某公司风险控制部中长期工作规划

第一篇：某公司风险控制部中长期工作规划

某控股风险控制部中长期工作规划

根据公司要求，风险控制部拟以“使公司各项风险得到有效控制，以确保公司各项目标得以实现”为工作目标。为实现此目标，风险控制部计划以内部审计为起点，分三步逐步拓展风险控制部的职能范围，在七年内完成公司风险控制体系构建工作，工作规划如下：

第一阶段:内部审计体系的建立与完善

此阶段以内部审计体系建立与完善为工作重点，主要是对公司各业务部门及子公司工作进行事后的审计。

这一阶段工作已于2013年3月开始启动，计划于2014年底基本完成。

工作目标

1、建立健全内部审计工作相关制度，保证审计工作规范化管理。

2、搭建高效的工作团队，有效的开展各项审计工作，保证审计工作质量，以确保公司的经营活动合法合规，各项经营目标得以实现。

3、全面了解公司情况，包括企业文化，经营理念，管理风格，业务流程、规章制度以及其执行情况。

4、使公司各业务部门及子公司了解和熟悉内部审计工作，并树立接受监督的工作理念。工作任务：

1、2013年完成内部审计工作管理办法、内部审计联络员管理办法等制度的制定工作，明确内部审计工作目标、工作权限和职责、工作流程及工作范围等。后续根据工作情况，对制度进行完善与补充。

2、2013年内完成审计团队的组建工作。根据工作需要，招聘具备工程、营销、财务等方面审计工作经验的人员并进行必要培训，组建有足够胜任能力且高效的审计团队。

3、每年初，根据公司要求和以前年度工作情况拟定年度工作计划。按照年度工作计划开展全面审计、专项审计、离任审计等各种形式的内部审计工作，并定期汇报工作情况。

4、期间，不断规范工作底稿、审计报告、审计证据的编写与收集工作，规范审计档案管理工作，为后续工作提供资料支持。

第二阶段:参与完善内部控制体系

此阶段风险控制部除继续开展内部审计工作外，将拓展“参与完善公司内部控制体系”工作。这一阶段，风险控制主要关注公司业务流程的风险，希望通过建立与完善内部控制体系，使此部分风险得到有效控制，并促进公司管理的规范化。

在公司内部控制体系完善工作中，风险控制部主要负责是推进，并根据工作要求承担其他相应的职责，同时进行审计。为保证内部控制审计工作的独立性，风险控制部下设内部控制部门（或职能板块）并配备专职负责内部控制工作的人员，与审计人员职责分离。

前提条件：

1、完善内部控制体系符合公司发展要求，公司将完善内部控制体系作为企业经营管理的一项重要工作任务。

2、管理层重视内部控制工作并予以支持；

3、公司授予风险控制部相关工作权限与职责；

4、各职能部门可承担相应的职责。

这一阶段，风险控制部计划于2015年启动，2017年底基本完成，具体时间可根据公司情况进行调整。

工作目标：

1、完善公司内部控制体系，确保内部控制工作符合相关法律法规及公司实际情况。

2、各项工作流程与制度得到有效执行，公司业务流程层面的风险得到有效的控制，并促进公司管理规范化。

3、建立业务流程风险控制数据库，为全面风险管理工作提供基础数据。工作任务：

1、2015年底，完成企业内部控制制度完善的工作。主要是根据工作开展情况修订有关条款，重点是有关控制活动的条款，保证公司内部控制制度符合实际情况，内部控制工作得到规范化管理。

2、期间，开展相关内部控制培训工作，使公司各业务部门及子公司了解内部控制的知识，熟悉本职岗位职责，熟悉内控流程及相关制度；

3、2017年底完成流程梳理工作。与各职能部门及子公司负责人及员工进行沟通，全面梳理流程，计划于2016年底形成公司内部控制手册，并2017年底完成各项配套的管理制度的完善工作；

3、通过流程梳理，计划于2016年度完成流程层面风险数据库与对应的控制数据库的建立工作；

4、期间，定期组织开展内部控制自评工作。根据自评结果，建立内部控制缺陷数据库，并组织和指导内部控制缺陷改善工作；

5、期间，（审计人员）开展企业内部控制审计工作（至少每年一次），完成内控测试底稿与报告；通过跟踪审计，促进内部控制体系不断完善；定期汇报企业内部控制情况，协助董事会完成企业内部控制自我评价报告。

第三阶段:促进公司全面风险管理

此阶段风险控制部在前期工作的基础上，将继续拓展“促进公司全面风险管理”的工作，风险控制工作关注的风险将从业务层面的风险扩展到公司层面的各类风险。风险控制部希望通过促进公司开展全面风险管理工作，使公司各项风险得到有效控制，实现风险控制目标。

在公司全面风险管理工作中，风险控制部主要的职责是组织和推进，并对公司风险管理工作进行审计。为保证审计工作的独立性，风险控制部下设风险管理部门（或职能板块），配备专职的风险管理人员，与审计人员职责分离。

前提条件：

1、开展全面风险管理工作符合公司发展要求，公司将全面风险管理作为经营管理的一项重要工作。

2、管理层熟悉企业全面风险管理，并予以重视；

3、公司授予风险控制部相关工作权限与职责；

4、管理层、各业务部门及子公司可承担相应的职责。

这一阶段，风险控制部计划于2017年底启动，2020年完成公司风险控制体系构建的初步工作，后续再不断完善。具体时间根据可公司情况予以调整。

工作目标：

促进公司全面风险管理体系的建立，使公司各项风险均得到有效控制。工作任务：

1、2018年底，组织完成公司全面风险管理制度的制定工作，促进公司风险管理规范化；

2、期间，开展全面风险管理的相关培训，使公司了解风险管理的知识，熟悉风险管理工作内容；

3、2018年底，初步建立公司风险数据库，后续再不断完善更新。主要是组织各业务部门及子公司广泛、持续不断地收集与企业风险和风险管理相关的内部、外部信息，汇总和更新各业务部门及子公司收集的信息。

4、定期组织有关业务部门、子公司和中介机构实施风险评估，并在风险数据库中记录评估结果。识别风险数据库中的风险是否存在，分析风险发生的可能性以及发生的条件，评价风险发生所带来的影响。

5、2018年底组织初步制定“公司风险管理策略和风险管理方案”，后续再不断完善。主要为组织公司管理层、业务部门及子公司制定公司风险管理策略和风险管理方案，并定期总结和分析已制定的风险管理策略和风险管理方案的有效性和合理性，结合实际不断修订和完善。

6、期间，（审计人员）定期对公司风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验（至少每年一次），对风险管理策略进行评估，对公司的风险管理解决方案进行评价，提出调整或改进建议，出具评价和建议报告，及时报送公司管理层。

以上为风险控制部中长期工作规划，风险控制部将以此为指导并结合公司实际情况，完成工作任务，实现工作目标。

某控股 风险控制部 2013年4月26日

附一：风险控制部组织结构规划图

附二：中长期工作规划及时间表

第二篇：小额贷款公司风险控制部年终总结

风险控制部年终工作总结

2010年是公司发展“壮大期”，风险控制部以《****小额贷款公司管理办法（试行）》为指导方针，紧紧围绕公司工作重点，以增效为中心，强化监督、防范风险。今年以来主要从以下几个方面开展工作。

一、以合规操作为准绳，加强规范管理。

审查每笔贷款业务是否符合区域规定，期限、利率是否超越范围；努力对贷款流程的规范，信贷档案的齐全，贷款三查制度的执行等方面进行细节化、格式化；提出贷款风险隐患，跟进风险防范措施落实情况。每季对现有贷款余额客户进行五级分类标准进行考核。

二、专项检查，发掘潜在隐患，排查风险点。

根据上级监管部门和公司领导工作安排，今年风险部分别于四月份、十月份、十二月份对贷款档案及操作流程进行了专项检查活动，严格、深入地对贷款申请、受理、审核、办理及贷后管理和材料收集等方面做了调查，对发现问题的，提出整改意见。通过几次检查活动，信贷业务规范化对比上年有了很大的加强。

三、积极应对，顺利通过上级监管部门检查。

今年金融办分别于四月份和十二月份对公司内部管理、信贷资产、财务状况等方面进行专项检查，风险部根据公司领导要求及时准备，认真对待，对所有信贷资产风险点、风险人进行关注、排查，有 1 问题的迅速解决，处理到位，自身无法解决的及时向公司领导汇报协助解决。顺利的通过了上级监管部门的现场和非现场检查。

四、参加洽谈会，增加公司市场知名度。

为参加今年6月10日在广晟广场召开的“政银担融资合作洽谈会”，风险部根据公司领导的工作安排，积极参与会展的前期准备工作：现场协调与兄弟企业友力担保公司的展位排列，与广告公司商讨布景方案，准备会展的各种宣传资料和用具。会展期间，与业务部一道坚守岗位，向各方客户宣传讲解公司的经营宗旨、业务品种，散发宣传单张。经过全体员工上下努力，洽谈会取得圆满成功，为增加公司市场知名度起到了很好的促进作用。

五、以信贷报表为晴雨表，为分析贷款业务提供服务。信贷报表数据作为全面反映公司资金营运状况的“晴雨表”，真实准确及全面为公司股东和领导决策提供依据。2010年风险部按时准确上报金融办的贷款情况月度统计表和市人行统计系统及信贷系统等各类固定统计信贷报表，并根据上级监管单位和公司领导要求及时完成了临时报表的统计上报工作。每月按照业务经营发展状况，适时撰写信贷经营分析报告。

六、工作中存在的问题：风险控制部人员少，工作较多而杂，尽管日常做了大量的管理和指导工作，但与公司标准还存在一些差距和问题：一是平常忙于日常事务较多，深入客户调查较少；二是风险控制能力还不能适应管理和业务发展的需要；三是信贷合规意识不强，有待提高，信贷人员规范意识和风险防控意识比较淡薄，在工作中伴随着操作风险；四是信贷档案存在收集不全现象，管理不规范，利率、期限计算不够严谨；五是执行力不强，有章不循现象时有发生。

七、2011年工作计划。1、2011年是公司发展“平稳期”，风险控制部将针对2010年工作存在问题及时制定相应措施。加大贷款五级分类后续管理，规范贷款操作流程。

2、开展客户信用评级，规范客户授信。依据现有制度评级办法，结合公司实际，制定内部信用评级指标体系；会同业务部对现有客户进行有效的信用评级；在评级的基础上进行规范授信管理。努力提高对客户整体风险的识别能力，实现以客户为中心的经营管理，全面提高信贷管理水平。

风险控制部 2011年1月12日

第三篇：精神文明建设中长期工作规划

预制厂2011-2015年精神文明建设长期规划

预制厂精神文明建设工作在局领导的高度重视和正确领导下，取得了较大成绩。但是，新形势、新任务对预制厂精神文明建设提出了更高的标准和要求。为有组织、有计划、有步骤地开展精神文明建设各项活动，做到“两手抓、两手都要硬”，确保在新形势下争创更高级次文明单位活动目标，特制定本规划。

一、组织领导

为加强我厂精神文明建设工作的组织领导，促进精神文明建设各项工作扎实有效开展，及时调整了预制厂精神文明建设领导小组。

组 长：马志明 于万兵 副组长：杨永超 高国琼

成 员：钟小平许志英 保兴得 钟鸣 吴彩霞 杨微 任建华 陈海霞 于万华 于江春

二、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持以党的十七大和十七届四中全会精神为指针，遵循社会主义精神文明建设自身发展规律和“精神文明建设重在实效”的原则，坚持以德治国和“两手抓，两手都要硬”的方针，紧紧围绕预制厂中心工作，大力开展文明创建和机关文化建设，形成争先创优的良好氛围，努力提高干部职工的思想道德素质、科学文化水平和现代文明素养，为建设一支“政治过硬、作风优良、纪律严明、执法公正、服务规范”的预制厂干部队伍提供强有力的精神动力、智力支持和思想保证。

三、工作目标 按照我厂创建工作的总体要求，精神文明建设的长期规划是： 2011年争创自治区级精神文明先进单位。为了促使长期规划目标的顺利实现，文明创建的具体目标是：

（一）在全体干部职工中牢固树立建设有中国特色社会主义的共同理想，坚定坚持党的基本路线不动摇的信念；

（二）实现以思想道德修养、科学教育水平、民主法制观念、职业道德、社会公德和家庭美德为主要内容的人的素质的明显提高；

（三）实现以健康向上、丰富多彩、陶冶情操、凝聚人心、振奋精神为主要要求的业余文化生活质量的显著提高；

（四）实现以良好内部风气、公共秩序、办公环境为主要标志的单位文明程度的明显提高；

（五）实现无违反计划生育、渎职犯罪、治安案件、经济案件、刑事案件等违法乱纪问题的基本目标；

（六）实现物质文明与精神文明更加协调发展的目标，圆满完成林业生产工作及市委安排的其他各项工作任务，工作成效居全州林业系统前列的目标；

（七）实现机关效能建设和行风建设考评成绩居全局前列目标；

（八）实现“青年文明号”和“巾帼文明岗”创建工作不断向纵深发展。通过以上目标的实现，使我厂精神文明建设达到一个新水平。

四、主要措施

（一）抓组织领导，切实把精神文明建设摆上重要位置。健全精神文明建设工作的领导、办事机构，并根据人员变动情况及时进行调整。领导班子要高度重视抓单位的精神文明建设，坚持两个文明一起抓，“一把手”亲自抓，分管领导负责抓，职能部室专门抓，其它各科室配合抓，并充分发挥党、团、工、妇组织在精神文明建设中的作用，形成齐抓共管的工作格局，做到精神文明建设与业务工作一起布置，一起检查，一起抓落实，每季度召开1次精神文明建设情况分析会，及时处理和解决工作中存在的问题，促进我局精神文明建设扎实有效地开展。

（二）抓好教育培训，不断提高干部职工队伍整体素质。一方面，坚持用马列主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想和党的路线、方针、政策武装干部职工，加强优良传统、服务宗旨和职业道德教育；坚持落实中心组学习制度，发挥领导在理论学习中的带头作用；制定和落实干部职工理论学习考评制度，把政治理论学习和政治经济形势教育落到实处，坚定干部职工理想信念，全面提高思想政治素质。另一方面，制定教育培训计划并抓好落实，鼓励干部职工参加继续教育和学历教育，促进干部优化知识结构、提高学历层次；充分利用“安全、质量、环保”开展业务培训，发动干部针对预制厂实际工作中遇到的新情况、新问题进行探讨、交流，促进干部整体业务素质的提高。通过教育经常化、多样化来实现教育效果的提高，确保干部职工政治上的坚定性和思想道德上的纯洁性，不断增强干部职工的整体业务素质和文化素质。

（三）抓内部管理，规范和落实各项管理制度。进一步规范内部管理制度，将工作职责、工作制度、工作纪律、工作规程在墙上、内部网上公开，实行政务公开，接受社会监督；优化服务手段，抓好窗口形象建设，扎实推进机关效能建设；坚持落实内部检查督导，激励与制约并举。通过完善和落实制度，使机关效能建设走上规范化、制度化的轨道，促进精神文明建设上新水平。

（四）抓廉政建设和行风效能建设，树立勤政廉政的好形象。实行廉政责任制，建立一级抓一级、层层抓落实的工作机制，切实组织好政纪法规和廉政规定的学习，加强警示教育，提高干部职工反腐拒变的能力。建立健全各项廉政制度，设立举报箱、举报电话、聘请外部监督员，全方位、多渠道地对干部职工进行内外监督，树立林业系统应有的严明执法、廉洁奉公、文明高效的精神风貌；坚持纠建并举，从解决纳税人反映的热点、难点问题入手，深化行风效能建设，通过开展“创文明机关、建满意窗口”活动，不断创新服务方式、服务内容和服务手段，提高工作效率和服务水平，使行风效能建设与精神文明建设有机结合起来。

（五）抓综合治理，弘扬中华民族传统美德和社会主义新风尚。积极参与各项综治活动，严厉打击“六害”行为，反对封建迷信，清除不良社会风气，增强干部职工的现代文明意识。对综合治理和计划生育实行“一票否决”制：凡是干部职工参与“六害”活动和违反计划生育政策的，坚决查处，并对所在单位“一票否决”；对机关安全保卫实行“谁主管、谁负责”，严格责任追究；积极开展法制宣传教育活动，增强干部职工的法制意识；坚持落实“三德”教育，引导干部职工做文明公民、建文明家庭，大力倡导见义勇为、助人为乐、文明礼貌、遵纪守法道德新风尚，继续组织开展扶贫济困、青年志愿者等各类社会公益活动，为弱势群体奉献爱心，培养造福社会、服务社会的公众意识和道德情怀，塑造林业系统良好形象。

（六）抓文化建设，因地制宜地开展丰富多彩、健康向上的文体活动，增强单位凝聚力。积极订阅党报党刊和其他报刊、杂志，并利用这些报刊、杂志，对干部职工进行教育，不断拓展干部职工的视野，进一步增强忧患意识、素质意识和责任意识；认真做好精神文明建设档案、资料的整理工作，做到资料齐全、整理规范，全面反映创建工作开展情况；积极开展丰富多彩的文体活动，购置各类文体活动器材，成立县局篮球队、羽毛球、乒乓球、和书法、摄影、象棋兴趣小组，办好林业信息，并经常开展活动，鼓励干部职工根据自身特长和爱好开展有益身心健康的文体活动，丰富业余文化生活，并积极参加上级组织的文体活动，力争取得好成绩，营造文明、健康、向上的精神风貌。

（七）加大经费投入，不断完善精神文明建设实施。对办公场所进行全面整治、装修装饰，并搞好美化绿化，保持文明单位良好的外在形象；进一步完善精神文明建设的保障机制，确保软硬件设施配套齐全，适应实际需要；正确使用会议室、健身室，为干部职工提供良好的学习培训和文体活动场所，使预制厂文化建设与文明创建有机融合，共同发展。

葛洲坝新疆工程局（有限公司）预制厂

二0一一年二月十日

预制厂2011-2015年精神文明建设长期规划

葛洲坝新疆工程局（有限公司）预制厂

二0一一年二月十日

第四篇：风险控制部岗位职责

风险控制部岗位职责

（一）风险控制部部长岗位职责

1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评估岗位的工作指引和运作流程；

2.建立风险控制系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统；

3.合规风险管理，负责组织事前风险审核，事中风险控制，事后风险检查，出具风险

预警提示和风险评估报告；

4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态和风险程度，分析

风险来源和影响，提出解决方案。

（二）风险控制部评审人岗位职责

1.负责投资项目的风险审核

2.负责对业务部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检

查；

3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见；

4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督；

5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实

施方案及风险控制措施；

6.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产；

7.协助业务部完善风险控制相关手续。

8.

第五篇：公司2014设备部工作规划

公司2014设备部工作规划

1，工作任务主要目标：目标达成率为95%

－设备故障率目标为0，设备利用率目标为100%；

－设备改造优化，设备效率达最大化；

－节约成本为重点，特别是维修成本要加大优化；

－本部门维修物资控制，特别是维修物料的台帐管理；

－设备电气控制线路的规范化（将现有电控制系统乱接乱达重新正规化，接线端必须全使用接线端子，不能使用裸线头），所有电控系统图纸标准化，相应控制系统标识清晰，利于维修保养。

2，团队建设主要目标：

－以建设稳定高效为最大目标，设备部3人（科长1人，维修员2人）；

－优化团队，主要从技能，工作态度，工作效率入手；

－团队技能方面进行专业培训，特别是要有针对性符合公司现目前设备（比如肝素钠相关控制设备，电气控制技术）；

3，相关部门协调配合，高效完成相应的工作，完成公司经营目标