林业行政处罚案件案卷中易出现问题与分析

第一篇：林业行政处罚案件案卷中易出现问题与分析

在林业行政处罚案件文书制作中容易出现的问题

1、没有使用统一的法律文书或法律文书混用

在办理林业行政案件中，使用公安行政等其他法律文书，林业行政案件只能使用林业局的法律文书。

2、案卷装订顺序不正确，要按照下列案卷装订顺序办理:

3、未按规定办理立案手续

（1）没有填写《林业行政处罚登记表》。

（2）“案件来源”填写不规范或一个案卷中前后不一致（常见案件来源有下列几种：执勤巡逻发现、电话举报、受害人控告、有关单位移送、上级机关指定和违法行为人主动交代）。

（3）案件性质前后不一致。

（4）受案机关错误（以林业局名义处罚的案件，受案机关为阿旗林业局、以森林公安机关处罚的案件，受案机关为阿旗森林公安局，不可再填写各办案所、队）。

（5）受案时间错误（受案时间以案件介入时间为准）。

（6）简要案情不能缺项（时间、地点、人员、事实经过）。

（7）没有承办人的受案意见、签名、时间。

（8）举报、控告、移送案件没有行政负责人审批(除执勤巡逻发现案件外案卷内都必须有出处警登记表)。

（9）立案时间超过七日。

4、案件名称不准确

是指不符合有关法律、法规或条例规定的案件名称的情况（常用案件名称有：封禁期内放牧、自然保护区内放牧、擅自进入保护区、盗伐林木、滥伐林木、非法运输木材、非法加工木材、擅自开垦林地、非法开垦林地、擅自改变林地用途、未完成更新造林任务、毁坏林木、保护区内采挖药材、非法采集野生植物、非法收购野生植物、非法狩猎、非法倒卖野生动物产品）。

5、执法人与案卷皮上不一致（卷皮上案件主办人必须与卷内承办人一致）。

6、意见书上的查处截止时间为提出意见时间一致（从案件介入时间至提出意见时间）。

7、处罚依据、条款准确、前后一致。

8、作出处罚的种类顺序前后要一致；结案时间以罚没款上缴银行时间为准。

9、告知笔录不规范

（1）大额罚款没有使用《林业行政处罚权利告知书》。（第三条：《新疆维吾尔自治区行政处罚听证程序实施办法》对当事人依法作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、对公民处以500元以上、对法人或者其他组织处以20000元以上罚款等）

（2）告知单位混淆（以林业局名义处罚的案件告知单位是森林公安的）。

（3）告知笔录没有规范填写拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据，以及告知人有对上述告知事项进行陈述和申辩权利。

10、当事人陈述和申辩不规范

（1）没有记录人进行陈述和申辩。

（2）没有当事人签名或盖章的。

（3）当事人放弃陈述和申辩权利的没有文字表述和记载。《中华人民共和国

行政处罚法》第三十二条“当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出来的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出来的事实、理由或者证据成立的，行政机关应当采纳。”

11、未履行听证程序

（1）适用听证程序的（大额罚款既对公民处500元以上、对法人或者其他组织处以20000元以上）作出处罚决定前，未向当事人告知其有依法要求听证的权利或者未依法向当事人出具《听证权利告知书》的。(新疆维吾尔自治区行政处罚听证程序实施办法)

（2）当事人要求听证，未按有关规定举行听证，直接作出处罚决定（处罚决定书上处罚时间在告知时间三日之后）。

12、要有被告知人亲笔签名和告知时间。

13、行政处罚填写不完整、不准确

例如：盗代、滥伐林木案件处罚决定书上没有填写责令补种树木的处罚，只填写罚款的处罚；非法运输木材案件中，没有填写没收非法运输的木材的处罚，只填写了罚款的处罚。

《中华人民共和国行政处罚法》第八条：行政处罚的种类：

（一）警告；

（二）罚款；

（三）没收违法所得、没收财物；

（四）责令停产停业；

（五）暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；

（六）行政拘留；

（七）法律、行政法规规定的其他行政处罚。

14、行政复议机关填写错误、复议时间填写错误

（1）以林业局名义作出行政处罚的，复议机关为：××人民政府或者××市林业局；以森林公安局名义处罚的，复议机关为：××人民政府或者××市森林公安局。

（2）复议时间为60日诉讼时间为3个月。

15、作出处罚决定的时间除大额罚款在处罚意见和告知时间的第三天后，其他案件的决定时间为提出意见的第二天。（不包括当事人当天自行交纳罚款）。

16、送达回证填写不规范

（1）大额罚款的案件需要2份回证，先送达《林业行政处罚告知书》后送达《林业行政处罚决定书》。

（2）送达时间前臵（送达时间必须在处罚决定书之后）。

（3）备注中填写：送达地点、送达方式、和送达人。

17、罚款收据上的人名要与被处罚当事人一致。

18、没收实物收据、没收物品审批表及发还物品缺一不可

例如盗伐林木案不仅要有没收实物收据、有没收物品审批表，还要有发还物品凭证。

（1）要对没收的实物有相应的说明。

（2）要有被处罚人签名盖章。

（3）没收物品审批表上的承办单位意见签名不得与案件主办人员重复（例如盗伐林木案件中承办人与承办单位负责人不可重复）。

（4）对没收物品要有去向，需填写《发还物品凭证》。《发还物品凭证》上

要有领取人签名或盖公章（盗伐天然林木的能返还给所在苏木、乡镇的，返还给所在苏木、乡镇，要有所在苏木、乡镇的负责人签名或盖公章；盗伐个人的林木可返还给林木所有人）。

19、证据不足

指只有当事人一份笔录，没有其他证据佐证或有关证据材料缺乏效力性等（封禁期放牧除外），如收集的证据材料与案件无关；影像、照片模糊，重点部位显示不清或没文字记录确认为证据的情况。

20、鉴定结论不规范

（1）未对案件专门技术问题进行鉴定，影响案件定性、处理。

（2）受委托鉴定单位或人员不具有鉴定资质。

（3）鉴定结论不明确。

（4）没有鉴定部门盖章和鉴定人员签名或盖章。

（5）没附鉴定人员资质证书。

21、没有现场勘查笔录、现场勘验检查笔录填写不规范

（1）指应当进行现场勘验、检查的没有进行勘验。

（2）没有见证人和有关当事人的签名或盖章，又没有说明原因的。

（3）勘查事项和结论填写不够完整。

22、没有现场示意图

除封禁期放牧案件外，每个案卷都要有现场示意图（简易图即可，能让人看出发案地点的大致位臵，但必须与现场勘验一致）。

23、除5cm以内的幼树都必须有立木测算表

24、执法证件出示错误

（1）没有出示林业行政执法证件的文字记录。

（2）按一般程序办理的林业行政处罚案件进行案件调查时，办案人员少于两人（询问人必须有民警及记录人签名）。

（3）在林业行政处罚决定书上没有填写执法证件号码。

25、询问笔录上每页都要有当事人的签名和手印、询问笔录为多页的要有当事人的骑缝手印。

26、没有页码

每本案卷都必须标有页码，标出的页码要与卷内文书目录上所标的页码一致。

28、坚持召开通案会

除封禁期放牧案件以外，对个人处罚500元以上对单位或组织处罚20000元以上的案件，需召开通案会，由通案会集体讨论决定（路远交通不便等特殊情况下，在作出处罚前必须同分管局长沟通，由分管局长同意后作出）。

29、卷内有书写的需要用黑色或蓝色墨水（建议用黑色签字笔）；

30、卷皮需整洁美观

第二篇：林业行政处罚案件列表

林业行政处罚案件名称列表

一、森林法及其实施条例

1、盗伐森林或其他林木

2、滥伐森林或其他林木

3、伪造、变造、买卖林业证件的行为

4、在林区非法收购明知是盗伐、滥伐的林木的行为

5、擅自在林区经营（含加工）木材的行为

6、违法进行开垦、采石、采砂、采土、采种、采脂和其他活动，致使森林、林木受到毁坏的行为

7、在幼林地和特种用途林内砍柴、放牧等毁林行为

8、毁林采种致使森林、林木受到毁坏的行为

9、违反操作技术规程采脂、挖笋、掘根、剥树皮及过度修枝，致使森林、林木受到毁坏的行为

10、擅自开垦林地的行为（致使森林、林木受到毁坏的）

11、擅自开垦林地的行为（对森林、林木未造成毁坏或者被开垦的林地上没有森林、林木的）

12、擅自改变林地用途的行为

13、临时占用林地逾期不归还的行为

14、擅自移动或者毁坏为林业服务标志的行为

15、逾期未完成更新造林任务的行为

16、无木材运输证运输木材的行为

17、运输的木材超出木材运输证所准运的数量运输木材的行为

18、运输的木材树种、材种、规格与木材运输证规定不符又无正当理由的行为

19、使用伪造、涂改的木材运输证运输木材的行为 20、承运无木材运输证的木材的行为

22、擅自将防护林和特种用途林改变为其他林种的行为

二、野生动物保护法及其陆生野生动物保护实施条例

23、非法捕杀国家重点保护野生动物的行为

24、在禁猎区、禁猎期或者使用禁用的工具、方法猎捕野生动物的行为

25、未取得狩猎证猎捕野生动物的行为

26、未按狩猎证规定猎捕野生动物的行为

27、破坏国家或者地方重点保护野生动物主要生息繁衍场所的行为

28、破坏非国家或者地方重点保护野生动物主要生息繁衍场所的行为

29、非法出售、收购、运输、携带国家或者地方重点保护野生动物或者其产品的行为

30、伪造、倒卖、转让狩猎证的行为

31、伪造、倒卖、转让驯养繁殖许可证的行为

32、未取得驯养繁殖许可证驯养繁殖国家、省重点保护野生动物的陆生野生动物的行为

33、未取得驯养繁殖许可证驯养繁殖国家保护的有益的或者有重要经济价值、科学研究价值的陆生野生动物的行为

34、超越驯养繁殖许可证规定范围驯养繁殖国家、省重点保护野生动物的陆生野生动物的行为

35、超越驯养繁殖许可证规定范围驯养繁殖国家保护的有益的或者有重要经济价值、科学研究价值的陆生野生动物的行为

36、外国人未经批准在中国境内对国家重点保护野生动物进行野外考察的行为

37、外国人未经批准在中国境内对国家重点保护野生动物进行标本采集的行为

38、外国人未经批准在中国境内野外拍摄电影、录像的行为

三、防沙治沙法

39、破坏沙化土地封禁保护区内植被的行为 40、未采取防沙治沙措施，造成土地严重沙化的行为

41、营利性治沙活动造成土地沙化加重的行为

42、不按照治理方案进行治理又不按要求继续治理的行为

43、经验收营利性沙化治理不合格又不按要求继续治理的行为

44、擅自在他人的治理范围内从事治理活动的行为

45、擅自在他人的治理范围内从事开发利用活动的行为

四、种子法

46、生产假、劣种子的行为

47、经营假、劣种子的行为

48、未取得种子生产许可证生产种子的行为

49、伪造、变造、买卖、租借种子生产许可证生产种子的行为

50、未按照种子生产许可证的规定生产种子的行为

51、未取得种子经营许可证经营种子的行为

52、伪造、变造、买卖、租借种子经营许可证经营种子的行为

53、未按照种子经营许可证的规定经营种子的行为

54、为境外制种的种子在国内销售的行为

55、从境外引进农作物种子进行引种试验的收获物在国内作商品种子销售的行为

56、未经批准私自采集国家重点保护的天然种质资源的行为

57、未经批准私自采伐国家重点保护的天然种质资源的行为

58、经营的种子应当包装而没有包装的行为

59、经营的种子没有标签的行为

60、经营的种子标签内容不符合规定的行为 61、伪造、涂改标签的行为

62、伪造、涂改试验、检验数据的行为 63、未按规定制作种子生产、经营档案的行为 64、未按规定保存种子生产、经营档案的行为 65、种子经营者在异地设立分支机构未按规定备案 66、非法向境外提供种质资源的行为 67、非法从境外引进种质资源的行为

68、违反规定，经营、推广应当审定而未经审定通过的种子的行为

69、抢采掠青、损坏母树采种的行为 70、在劣质林内和劣质母树上采种的行为 71、违反本规定收购林木种子的行为

72、违法在种子生产基地进行病虫害接种试验的行为

五、森林防火条例

73、森林、林木、林地的经营单位或者个人未履行森林防火责任的行为

74、森林防火区内的有关单位或者个人拒绝接受森林防火检查的行为

75、接到森林火灾隐患整改通知书逾期不消除火灾隐患的行为

76、未经批准擅自在森林防火区内野外用火的行为 77、未经批准在森林防火区内进行实弹演习、爆破等活动的行为 78、森林防火期内，森林、林木、林地的经营单位未设置森林防火警示宣传标志的行为

79、森林防火期内，进入森林防火区的机动车辆未安装森林防火装置的行为

80、森林高火险期内，未经批准擅自进入森林高火险区活动的行为

81、违反森林防火的规定，导致发生森林火灾的行为

六、退耕还林条例

82、弄虚作假、虚报冒领补助资金和粮食 83、销售、供应未经检验合格的种苗的行为

84、销售、供应未附具标签、质量检验合格证、检疫合格证的种苗的行为

85、退耕还林者擅自复耕的行为 86、退耕还林者擅自林粮间作的行为

87、退耕还林者擅自在退耕还林项目实施范围内从事滥采、乱挖等破坏地表植被的活动的行为

七、植物检疫条例及其实施细则

88、未依照规定办理植物检疫证书的行为 89、在报检过程中弄虚作假的行为 90、伪造、涂改、买卖、转让植物检疫单证、印章、标志、封识的行为

91、未依照规定调运应施检疫的森林植物及其产品的行为 92、未依照规定隔离试种应施检疫的森林植物及其产品的行为

93、未依照规定生产应施检疫的森林植物及其产品的行为 94、违反植物检疫规定，擅自开拆植物、植物产品包装、调换植物、植物产品的行为

95、擅自改变植物、植物产品的规定用途的行为 96、违反植物检疫规定，引起疫情扩散的行为

八、森林病虫害防治条例

97、用带有危险性病虫害的林木种苗进行育苗的行为 98、用带有危险性病虫害的林木种苗造林的行为

99、发生森林病虫害不除治或除治不力，造成森林病虫害蔓延成灾

100、发生森林病虫害除治不力，造成森林病虫害蔓延成灾 101、隐瞒森林病虫害情况，造成森林病虫害蔓延成灾的行为

102、虚报森林病虫害情况，造成森林病虫害蔓延成灾的行为

103、违反植物检疫法规调运林木种苗的行为 104、违反植物检疫法规调运木材的行为

九、野生植物保护条例

105、未取得采集证采集国家重点保护野生植物的行为 106、未按照采集证的规定采集国家重点保护野生植物的行为

107、非法出售、收购国家重点保护野生植物的行为 108、伪造、倒卖、转让采集证、允许进出口证明书或者有关批准文件、标签的行为

109、外国人在中国境内采集国家重点保护野生植物的行为

110、外国人在中国境内收购国家重点保护野生植物的行为 111、外国人未经批准对国家重点保护野生植物进行野外考察的的行为

十、自然保护区条例

112、擅自移动自然保护区界标的行为 113、破坏自然保护区界标的行为 114、未经批准进入自然保护区的行为

115、在自然保护区内不服从管理机构管理的行为 116、不依法向自然保护区管理机构提交活动成果副本的行为

117、违反规定，在自然保护区内进行砍伐、放牧、狩猎、捕捞、采药、开垦、烧荒、开矿、挖沙等活动

118、拒绝环境保护行政主管部门或者有关自然保护区行政主管部门监督检查的行为

119、在自然保护区行政主管部门进行监督检查时弄虚作假的行为

十一、植物新品种保护条例

120、未经品种权人许可，以商业目的生产授权品种的繁殖材料的行为

121、未经品种权人许可，以商业目的销售授权品种的繁殖材料的行为

122、假冒授权品种的行为

123、销售授权品种未使用其注册登记的名称的行为

第三篇：林业行政处罚案件类别（最终版）

林业行政处罚案件类别（26种）

1、盗伐林木案件。

2、滥伐林木案件。

3、无木材运输证运输木材案件。

4、买卖林木采伐许可证、木材运输证、批准出口文件、允许进

出口证明书案件。

5、非法收购明知是盗伐、滥伐林木案件。

6、擅自在林区经营加工木材案件。

7、在幼林地和特种用途林内砍柴、放牧致使森林、林木受到毁

坏案件。

8、进入林地放牧案件。

9、抢采掠青、损坏母树或在劣质林内和劣质母树上采种案件。

10、非法捕杀国家重点保护野生动物案件。

11、在禁猎区、禁猎期或者使用禁用工具、方法猎捕非国家重点

保护野生动物案件。

12、未取得狩猎证或者未按狩猎证规定猎捕非国家重点保护野

生动物案件。

13、违法出售、收购、运输、携带国家或者地方重点保护野生动

物或者其产品案件。

14、伪造、倒卖、转让特许猎捕证、狩猎证、驯养繁殖许可证或

者允许进出口证明书案件。

15、在自然保护区、禁猎区破坏国家或者地方重点保护野生动物

主要生息繁衍场所案件。

共4页

16、森林、林木、林地的经营单位或者个人未履行森林防火责任

案件。

17、森林防火区内的有关单位或者个人拒绝接受森林防火检查

或者接到森林火灾隐患整改通知书逾期不消除火灾隐患案件。

18、森林防火期内未经批准擅自在森林防火区内野外用火案件。

19、森林防火期内未经批准在森林防火区内进行实弹演习、爆破

等活动案件。

20、在森林防火期内，森林、林木、林地的经营单位未设置森林

防火警示宣传标志等案件。

21、未经县级以上人民政府林业主管部门审核同意，擅自改变林

地用途案件。

22、擅自将防护林和特种用途林改变为其他林种案件。

23、非法进行开垦、采石、采砂、采土、采种、采脂和其他活动，致使森林、林木受到毁坏案件。

24、散布谣言，谎报涉林案情、森林火情、森林病虫害、野生动

植物疫情等扰乱公共秩序及其他违反《治安管理处罚法》案件。

25、《辽宁省实施<中华人民共和国森林法>办法》第四十五的案

件。

（1）砍伐有争议林木案件。

（2）扒剥活树皮致使森林、林木受到毁坏案件。

（3）以营利为目的采搂枯枝落叶破坏土壤覆盖层案件。

（4）违反规定经营、加工、收购木材案件。

（5）在新植未成林地、幼林地、特种用途林内和封山育林

区内砍柴、放牧、放蚕，致使森林、林木受到毁坏案

件。

（6）未经批准采挖、移植非珍贵树木案件。

（7）非法收集树枝、树叶，树根和珍贵树木种子，致使森

林、林木受到毁坏案件。

（8）无证或者使用伪造、涂改、过期的木材运输证明运输

木材案件。

26、破坏沿海国家特殊保护林带森林资源的，破坏或擅自移动沿

海国家特殊保护林带的保护标志案件。

第四篇：探讨行政管理中行政处罚案卷制作

探讨行政管理中行政处罚案卷制作

一、行政处罚案卷制作中的常见问题

虽然行政执法机关都很重视行政处罚案卷制作，但很多行政执法机关常常凭着经验和习惯做事，缺少科学化、规范化的行政处罚案卷制作意识和手段，加上近年来行政违法行为复杂多样，行政处罚案卷制作中存在的问题层出不穷，主要问题有形式和内容两个大的方面。

(一)形式问题

1.案卷材料范围不明确，案卷目录缺乏整合，材料排序不统一。首先，在实际工作中，很多案卷存在材料散杂、范围不明确的问题。案卷是对处罚活动的全面客观反映，不应该包括一些与处罚行为不直接关联的材料，如对举报人的奖励材料。举报人的举报可能直接决定案件的查处，但对举报人的奖励材料与行政处罚并没有直接的联系。其次，案卷材料往往缺乏整合，导致案卷目录只是简单地按时间或重要性等一一罗列，材料排序较为混乱。案卷材料本身要能够反映行政处罚做出的阶段，如立案、调查取证、听取申辩、做出处罚决定等，这样才能为案卷评查提供方向引导，否则，面对一堆杂乱无章又不完整的案卷目录，案卷评查工作势必难以有效开展，也势必会影响到案卷评查的效果。实践中，有少数行政执法部门办案人员没有意识到这一点，不重视对目录的整理和排序，影响了案卷评查活动的正常开展。

2.字体字号不统一。在实践中，同一行政执法系统各执法单位甚至同一单位不同执法人员在案卷制作中字体字号不统一，出现字体字号五花八门的案卷文书。这无疑会给人带来一种不专业和不严肃的印象。行政处罚决定书内容相对固定，是执法机关实施行政处罚最重要的文书，也是最终交给行政相对人的重要材料，有相当的严肃性。作为体现严肃性的方式之一，行政处罚决定书的字体字号应统一规范。

3.处罚决定书标题和受处罚人情况交代不规范。行政处罚决定书是否需要标题存在不同做法。大多数行政处罚决定书的开头部分都会写文件标题，以使整个文件显得规范正式，但也有一些处罚决定书不写文件标题，各个执法单位标准不一。另外，行政处罚决定书还经常出现当事人情况交代不一致的情况。各执法人员对当事人的情况介绍详略程度不同，有的案卷介绍比较详细，有的介绍却非常简单。这也是亟待规范的地方。

(二)内容问题

1.处罚决定书内容描述不准确、不完整，错误告知诉权时有发生

首先，当案件查处进行到送达处罚决定书的阶段时，意味着该案件已经基本定性，当事人已经确定实施了行政违法行为。此时，已不存在当事人“涉嫌”违法的问题，不应在决定书中出现“涉嫌”的表述。制作立案报告书时可以写当事人“涉嫌”违法，但在实际工作中，工作人员经常在后面的文书写作中直接从立案报告书中复制相关信息，使得后面的文书写作出现问题。而且决定书内容要件缺漏现象也较为普遍，一些处罚决定书常常缺少处罚决定履行的方式和期限。在对某市各区处罚卷宗考察过程中，我们发现，处罚决定书中普遍缺少处罚履行的方式、期限及不履行的法律后果等要件，而多数行政法律程序规定都明确要求行政处罚决定书必须载明行政处罚的履行方式和依据。如果不明确告知履行方式、期限及法律后果，当事人便无从得知相关情况，从而导致产生很多不必要的麻烦和纠纷。这种做法不仅不符合行政合法性原则，更会直接影响到案件的执行和终结，在一定程度上造成行政执法资源的浪费。其次，错误告知诉权时有发生。在部分处罚决定书中，对当事人的诉权告知存在明显错误，如将起诉期限随意延长或缩短，明显违反《行政诉讼法》关于三个月起诉期限的规定。根据最高人民法院相关司法解释的精神，错误告知诉权即视为没有告知诉权，起诉期限自决定做出之日起两年之内都可以起诉。这样无疑将行政诉讼起诉期限从正常的三个月延长到了两年时间，给行政行为的被诉带来了极大的可能。

2.证据材料制作存在瑕疵

现场检查笔录是现场查验之后对客观事实存在的一种描述和记录，也是最终决定对相对人进行处罚的直接证据材料。证据作为证明案件真实情况的客观事实，必须是客观存在的事实材料，必须是对案件事实的客观反映和真实记载。因此，现场检查笔录一定要客观，不能随意添加主观因素。否则，进入行政诉讼阶段，现场检查笔录会因不具备客观性和相关性而不能作为证据采用，从而可能造成行政机关的败诉。然而，不少案卷的现场检查笔录是执法人员对现场的简要描述和对案件性质的主观猜测，并没有遵循客观记录的原则，执法人员也没有意识到现场检查笔录作为直接证据的重要性。

3.集体讨论失之空泛

行政处罚案件集体讨论情形只发生在查处情节复杂或者出现重大违法行为以及其他需要集体讨论的案件中。集体讨论方式不仅可以发挥民主决策的优势，而且对于限制行政机关的自由裁量权具有重要作用，当然值得肯定。但现实中的集体讨论程序，从讨论记录即可看出，多数都是办案人员说明初步处罚意见，其他人员随声附和，极少有反对意见。“如果行政执法的质量特别高，这种可能性也不能说绝对没有，所谓„英雄所见略同‟。但现实是行政法治建设处于起步阶段，行政执法水平依然很低。行政执法案卷所反映出来的这种„讨而不论‟，导致集体讨论、民主决策程序流于形式”(李瑰华：《行政执法案卷制作规范研究》，《西安电子科技大学学报》2012年第4期)。这种情况值得重视。

二、行政处罚案卷制作工作的改进与规范

(一)对案卷制作形式进行改进

1.统一案卷材料范围，规范案卷目录基本顺序

行政处罚案卷的所有材料是否相关、目录是否完整有序，是人们对整个案卷的第一印象。如果处罚案卷当中夹杂了一些与执法活动无关的材料，不但会给案卷评查带来不必要的工作量，也会给人一种不专业的感觉。如果翻开案卷的首页，看到的是一堆毫无章法、乱七八糟的案卷目录，无疑会使人对案卷的严肃性产生怀疑，进而对处罚案件本身的公正性产生怀疑，同时也使案卷目录失去了其应有的指引作用。因此，行政执法部门应对案卷材料范围和目录基本顺序规定相对统一的标准，以提升案卷制作的整体质量。可以围绕行政处罚行为的发生、发展和结果确定案卷材料的基本范围。案卷目录可参考法院司法案卷制作的基本顺序进行改进，即按照立案材料、当事人身份材料、证据材料、申辩材料、决定书及送达文书这样一个基本的顺序排列。

2.统一文书格式，将标题、受处罚人情况和字体字号做成可反复使用的固定模板

虽然制作处罚案卷的本质是要对行政处罚的过程进行文字记载，是一系列行政执法活动的综合表现形式，但文书制作的格式也会间接影响到文书制作的质量。假如文书的标题、受处罚人情况、字体字号始终清楚统一，案卷呈现在查阅者眼前时就会清晰明了、一目了然。不论是多少份案卷放在一起，也不会让人觉得杂乱。在技术上，将标题、受处罚人情况和字体字号做成可以反复使用的固定模板，不仅可让行政处罚工作更加趋于专业化，提高行政执法人员的工作效率，还可以避免因受处罚人情况交代不清楚导致无法送达或难以执行等问题的产生。

(二)对案卷文书内容进行规范

1.进一步规范执法程序，重新认识集体讨论程序的重要性

文书制作内容的不规范，很大程度上源于执法过程的不规范。对于常常流于形式的集体讨论程序，如实记录的结果就是文书内容空泛，毫无实际意义可言。要使案卷制作更加完善，就需要对案件的执法过程予以完善，以充实相应的文书内容。要想完善集体讨论程序，就必须深刻认识到集体讨论的必要性和重要性。集体讨论程序并不是法律规定的必经程序，但只要进行了集体讨论这个过程，讨论便应该充分发挥参会人员的集体智慧，对案件背后的理由和依据进行严密充分的论证，这样才能深入接触案件的真实情况，而不是只单纯地对处理意见进行附和。只有在实质上做到了真正讨论，才能进一步在文书制作的过程当中实现标准化和规范化。

2.提高法律知识素养，认真研习证据法、行政处罚法等相关法律规定

从行政处罚案卷制作中出现的种种问题可以看出，造成行政处罚案卷制作不规范、不科学最本质的原因还是行政执法人员的法律知识素养不够。不论是案卷内容不规范，还是制作程序不完善，深究下去都是执法人员的法律知识不够造成的，大多数执法数人员只是凭借长期的执法经验和执法习惯在进行处罚和案卷制作。日常工作中的行政执法案卷制作，只是对执法经验和惯例的一种依赖和沿袭。如果对行政执法人员的综合执法能力加强培训，就会有效避免和减少行政处罚案卷制作上的不足。从现有处罚案卷分析样本看来，特别需要加强证据法、行政处罚法等相关法律规定的培训。虽然对执法人员的素质进行提升不是一个简单的过程，但只有积极努力地去改善、去尝试，才能真正调动执法人员的工作热情，最大程度地激发执法人员的潜在综合能力。我们有理由相信，在行政管理过程中，在执法人员提高自身素养的基础上，案卷制作一定能达到科学、规范的要求，进而有效提高行政管理水平。

第五篇：工商系统行政处罚案件案卷装订规范

工商系统行政处罚案件案卷装订规范

规范的主要依据：《工商行政管理机关行政处罚程序规定》

一、封面

1、案件名称：当事人名称全称+违法行为表述+案；

2、行政处罚决定书文号：按下达的处罚决定书字号填写；

3、办案单位：填写办案机构名称全称；

4、归档时间：本案所有应该入卷材料齐全，装订完毕时间；

5、归档号：一般情况下，填写处罚决定书序号[或由作出处罚决定的工商局统一填写]。

二、正卷隔页

A4纸竖式居中“正卷”二字。

三、正卷材料

1、正卷目录表；

2、立案审批表；

3、行政处罚决定书[正稿]；

4、对当事人制发的其他法律文书：A、实施强制措施通知书[含财物清单]；B、询问通知书；C、解除行政强制措施通知书；D、先行处理物品通知书；E、分期缴纳罚款通知书；F、行政处罚听证告知书；G、行政处罚告知书；

5、送达回证：上述文书中，没有设置一体式送达回证的文书送达所填写的送达回证[送达处罚决定书、检验报告等]。

6、听证笔录；

7、证据材料：A、当事人或者其代理人询问笔录及其提供的与案情相关的陈述材料；B、当事人的主体资格证明材料[单位：企业法人营业执照、事业法人单位证书、前置审批证书，个人：公民身份证明、个体工商户营业执照等]；C、证据复制（提取）单[涉案行为或物品相关的进货单、销售记录、台帐、财务记录、图片等]；D证人证言材料[含证人身份材料]；E鉴定结论[含抽样取证记录]；F现场笔录和现场检查图片材料；G巡查笔录；H、责令改正通知书；I、催办通知书。[G、H、I作为证据则放于此]

8、财物处理单据：A、罚没款收据；B、物品处理记录[含销毁记录和图片]。

9、其他材料：A、涉嫌犯罪案件移送书；B、案件移送通知书；C、领取查封扣留财物收据；D、委托鉴定书；E、当事人提交的报告[分期缴纳罚款的报告、要求从轻处罚的报告等]；F、案件回访表。

四、副卷隔页

A4纸竖式居中“副卷”二字。

五、副卷材料

1、副卷目录表；

2、案件来源登记表[有案源实时报告登记表的附后]；

3、投诉、申诉、举报等案件来源材料；

4、指定管辖通知书；

5、涉嫌犯罪案件情况的调查报告；

6、案件调查终结报告；

7、行政处罚建议书；

8、行政处罚案件有关事项审批表[实施强制措施审批]；

9、行政处罚案件有关事项审批表[涉嫌犯罪移送审批]；

10、行政处罚案件有关事项审批表[强制措施延期审批]；

11、行政处罚案件有关事项审批表[解除强制审批]；

12、行政处罚案件有关事项审批表[处罚建议审批]；

13、行政处罚案件有关事项审批表[延期结案审批]；

14、行政处罚决定书草拟稿；

15、行政处罚决定审批表；

16、行政处罚案件有关事项审批表[分期或者延期缴纳罚款审批、物品处理审批]；

17、案件核审表；

18、案件集体讨论记录；

19、听证报告

20、检查建议书

21、协助调查函

22、其他有关材料

23、行政处理告知记录

五、页码编写

1、正副卷序号分别从1开始；正副卷页号相连；

2、文书正反面有文字的反面应该编写页码，反面无文字的不编号；

3、正副卷隔页纸不编号。

六、其

他

1、所有身份证明材料附于其提供的证言或者书证之后；

2、案卷应胶装或者线装成册，任何单位或者个人不得修改、增加、抽取；

3、执法人员[办案人员]执法证复印件可装入正卷其他材料；

4、案卷可以根据案件的情况分正卷、副卷，也可一案一卷，分正副卷则不须用隔页，但在卷宗封面标明正卷或副卷字样。