劳动保障监察案卷评查暂行办法

第一篇：劳动保障监察案卷评查暂行办法

新疆维吾尔自治区劳动保障监察

案卷评查暂行办法

第一条为进一步规范劳动保障监察执法行为，切实提高办案水平和质量，根据国务院《全面推行依法行政实施纲要》关于建立行政执法案件评查制度的要求，依照有关法律、法规和规章，制定本办法。

第二条劳动保障监察案卷评查坚持依法、客观、公正、合理的原则。

第三条劳动保障监察案卷评查依据：《中华人民共和国行政处罚法》、《劳动保障监察条例》、《〈劳动保障监察条例〉实施细则》、自治区《实施〈劳动保障监察条例〉办法》。

第四条劳动保障监察案卷评查的范围：属于劳动保障监察受案范围的行政处罚（处理）案卷。

第五条劳动保障监察案卷评查由各地（州、市）人力资源和社会保障行政部门组织实施，每年评查一次。自治区人力资源和社会保障厅根据实际情况组织抽查。

第六条劳动保障监察案卷评查标准分案件实体、程序和案卷文书两部分。实体部分采取一项否决制，程序和案卷文书部分采取百分制。

第七条劳动保障监察案卷评查结果分为不合格、基本合格、合格、优秀四个档次。实体内容不合法及得分在75

分以下的为不合格；75分—85分（不含85分）的为基本合格；85分—95分（不含95分）的为合格；95分以上的为优秀。

第八条组织案卷评查的人力资源和社会保障行政部门在评查工作结束后，要下发评查通报。对优秀案卷办案人员及案卷优秀率高的监察机构，给予表彰奖励；对不合格案卷办案人员及案卷合格率低的监察机构要通报批评；对存在问题的案卷要限期整改。

第九条本办法由自治区人力资源和社会保障厅负责解释。

第十条本办法自2010年7月1日起施行。

第二篇：诌议劳动保障监察案卷管理

诌议劳动保障监察案卷管理[摘要]：概述劳动保障监察案卷管理的重要性，结合自身工作认真总结档案管理过程中存在的问题，认真分析，有针对性的对出现的问题加以改善。本文是作者在实际工作中的点滴心得，与各位同行进行交流，共同改进。

[关键词]：劳动监察案卷 档案管理工作 劳动保障工作 档案管理人员 问题 对策

一、劳动保障监察卷宗的重要性

劳动保障监察卷宗是劳动保障监察机构及其劳动保障监察员在履行劳动保障监察职责、查处各种劳动保障监察违法案件工作中形成的，能够反映案件真实情况、具有保存价值的、经过整理立卷归档系统保管的劳动保障监察案件材料。劳动保障监察案卷具有一定的历史价值，并且在劳动保障工作中也占有重要位臵。所以如果做好新时期劳动保障监察案卷是我们的一项新课题。

随着社会的发展和政府职能科学分工的要求，全国陆续建立了劳动保障监察制度，随着劳动保障监察制度的建立，就产生了劳动保障监察卷宗，在这些卷宗当中，有劳动纠纷监察案件和劳动保障巡检记录等重要档案。做好新时期劳动保障监察档案的归档管理工作，是现行推行和执行劳动保障 1

监察条例工作的重中之重。随着市场经济的建立,我国政治、经济体制发生了深刻变革,劳动保障工作也发生了很大变化。劳动保障档案涵盖了企业职工招工、转正、工资、退休待遇审批,求职人员就业失业登记,工伤鉴定,社保待遇记录,劳动监察案件查纠等,作为重要民生信息资源,是做好劳动保障工作的重中之重。

劳动保障监察档案的管理工作，是繁杂而细致的过程，是记录推行劳动保障监察条例过程当中产生的法律法规执行情况，通过劳动保障监察执法，纠正了大量的违反劳动保障法律法规的行为，督促查改了大量的事故和职业危害隐患，防止和减少了多项事故和职业病的发生，查处了很多的违法责任者买不进较好地维护用人单位和职工的合法权益，从而防止和减少了巨大的经济损失，保护和促进了经济发展和社会的稳定。

二、劳动保障监察档案管理过程中存在的问题

根据多年的劳动保障监察档案管理经验，由于主观或客观原因造成档案的缺失或不完整，影响了正常执法。例如：在劳动保障监察档案归档中不能实现全部自动化。现在的劳动保障监察案卷档案都是纸张形式的原件或复印件，有的档案已保存了几十年。有的档案由于使用次数较多，纸基发黄、变脆、损坏严重，已不适合继续使用和长期保存。也不利于档案的开发利用，还有很多档案，都是以手写为主。部分保存时间较长的档案，已经出现字迹变浅、退化的现象，尤其

是影像资料有些数据已经丢失。所以实行劳动保障监察案卷的自动化管理和多种方式进行存储，成为档案管理工作迫切需要解决的问题；由于劳动保障监察档案管理培训不系统，县市级劳动保障监察工作，涉及“四小场所”较多，导致产生的案卷种类繁多，非常复杂。在劳动保障监察案卷归档时，就需要高素质的劳动保障档案管理人员，但是在实际档案管理工作中，有的一年甚至几年都没有参加过专业的劳动保障案卷档案管理培训，都是靠一些经验、传承，给正常的案卷管理带来很多弊端。例如，不能认识案卷的及时性、真实性和历史价值，很多有保存价值的历史案卷不归档、遗失等现象也还存在。

三、劳动保障监察档案管理的一些对策

针对档案管理过程中存在的一些问题，结合自身工作经验，采取多种方式，有侧重的对不同的档案进行分类管理。

一是实行档案管理自动化。为满足日益发展的劳动保障事业的需要，实现档案管理和保存的现代化，我们建立了综合档案管理系统。通过对业务系统电子文件的归档、对原有的纸质档案扫描，实现电子档案集中管理，建立电子档案数据库，实现劳动保障监察案卷信息资源共享，便于各级职能部门及时、快速的利用电子档案进行科学规划、决策，提高工作效率。同时档案管理自动化还能减少档案的套数，减少存放面积，更方便管理。

二是加强档案管理人员素质。着重从档案的立卷归档制

度、归档范围、保管期限、撰写案卷题名、档号编排、档案著录要求、整理规则等方面入手，实行定期培训与自主学习相结合，提高管理人员的责任意识和业务素质。通过学习，加强劳动保障监察工作人员对案卷管理工作重要性的认识，提升规范档案管理和统计数据分析的能力，增强做好基础性工作的责任感，杜绝档案的不规范和流失。

第三篇：四川省国土资源行政处罚案卷评查暂行办法

四川省国土资源行政处罚案卷评查暂行办法

第一条 为严格依法行政，规范全省国土资源行政处罚行为，提高办案质量，加强行政处罚案卷管理，根据《中华人民共和国行政处罚法》、省政府推进依法行政工作安排和健全行政执法案卷评查制度的要求，结合我省工作实际，制定本办法。

第二条 本办法所称行政处罚案卷是指四川省范围内省、市（州）、县（市、区）国土资源行政主管部门适用非简易程序办结的行政处罚案卷。

第三条 省国土资源厅执法监察局负责组织全省国土资源行政处罚案卷评查工作。各市（州）国土资源局组织开展本辖区范围内行政处罚案卷自查、完善工作。

第四条 全省国土资源行政处罚案卷评查采取定期和不定期，自查、交叉评查和抽查的方式进行。各市（州）国土资源局每年上半年定期组织对上本辖区内行政处罚案卷自查，省国土资源厅每年第三季度组织全省交叉评查。在此基础上，省国土资源厅及市（州）国土资源局不定期组织抽查。

第五条 案卷评查采用百分制的评分方法，依据行政处罚的合法性、规范性要求，按程序和文书种类设置评查标准项目及分值。评查时根据案卷实际情况，对照标准中各项加减分因素，计算具体分数。

第六条 自查工作结束后，各市（州）国土资源局应填报《行政处罚案卷自查明细表》并完成自查报告，包含下列内容：自查时间，自查案件数量、类别、档次等基本情况，存在的问 题，整改完善情况。《行政处罚案卷自查明细表》及自查报告应于每年二季度末上报省国土资源厅执法监察局。

第七条 省国土资源厅每年第三季度制定交叉评查方案，从各市（州）、县（市、区）国土资源行政主管部门抽调执法监察人员组成交叉评查小组，组织开展全省国土资源行政处罚案卷交叉评查工作。交叉评查时，评查小组从各单位填报的《行政处罚案卷自查明细表》中随机抽取案卷评查。抽取案卷应涵盖所有办案主体及案件种类。原则上抽取数量不低于总数的40%且不少于40件，案卷总数不足40件的，所有案卷均参加评查。

第八条 评查人员按照本办法及《四川省国土资源行政处罚案卷评查标准表》，分别对所抽取的案卷进行评查打分，必要时，评查人员可以询问案件承办人。评查结束后，评查小组组长予以复核，被评查单位应对评查结果予以确认。

第九条 评查总分在60分以下的为不合格案卷，60分（含）至80分（不含）为合格案卷，80分（含）至95分（不含）为良好案卷，95分及以上的为优秀案卷。

有下列情形之一的，不计评分值，直接判定案卷为不合格案卷：

（一）不符合行政处罚行为合法成立的基本要求的；

（二）复议机关决定变更、撤销或者确认行政处罚决定违法以及人民法院判决变更、撤销或者确认行政处罚决定违法的；

（三）评查人员确定抽取但被评查单位无充分理由不能提 供行政处罚案卷的。

第十条 交叉评查结束后，评查小组应当根据评查情况，形成交叉评查报告，包含下列内容：评查对象，评查时间，评查案卷总数、类型及比例，评查结果及比例，判定不合格案卷的原因，主要经验和问题，建议等。交叉评查报告及《四川省国土资源行政处罚案卷评查标准表》、交叉评查记录均应交组织评查单位归档保存。

第十一条 各市（州）国土资源局对县（市、区）国土资源局自查的案卷要按照不低于20%且不少于10件的比例予以抽查，案卷总数不足10件的，所有案卷均参加抽查。省国土资源厅对已交叉评查的案卷，要区分优秀、良好、合格、不合格等四类档次，分别予以抽查。

第十二条 根据自查、交叉评查及抽查情况，省国土资源厅综合判定各市（州）国土资源局行政处罚案卷评查结果，并在全省国土资源系统予以通报。评查结果作为工作目标考核及评优评先的重要依据。

第十三条 案卷评查工作应当客观公正，实事求是，确保评查工作质量和效果。对评查发现案卷存在的问题，被评查单位应予纠正。评查发现错案的，应当依照相关法律、法规、规章的规定处理。

第十四条

本办法及《四川省国土资源行政处罚案卷评查标准表》，由省国土资源厅执法监察局负责解释。

第十五条 本办法自发布之日起施行。

第四篇：案卷评查工作报告

行政处罚案卷评查工作自查报告

**市粮食局：

为进一步贯彻落实《中华人民共和国行政处罚法》、《粮食流通管理条例》，规范行政执法行为，提高行政处罚案件办案质量，推进依法行政工作，按照《河南省粮食局办公室关于开展全省粮食系统评查案卷工作的通知》（豫粮办[2011]79号文件）等文件精神和市局的通知要求，我局对2010年8月1日至2011年6月30日期间办结的行政处罚案卷进行了自查自评。现将有关情况报告如下：

一、行政处罚案件办理情况

2010年8月1日至2011年6月30日期间，我局按照一般程序实施行政处罚并已办理结束的案件共有1件。具体为“**市**粮油食品有限公司拒报粮食基本数据和有关情况案”。

二、案件介绍

**市**粮油食品有限公司，是**县一家主要从事面粉和挂面生产加工的民营企业。自2009年底以来，由于经营上的原因，该企业出现了严重亏空而濒临倒闭。在此情况下，该公司自2010年6月至9月，一直未按规定向我局报送粮食基本数据和有关情况，经我局有关人员多次催报无果。其行为严重违反了《粮食流通管理条例》第二十三条“所有从事粮食收购、销售、储存、加工的粮食经营者以及饲料、工业用粮企业，应当建立粮食经营台账，并向所在地的县级人民政府粮食行政管理部门报送粮食购进、销售、储存等基本数据和有关情况”的规定。由于其违法事实清楚、证据确凿，经报请我局主要领导同意，于2010年10月20日对该公司予以立案查处。鉴于当事人的违法行为等次为特别严重，根据《粮食流通管理条例》第四十四条第四项和《 粮食流通监督检查暂行办法》第二十五1 条第二项的规定，拟对其作出取消粮食收购资格的行政处罚。为了保障当事人的合法权益，我局于2010年10月22日向其送达了《行政处罚听证告知书》。当事人在法定时限内没有向我局提出听证申请。在案件事实清楚、证据确凿、当事人放弃申辩的情况下，经我局案审会集体讨论，决定对**市**粮油食品有限公司依法给予取消粮食收购资格的行政处罚。我局于2010年11月2日作出《行政处罚决定书》（*粮罚决字[2010]第01号），并在当日向当事人送达。并于2010年11月5日将对当事人的行政处罚情况向**县工商行政管理局发公函予以了通报。

三、案卷自查自评情况

依照《中华人民共和国行政处罚法》、《河南省粮食行政处罚文书制作指导规范》和《河南省粮食行政管理部门行政处罚裁量标准》及其相关制度，对我局所办理的行政处罚案卷进行了全面自查。

（一）案件事实认定方面：本案事实清楚，证据确凿充分。当事人发生违规行为（拒报统计月报表及有关情况）后，我局业务经办人员及其他有关人员多次以电话等方式催促改正，但未得实效。对此，卷中有书证作证。

（二）法律法规适用方面：本案适用法律法规正确。《粮食流通管理条例》作为目前我国粮食依法行政的最高位法规，规定了粮食经营者应承担的责任和义务。其中第二十三条明确规定：“所有从事粮食收购、销售、储存、加工的粮食经营者以及饲料、工业用粮企业，应当建立粮食经营台账，并向所在地的县级人民政府粮食行政管理部门报送粮食购进、销售、储存等基本数据和有关情况”。第四十四条明确规定：“有下列情形之一的，由粮食行政管理部门责令改正，予以警告，可以处20万元以下的罚款；情节严重的，并由粮食行政管理部门暂停或者取消粮食收购资格”，其中“

（四）从事粮食收购、销售、储存、加工的粮食经营者以及饲料、工业2 用粮企业未建立粮食经营台账，或者未按照规定报送粮食基本数据和有关情况的”。

本案当事人的行为正是违反了《粮食流通管理条例》第二十三条的规定，对其处罚则适用了《粮食流通管理条例》第四十四条的规定。

（三）案件办理程序方面：本案办理程序合法严谨。从卷宗来看，在掌握了当事人的违规事实后，从立案审批，到制发送达《行政处罚听证告知书》，到局案审会集体讨论决定行政处罚结论，到送达《处罚决定书》，到向工商行政管理局发公函通报处罚结果。整个执法程序合法严谨。在案件调查、文书送达等环节，均由两人以上共同亮证执行，现场执法人员证件均合法有效。

（四）处置适当方面：本案对当事人处置适当。当事人连续4个月拒报粮食基本数据和有关情况，且经多次催报无果，已构成“特别严重违法”；根据《粮食流通管理条例》第四十四条的规定，由粮食行政管理部门“暂停或者取消粮食收购资格”。具体到本案，之所以对当事人作出“取消”而非“暂停”其粮食收购资格的行政处罚，是鉴于其已形成相当大的亏空、根本无力扭转的事实；且经营上有涉嫌诈骗的情况，不能引人同情。如果允许其继续保有经营资格，继续从事粮食收购，可能使事态更加恶化。

（五）卷宗管理方面：案卷管理规范。实行一案一卷，并制有封面，卷内各种文字材料齐全，装订整齐，排列有序。案卷归档及时，由专人负责归档存档工作。

（六）其他方面：本案从立案到调查取证、审查决定、告知、送达、执行、结案以及报县政府法制机构备案等各个环节的各种表格和文书齐全，时间、地点、当事人、基本内容、联系方式、签字盖章等要素比较详实，法律文书基本规范。

四、存在的问题 尽管我局行政处罚案卷符合质量评查标准，但由于工作人员专业知识不够、办案经验不足，致使案卷中也存在许多不足和问题，如行政处罚案卷卷内材料纸张大小规格不一；文书中对有关问题表述还不很全面、不够具体、不够准确；有时记载较为简单；调查笔录及现场检查笔录中最后空白处没有注明“以下为空白”；复印件没有注明“此件与原件一致”等。

五、下步努力方向

通过此次案卷评查，找出了我局在行政处罚案卷工作中存在的问题，暴露了我们工作中的薄弱环节。在今后的粮食行政执法工作中,我们要进一步加强学习，认真按照《中华人民共和国行政处罚法》和《粮食监督检查行政处罚程序（试行）》等的有关规定，严格规范执法，不断提升依法行政工作水平。

特此报告

**县粮食局

二0一一年七月二十六日

第五篇：2008案卷评查通报

正府办发[2008]179号

正安县人民政府办公室

关于对2008行政执法案卷评查工作的情 况 通 报

为进一步提高各部门行政执法办案水平，推进依法行政进程，按照《2008贵州省行政执法案卷评查工作方案》（黔府法发

[2008]8号）以及市全面推进依法行政工作领导小组办公室《关于开展2008行政执法案卷评查工作的通知》（遵法领办[2008]2号）要求,2008年10月13日—20日，县人民政府组织县政府法制办、监察局、档案局对23个重点行政执法单位进行了行政执法案卷评查。现将评查情况通报如下：

一、基本情况

此次执法案卷评查范围为行政执法机关（包括省直部门、法律法规授权组织）2007年7月1日—2008年6月30日期间办理结案的行政处罚、行政许可案卷。

2008年10月13日至20日，县人民政府从县政府法制办、监察局、档案局抽调人员，分成3个案卷评查工作组，通过听取汇报、抽查案卷、集体评议等方式对23个行政执法单位近两百件案卷进行了评查。基本达到了交流经验，指导执法工作，及时解决存在问题的目的。总体上看，我县2007下半年至2008年上半年行政执法案卷质量总体较好，我县行政执法工作有了较大进步。其中县卫生监督所、工商局、公安局、物价局、运管所、畜牧局等单位在行政执法活动中基本做到了事实清楚、证据充分、适用依据正确、程序合法、内容适当、案卷管理规范。

二、存在的问题

(一)行政处罚案卷存在的问题

1、实体方面。一是个别案件认定事实不清，处罚对象错误，卷宗里无处罚对象的身份证明；二是适用依据不具体，未引用法律、法规全称，没有分清条、款、项、目，指引不准确；三是自由裁量权行使不当，在没有减轻、从轻、从重情节等特别情况记载时，却按照法律规定的最上限或最下限实施行政处罚或对不具备减轻情节的擅自在处罚下限以下进行处罚。

2、程序方面。一是部分单位无立案、结案审批程序；二是个

别单位行政处罚事先告知书和处罚决定书同时送达当事人或未履行处罚事先告知程序；三是有的作出重大行政处罚决定时，未经集体讨论或参加讨论的人员未签名，讨论记录过于简单无具体适用法条的意见；四是个别执法单位对应当适用一般程序的案件适用了简易程序。

3、调查取证方面。一是有的执法单位在收集、提取证据时未注明证据来源和日期、无提取人和被提取人签名或盖章；二是证据先行登记保存无行政机关负责人批准或在规定时限内未对登记保存的证据作出处理决定；三是案件调查询问笔录、现场检查笔录中没有出示执法证件、表明身份的记录。调查询问笔录未抓住案件重点进行询问，一些在询问笔录中反映出的行政违法行为没有给予处理。询问笔录上没有被调查人的逐页签名；四是有鉴定结论作为证据材料的情况下，无鉴定单位资质证书和鉴定人员资格证书附卷。

4、文书规范方面。一是案件的行政执法文书不规范，有些部门由于本系统的执法格式文书更新不及时，已不符合相关规定的要求，影响了执法质量的提高。如行政处罚决定书未明确告知履行的方式、地点和期限；告知当事人申请复议或提起诉讼的期限不符合法律规定；未明确告知具体的行政复议机关和提起诉讼的人民法院。二是个别单位内部审批文书填写不全，有的内部审批文书中领导签署意见栏未填写。三是送达文书记录不规范。如在送达方式中填写了不是法定种类的送达方式。

5、执行方面。一是个别单位行政处罚决定没有得到有效执行，损害了法律的权威。卷宗里缺少执行结果的文书反映。二是部分单位没有严格执行罚缴分离的规定，违反法律规定的条件和程序当场收缴罚款，且在规定的时限内没有将罚款缴付指定银行。

6、归档管理方面。有的单位文书归档和装订未按照档案管理要求进行归档，有文书散、乱、缺的现象。收集的书证用纸小于案卷用纸，没有将书证粘贴在卷宗用纸大小的纸张上，装订不整齐、美观。有的卷皮制作、目录填写、文书排列、页码编写不规范、无案卷号、无目录，有的使用圆珠笔填写相关文书。

(二)行政许可案卷存在的问题

1、有的单位作出受理或不予受理时，没有出具加盖本行政机关印章和注明日期的文书；

2、申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式的，没有向申请人出具一次性告知通知书；

3、部分单位没有按照法定时限作出行政许可决定，有超期许可现象。

（三）其它方面存在的问题

在案卷评查工作中还存在一些不容忽视的问题：一是个别单位重视程度不够，没有按要求开展案卷自查工作，不按时报送自查报告。不以实事求是的态度对待检查组对执法案卷的评查。部分单位领导及办案人员依法行政的意识还很淡薄，往往要遇到当事人申请行政复议和提起行政诉讼后，才引起重视。二是行政执

法单位之间执法水平差距较大。三是行政执法活动开展不够深入，存在执法空白现象。个别部门执法机构不健全，执法处于被动局面，难以有效开展执法工作。四是多数单位执法队伍建设还殛待加强，执法人员执法能力和素质不高，对法律基础理论知识掌握甚少，法律、法规、规章的学习理解和运用能力不强。

三、下步工作要求

一是高度重视，积极整改。各执法单位应高度重视这次案卷评查中发现的问题，认真梳理分析，对照评查标准，结合工作实际，采取切实有效的措施加以整改，使案卷评查真正达到解决问题、促进工作的目的。

二是建立健全行政执法评议考核机制。评价行政机关行政执法人员是否正确履行职责，各行政执法单位应对所属行政执法人员的执法工作进行评议考核，并建立健全相关的评议考核制度，将行政执法水平纳入个人年终考核和晋级的重要依据。

三是加强执法队伍建设,切实提高行政执法人员的素质。从这次案卷评查中发现不少执法人员法律知识欠缺，法律基础理论知识薄弱，比如案件记录中没有规范使用法律专业用语，对案由、各种送达方式等简单的概念没有理解，对法人、法定代表人、法人代表等概念使用不准确。运用法律不熟练，办案技巧不强，甚至凭主观意志办案，直接影响了行政执法的质量。为此，各单位要加强对行政执法人员的岗前和定期法律专业知识培训，着力提高行政执法人员的法律基础理论知识和对法律、法规和规章条文的理解运用能力、调查取证和分析判断能力。

四是加强行政执法案卷档案管理工作。行政执法案卷是记录具体行政执法活动的原始材料，也是行政执法单位参加行政复议和行政诉讼活动应当提供的证据材料。因此，各行政执法单位应高度重视行政执法案卷制作和归档工作。

二〇〇八年十一月三日

主题词：法制行政执法检查通报主送：县政府各行政执法部门、各驻正执法单位

抄送：市政府办、市法制办；县委办、人大办、政协办、纪委、人武部、法院、检察院；县委有关工作部门、人民团体正安县人民政府办公室2008年11月3日印发共印145份