拍卖从业人员考试资料

第一篇：拍卖从业人员考试资料

名词解释

拍卖含义：在这一交易过程中，价格是关键，谁出价高，谁胜出。

英格兰拍卖：英格兰式拍卖，又称“升价拍卖”，是一种价格上行的报价方式，拍卖中竞买人不断地提高自己的出价，如果没有竞买人再进一步提高自己的出价，那么出价最高的竞买人将支付他所出的价格，并得到物品。

保留价：也称“底价”，指拍卖人与委托人商定的某件拍品成交的最低价格。

拍品的瑕疵是指：应被告知的缺陷。

地产狭义理解：狭义地产是指土地及其财产权利一即土地使用权；广义地产则包括狭义地产和地上的建筑物，综合上述，房地产即是指房屋及附属物（与房屋相关的建筑物如小区设施、建筑附着物、相关林木等）和承载房屋及其附属物的土地以及与它们相应的多种财产权利。

文物拍卖许可证是指“依法设立的拍卖企业经营文物拍卖的，应当取得国务院文物行政部门的文物拍卖许可证。”

委托拍卖合同的含义：是委托人和拍卖人之间签订确立其委托拍卖关系，确认双方权利义务关系的合同。

拍卖公告含义：拍卖人依法在报纸等新闻媒体上发布的拍卖信息的要约邀请。

买受人的含义：《拍卖法》第三十八条规定，买受人是指以最高应价购得拍卖标的的竞买人。

简答题

价格发现功能：在商品流通过程上，有许多商品按照传统的讨价方式很难确定其真正的市场价格。而拍卖这种交易方式能在特定时间、招集多个买家，通过竞价的方式，为需转让的标的找到了一个确定的价格，尤其是那些无形的资产及稀缺、新颖的财产或者财产权利，拍卖方式较之普通交易方式更具优势，从这个意义上说，拍卖交易是发现价格的一种重要途径，也是价值的直观体现，在拍卖市场上，所有竞买人集中在一起，自由竞价，能够直观地反映商品的市场供求关系。

拍卖中体现公正拍卖的表现：1禁止委托人参加竞买的制度：《拍卖法》第二十三条规定：“委托人不得参与竞买，也不得委托他人代为竞买”。2禁止拍卖人及其工作人员参与竞买制度：《拍卖法》第二十二条规定：“拍卖人及其工作人员不得以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，并不得委托他人代为竞买”。3禁止恶意串通制度：《拍卖法》第三十七条规定：“竞买人之间、竞买人与拍卖人之间不得恶意串通，损害他人利益。”

拍卖企业具备条件：1有一百万元人民币以上的注册资本2有自己的名称、组织机构、住所和章程3有与从事拍卖业务相适应的拍卖师和其他工作人员4有符合本法和其他有关法律规定的拍卖业务规则5符合国务院有关拍卖业发展的规定6法律、行政法规规定的其他条件。

申请文物拍卖企业应提交材料：1商务部门批准成立拍卖企业的许可证明2工商部门核发的经营拍卖的《营业执照》3一千万以上注册资本的验资报告4五名以上取得高级文物博物专业技术职务的文物拍卖专业人员资质证明。

优先购买权规定：最高人民法院《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第十六条的规定，即拍卖过种中，有最高应价时，优先购买权人可以表示以该最高价买受，如无更高应价，则拍品归优先购买权人；如有更高应价，而优先购买权人不作表示的，则拍品归该应价最高的竞买人。顺序相同的多个优先购买权人同时表示买受的，以抽签方式决定买受人。

标的展示功能：1信息传递2竞买决策3宣传促销4招商功能

论述：

价高者得规则的效力范围：1价高者得规则对竞买人的约束力；价高者得规则约束竞买人是最直接的，价高者得规则发挥效力的过程也就是对于竞买人的约束过程，拍卖成交不问竞买人的身份、地位、需求程度等因素，唯以价高者得为依据，只有竞买人是最高出价者时，才能成为实际买受人。2价高者得规则对拍卖人的约束力；拍卖人是拍卖现场的组织者，在组织过程中拍卖人拥有许多权利，确认成交即是其权利之一。当竞买人之间相互竞价时，谁的出价最高，应由拍卖主持人即现场的拍卖师来确认。在此意义上，拍卖师是拍卖现场的“法官”，是价高者得规则的具体实施者，但从另一个角度说，拍卖师必须受价高者得规则约束，不能随心所欲地选择成交者，不论其心中是否存在善竟，他只能按价高者得规则行事。因此，就价高者规则的运用而言，拍卖师的权利的义务是对等的。3价高者得规则对委托人的约束力；我国的法律规定，委托人不能参与竞买或者委托他人竞买，因此，委托人是通过拍卖结果感受到价高者得规则的。但不能因此而忽视价高者得规则在委托人心目中的地位，价高者得规则是通过公平竞争确定最高价的规则，按此规则确定的价格一般是合理的，委托人如不明确这一点就不可能选择拍卖方式。而一旦委托人选择了拍卖方式，实际上就默认了规则对自己的制约，在竞买人的出价达到或者超过底价时，拍卖人按规则与最高出价者成交，委托人无权提出异议。

实施行业自律的必要性：1行业自律是拍卖行业健康发展的重要保证；没有自律的行业是没有前途的行业，拍卖行业“公平、公正、公开和诚实信用”的行业理念决定了这个行业必须加强自律监管。如果不主动搞好行业自律，而是被动地等待政府部门的监管，被动地等待他律，那么，拍卖就谈不上阳光下的交易，拍卖就失去了存在的价值，行业也将无法立足于社会。所以，建立和完善拍卖行业自律监管体制，是行业健康运行和规范发展的内在需要。2行业自律是提高拍卖行业信任度的重要手段；拍卖行业是一个中价服务行业，一手托两家，肩负着维护买卖双方利益的责任。公众对行业的信任度越高，行业社会地信才会越高，业务范围才有可能越广。而提高行业的信任度不外乎两大手段。一是加强行业从业人员的培训教育，包括职业道德的教育。不断提高他们的职业道德修养各专业技术水平，以达到提高执业质量和服务水平的目的。二不是加强行业的自律监管。通过检查、督促，帮助拍卖师和拍卖企业严格按照法律要求和标准，保证执业质量和服务水平，行业的执业质量好、服务水平高、行业的社会公信力就会增强。因此自律是提高行业信任充的重要手段。

第二篇：关于2011年拍卖从业人员专业培训、考试

附件一：

关于2011年拍卖从业人员专业培训、考试

有关事项的说明

一、培训考试对象

拍卖从业人员培训、考试的对象是拍卖企业从事拍卖业务的专业人员及社会上关心热爱拍卖事业的人员。

二、培训、考试的性质

拍卖从业人员专业培训、考试是依据《中国拍卖行业职业教育发展规划》的要求和拍卖从业人员培训、考试管理制度的相关规定，按照“统一大纲、统一教材、统一课程、统一试卷、统一授证”的原则，全国统一组织的专业培训考试。

三、课程设置与时间

（一）培训教材

2011年拍卖从业人员培训教材使用中国拍卖行业协会主编的2010年版《拍卖基础教程》（拍卖行业职业教育系列教材）。

（二）授课时间

《拍卖基础教程》全书十二章，每章讲授半天（3课时），集中授课6天，共36课时，复习半天（3课时），计6.5天。

四、考试安排

拍卖从业人员考试科目为《拍卖基础教程》，采用闭卷笔试、单人单桌形式。考试时间为150分钟。考试范围详见《拍卖基础教程》考试大纲。

试卷总分100分，题型包括：名词解释、单项选择题、多项选择题、改错题、简答题、论述题、综合能力题。

考试合格人员可以获得《中国拍卖行业从业人员专业证书》。

请接受中国拍卖行业协会委托承办拍卖从业人员培训考试的各地方协会严格按照上述安排组织好培训与考试工作.

第三篇：山东拍卖从业人员资格考试 资料

名词解释：

① 买受人：买受人是指以最高应价购得拍卖标的的竞买人;

② 从业资格：政府规定专业技术人员从事某种专业技术性工作的学识、技术和能力的起点标准；

③ 法人：法人是在法律上人格化了的、依法具有民事权利能力和民事行为能力并独立享有民事权利、承担民事义务的社会组织； ④ 拍卖标的：委托人委托拍卖公司通过拍卖方式转让的其所有或者依法可以处分的物品或者财产权利；

⑤ 行业管理：指某行业内或涉及某行业的管理者针对该行业的一般性事务或行业范围内共性的事务所进行的管理；

简答题：

① 拍卖合同无效的原因？

（1）拍卖人，委托人，买受人不具有法律规定的资格或条件的（2）拍卖当事人之间恶意串通，损害他人利益的（3）拍卖标的属于法律规定禁止拍卖的（4）因委托人，拍卖人对拍卖标的的欺诈行为而造成或可能造成买受人重大损失的（5）拍卖活动违反法律，法规或者违反公开，公平，公正原则的（6）违反拍卖法的程序来进行拍卖过程，很可能导致合同无效

② 竞买保证金设置的数额大小对拍卖会有何影响？

1)竞买保证金能够避免竞买人恶意竞买或者随意违约；

2)竞买保证金的数额一般根据拍卖品的价值确定。竞买保证金数额过高，相当于提高了竞买门槛，则有可能减少竞买人数量，影响成交率和成交价格

3)竞买保证金数额太低，虽然有利于增加竞买人数，增加成交机会和成交价格，但也增加了成交后买受人违约的几率，因此必须合理确定竞买保证金。所以拍卖企业一般根据拍卖品金额和市场行情合理设置

③ 简述拍卖标的展示的主要方式？

(1)固定展示。这种展示模式主要适合于艺术品和可以移动的小件物品。

(2)巡回展示。即为了扩大拍晶宣传，在更大范围内寻找竞买人。

(3)资料展示。对于无形资产、不动产及其他财产权利，应当编制详细的说明资料，并提供证明产权关系的原始资料，供竞买人查询，对不动产(土地、房产)拍卖人还应当向竞买人提供现场考察的服务。

（4）网上展示

④简述评估价与保留价之间的关系？p60

确定保留价是委托人的权利。保留价确定的是否合理，关系到拍卖标的能否卖出以及卖价高低的问题。委托人由于自己知识、经验、能力等所限，难以确定合理的底价。还有，在公物拍卖和强制拍卖中，委托人并非拍品的真正所有权人，为了对此进行合理的制约，必须借助

处于中介地位的评估人。而评估人有丰富的估价经验，其估价能够准确说明拍品的内在价值。因而成为委托人确定保留价的重要参考。但由于评估人毕竟不是权利人自己，因此评估价不可能代替保留价

论述题：

① 委托人的主要权利？p11

41.委托拍卖权 2.保留价确定权 3.拍卖价款请求权

4.拍卖活动监督权 5.拍卖标的撤回权

② 试论述公开拍卖原则？p36 公开拍卖原则是指拍卖活动应当具备高度的社会透明度，拍卖的时间、地点、场合、拍卖标的物及竞价过程都要公开。在拍卖活动中，公开拍卖原则具体体现为拍卖法中确立的拍卖公告制度、拍卖标的展示制度和公开举行拍卖会的制度等。

1．拍卖公告制度。拍卖人接受拍卖委托后，在举行拍卖之前必须在法律规定的地点和时限内，以媒体公告的形式，提前公开发布拍卖信息，公布标的名称、拍卖时间、地点、竞买条件等。对于法律规定限制流通或定向拍卖的标的，拍卖人还必须公开说明竞买人应具备哪些资格。

2．拍卖标的展示制度。除在拍卖公告中标明拍卖标的的基本情况外，拍卖人还应公开展示拍卖标的，允许竞买人查看、查验标的物，拍卖人还应提供有关标的物的品质、材质、数量等相关文字说明。在拍卖时还应以实物、图像等形式公开展示标的物。同时，拍卖人应向竞买人说明拍卖标的的瑕疵。

3．公开举行拍卖会。拍卖活动一经公布，即视为拍卖人发出要约邀请，凡有两个以上符合资格的竞买人对拍卖标的提出竞买申请的，拍卖人不得无故撤回该标的或终止拍卖，更不得以其他形式私自转让拍卖标的。拍卖人必须公开举办拍卖会，允许所有具备资格并报名参加的竞买人参与竞买。因法律、法规所规定的原因及其他原因导致拍卖活动中止或终结的，拍卖人应通过公开的方式予以说明。要注意在拍卖活动中，公开原则并不是绝对的公开。为了保障拍卖当事人的合法权益，拍卖法设定了一些保密的义务。如《拍卖法》

第21条规定：“委托人、买受人要求对其身份保密的，拍卖人应当为其保密。”再如《拍卖法》第28条第1款规定：“委托人有权确定拍卖标的的保留价并要求拍卖人保密。”这些都是国际拍卖业的通行做法。公开拍卖原则与拍卖活动当事人的保密义务并不矛盾。

第四篇：拍卖策划资料

一、要举办一场艺术品拍卖会，拍卖企业首先要征集拍品，鉴定拍品的真伪，分析拍卖的艺术价值等。然后编写拍卖的目录，发布有关拍卖艺术品介绍的消息及公告，最后进行拍卖。上述拍卖活动的过程，就是拍卖艺术的运用过程。

二、策划书是营销策划的反映。如何撰写拍卖项目的策划书呢？

1、拍卖项目策划书编制的基本原则：

为了提高策划书撰写的准确性与科学性，应首先把握几个主要原则：一是简洁朴实原则。要注意突出重点，抓住拍卖项目中所要解决的核心问题。二是可操作原则。编制的策划书是用于指导拍卖活动的，其指导性涉及整个拍卖活动中每个人的工作及各环节关系的处理。三是创意新颖原则。

要求策划的项目创意新、新闻力度强、招商手法独特有效。

2、拍卖项目策划书的基本内容：

按道理，策划书没有一成不变的格式。依据项目或操作过程的不同要求，其策划的内容与编制的格式会有变化，但是，从拍卖策划的一般规律来看，其中有些要素是共同的。

首先，拍卖项目策划书的封面可以标明以下内容：策划书的名称；被策划的客户；拍卖公司名称；策划书提交日期。

其次，拍卖项目策划书的正文部分应该包括以下几个方面的内容：

（1）、市场调查。对于项目的市场定位、评估和买家的来源进

行环境和客户调查。围绕项目，通过多种方式收集信息资料，如房地产项目中临近楼盘的项目类型、销售情况

价格等第一手材料。

（2）、市场分析。根据调查的资料对项目市场的定位、买家的定位、价格的预测等进行分析和判断。例如，2004年杭州市对西湖景点区域的几十个商铺进行拍卖，浙江暨阳拍卖公司在编写策划书方案时，先对这几十个商铺进行了现场考察，咨询了附近店铺的租金、经营品种、营业额等，经过对调查资料的整理分析，对将拍卖的几十个商铺提出了经营建议和租金水平的评估。

（3）、拍卖标的的确定。委托方常常初步划定了拍卖品，但拍卖公司的策划方案中往往要通过划分、打包、细分、选择等多种方式挑出最适合的拍卖品来。

（4）、新闻策划。为了让拍卖活动引起更多人的关注，同时又不至于投入大量的广告费用，拍卖公司常常会去做拍卖的新闻策划，这就是要在拍卖品中发掘出新闻点来。拍卖公司最善于在项目上挖掘出本地首次、中国第一次对此类项目进行拍卖的新闻来。在提炼新闻元素时，应尽量回避商业味道，卖的不是房子、楼、汽车，而是名人住过的房子，一个腐败案造成的烂尾楼，政府机关的超标汽车等等。

（5）、公告（广告）策划。拍卖公司根据项目运作和《拍卖法》的要求，要发布拍卖公告。笔者注意到，拍卖公司往往只注重法律上公告的发布方式，而忽略了广告的发布科学和艺术的使用，容易形成“八股文”的形式。关于公告的标题和内容的确定、发布时间和媒体的确定、公告的发布版面的大小等等的策划都要注意。

（6）、招商策划。拍卖公司根据对买家定位的分析，可以编制出简明、极具诱惑力的宣传册、招商书，确定便捷、有效的寻找竟买人的方式。常见的招商方式有以下几点：新闻、广告发现竟买人；根据相关的企业名录电话、传真或发招商函；通知本公司积累的相关客户群体；网上查询和发电子招商邮件等。也可以尝试采用一些新型的招商方式；如借助中介公司的专业招商力量，象发动广告公司、二手设备销售公司、汽车销售商等。对专业性强的拍卖项目，拍卖公司也可以参加相关行业的专业博览会、展览会，如房展、设备展等，集中发现潜在买家。

（7）、拍卖活动策划。所谓活动，就是指拍卖展示和拍卖会的安排。预展如何安排？有的拍卖公司把预展办到了博览会、房展、大型会议上，有的把预展与其他相关的拍卖会连大一起，有的把预展做在了网站上，都很有创意。方便了客户，也提高了效率。拍卖会可以在公司的拍卖厅或饭店里举行，也可以借助其他活动的人气、场地、环境举办，如中国嘉德拍卖公司曾在国际鼻烟壶研究大会上举办过鼻烟壶专场拍卖。拍卖公司可以在画展、车展、房展上拍卖艺术品、样品车、二手房等，也可以在委托方的社区业主答谢会上举行，将物品项目的拍卖配合以中国书画等艺术品的拍卖，达到在轻松、优雅的环境中完成商业目的。

（8）、佣金策划。佣金是拍卖公司的收入来源，也是最值得策划的。应根据标的的市场状况、成交预测和对委托方的心理把握来确

定佣金的提取方式。如果对所有项目都只按百分比的方式来收取就太过于僵化了。

（9）、其他策划。对于保证金的收取数额、收取方式、拍卖规则、付款方式的规定等，对于竟买登记表和成交确认书的设计，拍卖公司都要根据对项目的评估、预测和委托方的意愿策划到位，在拍卖项目策划书中予以充分体现。

1、前言（为什么举行这场拍卖、目的、意义）

二、前期策划，包括征集作品、确定标的、测量尺寸、纹饰等等、制订图录、三、拍卖、重要拍卖介绍、拍卖方式还有拍卖过程，四、后续，就是竞拍人付钱后续问题。

第五篇：拍卖考试

一、单选（20分）

1、国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品和其他物品，按照国务院规定应当委托拍卖的（）

A 由财产所在地的人民政府指定的拍卖行进行拍卖。

B 由财产所在地的省、自治区、直辖市的人民政府和设区的市的人民政府指定的拍卖企业进行拍卖。C 由财产所在地的省、自治区、直辖市的人民政府和设区的市的人民政府指定的拍卖公司进行拍卖。D 由财产所在地的省、自治区、直辖市的人民政府和设区的市的人民政府指定的拍卖人进行拍卖。

2、已抵押的个人房地产进行拍卖时，（）具有从拍卖所得价款中优先受偿的权利。A 抵押债权人 B 抵押人

C 一般债权人 D 抵押权人

3、拍卖师资格考核，由拍卖行业协会统一组织。经考核合格的，由（）发给拍卖师资格证书。A 商务部 B 人事部

C 社会和劳动保障部 D 拍卖行业协会

4、《中华人民共和国拍卖法》共（）。

A 7章76条 B 6章69条

C 8章59条 D 6章48条

5、《拍卖法》关于除斥期间的规定是（）。

A 五年 B 六个月

C 三年 D 一年

6、拍卖人进行拍卖时，应当制作拍卖笔录。拍卖笔录应当（）签名；拍卖成交的，还应当由买受人签名。A 拍卖师、记录人 B 买受人

C 法院监督人员

D 拍卖师、买受人

7、强制拍卖暂缓执行期限届满或中止执行事由消失后，需继续拍卖的，人民法院应当在（）内通知拍卖机构恢复拍卖。A 10天 B 15天

C 20天 D 30天

8、艺术品的征集一般由拍卖公司通过（），向收藏家发信函等方式把本公司征集拍品的信息传达出去。A 报纸广告 B 报纸公告

C 社会公告 D 征集公告

9、下面描述正确的是（）。

A 债权是绝对权 B 债权是对人权

C 债权是对物权 D 债权是无期限权

10、拍卖标的是依照法律、行政法规和规章规定需要行政许可的经营资格且依法可以转让的，委托人应在拍卖前应当征得（）的同意。

A 有关行政机关 B 行政许可机关

C 行政主管机关 D 政府行政机关

11、下列哪些情形不属于省级商务主管部门或商务部可以撤消有关拍卖企业及分公司设立的许可决定（）。A 徇私舞弊作出准予设立决定的；B 违反《拍卖法》和拍卖管理办法规定的设立条件作出准予设立决定的； C 工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予设立决定的；D 超越法定职权作出准予设立决定的。

12、在北京地区拍卖文物前，（）。

A 由竞买人到文物管理部门办理，费用自理B 由买受人到文物管理部门办理，费用自理

C 由拍卖公司在拍卖前统一到文物管理部门办理 D 由委托人到文物管理部门办理拍卖登记，费用自理。

13、破产企业财产拍卖的特征不包括（）。

A 从广义上说破产企业财产拍卖属于强制拍卖的一种 B 破产企业财产拍卖是资源得以重新配置的过程C 破产企业财产拍卖是维护破产程序中拍卖当事人合法利益的较好方式 D 破产企业财产拍卖是资产保值的可靠途径

14、下列标的中，不属于无形资产客体的是（）。

A “茅台”商标 B 瑞星杀毒软件

C 公司的名誉 D 某大师的音乐作品

15、实用性指（）。

A 该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果 B 该发明能够使用，并且能够为社会创造利益C 该发明或者实用新型经过认证并能够制造和使用，并能够推进产业化 D 该发明或者实用新型能够经过认证并能够制造和使用，并且能够产生积极效果

16、实施权的内容不包括（）

A 制造 B 出口

C 实用 D 销售

17、已预售商品房在建项目拍卖时，商品房预购人有权在接到书面通知之日起（）日内要求解除预售合同。A 10 B 30

C 20 D 15

18、房地产价格及其影响因素不包括（）。

A 土地价格分类 B 房地产价格的影响因素C 房地产价格分类 D 政府部门调控土地价格影响因素

19、上市公司股权拍卖过程中，竞买人已经持有的该上市公司股份数额和其竞买的股份数额累计不得超过该上市公司已经发行股份数额的（）。A 30% B 25%

C 40% D 50% 20、历史上时代重要的文献资料及具有历史、艺术、科学价值的（）等。

A 会议记录和纪念意义的手稿 B 图书资料

C 手稿和图书资料 D 作品、手稿、图书资料

21、在中西部设立外商投资拍卖企业的经营期限一般不超过（）年。A 30年

B 40年

C 50年

D 25年

22、商业秘密的价格形成因素主要有（）。

A 商业秘密是否真正处于保密状态

B 商业秘密是否为盈利企业所持有 C 商业秘密是否具有实用性

D 商业秘密是否具有市场获利性

23、未经许可登记设立拍卖企业的，由工商行政管理部门予以取缔，没收违法所得，并可以处违法所得（）的罚款。A 一倍以上三倍以下

B 一倍以上四倍以下

C 三倍以上

D 一倍以上五倍以下

24、下列不属于破产费用的是（）。

A.破产案件的诉讼费用

B.管理、变价和分配债务人财产的费用

C.管理人执行职务的费用、报酬和聘用工作人员的费用

D.债务人财产受无因管理所产生的债务

25、《拍卖师执业资格制度暂行规定》中，对拍卖师的职业道德标准的规定有（）等。

A 具有一定的经验理论水平和丰富的拍卖专业理论知识

B 熟悉掌握运用《拍卖法》及相关的条件法律和法规 C 坚持四项基本原则

D 恪守公正、客观的原则，保持廉洁的工作作风

26、建设用地使用权依照权利的取得和效力的不同，可分为（）。

A 以出让方式取得 B 以划拨方式取得

C 以租赁方式取得 D 以作价出资的方式取得

27、下列不属于构成西方艺术拍卖市场主体的是（）

A 西方油画

B 珠宝

C 名人纪念品

D 流传海外的中国瓷器

28、农业一般包括（）两大类，是国民经济的基础。

A 畜牧和耕地

B 种植业和养殖业

C 渔业和畜牧业

D 种植业和畜牧业

29、依据有关法律规定，下列哪一建设用地项目不能取得划拨土地使用权（）A 张家村乡政府办公楼建设用地

B 红门镇水库建设用地

C 南山市军事基地通往市区的道路建设用地

D 香山市某私立学校校区用地 30、房地产拍卖底价确定的主要依据为（）等。

A 拍卖标的房地产估价报告

B 房地产价格影响因素的分析C 拍卖人的经验

D 优秀的拍卖策划运作方案

31、第一次取得拍卖师执业资格证书的拍卖师须在本人执业的拍卖企业注册满（）年后，方可提出变更注册单位的申请。拍卖企业仅有一名拍卖师，该拍卖师如要求变更注册单位的，应提前（）个月向本单位和有关拍卖协会提出申请。A 1、6 B 2、6

C 1、3 D 2、3

32、著作权的价格主要由下列（）等方面构成。

A 作品创作者的因素 B 社会的认同感

C 拍卖行的运作能力 D 著作权保护的时间因素

33、在一个注册内，不主持拍卖活动，未有执业记录的拍卖师应给予（）处分？ A 暂停执业资格六个月

B 暂停执业资格一年

C 吊销执业资格证书

D 警告

34、拍卖上市公司的股权，一般属于（）

A 流通股

B 非流通股

C 社会股

D 法人股

35、因拍卖标的存在缺陷造成人身、财产损害请求赔偿的诉讼时效期间为（）A 6个月

B 1年

C 2年

D 20年

36、委托人参与竞买或者委托他人代为竞买的，工商行政管理部门可以对委托人处（）罚款。A 最高应价百分之十以上百分之三十以下

B 拍卖成交价一倍以上三倍以下 C 拍卖成交价百分之三十以下

D 最高应价百分之十以上百分之五十以下

37、“sale proceeds”所表示的中文意思是（）。

A 成交物品 B 成交价款

C 拍卖成交确认书 D 拍卖成交

38、强制拍卖中，冻结股权的期限不超过（）

A 1年

B 2年

C 6个月

D 3个月

39、拍卖企业和从业人员的监督核查和行业统计及信用管理制度有（）负责？

A 省工商管理局

B 商务部

C 省级商务主管部门

D 省拍卖行业协会 40、拍卖企业出租、擅自转让拍卖经营权的，应当受到何种处罚？ A 责令其改正，暂停营业六个月

B 责令其改正，暂停营业一年 C 吊销营业执照

D 责令其改正，并罚款三万元

二、多项（20分）

1、作品的共同特点是（）。

A 原创性 B 合法性 C 可再现性 D 享有保护权 E 收益性

2、破产企业财产拍卖的特殊性表现在哪几个方面（）。

A 清算组为法定的破产企业财产拍卖的委托人

B 破产财产拍卖由债权人会议决定底价 C 债权人对破产拍卖活动进行监督

D 竞买人资格限制

E 移交手续由清算组和买受人办理

3、以下哪些房地产通常情况下不得拍卖（）。

A 未取得房屋产权证书的B 权属有争议，尚在诉讼中的C 国家依法收回土地使用权的

D 地方行政法规规定禁止买卖转让的其他情形 E 以出让方式取得土地使用权，但不符合政府相关转让条件的

4、债权拍卖应当注意的问题有（）。

A 了解债权瑕疵的特殊性 B 债权转让通知是债权转让的生效要件 C 注意处理好“债权包”拍卖业务 D 注意关于金融资产管理公司的特殊规定 E 注意审查债权债务的合法性

5、拍卖师的职业道德包括（）。

A 公正 B 诚实

C 廉洁 D 公平

E 自律

6、人民法院应当在拍卖五日前以书面或者其他能够确认收悉的适当方式，通知（）于拍卖日到场。A 拍卖当事人

B 当事人

C 已知的担保物权人

D 优先购买权人或者其他优先权人E 债权人

7、某公司的拍卖会以两亿八千四百万元成交了该市一块土地，按照法律规定，此次拍卖佣金计算错误的是（）。（呵呵，加了一道算术题，考一下你对佣金的比例规定）

A 256万 B 1420万

C 368万 D 512万

8、下列情形哪些属于对拍卖师暂停执业资格六个月或一年的处罚（）。

A 逾期未办理注册的B 变更注册单位未办理变更注册手续的 C 在两个以上拍卖企业执业的 D 连续两年未通过年检注册的 E 未参加继续教育培训的

9、艺术品拍卖的区位优势是（）

A 经济发达，宽松、和谐的市场环境

B 优越的地理位置和国际化程度高 C 文化传统和人才优势

D 艺术品市场形成规模

E 丰富的艺术品存量

10、进口车辆分为（）。

A 易货贸易进口车辆 B SKD部件进口拼装车辆 C 特殊进口车辆D 走私车辆

E 一般贸易进口车辆

11、产权保护制度包括：

A 财务审计制度

B 监督检查制度

C 资产评估制度

D 责任追究制度

E 审批备案制度

12、房地产价格的影响因素包括哪些（）。

A 一般因素 B 区域因素

C 个别因素

D 地价因素

E 政府因素

13、有哪些情形的应当中止拍卖（）

A 没有竞买人参加拍卖的；

B 第三人对拍卖标的所有权或处分权有争议并当场提供有效证明的；

C 委托人在拍卖会前以正当理由书面通知拍卖企业中止拍卖的；

D 发生意外事件致使拍卖活动暂时不能进行的；

E 出现其他依法应当中止的情形的。

14、有哪些情形的应当终止拍卖（）

A 人民法院、仲裁机构或者有关行政机关认定委托人对拍卖标的无处分权并书面通知拍卖企业的；

B 拍卖标的被认定为赃物的；

C 发生不可抗力或意外事件致使拍卖活动无法进行的；

D 拍卖标的在拍卖前毁损、灭失的；

E 委托人在拍卖会前书面通知拍卖企业终止拍卖的；

15、拍卖企业申请设立分公司，下列哪些条件符合法律规定（）

A 企业的注册资本不少于五百万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司，需拨付不少于一百万元人民币的资金或实物； B 经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过五千万元人民币；或者上年拍卖成交额超过二亿元人民币 C 分公司应有两名以上取得拍卖业从业资格的人员，并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员； D 符合拍卖业规则

E 有一名以上拍卖师

16、从事文物拍卖的专业人员除了须取得文物拍卖专业人员资格外，还需要符合下列哪些条件（）A 熟知国家文物保护的法律、法规和规章

B 具备一定的文物保护知识和鉴定能力； C 熟悉文物拍卖操作的流程及规范

D 掌握文物拍卖的技巧

E 具备一定的文物拍卖运作知识和能力

17、下列选项中出现（）情形的，买受人主张瑕疵请求权时遇到障碍。

A 委托人、拍卖人无过错

B 买受人的过错

C 声明不保证

D 拍卖已经成交

18、适宜拍卖的无形资产包括（）

A 影视作品复制权

B 冠名权

C DVD发行权

D 计算机软件发行权

E 文字作品复制权

19、冠名权的价格构成因素包括（）

A 冠名事项的创新性

B 冠名事项的历史和影响

C 冠名事项的社会效应 D 冠名事项的广告响应

E 冠名事项的社会影响 20、机动车根据其社会属性可分为（）

A 公务车辆

B 罚没车辆

C 抵押车辆

D 贷款车辆

E 国外捐赠的车辆

三、判断题（20分）答对或错，说明理由。

1、拍卖师的知识结构包括：法律法规知识、心理学知识、现场主持操作知识、文物历史知识。

2、竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，给他人造成损害的，拍卖无效，应当依法承担赔偿责任。由工商行政管理部门对参与恶意串通的拍卖人处最高应价百分之十以上百分之三十以下的罚款。对参与恶意串通的竞买人处最高应价百分之十以上百分之五十以下的罚款；

3、集体土地上的房屋拍卖前应向当地土地管理部门申请，并报当地政府审批，获批准后方可进行拍卖。

4、艺术品有审美价值、历史价值才有收藏价值。

5、股权是一种综合性的权利，它包含了财产权和决策权两种权利。

四、简答题（20分）

1、我国对文物的规定有哪些？

2、拍卖公告应当载明哪些事项？

3、国有土地使用权拍卖应当注意的问题有哪些？

4、拍卖企业应当依法开展拍卖活动，并不得有哪些行为？

5、拍卖及相关法律法规中，关于拍卖公告的期限有7天、10天、15天、20天、30天之分，请根据以上时间，回答出其所对应的属何种公告。

五、述题目（20分）

1、论述机动车拍卖中，核实车辆证件、资料的步骤？

2、上市公司股权拍卖操作中应注意的问题？

3、论述在拍卖的不同权力下，对城市房地产转让拍卖问题的处理方法和手续？

4、论述我国拍卖师在执业行为方面有哪些管理规定？ 21期拍卖师考试案例分析模拟试题 ——小江制作

《拍卖案例分析》试卷

本卷共23道试题，由单项选择题、多项选择题、综合案例分析题组成，其中单项选择题15道，每题2分；多项选择题10道，每题2分；综合分析题2道，每题15-20分。要求考生运用相关法律、法规和法律知识及原理分析案例并回答问题。本卷分值100分，考试时间150分钟。

以上考题范围详见《拍卖案例分析》考试大纲

一、单选。（30分）

1、探矿、采矿权拍卖，竞买人应当为（）人以上。A 1 B 2 C 3 D 4 E

2、国有土地招标、挂牌、拍卖活动结束后，出让人应在（）个工作日内将出让结果在土地有形市场或指定场所、媒介发布。A 5 B 7 C 10 D 15 E 20

3、下列哪些可以作为文物拍卖标的（）

A 著名收藏家马未都先生设立的观复博物馆的珍藏文物 B 某市造纸厂回收挑选的文物 C 故宫博物馆收存的珍贵文物 D 周恩来用过的钢笔

E 未确定所有权的正处在诉讼中的文物

4、仲盛拍卖公司自208年9月成立后，与刘江签订协议，协议约定以每年20万元的价格出租给刘江经营，刘江以公司名义举办了四次大型拍卖会，问仲盛公司的行为应受何种处罚（）A 由拍卖行业协会注销其经营权

B 由省级商务主管部门收回其经营权并处五万元罚款 C 由省工商局责令其停业整顿并收回其经营权

D 由省级商务主管部门责令其改正并处三万元以下罚款 E 由省级商务主管部门责令其改正并处五万元以下罚款

5、拍卖企业未按规定发布公告，也未展示拍卖标的的，应当由由工商行政管理机关视其情节轻重，给予警告，处以（）的处罚。A 非法所得1倍以上3倍以下罚款，但最高不得超过30000元，没有违法所得的，处30000元以下罚款。B 非法所得3倍以下罚款，但最高不得超过30000元，没有违法所得的，处10000元以下罚款

C 非法所得1倍以上5倍以下罚款，但最高不得超过30000元，没有违法所得的，处30000元以下罚款 D 非法所得5倍以下罚款，但最高不得超过30000元，没有违法所得的，处30000元以下罚款 E 非法所得5倍以下罚款，但最高不得超过50000元，没有违法所得的，处10000元以下罚款

6、利生拍卖公司接受刘大的委托，拍卖其自有的奔驰R350轿车一辆，因该车不久前出过重大交通事故，刘大认为此车已大修过且外观上看不出任何问题便隐瞒了此车的事故经历。拍卖前，拍卖师张顺畅宣读了拍卖规则，并声明不保证此车质量完好。经拍卖，该车以56万元被王国中竞得。两个月后，王国中在驾驶此车开往北京的途中因该车轴承修理不妥脱落，造成王国中重伤。在本案中，王国中如想起诉，（）应当作为本案的民事责任承担者。A 刘大

B 利生拍卖公司

C 刘大和利生拍卖公司承担连带责任 D 利生拍卖公司承担，事后可向刘大追偿 E 王国中自己承担

注：此题考察的是标的物的瑕疵的相关法律，未说明拍卖标的的瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权向拍卖人要求赔偿；属于委托人责任的，拍卖人有权向委托人追偿。本案中拍卖公司作出瑕疵不保证的声明，视为免责，而刘大又隐瞒了瑕疵，在民事责任承担主体上，应当是刘大。

7、《拍卖法》中关于法律责任的承担的规定，下列说法错误的是（）

A 拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的，由工商行政管理部门没收拍卖所得。

B 委托人参与竞买或者委托他人代为竞买的，工商行政管理部门可以对委托人处拍卖成交价百分之三十以下的罚款。

C 竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，给他人造成损害的，拍卖无效，应当依法承担赔偿责任。由工商行政管理部门对参与恶意串通的竞买人处最高应价百分之十以上百分之五十以下的罚款；对参与恶意串通的拍卖人处最高应价百分之十以上百分之三十以下的罚款。

D 违反关于佣金比例的规定收取佣金的，拍卖人应当将超收部分返还委托人、买受人。物价管理部门可以对拍卖人处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款。

8、法院委托F市拍卖公司对一套被查封的楼房进行拍卖，经评估为56万元，设定保留价为56万元，发布拍卖公告并通知申请执行人张家望与被执行人李小需到场参加拍卖后，5名竞买人均无人举牌，张家望提出愿意接受此保留价抵债，对于此种情况，法院（）A 为了实现债权最大化，应当在六十日内再次进行拍卖。B 与李小需协商，经其同意后按保留价直接抵偿给张家望。C 应当将此楼房交予张家望抵债。

D 应当在降低保留价后，再次拍卖，如果再流拍的，应当以保留价折抵给张家望。

9、王某和张某因合伙生意拖欠刘某巨额货款被起诉，经审理后被法院强制执行，并对王某和张某工厂院内的一批钢材进行了查封。2009年8月20日，盛大拍卖公司接受法院委托，对该批钢材进行拍卖，拍卖会定于8月29日举行。2009年8月23日，因（），法院决定撤回拍卖委托。

A 被执行人王某不服执行裁定，到省信访和国务院信访办上访要求重新审理。B 申请执行人刘某出国定居。

C 王某的儿子私下与刘某达成协议，愿意替父偿还欠款。

D 案外人孙某提出异议，出示购买发票证明此批钢材系其所有，并非王某与张某的财产。10、2009年3月5日，台湾某企业投资500万美元在石家庄设立嘉力拍卖公司，对于该拍卖公司的经营期限，一般不超过（）A 20年 B 30年 C 40年 D 50年

11、某拍卖公司接受委托，对本市的一块国有建设用地使用权进行拍卖，然而拍卖会开始后，竞买人的最高应价未达到底价，出现此种情形后，（）。A 主持人应当中止拍卖 B 主管部门应当终止拍卖 C 主持人应当终止拍卖

D 主持人应当中止拍卖，并由主管部门重新组织拍卖。

12、张少均于2003年考取拍卖师执业证，并注册于辽宁省某拍卖公司。2004年初，张少均受河北省某拍卖公司邀请，为其主持一场大型艺术品拍卖会，对于张少均的行为，应当受到何种处罚？（）A 暂停执业一年 B 暂停执业半年 C 吊销执业证书

D 由中国拍卖行业协会对其进行警告

13、中江国际拍卖公司近期要对一批文物进行拍卖，在拍卖前向文物行政部门提出审核申请，市文物行政部门应当（）A 在拍卖公告发布日１５日前将拍卖标的资料及审核意见报国家文物局备案。B 预先审核，并将审核意见在拍卖公告发布日20日前报国家文物局备案。C 审核后，符合法律规定的条件的，应当予以批准并报国家文物局备案。

D 于拍卖公告发布日20日前，直接将该文物资料报送省级文物行政部门进行审核。

14、张三将其一辆奥迪轿车委托拍卖公司拍卖成交后，买受人刘四因资金周转困难，无法足额交付成交款，对于此情形，应当（）A 由拍卖人依据成交确认书向法院申请强制执行刘四。B 由委托人另行委托拍卖公司再次拍卖

C 由拍卖人征得委托人的同意，将拍卖标的再行拍卖 D 降低保留价后再次拍卖，差额部分由张三补足。

15、正和拍卖公司接受税务局的委托，对其扣押的一批汽车轮胎进行拍卖，经评估为30万元，经过两次拍卖均流拍，后征求被执行人意见决定对该批轮胎进行变卖，变卖价格应当不低于（）A 前次保留价的80% B 前次保留价的90% C 前次保留价的三分之二 D 前次保留价的60%

二、多选（20分）

1、招标、挂牌、拍卖公告应包括下列哪些内容（）

A 主观部门的名称和地址

B 拟招标、拍卖、挂牌的勘查区块、开采矿区的简要情况 C 投标、竞买保证金及其缴纳方式和处置方式 D 投标、拍卖规则 E 其他需要公告的事项

2、下列说法不正确的是（）

A 某拍卖会正举行时，现场众多竞买人因举牌应价发生纠纷继而引发群体斗殴，拍卖企业宣布中止拍卖。B 某艺术品拍卖会正举行时，委托人张三以书面形式告知取消委托，拍卖企业同意，遂中止拍卖

C 某艺术品拍卖会正举行时，观众中的李四发现1号拍品是自己前不久被盗的，便报案并提供以前拍卖取得1号拍品的成交确认书，经认定该拍品涉嫌赃物，公安机关宣布拍卖终止。

D 某拍卖会正在举行时，突然地震，拍卖人临时宣布拍卖终止。

E 某拍卖公司举办一场海鲜产品的拍卖会，因无竞买人参加竞买，拍卖企业宣布中止拍卖。

3、某市开发区管理委员会将辖区内的102亩土地通过拍卖形式进行了出让，下列说法错误的是（）A 开发区管委会应当在缴足土地出让金后再行拍卖。B 开发区管委会应当征求市土地部门同意后才可进行拍卖。C 开发区管委会无权出让该土地。

D 开发区管委会有权出让，但应报政府及土地部门审批后方可委托拍卖。

E 该土地已经出让的，在缴纳土地出让金后，报土地管理部门进行备案，方可有效。

4、下列属于商务主观部门可以撤消有关部门拍卖企业及分公司设立的许可决定的是（）A 昌盛拍卖公司成立时没有注册拍卖师，主管机关便作出其准予设立决定的。B 正和拍卖公司成立六个月后，无正当理由一直未举办拍卖会的 C 某市商务局对正大拍卖公司的设立申请作出准予设立决定的

D 某拍卖公司申请设立时，以自有土地作价50万元、人民币50万元出资申请设立并经主管机关准予设立的。E 某拍卖公司注册资金900万元，申请文物拍卖资质的。

5、下列哪些人员不得参加拍卖师执业资格考试（）A 李木因醉驾被拘留十五天

B 财政局副局长因醉驾被报道，迫于舆论压力辞职的 C 刘为2004年被吊销拍卖师执业资格证，迄今已满三年 D 孙月因故意伤害罪刑满释迄今已二十年

E 王国之因交通肇事被判处有期徒刑2年缓期三年执行

6、下列选项中，哪些是1997年1月1日开始施行的（）A 中华人民共和国拍卖法 B 拍卖管理办法

C 拍卖师执业资格制度暂行规定 D 拍卖监督管理暂行办法 E 拍卖师注册管理补充规定

7、下列哪些房地产不得转让（）

A 王父去世后登记在王一和王二的名下的位于某小区的楼房一套 B 市司法局于2009年自建的经济适用住房，无房产证 C 某村居民自建平房六间

D 王某与镇政府签订的土地使用权合同到期，虽申请续期但未获批准的位于镇中心的十亩土地 E李某因债务纠纷被法院查封的楼房一套

8、对于国有土地使用权转让和探矿、采矿权的取得，可以采取招标、挂牌、拍卖的形式，而在拍卖过程中，下列哪种说法正确的是（）

A 探矿权采矿权拍卖的，竞买人不得少于三人。少于三人的，主管部门应当停止拍卖。

B 国有土地使用权拍卖的，竞买人不足三人，或者竞买人的最高应价未达到底价时，主持人应当终止拍卖。C 探矿权采矿权拍卖的，竞买人不足三人，或者竞买人的最高应价未达到底价时，主管部门应当停止拍卖。D 国有土地使用权拍卖的，竞买人不得少于三人。少于三人的，主持人应当终止拍卖。E 国有土地使用权拍卖过程中，竞买人少于三人的，出让人应当依照本规定重新组织拍卖。

9、关于对保留价的描述，下列说法错误的是（）

A 司法强制拍卖中，拍卖保留价应当征询有关当事人的意见并由委托人根据评估价提出保留价并经人民法院确定。

B 拍卖抵税财物的保留价，由税务机关与被执行人协商确定。经过流拍再次拍卖的，保留价应当不低于前次拍卖保留价的2/3。C 人民法院确定的保留价，第一次拍卖时，不得低于评估价或者市价的百分之八十；如果出现流拍，再行拍卖时，可以酌情降低保留价，但每次降低的数额不得超过前次保留价的百分之八十。

D 股权拍卖保留价,应当按照评估值确定。第一次拍卖最高应价未达到保留价时,应当继续进行拍卖,每次拍卖的保留价应当不低于前次保留价的90%。

E 个人委托拍卖的房产保留价，应当由拍卖人依据市价或评估机构的评估价设定，并经个人确认。

10、拍卖人在拍卖活动中的义务包括：（）

A 盛大拍卖公司在拍卖会开始前，向竞买人介绍了各项标的物存在的质量问题。

B 中江国际拍卖公司将委托人刘建设委托拍卖的一幅字画放入公司保险柜内进行保管。

C 大河拍卖公司与曾少杰签订了委托拍卖协议，对其所有的一件文物进行拍卖。但因没有文物拍卖资质，大河拍卖公司便委托具有文物拍卖资质的大江拍卖公司对该件文物进行拍卖，并以100万元的高价成交。

D 合盛拍卖公司以8800万元的价格拍卖出一件元青花，并应买受人的要求，对其身份进行了保密。

E 3F拍卖公司拍卖师肖志刚的妻子王某有一幅字画，3F拍卖公司接受了王某的委托，对该字画进行了拍卖，并以120万元的价格成交。

三、综合分析题（55分）

1、本题25分。

2009年3月20日，河北省A市中级人民法院委托该市具有国有资产评估和不动产评估资质的B评估公司，对C公司持有的D上市公司的200万股社会法人股股权进行评估，经评估价值为9元/每股，评估报告作出后，C和D公司以及债权人E公司均无异议。4月5日，经过当事人协商一致后，A市中级人民法院按照当事人意见委托本市具有公物拍卖资质的F拍卖公司对这部分股权进行拍卖。接受委托后，F拍卖公司对该股权评估报告进行了详细分析和制订了拍卖策划方案，并与C公司协商后确定了保留价为1400万元。4月10日，F拍卖公司考虑再三，在本市的晚报和省内发行的报纸证券栏目上刊登了十分醒目的拍卖公告，定于4月26日举行拍卖会。拍卖会举行后，流拍。法院决定降低保留价到1200万，经过第二次公告后，5月25日，拍卖会再次举行，因受金融危机影响，众竞买人仍对此价格不感兴趣，仍然流拍。无奈之下，中级人民法院现场主持调解，决定按第二次的保留价将股权抵偿给E公司。

问：结合以上案情，请逐一分析以上各个环节有何违反法律规定的情形。

2、本题30分。

王一父亲过世后，将其位于某小区的楼房过户到王

一、王二兄弟俩名下。王一因患癌症，又无经济收入便住在该房内，被社区列入低保户，享受民政补贴待遇。2009年初，王一因患病前做生意拖欠刘小与45万元欠款被起诉后进入申请执行阶段，法院委托大成拍卖公司对王一的房屋进行拍卖。经评估，该楼房价值70万元，法院确定保留价为65万元。

2009年4月3日，大成拍卖公司在当地晚报刊登公告，定于2009年4月11日对王

一、王二的楼房进行拍卖。

2009年4月8日，法院通知王二到场参加拍卖。但在此期间，王二提起诉讼，主张其是该楼房的共有人，应当先予分割后再进行拍卖。法院以已进入拍卖程序为由驳回了王二的起诉。

同时，张有才、李有志、孙有立和王一分别报名参加竞买并交付了保证金。刘小与也要参加，但提出因王一拖欠其货款造成其无力支付保证金，法院以其不能预交保证金为由拒绝甲参与竞买，但允许其作为优先购买权人参加拍卖。拍卖会如期举行，第一次流拍。

2009年5月9日，法院降低保留价为60万元后再次拍卖，以70万元成交，刘小与当场表示放弃优先购买权。法院作出拍卖成交的裁定：因王二为共有人，故裁定将成交款的一半即35万元支付给王二，剩余部分用于偿还刘小与的债权。

裁定送达后，王一拒不腾退房屋。2009年8月5日，法院考虑到王一虽为低保户，但为了维护法律的严肃性，强制将王一迁出楼房，安置在社区居委会临时提供的平房内。问：

1、法院第一次确定的保留价是否合理？为什么？

2、第一次发布的拍卖公告是否合理？为什么？

3、王一是否可以参加竞买？为什么？

4、法院通知王二到场参加拍卖会有无不合法之处？

5、法院以已进入拍卖程序为由驳回王二的诉讼是否合法？为什么？

6、法院拒绝刘小与参加拍卖的决定是否合法？为什么？

7、第二次拍卖降低的保留价是否合理？

8、法院的强制执行行为中还有哪些不合法之处？请说明理由。案例一参考答案：

首先，股权这种拍卖考生涉及的较少，而且日常学习中也不容易注意。这道题乍一看去比较混乱，其实也是我故意设置的很多日期和公司代号，通常这种形式也是出题者故意扰乱考生思维的方式。其次是题内容很琐碎，所要考察的知识点看起来比较零散，但实际上也就是《最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》和《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》两部法规中的若干法条。最后，题目的问题很笼统，只要求你写出有何违反法律之处，所以一定要慎重审查题干，逐条解答。只要考生熟悉这两部法规，只需按照法条对其中的法院、评估部门、拍卖公司以及拍卖过程中流拍的操作进行一一的分析即可。这题是我出的，标准答案没有。答题方式还是按照我自己的方式来，同学们如果有异议也可以在群里提出来共同讨论，但值得注意的是，考试中，答题时无须注明所引用法律法规的名称，直接写按照法律规定即可。答：结合以上案情分析如下：

1、按照法律规定，在拍卖股权之前，人民法院应当委托具有证券从业资格的资产评估机构对股权价值进行评估。所以，A市中级人民法院委托该市具有国有资产评估和不动产评估资质的B评估公司对股权进行评估的行为违法。

2、按照法律规定，拍卖保留价由人民法院参照评估价确定。F拍卖公司与C公司协商确定保留价的行为违法。

3、法律规定：拍卖股权，人民法院应当委托拍卖机构于拍卖日前10天，在《中国证券报》、《证券时报》或者《上海证券报》上进行公告，本案中F拍卖公司在本市晚报和省内发行的报纸上刊登公告，不合法。

4、法律规定：人民法院确定的保留价，第一次拍卖时，不得低于评估价或者市价的百分之八十。本案中确定的保留价已低于80%的法律规定，所以无效。

5、第一次流拍后，按照法律规定，应当继续进行拍卖，每次拍卖的保留价应当不低于前次保留价的90％。本案中，第一次流拍后，法院降低保留价的幅度超过了90%的法律规定，所以不合法。另外，降低保留价后，择期又举行的第二次拍卖会也不合法。