[2010]98关于进一步强化金融企业三项业务报备工作的通知doc

第一篇：[2010]98关于进一步强化金融企业三项业务报备工作的通知doc

财驻琼监[2010]98号

关于进一步强化金融企业三项业务

报备工作的通知

中国工商银行股份有限公司海南省分行、中国农业银行股份有限公司海南省分行、中国银行股份有限公司海南省分行、中国建设银行股份有限公司海南省分行、交通银行股份有限公司海南省分行、中国农业发展银行海南省分行、国家开发银行海南省分行、光大银行股份有限公司海口分行、深圳发展银行股份有限公司海口分行、中国邮政储蓄银行有限责任公司海南省分行：

为了加强和规范金融企业资产管理，进一步做好金融资 1

产日常动态监管工作，更好地防范金融风险，现将呆账核销、抵债资产处置、自主减免表外欠息三项业务报备工作相关要求通知如下：

一、高度重视三项业务报备工作。各金融企业要重视三项业务报备工作，严格按照《海南省中央管理金融企业资产财务监管办法》（财驻琼监[2009]37号）有关要求做好三项业务报备工作，对不按要求进行报备或报备不及时的金融企业，我办将其列为年度重点检查对象；

二、统一三项业务报备内容和格式。为简化金融企业三项业务报备工作，我办对报备内容和格式进行统一，现将《抵债资产处置报备表》等相关表格下发，请各金融企业自接到本通知之日起遵照执行。金融企业向我办报送三项业务报备表格需同时报送纸质和电子件，纸质表格（签章后）及电子件（光盘）请送达海口市龙昆北路宏源大厦十四楼三处办公室。财驻琼监[2009]37号文及电子表格可登陆我办网站（http:/hq.mof.gov.cn/）进行下载。

联系人：吴雪香联系电话：66719286

附件：表一《抵债资产处置报备表》

表二《表外息减免情况报备表》

表三《呆账核销情况报备表》

二〇一〇年六月十八日

主题词：报备△ 金融 企业 通知

信息公开选项：主动公开

财政部驻海南省财政监察专员办事处 2010年6月21日印发

第二篇：关于进一步加强中央企业金融衍生业务监管的通知

国务院国有资产监督管理委员会文件

国资发评价〔2009〕19号

关于进一步加强中央企业金融衍生业务监管的通知

各中央企业：

自2005年国资委开展高风险业务清理工作以来，多数中央企业能够按照要求，审慎经营，规范操作，严格管控，有效防范经营风险。但也有少数企业对金融衍生工具的杠杆性、复杂性和风险性认识不足，存在侥幸和投机心理，贸然使用复杂的场外衍生产品，违规建仓，风险失控，产生巨额浮亏，严重危及企业持续经营和国有资产安全，造成不良影响。为进一步加强中央企业金融衍生业务监管，建立有效的风险防范机制，实现稳健经营，现就有关要求通知如下：

一、认真组织清理工作。纳入本次清理范围的金融衍生业务主要包括期货、期权、远期、掉期及其组合产品（含通过银行购买境外机构的金融衍生产品）。各中央企业要高度重视，认真组织开展全集团范围内在境内外从事的各类金融衍生业务的清理工作，凡已经从事金融衍生业务的企业，应当对审批程序、操作流程、岗位设置等内部控制和风险管理制度及执行情况等进行核查，对产品风险重新进行评估，不合规的要及时进行整改。经过国家有关部门批准的境外期货业务持证企业，应当对交易品种、持仓规模、持仓时间等进行审核检查，对于超范围经营、持仓规模过大、持仓时间过长等投机业务，应当立即停止，并限期退出；对于未经国家有关部门批准已经开展的业务，企业应及时补办相关审批手续，现阶段应逐步减少仓位或平仓，在未获得批准前不得开展新业务；对风险较高、已经出现较大浮亏的业务，企业应当加强仓位管理，尽力减少损失，不得再进行加仓或挪盘扩大风险；对属于套期保值范围内的，暂未出现浮亏，但规模较大、期限较长、不确定性因素较多、风险敞口较大的业务，企业应当进一步完善实时监测系统，建立逐日盯市制度，适时减仓，防止损失发生。各中央企业应当将金融衍生业务清理整顿情况于2009年3月15日前书面报告国资委（评价局），抄报派驻本企业监事会，内容包括金融衍生业务基本情况、内控制度、存在的问题以及整改措施等。未开展金融衍生业务的企业也应报告清理情况。

二、严格执行审批程序。金融衍生工具是一把“双刃剑”，运用不当会给企业带来巨额损失。各中央企业必须增强风险意识，严格审批程序，严把审核关口。企业开展金融衍生业务，应当报企业董事会或类似决策机构批准同意，企业董事会或类似决策机构要对选择的金融衍生工具、确定的套期保值额度、交易品种、止损限额以及不同级别人员的业务权限等内容进行认真审核。对于国家规定必须经有关部门批准许可的业务，应得到有关部门批准。集团总部应当指定专门机构对从事的金融衍生业务进行集中统一管理，并向国资委报备，内容包括开展业务的需求分析、产品的风险评估和专项风险管理制度等，并附董事会或类似决策机构的审核批准文件和国家有关部门批准文件。资产负债率高、经营严重亏损、现金流紧张的企业不得开展金融衍生业务。

三、严守套期保值原则。金融衍生业务前期投入少、价值波动大、风险较高、易发生较大损失，各中央企业要保持清醒认识，注重科学决策，审慎运用金融衍生工具，不得盲从，防止被诱惑和误导。要严格坚持套期保值原则，与现货的品种、规模、方向、期限相匹配，禁止任何形式的投机交易。应当选择与主业经营密切相关、符合套期会计处理要求的简单衍生产品，不得超越规定经营范围，不得从事风险及定价难以认知的复杂业务。持仓规模应当与现货及资金实力相适应，持仓规模不得超过同期保值范围现货的90%；以前金融衍生业务出现过严重亏损或新开展的企业，两年内持仓规模不得超过同期保值范围现货的50%；企业持仓时间一般不得超过12个月或现货合同规定的时间，不得盲目从事长期业务或展期。不得以个人名义（或个人账户）开展金融衍生业务。

四、切实有效管控风险。企业应当针对所从事的金融衍生业务的风险特性制定专项风险管理制度或手册，明确规定相关管理部门和人员的职责、业务种类、交易品种、业务规模、止损限额、独立的风险报告路径、应急处理预案等，覆盖事前防范、事中监控和事后处理的各个关键环节。要建立规范的授权审批制度，明确授权程序及授权额度，在人员职责发生变更时应及时中止授权或重新授权。对于场外期权及其他柜台业务等，必须由独立的第三方对交易品种、对手信用进行风险评估，审慎选择交易对手。对于单笔大额交易或期限较长交易必须要由第三方进行风险评估。要加强对银行账户和资金的管理，严格资金划拨和使用的审批程序。企业应当选择恰当的风险评估模型和监控系统，持续监控和报告各类风险，在市场波动剧烈或风险增大情况下，增加报告频度，并及时制订应对预案。要建立金融衍生业务审计监督体系，定期对企业金融衍生业务套期保值的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。

五、规范业务操作流程。企业应当设置专门机构，配备专业人员，制订完善的业务流程和操作规范，实行专业化操作；要严格执行前、中、后台职责和人员分离原则，风险管理人员与交易人员、财务审计人员不得相互兼任；应当选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展保值业务；从事境外金融衍生业务时，应当慎重选择代理机构和交易人员；企业内部估值结果要及时与交易对手核对，如出现重大差异要立即查明原因并采取有效措施；当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组，及时建立应急机制，积极应对，妥善处理。

六、建立定期报告制度。从事金融衍生业务的企业应当于每季度终了10个工作日内向国资委报告业务持仓规模、资金使用、盈亏情况、套值保值效果、风险敞口评价、未来价格趋势、敏感性分析等情况；终了应当就全年业务开展情况和风险管理制度执行情况等形成专门报告，经中介机构出具专项审计意见后，随同企业财务决算报告一并报送国资委；对于发生重大亏损、浮亏超过止损限额、被强行平仓或发生法律纠纷等事项，企业应当在事项发生后3个工作日内向国资委报告相关情况，并对采取的应急处理措施及处理情况建立周报制度。对于持仓规模超过同期保值范围现货规模规定比例、持仓时间超过12个月等应当及时向国资委报备。集团总部应当就金融衍生业务明确分管领导和管理机构，与国资委有关厅局建立日常工作联系，年终上报工作总结报告，并由集团分管领导和主要负责人签字。

七、依法追究损失责任。各中央企业应当根据《中央企业资产损失责任追究暂行办法》（国资委令第20号）等有关规定，建立和完善损失责任追究制度，明确相关人员的责任，并加强对违规事项和重大资产损失的责任追究和处理力度。对于违反国家法律、法规或企业内部规章开展业务，或者疏于管理造成重大损失的相关人员，将按有关规定严肃处理，并依法追究企业负责人的责任。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。对于在日常监管工作中上报虚假信息、隐瞒资产损失、未按要求及时报告有关情况或者不配合监管工作的，将追究相关责任人责任。国资委将对业务规模较大、风险较高、浮亏较多，以及未按要求及时整改造成经营损失的企业，开展专项审计调查。对于发生重大损失、造成严重影响的企业，在业绩考核中予以扣分或降级处理。

各中央企业要高度重视金融衍生业务管理工作，审慎开展金融衍生业务，遵循套期保值原则，完善内部控制制度，建立切实有效的风险管理体系，积极防范经营风险，有效维护股东权益。

国务院国有资产监督管理委员会

二〇〇九年二月三日

第三篇：《关于进一步加强中央企业金融衍生业务监管的通知》解读

《关于进一步加强中央企业金融衍生业务监管的通知》解读

近日，国务院国资委发布了《关于进一步加强中央企业金融衍生业务监管的通知》（以下简称《监管通知》），国务院国资委有关负责人就出台《监管通知》的有关情况回答了记者提问。

一、请介绍《监管通知》出台的背景。

2004年中航油新加坡公司事件发生后，国资委对中央企业从事的高风险业务情况进行了全面摸底调查和清理整顿，多数中央企业能够按照国资委的有关工作要求，审慎经营，规范操作，严格管控，有效防范经营风险。但也有少数中央企业对金融衍生工具的杠杆性、复杂性和风险性依然认识不足，存在侥幸和投机心理，贸然使用复杂的场外衍生产品，违规建仓，风险失控，特别是国际金融危机以来，国际大宗商品价格、汇率和利率波动幅度不断加大，个别企业金融衍生业务产生巨额浮亏，严重危及企业持续经营和国有资产安全，造成不良影响。为进一步加强中央企业金融衍生业务监管，督促中央企业建立有效的风险防范机制，实现稳健经营，国务院国资委根据中央企业从事金融衍生业务情况以及市场监管状况，在多方征求中央企业和有关监管部门意见的基础上研究制定了《监管通知》。

二、请介绍《监管通知》出台的目的。

金融衍生工具是企业稳定收益、对冲风险、参与国际市场经营与竞争的有效工具，但同时也是一把“双刃剑”，滥用或运用不当则会放大风险，甚至造成灾难性后果。出台《监管通知》的主要目的：一是要求中央企业对已经开展的所有金融衍生业务包括期货、期权、远期、掉期及其组合产品（含通过银行购买境外机构的金融衍生产品），进行全面彻底清理，并于2009年3月15日前向国资委书面报告清理情况。二是要求企业审慎开展金融衍生业务，对企业已经开展或拟开展的金融衍生业务提出明确规定和具体要求，切实有效管控风险。三是要求从事金融衍生业务企业建立定期报告制度，并与国资委建立日常工作联系。四是明确管理责任，对违规经营或发生重大损失的将依法追究相关责任人的责任。

三、请介绍国资委对中央企业从事金融衍生业务的监管要求。

《监管通知》对中央企业从事金融衍生业务提出了具体监管要求：一是要求企业严格执行审批程序，明确企业开展金融衍生业务必须得到企业董事会或类似决策机构批准，对于国家规定必须经有关部门批准许可的业务，应得到有关部门批准，并强调集团总部要进行集中统一管理，并负责向国资委报备有关情况。二是要求企业严守套期保值原则，禁止投机。要求企业选择与主业经营密切相关、符合套期会计处理要求的简单衍生产品，不得从事风险及定价难以认知的复杂业务，并从经营品种、持仓规模、持仓时间等方面进行规范，尤其对持仓规模进行了严格控制。三是要求企业切实有效管控风险。要求企业制定专项风险管理手册，建立规范的授权审批制度，开展第三方风险评估，加强银行账户和资金管理，进行定期监督检查。四是要求企业规范业务操作流程。强调专门机构专业化操作，要求企业及时与交易对手核对，严格执行前、中、后台职责和人员分离原则，慎重选择代理机构和交易人员。五是是要求企业定期报告。主要分季度报告和报告，发生重大亏损等重大事项要求3个工作日内报告，建立周报制度。六是依法追究损失责任。要求企业建立损失责任追究制度，加强对违规事项和重大资产损失的责任追究和处理力度。对于发生重大损失、造成严重影响的企业，在业绩考核中予以扣分或降级处理。

四、请介绍国资委对中央企业金融衍生业务的责任认定工作。

对从事金融衍生业务发生重大损失的企业或相关责任人，国资委将会同有关部门开展专项审计调查，进行责任认定，并依据《中央企业资产损失责任追究暂行办法》（国资委令第20号）追究相关责任人责任。责任认定工作主要考虑以下因素：一是对须经国家有关部门批准才能开展的金融衍生业务，企业是否得到批准；二是企业是否严格遵循套期保值原则对业务品种、规模、时间等进行控制和管理，是否存在投机行为；三是企业是否建立了完善的内控机制和规范的操作流程，是否存在违规操作或管理混乱等问题；四是企业对发现的问题是否及时进行整改，对发生重大浮亏业务是否及时采取有效应对措施进行止损；五是企业是否全面、真实、及时上报金融衍生业务开展情况和亏损情况，是否存在虚报、隐瞒或其他不配合监管工作的行为。

五、请介绍国资委对中央企业金融衍生业务下一步工作安排。

《监管通知》下发后，国资委将进一步落实有关监管工作要求，逐步完善监管机制，主要从以下方面开展工作：一是会同国家有关部门共同探索研究企业金融衍生业务监管机制，加强政策衔接，形成监管合力。二是对中央企业2009年3月15日上报的清理报告进行分析汇总，督促企业对发现的问题及时进行整改，进一步完善内控机制和风险管理体系。三是启动资产损失责任追究工作。会同有关部门对少数业务规模较大、风险较高、浮亏较多的企业开展专项审计调查，并进行责任认定和责任追究。四是探索完善日常监管机制。对中央企业从事的金融衍生业务建立季报和年报制度，对发生重大损失、被强行平仓等重大事项的企业建立周报制度，对持仓规模和持仓时间等超过规定范围的建立备案管理制度。

第四篇：国资委关于进一步加强中央企业金融衍生业务监管的通知

国资委关于进一步加强中央企业金融衍生业务

监管的通知

国资发评价〔2009〕19号

各中央企业：

自2005年国资委开展高风险业务清理工作以来，多数中央企业能够按照要求，审慎经营，规范操作，严格管控，有效防范经营风险。但也有少数企业对金融衍生工具的杠杆性、复杂性和风险性认识不足，存在侥幸和投机心理，贸然使用复杂的场外衍生产品，违规建仓，风险失控，产生巨额浮亏，严重危及企业持续经营和国有资产安全，造成不良影响。为进一步加强中央企业金融衍生业务监管，建立有效的风险防范机制，实现稳健经营，现就有关要求通知如下：

一、认真组织清理工作。纳入本次清理范围的金融衍生业务主要包括期货、期权、远期、掉期及其组合产品（含通过银行购买境外机构的金融衍生产品）。各中央企业要高度重视，认真组织开展全集团范围内在境内外从事的各类金融衍生业务的清理工作，凡已经从事金融衍生业务的企业，应当对审批程序、操作流程、岗位设置等内部控制和风险管理制度及执行情况等进行核查，对产品风险重新进行评估，不合规的要及时进行整改。经过国家有关部门批准的境外期货业务持证企业，应当对交易品种、持仓规模、持仓时间等进行审核检查，对于超范围经营、持仓规模过大、持仓时间过长等投机业务，应当立即停止，并限期退出；对于未经国家有关部门批准已经开展的业务，企业应及时补办相关审批手续，现阶段应逐步减少仓位或平仓，在未获得批准前不得开展新业务；对风险较高、已经出现较大浮亏的业务，企业应当加强仓位管理，尽力减少损失，不得再进行加仓或挪盘扩大风险；对属于套期保值范围内的，暂未出现浮亏，但规模较大、期限较长、不确定性因素较多、风险敞口较大的业务，企业应当进一步完善实时监测系统，建立逐日盯市制度，适时减仓，防止损失发生。各中央企业应当将金融衍生业务清理整顿情况于2009年3月15日前书面报告国资委（评价局），抄报派驻本企业监事会，内容包括金融衍生业务基本情况、内控制度、存在的问题以及整改措施等。未开展金融衍生业务的企业也应报告清理情况。

二、严格执行审批程序。金融衍生工具是一把“双刃剑”，运用不当会给企业带来巨额损失。各中央企业必须增强风险意识，严格审批程序，严把审核关口。企业开展金融衍生业务，应当报企业董事会或类似决策机构批准同意，企业董事会或类似决策机构要对选择的金融衍生工具、确定的套期保值额度、交易品种、止损限额以及不同级别人员的业务权限等内容进行认真审核。对于国家规定必须经有关部门批准许可的业务，应得到有关部门批准。集团总部应当指定专门机构对从事的金融衍生业务进行集中统一管理，并向国资委报备，内容包括开展业务的需求分析、产品的风险评估和专项风险管理制度等，并附董事会或类似决策机构的审核批准文件和国家有关部门批准文件。资产负债率高、经营严重亏损、现金流紧张的企业不得开展金融衍生业务。

三、严守套期保值原则。金融衍生业务前期投入少、价值波动大、风险较高、易发生较大损失，各中央企业要保持清醒认识，注重科学决策，审慎运用金融衍生工具，不得盲从，防止被诱惑和误导。要严格坚持套期保值原则，与现货的品种、规模、方向、期限相匹配，禁止任何形式的投机交易。应当选择与主业经营密切相关、符合套期会计处理要求的简单衍生产品，不得超越规定经营范围，不得从事风险及定价难以认知的复杂业务。持仓规模应当与现货及资金实力相适应，持仓规模不得超过同期保值范围现货的90%；以前金融衍生业务出现过严重亏损或新开展的企业，两年内持仓规模不得超过同期保值范围现货的50%；企业持仓时间一般不得超过12个月或现货合同规定的时间，不得盲目从事长期业务或展期。不得以个人名义（或个人账户）开展金融衍生业务。

四、切实有效管控风险。企业应当针对所从事的金融衍生业务的风险特性制定专项风险管理制度或手册，明确规定相关管理部门和人员的职责、业务种类、交易品种、业务规模、止损限额、独立的风险报告路径、应急处理预案等，覆盖事前防范、事中监控和事后处理的各个关键环节。要建立规范的授权审批制度，明确授权程序及授权额度，在人员职责发生变更时应及时中止授权或重新授权。对于场外期权及其他柜台业务等，必须由独立的第三方对交易品种、对手信用进行风险评估，审慎选择交易对手。对于单笔大额交易或期限较长交易必须要由第三方进行风险评估。要加强对银行账户和资金的管理，严格资金划拨和使用的审批程序。企业应当选择恰当的风险评估模型和监控系统，持续监控和报告各类风险，在市场波动剧烈或风险增大情况下，增加报告频度，并及时制订应对预案。要建立金融衍生业务审计监督体系，定期对企业金融衍生业务套期保值的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。

五、规范业务操作流程。企业应当设置专门机构，配备专业人员，制订完善的业务流程和操作规范，实行专业化操作；要严格执行前、中、后台职责和人员分离原则，风险管理人员与交易人员、财务审计人员不得相互兼任；应当选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展保值业务；从事境外金融衍生业务时，应当慎重选择代理机构和交易人员；企业内部估值结果要及时与交易对手核对，如出现重大差异要立即查明原因并采取有效措施；当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组，及时建立应急机制，积极应对，妥善处理。

六、建立定期报告制度。从事金融衍生业务的企业应当于每季度终了10个工作日内向国资委报告业务持仓规模、资金使用、盈亏情况、套值保值效果、风险敞口评价、未来价格趋势、敏感性分析等情况；终了应当就全年业务开展情况和风险管理制度执行情况等形成专门报告，经中介机构出具专项审计意见后，随同企业财务决算报告一并报送国资委；对于发生重大亏损、浮亏超过止损限额、被强行平仓或发生法律纠纷等事项，企业应当在事项发生后3个工作日内向国资委报告相关情况，并对采取的应急处理措施及处理情况建立周报制度。对于持仓规模超过同期保值范围现货规模规定比例、持仓时间超过12个月等应当及时向国资委报备。集团总部应当就金融衍生业务明确分管领导和管理机构，与国资委有关厅局建立日常工作联系，年终上报工作总结报告，并由集团分管领导和主要负责人签字。

七、依法追究损失责任。各中央企业应当根据《中央企业资产损失责任追究暂行办法》（国资委令第20号）等有关规定，建立和完善损失责任追究制度，明确相关人员的责任，并加强对违规事项和重大资产损失的责任追究和处理力度。对于违反国家法律、法规或企业内部规章开展业务，或者疏于管理造成重大损失的相关人员，将按有关规定严肃处理，并依法追究企业负责人的责任。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。对于在日常监管工作中上报虚假信息、隐瞒资产损失、未按要求及时报告有关情况或者不配合监管工作的，将追究相关责任人责任。国资委将对业务规模较大、风险较高、浮亏较多，以及未按要求及时整改造成经营损失的企业，开展专项审计调查。对于发生重大损失、造成严重影响的企业，在业绩考核中予以扣分或降级处理。

各中央企业要高度重视金融衍生业务管理工作，审慎开展金融衍生业务，遵循套期保值原则，完善内部控制制度，建立切实有效的风险管理体系，积极防范经营风险，有效维护股东权益。

国 资 委 二○○九年二月三日

第五篇：关于进一步加强领导干部外出请示报备的通知

党政领导干部、工作人员外出请示报备是中央明确规定的一项重要工作制度。认真做好外出请示报备工作，对于及时掌握情况、处理紧急事项或重大突发事件、保障各项工作正常运转具有十分重要的作用。为进一步严肃工作纪律，改进工作作风，加强组织管理，根据中央、省市委有关规定，经局党组、政务联席会议研究，现就加强xx系统领导干部外出请示报备有关要求通知如下：

一、外出请示报备的对象

市局副县级（含）以上干部、局直各单位党政主要负责人、局机关各科室负责人。

二、外出请示报备的事项

离开本市出差出访、离岗休假学习及其它紧急事项临时外出。

三、外出请示报备的程序

1、市局主要领导外出请示报备执行市委市政府有关规定。市局主要领导出差出访、离岗休假学习，须提前3天（紧急事项临时外出及时报告）向市委市政府领导请示，局办公室按程序向市委总值班室、市政府总值班室报备。

2、市局其他副县级（含）干部、局直单位党政主要负责人出差出访、离岗休假学习，需提前xx天（紧急事项临时外出及时报告）向市局主要领导请示，并向市局办公室报备。

3、局机关各科室负责人出差出访、离岗休假学习xx天以内（含）的，需提前xx天（紧急事项临时外出及时报告）向市局分管领导请示，xx天以上的还须向市局主要领导请示，并向市局办公室报备。

四、其它事项

1、市局主要领导外出，须按领导职务排序确定1名负责同志主持工作。市局其它副县级（含）干部外出，执行ab角制度。局直各单位党政主要领导外出，须按领导职务排序确定1名负责同志主持工作。

2、局直单位党政分设（企业中董事长、总经理分设）的原则上不同时外出，确因工作需要同时外出须说明理由。

3、在国家法定假期（元旦、春节、清明节、劳动节、端午节、中秋节、国庆节假期等），双休日外出，须履行请示报备手续。

4、因紧急事项临时外出的，可口头请示报备。外出期间如调整行程，应及时补充请示报备。

5、为妥善应对重大紧急事件和突发事件，保持工作联系，干部外出期间须保持通讯联络畅通。若本单位发生重大紧急突发性事件，应及时返回，到岗履职。

6、外出干部应提前xx天填写《外出请示报备单》，主要内容包括外出人员、事由、时间、地点（外出期间如行程有变化，应及时补充请示报备），局直单位主要负责人外出还包括主持工作的负责同志姓名、职务和联系方式。

7、局机关各科室副职和工作人员外出向本科室主要负责人请示报备。

8、局直各单位可结合实际，对本部门本单位领导干部外出请示报备作出具体规定。

9、局办公室具体负责领导干部外出请示报备事宜，对本通知执行情况进行督促检查，并视情况通报。

党员干部个人重大事项报告制度

为加强对党员干部的管理和监督,促进党风廉政建设和机关党员干部思想作风建设,特制定如下党员领导干部个人重大事项报告制度:

一、报告对象：所有党员干部。

二、报告事项

1、本人配偶、共同生活的子女营建私房、买卖私房、转让住房或宅基地以及出租房屋的;

2、本人参与操办的本人及家庭主要成员婚丧嫁娶、庆贺生日、乔迁新居等易引起群众议论的;

3、配偶、子女经营个体、私营工商业或承包、租赁国有、集体企业的;

4、本人出国（境）和在国（境）外活动的;

5、本人子女及其直系亲属出国、出境、探亲、定居、自费留学的;

6、凡配偶、子女、父母及直系亲属发生违法违纪行为或重大民事纠纷的;

7、本人认为其他可能引起群众议论的事项。

三、报告要求

报告人应在事前xx天作书面报告,报告时应说明有关事项的时间、地点、资金来源及处理方法等主要内容。确因特殊情况无法事前报告时,必须先口头报告,事后xx天内再补报书面报告。

四、其他注意事项

1、党员领导干部对个人重大事项应在单位党组织每半年一次的民主生活会上进行通报。

2、党员领导干部不按本制度要求报告或不如实报告个人重大事项的,按干部管理权限视其情节轻重,给予批评教育、限期改正、责令作出检查,在一定范围内通报批评等处理。

3、落实党员领导干部重大事项报告制度,是做好机关党风廉政建设工作的一个重要环节,人事科要把实施领导干部个人重大事项报告制度,作为加强领导班子思想政治建设的一项重要措施来抓好抓实。领导干部个人重大事项报告工作由局党组负责,对报告的内容,一般应于保密。

廉政、诫勉谈话制度

为贯彻落实《中国共产党党内监督条例（试行）》、市委市政府《关于建立市委负责人同县市区、市直部门党政主要负责人廉政谈话制度的实施意见》和“从严治党、党要管党”的方针，结合我市xx工作实际，特制定本制度。

一、局党组书记同局直各单位党政主要负责人廉政谈话，主要了解谈话对象本人及所在单位贯彻落实党的十九大精神情况，落实中央八项规定要求，落实党风廉政建设责任制，领导干部廉洁从政等情况，提出建议和要求。

二、廉政、诫勉谈话的主体为局党组书记。

三、廉政、诫勉谈话的对象为局直单位党政主要负责人。

四、廉政谈话的主要内容：

1、贯彻落实党的十九大精神情况；

2、贯彻落实中央八项规定情况；

3、开展党风廉政建设和反腐败工作情况；

4、领导班子成员廉洁从政情况；

5、对当前党风廉政建设和反腐败斗争形势的看法；

6、分析谈话对象所在单位党风廉政建设方面存在的突出问题；

7、提出进一步加强党风廉政建设和反腐败工作的意见和建议；

8、市委市政府、局党组要求谈话的其他内容。

五、廉政谈话的方式和程序：

1、廉政谈话采取集体谈话和个别谈话相结合的方式进行。

2、集体廉政谈话每年一次。

3、个别廉政谈话为不定期制。

4、廉政谈话的具体时间、对象、内容、地点、方式由局党组书记确定，必要时局党组成员可参加廉政谈话。

5、廉政谈话的程序：

（1）谈话对象汇报所在单位党风廉政建设和反腐败工作情况，本人及其他领导班子成员履行党风廉政建设责任制职责和执行廉洁自律规定情况，谈话对象本人需要汇报的其它内容。

（2）局党组书记通报谈话对象本人及所在单位党风廉政建设的有关情况，提出谈话对象本人及所在单位党风廉政建设的具体要求。

六、诫勉谈话是发现谈话对象在政治思想、履行职责、工作作风、道德品质、廉政勤政等方面的苗头性问题，或经查实有违纪行为，但情节较轻尚不构成纪律处分时所开展的谈话。

七、诫勉谈话的程序：

（1）谈话人向谈话对象说明谈话原因，通报谈话对象在执行廉洁自律规定方面存在的问题。

（2）谈话对象就有关问题进行解释或说明，提出具体的整改措施。

（3）谈话人指出需要注意的事项，明确整改的措施和要求。

八、有关要求

1、局纪检组、监察室承办廉政、诫勉谈话的具体事项，并负责记录廉政、诫勉谈话的内容。

2、谈话对象应正确对待组织谈话，实事求是地回答或说明问题，不得隐瞒、编造、歪曲事实和回避问题，不得对反映问题的人进行追查，更不得打击报复。

3、谈话对象应及时将局党组书记与其廉政谈话的情况向班子成员通报，结合本人、本单位的实际和廉政谈话提出的要求，研究制定加强党风廉政建设的意见和整改措施，并报局纪检组、监察室备案。

4、局纪检组、监察室应当采取适当方式对诫勉谈话对象的整改情况进行了解，对于没有改正或改正不明显的，应当根据局党组的意见，予以批评教育，督促其及时改正，或作出组织处理。

5、局党组成员、副县级以上调研员要按照局领导党风廉政建设责任制分工和工作联系点的要求，认真抓好分管和联系单位领导干部的党风廉政教育和监督，切实履行“一岗双责”。

工作函询及约谈制度

第一条为加强对领导干部的教育和监督，促进领导干部廉洁自律，推进党风廉政建设责任制的落实，根据有关规定，结合我局实际，制定本制度。

第二条本制度所称党风廉政建设工作“约谈”是指局纪检组根据了解和掌握的党风廉政建设和反腐败工作情况，为推动我局的重点工作落实，对局机关各科室主要负责人进行约谈，以进一步了解落实党风廉政建设“两个责任”和主要负责人履行“第一责任人”职责情况，指出存在的问题，提出改进要求，推进党风廉政建设和反腐败工作。

本制度所称党风廉政建设工作“函询”是指局纪检组根据群众来信来访、干部考察、考核等反映干部特别是领导干部在政治思想、工作作风、经济交往、廉洁自律、道德品质、法制纪律等方面存在的重要问题，经局领导批准，将问题摘要函告干部本人。

第三条函询、约谈的实施主体是局纪检组。必要时由局党组书记进行约谈。

函询、约谈对象：科室的主要负责人，重点岗位人员，市纪委派驻局纪检组确定需函询、约谈的人员。

第四条约谈工作每年进行xx次。根据工作需要，可随时进行。函询工作根据群众信访件和上级纪委转办件反映的问题、经济责任审计发现违纪问题的情况，用发函的形式由干部本人作出解释说明的。

第五条函询、约谈应当按照下列程序进行：

（一）市纪委派驻局纪检组填写函询或约谈《审批表》(附后)并提交约谈提纲，报局党组书记审查、批准后，市纪委派驻局纪检组提前xx天，以《通知书》(附后)的形式，将约谈的主题、对象、时间、地点等事项；

将函询的问题及由本人作出解释说明的等事项，通知函询、约谈对象所在单位党组织或对象本人。

（二）约谈时，主谈人应向约谈对象说明约谈主题及原因，指出约谈对象需要注意的问题，认真听取约谈对象的情况介绍及对有关问题的解释和说明。约谈过程中，市纪委派驻局纪检组要做好约谈记录。约谈结束，应形成约谈工作情况书面材料，并根据工作需要向上级纪委和局党组汇报。

约谈结束后xx日内，被约谈对象就约谈涉及的问题制定整改方案，并以书面形式报局纪检组。整改期限一般不超过xx个月。整改期间和整改结束后，市纪委派驻局纪检组对被约谈对象的整改情况，委托或聘请相关人士采取明查暗访的方式进行监督检查和跟踪回访。对整改不力、整改措施不到位，或仍然存在约谈前情形的，按照有关规定追究责任。

（三）函询对象在收到函询通知的xx个工作日内，应当就函询问题实事求是地逐一作出书面回复，包括对问题的解释说明、具体整改措施等。对确因特殊情况不能在规定时间内回复的，函询对象应当报局纪检组同意，适当延长回复时间。对未经请示批准，无故不按时回复的，市纪委派驻局纪检组应当责令其及时回复。

函询对象应当根据局纪检组的要求就函询情况在所属党支部民主生活会上进行报告。

第六条对函询的对象和内容，在组织未做出正式结论之前，有关人员要注意保密；

函询回复材料经办之后，由局纪检组存档。

被函询干部必须如实向组织反映情况，不得弄虚作假、避重就轻。对故意隐瞒、回避问题和追查、报复举报人的，据局纪检组将会同有关部门调查核实，视情节轻重，给予严肃处理。

约谈对象应当按照约定的时间、地点接受约谈，不得借故推诿、拖延；

如实作出解释和说明，不得隐瞒、编造、歪曲事实和回避问题。

第七条本制度由局纪检组负责解释。

第八条本制度自发布之日起施行。