浙江大东南包装股份有限公司定期报告工作制度

第一篇：浙江大东南包装股份有限公司定期报告工作制度

浙江大东南包装股份有限公司定期报告工作制度

（2009 年7月5日四届一次董事会制订）

第一章 总则

第一条 为规范浙江大东南包装股份有限公司（以下简称“公司”）定期报 告的编制和披露流程，确保公司披露信息的真实、准确、完整、及时和公平，认 真履行公司信息披露义务，维护投资者和公司的合法权益。根据《公司法》、《证 券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法规以及《公司信息披露管理制度》 的相关规定，特制定本制度。

第二条 公司定期报告包括年度、半年度和季度报告。年度报告中的财务会 计报告应当经由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。在会计年度、半年度、季度结束后，公司应当及时根据中国证监会和深圳证券交易所关于编制 定期报告的相关最新规定编制定期报告。

第二章 董事、监事、高管和其他内幕知情人员的职责

第三条公司董事、监事、高级管理人员和其他内幕知情人员应当遵守本制 度的要求，履行必要的传递、审核和披露流程，提供年报编制所需材料，并关注 个人签字责任和对定期报告内容真实、准确和完整所负有的法律责任。

第四条公司董事、监事和高级管理人员及其他内幕知情人员在定期报告编 制期间，负有保密义务。公司在定期报告披露前十五日内应尽量避免进行投资者 关系活动，防止泄漏未公开重大信息。不得以任何形式、任何途径向外界 或特 定人员泄漏定期报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资 者调研座谈等方式，严防内幕信息泄露、内幕交易等违法违规行为发生。公司如 需向银行、税务、工商、统计、国资委、外管局等外部使用人提供定期报告统计 报表的，其提供时间不得早于公司业绩快报的披露时 间，业绩快报的披露内容 不得少于向外部使用人提供的定期报告统计报表。

第五条公司及相关人员应加强对外部信息报送和使用的管理。对于无法律 法规依据的外部单位定期报告统计报表等报送要求应拒绝报送；依据法律法规的 要求应当报送的，需要将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查及时在定期报告中进行披露，登记、披露事项包括但不限于内幕知情人的姓名、单位部门、职务、身份证号码以及获取信息的时间。公司应将报送的相关信息作 为内幕信息，并书面提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务。

第六条在定期报告披露前 30 日内、披露后 2 个交易日内以及业绩预告或 业绩快报披露前 10 日内，公司董事、监事、高级管理人员以及其他内幕信息知 情人不得买卖公司股票。公司股票期权的授权和行权、限制性股票的授予不得选 择上述期间进行。

第七条公司董事、监事和高级管理人员不得虚报、谎报、瞒报财务状况和 经营成果，不得编制和披露虚假财务会计报表。

第三章 独立董事工作内容

第八条独立董事应在公司定期报告的编制和披露过程中，切实履行独立董 事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作。

第九条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，为独立董 事在定期报告编制过程中履行职责创造必要的条件，公司有关人员应当积极配

合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预独立董事独立行使职权。

第十条 每个会计年度结束后30日内，公司管理层应向独立董事全面汇报公 司上年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。每个会计年度，公司应至少安 排每位独立董事进行一次实地考察。上述事项应有书面记录，必要的文件应有当 事人签字。

第十一条 独立董事应对公司拟聘的年审会计事务所是否具备证券、期货相

关业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计 师”）的从业资格进行核查。

第十二条公司财务总监应在年审注册会计师进场审计前，向独立董事书面 提交上年度审计工作安排及其他相关材料。独立董事应听取公司财务总监对公司 本年度财务状况和经营成果的汇报，并在年审会计师事务所进场审计前，与年审 注册会计师沟通审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的 测试和评价方法、本年度审计重点。

第十三条公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后，至少安排一次独

立董事与年审会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录及当事人签字。

第十四条 独立董事在召开董事会审议年报前，应审查董事会召开的程序、必备文件以及能够做出合理准确判断的资料信息的充分性，如发现与召开董事会 相关规定不符或判断依据不足的情形，独立董事应提出补充、整改和延期召开董 事会的意见，未获采纳时可拒绝出席董事会，并要求公司披露其未出席董事会的 情况及原因。公司应当在董事会决议公告中披露独立董事未出席董事会的情况及 原因。

第十五条 独立董事应当在年度报告披露同时就以下事项发表独立意见：

(一)公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高

于300万元或高于公司最近经审计净资产值的5％的借款或其他资金往来，以及 公司是否采取有效措施回收欠款；

(二)公司累计和当期发生的对外担保事项；

(三)年度盈利但公司董事会未作出现金利润分配预案的情况；

(四)公司审计委员会对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具的年度内部控制自我评价报告；

(五)公司对外证券投资情况；

(六)独立董事认为年度报告中可能损害中小股东权益的其他事项。

第十六条 独立董事应高度关注公司年审期间发生改聘会计师事务所的情

形，一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见并及时向浙江证监局和深圳证券 交易所报告。

第三章 董事会审计委员会工作内容

第十七条 董事会审计委员会应当与会计师事务所协商确定年度财务报告审 计工作的时间安排。

第十八条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并

以书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。

第十九条 审计委员会应在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务会计

报表，形成书面意见

第二十条 年审注册会计师进场后，审计委员会应加强与年审注册会计师的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面

意见。

第二十一条 财务会计审计报告完成后，审计委员会应对年度财务会计报告

进行表决，形成决议后提交董事会审核；同时，审计委员会应向董事会提交下一 年度续聘或改聘会计师事务所的决议。

第二十二条 审计委员会在续聘下一年度年审会计师事务所时，应对年审会

计师完成本年度审计工作情况及其执业质量做出全面客观的评价，达成肯定性意 见后，提交董事会通过并召开股东大会决议；形成否定性意见的，应改聘会计师 事务所。

第二十三条 审计委员会在改聘下一年度年审会计师事务所时，应通过见面

沟通的方式对前任和拟改聘会计师事务所进行全面了解和恰当评价，形成意见后 提交董事会决议，并召开股东大会审议。

第二十四条 审计委员会必须重点关注公司在年报审计期间发生改聘会计师

事务所的情形。公司原则上不得在年报审计期间改聘年审会计师事务所，如确需 改聘，审计委员会应约见前任和拟改聘会计师事务所，对双方的执业质量做出合 理评价，并在对公司改聘理由的充分性做出判断的基础上，表示意见，经董事会 决议通过后，召开股东大会做出决议，并通知被改聘的会计师事务所参会，在股 东大会上陈述自己的意见。公司应充分披露股东大会决议及被改聘会计师事务所 的陈述意见。

第二十五条 审计委员会形成的相关文件均应在年报中予以披露。审计委员

会的沟通情况、评估意见及建议需形成书面记录并由相关当事人签字，在股东大 会决议披露后三个工作日内报告浙江证监局。

第二十六条 公司内审部门在董事会审计委员会的指导下，制定年度内部控

制检查监督计划，将收购和出售资产、关联交易、从事衍生品交易、提供财务资 助、为他人提供担保、募集资金使用、委托理财等重大事项作为内部控制检查监 督计划的必备事项。

第二十七条 审计委员会应根据内部控制检查监督工作报告及相关信息，评 价公司内部控制的建立和实施情况，于董事会审议年度报告和半年度报告前形成 内部控制自我评估报告，并提交公司董事会审议。公司每两年应聘请会计师事务 所对公司年度内部控制自我评估报告出具内部控制鉴证报告。

第二十八条 公司内审部门应在审计委员会审议内部控制自我评估报告前，向董事会审计委员会提交年度、半年度内部控制检查监督工作报告。

第四章 董事会薪酬与考核委员会工作内容

第二十九条 在董事会审议年度报告之前，薪酬与考核委员会应就其年度履 职情况向董事会作汇总报告，包括对公司董事、监事和高级管理人员拟 披露薪 酬的审核意见。如公司已实施股权激励计划，还应对公司股权激励计划实施过程 中的授权是否合规、行权条件是否满足等出具核实意见。

第五章 定期报告编制和披露流程

第三十条 公司定期报告的编制由董事会秘书负责，由公司董事会办公室具

体组织编制。定期报告的内容、格式及编制规则根据中国证监会及其派出机构和 深圳证券交易所的有关规定执行。

第三十一条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告 应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年 度前3个月、9个月结束后的1个月内编制完成并披露。

第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。

第三十二条 董事会办公室应在征求公司董事长、总经理、董事会秘书的意

见后，通过深圳证券交易所网站预约定期报告披露的时间，在预约得到确认后及 时通知公司董事、监事、高级管理人员。

第三十三条 董事会办公室应在定期报告披露前的合理期限内编制定期报告 工作计划，并发出通知，要求董事会下设的相关委员会以及公司各职能部门或各 附属企业、子公司在规定时间内提供有关材料，上述材料提供义务人应根据通知 要求及时以书面形式提供由相关负责人签字确认的有关材料。如因提供材料不及 时或者不准确，导致定期报告延期披露或者多次修正，影响公司声誉或股票价格 的，公司将追究相关人员的责任。

第三十四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务总监应当 在董事会办公室发出定期报告工作计划通知后，及时审核需披露的财务数据，书 面确认后指定专门的财务人员配合董事会秘书填制定期报告系统等相关财务信 息披露方面的相关工作。董事会办公室接到董事会秘书的指示后应根据相关部门

或企业提供的材料，及时编制定期报告草案，提交公司总经理、董事会秘书、财务总监初审，董事会秘书应以书面形式将各方初审意见汇总后反馈董事会办公

室，董事会办公室根据上述意见修改后按有关议事程序分别提交董事会和监事会 审议。

第三十五条 董事长负责召集和主持相关董事会审议定期报告。公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见；监事会应当对董事会编制的定 期报告进行审核，以监事会决议的形式提出书面审核意见。董事、监事、高级管 理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见（非确认意见的应当说明理 由），而影响定期报告的按时披露。

第三十六条 董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。董事会办公室在获 得经董事长、财务总监、财务部经理共同签署的比较式财务报表及董事长签署的 书面文件，并经董事会秘书审核同意后，应及时向深圳证券交易所提交定期报告 披露申请和相关文件，并及时通过深圳证券交易所网上报送平台向公司指定信息 披露媒体发送经审核后的定期报告相关披露文件。

公司年度报告披露后，董事会办公室应及时保存年度报告原件或有法律效力的复印件，以供公司股东和投资者查阅；并及时将年度报告各两份分别报送浙江 监管局和深圳证券交易所。

第六章 业绩快报、业绩预报及修正的编制和披露程序

第三十七条 公司年报预约披露时间在 3-4 月份，应当在 2 月底之前披露年 度业绩快报。公司半年度报告预约披露时间在8月份，应当在7月底前披露半年 度业绩快报。

第三十八条 若定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公

司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当及时披露业绩快报。

该业绩快报应包括但不限于该报告期的相关财务数据，包括营业收入、营业

利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、基本每股收益、扣除非经常性损益 后的基本每股收益和每股净资产等。

第三十九条 公司在定期报告编制过程中，如果发现业绩快报中的财务数据

与相关定期报告的实际数据差异幅度达到10%以上，公司应当立即刊登业绩快报

修正公告，解释差异内容及其原因。如果差异幅度达到20%以上，公司应当在公告中向投资者致歉并披露对公司内部责任人的认定情况。

第四十条 公司在编制定期报告时，预计年初至下一报告期末将出现归属于

母公司所有者的净利润为负值或归属于母公司所有者的净利润与上年同期相比 上升或者下降 30％以上情形的，应当在本期定期报告前披露关于年初至下一报

告期末的业绩预告。半年度业绩预告的披露时间最迟不能晚于 7 月 15 日，前三季度业绩预告的披露时间最迟不能晚于 10 月 15 日，年度业绩预告的披露时间最迟不能晚于 1月31日。

第四十一条 公司应在业绩预告中以不超过 30%的幅度（如上升或下降

30-60%、50-70%）披露年初至下一报告期末归属于母公司净利润与上年同期相比 的预计变动范围，或以不超过500万元的幅度（如盈利或亏损1000-1500万元、1200-1600万元）披露盈亏金额预计变动范围。因存在不确定因素可能影响业绩 预告准确性的，公司应当在业绩预告中做出声明，并披露不确定因素的具体情况 及其影响程度。

第四十二条 公司董事会预计年初至下一报告期末的业绩与已披露的业绩预

告存在下列较大差异时，应当立即披露业绩预告修正公告:

（1）最新预计的业绩变动方向与已披露的业绩预告不一致，包括以下情形： 原先预计亏损，最新预计盈利；原先预计扭亏为盈，最新预计继续亏损；原先预 计净利润同比上升，最新预计净利润同比下降；原先预计净利润同比下降，最新 预计净利润同比上升。

（2）最新预计的业绩变动方向虽与已披露的业绩预告一致，但变动幅度或

盈亏金额超出原先预计的范围。

半年度业绩预告修正公告的披露时间最迟不能晚于7月15 日，前三季度业 绩预告修正公告的披露时间最迟不能晚于10月15日，年度业绩预告修正公告的 披露时间最迟不能晚于1月31日。

第四十三条 公司应在业绩预告修正公告中以不超过 30%的幅度（如上升或 下降 30-60%、50-70%）披露最新预计的年初至下一报告期末归属于母公司的净 利润与上年同期相比的变动范围，或者或以不超过500万元的幅度（如盈利或亏 损1000-1500万元、1200-1600万元）披露最新预计的盈亏金额变动范围。

第四十四条 为保证公司披露的财务数据不存在重大误差，公司发布的业绩快报数据和指标应当事先经过公司内部审计程序。

公司内部审计部门应当在业绩快报对外披露前，对业绩快报进行审计。在审计业绩快报时，应当重点关注以下内容：

（一）是否遵守《企业会计准则》及相关规定；

（二）会计政策与会计估计是否合理，是否发生变更；

（三）是否存在重大异常事项；

（四）是否满足持续经营假设；

（五）与财务报告相关的内部控制是否存在重大缺陷或重大风险。

第四十五条 董事会办公室在编制、披露业绩快报、业绩预报或修正公告时，应当先获得经公司董事长、财务总监、财务经理共同签字并盖章的比较式资产负 债表和利润表以及内部审计部门负责人签字的内部审计报告，并经董事会秘书审 核同意后，及时向深圳证券交易所提交披露申请和相关文件，并及时通过深圳证 券交易所网上报送平台向公司指定信息披露媒体发送经审核后的相关披露文件。

公司业绩快报、业绩预报或修正公告披露后，董事会办公室应及时保存相关原件或有法律效力的复印件，以供公司股东和投资者查阅；并及时将相关文件及时报送浙江监管局。

第七章 附则

第四十六条 本制度解释权属于公司董事会。

第四十七条 本制度经公司董事会审议批准后实施。

本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》的规定执行。本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关法律、法规、规章和依法定程序修改后的《公司章程》相抵触，则应根据有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定执行，董事会应及时对本制度进行修订。

第二篇：整理精品浙江大东南包装股份有限公司重大信息内部报告制度

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浙江大东南包装股份有限公司重大信息内部报告制度

（2009 年7月5日四届一次董事会制订）

第一章 总则

第一条 为规范浙江大东南包装股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息内部报告行为，促进公司依法规范运作，切实维护公司和广大投资者的合法权益，建立公司信息披露报告制度，规范公司信息披露行为，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《浙江大东南包装股份有限公司章程》、《浙江大东南包装股份有限公司信息披露管理制度》以及国家发布的相关法律、法规和规章的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书报告的制度。

第三条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括：

（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；

（二）公司控股子公司、分支机构负责人；

（三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；

（四）公司控股股东和实际控制人；

（五）持有公司5%以上股份的其他股东；

（六）公司各部门及其他对公司重大事件可能知情的人士。第四条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。

第二章 重大信息的内容 第五条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或全资子公司、控股子公司、参股公司出现、发生或即将发生的以下内容及其持续变更进程：

（一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项；

（二）各子公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开股东大会日期的通知）并作出决议；

（三）公司各部门或各子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包括：

1、购买或出售资产；

2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）；

3、提供财务资助；

4、提供担保；

5、租入或租出资产；

6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

7、赠与或受赠资产；

8、债权、债务重组；

9、研究与开发项目的转移；

10、签订许可使用协议；

11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。

上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。

公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时披露：

1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

2、交易标的在最近一个会计相关的主营业务收入占公司最近一个会计经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

3、交易标的在最近一个会计相关的净利润占公司最近一个会计经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；

4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

5、交易产生的利润占公司最近一个会计经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易，应按照累计计算的原则适用上述披露标准。

（四）关联交易事项：

1、签署第（三）项规定的交易事项；

2、购买原材料、燃料、动力；

3、销售产品、商品；

4、提供或接受劳务；

5、委托或受托销售；

6、与关联人共同投资；

7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项； 发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：

1、公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易；

2、公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易；

3、公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易。

公司在连续十二个月内发生的交易标的相关的同类关联交易，经累计计算达到上述款项标准的，适用上述报告标准。

（五）诉讼和仲裁事项：

1、公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1000万元的；

2、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款所述标准的，适用该条规定。

（六）其它重大事件：

1、变更募集资金投资项目；

2、业绩预告和盈利预测的修正；

3、利润分配和资本公积金转增股本；

4、股票交易异常波动和澄清事项；

5、可转换公司债券涉及的重大事项；

6、公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；

7、公司及公司股东发生承诺事项。

（七）重大风险事项：

1、发生重大亏损或者遭受重大损失，单次损失在100万元以上；

2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿，金额达100万元以上；

3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任，金额在100万元以上；

4、计提大额资产减值准备；

5、股东大会、董事会决议被法院依法撤销；

6、公司决定解散或被有权机关依法责令关闭；

7、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；

8、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；

9、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；

10、主要或全部业务陷入停顿；

11、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到重大行政、刑事处罚；

12、公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施及出现其他无法履行职责的情况；

13、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。

（八）重大变更事项：

1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注所、主要办公地址和联系电话等；

2、经营方针和经营范围发生重大变化；

3、变更会计政策、会计估计；

4、董事会通过发行新股或其他再融资方案；

5、中国证监会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资申请提出相应的审核意见；

6、公司董事长、总经理、董事（含独立董事）、或三分之一以上的监事提出辞职或发生变动；

7、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等）；

8、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；

9、新产品的研制开发或获批生产；

10、新发明、新专利获得政府批准；

11、新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；

12、聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；

13、法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；

14、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；

15、深圳证券交易所或公司认定的其他情形。

第六条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应在就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事长、董事会秘书，并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司股份情形时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长和董事会秘书。

第七条 持有公司5%以上股份的股东在其持有的公司股份出现被质押、冻结、司法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股东应及时将有关信息报告公司董事长和董事会秘书。

第三章 重大信息内部报告程序

第八条 公司各部门及各下属公司应在重大事件最先触及下列任一时点后，及时向公司董事会秘书预报本部门负责范围内或本下属公司可能发生的重大信息：

（一）部门或下属公司拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时；

（二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；

（三）部门、子公司负责人或者子公司董事、监事、高级管理人员知道或应当知道该重大事项时。

第九条 公司各部门及各子公司应按照下述规定向公司董事会秘书或证券事务代表报告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况；

（一）董事会、监事会或股东大会就重大事件作出决议的，应当及时报告决议情况；

（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；

（三）重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；

（四）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排；

（五）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；

（六）重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。

第十条 按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在知悉本制度第二章所述重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式向公司董事长和董事会秘书报告，并在24小时内将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真给公司董事会秘书，必要时应将原件以特快专递形式送达。

第十一条 董事会秘书应按照相关法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》等规范性文件及公司章程的有关规定，对上报的重大信息进行分析和判断，如需履行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会、监事会进行汇报，提请公司董事会、监事会履行相应程序，并按照相关规定予以公开披露。

第十二条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不限于：

（一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的影响等；

（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；

（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；

（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；

（五）公司内部对重大事项审批的意见。

第四章 重大信息内部报告的管理和责任

第十三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各下属分支机构、各控股子公司及参股公司出现、发生或即将发生第二章情形时，负有报告义务的人员应将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。

第十四条 公司董事会秘书具体负责公司应披露的定期报告，包括报告、中期报告、季度报告。董事会办公室应在定期报告披露前的合理期限内发出通知，公司各职能部门或各附属企业、子公司应及时、准确、真实、完整的报送披露定期报告涉及的内容资料给董事会秘书，上述资料提供义务人应根据通知要求由相关负责人签字确认后，以书面形式提供。如因提供资料不及时或者不准确，导致定期报告延期披露或者多次修正，影响公司声誉或股票价格的，公司将追究相关人员的责任。

第十五条 公司内部信息报告义务人也即内部信息报告义务的第一责任人，应根据其任职单位或部门的实际情况，制定相应的内部信息报告制度，并指定熟悉相关业务和法规的人员为信息报告联络人（各部门联络人以部门负责人为宜，下属公司根据实际情况，联络人以财务负责人或其他合适人员为宜），负责本部门或本公司重大信息的收集、整理及与公司董事会秘书、证券事务代表的联络工作。相应的内部信息报告制度和指定的信息报告联络人应报董事会秘书备案。

重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报送董事长和董事会秘书。第十六条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公司各部门、各下属分支机构、公司控股子公司、参股公司对重大信息的收集、整理、报告工作。

第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。

第十八条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公司负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。

第十九条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究第一责任人、联络人及其他负有报告义务人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有关人员承担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报告义务的有关人员处分，包括但不限于给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。

第五章 附则

第二十条 本制度解释权属于公司董事会。

第二十一条 本制度经公司董事会审议批准后实施。

本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》的规定执行。本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关法律、法规、规章和依法定程序修改后的《公司章程》相抵触，则应根据有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定执行，董事会应及时对本制度进行修订。

第三篇：党风廉政建设定期报告工作制度2015.0002

党风廉政建设定期报告工作制度

一、报告的主要内容

1、学校民主决策事项落实情况（包括：学校工作计划和年终计划落实情况等）。

2、工作部署和落实情况（包括学校发展情况、党组织发展情况、以及其他由教育局统一部署的中心工作完成情况等）。

3、党风廉政建设责任制落实情况（包括：领导班子和班子成员履行对党风廉政建设工作组织领导职责的情况；在组织落实党风廉政建设各项任务和要求，建立和完善反腐倡廉长效机制等方面采取的具体举措以及取得的成效和存在问题；组织实施责任制考核、责任追究的情况；班子成员廉洁自律状况以及执行个人重大事项报告等制度情况）。

二、报告的形式

1、党员大会报告：学校党支部每年至少召开一次以上党员大会，学校党支部书记向党员报告支部工作情况；校长报告学校工作情况。

2、教师代表大会报告：学校支部委员会每年至少召开一次以上教师代表大会，校长向教师代表报告学校工作情况。

3、述职述廉大会报告：学校支部委员会每年召开一次述职述廉大会，按述职述廉大会的要求向参会人员报告岗位职责工作完成情况、本人抓党风廉政工作和落实党风廉政建设责任制以及遵守廉洁自律情况等。

三、报告会的具体要求

1、学校党支部在报告前，必须认真做好会前准备，然后发出会议通知书，按照报告会议的议程和内容进行报告。

2、报告会的会场布置要严肃，报告内容必须实事求是，态度要诚恳，不得以走过场形式或弄虚作假进行报告。

3、召开会议前，学校支部委员会要邀请教育局挂点领导参加，会议后要将会议情况报告给教育局纪检组及县委组织部。

第四篇：定期走访工作制度

定期走访制度

为切实加强我镇机关作风建设，深入开展村网格化服务管理工作，解决信访突出问题，不断强化党员干部联系基层，联系群众的自觉性，密切党群，干群关系，特制定干部走访制度如下：

一、班子成员要根据自己的工作分工和职责要求，采取定期或不定期的方法开展走访，全年不少于12次，离退休干部全年不低于30次。

二、实行班子成员驻村驻点，使走访工作深入到基层和群众中去，深入到矛盾和纠纷突出的村、组中去。

三、干部走访主要任务要突出解决信访问题，致力化解各种矛盾和纠纷，消除不稳定因素；帮助困难群众脱贫解困，检察党的路线方针政策贯彻落实情况，了解基层群众普遍关心的重点、热点问题，听取基层群众的意见与建设。要通过有效走访，促进党的路线方针政策的贯彻落实，群众反映突出的问题得以及时解决，信访总量和越级访、重复访、集体访得到有效消除，群众合法权益得到切实维护，为我镇社会环境日趋和谐创造有利条件。

四、对走访工作要精心组织、注重实效。走访前要明确工作重点，制定可行的计划，确保走访工作有的放矢。走访中，要与基础群众面对面交流，零距离接触，虚心听取群众意见，深入细致调查研究，耐心细致化解矛盾。走访后，要

认真整理走访情况，重要问题要及时上报。

五、要将走访工作作为了解民情社意的一项基础工作来抓，认真做好走访笔记和走访总结。

六、要将走访工作作为一项经常性的工作列入考核，防止走过场和流于形式，走访工作中遇到的问题要限时办结，使走访工作取得真正实效，从而促进各项工作的发展。

七、在走访工作中，党员干部要注重形象，做到三满意；上级满意，基层满意，群众满意。

周集镇社会管理综合治理委员会办公室

二〇一二年十月十五日

定期分析制度

为全面准确及时地把握我镇社会稳定形势，提高应对各种复杂局势的能力和调处矛盾纠纷、化解不稳定因素的效率，现就我镇各级建立定期分析社会稳定形势制度提出如下要求：

一、指导思想

认真贯彻党的十六届六中全会精神，按照建设和谐新周集的要求，不断强化“发展是第一要务、稳定是第一责任”理念，正确处理新形势下凸现的各种矛盾，明确职责分工，健全工作机制，切实把问题解决在萌芽状态，解决在基层，努力维护全镇改革发展稳定的大局。

二、时间安排

定期分析社会稳定形势列入镇党委的议事日程，镇党委原则上在每月中旬开展一次社会稳定形势分析。一是由各办主任、各部门负责人、一级网格管理员、村维稳信息员参加的结合村情、民情分析会而进行的社会稳定形势分析；二是由镇领导班子对全镇不稳定情况的专题研究、讨论，然后形成书面材料。敏感日期、非常时期将不定期举行。

三、主要内容

社会稳定形势分析，既要认真学习领会新形势下中央和省、市关于维护社会和谐稳定的大政方针及指示精神，又要结合实际研究贯彻落实的具体步骤；既要反映一个阶段工作 的总体情况，又要突出重点，着重分析存在的问题，特别是把我镇影响社会稳定的新情况、新问题搞清楚，把群众心理、社会心态搞清楚，把影响稳定的重点地区、重点领域、重点行业搞清楚，真正做到底数清、情况明，并研究提出解决问题的对策措施。分析一般应包括四个方面内容：一是一个时期以来本地维护社会稳定工作的基本情况，以及社会稳定的总体状况；二是当前影响社会稳定的主要因素及其特点；三是出现不稳定问题的主要原因；四是解决问题的对策措施。

四、工作要求

1、各办各部门要把定期分析社会稳定形势，作为深化“平安周集”建设、促进社会和谐稳定的一项重要举措来抓，精心组织实施。

2、镇党委确定维稳信息员，掌握详尽材料数据，将每月一次的社会稳定形势分析情况以书面形式及时报送。

周集镇社会管理综合治理委员会办公室

二〇一二年十月十五日

限时办结制度

为提高工作效率，强化效能建设，增强服务意识，提高服务质量，树立“廉洁、勤政、务实、高效”的良好形象，根据相关规定，结合全镇实际，制定本制度。

一、凡法律、法规、规章有明确时限要求的，必须在规定时限内完成。

二、法律、法规、规章没有规定时限的，必须根据党委班子决策意图，在要求时限内完成。

三、对县人大、县政协转办的议案和提案，以及上级部门交办的信访案件等，必须按规定时限办结。

四、对服务对象或办事群众提出的有关申请，责任部门或责任人必须在规定时限内给予答复；承诺时限内没有完成的，必须向当事人说明理由；无正当理由的，除责令在规定的时间内给予答复外，还应追究责任部门及责任人的责任。对镇政府权限内不能受理的事项，应向当事人说明理由。

五、对能够马上办理的事项须及时办理，属于故意刁难而拖延办理的，一经查实，责令责任人向服务对象赔礼道歉，并对责任人进行过错责任追究。

六、对上级部门和领导的决定、命令要坚决执行，尽快办理，不得以任何借口拖延不办。对因不负责任、效率低下等原因致使决策棚架造成后果的，应严肃处理相关负责人。

周集镇社会管理综合治理委员会办公室

二〇一二年十月十五日

信息上报制度

为了规范信息上报工作，及时准确地反映我镇工作情况，进一步推进网格化服务管理工作，全面提升我镇整体形象，特制定如下信息上报制度：

一、信息上报原则

1、及时性原则。重要信息早发现、早收集、早报送；

2、准确性原则。实事求是，尊重客观，符合实际，文字表述准确，用词严谨、分析恰当、数字精确；

3、实效性原则。以服务决策，推动落实，促进工作为原则，及时提供真实、有用的情况，坚决克服形式主义。

二、信息上报内容

信息工作要围绕全镇中心工作、重点工作及临时工作进行，各单位、部门要围绕镇党委、政府的工作部署及贯彻落实情况报送信息，做到重大突发事件要及时报送，重要的经济运行动态应立即报送，成功的做法和经验应随时报送。

1、各部门的工作思路、工作进展情况、主要指标完成情况要定期报送；

2、对镇主要领导的政务活动、重点工作进展情况要定期报送；

3、对各部门召开的各项会议要及时报送会议照片、会议主要内容；

4、重要工作情况、重大自然灾害、工伤事故、治安案件、突发性事件等，相关负责人应在第一时间报告党政办和分管领导，同时要随时报告事态发展和变化情况，对事态发展进行跟踪了解。

5、在坚持上述信息必报的同时，鼓励报送包括调研报告、工作总结、汇报材料等在内的调研性信息。

周集镇社会管理综合治理委员会办公室

二〇一二年十月十五日

第五篇：纪委书记定期报告工作制度

纪委书记定期报告工作制度

第一章 总则

第一条 为加强反腐倡廉建设工作情况交流和信息沟通，进一步促进各级纪委书记履职尽责，增强协同监督效能，根据《中国共产党党内监督条例》、《XXXX系统纪检组长（纪委书记）定期报告工作制度》、《XXXX系统纪检监察工作人员职务说明（试行）》等，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司系统各级纪委书记、未配备纪委书记单位的分管纪检监察工作领导干部。

第三条 纪委书记定期报告工作应在同级党组（党委、党总支）和上级纪检监察组织的领导下，坚持实事求是、客观公正、认真负责、及时有效的原则，定期向上级纪检监察组织报告监督工作情况。

第二章 报告内容

第四条 纪委书记定期报告本单位反腐倡廉建设情况主要包括：

1．贯彻落实上级党组（党委）重大决策部署情况，有无不认真贯彻执行上级党组（党委）决定或执行不力等问题。

2．领导班子和领导班子成员“三重一大”决策制度执行情况，有无主要负责人或领导班子成员违反集体决策程序、擅自决策等问题。

3．领导班子和领导干部履行党风廉政建设“一岗双责”、加强惩治和预防腐败体系建设工作情况，有无不重视或不支持反腐倡廉工作或职责范围内党风廉政建设薄弱等问题

4．领导班子成员和本级党委、党总支管理的领导干部廉洁从业和作风建设情况，有无违反《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等问题。

5．领导班子运行机制和协同监督机制运行情况，有无监督机制作用发挥不充分以及职工群众关注的热点难点等问题。

6．监督工作中发现的违反公司规章制度的问题、体制机制改革工作中维护稳定工作情况以及采取的主要措施和其他重要情况，有无知情不报、隐瞒事实等问题。

7．发生和查处的违纪违法问题，含本单位自立案、被地方执纪执法部门查处案件，有无报告不及时或瞒案不报、压案不查等问题。

8．影响公司形象的越级上访或行风事件、干部作风方面的倾向性问题，有无网络、报纸等媒体刊发的负面新闻报道或社会舆论不过问、不处置等问题。

9．人、财、物管理等重点领域和关键环节方面存在的廉政风险情况，有无可能造成不良后果或国有资产流失等问题。

10.本单位及下属单位廉政风险、行风风险的苗头性问题。

11．纪委书记本人履职尽责、开展工作情况。

12．其他需要反映的问题，对公司系统反腐倡廉建设的建议等。

第三章 报告方式

第五条 纪委书记每季度向上级纪检监察组织报告一次工作，于每年3月25日前、6月25日前、9月25日前、12月25日前完成报告工作。

第六条 纪委书记定期报告可以采取书面报告或口头报告两种方式，并填写《纪委书记每季报告工作重要（具体）事项表》（见附表一、二）。

第七条 根据实际工作情况，可以采用以下方法开展定期报告工作：

1．上级纪检监察组织集中安排一段时间，分别听取下级各单位纪委书记工作报告。

2．公司系统反腐倡廉会议期间专项安排听取下级纪委书记工作报告。

3．上级纪检监察组织负责人到下级单位专门听取纪委书记报告并检查工作。

4．下级纪委书记到上一级纪检监察组织汇报。

第八条 对突发性事件和问题仍须按公司重大事项报告等相关规定和要求及时上报。

第九条 公司直属单位纪委书记定期向公司纪检组报告工作。

第四章 监督考核

第十条 公司纪检组和直属单位纪委要及时研究分析下级纪委书记报告的重大问题，并提出处置意见和建议，及时报告同级党组（党委、党总支）。

第十一条 对因报告不及时、本人失职、问题失察造成重大损失和影响的应进行问责，酌情予以诫勉谈话、通报批评、调整岗位、降岗、降职等组织处理或纪律处分。

第十二条 各级领导干部特别是党政主要负责人要积极支持纪委书记履行监督职责并自觉接受监督。

第五章 附 则

第十三条 本规定由XXXX公司纪检组、监察部负责解释。第十四条 本规定自印发之日起执行。

附表一：

纪委书记每季报告工作重要事项表

单位：报告人签字：

报告时间：

附表二：

纪委书记每季报告工作具体事项表

单位：报告人签字：

注：1.每季度报告工作分别于3月25日前、6月25日前、9月25日

前、12月25日之前完成。

2.公司直属单位纪委向公司纪检组报告。