楚天高速定期报告编制管理制度

第一篇：楚天高速定期报告编制管理制度

楚天高速(600035)定期报告编制管理制度

湖北楚天高速公路股份有限公司

定期报告编制管理制度

第一章 总则

第一条 为规范湖北楚天高速公路股份有限公司（以下简称“公司”）定期报告的编制和

披露流程，确保公司披露信息的真实、准确、完整、及时和公平，认真履行上市公司信息披 露义务，维护投资者和公司的合法权益。根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公 司信息披露管理办法》、上海证券 交易所《股票上市规则》等法规以及公司《信息披露事务 管理制度》、《独立董事制度》、《董事会审计委员会议事规则》等相关规定的要求，特制定本 制度。

第二条 公司定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。年度报告中的财务会计

报告应当经由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。在会计年度、半年度、季 度报告结束后，公司应当及时根据中国证监会和上海证券交易所关于编制定期报告的相关最 新规定编制和披露定期报告。

第二章 董事、监事、高管和其他相关人员的职责

第三条 公司董事、监事、高级管理人员和其他相关人员应当遵守本制度的要求，履行

必要的传递、审核和披露流程，提供定期报告编制所需材料，并关注个人签字责任和对定期 报告内容真实、准确和完整所负有的法律责任。

第四条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制期间，负

有保密义务。在定期报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露定期报 告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。

第五条 在定期报告披露前 30 日内和业绩预告或业绩快报披露前10 日内，公司董事、监事、高级管理人员以及其他内幕信息知情人不得买卖公司股票。

第六条 公司董事、监事和高级管理人员不得虚报、谎报、瞒报财务状况和经营成果，不得编制和披露虚假财务会计报表。公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披 露的信息真实、准确、完整。公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意 见。公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。

第三章 独立董事工作职责

第七条 独立董事应在公司定期报告的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和 2

义务，勤勉尽责。

第八条 在会计年度结束后，公司总经理（经理层代表）应向独立董事会全面汇报公司

年度生产经营情况和重大事项的进展情况，并安排独立董事进行现场考察调研活动，上述事 项应有书面记录，重要的文件应有当事人签字。

第九条 公司财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会 计师”）进行审计前向独立董事书面提交年度审计工作安排及其它相关资料。

第十条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年报前，安排独立董事与年审注册会计师见面，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行上述与 年审注册会计师见面沟通的职责。见面应有书面记录及当事人签字。

第十一条 独立董事应当根据有关规定在年报中就年度内公司对外担保等重大事项发表 独立意见。

第四章 董事会审计委员会工作职责

第十二条 董事会审计委员会应当与会计师事务所协商确定年度财务报告审计工作的时 间安排；督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告。

第十三条 董事会审计委员会应在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务会计报

表，形成书面意见；在年审注册会计师进场后，审计委员会加强与年审注册会计师的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。

第十四条 董事会审计委员会应对年度财务会计报告进行表决，形成决议后提交董事会

审核；同时，应当向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告和下年度 续聘或改聘会计师事务所的决议。

第十五条 董事会审计委员会应当对公司半年度及季度财务会计报告进行表决，形成决 议后提交董事会审核。

第十六条 公司内审机构在董事会审计委员会的指导下，制定年度内部控制检查监督计

划，将收购和出售资产、关联交易、从事衍生品交易、提供财务资助、为他人提供担保、募 集资金使用、委托理财等重大事项作为内部控制检查监督计划的必备事项。

第十七条 董事会审计委员会应根据内部控制检查监督工作报告及相关信息，评价公司 内部控制的建立和实施情况。

第五章 定期报告编制和披露流程

第十八条 公司董事会秘书负责公司定期报告的组织编制和披露工作。证券投资部负责 具体编制及披露。

第十九条 定期报告的内容、格式及编制规则根据中国证监会及其派出机构和上海证券 交易所的最新规定执行。

第二十条 董事会秘书（证券投资部）负责预约定期报告披露时间。在上海证券交易所

定期报告预约期结束前，董事会秘书应在征求公司董事长、总经理、财务负责人的意见后，通过上海证券交易所网站预约定期报告披露时间，并在预约之后及时通知公司董事、监事、高级管理人员。

第二十一条 在报告期结束前3 个工作日内，公司财务负责人、董事会秘书、独立董事、审计委员会和会计师事务所（如需审计）应根据公司预约的定期报告披露时间共同制定出财 务报告编制、审计（如有）、定期报告编制、披露等各项工作具体时间表。

第二十二条 董事会秘书（证券投资部）应按照监管机构关于编制定期报告的最新规定，起草定期报告框架。

第二十三条 定期报告的编制的部署工作。根据证监会、证监局及上海证券交易所对定

期报告编制和披露的有关要求，由公司董事会秘书和财务负责人组织证券投资部、计划财务 部门以及控（参）股子公司等相关部门，在每年1 月、4 月、7 月、10 月上旬召开定期报 告编制协调会，部署定期报告编制工作，明确各相关部门的职责、责任人及联络人，下发定 期报告编制框架，以及定期报告编制和披露时间表。

第二十四条 年度报告审计各项工作程序：

1、公司总经理向独立董事汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况，并 安排独立董事进行实地考察；

2、公司进行财务决算，汇总本年度财务状况和经营成果，编制本年度未审财务报告；

3、公司计划财务部对公司编制的本年度未审财务报告进行核查并提出相关意见后向审 计委员会报告；

4、审计委员会根据计划财务部核查报告和相关资料对未审财务报告进行审阅、并出具 书面意见；

5、公司审计机构进场对公司及下属控股子公司和参股公司开展年报审计。为确保审计

工作进程，审计委员会负责书面督促会计师事务所进度，独立董事与注册会计师见面沟通审 计过程中的问题，独立董事向审计委员会提交沟通意见函，审计委员会与注册会计师完成审 4

计问题的沟通，注册会计师出具初步审计意见；

6、审计委员会再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见；

7、审计委员会对年度财务会计报表进行表决，形成决议后提交董事会审核。

第二十五条 定期报告初稿编制工作程序：

1、财务负责人负责安排财务部门专门人员配合证券投资部填制定期报告系统等有关财

务信息披露方面的各项工作，按照定期报告编报总体部署，按时将审定后的财务会计报表等 与之相关的财务数据提交给董事会秘书（证券投资部），并保证所提供财务信息的真实、准 确、完整。

2、各相关部门联络人应按时向董事会秘书（证券投资部）提交所负责内容，各部门负 责人应保证所提供信息的真实、准确、完整。

3、董事会秘书（证券投资部）负责对收集的信息进行复核、汇总、整理，完成定期报 告初稿。

第二十六条 定期报告审核工作。定期报告初稿报公司高级管理人员审核，并提出修改

意见。对修改内容，有关部门负责人必须重新复核，并向董事会秘书提交复核结果。经公司

总经理同意后形成定期报告审核稿。

第二十七条 定期报告审批工作。董事会召开前5 日（季度报告）或10 日（年度报告和 半年度报告），董事会秘书负责将定期报告审核稿送达公司各位董事审阅，形成定期报告上 会稿。

第二十八条 公司在定期报告披露前的合理期限内发出召开董事会、监事会会议的通知。

第二十九条 公司召开董事会，董事长负责召集和主持，审议定期报告。董事会投票审 议通过定期报告后，董事、高管人员对定期报告签署书面确认意见并形成决议文件。

第三十条 公司召开监事会，审核定期报告，提出书面审核意见。

第三十一条 董事、监事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见（非确认意见的应当说明理由），影响定期报告的按时披露。

第三十二条 董事会秘书组织有关人员对定期报告披露稿及相应决议文件（含报纸稿、网站披露文件等）进行复核、校对。

第三十三条 董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。董事长、财务负责人、会计机

构负责人（会计主管人员）应在正式的财务报告中签字后提交证券投资部，证券投资部在经 董事会秘书审核，董事长的书面签署文件后，向证券交易所提交定期报告披露申请和相关文 件，并在审核通过后报送证券监管部门，同时向指定媒体披露。

第三十四条 公司应于预约的日期在证券监管部门指定披露信息的报刊或网站上披露定 期报告信息。

第三十五条 公司可根据需要在内部报刊（网站）、其他报刊（网站）登载或报道定期报 告的有关数据和内容，但登载或报道的时间不得早于公司指定的信息披露媒体和上海证券交 易所指定网站的披露时间，且在不同报刊或网站上披露同一信息的数据和内容应保持一致。

第三十六条 若定期报告披露前出现业绩提前泄露，或者因业绩传闻导致公司股票交易

异常波动的，公司应当及时披露本报告期的相关财务数据，包括营业收入、营业利润、利润 总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产、净资产收益率等主要财务数据和 指标。

第三十七条 公司年度、半年度、季度预计出现下列情形之一的，财务负责人最迟须在 年度结束后15 日之内，半年度报告结束后10 日之内，季度结束后5 日之内书面告知董事会

秘书，以便及时进行业绩预告。书面告知内容应包括本期预计净利润数、上年同期净利润数 及变化比例。董事会秘书还应根据《上海证券交易所股票上市规则》披露其他相关内容。

1、净利润为负值；

2、净利润与上年同期相比上升或下降50%以上；

3、实现扭亏为盈。

第三十八条 加强对上市公司外部信息使用人的管理：

1、对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应拒绝报送；

2、公司依据法律及行政法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相关人员作为 内幕知情人登记在案；

3、公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并提醒报送的外部单位相关人员履行保密 义务。

第三十九条 如因公司各部门或各单位提供材料不及时或者不准确，导致定期报告延期 披露或者多次修正，影响公司声誉或股票价格的，公司将追究相关人员的责任。

第四十条 本制度由公司董事会制订、解释及修订。经董事会审议批准之日起实行。

第二篇：安全管理制度和操作规程定期修订管理制度

安全管理制度和操作规程定期修订修订管理制度 为了保证岗位所使用的安全规章制度、安全操作规程和应急救援预案能适时得到修订更新，特制定本制度。本制度适用于安全部负责组织制定的安全规章制度、安全操作规程和应急救援预案的修订管理。

1、厂长负责安全规章制度、安全操作规程和应急救援预案的审批工作。安全部负责组织企业安全规章制度、安全操作规程和应急救援预案的编制、修订、发放、作废、销毁工作。

2、安全部根据企业安全生产管理实际需要，制定安全规章制度，并发放到有关的工作岗位，规范从业人员的安全行为。根据重大危险源制定公司事故应急救援预案，3、企业应定期进行安全规章制度、安全操作规程和应急救援预案的 评审和修订，确保其有效性和适用性。正常情况下，应三年修订一次，遇下列情况应及时修订： 法律法规发生改变时、机构和人员发生变化时、当生产工艺、技术、设备、原材料、产品发生变化时、危险源发生变化（包括危险源的种类、数量、地理位置）、应急机构和应急人员发生变化时、应急设备设施发生变化时、应急演练后发现存在不符合项时。

4、安全规章制度、安全操作规程和应急救援预案应每三年进行一次评审，以确保其有效性和适宜性，评审时间和评审方式依具体情况而定。

第三篇：医师定期考核管理制度

医师定期考核管理制度

为加强对医师执业的管理，规范医师的执业行为，提高医师素质，保证医疗质量和医疗安全，根据《中华人民共和国执业医师法》及《医师定期考核管理办法》等法律法规文件精神，结合我院实际，特制定医师定期考核管理制度。

一、成立医师定期考核委员会负责拟定医师考核工作制度，对医师定期考核工作进行检查、指导，保证考核工作规范进行。

二、考核对象：依法取得医师资格并经注册，目前从事医疗、中医（包括中医、中西医结合）、口腔和公共卫生类别工作的医师。

三、医师定期考核内容包括业务水平测评、工作成绩和职业道德评定。医政科于定期考核日前60日通知需要接受定期考核的医师。

四、考核程序：

（一）一般程序：

1、个人先对工作成绩、职业道德、业务水平等三方面工作写出述职报告。

2、科室在《医师定期考核表》上对医师的工作成绩、职业道德进行评定，并签署评定意见，考核委员会签署复核意见。

3、由医政科组织进行业务水平测定并签署结果。

医师的业务水平测评可以采用以下一种或几种形式：

1（1）个人述职；

（2）有关法律、法规、专业知识的考核或考试以及技术操作的考核或考试；

（3）对其本人书写的医学文书的检查；（4）患者评价和同行评议；

（5）省级卫生行政部门规定的其他形式。

4、考核委员会综合评定意见及业务水平测评结果对医师做出考核结论，在《医师定期考核表》上签署意见，并公布考核结果。

（二）简易程序：

本人书写述职报告，考核委员会办公室签署意见，报院考核委员会审核批准通过。

符合下列条件者可执行简易程序：

1、具有5年以上执业经历，考核周期内有良好行为记录的。

2、具有12年以上执业经历，考核周期内无不良行为记录的。

五、实行医师行为记录制度。医师行为记录分为良好行为记录和不良行为记录。良好行为记录应当包括医师在执业过程中受到的奖励、表彰、完成政府指令性任务、取得的技术成果等；不良行为记录应当包括因违反医疗卫生管理法规和诊疗规范常规受到的行政处罚、处分，以及发生的医疗事故等。医师行为记录作为医师考核的参考依据之一。

六、医师考核结果分为合格和不合格。工作成绩、职业道德和业务水平中任何一项不能通过评定或测评的，即为不合格。对考核不合格的医师，责令其暂停执业活动3个月至6个月，并接受培训和继续医学教育；暂停执业活动期满，再次进行考核。对考核合格者，允许其继续执业。

七、医师在考核周期内有下列情形之一的，可认定为考核不合格：

1、在发生的医疗事故中负有完全或主要责任的；

2、未经医院批准，擅自在医院以外的医疗、预防、保健机构进行执业活动的；

3、跨执业类别进行执业活动的；

4、代他人参加医师资格考试的；

5、在医疗服务活动中索要患者及其亲友财物或者牟取其他不正当利益的；

6、索要或者收受医疗器械、药品、试剂等生产、销售企业或其工作人员给予的回扣、提成或者谋取其他不正当利益的；

7、通过介绍病人到其他单位检查、治疗或者购买药品、医疗器械等收取回扣或者提成的；

8、出具虚假医学证明文件，参与虚假医疗广告宣传和药品医疗器械促销的；

9、未按照规定执行医院感染控制任务，未有效实施消毒或者无害化处置，造成疾病传播、流行的；

10、故意泄漏传染病人、病原携带者、疑似传染病病人、密切接触者涉及个人隐私的有关信息、资料的；

11、疾病预防控制机构的医师未依法履行传染病监测、报告、调查、处理职责，造成严重后果的；

12、考核周期内，有一次以上医德考评结果为医德较差的；

13、无正当理由不参加考核，或者扰乱考核秩序的；

14、违反《执业医师法》有关规定，被行政处罚的。

八、医师以贿赂或欺骗手段取得考核结果的，应当取消其考核结果，并判定为该考核周期考核不合格。

附：

***医院医师定期考核表

2.考核不合格原因填入备注栏。

3.对考核结果不服并提出复核申请的处理情况填入备注栏 4.其它需说明的问题记入备注栏。

第四篇：安全隐患定期检查管理制度

安全隐患定期检查管理制度

（1）学校应当建立校内安全定期检查制度和危房报告制度，按照国家有关规定安排对学校建筑物、构筑物、设备、设施进行安全检查、检验；发现存在安全隐患的，应当停止使用，及时维修或者更换；维修、更换前应当采取必要的防护措施或者设置警示标志。学校无力解决或者无法排除的重大安全隐患，应当及时书面报告主管部门和其他相关部门。

（2）定期（每月1日和十五日）排查校园及周边安全隐患，发现问题及时整改，需上报的及时上报，从而消除安全隐患，保证师生员工人身和财产安全。

（3）排查重点：校园周边、实验设备、计算机装备、教室门窗、食堂设备、学生宿舍设备、校园设施等。

（4）注意平时的维修保养工作。

第五篇：产品定期抽检管理制度

浙江立邦电器有限公司

产品定期抽检管理制度

1、目的加大对生产加工质量的监督管理力度，有效监视产品生产加工质量，进而保证产品质量，特制定本制度。

2、适用范围

适用于总装车间装配和包装质量的抽检及改进的日常管理。

3、职责和权限

3.1 品质部经理负责产品装配和包装质量抽检的组织实施。

3.2 巡检员负责进行定期抽检并做好检验记录。

3.3 生产经理、车间主任、线长参与抽检并解决抽检过程中发现的各种问题，负责追究生产加工过程中的质量责任。

4、工作程序

4.1 抽检频次和方法

4.1.1 每天抽检一次，时间定为14:30~15:00。

4.1.2 装配质量由生产部长带队，品质工程部巡检、车间主任、线长参加，每条线至少抽两台产品进行拆机检查，主要检查产品配置的正确性和装配质量。巡检员负责做好记录，记录应由生产部长、车间主任、线长和巡检签字。拆机重新组装由生产车间负责安排修机人员完成。

4.1.3 包装质量由品质工程部部长带队，巡检和包装线长参与，每条线必须抽两箱产品，主要检查标贴的规范性、配件的正确性、清洁度、包材的正确性。巡检负责做好抽检记录，记录应经所有参与抽检人员签字。拆包后重新包装工作由包装线负责完成。

4.1.4 当带队人员不在岗时，应安排好委托代理人，由委托代理人组织进行抽检工作。

4.2 抽检日常管理

4.2.1 在车间生产的前提下，每天必须进行抽检，规定的人员必须参加，不参加抽检带队者每次处50元罚款，参与者每次处30元罚款。委托他人代理，若代理人未到，也视为未参加。

4.2.2 抽检发现的问题由品质工程部监督责任部门实施改进方案。属技术缺陷或外协原因的，由品质工程部通知技术或供应部进行改进；属生产过程原因的，由生产部进行改进；品质工程部应跟踪验证改进实施的有效性，有检查无跟踪每次处20元罚款。

4.2.3 抽检过程中发现的不良问题，品质工程部结合《不合格品控制程序》和《现场管理和环境控制程序》的规定追究责任作出处理决定交办公室，由办公室公布和交财务部执行。

4.3 本制度自2008年7月1日开始实施，品质工程部应建立并保存《抽检记录》。

4.4 相关文件

4.4.1 不合格品控制程序

4.4.2 现场管理和环境控制程序

批准：审核：编制：