办理公司案件规程.(新)doc

第一篇：办理公司案件规程.(新)doc

法务办理公司案件规程

第一章 总 则

第一条 为了使法务工作的规范化、程序化，根据有关法律的规定，为规范办理集团内部的各类案件，制定本规程。

第二条 案件承办人员接受公司各类案件的委托后，其职责是在委托授权范围内，参加诉讼活动，保护公司的合法权益，并保守国家秘密、商业秘密和隐私。

第三条 案件承办人员办理案件时，必须坚持以事实为根据，以法律为准绳的原则，秉公办案，勤勉尽责，维护法律正义。

第四条 案件承办人员必须树立为企业服务的意识，严格遵守职业道德，维护企业的合法权益。

第二章 收 案

第五条 案件承办人员接受集团相关部门、分公司案件的委托，收案应具备以下条件：

1、受托案件符合《中华人民共和国民事诉讼法》第 108条关于民事案件立案的规定；

2、不接受委托人无权诉讼和明显没有法律依据的案件。

3、收案后要及时填写《案件情况表》。

第六条 收案程序按照《案件管理制度》的有关规定执行。

收案后，法务人员接待相关业务部门人员时应当制作笔录，笔录应当能够体现案件基本情况、案件的诉讼请求、主要证据等基本内容，并告知业务人员的诉讼风险，出具书面的《法律意见书》要业务人员及委托人员签名备案。

第七条 法务人员收案需要注意的几个问题：

1、各业务部门人员在委托法务人员处理案件时须填制《工作联系单》，《工作联系单》需经部门主管及分管的副总裁签字确认。

2、法务人员收到《工作联系单》后交由部门主管及分管的副总裁决定后指定相关的人员办理此案。

3、法务人员办理集团内部人员经济犯罪或其他的刑事案件前，需要有书面的《审计报告》，经集团总裁批准后，方可报司法部门立案侦查。

4、合同审查与日常的法律咨询。

a． 合同的审查要建立完整的台帐制度，要保存合同底稿以便备查； b． 实行不定期的对合同进行汇总；

c． 日常的法律咨询要建立书面的记录。

第三章 办理委托代理手续

第八条 收案后案件承办人员应办理相关的法律文件的审批手续。

第九条 代理权限有一般代理和特别授权代理两种。

一般代理是根据集团及分、子公司的授权，只能代理集团及分、子公司行使其一般民事诉讼权利的代理，包括下列内容：

1、代为起诉、应诉；

2、代理申请诉讼保全或证据保全；

3、申请回避，向法庭提供证据，询问证人、鉴定人和勘验人、要求重新鉴定调查或勘验、请求调解，发表代理意见；

4、申请执行；

5、与案件有关的其他事项。

特别授权代理是根据集团及分、子公司授权，在代理行使诉讼权利的同时，又可处分民事实体权利的代理。包括下列内容：

a、代为承认部分或全部诉讼请求；

b、代为放弃、变更或增加诉讼的请求；

c、代为调解、和解；

d、代为反诉；

e、代为提出或申请撤回上诉。

第十一条 委托人无论是集团公司或分、子公司均由法定代表人或负责人在授权委托书上签字或盖章，并加盖法人单位印章。同时，还应当提供营业执照副本复印件及法定代表人身份证明书。

第四章 制作法律文书及案件归档

第十二条 案件的承办人员应根据本案具体诉讼程序制作下列有关法律文书：

1、起诉状或上诉状；

2、答辩状或反诉状；

3、财产保全、证据保全、先予执行申请书；

4、管辖权异议申请书；

5、追加当事人申请书；

6、延期举证申请书、请求法院调取证据的申请、证人出庭作证申请书、鉴定申请书；

7、执行申请书；

制作法律文书应当按照规定的格式进行。

第 十三条 案件承办人员在制作法律文书之前，应对案件有关情况进行审查，审查重点如下：

1、案件是否属于人民法院受理民事案件的受理范围；、确定案件管辖法院；

3、本案是否超过诉讼时效，有无诉讼时效中断、中止或延长的事由；对已超过诉讼时效的案件，是否有采取补救措施的可能；

4.、委托人已向法院提交法律文书的，应审查其诉讼请求是否有相关的证据支持。

第十四条 案件承办人员应当将办案手续及时递交人民法院，在开庭审理前到审理案件的法院查阅卷宗材料。

第十五条案件归档

1、承办法律顾问将纸本档案交给档案管理人员，将电子档案设为归档；

2、档案管理人员作归档登记录，对收案、收费、归档进行核对；

3、检查纸本档案与电子档案是否缺项，如缺项，请承办人员补齐；

4、档案管理人员订卷；

5、案卷资料归档。

第二篇：律师办理非诉案件规程

重庆百君律师事务所

律师办理非诉案件规程

一、为保障律师依法履行职责，规范律师办理非诉讼案件的执业行为，提高办案质量，根据《中华人民共和国律师法》及《中华人民共和国律师协会章程》的规定，特制定本规程。

二、律师参与非诉讼代理案件，适用本规程。

三、律师参与非诉讼案件，应当以事实为根据，以法律为准绳，勤勉尽责，恪守律师职业道德和执业纪律，维护法律的正确实施。

四、律师在从事本规程规定的活动中，其人身权等权利不受侵犯。

五、律师参与委托非诉讼代理案件，应当保守国家秘密，不得泄露当事人隐私和商业秘密。

六、律师事务所接受当事人的委托参与代理非诉讼案件，应与当事人签订委托代理合同，并指定律师办理具体法律事宜，律师事务所应当尽可能满足委托人的指名委托要求。

七、律师不得为当事人代理违反国家法律、法规规定的非诉讼事务。

八、律师在非诉讼委托代理合同签订后，应与委托当事人协商并制作笔录确认委托事项内容、委托权限以及委托事项完成标准。

九、律师应当按照所内有关规定填写并报批有关的案件批办单。

十、委托人应签署授权委托书。

十一、律师应接受委托后五日内，拟定非诉讼事项代理思路，报其所属的业务部负责人审批。若有特殊情况，经其所属业务部分管副主任同意，律师可以接受委托后十日内，拟定非诉讼事项代理思路，报其所属的业务部负责人审批。

十二、代理思路经业务部负责人审批后三日内，律师应将该代理思路告之委托人，与其形成统一意见。

十三、律师在调查、收集与本案有关证据时，应由律师事务所出具有介绍信并出示律师执业证，在律师调查取证时，应当由两位或两位以上律师共同进行。

十四、律师按照委托代理合同和与委托人会谈制作的笔录进行非诉讼的委托代理工作。

十五、若遇下列情形之一的，律师应当提请本所主任批准终止委托代理合同。1．委托事项无法完成；2．委托事项为违法行为；3．委托人隐瞒重要证据；4．委托合同中约定其它应终止委托代理合同情形的。

十六、律师完成委托事项后五日内，应以本所名义向委托人出具书面法律意见书，详述委托代理操作的法律空间，调取的证据、依据的法律，具体事项的完成结果、法律后果等项内容。

十七、律师在出具法律意见书后五日内拟定书面办案小结，并由委托当事人出具书面的委托代理意见反馈表。

十八、律师在拟定办案小结后三日内应将本案件所有材料报送所属业务部分管副主任及分管办公室副主任进行结案审批。

十九、在结案审批后三日内，律师应将案件材料装订成卷，送交办公室保存。

二十、本规程依据《重庆百君律师事务所章程》第二十条规定，经律师会议讨论通过，自1999年5月1日起执行，由本所合伙人会议负责解释。

重庆百君律师事务所一九九九年四月二十五日

第三篇：新的简短的公司规程

第一章总则

第1条为规范公司和员工的行为，维护公司和员工双方的合法权益，根据《劳动法》、《劳动合同法》及其配套法规、规章的规定，结合本公司的实际情况，制定本规章制度。

第2条本规章制度适用于公司所有员工，包括管理人员、技术人员和普通员工；包括试用工和正式工；对特殊职位的员工另有规定的从其规定。

第3条员工享有取得劳动报酬、休息休假、获得劳动安全卫生保护、享受社会保险和福利等劳动权利，同时应当履行完成劳动任务、遵守公司规章制度和职业道德等劳动义务。

第4条公司负有支付员工劳动报酬、为员工提供劳动和生活条件、保护员工合法劳动权益等义务，同时享有生产经营决策权、劳动用工和人事管理权、工资奖金分配权、依法制定规章制度权等权利。

第二章考勤制度严格遵守公司时间，不准迟到、早退，发现迟到早退，视时间长短作相应处罚。2技术人员和设计人员，每个月最多不超过四次，迟到一小时可以用加班两小时抵。3有事请假者，必须填写请假申请单，批准同意后休假，未办理请假手续者作旷工处理。4 任何请假以不影响公司为前提，由所在部门负责人批准，得到公司认可后方可休假，不可强行要假。

5公益事业活动等休假可享受工资待遇补贴。

第三章卫生管理制度

1员工必须按照公司要求每日做好各自岗位的卫生清扫工作，保持清洁整齐。

2室内办公用品和桌上的物品各自使用者和管理者必须负责摆放整齐、安全、卫生、清洁。3必须服从公司统一安排，做好公司环境卫生工作，保证办公室的整洁。

4所有的员工工作时和工作时间内必须配戴胸卡。

5下班时，应检查电脑是否关闭。按公司规定制度上班。

6公司的办公用品严禁使用与本公司无关的事宜。8办公室严禁吸烟。

第四章办公设备使用的规章制度

1公司员工在工作中应合理使用计算机，达到充分利用资源，提高工作效率的目的。2分配到部门或个人使用的计算机，管理必须责任到人。

3使用者应保持设备外部的清洁，使用中发现问题硬件故障应及时报修，不准私拆机箱。4任何部门不得私自将计算机及相关物品借给个人。如果外来软件带入办公室，应按规定步骤进行。只有适合软件开发中心需要的软件，且需经过相关主管同意后，外来软件统一从服务器安装。如果外来硬件带入办公室，应按规定步骤进行。只有适合软件开发中心需要的硬件，且需经过相关主管同意后，外来硬件统一由指定人安装。

5公司计算机只限工作使用，不得安装各类游戏、聊天及其它工作以外的软件，未经IT部门许可不得安装和使用与本部门业务不相关的软件。

6不得用于处理私人事务或证券交易，严禁接受和传播反动、黄色信息。

7未经IT部门许可不得自行卸载防病毒软件，否则由此造成的工作损失及数据丢失自行负责。

8计算机中的数据必须安全存放、保管，同时各部门应该注意对重要信息进行备份，防止计算机硬盘故障，重要信息丢失。如果要将硬件、软件带出办公室，应进行记录，并按规定进行。

9涉密的电子文件，应专人负责。

10计算机或其相关设备出现故障不能正常使用时，应及时通知IT部门。

11如工作实际需要增加设备或升级设备的，可提出申请报告，报相关领导批准，经IT部门技术确认后办理。

12员工离职或调动时，由IT部门对所使用计算机等设备进行检测，并进行备案登记 13严格按照操作规程操作，违反操作规程造成后果者，责任自负。

14未经允许，不得擅自操作他人岗位，擅自操作他人岗位造成后果者，责任自负。15各自岗位操作人员有责任报告潜在的不安全因素，以便及时发现、排除。

16如遇台风、洪水、自然灾害等紧急状况下，公司任何人员有责任和义务服从公司的紧急调配，保卫公司的财产不受损失。

第五章工资的规定

1员工的最低工资不低于当地劳动部门规定的最低工资标准，最低工资不包括加班加点工 资、中夜班津贴、高低温津贴和公司为员工交纳的社会保险福利待遇。

2公司实行结构工资制，员工的工资总额包括基本工资、加班加点工资、奖金、津贴和补贴。（季度奖 年底双薪女员工可每月享有一天带薪休假）

3新招员工有试用期，试用期间不胜任工作而自行离开者，扣发当月工资，辞职者须提前一个月打辞职报告，同意后方可辞职，自行离职者扣发当月工资。员工的加班加点工资以员工的基本工资（即员工本人的岗位工资标准）作为计算基数；员工的正常日工资＝基本工资÷21.75天，小时工资＝基本工资÷174小时；休息日安排员工加班，公司可以安排员工补休而不支付加班工资。公司以现金形式发放工资或委托银行代发工资，员工需查看工资清单的，公司应给予方便。

第六章员工的权利

第1条：平等就业的权利。第2条：参加企业民主管理的权利。

第3条：按劳取酬、多劳多得、奖勤罚懒。第4条：按公司规定休息和休假。

第5条：享受劳动安全、卫生和保护。第6条：请求劳动争议处理的权利。

第七章员工的义务

第1条：保质保量完成工作的任务和各项指标的义务。第2条：遵守国家法律法规，公司规章制度的义务。第3条：执行劳动规程，按规定操作的义务。第4条：在工作中不断提高劳动技能的义务。第5条：按民主选举获“优秀职工”者公司予以嘉奖。第6条：违反公司规章制度的职工，公司予以处罚。公司每一位员工必须按公司要求参加会议。何员工不能泄露公司的商业秘密和技术秘密。第7条：不说任何不利于公司和有损公司形象的话。第8条：不做任何有害公司的事。第9条：任作期间，严禁串岗、离岗，外出必须告知相关负责人员，同意后方可。

公司逐步改善和提高员工的各项福利待遇，改善员工工作条件，增加各项津贴和补贴。公司依法为员工办理养老、医疗、失业、工伤、生育等社会保险，并依法支付应由公司负担的。

早晨9:00上班晚上5:00下班双休

第四篇：案件处置规程

银行业金融机构案件处置工作规程

第一章 总则

第一条 为有效组织实施银行业金融机构案件处置工作，形成协调有序、边界清晰、责任明确的工作机制，实现银行业金融机构案件处置过程的规范和统一，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等有关法律法规，制定本规程。

第二条 中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）机关各部门及银监会省级派出机构（以下简称银监局）和各银行业金融机构的案件处置工作应当遵守本规程。

第三条 本规程所称案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施，或与外部人员合伙实施的，以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件。

第四条 本规程所称银行业金融机构案件处置工作包括案件信息报送及登记、案件调查、案件审结和后续处置。

第五条 银行业金融机构对案件处置工作负直接责任。银行业金融机构应当制定本机构案件处置政策和制度，并有效落实和执行。

第六条 银监局负责有关案件信息的采集和处理，指导、督 促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作，督促发案银行业金融机构对责任人实施问责，督促、跟踪及评价后续整改情况，对本辖区的案件处置工作负监管责任。

第七条 银监会机关相关部门对案件处置工作负督导和稽查责任。银监会机构监管部门和案件稽查部门按照分工协作、各有侧重的原则，指导和督促银监局开展案件处置工作，必要时可以直接参与银行业金融机构案件的处置工作。

银监会机关相关部门通过召开银行业金融机构案件防控工作联席会议（以下简称联席会议）的方式，形成部门间的协调机制。

第八条 银监会机关相关部门、银监局和银行业金融机构应当针对每个案件指定相应承办部门和主办人员。

银行业金融机构案件的调查实行专案负责制。银行业金融机构在发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组，承担案件的调查工作。

银监局根据案件的性质和金额，组成相应专案督导检查组（以下简称“督查组”），负责指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件调查工作。

银监会机关相关部门根据案件的性质和金额决定是否组成督查组。银监会机关相关部门可以通过联席会议确定督查组的组成，实行专案督查，负责指导、督促或参与案件调查工作，协调相关办案部门。银监会督查组的组成原则是：

（一）只涉及单类银行业金融机构的案件，由银监会机关相关机构监管部门牵头组成督查组，必要时案件稽查等部门参加。

（二）涉及多类银行业金融机构的案件，由银监会案件稽查部门牵头组成由机构监管部门参加的督查组。案件稽查部门负责组织协调，机构监管部门各司其职。

第二章 案件信息报送及登记

第九条 案件信息报送及登记按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》执行。

第三章 案件调查

第十条 银行业金融机构在报送《案件信息确认报告》，初步确认案件的同时，应当立即按照本规程第八条的规定成立专案组，负责案件调查工作。专案组在案件调查过程中应当履行以下职责：

（一）启动应急预案，清查账目，及时采取风险化解措施，保全资产。

（二）调查涉及人员，及时向公安、司法机关报案，协助政府有关部门做好舆情控制，维护发案机构正常经营秩序，积极配合公安、司法机关对案件进行调查，初步确定案件性质。

（三）查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告。

（四）查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关 责任。

（五）总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见。

第十一条 银监会机关相关部门及银监局接到《案件信息确认报告》后，应当按照本规程第八条的规定，决定成立督查组，确定主办人员。督查组在案件调查阶段应当履行以下职责：

（一）指导、督促并跟踪银行业金融机构做好案件应急处置与调查工作，及时掌握案件调查和侦办情况，协调做好跨行资金核查，必要时可以直接介入调查或延伸调查。

（二）督促银行业金融机构及时向公安、司法机关报案，或者按照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》及时移送案件，开展相应工作。

（三）上报案件调查和督查报告。

（四）对银行业金融机构报告的案件性质提出明确意见，根据案件反映的问题，提出有关责任追究、整改措施及对银行业金融机构的行政处罚和强制性监管措施等方面的意见和建议。

第十二条 案件调查、督查报告的路径是：

（一）银监会机构监管部门或案件稽查部门单独派出的督查组向本部门报告案件调查情况，并视案情向分管会领导报告。

（二）银监会机构监管部门、案件稽查部门和其他相关部门联合组成的督查组向联席会议报告案件调查情况，由牵头部门向分管会领导报告。

（三）银监局案件调查的进展情况，应当及时报送案件督查牵头部门，同时抄送其他有关部门。

第十三条 案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应当在明确案件性质、确定涉案金额、初步判定风险的基础上形成案件调查报告，报送银监局。

第十四条 案件调查和督查应当依照法定权限和程序收集证据。收集的证据材料应当合法、客观，并与所证明的事项相关联。禁止以非法手段获取证据。银行业金融机构案件调查、监管部门案件督查应当严格遵守保密原则，不得擅自向其他单位和个人披露有关情况。

第十五条 银行业金融机构和监管部门应当完整保存案件调查、督查过程中形成的各种资料和工作记录，存档备查。

第四章 案件审结

第十六条 银行业金融机构应当在总结案件教训、分析存在问题、确定问责方案和整改措施后，向银监局提交案件审结报告。

第十七条 银监局应当将银行业金融机构的案件审结报告、整改方案、责任人追究意见报送银监会案件督查牵头部门，同时抄送其他有关部门。

第十八条 银行业金融机构案件审结后，应当及时向银监局报送案例材料，银监局负责向银监会案件稽查部门报送案例材料，其中应当包括对案件发生和案件处置的经验、教训总结。银监会案件稽查部门负责对案例材料进行整理。第十九条 银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度。发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案，做到每案立卷，专人管理。

第五章 案件后续处置

第二十条 银行业金融机构在确定相关人员责任和整改方案后，应当尽快进行责任追究和整改，并将进展情况及时向银监会机构监管部门或银监局报告。

第二十一条 银监会机构监管部门及银监局应当对银行业金融机构整改方案、下阶段案件防控工作安排及对银行业金融机构和有关责任人的责任追究情况，进行跟踪督促和评价。

第二十二条 银监会机构监管部门及银监局应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行监管评级、市场准入审批、监管计划制订的重要参考。

第二十三条 银监会案件稽查部门应当对整个案件处置工作过程进行评价，有关情况通过联席会议反馈给银监会机构监管部门。

第二十四条 司法机关对案件结案后，银行业金融机构应当按照司法机关对案件性质和涉案金额的认定填报非现场监管信息系统中案件报表相应内容，作为有关案件的最终统计结论。

第六章 附则

第二十五条 本规程由银监会负责解释与修订。第二十六条 本规程自２０１１年１月１日起执行。

银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法

第一章 总则

第一条 为加强银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记管理，规范案件（风险）信息报送及登记程序，提高案件（风险）信息报送及登记质量和时效，制定本办法。

第二条 本办法所指银行业金融机构案件（风险）信息分为银行业金融机构案件风险信息（以下简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（以下简称案件信息）。

案件信息是指《银行业金融机构案件信息统计制度》所规定的两类案件的信息。

案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规；银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况。第三条 银行业金融机构案件（风险）信息报送应当坚持及时、真实的原则。

第四条 中国银行业监督管理委员会省级派出机构（以下称银监局）负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。银监会直接监管的银行业金融机构总部负责本系统案件信息和案件风险信息的报告工作。

第五条 银监局应当对辖内银行业金融机构发生的案件和风险事件，指定专人全程负责案件（风险）信息的收集、整理和报告工作。

第二章 案件风险信息报送流程

第六条 案件风险事件发生后，银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应当立即按照本办法的规定及时报送案件风险信息。案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后２４小时以内。对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄送银监会案件稽查部门。对不符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当以《案件风险信息快报》形式（见附件一），报送银监会案件稽查部门。

第七条 银行业金融机构案件风险信息快报的内容应当包括：事发银行业金融机构名称、事发时间及案件风险事件概况；涉及人员及情况；风险情况及预判；已经或可能造成的影响；事 发银行业金融机构或公安、司法机关已采取的措施；其他需要说明的情况。案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。

第八条 银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部在报送案件风险信息后，应当立即对报送的风险事件进行核查和确认。

第九条 如经调查确认案件风险信息不构成案件，银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应当立即向银监会案件稽查部门报送《案件风险信息撤销报告》（附件三）。

第十条 案件风险信息在确认为案件之前不纳入案件统计系统。

第三章 案件信息报送流程

第十一条 案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应当按照本办法的规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》（附件二）。案件信息报送的时点为案件确认后２４小时之内。案件的确认标准为：公安、司法机关立案侦查的；银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的；银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的；银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的。

第十二条 银行业金融机构案件信息确认报告的内容应当包括：发案银行业金融机构名称、案发时间及案情概况；涉及人 员及情况；涉案金额及风险情况；已经或可能造成的影响；本机构或公安、司法机关已采取的措施；其他需要说明的情况。

第十三条 案件涉及金额以立案时公安、司法机关确认的金额为准。

第四章 案件（风险）信息台账

第十四条 银监局在首次接到案件（风险）信息报告后，应当及时向银监会案件稽查部门报告，并建立台账登记有关内容；银监会案件稽查部门在接到银监局报告后也应当建立台账。

第十五条 案件（风险）信息台账分为案件风险信息台账和案件信息台账。案件风险信息台账应当包括：事发银行业金融机构名称、事发时间、涉及金额、基本情况、事件登记的时间、承办部门和主办人员等。案件信息台账应当包括：

（一）案件信息：发案银行业金融机构名称、案发时间、涉及金额、基本情况、案件登记的时间、承办部门和主办人员等。

（二）案件调查情况：案件性质、涉案金额、风险金额、案件调查报告及公安、司法机关的侦查情况等。

（三）案件审结情况：银行业金融机构整改方案、责任人追究意见及审核意见，采取的监管措施，案件审结报告等。

（四）后续整改情况：后续整改报告、责任追究及后续评价情况等。

第十六条 案件风险信息经《案件信息确认报告》确认为案件后，银监会相关部门和银监局应当将原案件风险信息台账转登 记为案件信息台账。

第十七条 案件风险信息经《案件风险信息撤销报告》撤销后，银监会相关部门及银监局应当立即在台账中登记撤销。

第十八条 台账登记原则上应当在各环节工作结束后及时完成，登记内容应当要素完整，且与向上级机关和公安、司法机关的报告内容相一致。

第十九条 台账是案件处置工作档案的起始部分，应当与此后案件处置各环节形成的记录、纪要、报告和分析资料等，作为案件处置工作档案材料，统一存档。

第五章 案件统计

第二十条 案件经司法机关结案后，银行业金融机构应当在银监会非现场监管信息系统中填报案件统计信息。案件性质与金额以司法机关结论为准。

第二十一条 司法机关结论与原案件信息报送时填报情况不相吻合的，按司法机关结论填报案件统计信息。

第六章 附则

第二十二条 各有关单位不得瞒报、漏报、迟报、错报相关信息，或者漏登、迟登、错登相应台账。违反本办法的，按照《中华人民共和国银行业监督管理法》的有关规定给予处罚。

第二十三条 本办法由银监会负责解释与修订。第二十四条 本办法自２０１１年１月１日起执行。

第五篇：案件办理规范

课目一

案件办理规范

（一）治安案件查处

治安案件是指违反治安管理，依据《治安管理处罚法》等法律法规的规定认为应当受到治安管理处罚，而由公安机关或受其委托的组织依法予以立案并查处的法律事实。治安案件查处是治安管理的重要内容，是基层公安机关的主要业务之一，也是公安机关维护社会秩序的基本职责。

1、治安案件受理与立案（1）治安案件受理

治安案件受理,是指公安机关对公民个人或单位的控告、申诉、检举揭发、扭送、交待以及在业务工作中发现的违反相关治安管理法律法规的事实或嫌疑，表示接受并予以审查的法律活动。

治安案件受理的来源

根据《治安管理处罚法》77条的规定：公安机关对报案、控告、举报或者违反治安管理行为人主动投案，以及其他行政主管部门、司法机关移送的违反治安管理案件，应当及时受理，并进行登记。治安案件受理的来源有：

被侵害人的控告、报案； 公民的检举、揭发、扭送； 机关、团体、企事业单位的报告； 违法犯罪嫌疑人主动投案后的坦白和检举； 公安机关在治安管理具体实践中发现的问题和线索； 公安机关其他业务部门发现提供的情况； 其他线索和情况。

（2）治安案件受理的步骤

接受报案。遇有单位或个人报案，应当热情接待，及时受理并进行登记，切忌态度冷硬横推。遇有现行违法行为或群众扭送的，首先应当制止违法行为，保护公民，不使其继续受到侵害。遇到口头报案的，要想方设法让报案人消除紧张、恐惧等情绪，说清楚报案人的身份情况，与案件的关系，案件发生的时间、地点、人物、起因、经过、结果等要素，受理报案人员要详细询问案情，并制作询问笔录，留下联系方式。对不属于本部门管辖的，直接移交有管辖权的部门处理。

审查报案材料。首先需要明确材料的真实性和与案件的关联性。审查材料是否客观、真实，审查报案人的目的和动机，是否有夸大事实和诬陷他人，是否是主观推测、判断。其次，审查报案人所报材料是否是能够证明案情的第一手材料，是亲眼看到、亲耳听到，还是道听途说。再次，审查报案材料与案件有无直接联系，能否作为立案的直接的依据和证据。还要审查是否是精神病人报案和少年儿童由于好奇心强、寻求刺激报案。

对相关人和物品的处理。对于被害人、控告人、检举揭发人、证人，经过询问取证、登记身份、住址以及联系方式后，没有必要继续询问或者做其他安排的，就可以让其离去，注意可以随时向他们询问取证。对不愿公开自己姓名、身份的控告检举人，要做好保密工作。对需要加以保护的，应当采取有效措施予以保护，坚决不使其受到再次侵害，坚决不能让被侵害人在公安机关受到侵害。对于需要治疗的，应当妥善安排就医。对于见义勇为、敢于同违法犯罪做斗争的检举人、扭送人，应当表示感谢和支持，并建议有关部门给予表彰和奖励。

对作案人、作案嫌疑人、被扭送至公安机关的现行违法行为人和前来自首的人，应根据案件具体情况区别对待。对于有犯罪嫌疑的，迅速进行讯问，并采取相应的刑事强制措施；对于案情简单，身份、住址、联系方式明确的，可以责令回去听候处理，并保证随叫随到；对于案情复杂，问题严重，身份住址不祥，需要进一步调查取证的，可以留下配合调查取证，需要使用传唤证，但是讯问的时间不得超过24小时，需要留置继续查证，按照规定办理留置审批以及延长留置手续。注意及时搜身，防止袭警、逃跑、自伤自残、隐匿或者毁灭证据。

对相关物品的处理。对于作案人、作案嫌疑人携带的违禁物品比如爆炸物品、剧毒物品等危险物质，以及管制刀具、作案工具，应当没收，对于违法所得的财物予以扣押，出具扣押物品清单，扣押物品及清单随案移交。

（3）治安案件的立案

治安案件的立案，是指公安机关及其受委托的组织，对受理的违法治安管理事实或嫌疑依法审查，确认是否应当进行调查、处理的法律活动。

治安案件的立案条件。治安案件的立案必须具备两个条件：

有治安违法事实。即有扰乱公共秩序，妨害公共安全，侵犯公民人身权利、财产权利，妨害社会管理，具有社会危害性，按照《刑法》规定不够刑事处罚，应当给予治安管理处罚的行为或嫌疑存在，并且这种违法事实或者嫌疑必须有证据证明已经发生。

需要给予治安管理处罚。也就是说必须给予违法行为人治安管理处罚，才能够立案。违反治安管理行为显著轻微，或者明显具备不予处罚条件比如已过追究时效、行为人不满14岁的，不应立案。

（4）治安案件立案的步骤

首先，由治安案件主管部门的具体承办人员填制《治安案件受理、立案登记表》。主要填写内容有：报案人基本情况，姓名、性别、年龄、工作单位、住址，报案时间、方式，发案时间、地点；被告人或嫌疑人基本情况：姓名、性别、年龄、工作单位、住址，特征，简要案情，受害情况、损失物品数量，接报案人立案或不予立案的意见，备注，填表人、填表日期。

其次，承办人员持填制的《治安案件受理、立案登记表》报主管负责人审批。治安案件的立案一般由案件发生地公安派出所所长审批。由县、市公安局、城市公安分局治安管理部门直接查处的治安案件，由治安科长或治安大队长批准立案，公安机关中的外事管理等部门直接查处的治安案件，由有关部门的科长审批；巡警部门查处的治安案件，由巡警大队长批准立案。发生在铁路、航运、民航、林业系统内部以及车站、码头、机场、林场、列车、轮船、飞机上的治安案件，分别由铁路、航运、民航、林业公安机关的治安科长或相当于派出所长的领导审批。

2、治安案件调查与取证（1）治安案件的调查

治安案件的调查是指了解、查证案件事实真相的法律活动。只有通过调查取证后，才能确定案件事实，追究行为人的法律责任。公安机关接受报案后，应立即调查，认为不属于违反治安管理行为的，应当告知报案人、控告人，并说明理由。

治安案件调查的内容。根据《公安机关办理行政案件程序规定》36条的规定，需要调查的事实有：违法嫌疑人的基本情况； 违法行为是否存在； 违法行为是否为违法嫌疑人实施； 实施违法行为的时间、地点、手段、后果以及其他情节； 违法嫌疑人有无法定从重、从轻、减轻以及不予处理的情形； 与案件有关的其他事实。

（2）治安案件调查的方法

现场调查。

现场调查是对发案地点及其周围环境围绕案件事实开展的一种调查活动，是查破治安案件最基本、最常用的调查方法。常用的方法有：

现场讯问。现场讯问就是办案人员在发案现场，就案情对作案人或嫌疑人所进行的当场传唤和诘问。

现场访问。现场访问是指办案人员在案发现场及时向受侵害人和其他了解案情的人进行案情询问，当场了解案情和取证的调查方法。

现场保护和勘查。

治安案件大多案情简单，通过调查可以查清案件真相。多数无明显现场。但也有一些案件较为复杂，有一定的现场。这就需要进行现场保护，在知情人、受侵害人的指引下，对现场照相、录象、勘查，发现提取有价值的痕迹、物品，通过检验、鉴定，取得相关证据。

追踪调查

追踪调查是根据已经了解掌握的案情或线索，顺藤摸瓜，顺线追踪，循着与案件有关的案情或线索，及时快速地深入调查，扩大案情与线索，查清案件。追踪调查是在现场调查的基础上对与案件有关的人和事的调查，目的明确、方向性强，能够进一步取得证据。

秘密调查

某些治安案件比如结伙偷窃财物、盗窃自行车等作案人手段隐蔽，采用公开调查的方式难以发现、难以取证，有效地查处这些违法犯罪活动，利用监控设施并采取秘密调查手段比较有效模拟实验。有些知情人证人碍于情面或者害怕遭到打击报复不敢作证，需要以秘密的方式进行取证。

模拟实验

模拟实验是指办案人员为了确定与案件有关的某一事实或现象是否可能发生或存在，模拟案件或案件发生当时的条件，将该事实或现象重新加以演示的一种认证方法。一般情况下只针对某些特殊的案件，就某些环节做同一认定时使用。

模拟实验通常情况下有三种。审查感知可能性的实验。审查行为可能性的实验。审查事物可能性的实验。

治安讯问。是指公安机关的办案人员为了查明治安案件的事实真相，依法对作案人、作案嫌疑人所进行的正面调查和审问。治安讯问由两名以上具有执法主体资格的民警逐人单独进行，以公安机关为主导，以行政强制力为保证，作案人、作案嫌疑人应当如实回答有关案件的问题，讯问时应当告知权利，不得侵犯其人身权利，讯问后应制作讯问笔录。其他规定。关于零口供的规定，公安机关查处治安案件对没有本人供述，但其他证据能证明案件事实的，可以作出处罚决定，只有本人陈述，没有其他证据证明的，不能作出处罚决定。办案期限。公安机关办理治安案件的期限，自受理之日起不得超过三十日；案情重大、复杂的，经上一级公安机关批准，可以延长三十日。为了查明案情进行鉴定的期间，不计入办理治安案件的期限。

（3）治安案件的取证

证据的种类。根据《治安管理处罚法》、《公安机关办理行政案件程序规定》的规定，证据有以下几种：物证、书证、视听资料、电子数据、证人证言、被侵害人的陈述、违反治安管理行为人的陈述和申辩、鉴定和检测结论、勘验和检查笔录。

治安案件证据收集的主要途径

询问被害人；讯问嫌疑人和行为人；询问证人；收集、扣押与案件有关的财物、违禁品、作案工具；勘查现场；通过专门鉴定收取证据；秘密侦查。

（4）证据收集的要求

按照《治安管理处罚法》的规定，公安机关对治安案件的调查取证，应当及时、客观、全面、合法。严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗或者其他非法手段收集证据。以非法手段收集的证据不得作为处罚的依据。

3、治安管理处罚决定与执行（1）作出治安管理处罚决定的条件

治安案件调查终结。案件主要事实必须清楚；证据充分、确凿；案件性质认定准确；法律手续 完备。

依照法律法规能够对违法行为人实施处罚。首先，行为人的的违法事实必须是违反了治安管理的法律、法规，并且依照《治安管理处罚法》和相关法律规定应当予以处罚或承担有关责任，如果经过查证，行为人的违法行为不属于违反治安管理行为，不应当承担相应法律责任，就不能进行作出处罚决定。其次，对于查清的违法事实，违法嫌疑人还必须被查获归案，如果行为人逃避、隐匿、不在当地，则失去裁决的意义。

办案机关和办案人员具有法律授予的处罚决定权。治安案件的处罚决定权必须由公安机关中分别负责管辖治安案件的部门及其办案民警实施。其中警告、500元以下罚款可以由公安派出所决定。

（2）作出治安管理处罚决定的程序

作出治安管理处罚决定的程序分为简易程序和普通程序两种

首先介绍简易程序。也称当场处罚程序，指执勤公安民警对情节简单、因果关系明确的违反治安管理行为，无需经过立案审批，当场作出裁决决定的法律活动。执勤公安民警指公安机关分工负责具有治安案件办案权并正在依法执行职务中的人民警察，如果在非工作时间发现有违反治安管理行为，应当予以制止，并将违法行为人送交当地公安机关或者正在执勤的民警处理。简易程序适用的条件：情节轻微的违反治安管理行为；无须进一步调查取证，即案情简单，因果关系明确，证据确凿，违法行为人承认违法事实，被侵害人对认定的违法事实没有异议；被裁决人服从处罚裁决。违法事实清楚，证据确凿，对个人处200元以下罚款，当事人没有异议，可以由办案人员当场作出行政处罚决定。

根据《公安机关办理行政案件程序规定》32条的规定：卖淫嫖娼行为、介绍或者容留卖淫嫖娼行为和涉外违反治安管理行为，不得适用简易程序。

简易程序的要求：

查清违反治安管理的事实。执勤民警应当出示工作证件，表明身份，向违反治安管理的行为人了解案情。也可以将违法行为人传唤到公安机关讯问，并制作笔录。

填写《治安管理当场处罚书》。《治安管理当场处罚书》是执勤公安民警依法对违反治安管理行为人给予治安管理处罚以及决定没收的法律文书。需要填写违反治安管理行为人的年龄、住址、简要案情、法律依据，由被处罚人签名。

当场收缴罚款的，同时填写罚款收据，交付被处罚人；不当场收缴罚款的，应当告知被处罚人在规定期限内到指定的银行缴纳罚款。适用简易程序处罚的，可由办案人员一人作出行政处罚决定。

办案人员当场作出的行政处罚决定，应当于24小时内报所属公安机关备案。

普通程序

普通程序又称一般程序，是裁决机关依法对适用简易程序以外的治安案件，经过受理、立案、传唤、讯问、取证、听证，作出处理决定的行政执法过程。普通程序由以上7个阶段构成，其中受理、立案、讯问、取证在本章已经介绍，在此主要介绍传唤、听证、作出处理决定。传唤

传唤是治安案件的办案机关和办案人员限令违反治安管理行为人或者嫌疑人在指定时间到指定地点接受讯问的一项法律措施。

依照有关法律法规规定，对当场发现的违法嫌疑人，可以进行口头传唤。传唤到案后，应当立即补办传唤证。对违反治安管理的违法嫌疑人，无正当理由不接受传唤或者逃避传唤的,可以强制传唤。强制传唤时,经过派出所长以上负责人批准，可以使用手铐、警绳等约束性警械，但应注意不得侮辱、伤害被传唤人。违法嫌疑人被传唤到案后和讯问查证结束后，应当由其在传唤证上填写到案时间和讯问查证结束时间并签名。拒绝填写的，办案人员应当在传唤证上注明。违法嫌疑人被传唤到案后，公安机关应当立即进行讯问查证。公安机关讯问查证的时间不得超过8小时，但对案情复杂，违法行为依照法律规定适用行政拘留处罚的，经公安机关办案部门以上负责人批准，讯问查证的时间可以延长至24小时。不得以连续传唤的形式变相拘禁违法嫌疑人。

听证

听证是依据《行政处罚法》、《公安机关办理行政案件程序规定》、《治安管理处罚法》的规定，在使用普通程序办理治安案件时，依法作出裁决决定前的一个特殊程序。在办理治安案件过程中，作出吊销许可证及超过2000元罚款处罚的，应当告知被处罚人有听证的权利，被处罚人要求听证的，应当及时、依法举行。

适用听证程序应当按照以下步骤： 告知听证权利。

提出听证要求。被处罚人要求听证的，应当在公安机关告知后三日内提出申请。违法嫌疑人放弃听证或者撤回听证要求后，处罚决定作出前，又提出听证要求的，只要在听证申请有效期限内，应当允许。

组织听证。听证应当在公安机关收到听证申请之日起十日内举行。听证由公安机关的法制部门主持进行，公安机关内设机构以自己名义处罚的，由非调查人员主持参加。违法嫌疑人、第三人和办案人员可以围绕案件的事实、证据、程序、适用法律、处罚种类和幅度等问题进行辩论。听证应当制作听证和听证报告书送交公安机关负责人，由公安机关负责人根据听证报告书的情况决定行政处罚。

作出处罚决定

填写《治安管理处罚决定书》。根据《治安管理处罚法》96条的规定需载明以下内容：

a罚人的姓名、性别、年龄、身份证件的名称和号码、住址；

b违法事实和证据；

c处罚的种类和依据；

d处罚的执行方式和期限；

e对处罚决定不服，申请行政复议、提起行政诉讼的途径和期限；

f作出处罚决定的公安机关的名称和作出决定的日期。

g决定书应当由作出处罚决定的公安机关加盖印章。

公安机关应当向被处罚人宣告治安管理处罚决定书，并当场交付被处罚人；无法当场向被处罚人宣告的，应当在二日内送达被处罚人。决定给予行政拘留处罚的，应当及时通知被处罚人的家属。

制作其他法律文书。根据《治安管理处罚审批表》和《治安管理处罚决书》的情况，裁决拘留处罚的，填写《治安管理处罚执行拘留通知书》；没收财物的，填写《违反治安管理没收财物收据》，填写处理扣押物品清单；需要裁决赔偿损失、负担医疗费用的，填写裁决赔偿损失、负担医疗费用的裁决书或相应的治安调解书。

宣告处罚决定。公安机关应当向被处罚人宣告治安管理处罚决定书，并当场交付被处罚人；无法当场向被处罚人宣告的，应当在二日内送达被处罚人。决定给予行政拘留处罚的，应当及时通知被处罚人的家属。有被侵害人的，还应当将决定书副本抄送被侵害人。

3、治安管理处罚决定的执行

（1）警告的执行

警告是治安管理处罚中最轻的一种处罚，要填写治安管理处罚决定书，向被处罚人宣布，并将 决定书交被处罚人所在单位及常住地公安派出所，如果被处罚人是暂住人口的，应通知现住地公安派出所。

（2）罚款的执行

罚款是治安管理处罚中适用最为广泛的一种处罚。《治安管理处罚法》规定受到罚款处罚的人应当自收到处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚款。但是，有下列情形之一的，人民警察可以当场收缴罚款： a、被处五十元以下罚款，被处罚人对罚款无异议的； b、在边远、水上、交通不便地区，公安机关及其人民警察依照本法的规定作出罚款决定后，被处罚人向指定的银行缴纳罚款确有困难，经被处罚人提出的； c、被处罚人在当地没有固定住所，不当场收缴事后难以执行的。人民警察当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起二日内，交至所属的公安机关；在水上、旅客列车上当场收缴的罚款，应当自抵岸或者到站之日起二日内，交至所属的公安机关；公安机关应当自收到罚款之日起二日内将罚款缴付指定的银行。人民警察当场收缴罚款的，应当向被处罚人出具省、自治区、直辖市人民政府财政部门统一制发的罚款收据；不出具统一制发的罚款收据的，被处罚人有权拒绝缴纳罚款。

（3）拘留的执行

①对被决定给予行政拘留处罚的人，由作出决定的公安机关送达拘留所执行。

②被处罚人不服行政拘留处罚决定，申请行政复议、提起行政诉讼的，可以向公安机关提出暂缓执行行政拘留的申请。公安机关认为暂缓执行行政拘留不致发生社会危险的，由被处罚人或者其近亲属提出符合规定条件的担保人，或者按每日行政拘留二百元的标准交纳保证金，行政拘留的处罚决定暂缓执行。担保人不履行担保义务，致使被担保人逃避行政拘留处罚的执行的，由公安机关对其处三千元以下罚款。被决定给予行政拘留处罚的人交纳保证金，暂缓行政拘留后，逃避行政拘留处罚的执行的，保证金予以没收并上缴国库，已经作出的行政拘留决定仍应执行。行政拘留的处罚决定被撤销，或者行政拘留处罚开始执行的，公安机关收取的保证金应当及时退还交纳人。

③对决定给予行政拘留处罚的人，在处罚前已经采取采取强制措施限制人身自由的时间应当折低，限制人身自由一日，折低行政拘留一日。

执法监督

《治安管理处罚法》专门在第五章规定办理治安案件中的执法监督，在该章规定民警应当依法、公正、严格、高效办理治安案件，禁止打骂、虐待或侮辱违反治安管理人，应当自觉接受社会和公民的监督，特别在116条规定禁止刑讯逼供等，有违反的，根据情况分别向当事人赔礼道歉，或给予行政处分，直至追究刑事责任，造成损害的，应当依法承担赔偿责任。

4、治安行政复议与诉讼 治安行政复议

治安行政复议是指不服治安管理处罚的当事人，在法定期限内申请上一级公安机关审查原处理决定，并重新处理的行政行为。也是上一级公安机关在法定期限内对原裁决的具体内容是否合法、适当进行审议，并依法维持、变更或撤销原裁决的一种行政行为。治安行政复议是上一级公安机关对下一级公安机关查处治安案件活动实施执法监督的重要途径，是公安机关内部执法监督的重要形式，它有利于减少治安行政诉讼案件，规范执法行为，提高办案质量，保障公民合法权益。

治安行政复议范围

治安案件当事人，包括有关公民、法人或其他组织，对裁决机关作出的以下具体行政行为不服的，可以向上一级公安机关申请复议：

a、对警告、罚款、拘留等治安管理处罚不服的；

b、对财产的查封、扣押、冻结等治安行政强制措施不服的；

c、对限制人身自由的行政强制措施不服的；如强制传唤、强行带离现场、留置、约束、强制拘留、强制戒毒、收容教育等。

d、认为公安机关在查处治安案件中侵犯其人身权和财产权的。

治安案件当事人对警告、训诫、责令具结悔过、责令管教、责令看管和治疗、传唤等治安措施不服的，不能申请复议。

（3）治安行政复议的申请与受理 a、复议申请的条件与期限 申请复议是治安案件当事人的一项基本权利，也是一项严肃的法律活动。申请治安行政复议必须具备以下条件：提出复议申请的人必须具备法定申请人的资格；必须有明确的被申请人；必须有明确的复议请求和事实依据；必须属于治安行政复议发范围；必须向有管辖权的复议机关提出；必须在法定期限提出。根据《行政复议法》规定，不服治安管理裁决或其他治安案件裁决的，应当在60日内提出申请，超过法定期限即丧失了复议的权利，只能作为群众来访来信有公安控申部门处理。

b、复议申请的形式、请求及理由

根据《行政复议法》规定，申请人申请复议，可以书面申请，也可以口头申请。口头申请的复议机关应当场记录申请人的基本情况、复议请求、申请复议的主要事实、理由、时间。书面申请的，应当递交载明下列内容的复议申请书：申请人或单位的基本情况；被申请人即作出原裁决公安机关的名称、地址；申请复议的事实、理由和申请人的复议请求；提出复议申请的日期。

复议请求一般有要求复议机关撤销原裁决和变更原裁决两种情况。在提出复议请求的同时，要提出具体的请求理由，主要有两方面：认定事实方面的理由，如违反治安管理的事实不清楚或根本不存在或证据不力、不充分、不真实；适用法律方面的理由如定性不准确，处罚不当或者违反法定的查处程序等。

c、治安行政复议的受理

复议机关接到复议申请后，应当依照《行政复议法》和《公安机关办理行政复议案件程序规定》进行审查，以决定是否受理和进行复核审理。主要以法定的复议申请条件为依据，审查复议申请人、被申请人、申请复议的范围、复议机关的管辖、复议请求及理由、提出申请的日期是否符合法律规定，并在5日内作出处理。

复议机关经过审查，根据不同情况作出不同的处理：申请人提出的复议申请同时具备所有的法定条件，复议申请自复议机关收到之日起即为受理；不符合复议申请的法定条件之一的，应在5日内书面裁定不予受理并告诉其理由；复议申请书的内容尤其是法律规定应当载明的内容缺项，复议机关在5日内把复议申请书发还申请人限期补正，逾期不补正视为未申请，不予受理；对于复议申请符合要求，但不属于本机关受理的复议申请，应当告知申请人向有管辖权的行政复议机关提出。

（4）治安行政复议的审理 a、审理范围

受理治安行政复议案件后，应立即进入复核审查阶段，既不受复议请求范围的限制，也不受原裁决的限制对案件进行全面复查。主要审查以下几个方面：

审查治安案件的事实和证据；审查治安案件裁决的法律依据；审查裁决机关的权限；审查治安案件是否符合法定程序。

b、审理方式和期限

从实践看，治安行政复议的审理方式有书面审理和调查审理两种，原则上以书面审理为主。遇有申请人对案件主要事实有异议；被申请人提供的证据相互矛盾；申请人或者第三人提出新的证据，可能否定被申请人认定的案件主要事实的；其他需要调查取证的情形；复议机关可以向公民调查取证。涉及国家利益、公共利益、涉外的治安案件、等有重大影响的案件提交复议机关集体讨论。一般情况下，治安行政复议的期限为60天，遇有需要重新鉴定或进一步调查事实等法定情况，行政复议中止，公安行政复议机关应当制作《行政复议中止决定书》，送达申请人、第三人和被申请人。行政复议中止的原因消除后，应当及时恢复行政复议。

（5）治安行政复议决定

治安行政复议决定是复议机关通过审理依法对复议案件作出的权威性判定。根据不同情况，作出不同的复议决定。复议决定的类型主要有：

a、原裁决认定的事实清楚，适用法律正确，处罚适当，并符合法定程序和期限的，决定维持原裁决；

b、原裁决机关不作为行为如不予立案受理非法的，可决定被申请人在一定期限内履行其职责义务；

c、原裁决认定的事实清楚，但适用法律有错误或处罚明显失当的，可以决定变更原裁决； d、原裁决认定的事实不清楚或证据不足的，在查清事实或补充证据后，决定维持、变更或撤消原裁决；

e、撤消原裁决的，可决定退回原裁决机关重新调查裁决，但是不得以被裁决人申请复议而加重处罚。

2、治安行政诉讼程序

治安案件经过行政复议之后，如果被裁决人或被侵害人对复议决定仍然不服，可以在接到复议决定书5日内向当地人民法院提起治安行政诉讼。治安行政诉讼，是指公民、法人、或其他组织认为公安机关及人民警察在治安管理活动中作出的具体行政行为侵犯了其合法权益，依法向人民法院提起诉讼，以解决该行政争议的活动。治安行政诉讼程序主要包括：(1)提起诉讼

提起治安行政诉讼的原告只能是不服行政复议决定的被裁决人或被侵害人，起诉必须针对公安机关的复议决定，并具有明确的被告。复议决定维持原裁决的，作出原裁决的公安机关是被告；复议决定改变原裁决的，复议机关是被告。

(2)受理

根据《行政诉讼法》的规定，治安行政诉讼案件由作出原裁决的公安机关所在地人民法院管辖，上级公安机关的复议决定改变原裁决的，既可由作出原裁决的公安机关所在地人民法院管辖，也可以由复议机关所在地人民法院管辖。人民法院接到起诉书后进行审查，在7日内决定是否受理，决定受理的，在5日内将起诉书副本发送被告，被告应当在收到起诉书副本之日起10日内向人民法院提交作出裁决的有关材料，并提出答辩状。被告不提交答辩状的，不影响人民法院审理行政诉讼案件。

(3)审理

人民法院行政审判庭依法对治安行政诉讼进行审查、判决，只对公安机关的裁决是否符合事实以及是否合法进行审查。人民检察院依法对审理过程行使法律监督权。(4)判决

人民法院在立案之后3个月内作出第一审判决。根据不同情况人民法院作出三种判决：认为公安机关的裁决证据确凿，适用法律法规正确，处罚适当，符合法定程序的，判决维持；认为公安机关的裁决主要证据不足，或适用法律法规错误，违反法定程序，超越职权或滥用职权的，可以判决撤销或部分撤销，并可以判决公安机关重新作出裁决；认为公安机关的裁决显失公正的，可以判决变更。

对于人民法院的一审判决或裁定，原被告双方如果均无异议，则在法定上诉期满后应立即予以执行。如果一方或双方对一审判决或裁定不服，可以依照法定程序上诉。当事人不服人民法院一审判决或裁定的，分别在判决书、裁定书送达之日起15日、10日内向上一级人民法院提出上诉。我国对行政诉讼案件实行二审终审制，上一级人民法院在收到上诉状后2个月内作出终审判决。

课目二 派出所警务规范

一、公安派出所的性质

公安派出所是市、县公安机关直接领导的派出机构，是公安机关打击犯罪、维护治安、服务群众、保一方平安的基层综合性战斗实体；是密切联系群众的桥梁和纽带，是构建和谐警民关系的基础；是服务群众的窗口，直接反映公安机关的形象；是公安机关基层基础建设的重点，是实现公安工作信息化建设的源头。

二、公安派出所的职责

（一）、收集、掌握、报告影响社会政治稳定和治安稳定的情报信息；

（二）、管理辖区内的实有人口（包括常住人口、暂住人口和境外在本辖区居住人员）；

（三）、依法管理辖区内的特种行业、公共娱乐服务场所和枪支、弹药、爆炸、剧毒等危险物品；

（四）、配合有关部门预防火灾、爆炸、中毒等治安灾害事故；

（五）、依法监督、指导辖区内的机关、团体、企业、事业单位的治安保卫工作，组织、指导单位保卫组织和群众开展安全防范；

（六）、通过日常治安防范和管理工作发现违法犯罪线索查破刑事案件，保护犯罪现场，并协助侦查部门侦破案件；

（七）、依法查处治安案件，调解治安纠纷；

（八）、协助上级公安机关做好处置群体性事件工作；

（九）、接受群众报警求助，为群众提供服务。

三、公安派出所的工作目标

公安派出所的基本要求：达到***同志提出的““人要精神、物要整洁、说话要和气、办事要公道”的基本要求。

公安派出所建设的总目标：“一个更加六个明显”，即“执法为民的思想更加牢固，管理防范工作明显加强，群众安全感明显增强，民警素质明显提高，警民关系明显改善，所容所貌明显改观，警务保障明显进步。”

派出所工作的总目标：即 “发案少，秩序好、社会稳定、群众满意”。

四、河南省公安派出所内部管理十条规定：

（一）、派出所必须在大门前醒目地点、位置设置指示灯箱和警示红灯，公示电话号码。

（二）、派出所值班室必须设在大门口并设置门铃，24小时有正式民警值班，8时至22时必须坐岗，严禁脱岗、漏岗，严禁由非正式民警替班。

（三）、必须实行寝办分离，值班室、民警住室统一使用白床单、白枕套、绿军被。绿军被要叠成四方块，室内物品摆放要整齐。

（四）、派出所所有办公用房的墙壁一律为白色，除悬挂、张贴必要的公示栏、制度和标语外，不得随意悬挂、张贴其他图画、报纸等，派出所警务公开栏公开的内容，必须符合最新规定；严禁将涉密的内容公示上墙。

（五）、户籍室必须设置符合要求的敞开式低柜台，按规定公示有关内容，提供笔墨纸张、休息椅、老花镜、身高仪等便民服务设施。上班时间必须保持正常办公。

（六）、讯问室必须配备安装有束缚犯罪嫌疑人的栏杆和带有锁具的铁制椅子，并固定于地面。

（七）、民警接报警求助电话时，必须说：“您好，×派出所，请讲。”值班民警、户籍室民警等在所内工作的民警必须着装整齐，警容严整，佩戴胸卡上岗。接待群众说话要和气。

（八）、上级领导来派出所检查工作时，民警必须敬礼，姿势要规范。

（九）、要切实加强对政府出资的专职巡防队伍的管理和业务指导。严禁派出所出资、筹资雇用治安员、巡逻队员。严禁非正式民警参与执法办案活动。

（十）、派出所带班领导负责所内当天的内务管理，保持院内、值班室、办公室、会议室、图书室、娱乐活动室、民警住室、餐厅、厨房、洗漱间等全天整洁卫生。