1-3 提单寄给开证申请人

第一篇：1-3 提单寄给开证申请人

1/3 提单寄给开证申请人

1/3 提单条款内涵

在国际贸易实践中，有时信用证中规定将3 份正本提单

中的1 份直接寄给客户，另两份提单随其他单据寄给开证行。这就是人们常说的“1／3 提单”条款。特别是在近海贸易 中，如中日、中韩、中越等相邻国家或地区与中国内地之间 的贸易中经常出现，适用于海运航程较短，货物早于单据到 达的情况。

比方说信用证中：“发货后，请立即或在三天内将1／3 份正本提单以特快专递的方式直接寄到开证申请人处，并将 盖有邮戳的邮政收据或特快专递底联列为随附单据之一随同 其它正本提单、发票一起送交银行议付。”

1/3 提单条款的利弊

对进口方来说，采用1／3 份正本提单直接寄开证申请 人，收货人可以提早收到海运提单，避免了由于缺少提单造 成的提货延误。因为近洋货物在装船后1 至3 天即可抵达目 的港，而单据在银行间周转的时间通常为5 至10 个工作日 之间。如果收货人凭先到的1／3 份正本提单在货到目的港 前及时办理进口清关手续并从船公司及时提取货物，就会避 免货物压仓，避免发生滞港费，同时把握市场行情，降低进 口成本和交易风险。

另一方面，进口商可以凭1／3 份正本提单报关验货，以证实提单上所载货物就是信用证要求的货物。一旦检验出 严重的质量数量等损害出口商的情况，进口商可以利用欺诈 例外原则提请银行拒付或者要求法院下达止付令。对出口商来说，在1／3 份正本提单直接寄申请人的情 况下，如果单证相符，或者尽管存在不符点，开证行及进口 商同意放弃不符点，接受单据付款，便不会有什么争议。

但

是1/3 提单条款存在下列可能的风险：

①当提单的收货人为

信用证申请人（进口商）或者空白指示而又经发货人背书时，单据寄开证行后审单发现信用证项下的其他单据存在不符

点，收益人要求退单，因为1/3 提单并不是信用证项下要求

审核的单据，开证行只退2/3 提单，而此时申请人早已凭1/3

提单提取货物了。

②当提单的收货人为 to the order of the

issuing bank，1／3 份正本提单直接寄申请人，申请人收

到1／3 份正本提单后，经开证行背书提取了货物。但是开

证行审单发现信用证项下的其他单据存在不符点，而申请人

又不放弃不符点，于是开证行拒付。这样，开证行的背书就

限制了收益人对货物的控制权。发货人将面临着货、款两空的风险。所以在进口方或开证行信誉不好的情况下，出口商

接受1/3 提单条款，要面临很大的风险，对出口商来说就不

能安全顺利地收汇。

对开证行来说，当提单的收货人为信用证申请人（进口

商）的情况下，1／3 份正本提单直接寄进口商后，进口商瓶

提单提货，但是并不向开证行付款以赎信用证下的2／3 份

正本提单，但是收益人提交的单据又单证相符，作为信用证的第一付款人，开证行必须替进口商付款。

信用证各方当事人对1／3 提单的风险防范

对出口商来说，如果进口商及开证行的信誉不好，或者

不属于近洋运输，并且自己并不能保证信用证项下单据完全

相符就不宜接受1/3 提单径寄进口方或随船交进口方的要

求。

另外，可以在信用证条款中附加保护性条款。在信用证

规定1／3 份正本提单直接邮寄给收货人提货的同时，规定

收货人只有将全套三份正本提单全部退银行后方能拒付货

款。

对进口商来说，当提单的收货人为 to the order of the

issuing bank，当货物先于正本提单到达目的港时，可向开

证行申请提货担保，租用银行信用。提货担保是采用信用证

支付方式时，货物的进口商在货物抵达国内港口时向其开证

银行提出凭海运提单副本提货的申请，开证行在审核进口商

提供的有关资料后，并在进口方提供了100％的货价保证金

后，向船公司出具提货担保证明书，船公司凭该银行担保将有关货物先行交给进口商，然后由开证行负责将正本海运提单补交给海运公司，换回其

银行担保证明书。

对开证行来说，要求将提单作成以开证行为抬头，所寄的1／3 份正本提单只有经过开证行背书才能提货或转让。

即使当提单的收货人为 to the order of the issuing bank

时，开证行也不能当进口商把先到的1／3 份正本提单提交

银行要求银行背书时就马上背书，银行应该要求进口商提交

一份“同意接受来自寄单人的任何状况的单据”，即要获得来

自信用证申请人的“放弃不符点通知书”的明确授权。得到

明确授权后，开证行再背书给进口商。另外，进口商在使用

提货担保时，开证行应该完善提货担保申请书，要求进口商

在申请书中作出如下承诺：当单据到达后，无论有无不符点，均不提出拒付货款或拒绝承兑。

第二篇：信用证开证申请人承诺书

信用证开证申请人承诺书

我公司已依法办妥一切必要的进口手续，兹谨请贵行为我公司依照本申请书所列条款开立不可撤销跟单信用证，并承诺如下：

一、同意贵行依照国际商会第600号出版物《跟单信用证统一惯例》等办理该笔信用证业务，并同意承担由此产生的一切责任。

二、信用证项下人民币和外币结算均通过贵行办理。

三、根据贵行要求，及时提供有关贸易合同等文件及资料。

四、我公司承诺对贵行所负债务履行偿付义务。本条所称债务包括但不限于信用证项下应付货款、有关手续费、电讯费、杂费、因贵行发生信用证项下垫款我公司应付的逾期利息、违约金、赔偿金、国外受益人拒绝承担的有关银行费用及贵行实现债权的费用。

五、如信用证需修改，由我公司向贵行提出书面信用证修改申请书，由贵行根据具体情况确定能否办理修改，我公司确认所有修改当由信用证受益人接受时才能生效，我公司保证支付因信用证修改而产生的一切费用（包括国外受益人拒绝承担的有关银行费用）。

六、在贵行信用证单据通知书规定的期限内，书面通知贵行办理对外付款/承兑/确认迟期付款/拒付手续。若我公司未在规定期限内书面通知贵行，则贵行有权自行决定办理对外付款/承兑/确认迟期付款/拒付手续，我公司愿承担由此引起的一切责任和后果。

七、我公司如因单据有不符之处而拟请求贵行拒绝付款/拒绝承兑/拒绝确认迟期付款时，将在贵行单据通知书规定的期限内，向贵行提出书面拒付请求及理由，一次列明所有不符点，同时将贵行交给我公司的资料全部退回贵行。对单据存在的不符点，贵行有独立的最终认定权和处理权，贵行有权确定是否对外付款/承兑/确认迟期付款。

八、如我公司申请开立的为即期信用证，且贵行认为单据无不符点时，我公司承诺在贵行发出信用证单据通知书后三个银行工作日内，向贵行付清所有款项及有关费用。

如我公司申请开立的为远期信用证，则我公司在付款到期日前，向贵行付清所有款项及有关费用。

九、对外付款时，贵行有权从我公司在贵行开立的保证金帐户直接划收或从我公司在中国进出口银行系统开立的其他帐户划收，如我公司未付清应付款项，则贵行有权行使担保权或采取其他措施实现债权。

十、我公司发生名称、法定代表人（负责人）、住所、经营范围、注册资本金变更等事项，将及时通知贵行。

十一、我公司发生承包、租赁、股份制改造、联营、合并、兼并、分立、合资、申请停业整顿、申请解散、申请破产等足以影响贵行债权实现的情形，将提前书面通知贵行，征得贵行同意，并按贵行要求落实债务的清偿及担保。

十二、我公司发生停产、歇业、被注销登记、被吊销营业执照、法定代表人或负责人从事违法活动、涉及重大诉讼活动、生产经营出现严重困难、财务状况恶化等情形，足以影响贵行债权实现的，均应立即书面通知贵行，并按贵行要求落实债务的清偿及担保。

十三、不与任何第三方签署有损于贵行权益的合同。

十四、由于开立信用证所基于的基础合同发生纠纷或由于第三方原因造成贵行损失的，我公司同意承担赔偿责任。

十五、贵行对由于任何文电、信函或单据传递中发生延误、遗失所造成的后果，或对于任何电讯传递过程中发生延误、残缺或其他差错，概不负责。

十六、我公司在收到贵行开出的信用证、修改书副本后，保证及时与原申请书核对，如有不符之处，保证在接到副本之日起，两个工作日内通知贵行。如未通知，当视为正确无误。

十七、信用证开立申请书应当用英文填写的部分及信用证修改申请书一律用英文填写。如用中文填写而引起的歧义，贵行概不负责。

十八、因信用证开立申请书、信用证修改申请书字迹不清或词意含混而引起的一切后果由我公司负责。

十九、贵行已应我公司要求作了相应的条款说明，我公司已全面、准确地理解本申请书的各项条款。我公司特作出上述承诺，并严格遵守。

二十、是否接受本公司的开证申请，由贵行根据有关规定办理。

二十一、本承诺书与正面信用证申请书为一份完整文本，我公司在正面开证申请书上的签字盖章对本承诺书同样有效力。

开证申请人

（公章及有权人签字）

年 月 日

第三篇：开证材料

首次开证客户需提交我行的文件材料 尊敬的客户：

很高兴您能选择中国银行江西省分行结算业务处为您提供服务。

由于您是首次来我行办理业务，故需贵公司提供下列资料用于备查，对于贵公司的大力协助，我们表示衷心地感谢！

一、正本营业执照复印件

二、海关自理报关单位注册登记证明书

三、中国人民银行贷款卡

四、江西省对外贸易经济合作厅或相关单位

关于贵公司进出口经营权的批复

五、中华人民共和国进出口企业资格证书

六、预留印鉴（见所附表格）

七、如需在我行开立进口开证保证金帐户，请提供开立保证金帐户申请书

八、地方税务局、国家税务局证明文件正本复印件。

九、组织机构代码证

另外在您提供了上述资料后，申请开立信用证时，请提供下列合规性资料：

一、开证申请书(加盖授权印鉴);

二、进口合同(如系代理进口,需附代理协议);

三、若进口合同规定由进口商负责货物保险,对于使用我行授信或贷款开证者,开证前应要求开证申请人提交己投保的书面证明;

四、销售合同(如进口商品用于境内销售的)/出口销售合同(如进口商品

用于复出口的)/有关的项目批文及项目的可行性报告(如进口商品属于

项目工程进口的)(如需);如为技术进口需提交《技术进口合同登记

证》，《技术进口合同数据表》

五、有效凭证(如需): 指进口商品或进口单位涉及我国进口许可管理范围,包括:

（1）许可证/登记证明/机电产品登记表(进口商品涉及国家配

额进口或自动登记的);

(2)进料加工复出口登记手册(进口商品属进料加工复出口的);

(3)自用物资/原辅材料批准证(进口单位属三资企业的);

六、进口付汇备案表(如需)；

七、购买外汇申请书或付汇申请书;

八、其他合规性文件.中国银行股份有限公司江西省分行国际结算部

第四篇：合同开证申请书

合同——开证申请书

TO：BANK OF CHINA

Beneficiary(full name and address)

SANGYONG CORPORATION

CPO.BOX 405

SEOUL

KOREA

L/C NO.Ex-Card No.Contract No.97040

Date and place of expiry of the credit

SEPT.28, 1997 KOREA

Partial shipments

O allowed O not allowed

Transshipment

O allowedO not allowed

O Issue by airmail O With brief advice by teletransmission

O Issue by express delivery

O Issue by teletransmission(which shall be the operative instrument)

Loading on board / dispatch / taking in charge at / from RUSSIAN SEA

Not later than SEPT.13, 1999

for transportation to DALIAN PORT, CHINA

Amount(both in figures and words)

USD1,146,725.04(SAY U.S.DOLLARS ONE MILLION ONE HUNDRED AND FORTH SIX THOUSAND SEVEN HUNDRED AND TWENTY FIVE CENTS FOUR ONLY)

Description of goods:

FROZEN YELLOWFIN SOLE WHOLE ROUND(WITH WHITE BELLY)USD770/MT CFR DALIAN

TOTAL QUANTITY: 500MT

SPECIFICATIONS AND PACKING CONDITIONS ARE AS PER ATTACHMENT TO THIS APPLICATIONCredit available with

O by sight payment O by acceptance O by negotiation

O by deferred payment at

against the documents detailed herein

O and beneficiary’s draft for 100 % of the invoice value

at 45 days after sight

on BANK OF CHINA LIAONING BRANCH

O FOB

O or other terms O CFR O CIF

Documents required:(marked with x)

(X)Signed Commercial Invoice in 5 copies indicating invoice no., contract no.(X)Full set of clean on board ocean Bills of Lading made out to order and blank endorsed, marked “freight()to collect /(X)prepaid()showing freight amount” notifying LIAO NING OCEAN FISHING CO., LTD.TEL:(86)411-3680000

()Air Waybills showing “freight()to collect /()prepaid()indicating freight amount” and consigned to _________.()Memorandum issued by _________________ consigned to __________

(X)Insurance Policy / Certificate in 3 copies for 110 % of the invoice value showing claims payable in China in currency of the draft, bank endorsed, covering()Ocean Marine Transportation /()Air Transportation /()Over Land Transportation)All Risks, War Risks.(X)Packing List / Weight Memo in 4 copies indicating quantity / gross and net weights of each package and packing conditions as called for by the L/C.(X)Certificate of Quantity / Weight in 2 copies issued an independent surveyor at the loading port, indicating the actual surveyed quantity / weight of shipped goods as well as the packing condition.(X)Certificate of Quality in 3 copies issued by()manufacturer /(X)public recognized surveyor /()

(X)Beneficiary’s certified copy of FAX dispatched to the accountees with 3 days after shipment advising(X)name of vessel /(X)date, quantity, weight and value of shipment.()Beneficiary’s Certificate certifying that extra copies of the documents have been dispatched

according to the contract terms.()Shipping Co’s Certificate attesting that the carrying vessel is chartered or booked by accountee or their shipping agents:

(X)Other documents, if any:

a)Certificate of Origin in 3 copies issued by authorized institution.b)Certificate of Health in 3 copies issued by authorized institution.Additional instructions:

(X)All banking charges outside the opening bank are for beneficiary’s account.(X)Documents must be presented with 15 days after the date of issuance of the transport documents but within the validity of this credit.()Third party as shipper is not acceptable.Short Form / Blank Back B/L is not acceptable.(X)Both quantity and amount 10 % more or less are allowed.()prepaid freight drawn in excess of L/C amount is acceptable against presentation of original charges voucher issued by Shipping Co./ Air line / or it’s agent.()All documents to be forwarded in one cover, unless otherwise stated above.(X)Other terms, if any:

Advising bank: KOREA EXCHANGE BANK, SEOUL, KOREA.Account No.:

Transacted by:

(Applicant: name, signature of authorized person)

第五篇：开证申请书说明

不可撤销信用证开证申请书

进口方与出口方签订国际贸易货物进出口合同并确认以信用证为结算方式后，即由进口方向有关银行申请开立信用证。开证申请是整个进口信用证处理实务的第一个环节，进口方应根据合同规定的时间或在规定的装船前一定时间内申请开证，并填制开证申请书，开证行根据有关规定收取开证押金和开证费用后开出信用证。

开证申请人（进口方）在向开证行申请开证时必须填制开证申请书。开证申请书是开证申请人对开证行的付款指示，也是开证申请人与开证行之间的一种书面契约，它规定了开证申请人与开证行的责任。在这一契约中，开证行只是开证申请人的付款代理人。开证申请书主要依据贸易合同中的有关主要条款填制，申请人填制后附合同副本一并提交银行，供银行参考、核对。但信用证一经开立则独立于合同，因而在填写开证申请时应审慎查核合同的主要条款，并将其列入申请书中。

一般情况下，开证申请书都由开证银行事先印就，以便申请人直接填制。开证申请书通常为一式两联，申请人除填写正面内容外，还须签具背面的“开证申请人承诺书”。TO

致_________________________行。

填写开证行名称。Date

申请开证日期。如：050428。Issue by airmail

以信开的形式开立信用证。

选择此种方式，开证行以航邮将信用证寄给通知行。

With brief advice by teletransmission

以简电开的形式开立信用证。

选择此种方式，开证行将信用证主要内容发电预先通知受益人，银行承担必须使其生效的责任，但简电本身并非信用证的有效文本，不能凭以议付或付款，银行随后寄出的“证实书”才是正式的信用证。Issue by express delivery

以信开的形式开立信用证。

选择此种方式，开证行以快递（如：DHL）将信用证寄给通知行。

Issue by teletransmission(which shall be the operative instrument)

以全电开的形式开立信用证。

选择此种方式，开证行将信用证的全部内容加注密押后发出，该电讯文本为有效的信用证正本。如今大多用“全电开证”的方式开立信用证。Credit No.信用证号码，由银行填写。

信用证有效期及地点，地点填受益人所在国家。

如：050815 IN THE BENEFICIARY’S COUNTRY.Applicant

填写开证申请人名称及地址。

开证申请人(applicant)又称开证人(opener)，系指向银行提出申请开立信用证的人，一般为进口人，就是买卖合同的买方。开证申请人为信用证交易的发起人。

Beneficiary(Full name and address)

填写受益人全称和详细地址。

受益人指信用证上所指定的有权使用该信用证的人。一般为出口人，也就是买卖合同的卖方。

填写通知行名址。

如果该信用证需要通过收报行以外的另一家银行转递、通知或加具保兑后给受益人，该项目内填写该银行。

填写信用证金额，分别用数字小写和文字大写。以小写输入时须包括币种与金额。

如：USD89600

U.S.DOLLARS EIGHTY NINE THOUSAND SIX HUNDRED ONLY。

分批装运条款。填写跟单信用证项下是否允许分批装运。Transhipment

转运条款。填写跟单信用证项下是否允许货物转运。

填写装运港。not later than

填写最后装运期。如：050610。

填写目的港。价格条款

根据合同内容选择或填写价格条款。Credit available with

填写此信用证可由_________银行即期付款、承兑、议付、延期付款，即押汇银行（出口地银行）名称。

如果信用证为自由议付信用证，银行可用“ANY BANK IN…（地名／国名）”表示。

如果该信用证为自由议付信用证，而且对议付地点也无限制时，可用“ANY BANK”表示。

勾选此项，表示开具即期付款信用证。

即期付款信用证是指受益人（出口商）根据开证行的指示开立即期汇票、或无须汇票仅凭运输单据即可向指定银行提示请求付款的信用证。acceptance

勾选此项，表示开具承兑信用证。

承兑信用证是指信用证规定开证行对于受益人开立以开证行为付款人或以其他银行为付款人的远期汇票，在审单无误后，应承担承兑汇票并于到期日付款的信用证。negotiation

勾选此项，表示开具议付信用证。

议付信用证是指开证行承诺延伸至第三当事人，即议付行，其拥有议付或购买受益人提交信用证规定的汇票/单据权利行为的信用证。如果信用证不限制某银行议付，可由受益人（出口商）选择任何愿意议付的银行，提交汇票、单据给所选银行请求议付的信用证称为自由议付信用证，反之为限制性议付信用证。

勾选此项，表示开具延期付款信用证。

如果开具这类信用证，需要写明延期多少天付款，例如：at 60 days from payment confirmation(60天承兑付款)、at 60 days 提单日期后60天付款)等等。

廖期仐款信用证指不需汇票，仅凭受益人交来单据，审核相符，指定银行承担延期付款责任起，延长直至到期日付款。该信用证能夝为欧洲地区迚口商避免向政府交纳印花税而免开具汇票外，其仆都类似于远期信用证。

and beneficiary's draft(s)for% of invoice value

atsight

连同下列单据：

受益人按发票金额____%，作成限制为____天，付款人为__________的汇票。注意延期付款信用证不需要选择连同此单据。“atsight”为付款期限。如果是即期，需要在“atsight”之间填“****”或“----”，不能留空。远期有几种情况：at xx days after date(出票后xx天)，at xx days after sight(见票后xx天)或at xx days after date of B/L(提单日后xx天)等。如果是远期，要注意两种表达方式的不同：一种是见票后xx天(at xx days after sight)，一种是提单日后xx天(at xx days after B/L date)。这两种表达方式在付款时间上是不同的，“见单后xx天”是指银行见到申请人提示的单据时间算起，而“提单日后xx天”是指从提单上的出具日开始计算的xx天，所以如果能尽量争取到以“见单后xx天”的条件成交，等于又争取了几天迟付款的时间。

“drawn on”为指定付款人。注意汇票的付款人应为开证行或指定的付款行。

如：against the documents detailed herein

and beneficiary's draft(s)for 100 % of invoice value

at **** sight

drawn on THE CHARTERED BANK

Documents required:(marked with X)

信用证需要提交的单据（用“X”标明）。

根据国际商会UCP500《跟单信用证统一惯例》，信用证业务是纯单据业务，与实际货物无关，所以信用证申请书上应按合同要求明确写出所应出具的单据，包括单据的种类，每种单据所表示的内容，正、副本的份数，出单人等。一般要求提示的单据有提单（或空运单、收货单）、发票、箱单、重量证明、保险单、数量证明、质量证明、产地证、装船通知、商检证明等等以及其他申请人要求的证明等。

注意：如果是以CFR或CIF成交，就要要求对方出具的提单为“运费已付”(Freight Prepaid)，如果是以FOB成交，就要要求对方出具的提单为“运费到付”(Freight Collect)。如果按CIF成交，申请人应要求受益人提供保险单，且注意保险险别，赔付地应要

求在到货港，以便一旦出现问题，方便解决。汇票的付款人应为开证行或指定的付款行，不可规定为开证申请人，否则会被视作额外单据。1.经签字的商业发票一式____份，标明信用证号________和合同号________。

全套清洁已装船海运提单，作成空白抬头、空白背书，注明“运费[ ]待付/[ ]已付”，[ ]标明运费金额，并通知

_________________。

空运提单收货人为___________，注明“运费[ ]待付/[ ]已付”，[ ]标明运费金额，并通知_____________。3.保险单/保险凭证一式___份，按发票金额的____%投保，注明赔付地在_________，以汇票同种货币支付，空白背书，投保____________。

装箱单/重量证明一式____份，注明每一包装的数量、毛重和净重。5.数量/重量证一式____份，由_____________出具。

品质证一式____份，由[ ]制造商/[ ]公众认可的检验机构________________出具。7.产地证一式____份，由___________________出具。8.受益人以传真/电传方式通知申请人装船证明副本，该证明须在装船后______日内发出，并通知该信用证号、船名、装运日以及货物的名称、数量、重量和金额。

Other documents, if any

其他单据。

货物描述。

如：01005 CANNED SWEET CORN, 3060Gx6TINS/CTN

QUANTITY: 800 CARTON

PRICE: USD14/CTNAdditional instructions

附加条款，是对以上各条款未述之情况的补充和说明，且包括对银行的要求等。

开证行以外的所有银行费用由受益人担保。

2.所需单据须在运输单据出具日后______天内提交，但不得超过信用证有效期。3.第三方为托运人不可接受，简式/背面空白提单不可接受。

数量及信用证金额允许有____%的增减。5.所有单据须指定___________船公司。

其他条款。