风险控制部文书目录

第一篇：风险控制部文书目录

风控部需出文书

一、业务类文件

1、客户提交资料清单

2、担保项目评审资料目录

3、企业基本情况表

4、股东（大）会关于同意申请担保的20、留置协议书

21、仓储保管合同

22、仓单质押合同

23、合作协议书

24、质物监管协议（我司认可的第三决议

5、评估项目申请表

6、个人授权委托书

7、企业授权委托书

8、反担保意见确认函

二、审批类文件

1、项目评审意见表

2、评审意见变更申请审批表

3、项目申请放款审批表

4、项目退定金审批表

5、解冻贷款审批表

6、项目预期情况审批表

7、项目代偿审批表

8、项目退费审批表

9、项目结清审批表

三、合同类文书

1、委托担保合同

2、抵押保证合同（房产）

3、抵押保证合同（机动车）

4、抵押保证合同（设备）

5、质押保证合同

6、个人反担保保证书

7、反担保保证合同（企业法人）

8、物权处置授权委托书

9、房（地）产同意抵押承诺函

10、个人财产担保承诺书

11、个人财产连带责任承诺书

12、债权转让协议书

13、债权转让通知书

14、应收账款质押合同

15、银行承兑汇票委托兑现协议书

16、动产浮动抵押担保合同

17、让与担保合同（通用版）

18、让与担保合同（土地版）

19、留置申请书

方仓储合同）

25、质物监管协议（我司指定仓储公司实施监管）

26、提货通知书

27、入库确认书

28、仓单

29、仓单查询书

四、统计类文书

1、受保企业情况表

2、贷款担保业务签约、放款、还款项目统计

3、担保业务统计报表（内部报表）

4、放款明细表

5、意向书领取情况

6、委托担保申请协议领取情况

7、项目情况统计一览表

8、项目情况统计一览表（累计）

9、已发有效担保意向通知书明细表

10、与各金融机构合作情况

五、保后管理类文书

1、保后监管办法

2、保后跟踪调查记录表

3、保后监管现场检查报告

4、逾期、代偿、追偿和损失管理办法

5、担保到期通知函

6、逾期贷款催收通知单

第二篇：风险控制部岗位职责

风险控制部岗位职责

（一）风险控制部部长岗位职责

1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评估岗位的工作指引和运作流程；

2.建立风险控制系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统；

3.合规风险管理，负责组织事前风险审核，事中风险控制，事后风险检查，出具风险

预警提示和风险评估报告；

4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态和风险程度，分析

风险来源和影响，提出解决方案。

（二）风险控制部评审人岗位职责

1.负责投资项目的风险审核

2.负责对业务部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检

查；

3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见；

4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督；

5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实

施方案及风险控制措施；

6.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产；

7.协助业务部完善风险控制相关手续。

8.

第三篇：文书范本目录

目录

一、非 诉 讼 代 理 文 件

1、非诉讼法律事务委托合同

2、非诉讼代理授权书(自然人)

3、非诉讼代理授权书（法人单位）

4、调查专用证明

5、律师追款函

二、顾问文件

1、聘请常年法律顾问合同

2、顾问律师工作范围及工作计划表

3、律师工作记录（适用顾问、非诉讼）

三、民事代理文件

1、民事委托代理合同

2、民事委托代理合同（风险代理）

3、授权委托书（自然人）

4、授权委托书（法人单位或其它组织）

5、公

函

6、法定代表人身份证明书

7、财产保全申请书

8、诉讼财产保全担保书

9、证据说明

10、材料证据清单

11、当事人向法院提交材料证据清单

12、执行申请书

13、诉讼风险告知书

四、刑事辩护文件清单1、2、3、4、5、6、7、8、9、律师事务所函

（一）律师事务所函

（二）律师事务所函

（三）为犯罪嫌疑人提供法律帮助委托协议

（四）刑事辩护委托协议 授权委托书

（六）取保候审申请书

律师会见在押犯罪嫌疑人被告人专用介绍信

（八）律师会见在押犯罪嫌疑人的函

（九）10、刑事案件代理委托协议

（十）11、授权委托书

（十一）12、会见在押犯罪嫌疑人申请书（涉及国家秘密案件用）

（十二）13、广东达维律师事务所指定辩护函

14、调查取证申请书

（十四）15、通知证人出庭申请书

（十五）16、解除强制措施申请书（十六）

17、延期审理申请书（十七）

18、重新鉴定、勘验申请书（十八）

第四篇：风险控制部工作职责

风险控制部工作职责

一、认真贯彻执行国家金融方针、政策及法律法规和社里各项风险控制制度。

二、建立风险防范与预警体系，有效预防和控制我社经营与业务风险，对全社信贷业务存在的问题及时进行风险提示；

三、负责对全社信贷业务的相关政策及监管意见的传达，接受和配合相关部门对信贷业务的检查；

四、负责对公司金融部、个人金融部、票据贴现中心的信贷业务及业务执行情况进行检查，必要时需要对上报贷款审查委员会的贷款进行尽职调查，预防和控制操作风险；

五、负责对公司金融部、个人金融部授权范围外的贷款资料和调查情况进行贷前调查、贷中审查、贷后抽查；负责对授权范围内贷款的贷后抽查工作；

六、负责定期组织、召开审贷会议，做好会议记录，及时根据会议精神出具会议纪要并交付相应部门办理；

七、负责对全社已起诉的不良贷款进行清收、化解工作；

八、负责对收取的抵债资产妥善保管，确保抵债资产安全，尽快实现抵债资产向货币资产的有效转化；

九、负责及时向总经理汇报我社重大信贷决策并揭示信贷风险隐患；

十、配合董事会风险控制与关联交易委员会做好信贷风险预警与调整工作；

十一、负责完成领导交办的其他工作。

第五篇：风险控制部主管岗位职责

1.审核及评价担保项R，评价担保业务相关信息的可靠性、完整性、可行性。

2.参与担保项目评审，根据项目具体情况拟定风险防范方案。

3.协助监管项目实施过程和在保项目，提出风险预警，控制项目风险。

4.协助建立、完善风险管理流程，指导、协助客户经理控制项目风险。

5.建立公司风险管理体系。