河南省管理专利工作的部门行政处罚案例指导制度

第一篇：河南省管理专利工作的部门行政处罚案例指导制度

河南省管理专利工作的部门

行政处罚案例指导制度

第一条为规范管理全省管理专利工作的部门（以下简称“专利部门”）行政处罚行为，加强对行政处罚工作的指导，促进行政处罚公平、公正，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕 57 号］的有关规定，制定本制度。

第二条 全省专利部门办理相同或者基本相同的专利行政处罚案件，参考省知识产权局的指导性案例。

第三条本制度所称专利行政处罚案例指导，是指省知识产权局对本系统办结的典型行政处罚案件，进行收集、分类，对违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度相同或者基本相同的进行整理、总结，形成指导性案例，作为本系统今后一定时间对同类违法行为进行行政处罚的参考。参考指导性案例作出的行政处罚，在处罚的种类、幅度以及程序等方面与指导性案例一致或基本一致，体现同案同罚。

第四条各省辖市知识产权局的执法机构，应当及时向省知识产权局提交下列典型案例的电子文件：

（一）予以告诫，登记违法行为，不予行政处罚的案例；

（二）减轻、从轻、从重行政处罚的案例；

（三）依法不予行政处罚的案例；

（四）新型的或具有普遍意义的案例；

（五）当事人违法行为涉嫌犯罪，需要移送司法机关的案例；

（六）涉外或者在本地区影响较大的案例；

（七）与当事人争议较大的案例；

（八）案情复杂难以区分的案例；

（九）经过行政复议或行政诉讼的案例。

（十）其他情形的案例。

提交的典型行政处罚案例，应当确保其真实性。

第五条省知识产权局对提交的案例，应当组织专业人员从实体和程序等方面进行严格的初选、审核，必要时可以对原案例作必要的技术性修正，防止案例出现错误。

第六条省知识产权局对于经过初选、审核的案例，可以在征询政府法制机构和有关专家的意见后，进行审定。

第七条指导性案例包括标题、案情介绍、处理结果（必要时可以阐述不同意见）、案例评析等内容。

案例评析应当具有合法性和适当性。

第八条省知识产权局对于经审定后的指导性案例，应当通过部门网站公布等形式供各省辖市知识产权局和省知识产权局的执法机构参考。但是，涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私或者可能有其他影响的，不得公开。

第九条省知识产权局建立指导性案例电子库，加强管理，保证案例库所存指导性案例的可用性，提高指导性案例的使用价值。

第十条省知识产权局应当对指导性案例进行清理。具有下列情形之一的应当及时废止：

（一）所依据的法律、法规、规章修改或废止的；

（二）新的法律、法规、规章公布，原指导性案例与之抵触的。

（三）后指导性案例优于前指导性案例的；

（四）监督机关依法撤销、纠正的；

（五）其他法定事由应当废止的。

第十一条各省辖市知识产权局、省知识产权局的执法机构实施专利行政处罚，应当以法律、法规、规章为依据。对违法事实、性质、情节、社会危害程度相同或者基本相同的案件，可以参知识产权局的指导性案例，但是不宜在行政处罚文书中直接引用。

第十二条 各省辖市知识产权局每年应当开展案卷评查，进行讲评，以案说法，纠正违法和不适当的行政处罚行为，但是不宜编纂行政处罚指导性案例。

第十三条 本制度由省知识产权局负责解释。

第十四条 本制度自发布之日起施行。

第二篇：河南省文化行政处罚案件主办人制度

河南省文化行政处罚案件主办人制度

第一条

为提高行政执法素质，明确行政执法责任，促进行政处罚公平、公正，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政［2008] 57号］的有关规定，制定本制度。

第二条

全省各级文化行政管理机关查处行政违法案件，适用本制度。

第三条 行政处罚案件主办人制度，是指按照一般程序和简易程序办理行政处罚案件，由文化行政管理机关在两名以上行政执法人员中确定一名执法人员担任主办人员，由其对案件质量承担主要责任，但是行政机关和相关人员并不免除相应法律责任的制度。

第四条 行政处罚案件主办人、协办人由文化行政执法机关按本制度实行个案指定。

第五条

行政处罚案件主办人应当符合下列条件：

（一）具备良好的政治素质和职业道德，爱岗敬业、忠于职守、勇于负责；

（二）依法取得行政执法证件；

（三）熟悉有关法律、法规、规章，具有较丰富的办案经验及相关业务知识；

（四）具有一定的组织、指挥、协调能力；

（五）身体健康。

第六条

有下列情形之一的，不得担任案件主办人：

（一）尚在受记过、记大过、降级、撤职处分期间的；

（二）政治、业务素质不适合担任的；

（三）不符合本制度第五条规定的其他条件的。

第七条

文化行政管理机关查处案件时，案件主办人可以履行下列职责：

（一）担任案件调查组组长；

（二）组织拟定案件调查方案和方法；

（三）根据调查工作进展临时采取合法、有效的调查取证措施；

（四）依照本机关的法定权限并根据法定程序，带领协办人依法进行检查，收集相关证据；

（五）案件查证终结，负责组织撰写案件调查终结报告，提出具体处罚建议；

（六）符合法律、法规、规章规定的其他职责。

第八条

文化行政管理机关查处案件时，案件主办人应当履行下列义务：

（一）负责办理立案报批手续；

（二）负责办理依法采取强制措施、证据登记保存报批手续；

（三）草拟行政处罚决定书，连同案件材料按规定送核审机构核审；

（四）对本机关领导、核审机构提出的意见及时组织实施；

（五）负责依法向当事人办理告知事项；

（六）听取并如实记录当事人的陈述、申辩；

（七）符合听证条件的案件，负责依法向当事人送达听证告知书；

（八）当事人要求听证的，参加听证，经本机关或者听证主持人允许，向当事人提出违法的事实、证据、依据、情节以及社会危害程度，并进行质证、辩论；

（九）负责组织向当事人依法送达行政处罚决定书；

（十）督促、教育当事人履行行政处罚决定；

（十一）对当事人拒不履行政处罚决定的，负责在法定期限内办理申请人民法院强制执行事项；

（十二）负责所办案件执法文书的立卷；

（十三）所在机关交办相关事项。

第九条 行政处罚案件主办人对案件质量负主要责任，有下列行为之一，情节较轻的，取消其案件主办人资格；情节严重的，除依法追究行政责任及赔偿责任外，调离行政执法岗位；涉嫌的移送司法机关：

（一）违反法定的行政处罚权限或者程序的；

（二）以伪造、逼供等非法手段获取证据或者隐瞒、销毁证据的；

（三）滥用职权、徇私枉法、玩忽职守、野蛮执法、打击报复或者故意放纵违法当事人的；

（四）利用职务上的便利，索取或者非法收受他人财物及服务的；

（五）违反罚缴分离规定，或者将收缴罚款据为已有的；

（六）违法实施检查或执行措施，给当事人造成人身、财产损害的；

（七）违反保密性规定，擅自泄露案情的；

（八）在规定办案期限内，因办案不力未能完成调查任务的。

（九）行政执法业务考试不及格的；

（十）有其他不适宜继续担任主办人情形的。

第十条

下列情形，主办人不承担责任：

（一）所在机关未采纳合法、合理的行政处罚建议，导致案件被依法撤销的；

（二）认为上级的决定或者命令有错误的，向上级提出改正或者撤销该决定或者命令的意见，上级不改变该决定或者命令，或者要求立即执行的；

（三）其他非因主办人过错或者依法不承担责任的。

第十一条

主办人同时具备下列情形的，可由本单位予以表彰或者奖励：

（一）圆满完成领导交办的工作任务；

（二）在法定期限内的案件办结率达100%；

（三）案件质量较优，内主办案件无事实不清、证据不足或者程序违法的；

（四）及时总结办案经验，创新执法方式，其经验或建议被上级机关推广的；

（五）案件调查组内部团结协作，严格遵守办案纪律的。

第十二条

本制度由文化厅（局）负责解释。

第十三条

本制度自发布之日起施行。

第三篇：越界开采资源行政处罚指导案例

某县A煤矿越界开采煤炭资源

行政处罚案

行政执法机关：某县国土资源局 当事人：某县A煤矿

一、案件事实

某县A煤矿于2008年10月29日，经XX省国土资源厅批准办理采矿许可证延续登记手续，其采矿许可证证号为123456789号，有效期从2008年10月至2010年10月，开采深度由900米至300米标高，属私营企业。根据XX省整治矿山超深越界开采专项行动的工作要求，2010年9月20日，某县国土资源测绘队对某县A煤矿进行了井下丈量，初步认定该煤矿存在超深越界开采行为。同年10月25日，我局依法对该煤矿采取当面送达方式下达了《责令停止违法行为通知书》，A煤矿负责人在送达回证上签字、并按上指膜确认签收。

2010年12月6日某县国土资源局执法监察大队执法人员张×、明××依法对某县A煤矿矿长石××进行了询问，并制作了《询问笔录》。同时被询问人在询问笔录上签署“以上内容清楚、属实”、姓名及年、月、日，并按上指膜。2011年3月某市测绘队出具了《矿山超深越界鉴定书》。经检测认定：某县A煤矿东平巷共越界191米，A段可采，长158米，B段长度33米不可采，估算矿界外开采煤炭资源量183吨。

2011年3月5日，某县国土资源局主管执法领导批准立案。

2011年3月29日，某县国土资源局执法监察大队完成了本案的调查取证工作，形成了国土资源违法案件调查报告，查明了A煤矿的超深越界开采违法事实，并提出处理意见。

2011年3月30日，某县国土资源局对A煤矿超深越界开采违法行为进行了案件会审，并制作了会议记录，参会人员为局主管领导、各股室负责人。会议上，经过讨论，参会人员一致认定A煤矿存在违法事实，同意对A煤矿进行行政处罚。

2011年3月30日，某县国土资源局对某县A煤矿下达了《行政处罚告知书》X国土罚告字„2011‟03号、《行政处罚听证告知书》X国土罚听字„2011‟03号，受送达人在法律文书送达回证上签写了放弃听证权利，服从处罚决定的回复，并签字、按指膜进行了确认。

2011年4月4日，某县国土资源局对某县A煤矿下达了《行政处罚决定书》X国土资罚„2011‟XX号。

二、法律适用

依据《中华人民共和国矿产资源法》第三条第二款；《中华人民共和国矿产资源法》第四十条；《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第四十二条第（二）项；《XX省矿产资源管理条例》第三十八条；《XX国土资源行政处罚裁量基准》矿产行政处罚类之规定，对某县A煤矿予以行政处罚。

三、决定结果

2011年3月30日，经某县国土资源局负责人决定，对某县A煤矿作出如下行政处罚：

（一）责令A煤矿退回本矿区范围内开采；

（二）责令A煤矿对越界巷道打好永久性密闭；

（三）没收违法所得46000.00元；

（四）处以罚款10000.00元。

2011年4月4日，某县国土资源局采取当面送达的方式，将《行政处罚决定书》X国土资罚„2011‟03号送达到A煤矿负责人手中，A煤矿负责人在送达回证上予以签字确认。

四、说明理由

(一)对证据采信理由的说明

某县国土资源局对该案的调查取证，符合《行政处罚法》、《XX省行政程序规定》的有关规定。A煤矿对某县国土资源局执法监察大队收集的证据未提出不同意见，其对《A煤矿采矿项目登记项目变化示意图》、《询问笔录》、《XX省某县A煤矿资源储量报告》、某市《矿山超深越界鉴定书》均无异议，作为证据采纳，这些证据证明了某县A煤矿超深越界开采煤矿违法行为的事实。

1、A煤矿《组织机构代码证》、《采矿许可证》、《煤炭生产许可证》、《安全生产许可证》、《煤矿矿长资格证》复印件，证明A煤矿具备承担行政法律责任能力；

2、《XX省某县A煤矿资源储量报告》，证明A煤矿地质简况、矿体特征、开采技术条件、送评资源储量等情况；

3、某县国土资源测绘队出具的《某县2010煤矿企业检测技术情况》、某市测绘队（某市基础地理信息中心）出具的《A煤矿矿山超深越界鉴定书》及A煤矿采掘工程平面图，证明A煤矿有越界情况的存在；

4、密闭点照片及矿山永久性密闭验收认定书，证明某县A煤矿东平巷57号密闭点已实行永久性密闭；

5、矿山企业守界开采承诺书、公示牌照片，证明A煤矿在本矿区范围内开采承诺依法守界。

(二)对依据选择理由的说明

某县A煤矿在2010年超深越界开采煤矿，其行为违反了《中华人民共和国矿产资源法》第3条、《XX省矿产资源管理条例》第25条的规定，应按照《中华人民共和国矿产资源法》第40条、《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第42条、《XX省矿产资源管理条例》第38条、《XX国土资源行政处罚裁量基准》矿产资源行政处罚类的规定给予行政处罚。

(三)对决定裁量理由的说明

关于对某县A煤矿超深越界开采行为罚款数额问题，《XX国土资源行政处罚裁量基准》矿产资源行政处罚类规定：越界开采的矿产品价值和违法所得在5万元以下的，可以并处2万元以下的罚款。

因此，某县国土资源局对A煤矿超深越界违法行为并处罚款人民币10000.00元。

五、告知权利 履行方式和期限：被处罚人自接到处罚决定书之日起15日内将罚款缴纳至本局计财股。按照《中华人民共和国行政处罚法》第51条第（一）项的规定，逾期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款。

如不服本处罚决定，可以在自收到本处罚决定书之日起60日内依法向某市国土资源局或某县人民政府申请复议，或者三个月内依法向某县人民法院起诉。逾期不申请复议，不起诉，又不履行处罚决定的，本机关将依法申请某县人民法院强制执行。

第四篇：河南省广播影视行政处罚案件主办人制度

河南省广播影视行政处罚案件主办人制度

第一条 为提高行政执法素质，明确行政执法责任，促进行政处罚公平、公正，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕57号）的有关规定，制定本制度。

第二条 全省各级广播影视行政管理部门查处行政违法案件，适用本制度。第三条 行政处罚案件主办人制度，是指按照一般程序和简易程序办理行政处罚案件，由广播影视行政管理部门在两名以上行政执法人员中确定一名执法人员担任主办人员，由其对案件质量承担主要责任，但是行政机关和相关人员并不免除相应法律责任的制度。

第四条 行政处罚案件主办人、协办人由广播影视行政执法部门按本制度实行个案指定。第五条 行政处罚案件主办人应当符合下列条件：

(一)具备良好的政治素质和职业道德，爱岗敬业、忠于职守、勇于负责；(二)依法取得行政执法证件；

(三)熟悉有关法律、法规、规章，具有较丰富的办案经验及相关业务知识；(四)具有一定的组织、指挥、协调能力；(五)身体健康。

第六条 有下列情形之一的，不得担任案件主办人：(一)尚在受记过、记大过、降级、撤职处分期间的；(二)政治、业务素质不适合担任的；

(三)不符合本制度第五条规定的其他条件的。

第七条 广播影视行政管理机关查处案件时，案件主办人可以履行下列职责：(一)担任案件调查组组长；

(二)组织拟定案件调查方案和方法；

(三)根据调查工作进展临时采取合法、有效的调查取证措施；

(四)依照本机关的法定权限并根据法定程序，带领协办人依法进行检查，收集相关证据；(五)案件查证终结，负责组织撰写案件调查终结报告，提出具体处罚建议；(六)符合法律、法规、规章规定的其他职责。

第八条 广播影视行政管理部门查处案件时，案件主办人应当履行下列义务：(一)负责办理立案报批手续；

(二)负责办理依法采取强制措施、证据登记保存报批手续；

(三)草拟行政处罚决定书，连同案件材料按规定送核审机构核审；(四)对本机关领导、核审机构提出的意见及时组织实施；(五)负责依法向当事人办理告知事项；(六)听取并如实记录当事人的陈述、申辩；

(七)符合听证条件的案件，负责依法向当事人送达听证告知书；

(八)当事人要求听证的，参加听证，经本机关或者听证主持人允许，向当事人提出违法的事实、证据、依据、情节以及社会危害程度，并进行质证、辩论；(九)负责组织向当事人依法送达行政处罚决定书；(十)督促、教育当事人履行行政处罚决定；

(十一)对当事人拒不履行政处罚决定的，负责在法定期限内办理申请人民法院强制执行事项；

(十二)负责所办案件执法文书的立卷；(十三)所在机关交办相关事项。

第九条 行政处罚案件主办人对案件质量负主要责任，有下列行为之一，情节较轻的，取消其案件主办人资格；情节严重的，除依法追究行政责任及赔偿责任外，调离行政执法岗位；涉嫌的移送司法机关：

(一)违反法定的行政处罚权限或者程序的；

(二)以伪造、逼供等非法手段获取证据或者隐瞒、销毁证据的；

(三)滥用职权、徇私枉法、玩忽职守、野蛮执法、打击报复或者故意放纵违法当事人的；(四)利用职务上的便利，索取或者非法收受他人财物及服务的；(五)违反罚缴分离规定，或者将收缴罚款据为已有的；

(六)违法实施检查或执行措施，给当事人造成人身、财产损害的；(七)违反保密性规定，擅自泄露案情的；

(八)在规定办案期限内，因办案不力未能完成调查任务的。(九)行政执法业务考试不及格的；

(十)有其他不适宜继续担任主办人情形的。第十条 下列情形，主办人不承担责任：

(一)所在机关未采纳合法、合理的行政处罚建议，导致案件被依法撤销的；

(二)认为上级的决定或者命令有错误的，向上级提出改正或者撤销该决定或者命令的意见，上级不改变该决定或者命令，或者要求立即执行的；(三)其他非因主办人过错或者依法不承担责任的。

第十一条 主办人同时具备下列情形的，可由本单位予以表彰或者奖励：(一)圆满完成领导交办的工作任务；(二)在法定期限内的案件办结率达100%；

(三)案件质量较优，内主办案件无事实不清、证据不足或者程序违法的；(四)及时总结办案经验，创新执法方式，其经验或建议被上级机关推广的；(五)案件调查组内部团结协作，严格遵守办案纪律的。第十二条 本制度由河南省广播电影电视局负责解释。第十三条 本制度自发布之日起施行。

第五篇：逐步建立案例指导制度

逐步建立案例指导制度，实现同案同

判，力求司法公正

红河中院审务办

审判实务中，同一案件因不同法院的法官，或者同一法院的不同法官审判，可能会出现截然不同甚至完全相反的结果，导致“同案不同判”的现象发生，使当事人及社会公众对司法公正产生质疑，极大影响了司法公信力。同案不同判，是对司法公正的践踏。建立案例指导制度，就使得基本案情与指导性案例相同或相似的案件，审判人员在审理案件的过程中的自由裁量受到限制，若是没有特殊情形，应当参照指导性案例做出判决，从而防止了司法腐败。这样统一了审判标准，实现了同案同判，做到了司法公正。

结合全州法院审判实际，我院在建立案例指导制度方面主要有以下做法：

一、指导性案例选择、制定、公布、汇编、备案和监督交由负责审判实务管理的专门机构实施。2009年我院成立了审判事务管理办公室（简称：审务办），主要职责是协助审判委员会开展各项工作，完成上级法院及本级人大、政协、院领导交办、督办的各类案件，具体实施本院案件质量的评查工作，监督本院各业务部门完成好各类案件的立案、审理、执行。结合审务办担负的职责，将案例指导制度的具体工作

交由审务办完成能够起到上传下达的效果。

二、确定指导性案例的范围

从全州法院经常请示以及我院审判委员会讨论的案件类型的实证分析看，下述五类案件是最需要示范、监督和指导的。

1、新型案例，正确运用法律原则裁判，裁判的理由和裁判结果对社会价值和未来法律发展有明显的积极意义；

2、易发、多发案例，适用法律精当、有典型代表意义；

3、疑难复杂案件，裁量准确、有突出借鉴意义；

4、有重大影响的案件，对维护司法公正和体现社会价值有相当现实意义；

5、其他类型案件，对如何具体适用法律条款有普遍指导意义。

三、结合案件评查工作，评选优秀案例

结合我院每季度的案件评查工作，评选出各类案件中的具有代表性的典型案例，逐步建立各类案件优秀案例的备案登记制度，适时汇编成册，下发各业务部门及各基层法院。

四、定期编写审委会纪要，每月编写审委会会议纪要，遴选典型案例，就审判实践中遇到的新情况、新问题如何正确适用法律以及社会效果、法律效果，抄送相关领导、人大、政协、政法委及本院审委会委员，并就专门性、普偏性问题适时下发指导性意见。

五、深入基层法院，加强调研工作，逐步完善案例指导

制度

针对我州法院审判工作中遇到的带有专门性、普遍性的问题，适时到各基层人民法院开展调研工作，并就调研情况形成报告材料，提交我院审判委员会讨论，形成指导性意见下发基层法院。

下一步打算：

一、进一步增强审务办上传下达的作用，逐步完善建立案例指导制度的各项工作。

二、加强和省高院的沟通协调，加强与其他地州市交流学习。

三、进一步深入开展实地调研工作，把审判实践中遇到带有普遍性、专门性的问题落到实处。

二○一○年四月一日