查办违法违纪案件应讲究方法策略[大全5篇]

第一篇：查办违法违纪案件应讲究方法策略

查办违法违纪案件应讲究方法策略

查处违法违纪案件是开展反腐败斗争的三项格局之一，是遏制目前腐败势头的重要措施，是我们党反腐败斗争能否取信于民的关键所在，也是把反腐败工作逐步引向深入的重要途径，在此，笔者仅就查办违法违纪案件应讲究的方法和策略，略陈己见。

一、突出重点，把握关键

近几年来，中纪委历次全会都曾指出：重点要查办党政领导机关、行政执法机关、司法机关、经济管理部门以及各级领导干部的违法违纪案件。这正说明查办案件工作的重点所在。

一要充分发挥各类监督的作用。要把党内监督与群众监督、舆论监督结合起来，正确引导，充分发动，及时准确地发现领导机关和领导干部中存在的各种腐败问题和违法违纪案件。

二要搞好执法监察。及时发现和查处行政执法机关存在的腐败问题和现象，从而采取更加有效的措施坚决打击，以确保这些部门的清正廉洁。

三要积极搞好专项治理。对经济管理部门和行业的垄断部门，特别是金融系统及其公职人员利用职权索贿受贿、吃拿卡要、以权谋私的违法违纪案件进行重点查处。

四要求真务实。要坚持实事求是的原则，以事实为依据，以党章、党内其他法规和国家法律法规为准绳，该定的要坚决定，1

该否的要大胆地否，把案件办成经得起历史检验的“铁案”，做到对党负责、对历史负责。切不可主观臆断，切不可偏听偏信，切不可凭感情用事，以免因证据虚假而影响定案，造成后遗症。发现错了的要按照“有错必纠”的原则坚决纠正。

二、精心谋划，认真组织

1、主动出击扩大案源。要建立健全人民群众来信来访和举报制度；要奖励举报有功人员，严厉查处打击报复案件；要深入到群众中去，从群众反映强烈的热点难点、重大事故、严重违反政策、非正常的经营亏损等问题中发现重要案件线索；要从财务、税收、物价大检查中以及纠正部门行业不正之风中发现案件线索；要经常听取人大、政协、民主人士及有关方面人员的意见，从中发现案件线索。

2、要集中领导精力，调动精兵强将，建立办案责任制。实践证明，执法执纪机关只有把查办案件工作作为主要任务，列入重要议事日程，在保证人力、物力、财力的情况下，对办案工作实行目标管理，建立办案责任制，定领导、定人员、定时间、定任务，一包到底，并把办案工作同个人的政绩考核结合起来，才能使案查工作取得突破性进展。

3、要全面提高办案人员自身素质。办案人员不仅要学习好业务方面的知识，全面掌握政策法规和必要的现代科技知识、经济知识，而且要加强政治学习，不断用马克思主义、毛泽东思想、邓小平理论和江泽民“三个代表”的重要思想武装头脑，不断改造个人的世界观，拒腐蚀，永不沾。只有这样，才能保证建设一

支党性好、作风硬、素质高，战斗力强的执法执纪队伍。

4、要积极争取党委、政府的支持和加强执法执纪机关的协调配合。纪检监察机关要主动向党委、政府汇报、沟通。为了搞好协调配合，可以建立反腐败领导协调组织，遇到重大疑难案件，可以通过反腐败斗争领导协调组织统一协调各有关执法执纪部门，各相关部门形成一个拳头，优势互补，鼎力克坚，那么就一定能够把查办违法违纪案件工作做好，不断将反腐败斗争引向深入。

三、因案施策，突破案件。

为确保客观真实的查清问题，把案件查真、查实、查准，在查办违法违纪案件过程中，要因案施策，突破案件。

1、倒查法。针对一些违法违纪案件没有帐目记载，没有原始凭证，涉案人员拒不交待的情况，根据所掌握的案件线索，实行逆向倒查法。比如说查处一党校违纪案件，采取倒查法，首先从核对招收学员入校人数、交费情况和减免学费数额入手，查清学费总额及支付情况，找出差额，以此为线索顺藤摸瓜，查清问题。

2、外查法。针对一些案件没有明显案件线索、帐目记载比较规范，从帐目和主要涉案人员本身难以突破的情况，注重从外围入手，先从有牵连的人员和其他问题查起，通过突破一人或查证一事，带动全案。

3、连查法。对查办案件中发现的新的案件线索，进行深挖细查，一追到底，力求发现案中案、案外案、达到“查处一案、带出一片”的目的，严肃查处窝案、串案。

4、直查法。对线索明显，涉及问题比较单一的案件，直接核查帐目，查找不规范票据，对大项支出核查真伪，找出查处案件的有力证据。

5、攻心法。针对违纪者存在侥幸、防御、抗拒等心理，注重用事实证据围墙，用组织温暖感动，用宽严政策感化，用人格力量征服，用智谋技巧瓦解，利用政策攻心、法律攻心、案例攻心、证据攻心等各种心理战术，攻破违纪者的心理防线。

四、“活”用技巧，提高成案率

做好案件检查工作，关键是要取足取实证据，只有这样才能把案件办成铁案，同时要“活”用办案技巧，提高成案率。

一是在选择案件突破口上求“准”。具体案件具体分析，不打无准备之仗，既要选择全案的突破口，又要选择每个问题的突破口，有的突破口要放在主要人物、主要问题上，有的则要先从次要人物、次要问题上突破，因此，在制定案查方案时做到“四清”：清楚基本案情，清楚被检查人的基本情况，清楚违纪的基本法规，清楚首先突破的主要问题。从而使调查人员做到心中有数，抓住要害，重点突破，掌握主动权。

二是在办案时效上求“快”，做到快立、快查、快结、快处，以快制胜。运用中，注意严格把握“三点”：决策快，不优柔寡断，不贻误战机；出击快，尽量缩短违纪者的活动时间，防止毁证、串供；集中办案力量分头出击，力争在同一时间，把同一违纪事实的不同当事人分隔在不同地点，各个击破，一气呵成。

三是在办案手段上求“硬”。对重大疑难案件用足用好各种办案措施，做到办一案总结一案。每办完一件大案要案后，都要进行认真总结，完成案件总结材料和案件剖析材料。要把这一要求作为年终考核办案工作的重要内容，以此督促办案人员在办案实践中学习办案，在干中学、在干中提高，增强“实战”能力。

四是在办案策略上求“活”，因人施策，运用灵活机智的方法与技巧突破案件，特别是在谈话中，对顽固不化、拒不交代问题的违纪人员，侧重进行抗拒从严方面的政策教育；对错误思想观念的人，结合具体政策有针对性地进行批评，促其端正态度；对那些思想顾虑重的人，侧重进行从宽的政策教育，打消其顾虑；对存有侥幸心理、企图蒙混过关的人，指出其违纪事实的客观存在，教育他们争取主动。同时动之以情，晓之以理，迫使涉案人员说出实情。提高成案率，防止化案。

第二篇：注重方法 讲究策略 提升查办案件工作能力和水平

注重方法 讲究策略 提升查办案件工作能力和水平

提高查办案件工作能力和工作水平，适应新形势下反腐败斗争要求，是摆在我们纪检监察机关案件检查工作面前的重要课题，我们要认真思考成功做法和教训不足，以及调查工作方法、策略方面的问题，将办案理论和办案经验运用于办案工作实践，注重从以下几个方面下功夫。

1、注重在拓宽案源渠道上下功夫。查找案件线索是查办案件工作的基础，要在充分发挥信访主渠道作用的同时，注重从多种渠道收集案件线索，一是加强与纪检监察机关各业务室的沟通联系，从各室业务工作中挖掘案件线索。党风廉政建设责任制、纠风、执法检查中，往往能够发现一些党员领导干部违纪违法的线索。我们要建立各业务室沟通联系机制，及时收集、分析这些线索，充分利用好这些线索；二是加强与执法部门协调联系，从各部门监督检查中查找案件线索。审计、物价、税务部门开展专项检查工作中，他们的工作点多面广，会发现一些党员领导干部违纪违法的线索。我们要加强与司法部门的协调配合，建立违纪违法线索移送处理机制，及时发现有价值的党员领导干部违纪违法的线索；三是注意以案带案，从重点案件的查办过程中发现新的案件线索。办案过程是深入调查了解案件事实的过程，通过人与人、事与事的关联，比较容易发现新的违法违纪案件线索。查办案件时，不要仅局限于已掌握的案件线索，要注意挖掘新的案件线索，收集新的案件线索。

2、注意在提高突破案件的能力上下功夫。初核是立案的基础，初步核实工作要做到“稳”、“准”、“快”。特别是初核大案要案，无论涉案问题多么严重，涉案人员有多少，范围有多广，线索有多复杂，首要的是集中力量查实一两件能够定性处理的问题，先求立案再求拓展，先取小胜再求大胜。对每个案件或线索，都要紧紧抓住重点和关键问题、关键人物、关键环节，低调、稳妥、审慎地开展外围初查，只有掌握证据后再深入，才能做到进可攻、退可守，进退有据。一是要“稳”。初步核实工作要稳妥，要做到不打无准备这仗，首先要认真分析所掌握的每一条线索，确定重点线索和主攻方向。在条件许可的情况下，对重点线索作必要的排查，判断线索的真伪，避免盲目出击造成工作上的被动、办案成本的增加。同时，要根据手中掌握的第一手资料，拟订出周密细致、切实可行的案件检查实施方案，以实施方案统领案件检查工作全过程，并在工作过程中不断调整完善，确保整个案件检查工作有条不紊的进行。二是要“准”。初步核实时，外围求证要准确。以调查核实线索真实性为主，围绕涉嫌违纪人员的主体资格、工作单位、工作性质、职权范围、业务交往、家庭情况以及社会关系，核实涉嫌违纪最明显、最直接的线索。三是要“快”。初步核实工作要迅速，要隐蔽。初步核实工作应注意严格保密，先远后近，先外后里，一般不触动涉嫌违纪人员，以防止其与证人之间串供或销毁证据材料、转移赃款、逃逸等问题发生。

3、注重在提高谈话方法和技巧上下功夫。谈话取证是查办案件的重要方式，对突破案件、扩大战果具有重要作用。特别是在初步核实工作取得成效后，做好谈话取证工作，往往能够迅速扩大战果，达到事半功倍的效果。要全面掌握与谈话对象相关的案情和个人信息，通过认真分析、研究，制定科学合理、切实可行的谈话方案。查办案件都有一定的规律可循，省纪委尚勇书记强调查办案件是一门科学，是一门艺术。要求我们在查办案件时，要学会科学把握查办案件规律，娴熟地运用科学的办案方法和技巧，面对复杂、重大案件善于克难攻坚，增强案件的攻坚能力。陈尚云副书记也强调了谈话取证工作的重要性，我认为必须把握好以下几个环节。一是要做好谈话取证前的准备工作。谈话取证是两兵相接的直接交锋，准备充分，才能掌握主动权。要做好线索的梳理、筛选，从而确定先谈什么问题、后谈什么问题，做到对案情胸有成竹。要做好对谈话对象的经历、家庭情况、个人爱好、生活习惯的分析、研究，掌握谈话对象的成长轨迹和心态；二是要提高分析判断能力。对涉案人员的情况和案件的走向作出准确的分析和判断，才能确保谈话取证时有的放矢。分析研究违纪违法案件的共同特点，确定具体案件的定位和谈话取证策略。分析谈话对象的具体情况，如对象的个性特点、心理状态，判断其最在意什么、最怕什么、喜欢谈什么等，并据此确定谈话的切入点、步骤及时机；三是要提高谈话整体驾驭能力。对谈话取证整体进程的驾驭和把握，是办案组织能力和调控能力的体现。首先要掌握好切入点。切入点选不好，对谈话对象没有震慑和压力，就会增加工作难度、延长谈话周期。谈话切入点要稳、准、实，迫使谈话对象无路可退，无可狡辩，只能如实交代问题，当然，谈话时要注意虚实结合，虚虚实实，这样才能取到中心开花、事半功倍的效果。其次要掌握好时机。掌握好谈话时机就是要把握好“火候”，根据谈话对象的情绪和态度变化，适时切入具体问题，促使其交代问题；四是要提高综合运用谈话策略能力。谈话取证，单一的方式方法很难奏效，必须综合运用法律、政策、情理、智谋、证据等方法，形成一套科学有效的谈话谋略。用好法律、政策，采取以案说纪的办法，进行政策攻心。谈话时要反复讲法律、讲政策、讲出路，让谈话对象明白态度决定出路，打消其侥幸心理。用好情理，增加谈话的亲和力，进行情理攻心。最大程度地动之以情、晓之以理、明之以法，用人性化的关心和关怀化解其对立、抵触情绪，用肯定其亲情唤起被调查对象的良知，用以权谋私、以身试法的后果等道理促使其觉醒和改过。用好智谋，谈话时通过观察、判断谈话对象的心理，综合运用好政策攻心、法纪攻心、证据攻心、情理攻心和案例攻心的方法，进行有针对性的思想转化工作，突破其心理防线，促使其交代已掌握的问题，突破尚未掌握的问题。【2010年上饶纪检机关案件查办工作座谈会（摘选）】

第三篇：案件查办

案件查办

情报的最主要属性是（）。A、知识性 B、传递性 C、效用性 D、广泛性

对各种信息、情况、消息和知识进行搜集、加工、储存、检索和传递，是情报的（）。A、任务 B、目的 C、内容 D、对象

涉烟情报指以公开与秘密的调查措施、手段及其他方法获得的有关涉烟违法的（）。A、分析研究的成果

B、一切线索和情况，以及对其分析研究的成果 C、一切线索和情况 D、一切线索

涉烟情报内容涉及广泛，有些内容又相互交叉，为便于实际工作的开展及管理，将其划分为（）。

A、人员情报类、案件情报类、违法情况线索情报类 B、案件情报类、违法组织情报类、违法情况线索情报类 C、人员情报类、案件情报类、违法组织情报类、D、人员情报类、案件情报类、违法组织情报类、违法情况线索情报类

情报的时效性决定了搜集情报必须遵循（）原则。A、持之以恒 B、全面、系统 C、及时、迅速 D、客观、准确

关于涉烟情报搜集的概念，表述正确的是（）。

A、是指运用公开或秘密的方法，通过各种途径发现与涉烟违法犯罪活动有关的情况、线索的过程

B、是指运用公开或秘密的方法，通过各种途径发现和获取与涉烟违法犯罪活动有关的情况、线索的过程

C、是指运用公开的方法，通过各种途径发现和获取与涉烟违法犯罪活动有关的情况、线索的过程 D、是指运用秘密的方法，通过各种途径发现和获取与涉烟违法犯罪活动有关的情况、线索的过程

（）获取情报的时间距情报产生的时间越远，其价值就越大。

对于那些由于缺乏调查线索陷于僵局的案件，（）搜集的作用和功效尤为突出。A、违法组织情报 B、涉烟案件情报 C、违法人员情报 D、违法线索情报

关于隐案，下列说法正确的是（）。A、是指尚未发生，后来可能发生的案件 B、是指因行为隐蔽，被发现后又逃脱处罚的案件 C、是指已经发生、尚未发现，后来被发现查获的案件 D、是指已经发生并发现，尚未立案查处的案件

（）涉烟案件情报，是以未结案的各类涉烟违法案件为对象建立的涉烟案件情报资料。

涉烟情报搜集的方式分公开和秘密两种，下列方法中属于公开方式的是（）。

A、跟踪盯梢 B、执法检查 C、化装调查 D、守候监视

调查人员为了发现某些具有隐蔽性的违法犯罪案件或线索，特意设计某种诱发违法犯罪的情境，使其自我暴露的秘密调查措施是指（）。

A、诱惑调查 B、化装调查 C、守候监视 D、跟踪盯梢

在调查人员对跟踪对象、跟踪路线及周围环境较为熟悉，有比较好的通讯设备，且跟踪人员足够多的特定环境下，可以采取（）。

A、尾随跟踪 B、接力跟踪 C、迂回跟踪 D、交换跟踪 关于涉烟情报搜集中的汽车跟踪，做法错误的是（）。

A、尽可能选用普通颜色、普通外形的车辆，最好更换当地的车牌，以免引起注意。B、跟踪前，调查人员必须熟识并记准调查对象所驾车辆的特征，熟悉跟踪区域交通线路及沿途情况。

C、多车跟踪时，由最先接近调查对象的那辆车或紧跟在调查对象车后的车辆承担指挥任务。

D、单车跟踪时，当调查对象车停车后，跟踪车内的所有人员应下车找监视点进行观察监视。

根据证据（），可分为原始证据和传来证据。A、不同表现形式 B、不同来源

C、与案件主要事实的不同关系 D、取得是否合法

当事人对被查处前已销售的烟草专卖品的“口供”就属于（）。A、间接证据 B、直接证据 C、传来证据 D、实物证据

下列（）项不是烟草专卖人员调查取证的基本方法。A、询问 B、查账 C、鉴定 D、猜测

为了打乱被询问人事先准备的防御办法和编好的陈述及辩解腹稿的询问方法是（）。A、循序渐进发问 B、直接发问 C、简单发问 D、跳跃式发问

直接发问效果不好的情况下，可采取（）的方法，使被询问人不知不觉地进入询问正题。

A、跳跃式发问 B、循序渐进发问 C、迂回发问 D、简单发问 检查总帐是查账的基本方法之一，检查总帐的基本目的下列表述准确的是（）。A、为了核实该企业损益表中的销售收入年末累计数字与总账的销售科目数字是否一致，做到会计报表真实可靠

B、用来考察和核对各种明细账、现金日记账、银行存款日记账提供的数据，其目的是掌握该被查企业设置了哪些会计科目，为下一步有针对性的查账打下良好的基础

C、为了核实该被查企业银行存款日记账，现金日记账是否与银行对账单金额一致 D、对银行对账单中的贷方、借方大笔项金额做重点检查，看企业是否另设财务账簿

下列（）项不是查账实施阶段的相关要求。

A、执法人员到达被查企业后，应立即向当事人及有关人员说明情况，表明身份 B、听取被查企业根据查账要求所作的专题汇报，同时针对有关问题进行必要的当面质询

C、根据掌握的情况，确定需要进行检查的资料的种类和范围，明确查帐要证明的问题，拟定查账方案，制定查账计划

D、按类别和性质对有关资料、数据进行整理、归类、分析、实事求是地认定问题的性质

对卷烟鉴别检验结论有异议的，应在收到鉴别检验报告之日起（）日内向原鉴别检验机构申请复检，逾期不予受理。

A、15 B、30 C、60 D、90

行政处罚案件移送是指烟草专卖行政主管部门发现所查获的案件（）时，将案件移送有管辖权的烟草专卖行政主管部门或者其他行政执法机关的行政执法活动。

A、属于自己管辖，但办案阻力大

B、属于自己管辖，同时其他行政执法机关也有管辖权 C、不属于自己管辖

D、属于自己管辖，同时其他烟草专卖行政主管部门也有管辖权

内部移送是指烟草专卖行政主管部门发现所查获的案件不属于自己管辖时，将案件移送有管辖权的烟草专卖行政主管部门。内部移送产生的原因主要是法律关于（）的规定。

A、地域管辖 B、职能管辖 C、级别管辖

D、地域管辖和级别管辖

烟草专卖行政主管部门向有管辖权的烟草专卖行政主管部门或其他行政执法机关移送案件时，应遵循以下程序()。

A、审查、提出移送书面报告、负责人审核批准、移送 B、提出移送书面报告、审查、负责人审核批准、移送 C、审查、负责人审核批准、提出移送书面报告、移送 D、审查、移送

烟草专卖行政主管部门移送行政处罚案件，决定批准移送的，应当及时制作案件移送函、涉案物品清单等文书，（）日内办理移送手续。

A、三 B、五 C、七 D、十

烟草专卖行政主管部门移送行政处罚案件，需要移送的材料有（）。

A、案件移送材料目录、案件移送函、案件情况的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论、其他有关涉案材料。

B、案件移送材料目录、案件情况的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论、其他有关涉案材料。

C、案件移送材料目录、案件移送函、案件情况的调查报告、有关检验报告或者鉴定结论、其他有关涉案材料。

D、案件移送材料目录、案件移送函、案件情况的调查报告、涉案物品清单、其他有关涉案材料。

烟草专卖行政主管部门决定接受其他执法机关移送的案件后，应依次办理()。A、立案、接收案卷材料和涉案财物、制作案件受理回复函、调查取证 B、制作案件受理回复函、调查取证、接收案卷材料和涉案财物、立案 C、调查取证、立案、接收案卷材料和涉案财物、制作案件受理回复函 D、制作案件受理回复函、接收案卷材料和涉案财物、立案、调查取证

从轻处罚是指烟草专卖行政主管部门在法定的处罚方式和处罚幅度内，对行政违法行为人选择（）的方式和（）的幅度。

A、最轻 最低 B、最重 较低 C、较轻 较低 D、较轻 低于法定幅度

《行政处罚法》规定，（）的人有违法行为的，对违法者应当从轻、减轻处罚。A、未满14周岁

B、已满14周岁不满16周岁 C、已满16周岁不满18周岁 D、已满14周岁不满18周岁

违法行为已超过追究时效的，应（）。A、重新处罚 B、减轻处罚 C、从轻处罚 D、不予处罚

根据行政自由裁量权的分类，“行政机关可以申请人民法院强制执行，或者依法强制执行”属于（）的自由裁量权。

A、在行政处罚幅度内 B、选择行为方式 C、对事实性质认定 D、决定是否执行

（）行政自由裁量权合法性原则也被称为适当性原则。

法定处罚依据规定有两种或两种以上罚种可供选择的，下列对处罚种类的选择标准表述错误的是（）。

A、对社会危害轻微的违法行为，优先选择谴责性和告诫性的罚种 B、一般违法行为，优先选择罚款

C、在财产罚中，优先选择没收当事人的违法财产和违法所得 D、限制或剥夺当事人行为能力、资格的罚种为最后选择

下列对于行政处罚自由裁量权的监督，不属于内部监督的是（）。A、案件核审监督 B、案件评查监督 C、行政复议监督 D、审判监督

小王是专卖科案件审理员，对于其所实施的行政行为，应负责任的人员是（）。A、小王、专卖科长 B、小王

C、小王、专卖科长、局长 D、小王、局长

行政处罚决定书（）后，就对被处罚人产生约束力、确定力和执行力。A、作出 B、送达生效 C、寄出 D、公告

《行政处罚法》中规定了罚缴分离制度，因此行政机关作出罚款的行政处罚决定的，都应当实行罚缴分离。

行政机关执法人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起（）日内，交至行政机关；行政机关应当在（）日内将罚款缴付指定的银行。

A、二 一 B、二 二 C、三 二 D、三 三

根据法律规定，下列物品不可以抵缴罚款的是（）。A、查封的财务拍卖款 B、没收的违法所得 C、冻结的存款 D、扣押的财务拍卖款

涉案卷烟的鉴别检验出库应凭（）办理手续。A、指定收购书 B、抽样送检通知单 C、罚没卷烟移交清单 D、违法物品销毁记录表

仓库保管人员每（）对涉案卷烟的出入库情况进行核对和账务处理。A、日 B、周 C、月 D、季

须依法收购的卷烟，如果有包装破损等情况，可以酌情降低收购价格，但不得低于全国统一批发价格的（）。

A、40％ B、50％ C、60％ D、70％

第四篇：案件查办程序和方法

案件查办程序、方法和技巧 目 录

第一讲 案件调查的一般程序

一、案件受理的范围

二、初核和初核后的处理

三、案件立案

四、案件调查

五、案件定性和处理建议

六、移送审理或销案（装卷）

七、对办案人员的要求

八、办案人员的回避

第二讲几种常见案件的调查方法和技巧

一、贪污案、职务侵占案。

二、违反财经纪律的案件。

三、违反计划生育政策、失职渎职案件。附：需要掌握的重要的法律、法规、条例

1、《中国共产党纪律处分条例》

2、《行政机关公务员处分条例》

3、《案件检查工作条例》

4、《行政监察法》

5、其他有关法律、法规、条例。

第一讲 案件调查的一般程序

纪检监察机关办案有24字方针：事实清楚，证据确凿；定性准确，处理恰当；程序合法，手续完备。这里面就提到“程序合法”。可以说，不论是公检法机关，还是纪检监察机关，严格按程序办案都十分重要，甚至能决定案件的成败。

纪检监察机关办案的一般程序:

一、案件受理的范围（管辖）。

所谓“案件受理的范围”，说白了就是哪些案件纪检监察机关能查，哪些单位和人员纪检监察机关能查，也就是管辖权的问题。这里面又有属地管辖、属人管辖和级别管辖的问题。公检法机关也基本上是这样划分的。具体来说，作为县级纪委、监察局，就是本县范围内的县直机关有关党组织、下级党委和党组织关系在地方的党员，以及县直行政机关、下级人民政府、事业单位、国有企业（单位违纪）和行政关系在地方的科（局）级以下（含科局级）公务员，由行政机关任命的事业单位负责人、国有企业负责人等。作为乡镇纪委和县直纪检监察组织，按照干部管辖权限，就是那个地方和部门的党员、干部。这里需要说明的是，就是上级纪检监察机关可以直接受理下级党委、政府和纪委管辖的案件。比如，县纪委直接调查乡镇某个所长、站长，甚至个别村的书记等等。中纪委、省纪委也有这种情况，我们国家的司法机关同样也是这样操作的。

二、初核及初核后的处理。

拿到经领导签批的举报信以后，如何进行初核（初查）？先讲什么叫初核？说白了，就是对信访举报的问题进行初步核实。初核的目的是为立案做必要的准备。凡是受理的违反党纪、政纪的案件，都要进行初步核实（有关部门已做过初核者除外）。初核的主要任务是：了解所反映的主要问题是否存在，为立案与否提供依据。

初核时有几点注意事项：

1、必须两人以上进行。

2、分析梳理：对反映的问题进行分析梳理，确定工作方向。这个问题非常重要。在分析梳理的基础上，拟订初核提纲，制订预案。

3、保密、快速、细致周到。需要调取帐据的要快速、果断。到有关单位复制帐据、会议记录等书证，复制（复印或手抄）后要写明出处，由提供单位、提供人盖章或由提供单位、提供人直接签字盖章（此件与原件一致）。如有多页书证，可逐页盖章，也可以盖骑缝章。书证不盖章，等于废纸一张，大家一定要注意。

4、遇到有多位证人时，可集中力量，同时分头询问，力争速战速决。

5、找被调查人第一次谈话时要选准时间和地点。第一次谈话特别重要。准备要充分。有两个地点不能选：一是被调查人的工作场所，二是被调查人的住所。谈话时首先让其说明个人简历、家庭情况，并认真做好笔录（如何正确制作笔录，过一会将单独讲）。

案件初核后，要写出初核报告（具体写法单独讲解），经领导批示后，有下列几种处理形式：

1、初核了结。经初核后，认为主要问题反映失实，建议不予立案，作了结处理。并向被反映人所在单位党组织说明情况，同时向被反映人反馈情况。

2、初核转立案。经初核后，认为“有违法违纪事实，应当给予党纪政纪处分”，建议立案。

3、建议给予组织处理或其他处理。经初核后，认为有违法违纪事实，但情节轻微，不需要给予党纪政纪处分的，建议有关部门予以组织处理或其他处理。

4、移送司法机关处理。经初核后，认为被调查人的行为已构成犯罪，应建议移送司法机关处理。也可继续调查，待主要问题查清后再移送。

三、案件立案

立案：是指纪检监察机关对受理后的案件经过初核，认为确有违反党纪、政纪的事实，依据有关的法规、条例应当追究党政纪责任的，决定对案件进行调查处理，并办理批准手续的一种工作程序。

这里有几层意思：第一层意思，立案的主体是纪检监察机关。不是公安局、检察院、法院、国土局、工商局、税务局等。我们国家可以立案调查的机关很多。第二层意思，立案要有两个条件。一是有错误事实存在；二是应当受到党纪政纪处分。第三层意思，就是立案要经过一定的程序。

下面我们就谈谈立案的程序。

1、填写立案报告。经过初核，认为符合立案条件了，要填写立案报告。立案报告有专门的表格，按照表格填写有关内容，在“案情摘要”下面写上：被调查人基本情况，工作简历，查证属实的主要违法违纪事实，违反的规定，立案的依据（党纪案件是《案件检查条例》第16条，政纪案件是《行政监察法》第30条第一项）。

2、上报领导审批。按照干管权限进行审批。立案案件一经批准，即为正式立案。立案以后就进入正式调查程序。下面我们就讲案件调查。

四、案件调查。

什么叫案件调查？简单地说就是收集、固定证据，并运用证据定案的过程。在正式开展调查之前，需要做一些准备工作：

1、成立调查组。2人以上。调查组在初核的时候已经组成，如果需要扩大可以扩大。

2、熟悉案情，制定调查方案，拟订调查提纲。需要查清哪些问题，需要找哪些人，需要调取、固定哪些证据，都要写清楚。要明确调查方向、方法、步骤，任务分配，时间安排。要分清主次，明确先查什么，后查什么。不能眉毛胡子一把抓，大鱼小鱼都想捞。

准备工作做好以后，就要快速地实施调查。前面已经讲了，调查的过程就是收集、固定证据的过程。我们首先要把什么是证据搞清楚。

证据，我们平时经常能听到的字眼。你到法院打官司需要证据，公安机关，检察院办案需要证据，同样，我们办理违反党纪政纪的案件也需要证据。

什么叫证据？证据是指能够证明案件真实情况的一切事实。证据是一种事实，是能够证明案件真实情况的事实。

证据的种类一般分为8种（按证据的外在表现形式划分），它和刑事诉讼证据的种类基本相同：

1、物证。是指能够证明案件真实情况的物品和物质痕迹。

2、书证。是指以其记载的内容证明案件真实情况的文字、符号、图画、电子邮件、短信等。书证是我们常用的证据。比如：与所查案件有关的财务帐据、会议记录、笔记等，都是书证。

3、证人证言（属言词证据中的一种）。是指证人就其了解的案件事实情况所作的陈述。凡是知道案件情况的人都可以作为证人。生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨别是非，不能正确表达意志的人，不能作为证人。证人证言是我们纪检监察机关办案中常用的、而且是非常重要的言词证据。绝大多数贿赂案件都是靠证人证言来定案的。其他类型的案件也都需要有证人证言。要获取有用的证人证言，就要会做笔录。这个问题下面单独讲。

4、受侵害人的陈述。是指受违法违纪行为直接侵害的人员，就案件事实情况所多的控告和诉说。属于言词证据的一种，但其效力（证明力）要比证人证言弱。事实有可能被夸大。这种证据我们在办理侵害群众利益案件，侵害人身权利案件中会经常遇到。

5、被调查人陈述。是指被调查党员或监察对象就案件事实所作的交代、申辩和对同案人员的检举。属于言词证据的一种，但其效力（证明力）也要比证人证言弱。事实有可能被缩小。所以对被调查人陈述的真伪必须认真鉴别。

6、视听资料。是指可以重现原始声响或形象的用作证明案件事实的材料。如录音、录像等音频、视频资料。

7、鉴定结论。是指鉴定人运用专门知识或技能对办案人员不能解决的专门事项进行科学鉴定后所做出的结论。会计鉴定就属于这种证据。

8、勘验、检查笔录和现场笔录。是指调查人员对与案件有关的场所、物品及其他证据材料进行勘验、检查时所作的笔录。

以上谈的是证据的种类。下面我再简单说一下证据的分类。证据的分类是在证据理论上(学理上)按不同的标准将证据分为不同的类别。主要有以下这么几种分法：

1、言词证据和实物证据。言词证据：是指以人的陈述为存在和表现形式的证据，因而又成为人证。证据种类中，证人证言，受侵害人陈述，被调查人的供述和辩解，鉴定结论等都属于言词证据。实物证据：是指以实物形态为存在和表现形式的证据。如物证。

证据种类中，物证，书证，勘验检查笔录等都属于实物证据。对于视听资料，应具体分析：多数视听资料属于实物证据，但在询问被调查人、证人、受侵害人等时的录音录像资料应划归为言词证据。

2、直接证据和间接证据。直接证据：是指能单独、直接证明案件主要事实的证据。间接证据：指不能单独直接证明，而需要与其它证据结合才能证明案件主要事实的证据。直接证据的证明力一般大于间接证据。

3.原始证据和传来证据。原始证据：是指直接来源于案件事实而未经中间环节传播的证据；传来证据：是指经过中间环节辗转得来，非直接来源于案件事实的证据。

原始证据的证明力一般大于传来证据。

4、有错证据和无错证据。

接下来我讲一下在案件调查取证时纪检监察机关可以采取哪些措施（也就是我们在办案时有哪些权力）:

1、查阅、复制与案件有关的文件、账册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料。不要忘记让提供材料的单位或个人签字盖章。

2、要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况。

3、要求有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出说明。也就是我们平时说的“双规”。只有县级以上（含县级）纪检监察机关才能使用，而且只能对中共党员和监察对象使用。

4、必要时可以对与案件有关的人员和事项，进行录音、拍照、摄像。采取此方法时,应事先告之本人（注意：是告之，不是让他同意）。制作的录音带、录像带和照片，应严加保管，不得扩散外传。

5、对案件所涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或人员作出鉴定结论。比如会计鉴定、资产评估等等。

6、经县级以上（含县级）纪检监察机关负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违法违纪行为的文件、资料、账据、物品和非法所得。有专门的表格，需要的时候填一下，请领导批准后就可以实施了。

7、经县级以上（含县级）纪检监察机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其他金融机构的存款进行查核，并可以提请法院予以冻结。有专门的表格。

8、收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。以上谈的就是我们在办案时有权采取的措施。只要需要，大家可以大胆使用，目标就是突破案件。当然，在用的过程中要注意履行手续，不要滥用。

接下来给大家讲讲调查取证时的注意事项，主要有三点：

1、收集物证、书证，应尽量收取原物、原件。不能收取原物、原件的，也可拍照、复制，但须注明保存单位和出处，书证还须由原件的保存单位或个人签字、盖章（按手印）。

2、收集证言，要首先亮明自己的身份，出示有关证件（工作证、介绍信等），应对证人提出要求，讲明责任。证言材料要一人一证,不能一份证言多人签名。证人证言可由证人书写，也可由调查人员做笔录，经本人过目后签字认可。所有证言材料都应注明证人身份、出证时间，并由证人签字、盖章或押印。证人要求对原证（原来出过的证据）做出部分或全部更改时，应重新出证并注明更改原因，但不退原证（请大家注意）。与证人谈话，调查人员不得少于2人。收集被侵害人陈述、被调查人供述，适用上述规定。

3、对于有关机关移送的调查材料，必须认真审核，经调查人员认定后才可作为证据使用。要有提供材料的单位盖章。以上谈的是调查取证时应当注意的3点事项，下面我详细讲一下如何制作谈话（调查）笔录。这是案件调查的基本功。

谈话是纪检监察机关在办案中最常用、最重要的一种调查方法。无论是初步核实，还是立案调查。无论是一般违纪问题，还是大案、要案，调查取证都离不开谈话这种方式。

谈话笔录的制作中的几项规范性要求：

1、结构要件要完整。谈话笔录有专门的用纸，有专门的笔录头。结构一般包括三部分：一是基本情况介绍，包括时间、地点、谈话人、记录人，谈话对象（被调查人或证人）、性别、年龄（出生年月）、政治面貌、文化程度、民族、工作单位和职务、联系电话等。二是谈话笔录的内容。第一次谈话时要写上：我们是某某纪委的工作人员或是某某专案组的工作人员，现在找你调查了解有关情况，希望你实事求是谈，作假证、伪证是要承担纪律责任和法律责任的，你可听清楚吗？然后让他（她）谈谈个人简历，必要时谈谈家庭情况和主要社会关系。这里所说的“必要时”就是你认为有些问题可能涉及到他的家人和亲属。接着就可以谈具体内容了。三是对笔录内容的认定。谈话结束后，要有个收尾。比如，你是否还有什么要补充的了？你以上谈的是否属实等。然后让谈话对象看笔录，并签署意见：以上笔录我已看过，和我说的一样。签名、日期、按手印。有多页笔录时，每页都要签名、按手印。不要让谈话对象签：“属实”或“以上记录属实”。如果本人拒不签字，也可由调查人员在笔录上说明情况，笔录仍可使用。

2、谈话笔录要采用问答式。就是一“问”一“答”，也可用“？”和“：”代替，但一份笔录前后要一致。记录时要把案件发生的时间、地点、动机、手段、情节、后果，以及与案件有关的其他情况，都予以记载。笔录的几个要素要齐全。特别是对谈话对象陈述的构成要件（后面专门讲这个概念）、重要情节和案件线索，应尽量记录完整、详细。对谈话对象的语气、声调、动作表情，记录中也应表述出来。如：长时间低头不语，哭、笑、尴尬、难堪，或是暴跳如雷等。这反映他的内心活动。另外，记录要用黑色墨水，不能用蓝色圆珠笔或铅笔。你也可以用电脑记录，现在有专门的笔录模块。

3、应一人一录，必要时一事一录。这样做的好处是比较清晰，审理起来也比较容易。

谈话笔录的制作：

1、制作笔录前的准备。首先，你要明确调查任务。谈话时需要查清哪些问题，在做笔录前你要心中有数。为什么要做这个笔录？如果你连这个都不考虑，打无把握之仗，笔录你是做不好的。其次，熟悉并分析已知证据。谈话中做到有的放矢，突出重点，让证据之间能相互印证。第三，列出谈话提纲。把需要问的问题列出来。此外，还要准备好笔录纸、印泥等。

2、制作谈话笔录。首先，先把笔录头的填充部分记录完整。时间要把年、月、日写全。年龄尽量写出生年月。能用阿拉伯数字尽量用阿拉伯数字。谈话人要写有办案资格的纪检监察干部的名字。工作单位、职务要写全称。政治面貌如果不是党员就写：群众。接下来，是谈话笔录的正文部分。语言文字总的要求是条理清晰、结构严谨、内容翔实、文字规范。不能杂乱无章、缺乏逻辑或者语言不通、表述不清，出现错字、漏字、别字或滥用简化字、繁体字。谈话笔录的逻辑性要求是非常强的，逻辑性差就会让别人看不明白。因为你做的笔录是给别人看的，你自己看着明白还不行，还要让别人能看明白。除了把一些必要的要素记录完整外，还要记录谈话对象与案件有关人员的关系、交往情况。正文记录完以后，接着就是笔录尾部的制作。

五、案件定性与处理意见

案件调查结束以后，调查组要进行讨论（有专门的讨论记录头）。对案件进行全面的分析、研究，对调取的证据进行审核、判断。这里，我想重点讲一下证据的运用。一般情况下，书证、物证的效力大于言词证据。另外还有“零口供”定案。就是被调查人拒不承认，但其他证据确实充分，能形成证据链的，可以认定。在充分审查证据的基础上，根据法律、法规、政策、条例等，准确定性。常用的有《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》以及一些单行条例等。定性以后，调查组要提出处理建议。也就是建议给予什么处分，违纪款收缴等。接下来，就是拟写错误事实见面材料。错误事实见面材料，是指经过调查核实并加以整理的、能够为以后的处分提供依据的违纪事实材料。错误事实见面材料只写事实，不写具体处分意见。

错误事实见面材料要在纪检监察机关作出正式处分决定之前同涉嫌违纪者见面。见面后让其签署意见。如果没有异议，就签：同意，姓名、日期。有不同意见的，让其写出有事实根据的说明。调查组认为需要补充调查的应补充调查。如果是重新认定问题，还要重新写错误事实见面材料，并再跟涉嫌违纪者见面。对于坚持错误意见，拒不签字的，可由调查人员在错误事实见面材料上写明情况，并签名。错误事实见面材料跟涉嫌违纪者见面并签署意见以后，接着就是撰写调查报告。前面谈到初核要写初核报告，在这我也一并讲一下。初核报告是为立案做准备。调查报告是为移送审理做准备。

初核报告一般由5个部分组成：

1、标题。如：关于人民来信反映张某有关（也可写：贪污、私设“小金库”等）问题的初核报告。

2、被调查人基本情况及简历。

3、正文。经查：某某在任什么职务期间犯有如下错误（如果是没有违纪违法问题，初核了结的，可按举报信内容逐条写明初核的情况）。

4、处理建议。立案或是不予立案，或是批评教育、通报批评、组织处理等。

5、尾部。调查人姓名（要本人手写），日期。

调查报告一般由6个部分组成：

标题。如：关于李某贪污问题的调查报告。

被调查人基本情况及简历。和初核报告的要求基本相同，可以写得更详细一点。

3、过度语和立案依据。如：李某贪污（案由要写出来）一案，经乡党委会2007年8月8日研究决定立案调查，现将有关情况报告如下。

4、正文。列举式。把违纪事实发生的具体时间、地点、动机、手段等叙述清楚。特别是要把错误构成要件（等一会我单独讲）表述清楚、完整。

5、处理建议。

6、尾部。调查人姓名（要本人手写），调查报告制作日期。

调查报告形成以后，经领导批准，进入案件调查的最后一个程序：移送审理或销案。

六、移送审理或销案。

案件调查报告完成以后，经领导审阅同意（在调查报告和移送报告上签字），装订调查卷，然后移送审理部门审理。

对于虽然立案，但经过调查确系反映失实的案件，应及时报告有关领导，根据立案批准权限的规定，报请批准销案（可以建议组织处理或其他处理）。销案批准后，填写销案登记表，并通知被调查单位或人员。

七、对办案人员的要求。

1、不准对被调查人或有关人员采取违反党章或国家法律的手段。不做阐述，大家都应该知道。

2、不准泄露案情，扩散证据材料。保密规定，必须遵守。

3、不准伪造、篡改、隐匿、销毁证据，故意夸大或缩小案情。

4、不准接受与案件有关人员的吃请、财物和其他利益（包括非物质利益和间接的物质利益）。

八、办案人员的回避。

有时办理案件，会涉及到我们的亲属、朋友或其他利害关系人。这时候就涉及到回避问题。以下几种情况应当回避：

1、是本案被调查人的近亲属（配偶、父母、子女及其配偶、同胞兄弟姐妹）。有影视剧反映大义灭亲，自己亲属的案子也去查，这其实是违反规定的。我们不主张这样做。

2、是本案的检举人、主要证人。这很好理解，不再展开。

3、本人或近亲属与本案有利害关系的。也就是说，案件的处理结果会影响到你本人或近亲属的利益。

4、与本案有其他关系，可能影响公正查处案件的。

办案人员的回避，由纪检监察机关负责人决定。在作出决定前，办案人员不停止对案件的调查。就是说，并不是自己想回避就回避，必须经过批准。

第二讲几种常见案件的调查方法和技巧

在讲这个问题之前，先给大家介绍一下犯罪构成理论，还有就是违纪、违法和犯罪的区别。为什么要讲这些问题？因为我们现在对被调查人错误的认定，基本上是运用刑法学上的犯罪构成理论。违纪、违法和犯罪既有区别又有联系。我们平时经常说违纪违法案件，构成犯罪案件，你对这些概念是不是很清楚。如果这些概念你不清楚，或者是一知半解，你是很难对案件准确定性，恰当处理的。

首先谈谈什么叫犯罪构成（延伸到纪检监察案件就是错误构成）？犯罪构成就是我国刑法规定的，决定某一行为的社会危害性及其程度，而为该行为构成犯罪所必须的一切客观和主观要件的总和。

犯罪构成包括四个方面的内容：犯罪侵犯的客体、犯罪客观方面、犯罪主体、犯罪主观方面。认定某一个罪名，必须四个要件全部符合。

1、犯罪侵犯的客体：是指我国刑法所保护而为犯罪行为所侵犯的社会关系。是一种权利。比如：生命权、人身健康权、财产所有权等。

2、犯罪客观方面：是指犯罪活动的客观外在表现。包括事实特征、危害行为、危害结果以及犯罪的时间、地点、方法等。

3、犯罪主体：是指实施犯罪并且承担刑事责任的人或法人（单位犯罪）。

4、犯罪主观方面：是指犯罪主体对他所实施的危害社会行为及其结果所抱的心理态度。包括罪过（即故意或过失）、犯罪的目的和动机。其中，罪过是任何犯罪构成所必须具备的要件，犯罪的目的和动机只是某些犯罪的必备要件。

故意：是指行为人明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生的心理态度。包括直接故意和间接故意。希望结果发生就是直接故意，放任结果发生就是间接故意。

过失：是指应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免的一种心理态度。包括疏忽大意的过失和过于自信的过失。失职渎职类案件就属于过失类案件。在理解过失类犯罪（错误）时大家要注意：过失只是对结果而言，对行为本身违反规定则是故意。

接下来谈一下违纪、违法和犯罪的区别。

什么叫违纪？顾名思义，就是违反纪律。有党纪、政纪，还有厂纪、校纪等等。我们平时所说的违纪，是指违反党纪、政纪。

什么叫违法？这个概念的外延也很广。简单的说就是公民、法人违反国家法律、法规的行为。

什么叫犯罪？《刑法》上有一段表述：一切危害国家主权、领土完整和安全，分裂国家、颠覆人民民主专政的政权和推翻社会主义制度，破坏社会秩序和经济秩序，侵犯国家财产或者劳动集体所有的财产，侵犯公民私人所有的财产，侵犯公民的人身权利、民主权利和其他权利，以及其他危害社会的行为，依照法律应当受到刑罚处罚的，都是犯罪，但是情节显著轻微危害不大的，不认为是犯罪。

犯罪有三个基本特征：即刑事违法性（违反《刑法》）、社会危害性（主要特征）、应受惩罚性。

这三个概念大家知道了，它们之间有什么区别呢？

先讲违纪与违法的主要区别。违纪不一定违法，但违法基本上都构成违纪。延伸一下，犯罪的都构成违纪。

再讲违法和犯罪的主要区别。从逻辑上讲，违法的内涵较小，外延较大；犯罪的内涵较大，外延较小。违法的不一定是犯罪，但犯罪的必定是违法。只要是违反国家法律、法规就构成违法，而只有触犯《刑法》才能构成犯罪。

接下来开始讲几种案件的调查方法：

贪污案、职务侵占案

贪污和职务侵占案件，是我们经常遇到的案件。这两种案件比较接近，主要区别在于主体不同。下面我们重点谈谈贪污案的构成。

贪污案有四个构成要件：

1、侵犯的客体：是国家、集体对公共财物的所有权。是一种权利，而不是具体的钱或物，这个大家要搞清楚。

2、客观方面：表现为党和国家工作人员或者经手管理国家财物的人员中的共产党员及其他工作人员，利用职务上的便利，侵吞、盗窃、骗取或者以其他手段非法占有公共财物。

3、主体：党和国家工作人员或者经手管理国家财物的人员中的共产党员及其他工作人员。属于特殊主体。

4、主观方面：直接故意。

贪污案、职务侵占案的特点：

1、非法占有公共财物，一般在财务账中留有痕迹。但收入不入账不在此列。

2、利用职务之便，作案手段多种多样。如收入不入账、少入账，利用假发票虚报冒领、私人支出公款报销等。如：计生抚育费、罚款收钱不开票，多收少开票，据为己有。

3、共同贪污、侵占的一般都订有攻守同盟。如：领导班子集体私分公款，会订一个“君子”协议：大家都不要说。

贪污案、职务侵占案的一般调查方法，重点谈谈如何查帐：

查帐，是办理贪污案、侵占案的重要的一道工序。认定贪污案或侵占案，必须要：有针对性地查账，以获取有关书证。查账是一门学问，会查的能看出问题，不会查的可能你会一头雾水，什么问题也查不出来。查账要有一定的财务知识做支撑。比如：有哪些常用的会计科目？什么叫总账？什么叫明细分类账？什么叫借方、贷方？什么叫资产、负债、所有者权益？这些你应该有一个大致的了解。查账的方法很多：有全面查和抽查，顺差和逆查，由内到外和由外到内查，先易后难和由重点到一般查等。不论采取什么方法，都要力求做到查“死账”和查“活账”（查账更要对账）相结合，内查和外调相结合，查账核实与询问证人、被调查人相结合。

查账分为两个方面：

一是对账目的审查。主要是根据案情需要，清理和检查有关的会计、出纳单据。要核对库存现金和现金账是否一致；账目与单据是否有矛盾；账与账之间是否相同；账务处理是否符合有关财务制度的规定；账目、单据是否完整，有无涂改、损毁等情形。要做到“五符合一侧重”，即：库存现金与现金账要相符；账与账（总账与明细账）要相符；账与物要相符；账与单据要相符；账与报表要相符。侧重明细分类账和现金日记账的核查。

二是对单据的审查。审查原始凭证的真实性、合法性、完整性。首先审查单据是否合理、真实；其次，审查单据是否合法，有无伪造和涂改；最后，审查原始单据日期、单价、金额等有关部分是否完结，有无破损短缺。

二、违反财经纪律的案件。违反财经纪律也是一个比较大的概念，外延也很大。如：收入（一些单位门面房出租）不入账，私设“小金库”；骗取财政拨款，不上班领工资，吃“空饷”（如是利用职权冒名顶替假招工、招干，则属于贪污）；挪用专项资金（情节严重的构成犯罪）等，都是违反财经纪律的行为。下面我谈一下如何查：收入不入账，私设“小金库”案件。

私设“小金库”的定义：机关、团体、企业事业单位，违反国家有关规定，隐瞒、截留应当上缴国家的财政收入（预算外收入也属财政收入），将其私自存入银行等金融机构，或坐收坐支，归入账外账的行为。

私设“小金库”的四个构成要件：

1、侵犯的客体：国家的财政、金融制度。

2、客观方面：表现为违反国家有关规定，隐瞒、截留应当上缴国家的财政收入。

3、主体：机关、团体、企业事业单位。处理时可以处理单位，也可以处理主要责任人和负责人，也可以并处。

4、主观方面：直接故意。

私设“小金库”案件的几个特点：

1、违纪的主体是机关、团体、企业事业单位。即所谓的单位违纪。

2、违纪单位的行为特点是违反国家的财政法规和财务制度。

3、私设“小金库”错误往往和私分、挪用公款、贪污、行贿受贿、挥霍浪费等共生共存，可以说是腐败的温床。也是我们查处的一个重点。私设“小金库”案件的一般调查方法：

1、查明“小金库”的来源。就是涉案单位有哪些收入项目、收入渠道。采取先内后外的方法，首先调查涉案单位的收费对象、业务单位的账目，从中发现收款票据（发票、收据或白条）。

2、做好“小金库”存折的调取或查询、冻结工作。

3、对“小金库”支出逐笔审核，从中发现其他违法违纪线索。注意查处案中案。

三、违反计划生育政策、失职渎职案件。我两类案件调查起来并不是太难。失职渎职类案件有四个构成要件：

1、侵犯的客体：党和国家正常的工作秩序。

2、客观方面：表现为不履行或不正确履行职责。如2003年“非典”期间，让你在某个村值班，结果你没去，或是去了待一会就走了，结果造成不该外出的人员外出，这就是不履行或不正确履行职责。

3、主体：党和国家工作人员和受委托从事公务的人员。

第五篇：查办案件业务知识

查办案件业务知识

1、什么是违反党的纪律的行为？

答：广义上的违纪行为，泛指党的组织和共产党员一切违反党章和党内法规，违反党的路线、方针、政策，违反国家的法律、法规和社会主义道德规范，危害党、国家和人民利益的行为。

狭义上违纪行为，专指上些违纪行为中，依照《中国共产党纪律处分条例》的规定，应当受到追究的行为。

2、什么是违反行政纪律的行为？

答：指行政机关公务员违反法律、法规、规章以及行政机关的决定和命令，应当承担纪律责任的行为。

3、党纪处分和行政处分种类有哪些？

答：党纪处分有五种：党内警告、党内严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍。

行政处分有六种：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。

4、处分党员必须履行哪些手续？

答：⑴、必须经过党支部大会讨论决定，报党的基层委员会批准。⑵、党支部大会讨论对党员的处分时，应通知受处分党员到会，允许本人申辩，也允许其他党员为他辩护。⑶、党组织作出的对党的的处分决定，必须同本人见面，认真听取本人说明情况和申辩。⑷、党组织作出的处分决定（或结论），经上级批准后，应给本人一份，并在适当范围内宣布。⑸、处分决定批准后，要及时将批复抄送同级党委组织部门和有关部门。

5、党支部大会讨论决定对违纪党员的处分时为什么要通知犯错误党员到会？

答：党组织对党员作出处分决定时，除特殊情况外，应当通知受处分的党员本人到会。一方面便于犯错误党员行使自己的权利，有利于充分发扬民主。另一方面使党组织有机会更好地听到犯错误党员本人的申诉，有利于更全面地考虑和处理问题，作出正确的、恰当的决定。党支大会通过处分决定后，应当把书面的处分决定交给本人阅看，让他签署意见，然后报上级审批。

6、在犯错误党员未到会的情况下，支部大会作出的处分决定是否有效？

答：一般情况下，本人不在不要急于召开党支部大会，更不要急忙作出决定。特殊情况下，如本人关押、出走或长期外出不归，党组织无法通知本人参加党支部大会，在本人缺席的情况下，支部仍可作出处分决定。如果犯错误党员本人拒不参加支部大会，要做弃权论，支部大会通过的决定同样有效。

7、党支部书记犯了错误，支部召开大会讨论给其党纪处分，应由谁来主持会议？支部大会作出的处分决定由谁来签名盖章？

答：召开党支部大会时可以由支部副书记主持会议，但须有上级党组织派人参加。未设支部副书记的支部，应由上级党组织派人参加主持会议。支部大会形成处分决定后，由主持支部大会的人写出说明，代表支部签名盖章。

8、支部大会讨论对违纪党员的处理时，可不可以要求非本支部的办案人员在会上介绍案情？

答:根据《党章》和有关规定精神，办案人员受党支部委托，列席会议介绍案情是可以的。但最好的办法是办案人员可先将案件的调查情况向支部负责人或支委会作详细汇报，召开支部大会时，由支部成员介绍案情，办案人员可根据支部的要求作补充。

9、支部大会讨论对党员的处分时，有两种意见，人数各占一半时，支部以支委会的多数意见决定给这个党员的党纪处分并上报，这种做法对吗？

答：支部大会讨论对党员的处分，在两种意见人数各半的情况下，以支委会多数人的意见决定给予某种处分上报是不妥的。支部大会上两种意见人数各半或有几种意见分歧不能形成决议时，支委会不要匆忙地做出决定上报，应进一步向党员介绍违纪党员的错误事实、性质，并结合学习《党章》、有关党纪处分条规等，充分酝酿后，再次召开支部大会进行讨论。如果仍然不能形成决议，支委会应将支部大会讨论情况和各种意见一并上报上一级党组织，按照审批权限，由上一级党组织作出对该党员的处分决定。

10、党员违犯纪律，未经支部大会讨论，可否由支部委员会决定免予处分？

答：党组织在决定对违纪党员进行处分时，应当认真调查和研究有关材料，仔细听取本人申诉，交党小组讨论。在集中党意见的基础上召开支部大会讨论处分决定。未经支部大会讨论，支部委员会无权决定免予处分。

11、临时党支部是否有权处分党员？

答：临时党支部一般由执行某项临时任务的党员组成，他们临时在这个支部过组织生活，没有赋予临时党支部执行纪律处分党员的取权，因此不能对违纪党员作出处分决定。

12、党员犯了严重错误，支部大会决定开除其党籍，在上级党委（纪委）批准之前，是否可以参加党的组织生活？

答：党员犯了严重错误，仍然可以参加党的组织生活，因为支部大会的决定，必须经过上级党委（纪委）的批准，才能生效。

13、对党员的党纪处分决定是由谁作出的？

答：对党员的党纪处分决定是由党支部大会作出的，上级党委（纪委）下达的是批复。

14、处分决定与本人见面时本人不签意见怎么办？处分决定是否生效？

答：经党组织正式讨论对犯错误党员作出的处分决定，同本人见面时，本人对处分决定要签署意见。受处分党员如果拒绝在处分决定上签字，有关党组织应在处分决定上注明“已经本人阅过，但拒绝签署意见”，以便备查。受处分党员是否在处分决定上签署意见，不是处分决定是否生效的条件，即使受处分的党员拒绝签署个人意见，只要处分决定按照处分党员批准权限经有关党组织批准，即可生效。

15、同一案件中涉及多个不同级别的人共同违纪，且都应给予党纪处分，应怎样履行审批手续？

答：按照级别管理原则，有两种处理方式：

一是按照其中职务级别最高的党员的批准权限进行统一审批。二是由有批准权限的党委、纪委对所有违纪人进行统一平衡后，提出处分意见，然后按照处分批准权限分别审批。这个有批准权限的单位指对职务级别最高的违纪党员有批准权限的党委、纪委。

16、党员犯错误后调到别的单位，应怎样处理？

答：党员犯错误违犯了党纪，只要本人工作调动之前参加了讨论对他处分的党支部大会，本人也表示了意见，调离后原支部的上级党委可以审批对他的处分，但要抓紧办理。如果调离时没有召开党支部大会，原支部就不要再讨论其处分，可将有关情况转给调入单位。

17、对受刑事处罚的党员进行党纪处理时，需要哪些材料？怎样履行审批手续？

答：党组织对受刑事处罚的党员进行党纪处分时，除需从司法部门取得判决书或不起诉决定书，摘抄或复制主要证据材料处，还必须按照《党的纪律检查机关案件审理工作条例》的要求，写出审理报告。党组织履行党纪处理的手续，仍须根据党章的规定，由支部大会作出处分决定，按照批准权限、程序报批。

18、给予因违法犯罪被关押、判刑的党员党纪处分时，怎样履行审批手续？ 答：一般应按规定的程序办理。特殊情况下，如果确实无法与本人见面，应将这一情况记录在案，报有关领导批准后，在一定范围内宣布，将上述材料存入档案。

19、党员在代理职务期间违纪需要给予处分的，是否应按当时所代理的职务报批？

答：应视具体情况而定。凡是由领导临时指定或口头宣布代理某项职务的，在代理期间犯了错误，需给予党纪处分时，按其原职务的权限审批。如是组织正式行文任命代理某项职务的，在代理期间违纪需给予党纪处分，应按所代理的职务的权限审批。

20、对离休、退居二线的党员干部给予党纪处分由谁审批？ 答：对离休、退居二线的党员干部，给予党纪处分，仍按原任职务规定的批准权限办理报批手续，离休或退居二线后提高了政治待遇的，按提高后的职级报批。

21、党员干部因犯错误被停职检查的，在正式处分决定作出后，是否需要办理撤销停职检查手续？

答：在正式处分决定作出后，如果所给予的处分是撤销党内职务以上的处分，则不需要办理撤销停职检查措施的手续，如果给予党内严重警告及以下处分或免处，则应将处分决定抄报批准采取停职检查措施的机关，由他们办理撤销停职检查手续，恢复正常工作。

22、对严重违反党的纪律的党组织应当如何处理？

答：根据《党章》规定，对严重违犯党的纪律，本身又不能纠正的党组织，应该给予改组或解散。给予严重违犯党纪的党组织纪律处分，由该组织的上一级党委作出处分决定，并需报再上一级党委审查批准。

对严重违犯党纪、本身又不能纠正的党组织领导机构，应当予以改组。受到改组处理的党组织领导机构成员，除应当受到撤销党内职务以上（含撤销党内职务）处分的外，均自然免职。

对于全体或者多数党员严重违犯党纪的党组织，应当予以解散。对于受到解散处理的党组织中的党员，应当逐个审查。其中符合党员条件的，应当重新登记，并参加新的组织过党的生活；不符合党员条件的，宣布除名；有违纪行为的，依照规定予以追究。

23、如何理解撤销党内职务和留党察看处分？

答：撤销党内职务处分，是指撤销受处分党员由党内选举或组织任命的党内各种职务。对于在党内担任两个以上职务的，党组织在作出处分决定时，应当明确是撤销其一切职务还是某个职务。如果决定撤销其某个职务，则必须从其担任的最高职务开始依次撤销。对于在党外组织担任的职务，应当建议党外组织撤销其党外职务。

留党察看处分，分为留党察看一年、留党察看二年，对于受到留党察看一年处分的党员，期满后仍不符合恢复党员权利条件的，再延长一年留党察看期限。留党察看期限最长不得超过二年。党员受留党察看处分期间，没有表决权、选举权和被选举权。其党内职务自然撤销，对于担任党外职务的，应当建议党外组织撤销其党外职务。

24、党纪处分的时限是如何规定的？是否办理解除或撤销手续？ 答：党员受到党内警告或严重警告处分，一年内不得在党内提升职务和向党外组织推荐担任高于其原任职务的党外职务。

党员受到撤销党内职务处分，二年内不得在党内担任和向党外组织推荐担任与其原任职务相当或高于其原任职务的职务。

受留党察看处分的党员，在恢复党员权利后二年内，不得在党内担任和向党外组织推荐担任与其原任职务相当或高于其原任职务的职务。

党员受到开除党籍处分，五年内不得得新入党。另有规定不准重新入党的，依照其规定。受开除党籍处分，五年后要求重新入党的，由县级党委组织部门审核后，报县委审批。

25、对公务员的政纪处分时限是如何规定的？

答：《中华人民共和国公务员法》规定处分期限：行政警告6个月，记过12个月，记大过18个月，降级、撤职24个月。

公务员在受处分期间不得晋升职务和级别，其中受记过、记大过、降级、撤职处分的，不得晋升工资档次。受撤职处分的，按照规定降低级别。

26、如何解除国家公务员的行政处分？

答：人事部、监察部人发［1999］100号文件《关于解除国家公务员行政处分有关问题的通知》规定：解除国家公务员行政处分，应由受行政处分的国家公务员所在单位根据受行政处分者改正错误的表现，向做出行政处分决定的国家行政机关提出申请，由做出行政处分决定的机关批准解除行政处分。做出解除行政处分决定的机关，应书面形式通知有关部门和受行政处分的国家公务员本人。

监察机关提出监察建议，由有关行政机关给予行政处分的，由做出行政处分决定的行政机关批准解除行政处分。

27、留党察看期满后恢复党员权利如何办理手续？

答：党员受留党察看期满确已改正错误的，应当恢复其党员权利。首先由本人向党组织写出要求恢复正式党员权利的申请，报告自己对所犯错误的认识，留党察看期间改正错误的情况，今后努力的方向等。支部大会根据本人的申请和考察情况进行讨论，如确认其已改正了错误，就可以恢复其正式党员权利。恢复党员权利的决定要经党支部大会讨论通过，报上级党委正式批准后生效，并报原批准给予留党察看处分的党委（纪委）备案。

28、预备党员违纪能否予以党纪立案和给予党纪处分，如何处理？ 答：纪委不能对预备党员予以党纪立案，也不能给予党纪处分。预备党员违犯党纪，情节较轻，尚可保留预备党员资格的，应当对其批评教育或者延长预备期；情节较重的，应当取消其预备党员资格。

29、对违纪后下落不明的党员，如何处理？ 答：应当区别情况作出不同处理。

一是对有严重违纪行为，应当给予开除党籍处分的，党组织应当作出决定，开除其党籍。

二是对除前项规定的情况以外（指不需要开除党籍的），下落不明时间超过六个月的，党组织应当按照党章规定对其予以除名。30、违纪党员在党组织作出处分决定前死亡的，或者死亡后又发现有严重违纪问题的，如何处理？

答：对于应当给予开除党籍处分的，开除其党籍；对于应当给予留党察看以下（含留党察看）处分的，作出书面结论，不再给予党纪处分。

31、党纪处分决定和政纪处分决定应当从何时算起？ 答：从按照审批权限的机关作出该决定之日算起。

32、《中国共产党纪律处分条例（试行）》是何时颁布试行，试行到何时？《中国共产党纪律处分条例》何时颁布实施？

答：1997年2月7日，中共中央颁布了《中国共产党纪律处分条例（试行）》，并自发布之日起试行。2003年12月31日，中共中央颁布了《中国共产党纪律处分条例》，并自发布之日起施行，同时废止《中国共产党纪律处分条例（试行）》。

33、《国家公务员暂行条例》何时起施行？《中华人民共和国公务员法》何时起施行？

答：1993年4月24日，国务院第2次常务会议通过了《国家公务员暂行条例》，1993年8月14日，国务院令第125号发布，自1993年10月1日起施行。

2005年4月27日，中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议通过了《中华人民共和国公务员法》，中华人民共和国主席令第35号公布，自2006年1月1日起施行，施行同时废止《国家公务员暂行条例》。

34、《中华人民共和国行政监察法》何时起施行？《中华人民共和国行政监察法实施条例》何时起施行？

答：1997年5月9日，中华人民共和国第八届全国人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过了《中华人民共和国行政监察法》，1997年5月9日，中华人民共和国主席令第85号公布，自公布之日起施行。

2004年9月6日，国务院第63次常务会议通过了《中华人民共和国行政监察法实施条例》，自2004年10月1日起施行。

35、《行政机关公务员处分条例》何时起施行？

答：2007年4月4日，国务院第173次常务会议通过了《行政机关公务员处分条例》，自2007年6月1日起施行。

36、中共中央纪委中纪法复［1997］2号文件的主要内容是什么？ 答：1997年9月1日，中共中央纪委颁布了中纪法复［1997］2号文件《关于对犯有贪污、贿赂错误党纪处分的数额界限问题的请示的答复》。其主要内容为：

㈠、贪污、受贿数额在5000元以上的，给予开除党籍处分。对于贪污、受贿在5000元以上，未被判处《刑法》规定的主刑，且具有《中国共产党纪律处分条例》为第二十一条）规定的减轻处分情节的，也可以不开除党籍，须给予留党察看处分；被依法判处《刑法》规定的主刑的，依照《中国共产党纪律处分条例（试行）》第三十条（注：《中国共产党纪律处分条例》也为第三十条）的规定，一律开除党籍。㈡、对于贪污、受贿数额不满5000元的党纪处分标准，在中央纪委未作出具体规定之前，由各地区、各部门根据具体情节酌情掌握。

㈢、处理贪污、贿赂错误规定的违纪金额标准，只是违纪行为社会危害程度的一个方面，在实际执纪工作中，还应考虑其他情节。

㈣、中央纪委以前颁布的有关规定与本答复相抵触的，1997年10月1日后以本答复为准。

37、《中国共产党纪律处分条例》对处分执行工作是如何规定的？ 答：党纪处分决定作出后，应当在一个月内向受处分党员所在的基层党组织中的全体党员及其本人宣布，并按照干部管理权限和组织关系将处分决定材料归入受处分者档案；对于受到撤销党内职务以上（含撤销党内职务）处分的，还应当在一个月内办理职务、工资等相应变更手续；涉及撤销或者调整其党外职务的，应当建议党外组织及时撤销或调整其党外职务。特殊情况下，经作出或者批准作出处分决定的组织批准，可以适当延长办理期限。

执行党纪处分决定的机关或者受处分党员所在单位，应当在六个月内将处分决定的执行情况向作出或者批准处分决定的机关报告。不按照规定落实党纪处分决定和其他相关手续的，应当追究主要责任者和其他责任人员的责任。其中情节较重应当给予党纪处分的，依照本条例规定处理。

38、党纪处分对考核结果的影响是怎样规定的？

答：1998年4月8日，中纪委、中组部、人事部联合下发的《关于受党纪处分的党政机关工作人员考核有关问题的意见》规定：㈠、受党内警告处分的当年，参加考核，不得确定为优秀等次。㈡、受党内严重警告处分的当年，参加考核，因与职务行为有关的错误而受到严重警告处分的，确定为不称职；因其他错误而受到严警告处分的，只写评语不确定等次。㈢、受到撤销党内职务处分的当年，参加考核，确定为不称职；第二年按其新任职务参加考核，按规定条件确定等次。㈣、受到留党察看处分的当年，参加考核，确定为不称职；受留党察看一年处分的第二年，参加考核，只写评语不确定等次；受留党察看二年处分的，第二年和第三年参加考核，只写评语不确定等次。㈤、受开除党籍处分的当年，参加考核，确定为不称职；第二和第三年参加考核，只写评语不确定等次。㈥、涉嫌违犯党纪被立案检查的，可以参加考核，在其受检查期间不确定等次。结案后，不给予党纪处分的，按照规定补定等次；给予党纪处分的，视其所受处分种类，分别按前述五条的规定办理。㈦、受党纪处分同时又受行政处分的，按受党纪处分的情况确定其考核等次。㈧、企业、事业单位对受党纪处分人员确定考核等次，可以参照本意见执行。

39、审理案件的“二十四字”方针要求是什么？

答：事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。

40、如何理解事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法的原则？ 答：㈠、事实清楚。指违法违纪行为发生的时间、地点、动机、目的、手段、后果以及其他有关情况必须清楚，这是对违法违纪行为正确定性量纪的客观基础。定案的事实必须清楚，不能前后矛盾、牵强附会、含糊不清，更不能把一些捕风捉影、道听途说，甚至无中生有、颠倒是非、随意夸大或缩小的材料，作为定案所依据的事实。

㈡、证据确凿。指据以认定违法违纪行为和给予违法违纪行为人处分的证据必须能够充分证明违法违纪行为的存在以及违法违纪行为的性质、情节和危害程度，对不能够充分证明违法违纪行为客观情况的证明则不能采信。证据确凿包含四个层次的内容：⑴、证据必须真实。所取得的证据要能经得起现实和历史的检验；⑵、证据必须与案件有内在的联系，与案件没有联系的任何事物，都不能作为证据使用；⑶、证据必须充分，能够将违法违纪事实证明清楚，得出的结论是唯一的；⑷、证据之间不能有矛盾，如有矛盾，必须得到合理排除。没有证据或者证据不确实、不充分，不能认定违法违纪；证据确实、充分的，即使犯错误的本人拒不承认，也可以认定违法违纪。

㈢、定性准确。指在事实清楚、证据确凿的基础上，对违法违纪行为人所犯错误事实的性质的认定确实无疑。准确判定案件的性质，是正确处理案件的重要前提，直接关系到纪律能否得以正确执行。要做到定性准确，必须要有正确认定案件性质的依据。即党纪处分条规，法律、行政法规、地方性法规、部门规章、地方政府规章和国务院的决定。除此之外，任何规范性文件都不能规定违法违纪行为和处分幅度。要严格按照上述法律、法规、规章和国务院决定中规定的违法违纪行为构成要件来认定案件的性质，切忌将此行为认定为彼行为。

㈣、处理恰当。指根据违法违纪行为的性质、情节、危害程度，依法给予违法违纪行为人恰当的处理，要做到轻重适度，不枉不纵。给予违法违纪行为人的处分是否恰当，对于正确执行党纪和公务员纪律，惩处违法违纪行为人，挽救犯错误人员，教育广大干部具有十分重要的意义。处理轻了，难以使违法违纪行为人受到应有的惩处，起不到教育挽救本人的目的，还会在广大干部和群众中产生消极作用。处理重了，滥施纪律，就会损害违法违纪行为人的合法权益。

㈤、手续完备。手续是指案件查处过程中，必须具备的书面材料，即案件调查处理要经过受理检举控告、初核、立案、调查、错误事实材料和本人见面、形成调查报告、移送审理、基层党组织提出处理意见、案件审批、下达和送达处分决定等程序，每道程序都要有相应的文字材料存卷。如果某一程序的手续未到位，就不能进入到下一程序。

㈥、程序合法。程序合法有两层含义：一是调查处理的程序是法定的，办案机关和办案人员必须严格遵守。二是调查处理程序中每个阶段的任务、手续、要求是法定的。受理、初查、立案、调查、审理、处理，都必须符合有关的规定。

41、什么是法律、行政法规、地方性法规、部门规章、地方政府规章和国务院的决定？他们之间的关系和地位怎样？ 答：法律是由国家最高权力机关，在我国是全国人民代表大会和及其常务委员会制定、颁布的规范性文件的总称。其效力和地位仅次于宪法。

行政法规：特指中华人民共和国国务院根据全国人民代表大会常务委员会以及法律的授权，制订并颁布的具有法律约束力的规范性文件。它包括由国务院制定和发布，以及由国务院各主管部门制定、经国务院批准发布的规范性文件。发布行政法规需要国务院总理签署国务院令。它的效力次于法律、高于部门规章和地方法规。

地方性法规：指全国人民代表大会及其常务委员会，通过法律授权和特别权的形式赋予省级人民代表大会及其常务委员会或省级人民政府所在地的市和经国务院批准的较大城市人民代表大会及其常务委员会，根据本行政区域的具体情况和实际需要，依法制定在本行政区域内具有法律效力的规范文件。

部门规章：由国务院的组成部门和直属机构在它们的职权范围内制定的规范性文件，不须经国务院批准，这是行政规章，或者称为部门规章。

地方政府规章：是指省级人民政府以及省级人民政府所在地的市、经济特区所在地的市和国务院批准的较大的市人民政府，根据法律、行政法规和本省、自治区、直辖市的地方性法规所制定的规章。

地方政府规章的法律效力低于宪法、法律、行政法规和地方性法规，也不得同部门规章相抵触。行政规章要服从宪法、法律和行政法规，其与地方性法规处于一个级别。地方政府规章除了服从宪法、法律和行政法规外，还要服从地方性法规。

国务院决定：国务院为开展行政管理活动，依照法定程序行使行政权，就某方面或某项工作，发布的发布行政决定，行政命令。

国务院决定与行政法规不同，决定与命令的对象是比较特定的，使用的范围比较窄。制定行政法规是行政立法活动，程序更严格，对象是不特定的，行政法规在全国范围使用，具有宏观性，目的是为了落实宪法行法律。

42、在党纪处分决定书和行政处分决定书中告知被处分人不服处分决定的申诉途径和期限怎么写？

答：在处分决定最后一个自然段应告知被处分人处分决定的生效日期，如果对所给的党纪或政纪处分不服的申诉途径和申诉期限。

党纪处分决定：本决定自某年某月某日（指党委或纪委研究批准该党纪处分决定的日期）起生效。如对本决定不服，可向某某乡纪委等提出申诉。（注：不服党纪处分申诉没有期限限制，但申诉必须按规定逐级办理）

政纪处分决定：如对本决定不服，可自收到本决定书之日起三十日内向本机关申请复审。

43、一份处分决定书能否下达多人的处分决定？同一人的党纪处分和行政处分能否用一份文件下达？如何行文？ 答：不能。处分决定书只能一人一下，并且同一人的党纪处分决定和行政处分决定也必须分别下文，党纪处分决定书只能用党委或纪委的文件下达，政纪处分决定书只能用行政机关的文件下达。

44、什么是报批案件的请示？能否用“报告”或“意见”来表达？ 答：指党委、政府或纪检监察机关对本机关审议后决定给予处分的案件，按照党纪处分的批准权限和行政处分权限的规定，报请有批准权的上级机关审查批准的正式文书。

“请示”是向上级机关请求指示批准的公文，上级机关必须答复。“报告”、“意见”则不属于必须答复的公文。因此不能用“报告”或“意见”代替“请示”。

45、如何写报批案件的请示？

答：报批案件的格式有文头、文号、标题、主送机关、正文、附件名称、发文机关署名、发文日期、加盖印章、主题词、抄送机关等构成。

标题：由受处分人姓名、处理意见和公文类别组成。如“关于开除XXX党籍的请示”、“关于XXX贪污受贿案件处理的请示”。

正文：有两种写法.一种是简写。包括受分人的姓名、职务、错误性质、作出处分决定的机关、处分意见、报送的主件名称、结束语等。如：“XXX村党支部书记王XX，贪污公款XX万元，经XXX乡党委会议讨论，决定开除王XX党籍。现将《关于开除王XX党籍的决定》送上。妥否，请审批。”另一种是繁写。包括受处分人姓名和现任职务、本案简要办理经过、认定的作为处分依据的事实(应简单明了)、定性和处理意见、结束语等。

46、留党察看处分应从何时算起？由其他处分改为留党察看处分的，其留党察看的时间又从何时算起？

答：计算留党察看处分的时间，应从上级党委或纪委批准的日期算起。由警告、严重警告和撤销党内职务处分改为留党察看处分，留党察看的时间应当从批准机关改变处分的时间算起。由开除党籍处分改为留党察看处分，留党察看的时间应当从原批准开除党籍的时候算起。如果开除党籍处分的时间已经超过两年，可以在改处分决定的同时，一并决定恢复其党员权利。

47、党员因过失犯罪，或因缺乏专业知识和工作经验造成犯罪，被判处较短的有期徒刑而收监执行，给予留党察看处分的，其考察期应从何时算起？

答：其考察期应从刑满释放之日起算起。因为他们在监禁期间，已停止过党的生活，党组织无法直接进行考察了解，只有在他们刑满释放后，参加了所在党支部的活动，组织才便于进行直接考察。

48、党员触犯刑律，被判处拘役(或宣告缓刑)、管制、3年以下有期徒刑(或宣告缓刑)，不附加剥夺政治权利，受到留党察看处分的，其考察期从何时开始计算？

答：其考察期应分别从刑满释放、解除管制和缓刑期满时算起。在服刑和缓刑期间，停止党的组织生活。

49、延长留党察看时间，由哪里批准，从什么时候算起？ 答：延长党员的察看时间，应该由党支部大会讨论决定，报基层党委批准，并报原批准给予留党察看处分的党委(纪委)备案。延长党员的留党察看时间，应从原留党察看期满的时候算起。

50、留党察看期满不申请恢复党员权利的怎么办？

答：期满后本人不提出申请，经组织反复做工作，仍不申请的，说明他对自己的错误没有认识，仍坚持错误不改，党组织就要坚决按照《党章》规定严肃处理，或延长留党察看一年（只针对原受留党察看一年处分的），或开除其党籍。

51、党员受留党察看处分期满，支部讨论恢复其党员权利，本人有没有表决权？支部大会讨论通过后，在上级党委或纪委未批准前，有没有表决权、选举权和被选举权？

答：支部大会在讨论恢复其党员权利时，本人可以参加，但不能参加表决。在上能党委或纪委批准前，没有表决权、选举权和被选举权。

52、党员受处分后不久，党组织又发现他隐瞒错误怎么办？ 答：这说明他不接受教育，对党不忠诚老实，应根据其全部错误事实重新处理。

53、党员受到党纪处分后，又犯同类性质的错误，怎样处理？ 答：说明该党员没有改正错误的决心，因此在决定对他的处分时，不仅要根据这次错误的具体情况，而且应当将他前后所犯错误联系起来考虑，一般应给予比前次较重的处分。如果后次错误轻微，也可以给予较轻的处分或不给予处分。

54、审理申诉案件的原则是什么？

答：一是实事求是，有错必纠的原则（全错全纠、部分错部分纠、不错不纠）。二是基本事实清楚、基本证据确凿、处分基本恰当的原则。三是分级办理的原则。四是申诉期间原处分决定不停止执行的原则。五是客观、历史、辩证的原则和全面审查的原则。

55、什么是申诉案件的分级办理原则？

答：指办理申诉案件，要按照党纪处分的批准权限和行政处分权限的规定由各级纪检监察机关分别办理。

党员、党组织对所受党纪处分不服的申诉，先由原批准处分的党委或纪委承办，作出结论。申诉人如果对复议、复查结论仍然不服，由批准的党委或纪委将申诉人的意见及复议、复查的结论和有关材料，一并上报上一级党委或纪委审查决定。申诉人对上一级党委或纪委的审查决定不服，有权再向作出审查决定的上一级党委或纪委，直至中央委员会或中纪委申诉，上级党委、纪委如认为需要，可以调阅有关材料审议或直接派人处理。

申诉案件要做到“首诉必理，首理必办，办有结果”。

56、什么是申诉案件的复查、复议、复审、复核？

答：“复查”指党的组织和纪检机关，对已经处理的党纪案件重新调查核实。

“复议”指党组织和纪检机关对已经处理的党纪案件，不再重新调查核实，只在原材料的基础上，对审查结论、处分决定和证据材料进行复核。“复审”指不服监察机关的处分决定，由原作出处分决定的监察机关对已作出处分决定的案件重新审查后，作出维持、变更或撤销原处分决定。

“复核”指不服监察机关的复审决定，由上一级监察机关对作出复审决定的案件重新审查后，作出维持、变更、撤销原复审决定的决定。

57、“复议”适用于什么案件？

答：一是事实清楚，证据确凿，申诉人只对定性、处分提出不同意见的案件。二是申诉人虽然对错误事实提出不同意见，但案卷材料齐全，能够解决申诉人提出的问题，审理部门可以得出结论性意见的案件。三是其他只需要审查案卷材料就能解决问题的案件。

58、“复查”适用于什么案件？

答：对于事实不清、证据不足需要调查补证而又不适宜或不需要退回原办案单位的案件。

59、申诉案件怎么处理？

答：申诉案件经复议、复查或复审、复核后，由纪检监察机关根据不同情况按照批准权限作出维持、变更或撤销原处分或原结论的决定，并下达相应的文书。

60、哪些人员是行政监察机关的监察对象？ 答：一是国家行政机关。

二是国家公务员。不包括在国家行政机关中工作的工勤人员。三是国家行政机关任命的其他人员。指国家行政机关直接委任、委派的企业、事业单位（包括中外合资、合作经营企业）中的人员，实行招聘、选举、租赁、承包等制度的企业事立业单位中经国家行政机关委任、聘任等方式批准从事公务的人员。即只要是国家行政机关下文或决定任命有职务的人员，与其是否是国家公务员身份无关。

监察机关不能对管辖范围以外的单位和人员行使监察权，如果监察事项涉及到管辖范围以外的机关、团体、企业、事业单位及个人，可以对其进行必要的调查和询问。