科技档案管理规定

第一篇：科技档案管理规定

科技档案管理规定

为加强和规范科技档案管理工作，确保科技档案完整、准确、系统、安全和有效利用，根据《档案法》、《科学技术档案工作条例》、《科学技术档案案卷构成的一般要求》及《江苏省国信集团档案管理办法》等有关规定。管理内容与方法

1.1本公司在基建、生产、施工、检修、科研、技术管理等各项工作中形成的具有保存价值的科技文件材料。（归档范围见“公司文件材料归档范围”）

1.2 科技档案人员必须参加重要的生产技术调度会、科研成果鉴定会、设备开箱验收、基建工程(基改扩建、工程改造、各类小型基建)竣工验收，如文件材料不完整、不准确、不系统、不符合档案管理要求，则不能进行鉴定、验收。

1.3为了确保科技文件材料能够准确地反映本公司各项活动的真实内容和历史过程并且长久地提供利用，归档材料要求按公司档案管理制度第十八、十九条执行。

1.4 设备检修资料归档工作管理规定

1.4.1 机组大修资料归档范围

-大修项目进度表、施工计划、技术措施、解体分析报告；

-规范性大修管理实施细则；

-重大、特殊检修项目的施工计划、技术措施、施工总结；

-改变系统和设备结构的设计资料及图纸；

-大修技术记录和技术经验专题总结；

-大修工时，材料消耗统计资料；

-大修前后的机组热效率试验报告；

-设备（或系统）异动申请及竣工报告；

-各专业的大修总结报告、大修总体验收卡 ；

-冷态、热态整体验收记录及整体总结报告；

-汽轮机叶片频率试验报告；

-汽轮机大修前后调速系统特性试验报告；

-重要部件材料的焊接试验鉴定报告；

-九项技术监督总结性材料；

-监督、监察项目的检查、试验、调校报告；

-全面质量管理总结。

1.4.2 机组大修资料归档工作，列入大修管理范围，作为机组大修评优的一个条件，加以考核。

1.4.3 机组大修结束后，各有关部门在一个月内应按规定将大修资料收集齐全后交专业工程师审查，大修后两个月内，由生产技术管理部门列好移交清单，经生产技术管理部门负责人签字后，集中交档案管理部门。

1.4.4 设备（或系统）异动管理

1.4.4.1 每份设备异动申请报告，应填写编号和被异动设备（系统）的原图号。已执行的设备异动申请报告，应手续齐全，经总工师（或副总工）签字后，向档案管理部门移交。

1.4.4.2 设备（或系统）异动后，两个月内由实施单位工程技术人员到档案管理部门办理对原图的修改补充工作。

1.4.4.3 对系统进行的异动，如变动较小可直接在图面上“杠改”或“刮改”，并在改动部分旁标注异动报告号，修改内容较多，应另出新图。

1.4.4.4 对经多次修改已不符合存档要求的图纸，应由责任检修专业根据档案管理规定重新出图，竣工图必须是蓝图或CAD图纸，（须盖竣工图章）要做到图物相符，数据准确，签字手续完备，然后经生产技术部门审核，总工程师批准后交档案管理部门。

1.4.4.5 对设备进行的异动，在制造厂的设备图上修改补充。

1.4.4.6 设备异动报告表编号以专业为单位进行统一编号，括号内填写专业。例如：锅炉专业为：编号（炉）2000----01----XX

即：编号（专业）年代----顺序号。

1.5 基本建设档案资料管理规定

1.5.1 归档的文件材料必须齐全。大中型和重点工程项目永久、长期保管的档案完整率要达到百分之百。

1.5.2 归档的材料必须准确反应基本建设活动的历史过程和工程的真实情况。

1.5.3 基本建设档案的收集整理要求按公司工程档案管理规定执行。

1.6 设备仪器开箱档案资料管理规定

1.6.1 设备仪器文件材料归档范围；

1)申请外购的报告、批复；

2)外购合同、协议；

3）随机图样及文字材料；

4)设备仪器开箱记录；

5）安装调试记录、总结、检测验收报告等；

6）运行记录及重大事故分析处理报告；

7）申请引进设备仪器报告、批复；

8）产品样本、说明书装单、质量保证书；

9）技术经济调查报告；

10）与外商谈判、洽谈记录、纪要、合同、协议和来往函件；

11）随机全套图样及方案材料（原文和译文）；

12）设备仪器安装、调试记录、总结、竣工图样、检测验收报告；

13）技术、质量上的异议和处理结果材料；

14）设备运行记录及重要事故分析处理报告。

1.6.2 凡是本公司购买的生产设备仪器到货后由采购部门通知有关专业技术人员和档案管理人员共同参加设备开箱验收，工程设备由工程管理部门专职、施工单位、设备购进部门会同工程部档案人员共同参加验收。禁止在无档案人员在场情况下开箱验收。

1.6.3 因特殊原因设备开箱时未通知档案管理部门，采购部门事后必须到档案管理部门补办资料移交及开箱验收手续。

1.6.4 设备仪器进厂开箱验收时，箱内一切文件资料、清单等原始材料由档案管理部门收集、验收、登记，工程设备根据总工程师的意见分发到有关单位，如图纸、资料份数满足不了的，由需要单位自行复印。

1.6.5 设备仪器安装调试验收后，负责安装调试的主管人员应将设备仪器安装、调试中形成、积累的文件材料及时整理归档。

1.6.6 本公司自行设计制造的设备仪器，在设计制造工作结束时，由主管设计人员负责将设备仪器文件材料组成保管单位，由本部门负责人审定后，移交档案管理部门归档。

1.6.7 凡是订购设备的申请、合同、协议，由合同管理部门负责集中将资料交档案管理部门。

1.6.8 开箱验收后发现缺少的出厂文件资料等，应由设备购置部门负责索取补齐。

1.6.9 档案管理人员参加设备开箱验收时，必须认真做好记录，并由设备购置主管单位及有关参加验收的人员共同签字。

1.6.10 邮寄或捎回的技术资料，有关部室或个人在收件后一周内将原件资料向档案管理部门移交归档，任何部门或个人不得将资料丢失、损坏或截留。

1.7 科技档案的整理、编目和保管：

1.7.1 科技档案的整理，就是按其形成规律，保持各种档案材料之间的有机联系以及便于保管和利用的原则，对科技档案进行系统整理、编目和保管。

1.7.2 公司科技档案的分类原则、分类方法、类目标识和类目设置依照公司档案分类规则。

1.7.3 科技档案接收后，应及时登记、分类、划定保管期限、编写案卷标题、页号、将每份文件逐一录入计算机并编制卷内目录、备考表、装订整齐，组成案卷后方可入库，并编制各种检索工具，以便迅速查找。

1.7.4 科技档案按保管单位组卷的卷盒、卷皮、卷内各项内容规格，按照国标《科学技术档案案卷构成的一般要求》的格式制订，排架方法按照工各程代码、机组和专业类目相结合的办法进行。

1.7.5 对破损的图纸资料应采取措施，及时复制和修补。

第二篇：国企科技档案管理规定

国企科技档案管理规定总则

1.1 为贯彻中华人民共和国《档案法》，加强公司档案管理工作，维护科技档案的完整与安全，积极开展科技档案的利用工作，特制定本制度。

1.2 根据《国营企业档案管理暂行规定》，科技档案实行集中统一管理，部分档案(主要是设备仪器档案)实行集中管理，分级保管。科技档案工作的基本任务

2.1 负责科技档案的接收、整理、保管、鉴定、统计、借阅利用及安全保密工作，确保科技档案完整、安全。

2.2 负责图纸、技术文件的晒印、收发及外供等工作。

2.3 负责销毁过期的无保留价值的图纸和技术文件。

2.4 对公司各部门、分厂(分公司)有关图纸、技术文件的形成、积累、整理、保管、收缴等管理工作。负责进行业务指导、督促、检查和考核。

2.5 做好向上级档案馆移交档案工作。科技档案的归档

3.1 科技档案归档范围为：

a 全套产品设计档案(底、兰图)；

b 工艺文件档案(底图)；

c 自制设备、工艺装备(工、夹具)档案(底图)；

d 科技研究档案(包括标准化、技术革新档案)；

e 设备仪器档案(精、大、稀和进口设备仪器)；

f.基本建设档案；

g 质量和质量管理档案。

科技档案具体归档项目和内容按《文件材料归档及保管期限的规定》执行。

3.2 归档办法与要求

3.2.1 一个产品、一项工程、一个科研课题，待完成一段落(设计、试制、鉴定、验收等)后，必须由主办单位指定专人，将需要归档的图纸与技术文件加以系统的整理立卷成册后，向档案室移交归档。

3.2.1.1 产品档案：产品完成试制并鉴定所形成文件材料，经项目负责人和设计部门负责人签字后，一次性成套向档案室移交归档。开始生产准备后，再归档一套生产准备图。以后的修改、更换或连续生产产品整图等，均从备考表和相应的整改卷中反映出来。

3.2.1.2 工艺档案：各类产品的工艺装备、工艺文件卡(底图)完成设计后，经项目或部门负责人签字后，及时向档案移交归档(入库)。

3.2.1.3 基建档案：每项基建工程验收鉴定后，由工程部门负责，及时将图纸，技术文件(竣工图)系统整理，装订成册后，向档案室移交归档。

3.2.1.4 设备仪器档案：为方便提供利用，实行集中管理分级保管，设立设备档案分室。凡属精、大、稀、引进设备和贵重仪器仪表档案应向档案室移交，以后在使用、修理中形成的管理资料，每年末一次向档案室归档。其余一般性的设备、仪器档案，由设备部门保管，并报送档案室一份总台帐(每年核对一次)。

3.2.1.5 科技档案：凡是科技课题结束(或告一段落)所形成的科技材料，必须按归档范围系统整理成册，并经项目或技术部门负责人签字后向档案室移交归档。

3.2.2 归档时必须按项目、专题，填写移交情单(一式二份)。档案主要按清单逐一清点无误，同时检查图纸幅面，质量符合标准和文字书写规范工整，方可予以接收，并由交接双方在移交清单上签字，各执一份备查。

3.2.3 每个新产品鉴定，每项重要的科研成果鉴定和基建工程验收时，都应有档案室人员参加，对应归档的图纸、技术文件进行检查验收，资料不完整的，不能算最后完成任务。科技档案的保管

4.1 科技档案归档应按照各专业特点和技术文件材料的形成规律。进行编目、组卷、分类、编号、登帐及入库保管。

4.2 科技档案分类有产品类

4、科研类

5、基建类

6、设备类7，引进技术资料。

4.3 归档后的底图应平面保管，幅面大的卷放。兰图档案应装订成册，依次排放、整齐划一。

4.4 为提高档案的纸质强度和质量，应对科技档案进行必要的维护、加固和修复工作，包括托裱、贴补和去斑污等。

4.5 档案室底图因久用破损不清或修改较多影响复制兰图质量的，由档案室向技术部门提出复制底图的清单，经批准后列入技术准备计划，交原出图部门重新复制，并对复制件的正确性负责。对使用较频繁的底图，档案室应复制二底图供晒图用。

4.6 及时做好收进移出的记载和更改登记，并定期进行清点、检查，做到帐、物相符，保证档案的完整与安全。科技档案的借阅利用

5.1 底图除更改、整图、晒印或复制需要外，原则上不出借。公司员工若因特殊需要借用个别底图，成借用部件及成套产品底图，需经图纸管理部门负责人批准。底图借出后若有修改，应将修改情况说明，并补出修改通知单。

5.2 凡公司员工因工作需要可借阅、利用与本专业有关的科技留档(包括产品、科研、基建、设备仪器、引进技术、标准化等档案)，但只能在阅览室进行，不予外借。若因特殊情况需借出案卷，必须经档案部门负责人同意。一般期限为一周，不得转借或私自拿出公司，防止遗失。

5.3 凡外单位查阅科技留档，需持单位介绍信，并注明查阅内容、利用目的，经档案部门负责人批准。底图对外—律不借。

5.4 借阅人员应切实负责所借图纸和案卷的安全。不得损坏、涂改、圈划图纸资料和拆卸案卷。

5.5 借阅档案和归还时，必须严格履行登记手续，当面交点清楚，并在登记簿和借阅卡上签收、注销。

5.6 员工因工作调离本公司时，必须将所借图纸和技术文件全部归还，由档案室鉴证后，人事部门方予办理离厂手续。

5.7 科技档案利用后，若取得明显经济效益时，利用人员应协助档案室做好效益统计工作。

第三篇：科技资料和科技档案管理规定

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科技资料和科技档案管理规定

一、主要内容和适用范围

1、本规定提出了科技图纸（以下简称资料）分级的界限、保管和借阅的管理办法，图纸资料的发放和更改的办法及科技档案（以下简称科档）的归档、保管和借阅管理办法。

适用于技术组绘制编制的资料、外来的技术资料、科技档案和公司购进的各类书刊图册。

2、计算机科技资料的管理，按《设计人员计算机资料存放规则》及《技术组计算机使用人员管理补充规定》执行。

二、资料的分级

技术组的资料按其重要程度分为一般技术资料、重要资料和保密资料三个级别。

1、一般技术资料：含常规产品图册、设计文件、技术规范、修理改制规范、国家标准、行业、企业标准、产品样本、科技图书、照片、试验鉴定资料、3C认证资料、产品材料配件表、投标书、技术管理文件、汽车产品公告资料、工艺文件等。

2、重要资料：含技术组产品底图、国外原文的技术标准及产品样本、出国考察调研资料（包括磁盘、光盘、录相带等）。

3、保密资料：含公司引进技术的图纸、技术文件；国外合作厂家提供的图纸、技术文件；保密协议、专利技术和专利产品图；由客户提供，公司承担保密义务的图纸资料；公司组织测绘的国外产品或结构的图纸；3C证书、国军标及其它认证验收资料。

4、分级标识

一般技术资料无分级标识

重要资料的第一页左上角有“重要”的标识（产品底图除外）

保密资料的第一项左上角有“保密”的标识

三、资料保管

1、所有外来资料必须分类登记，并建有登记目录。外购科技图书其书价应在其收文记录中标出。

2、一般技术资料中的产品图册、图库图册开架存放在各相关设计组，由各组组长和资料管理员共同管理；技术规范、修理改制规范、科技图书及重要资料等集中存放，由资料（图书）管理员负责管理。技术组发放到各相关部门图纸资料由各部门的资料管理员负责管理。

3、保密资料的保管

保密资料设专用资料柜分类存放，并编制资料档案存放索引。

4、图书资料室要做好“五防”工作，即防炎、防潮、防尘、防虫、防盗。对破损的资料要及时进行修补和复制。

四、资料的借阅

1、一般技术资料

（1）技术规范、修理改制规范、产品样本、科技图书、标准汇编等资料，实行借阅登记制度，由借阅人向资料管理员办理借还手续。

（2）产品图册、图库图册实行分承包管理，由各组组长指定责任人，定期对所管理的图册进行整理、清点。本部门外组人员借阅，需与责任人或分管组长借阅，并及时归还，注意将资料按序号大小顺序摆放。资料管理员应协助各组对图册资料进行管理。

（3）执行更改单修改图纸，使用资料时，可不按上述两条办理，但更改结束后，应将资料及时归位。

2、重要资料的借阅

重要资料的借阅同一般资料，向资料保管人办理登记手续。只是重要资料借阅时，资料保管员和借阅人要对借阅资料的完好性、完整性要求更高，并及时归还。

3、保密资料的借阅

保密资料的借阅需经分管副总的批准后，资料保管人按附表1（技术组保密资料借用记录表）办理登记手续。

4、保密资料的借阅人应保守资料的秘密，不得随意摘录、引用、复印、扩散。

5、借阅范围

产品图册、图库图册的借阅方法仅在本部门内实行，原则上不得借出本部门，如外部门借用需向资料保管人办理登记手续。其余的资料，公司管理人员均可按规定借阅。

所有资料如是公司外人员借阅需经分管副总或部门负责人同意。

五、图纸资料的发放和更改

1、产品图纸的发放和更改

（1）产品图纸的发放、更改按公司质量体系程序文件的有关规定执行。

（2）各部门领用的图纸等资料妥善保管，保持图面的清洁、完整，不得任意污损、撕毁。凡蓝（白）图因长期使用图面不清时，可凭旧图到资料室换取新图。由于保管不善而撕毁或遗失，必须补图时，应填写晒图申请单，经有关领导批准后，方可补晒（复）新图。

2、保密级图纸的发放

保密级图纸的发放需经公司总师或主管副总批准，保密级图纸发放时应盖有“保密资料”及“时间”印章，并按附表2（协作单位保密级图纸发放申请表）的规定进行登记发放。

六、科技档案的管理

科技归档资料经整理、分级并履行归档手续后成为科技工作者档案。

1、科技档案归档内容

（1）产品设计文件（含图样、图表、计算资料以及设计、制造、调试、验收、使用所需的技术数据和文字说明的各种技术资料）

（2）有关产品照片、录像带以及计算机软件、软盘等。

（3）因工作关系获得的资料，如：由客户提供或相关厂家、人员提供的样本等资料。

（4）生产、科研和各项管理工作中形成的文件、材料。

（5）因公参观学习、考察和参加会议收集、获得的各项材料（包括样本、文件、技术资料、笔记、书面汇报、照片等）。

2、科档归档要求：

（1）技术人员应做好科技档案的形成、收集、积累、整理、分级和归档工作。

（2）档案资料员应将归档的材料进行必要的加工、整理、立卷编目、做好分类科学、组卷合理，并做好归档统计工作。

（3）归档文件应完整、准确、系统、完好、清晰、签署完整，并且装订牢固，以利长期保存。

（4）归档文件书写、图表应符合标准经要求。

3、科档归档手续：

（1）一般资料归档时，档案资料管理员应及时对归档的科技文件进行分类登记。

（2）重要级以上文件归档，文件经档案资料验收合格后办理移交登记手续。

七、处罚办法

1、资料管理人中应定期检查、整理资料，确保资料完整无损、排放整齐有序，帐物相符。产品图册、技术规范等每月整理一次，产品样本、科技图书、标准汇编每季度整理一次，其它科技资料每年整理1-2次。

2、对于不按本规定执行者，一次违规给予口头警告，二次违规给予书面警告，三次违规者给予30-50元的罚款处罚。

3、凡丢失科技图书的责任者，应按所购书价的3-5倍进行赔偿。

4、对于丢失图册、规范、或重要级以上资料的责任者，按泄露公司秘密论处。

第四篇：科技档案管理

第一章

1.科技档案的定义及含义：

定义：科技档案是组织机构或个人在科技、生产活动中直接形成的、保存备查的信息。含义：定义揭示了科技档案的产生邻域和内容性质，规定了科技档案同一般政务档案及其他档案在性质上的区别。

2.科技档案与政务档案的区分

它们各自产生于不同的活动领域，反应不同的内容，具有不同的形成规律和特点，发挥不同的功能效用。

3.科技档案与科技资料的区分 4.科技档案和科技文件的区分 5.常见科技档案的种类及基本特点

6.科技档案的基本特点及对实际工作的指导意义

(1)形成和作用广域性特点，意义加强科技档案管理工作深入开发科技档案资源。(2)专业性特点，科技档案的专业性特点集中表现在形成领域和内容性质两个方面。首先，科技档案产生的领域具有鲜明的专业性特点。其次科技档案的内容性质具有鲜明的专业性特征，科技档案的专业性特点是实现科技档案科学管理的重要依据之一。

(3)种类和类型的多样性特点，在各个档案门类中，以科技档案的种类最为繁多，类型最为复杂，呈现出多样化的鲜明特点。

意义:科技档案种类和类型多样性的特点为科技档案的科学管理提出了许多特殊的要求，科技档案具体管理环节应采取相应的措施，以保证实现对科技的档案的科学管理和有效利用。(4)成套性特点，围绕着一个独立科技项目的进行，构成了一个反映该项科技，生产活动的文件整体。

意义：成套性特点对科技档案的科学管理，科技档案的保管，统计，鉴定，开发利用等等起着重要的规定和制约作用。

(5)现实性特点：具有较强的现实使用性，归档进入档案部门的大多数科技档案资料正是他

们发挥现行效用的活跃时期，而且将在较长的时期内发挥现行效用。意义：对科技档案的科学管理提出了某些特殊的要求。

第三章

1.科技档案事业的管理体制

科技档案管理体制主要是指科技档案工作的组织体系，运行机制与管理形式。条块结合即专业管理和属地管理相结合的管理体制的形成。

条块结合的科技档案管理体制就是在国家档案局的统一掌管下，按专业实行统一管理，在中央和地方各级专业主管机关对所属系统的科技档案工作实行领导和指导，国家各级档案行政部门实行监督，指导和检查的管理体制。

按专业实行统一管理：中央和地方各级专业主管机关按专业统一管理科技档案工作。包括：领导和指导直属企事业单位的科技档案工作.对本专业系统科技档案工作承担业务指导的责任。

按专业实行统一管理的原因：

1.科技档案专业性和现实性很强，同生产，建设和科学技术的关系非常密切。2.科技档案工作是科技管理工作的基础，也是科技管理工作的一个重要组成部分、3.科技档案按专业实行统一管理，视科技档案工作基本原则的具体实施。

2.基层科技档案机构的性质，形式，选择

性质：基层科技档案管理机构是企事业单位设置的管理科技档案的职能部门。它是企事业单位的科技管理部门。它是国家科技档案工作的基层业务机构

类型：综合性档案机构；单独的科技档案机构；信息一体化机构、知识管理机构。组织形式：集中式、集中领导分级管理。

选择：企事业单位可以根据科技档案工作基本原则，从单位实际情况处出发，如管理体制、规模大小、科技档案数量的多少、科技档案利用率的高低、科技档案的保密程度，以及单位驻地的集中与分散等，合理选择科技档案管理机构的类型和组织形式。

3.基层科技档案机构的具体任务：

基本任务是统一管理本单位的科技档案，维护其完整与安全，积极为本单位科技、生产

工作服务，在保证企业利益的前提下，为社会利用服务。

具体任务：

1.制定本单位科技档案管理制度和参与制定有关科技管理制度 2.科技档案管理的各项业务工作:（1）：接收个科技、生产部门科技文佳的归档，做好科技档案的收集工作；（2）对科技档案进行分类、编目、统计和保管工作。（3）定期组织对科技档案密级的审查，根据有关规定及时解密或调整密级，以扩大利用和交流的范围（4）定期组织科技档案价值和质量的鉴定工作，承担科技的哪敢销毁的具体事宜（5）负责向科技专业档案馆移交规定进馆的科技档案，以及其他接收和移交工作（6）搜集、管理科技资料 3.业务指导，监督和检查工作：

（1）对科技、生产部门科技文件的形成、积累、整理和归档，以及图纸的更改、补充工作进行协助、检查和指导（2）参与产品、工程、科研成果的技术鉴定和竣工验收，以及引进技术和购置设备的开箱检查等活动，负责对相关科技文件进行评定和验收（3）对下属单位的科技档案管理机构或科技档案分室进行业务指导，并监督和检查其制度的执行情况和科技档案管理状况。

4.开发科技档案信息资源，做好利用工作：

（1）编制必要的检索工具，开发编研成品（2）为科技、生产工作提供有关科技档案，做好图纸的配套复制工作（3）参与本单位科技成果的推广应用活动，为科技成果进入科技市场、进行科技贸易，提供有关科技档案的复制本，并承担相关的技术咨询工作（4）进行科技资料的交流工作 5.科技专业档案馆极其任务

科技专业档案馆是保管对国家和社会具有长远保存价值的重要科技档案的机构，是科技档案信息资源的储备中心、咨询中心和交流中心。任务：

（1）接收、征集本专业馆藏范围或按照有关规定需要长远保存的重要科技档案，并接受委托人的委托，代管其他有关科技档案

（2）运用科学的管理理论和现代化管理手段，对科技档案进行科学妥善的管理（3）积极开展科技档案利用和咨询工作，为社会各项事业服务

（4）根据实际需要和馆藏科技档案的状况，编辑出版有关科技档案编研成品，系统的开发本专业科技档案资源

（5）组织建设本专业或行业领域的科技档案目录中心，促进本专业或行业科技档案信息传递、交流渠道与网络的形成和发展

（6）从保证馆藏质量出发，对档案移交单位准备进馆的科技档案的管理进行业务指导和检查

（7）搜集、储存和加工专业其他有关文献资料，建设专业科技信息交流咨询中心

第五章

1.科技文件鉴别工作的内容：

（1）归档材料完整性的鉴别、（2）归档材料准确性的鉴别、（3）科技文件属性鉴别、（4）归档材料密级鉴别、（5）归档材料保存价值和保管期限的鉴别

2.案卷及其特征：

（1）案卷内科技文件必须是一组具有有机联系的材料（2）案卷内科技文件的数量要有一定的界定，即厚度问题。100张A4纸为准，上下50张浮动（3）一个案卷内科技文件的密级和保管期限应大体相同（4）对于后续文件，相关文件，可以独立形成案卷，放在本套文件其他案卷的后面，可以在备考表中加以说明

3.科技文件组卷方法：

按结构立卷、按子项或子课题立卷、按工序或阶段立卷、按专业立卷、按问题立卷、按名称或文件性质立卷、按地区立卷、按时间立卷、按作者立卷

4.科技文件编目（国家标准）

编页号，填写卷内文件目录，填写备考表，案卷封面的编目，案卷背的编制，案卷装订的要求，5.归档制度的内容（归档文件简要说明）

科技文件归档是一个单位内部各机构，把在工作和生产活动中形成的，已经办理结束或告一段落，具有保存价值的科技文件，按照一定的制度和要求，收集齐全，系统整理并移交给科技档案室的工作，归档制度的内容包括：

（1）归档范围：确定在一个单位哪些科技文件应归档，哪些不必归档，要根据本部门的性质，特点来确定科技文件的归档范围。一般而言，归档范围主要包括四个方面的内容：前期基础性科技文件、中间性科技文件、成果性科技文件、参考性科技文件

（2）归档时间：两种情况，任务全部结束后归档；任务告一段落时归档，此外可以随时归档

（3）归档份数：一般归档一份，重要的使用频繁的科技文件可归档2到3份（4）归档手续和要求：

一般要求：科技文件归档必须按照有关制度进行。

归档的科技文件必须做到书写材料优质，图像字迹清楚，格式统一，签署手续完备。归档的科技文件必须按照分类方案以及内部的有机联系或特殊要求组成案卷，填好目录 归档的科技文件必须做到完整、准确、系统、由项目负责人审查，签字 归档手续：编写归档文件简要说明、归档文件移交清单

第六章

1.科技档案收集工作及其内容（2个制度）

科技档案的收集就是接收具有保存价值和利用价值的科技档案，集中收集在科技档案部门的一项工作，科技档案部门可以分为两大方面：科技档案室和科技专业档案馆。内容：基层科技档案部门的收集工作和科技专业档案馆的收集工作

2.如何理解正常情况下科技档案收集工作的方法 3.科技档案收集工作过程、阶段划分

4.科技档案工作基本原则在科技档案收集工作中的具体体现 5.协作项目形成的科技档案的收集方法 6.科技专业档案馆的进馆范围

（1）是由科技专业档案馆的性质和任务决定的（2）应考虑科技档案分级管理原则

（3）科技专业档案馆收集进馆的应是本专业需要保存的重要的科技档案，以及需要永久保存的政务档案和其他专门档案

（4）应接收有关的重要资料进馆 1.科技专业档案馆的接收制度

第七章

1.科技档案整理工作及其内容和意义：

科技档案整理就是按照一定原则，对科技档案作有系统的分类排列和科学编目，以便更好地保管科技档案，更好地为各项事业提供利用服务

内容：第一个过程，由科技业务部门即科技档案行程者，在科技档案部门的协助指导下进行的整理工作，其主要内容是对科技文件进行鉴别，将科技文件组成案卷，并对案卷进行基本的编目工作。

第二个过程：由科技档案部门独立进行整理工作，其主要内容包括：对科技档案进行科学的分类，排列和编制科技档案号，而这份工作主要是针对案卷来进行的工作。

意义：

1.通过收集工作集中到档案部门的科技档案，只有经过科学整理，才能实现条理化，并将科技档案的有关内容、成分揭示出来，同时，通过整理工作，有利于健全科技档案的收集工作。

2.整理工作是鉴定、保管、统计等工作的基础。

3.整理工作是科技档案提供利用的基础和前提，科技档案必须经过科学整理，揭示出它的内容和成分从而能准确迅速的提供利用。

2.科技档案分类及其要求

科技档案分类就是根据科技档案的内容性质和形成特点，把一定范围的科技档案划分成不同的类别层次，从而形成具有一定从属关系和平行关系的不同等级的科技档案库藏系统 分类要求：

（1）.符合形成档案的专业和单位科技活动的性质和特点

（2）一个单位内部或一个专业系统内部同一种科技档案分类标准应一致（3）分类应力求按专业系统实现标准化

3.科技档案分类方案及其构成

科技档案分类方案是对科技档案进行类别划分和正确归类的依据性文件，它提供了一个完整的分类体系，使科技档案的归类能够按部就班地顺利完成

构成：说明、类目表、类号p178 4.科技档案分类方法

科技档案分类在分类方案指导下分两步进行：第一步是对库藏全部科技档案按种类划分大类，第二步是对每种科技档案进行分类，最基本的方法有六中：工程项目分类法、型号、课题、专业、地域、时间分类法

5.企业档案一级类目的设置

一级类目：行政管理、经营管理、生产技术管理、产品、设备、科研、基建、会计、人事、党群档案

6.企业档案分类类目标识

分类类目标识（分类号）是对企业档案分类类目给定代号，也就是编制档案分类表 作用：（1）可标明企业档案分类层次（2）反映企业档案分类的各级类目的内容（3）固定类目在分类层次中的地位和顺序

（4）在组织分类目录时，固定类目在目录中的位置和排列顺序

7.企业档案的排架管理与编目（会计职工不背）

选用案卷的排列方法，实际上是确定企业档案号的编制和档案柜架的应用方式。档案号主要是由分类号和顺序号组成，而案卷顺序号的编制又要根据所选择的流水排架方法来确定，而案卷排列有多种方法，多以案卷顺序号就有不同的流水选择。

党群工作、行政管理、经营管理、生产技术管理四大类档案案卷的排架。这四类都属于企业管理工作的范畴，其文件材料的形成特点和形式以及归档后的管理，都与文书档案相近。

（一）按大类排列

按四个基本大类的顺序排列，在每个一级类目的范围内再按，属类顺序排列，对于案卷顺序号的编制分为两种形式：

（1）按大类一流水排列编号（之内单独编号）同一属类的案卷，应把永久案卷排在前面，其次是30年案卷，最后是10年卷，采用这种方法主要注意3个问题：1.要尽量避免过多的倒架现象，由于这四类档案文件管理归档都是按照进行的，因此党群工作类第一案卷排列之后，同的行政管理类案卷就不能紧接着排列，而应给党群工作类第二年之后留有空架，否则每年都要倒架，留有的余地越大，倒架的次数越少，有条件的企业可

按大类分柜摆放；2.档案分类号内如果没有表明时间符号时，在按大类分排架时，就要在柜架上贴上标记，或在两个的案卷之间用隔离作为标记，以便于案卷的管理和查询3.按大类分类排列方式，不同保管期限的案卷无法分类排列，只能用不同颜色的标签来区别

（2）按大类流水排列编号

每年形成的案卷，在大类范围内续编，档编至不超过最大的三位数999时，再由某起从1开始，重新设置流水号，并用案卷目录加以区别，永久、长期、短期卷，其排列的次序可体现在归属类中

（二）按排列

把作为案卷排列的首要特征，根据的时间顺序排列，每个内党群工作类、行政管理类、经营管理类、生产技术类四大基本类目顺序排列，每个大类再按属类，问题排列，案卷排列按流水编制案卷顺序号，即每个每个大类一个流水号，要注意两个问题：1.虽然结局按了不用倒架的问题，但每年都要产生四本相同的分类目录，若干年狗，案卷分类目录数量就太庞大，为解决这一问题，就要考虑在分类号中标注出特征，具体标注位置可位于各级类目代号之后，并用。隔开

2.由于不同内都有同样的四个基本大类案卷的存在，就要考虑查询利用的需要，最好在柜架上醒目的标注标记，并在一个内每大类的那卷间用不同颜色的隔离以示区别，便于检索。这种排列方法有两点不足（1）企业档案分类号的编制比较复杂（2）将反映统一职能作用的档案分别放在若干内排列，过于分散，不易于系统查询。

以上两种方法存在共同的缺陷：档案卷超过保管期限通过鉴定移出柜架之后，原来的案卷顺序号就会空号而不连贯 解决办法：

（1）在案卷目录和相应的统计、检索、检索工具中注明清楚

（2）在编制案卷目录顺序号和案卷顺序号时一律使用铅笔，一旦出现空号，就把原来的序号擦掉，重新编号，使号连贯

（三）按保管期限排列编号：这是文书档案传统的排列方法，即首先以四个基本大类为单位分别排列，再在每一个基本大类中，把永久、30年、10年卷按流水排列，并分别编制顺序号，以适当年限断开重设起止号，这样四个大类就出现了十二个流水号。

其最大的优点就是相对解决了案卷鉴定后出现的空号问题，但也有新问题：每个大类都按照保管期限分别排列，那么在这个基本大类中就会出现三个相同的档号，给将来的计算机识

别带来困难。

解决方法：将不同的保管期限用不同的符号在分类号中标注出来，该符号不作为企业分类标准，作为案卷排列的实用标记，标注位置可位于各级类目代号之后。

产品、科研、基建、设备仪器档案案卷排架

在四大门类档案是科技档案。其排列首先可按大类分项排列，然后每个大类再按单个项目顺序排列，不必考虑和保管期限特征，着重考虑保持每个项目形成文件材料的成套性，要注意的问题有：（1）在基本大类范围内单个排列时，应注意将同一产品种类，同一性质的课题，同一工程项目，同一设备仪器种类内的单个项目顺序排列在一起

（2）在一个产品内形成若干数量的案卷，应将前期基础性，依据性材料和鉴定验收结论性材料组成的案卷排列在前，一般技术性文件，计算材料的案卷续接，图样的案卷排列在后。（3）以上四大门类的档案，若项目很大，周期很长，需要进行阶段归档时，其案卷排列应给未完成的工作而要形成的案卷留出排架空位，或采用倒架形式实现同一个项目的全部案卷放在一起排列

8.案卷总目录和分类目录的区别

（1）案卷分类目录不仅能固定案卷之间的排架顺序，揭示不同类别类别档案的成分，统计各类档案的数量，更重要的作用是便于案卷的查询和提供检索利用服务

（2）总目录是按照归档时间顺序流水登记案卷顺序号，分类目录是依据各大类案卷排架顺序登记案卷的分类顺序号。分类目录的项目一般与总目录的项目基本相同，除了第一项，总顺序号改为分类顺序号，其他相同

第八章

1.科技档案鉴定工作及其内容p197 2.科技档案鉴定工作的过程 3.科技档案价值鉴定工作的组织 4.科技档案的价值量和价值因素

技术、功能、时间、典型、责任者（作者）、名称因素

5.科技档案保管期限表及其结构205 6.科技档案价值鉴定的程序209

第十章

1.科技档案利用工作及其内容

246 2.科技档案检索工作及其内容结构

276 3.科技档案利用工作的方式

295 4.科技档案出借的制度

298 5.出借科技档案应注意的问题

（1）出借档案的数量一次不宜过多，期限不宜过长（2）出借机密级以上的档案，应经过有关领导审批

（3）重要的科技档案原件一般不出借，尽量提供复印件，同时也应控制使用范围（4）利用者对借来的科技档案应保管完好，不可涂抹或做其他各种标记，并负有保密的完全责任

（5）科技档案借出期满，要及时催还或归还，归还时应查收清楚，并准确归还到库房内原排架处

6.科技档案信息交流的特点和方式

300 7.科技档案信息推介的具体方式 8.科技档案咨询服务的方式和特点

303

第五篇：档案管理规定

档案管理规定

第一章 总则

第一条 为加强档案管理，规范档案管理工作，更好地收集、保管和利用各类档案资料，为公司经营管理服务，制定本规定。

第二条 本规定所称的档案是指公司在各项工作中形成的、具有查考利用价值的各种文字、统计报表、声像等不同形式的历史记录。

第三条 档案工作是公司的一项基础工作，是维护公司合法权益、防范金融风险、记载历史真实面貌、保证各项工作正常运转的必要手段。

第四条 公司档案管理实行“集中管理、分层保管”的原则。公司设档案室，配专职档案管理员；各部室设置档案柜，配专兼职档案管理员。

第五条 公司所有内设机构和全体员工都有保护档案的义务和责任。

第六条 档案资料的收集、审核、修整、整理、移交、归档须列入有关人员岗位职责，部室负责人对档案工作负有领导责任。档案工作落实情况须写入所有内设机构和全体员工的工作总结与工作安排并纳入公司绩效考核。

第二章 公司档案管理 第一节 归档内容

第七条 归档内容

凡是能够反映公司经营活动状况、具有查考利用价值的资料，均应移交公司档案室集中管理。归档内容详见《公司归档文件一览表》（见附件一）。

公司档案室保管的一级门类档案分为文书档案、会计档案、业务档案、科技档案、声像档案、实物档案六类。

第二节 归档时间

第八条 经办人员应随时将办理完毕的具有保存价值的档案资料移交给部室兼职档案员，并做好交接记录；公司档案管理员每周五集中接收各部室档案管理员移交的归档资料，具体规定如下：

（一）文书档案

合同（协议）、贷款时效、判决书、调解书等重要文书，必须于公司用印后2日内移交公司档案室。因合作方的原因，材料不能及时返回，最迟不得超过7个工作日归档，最迟时限以公司档案员工作时间内接收并签字确认为准。特殊情况不能及时归档的，必须提交书面说明（样表见附件），由经办人、部室负责人、分管总裁、公司审批人签字，报给相关考核部门。

收发文、总裁办公会议记录（纪要）、专业委员会会议记录（纪要）等资料，秘书于次年3月31日前移交公司档案室。董事会、监事会、股东大会相关资料由总裁办秘书于材料形成后5个工作日移交公司档案室。

（二）会计档案

会计档案的二级门类包括：自主业务会计档案、贷款业务会计档案、临柜会计档案和其他会计档案。自主业务会计档案，每月及时整理、装订会计凭证、科目余额表和发生账；按季装订柜台每日报送的清退业务报表；按年装订财务报表、银行对账单等会计资料，隔年于1月31日前移交公司档案室。

贷款业务会计档案，由贷款财务部负责立卷，贷款财务部内部指定专人负责贷款业务会计档案的日常管理工作，贷款财务部负责人对贷款业务会计档案管理工作负责。

贷款财务部每日根据业务处理情况，及时将贷款项目原始凭证粘贴在贷款项目记账凭证后，防止遗失和散落。《资金贷款分配/兑付项目通知单》、《贷款项目资金运用付款通知单》、贷款项目清算报告复印件作为贷款项目原始凭证，也粘贴在贷款项目记账凭证后。

贷款财务部每日应及时整理贷款项目原始凭证及记账凭证；每月应及时整理贷款业务资产负债表、贷款业务利润及利润分配表、贷款项目资产负债表、贷款项目利润及利润分配表、贷款项目收益情况表、银行存款余额调节表、银行对账单；每年应及时整理贷款项目科目余额表、贷款项目明细分类账。

贷款项目完全清退3个月内，贷款财务部应将以下资料归档：贷款项目原始凭证与记账凭证、贷款项目科目余额表、贷款项目明细分类账、贷款项目资产负债表、贷款项目利润及利润分配表、贷款项目收益情况表。贷款财务部按贷款项目单独建立档案盒，并逐盒归档。

对于存续期超过3年的贷款项目，以3年为周期进行立卷归档，直至贷款项目完全清退。为方便贷款业务会计档案的查阅和使用，贷款财务部形成的存续期在3年以内（含3年）贷款业务会计档案由贷款财务部保管，存续期超过3年及完全清退但尚不够销毁年限的各类贷款业务会计档案，应及时移交公司档案室保管。

理财中心柜台事中监督员于营业次日9：00前将前一天发生的需交接的业务文书、单据凭证、报表等整理完毕后交接至合规风控部事后监督员。

合规风控部事后监督员于次年年初将上一年结束的合同文书类档案、凭证类档案、报表类档案及其他需要归档的档案向公司档案室移交。

柜台存取款凭条隔年于1月31日前移交公司档案室。

归档最迟时限以公司档案员工作时间内接收并签字确认为准。特殊情况不能及时归档的，必须提交书面说明（样表见附件），由经办人、部室负责人、分管总裁、公司审批人签字，报给相关考核部门。

（三）业务档案

业务档案的二级门类包括：自主业务档案和贷款业务档案。

业务档案的收集、交接、审核、整理、管理等按照本办法和《业务档案管理暂行办法》执行。

（四）科技档案

基建档案：固定资产、基建、工程项目资料在工程竣工验收结算后5个工作日内移交公司档案室。电子档案：财会、业务数据年备份用的光盘、硬盘，于次月前5个工作日内移交公司档案室。归档最迟时限以公司档案员工作时间内接收并签字确认为准。特殊情况不能及时归档的，必须提交书面说明（样表见附件），由经办人、部室负责人、分管总裁、公司审批人签字，报给相关考核部门。

（五）声像档案

声像档案于摄录完成后5个工作日内移交公司档案室。最迟时限以公司档案员工作时间内接收并签字确认为准。特殊情况不能及时归档的，必须提交书面说明（样表见附件），由经办人、部室负责人、分管总裁、公司审批人签字，报给相关考核部门。

（六）实物档案

实物档案取得后立即移交公司档案室。

第三节 归档要求

第九条 归档资料应为原件或能够反映公司经营活动状况且具有查考利用价值的复印件，要求字迹、印章清晰，内容填写完整。

第十条 归档资料产生部室对移交公司档案室前归档资料的真实、完整、有效和保密负责。第十一条 归档资料应体现公司经营活动的系统性和完整性。

第十二条 各部室经营活动形成的档案资料原件，必须及时移交公司档案室集中管理，任何人不得据为己有或长期个人保存，任何部室或个人不得擅自毁损保管的档案资料。

第十三条 部室档案管理员根据公司业务管理流程在向其它部室或公司档案室移交档案资料前，对于以后工作中经常使用的档案资料，部门应复印或扫描一份留存。

第十四条 经办人移交归档资料前应对不符合要求的归档文件资料进行必要的修整，包括对破损文件进行修裱、去除文件上易锈蚀的金属物、对过大的文件进行折叠等。

部室档案管理员有权拒绝接收不符合上述要求的归档文件资料。

第十五条 经办人向部室档案管理员移交档案资料时，交接双方必须履行交接手续，交接记录一式两份，经移交人、接收人双方签字确认后，交接双方各执一份永久保存。

第十六条 部室档案管理员向公司档案员移交档案资料时，应保证归档材料整理规范，目录内容登记正确、完整，符合公司归档要求。未达到归档要求的，公司档案员有权拒绝接收，待整理合格后再接收。交接双方必须履行交接手续，交接记录一式两份，经移交人、移交部室负责人、接收人三方签字确认后，交接双方各执一份永久保存。第十七条 各部室负责人必须认真做好本部室档案的归档、保管等管理工作，保证经营活动档案资料齐全、归档及时、保管有序。

第四节 档案整理

第十八条 各部室移交档案室的档案资料，由公司档案管理员以部室为单位分类保管，次年3月进行整理。

资金贷款成立档案，由合规风控部事后监督员进行整理。会计档案，由计划财务部和贷款财务部档案管理员进行整理。第十九条 整理原则 以“件”为单位进行文件整理，即将归档资料以“件”为单位进行分类、排序、编号、编目、装盒，使之有序化。

第二十条 档案整理具体工作包括：

（一）文件修整

主要是对归档文件资料进行进一步的修整，包括对破损文件进行修裱、对字迹模糊或易褪变的文件进行复制等。

（二）文件装订

文件装订的目的在于从实体上最终确定“件”的形态，起到固定文件页次、防止文件张页丢失的作用，便于归档后保管和利用。

1、排序：将单份文件作为一“件”，将诸如正文与定稿、批复与请示、转发文与被转发文等由多份文件构成一“件”的材料按照要求进行排序。

2、装订：将“件”内的诸页文件左、下侧对齐，选择装订用品和装订方式，如：不锈钢夹、浆糊及胶水粘贴、无酸纸封套等。装订必须符合档案保护的要求，尽量保持文件原始面貌。

（三）文件分类

归档文件的分类采用复式分类法，即保管期限——机构（问题）分类法，先将归档文件按保管期限分类，每个保管期限下按分类，再在下按机构（问题）分类。

（四）文件排列

1、排列原则：坚持“事由”原则，即将同一事由的相关文件排列在一起。“事由”指一件具体的事，或一个具体的问题，或一段较紧密的工作过程等。

2、排列方法：将属于同一事由的文件按一定顺序排列在一起，再采用一定的方法对不同事由的文件进行排列。在分类方案的最低一级类目中按事由结合时间、重要程度等排列。会议文件、统计报表等成套性文件可集中排列。

（五）文件编号

1、件号：指室编件号，即归档文件在分类方案的最低一级类目中的排列顺序号。如采用“保管期限——机构”分类，室编件号就应在同一保管期限同一的一个机构内从“1”开始逐件流水编号。

2、编号项目：在文件首页上端居中的空白位置用红色印油加盖归档章并按照项目内容填写相关内容，包括：收文日期、收文编号、全宗号、机构或问题、、保管期限、室编件号等。

（六）编制归档文件目录

依据分类方案和室编件号顺序编制归档文件目录，即按照分类、排列的结果，逐类、逐件编制目录，归档文件目录包括件号、责任者、文号、题名、日期、页数和备注等项目。编制目录以“件”为单位进行，一件体现为一条条目。编制完毕按不同保管期限装订成册。

（七）归档文件装盒 归档文件按照分类方法的不同，将不同类别的归档文件严格按照件号的先后顺序装入不同的档案盒中，并与归档文件目录中相应条目的排列顺序相一致，保证检索到文件条目后能对应地找到文件实体。

1、装盒要求：视文件的厚度选择适宜的档案盒；不同形成的归档文件不应放入同一档案盒；不同保管期限的归档文件不应放入同一档案盒；不同机构形成的归档文件不应放入同一档案盒；同一事由的文件不一定装在同一档案盒中。

2、填写档案室盒脊内容：包括全宗号、、保管期限、起止件号、盒号等。

3、填写备考表：包括盒内文件情况说明、整理人、检查人和日期。

第二十一条 公司档案管理员于次年5月末前将上一的档案资料全部整理完毕，装盒归档保存。

第二十二条 为便于查询，公司档案管理员将每一份档案材料的有关内容输入微机，并校对、编辑、打印《归档文件目录》。

第五节 档案保管

第二十三条 保管期限

依据档案类别与内容，公司档案保管期限划分为永久、长期和短期三种。凡是反映公司主要业务活动和基本历史面貌的、对公司的建设和历史研究具有长远利用价值的档案应永久保存；凡是在一定期间内对公司具有利用、查考价值的，应酌情确定长期（50年）或短期（15年）保存。涉及到具体的业务文书，法律、行政法规有明确规定的，按规定执行。

第二十四条 保管要求

（一）档案要按类别不同分别摆放，同类档案依保管期不同分别按顺序排列。

（二）公司档案管理员每季对库藏档案进行清查核对，保证账物相符，对破损和载体变质的档案及时修补或复制。

（三）档案室必须保持良好的环境条件，具备防盗、防光、防潮、防尘、防火、防虫、防有害生物、防污染等防护设施。库房温度要控制在14℃至20℃之间，相对湿度要控制在45%至60%之间。

（四）档案室内禁止吸烟，禁止放置易燃易爆品、食品、花卉、衣物及其他杂物等。

（五）档案室禁止无关人员擅自出入，禁止任何外来人员入内。

第六节 档案利用

第二十五条 查阅档案限于公司正式员工。

第二十六条 查阅档案必须履行登记审批手续，由经办人填写档案查(借)阅登记表，由有权审批人批准后方可查阅。查阅、复印、借出档案材料，须经部门负责人、分管总裁、公司审批人批准；电子复制须经部门负责人、分管总裁、合规风控部负责人及分管总裁、公司审批人批准；取走原件，须经部门负责人、分管总裁、财务部负责人及分管总裁、合规风控部负责人及分管总裁、公司审批人批准。理财中心和合规风控部事后监督员保管的资金贷款推介材料和财会档案在未归入档案室之前，也必须建立档案查阅登记簿，履行登记审批手续。第二十七条 查阅档案只限在档案室内，如需借出，必须经公司相关审批人批准，并由公司档案管理员本人携带。

第二十八条 查阅密级档案必须经公司审批人批准，并严格限定查阅页数、范围。第二十九条 查阅的档案不得拆卷、删改、涂抹、损坏。

第三十条 档案资料阅后归还时，公司档案管理员必须仔细检查核对有无缺页、损坏，并及时做好记录。复印的废损档案，必须及时销毁。

第三十一条 外单位人员来公司查阅档案时，必须持单位介绍信或司法机关证明，经公司审批人批准后，由公司有关部室指定专人代为查阅后，为其提供所需内容。

第七节 档案鉴定和销毁

第三十二条 公司应定期对已超过保管期限的档案进行鉴定。鉴定档案必须在公司负责人的领导下，由办公室、审计部和相关部室组成鉴定小组共同进行，对确无保存价值的档案，进行登记造册，经公司董事长批准后销毁。

第三十三条 档案管理部门编制档案销毁清册，列明销毁档案的名称、卷号、册数、起止和档案编号、应保管期限、已保管期限、销毁时间等内容。

第三十四条 销毁档案时，要严格执行保密规定，由公司负责人指定专人负责监销，防止档案遗失或泄密。销毁完毕，销毁人、监销人要在销毁清册上签字，并将销毁清册存档。

第三章 部室档案管理

第三十五条 归档内容及要求

部室档案包括以本部室为主要责任者形成的或其他部室向本部室移交的应归档案室保管资料的原件或复印件，以及其他对本部室处理业务有一定参考作用的资料等。

经办人员在业务发生后，应立即将相关资料复印件留存，并将原件及复印件一并归给部室档案管理员。由部室档案管理员按公司规定的归档范围及归档程序移交给公司或有关部室及建立部室档案。部室档案原件及复印件均可。

第三十六条 各部室档案柜保管的资料按业务类别分类，以户为单位，按时间顺序排列，业务人员负责所经办业务档案资料的更新与保管，部室档案管理员负责建档登记，并定期检查复核档案目录与材料是否相符，同时负责对外查阅的登记事宜；部室负责人负责检查档案是否完整，监督本部室档案管理工作。部室负责人应保证本部室档案管理员每周整理档案的时间。

第三十七条 部室档案利用应填写《档案利用登记簿》，经部室经理批准后，方可查阅。第三十八条 各部室档案资料的保管期限为业务结束后2年，个别档案根据业务需要适当延长保管期限。各部室档案管理员应在每年三月份前对已超过保管期限且无保存价值的档案资料登记造册，报部室负责人审核，经公司审批人批准后，由公司组织进行统一销毁，公司委派相关部室及人员进行监销。

第三十九条 部室档案管理工作由办公室及审计部负责监督检查。

第四章 归档督办与复核

第一节 归档督办

第四十条 部室档案员应随时提醒督促业务人员将办理完毕的业务档案进行收集、整理、归档。第四十一条 部门负责人应根据部门业务办理情况，督促并检查业务人员对应归档资料进行收集、整理、归档；监督检查部门档案员的工作及部门档案的管理情况。

第四十二条 公司档案管理员要对各部室归档工作进行监督、催办。每月初根据上月用印情况汇总应归而未归档案明细，在公司办公平台上进行公示，将公示结果计入合规绩效考核，进行扣分管理。

第二节 归档核对

第四十三条 各部室档案员应对归档文件进行复核，保证每份文件字迹、印章清晰，内容完整，无遗漏事项，三级签字齐全。

第四十四条 各部室负责人对归档文件进行初步的审查，确保其完整齐全，无缺失。第四十五条 公司档案管理员要与相关部室配合，对各部室归档情况进行检查与核对。

公司档案管理员将已归档明细与印章管理员的用印文书登记表进行核对，查找已用印但未归档文书，做好登记与催收。以上核对每月进行一次。

公司档案管理员将已归档明细与审计部综合统计员业务发生额表进行核对，逐笔业务核对档案归档情况，做好登记与催收。以上核对半年进行一次。

第五章 罚则

第四十六条 合规绩效考核结果与工资挂钩，未按照公司规章制度要求及时归档或归档有误的，由人力资源部对相关责任人进行处罚。

第四十七条 凡未及时归档、未及时备份、擅自修改档案、擅自借阅档案以及保管不善造成档案损坏或丢失，给公司造成影响或损失的，视情节轻重，追究有关领导和当事人的责任。

第六章 附则

第四十八条 公司档案管理工作由办公室负责，设档案管理员，负责公司档案的具体管理工作；理财中心和贷款财务部专门配备档案柜，分别负责自贷款计划成立至贷款项目清退期间的资金贷款推介档案和财会档案的管理；部室设（专）兼职档案管理员，负责本部室档案的管理工作。

第四十九条 公司各级档案管理员必须执行公司保密规定，加强责任心和保密意识，禁止泄漏档案秘密。

第五十条 公司业务档案管理同时适用本办法和《业务档案管理暂行办法》。

第五十一条 公司贷款业务会计档案管理同时适用本办法和《贷款业务会计档案管理暂行规定》。第五十二条 理财中心柜台事后监督档案管理同时适用本办法和《理财中心柜台事后监督档案管理暂行规定》。

第五十三条 根据公司业务发展需要，新开办的业务品种所需的档案资料在《公司归档文件一览表》中另行增加。

第五十四条 本规定自公布之日起执行。

第五十五条 本规定由公司办公室负责解释与修订。