仓的消毒用品转存于专门的化学物品仓库）。

不符合项7：厂区内中转叉板为木制（改进措施：将木制中转叉板更换为塑料制叉板。）。2.4生产设备

2.4.1申请人必须具有审查细则中规定的必备的生产设备，企业生产设备的性能和精度应能满足食品生产加工的要求。

不符合项1：配料间两台天平均未进行计量检定。不符合项2：月饼生产设备不够完善（气泵）。

不符合项3：干燥混合冷却设备的加热功能有故障；内包间内的电源插座不够；外包间缺工作台。

不符合项4：烘炉温度计应进行定期检定，烘房应设置便于观察记录的经过检定的温度计（整改措施：烘炉温度计已经进行检定，在烘房门口边缘设置便于观察记录的经过检定的温度计。）。

不符合项5：配料间需配备固定使用的电子称。

不符合项6：缺监控油炸温度，原料冷库温度的设备。

2.4.2直接接触食品及原料的设备、工具和容器，必须用无毒、无害、无异味的材料制成，与食品的接触面应边角圆滑、无焊疤和裂缝。

不符合项1：解冻不锈钢池排水效果欠缺，应将排水口设于下方，不应设置于内壁侧面。

不符合项2：管道清洗（CIP）管理制度及工作记录有欠缺；有药剂配制记录，但无相应的作业指导书及PH值检测记录（整改措施：制定《巴氏杀菌排CIP清洗作业指导书》及相应的现场PH值检测记录表）。

不符合项3：装香精的喷壶未能提供食用级的相关证明材料（整改措施：已向喷壶供应商索要可用于食品的证明）。

2.4.3食品生产设施、设备、工具和容器等应加强维护保养，及时进行清洗、消毒。使用的清洗消毒剂应符合国家相关规定。

不符合项1：洗涤剂、消毒剂需专门库房存放，加锁标识并专人保管。

不符合项2：内包装材料使用紫外灯消毒不能保证消毒效果（整改措施：包材消毒已经加上了臭氧发生器，确保消毒效果）。

不符合项3：清洗消毒记录与实际情况略有不符。

不符合项4：企业未设置一个专门存放有毒有害物品的存放间。

不符合项5：设备、工具、容器清洗消毒作业规程不具体（改进措施：增加具体的清洗消毒规程技术文件，并进行再度培训。）。2.5检验设备 申请人应具备审查细则中规定的必备的出厂检验设备设施，出厂检验设备设施的性能、准确度应能达到规定的要求。有合格计量检定证书。实验室布局合理，满足相应检验条件。实行委托检验的，应签定合法的委托合同或协议。

不符合项1：Ａ、实验室的天平与烘箱之间须有间隔，Ｂ、微检室的洁净度稍差，Ｃ、留样间布局及通风均有欠缺。（整改措施Ａ、已经将天平和烘箱分开摆放B、已经对微检室墙壁进行重新粉刷C、已经在留样间增加排风扇,；重新购买了一个架子用于放样品）。

不符合项2：○1留样间冷藏设备有不足○2微生物检验室传递窗设备不太规范（整改措施：○1已经于留样间加装冷柜一个○2微生物检验室的传递窗进行更改，传递窗改为传递柜）。

不符合项3：留样间面积略有误差，留样间面积不够（整改措施：将留样间的面积拓宽为≥10平方米）。

不符合项4：留样间设置在化验室内不合要求；缺电炉和抽风厨等设施。不符合项5：检验室微生物传递窗及人员缓冲间未加装紫外线灯。不符合项6：分析天平性能不稳定。

不符合项7：企业未能提供超净工作台的检验证书；缺检验用的蒸馏水；留样间内的留样未做标识。

不符合项8：高压灭菌锅的压力表刚过检定有效期。不符合项9：微生物检验室未加抽风装置。