检查明细[最终版]

第一篇：检查明细[最终版]

检查细则

一、个人卫生：工作服、帽子、袖头、围裙（没有穿或者脏）；口罩、手套（不带口罩或口罩脏、不带手套或手套脏）；上班赤脚、穿拖鞋；随地吐痰、抽烟或摆放有打火机、穿工作服进卫生间。

二、后厨卫生：操作台面脏、菜墩不干净、刀具脏锈；下水道：有沉淀物、水道壁有油污或有堵塞、异味；物品摆放：成品饭菜随地摆放、物品摆放混乱；苍蝇过多、垃圾桶不加盖子、垃圾桶不及时清理。

三、餐具卫生：餐具不洁、有油污、附着物，未消毒使用；消毒后餐具没放进保洁柜、裸露存放；冰柜：冰箱不及时清理、生熟混放、有异味。

四、菜品质量：是否有生虫腐烂变味的菜品、肉是否变质有味。成品饭菜（粥）是否放置很久（过凉或者变质有味）。

五、卫生安全措施：使用存在不安全隐患的液化气罐（罐体锈蚀、没有检测标示），有安全隐患的老化设施。

六、服务：服务态度是否不好、有无收取现金的行为

七、表格填写：是否每日填写或者突发性填写。

------院生活部

第二篇：检查项目明细[范文]

一、会计稽核及抨价表（会计方面）

（一）柜员

1.空白（作废）卡未入库

2.未按规定领卡

3.柜员卡未办理交接手续 4.柜员卡使用、变更未登记 5.申请表未按规定装订、保管 6.一人持多卡 7.一卡多人用 8.借用他人卡 9.人走离岗卡未收

10.休假、短期离职时尾箱未缴空 11.未按规定使用密码 12.业务范围设置不合规 13.柜员交接未办理手续 14.授权业务未按规定办理 15.岗位设置不合规 16.勾挑业务不合规 17.暂离岗未退出系统界面

（二）存款

1.定期储蓄提前支取业务办理不合规 2.教育储蓄业务办理不合规 3.未执行存款实名制

4.存款弄虚作假、盗支存款、套取利息 5.逆程序办理存款业务 6.挂失业务办理不合规 7.抹帐、错帐冲正处理不合规

8.查询、冻结、扣划存款业务办理不合规 9.长期不动户管理使用不合规 10.违规开立内部对公存款账户 11.违规开立结算账户 12.账户变更、撤销不合规 13.对公账户使用不合规

14.注册验资账户开立、使用、撤销不合规 15.支取凭证要素不全、背书不合规 16.支票印鉴与预留印鉴不符 17.开出远期、过期支票 18.未按规定进行银企对账 19.收回对账单未折角验印 20.印鉴卡片的管理不合规 21.定期存款账户管理不合规 22.应解汇款科目未按规定核算 23.挪用、截留客户存款

24.利用职务之便为公款私存提供条件

25.未按规定执行结算原则 26.吸收存款不合规

27.无理拖延、拒绝支付存款本金及利息 28.伪造、变造汇票、支票、存单等有价单证或重要凭证

29.反洗钱岗位设置及职责履行不合规 30.存折（卡）换折（卡）、销户剪口不合规 31.未按规定填写凭条、加盖印章 32.离岗人走章未收

33.印章保管、使用、交接、登记不合规 34.印鉴的预留、挂失、变更不合规 35.未按规定办理存款证明业务

（三）出纳

1.长款 2.短款

3.盗用、挪用库款或白条抵库 4.累计超库存限额 5.尾箱超限额 6.未按规定收缴假币 7.错款未登记，隐瞒不报 8.擅自以长补短或长款未归公 9.大额现金未按规定审批、报备登记 10.库房存放违规或私人物品

11.未按规定保管、使用库房转字密码、钥匙 12.未坚持垂直交接库房钥匙

13.副钥匙和转字锁密码副本未按规定保管、登记

14.未经批准，擅自允许他人进入库房 15.未坚持双人管库，双人同时进、出库 16.查库期间出纳员未在场

17.复核制专柜未按规定钱账分管、双人临柜、收款复点、付款复核

18.未按规定先收款后记账、先记账后付款 19.重要物品未入库保管 20.出纳员交接不合规 21.未按规定一日三核库 22.未按规定整点、兑换人民币 23.未按规定查库

24.联社调、拨款项，未按规定三级审批

（四）同业

1.总分不符

2.未按规定使用会计科目 3.账外经营

4.拆入、拆出资金不合规 5.未按规定计提准备金 6.调剂资金未按规定报批

7.同业存款未按规定报告使用状况 8.超比例拆借 9.期限不合理

10.未按规定使用调入资金 11.调入资金不入账

12.未按规定设置票据交换员 13.占用同城往来资金 14.同城票据未按规定退票 15.未按规定签发汇票 16.未按规定办理解付汇票 17.未按规定办理汇票退款 18.未按规定办理挂失 19.未按规定办理解挂

20.未按规定使用压数机、密押机 21.现代支付、农信银业务办理不合规

（五）印章

1.印章领用不合规 2.印章保管不合规 3.印章使用不合规 4.印章的停用不合规 5.印章的上缴不合规 6.印章销毁不合规

7.印章丢失、损毁、被盗用

（六）档案

1.登记簿设置不齐全 2.登记簿填写不合规 3.登记簿使用不合规

4.会计凭证整理、装订不合规 5.账簿整理、装订不合规

6.柜员流水清单整理、装订不合规 7.报表整理、装订不合规 8.保管不合规 9.移交、交接不合规 10.调阅不合规 11.隐匿、篡改会计档案 12.档案未按规定销毁 13.档案丢失、毁损 14.泄漏档案秘密造成损失

（七）表外

1.未按规定保管重要空白凭证 2.未按规定使用重要空白凭证 3.重要空白凭证账实不符

4.未按规定检查

5.重要空白凭证缺号未上报 6.重要空白凭证丢失未上报 7.未按规定请领 8.未按规定出售 9.未按规定作废 10.未按规定销毁

11.未纳入系统管理的重要空白凭证未设手工登记簿进行手工销号

12.有价单证来源不合规 13.有价单证账实不符 14.未按规定领用有价单证

15.有价单证未按规定视同现金保管 16.有价单证未按规定核算 17.未按规定发售 18.未按规定兑付 19.未按规定销毁

20.未按规定检查有价单证 21.有价单证丢失

22.已核销呆帐账据不符：据多 23.已核销呆帐账据不符：据少 24.代保管有价品手续是否合规 25.代保管有价品账实不符:账少 26.代保管有价品账实不符:账多 27.抵质押品账实不符:账少 28.抵质押品账实不符:账多 29.已置换不良贷款账据不符：据多 30.已置换不良贷款账据不符：据少 31.抵债资产账实不符:账少 32.抵债资产账实不符:账多

二、财务稽核及抨价表（财务方面）

（一）财务制度

1.未建立、落实财务岗位责任 2.岗位设置不合理

3.未对下级机构进行财务辅导 4.未定期对委派会计考评 5.未按照要求成立财委会 6.财委会人员构成不合规 7.财委会审批范围不合规 8.财委会生成无记录或记录不详 9.会议记录保管不规范 10.财务档案装订、保管不合规 11.财务档案调阅不合规

12.财务会计档案移交不合规 13.财务会计档案销毁不合规 14.财务档案丢失、损毁 15.未遵守系统换人复核制度

16.密码设置过于简单，输入密码未实施物理遮挡

17.委派会计对上级下发文件传达不及时 18.委派会计未落实各业务岗位责任制 19.委派会计未执行授权、转授权制度 20.委派会计未落实印章、重要空白凭证管理制度

21.委派会计对违反操作程序的未及时纠正、整改

22.委派会计工作日志记载不规范 23.委派会计未对业务进行监督检查 24.委派会计对检查发现问题未及时整改 25.采购项目未按财委会规定审批 26.应纳入采购项目的未纳入

27.采购操作流程不严密，未实施有效的监督和制约

28.超过审批额度项目未申报、审批 29.采购投资方式不符合规定范围，未由财委会选择

30.采购小组的成立及人员构成不合规 31.未建立费用审批管理办法

（二）账务收支

1.隐藏、截留、挪用、私分收入 2.收入不及时入账 3.收入不真实、不合规 4.收入串科目、串帐户 5.多收贷款利息 6.少收贷款利息

7.擅自减、免、缓收利息收入 8.利息收入甩下年 9.多收金融机构往来利息 10.少收金融机构往来利息 11.多付利息支出 12.少付利息支出

13.多付金融机构往来利息 14.少付金融机构往来利息 15.费用票据要素不全 16.票据不合规 17.多提各项提取 18.少提各项提取

19.费用列支超标准 20.费用列支无审批 21.费用超审批额列支 22.费用下甩 23.虚列费用

24.会议费列支不合规 25.管理费使用不合规 26.专项奖金使用不合规

27.工资计算、发放不正确、不真实 28.未执行“三签”制度 29.串科目、串账户列支费用 30.手续费列支比例不合规 31.手续费列支范围不合规

32.手续费列支无明细、台账、报表，无领款人真实签字

33.无协议列支信息联络员手续费 34.未代扣代缴个人所得税 35.呆账准备金提取不合规 36.多提税金 37.少提税金

38.未按时提取、申报、上缴税金 39.所得税未按规定纳税调整 40.抵债资产管理费用不合规 41.抵债资产租金不入账 42.抵债资产减值核算不合规 43.无形资产入账价值不准确 44.无形资产入账未审批 45.无形资产减值核算不合规

46.新增投资未授权、审核、审批、监督 47.遗留的投资不符合投资定义且资料不全 48.投资减值核算不合规 48.投资减值核算不合规 49.投资收益核算不合规

50.不符合投资定义在投资科目核算 51.递延资产挂账未经过省联社审批 52.递延资产未按规定年限摊销 53.未执行“三长”连签

54.财管系统管理不善引发案件或形成资金损失

55.非信贷五级资产分类资料不全 56.非信贷资产五级分类资料未补充更新 57.非信贷资产五级分类不真实，不符合分类标准

58.非信贷资产出现减值迹象未采取应对措施 59.已经形成损失的不良非信贷资产处置未审批

60.无整改措施及办法

61.后期业务跟踪，发现类似问题，整改不到位

62.低值易耗品账实不符 63.低值易耗品清理未审批 64.低值易耗品无登记簿、卡片账

（三）固定资产

1.固定资产账实不符 2.购建无批件 3.维修无审批 4.超批件列支 5.盘盈、盘亏无批件 6.调拨无批件

7.接收捐赠账务处理不合规 8.超权限审批

9.资产分类及计价不准确 10.减值核算不合规 11.处置固定资产账务不合规 12.多提折旧 13.少提折旧

14.在建工程立项、程序审批不合规 15.在建工程档案、资料不齐全 16.在建工程不符合省联社相关规定 17.账、簿、卡资料不全 18.无定期盘点记录

（四）所有者权益

1.以实物、债权、有价证券入股 2.转让、退股手续不合规 3.分配股金红利不合规 4.股金红利支取手续不合规 5.入股超比例

6.退股无申请书、无理事会审批 7.投资股退股

8.手工交易兑付的红利无监督措施 9.未按规定清退老股金

10.未设置明细账，未对老股金的支取采取勾挑

11.资本公积核算不合规 12.盈余公积增加不合规 13.盈余公积减少不合规 14.一般准备核算不合规 15.利润分配不合规

（五）其他应收款、应付款

1.列支无审批 2.超权限列支 3.未按规定期限收回 4.非业务性垫款

5.未按月对应收挂账进行监测 6.应收款挂账未落实责任人 7.挂、销账时无合规依据 8.其他应收款减值核算不合规 9.应付款挂账不合规 10.应付款清理不及时 11.挪用其他应付款

三、信贷方面

（一）信贷稽核表 1.借款人印章不合规 2.借款人与名章不符 3.借据要素填制不全

4、客户信息建立不完整、不正确

5、合同要素填制不全 6.无责任人签字、盖章 7.利率执行不正确 8.人情利率

9.贷款科目使用不正确 10.非贷款科目发放贷款 11.贷款方式不正确

12.贷款用途不符合国家产业、行业政策及相关规定

13.贷户本人未到柜台领款 14.借款人不具备借款资格 15.借款人不具备借款条件 16.未贯彻审贷分离、分级审批 17.未执行“三查”制度 18.借款人未填写借款申请书 19.借款人提供的资料不完整 20.担保人提供的资料不完整 21.担保人不具备担保资格

22.担保贷款无担保人的财产共有人证明及签章

23.信贷档案其他资料不真实、不完整 24.贷款档案未按规定管理 25.贷款档案调阅、交接无登记 26.抵押物不合规 27.抵押物未评估 28.抵押物未登记 29.抵押物未保险

30.保险第一受益人非贷款人 31.超抵押率

32.质押物不合规

33.权利质押未办理止付、登记 34.质押动产、权利未交信用社占有 35.质押物不足值,超质押率 36.贷款未还清抽走抵、质押物 37.贷款未还清变更抵、质押物 38.联保小组成员低于3户 39.无授等级信评定表 40.信用等级评定不合规 41.无最高额授信额度 42.超授信额度发放贷款

43.农户小额信用贷款发放超限额 44.展期不符合条件

45.无展期申请书及展期协议书 46.展期无原担保人协议书 47.展期未按审批权限审批 48.展期期限不合理

49.展期利率执行不正确

50.未及时签发借款人逾期催收通知书51.未及时签发担保人逾期催收通知书52.逾期贷款未签定还款计划 53.自批自贷 54.无借款合同 55.无担保合同 56.借款合同无效 57.担保合同无效 58.借款超诉讼时效 59.超担保时效 60.超权限发放贷款

61.违规发放关系人贷款 62.违规发放关联企业贷款 63.跨区域发放贷款

64.跨村发放农户联保贷款 65.重复担保贷款 66.多户贷一户用

67.户贷村（乡、镇）用 68.放新收陈 69.放贷收息

70.发放虚假贷款 71.冒名贷款

72.截留、挪用贷款

73.本、息未及时入账 74.未按流程发放贷款

75.未对应授信的客户进行授信 76.未遵循“先授信，后用信”原则 77.单一客户贷款集中度超10% 78.单一集团客户集中度超15% 79.发放未经审批贷款品种

80.贷审会（组）召开方式，参会人数不合规

81.贷审会投票方式不合规

82.贷审会未按规定时限完成审批程序 83.贷审会未按规定做好日常工作 84.未执行“三长连签”制度 85.未履行报备程序

86.未按规定对信贷业务授权

87.未明确各环节主责任人和经办责任人 88.信贷部门未按规定检查

89.对检查发现的问题未按规定时限整改

90.征信系统数据录入不及时、准确、完整、真实

91.征信系统未配备专职（兼职）录入员 92.未按规定办理贴现 93.未按规定办理转贴现 94.未按规定办理再贴现

（二）抵债资产稽核表 1.抵债资产未登记

2.抵债资产取得、处理未审批

3.接收抵债资产时资料不完整

4.抵债资产取得方式不正确 5.取得抵债资产条件不合规 6.取得抵债物不合规

7.取得抵债物价格不合规

8.抵债资产未办理过户手续 9.抵债资产未建立档案 10.抵债物无专人保管

11.抵债物未定期盘点及无定期盘点书面报告

12.人为造成抵债资产损毁

13.侵占、挪用、出借抵债资产

14.调换抵债物

15.抵债物自用未报批

16.抵债资产处置超时限

17.处理抵债资产申报资料不全

18.处置抵债物超权限

19.处置抵债资产方式不正确

20.处置抵债资产未入帐

21.处置抵债物价格未公开

22.以物抵债未进1290科目

（三）五级分类稽核表

1.五级分类无台账、登记不及时、不准确 2.五级分类无会议记录 3.五级分类无认定表 4.贷款占用形态不正确 5.五级分类未及时调整形态 6.五级分类偏离度超过3﹪ 7.五级分类偏离度超过5﹪

8.当年到期贷款整体回收率低于95%,延期半年期限内贷款整体回收率低于98%

9.大额贷款当年到期（含展期到期）回收率低于95%,延期半年整体回收率低于98% 10.省联社成立以后超权限、无效担保、抵（质）押率不足值等违规大额贷款，到期未100%收回，11.2008年起发放的超权限、无效担保、抵（质）押率不足值等违规大额贷款

12.年末存量大额贷款压降末位排名3至5位且未完成任务

13.存量大额贷款执行“本金压缩”制度或完善手续发生倒贷的，约期超过1年。

14.不良贷款清收末位排名3至5位且未完成任务

15.五级分类故意隐瞒资产质量、偏离度超过5%

（四）置换核销呆账稽核表 1.篡改、抵换已置换贷款借据 2.截留、挪用已置换不良贷款 3.已置换不良贷款本息未入账

4.收回已置换不良贷款私设“小金库” 5.不符合置换规定的贷款在置换贷款科目内核算

6.截留、挪用已核销呆账贷款 7.已收回核销呆帐贷款未入账

8.已收回核销呆帐贷款私设“小金库” 9.篡改、抵换已核销呆账贷款借据 10.未成立核呆审批小组 11.核销呆账手续不齐全 12.核销呆帐未审批

13.超审批权限核销呆账贷款

四、负债方面

（一）存款制度执行

1.营业机构未按要求设置功能分区

2.营业机构未按职能履行工作职责 3.未对外公布、擅自缩短营业时间 4.厅内宣传内容不合规 5.有条件未设置“一米线” 6.无条件的未在窗口贴有安全提示 7.储蓄岗位人员配备不合理 8.岗位职责、权限不明确 9.未遵守储蓄原则开展业务

10.未执行人民银行公布的储蓄存款利率 11.挂牌利率未进行公示、更新不及时 12.收费项目未公示

13.未严格执行、建立储蓄业务规范服务流程 14.未制定落实储蓄业务突发事件应急预案 15.无完善的客户投诉制度及流程 16.违规操作，引发事故、案件

17.未定期对存款业务监督检查或无记录 18.未按规定每半年对大额存款开展滚动式检查工作

19.制定监督检查内容不全面 20.检查发现问题未按要求整改

（二）中间业务

1.不具备开办资质开办业务 2.开办未向省联社报备、审批 3.擅自报送监管机构审批

4.擅自停办或拒绝为客户办理业务

5.新业务开办未按规定履行报备、报批程序 6.信息管理系统不完备 7.未签订代理合同

8.没有取得机构资质办理业务 9.未建立相关规章制度和操作规程 10.未按照相关业务实施细则组织实施 11.操作岗位配置不合理

12.已开展业务未进行跟踪分析并上报 13.开办未进行宣传

14.业务统计数据报送不及时、准确 15.办理客户知情业务未如实告知 16.收费价格未在指导价格范围内 17.未按协议或操作规程办理中间业务 18.手续费收入未按协议规定入账

五、电子银行

（一）电子银行稽核 1.县联社卡片购置计划申请不合规 2.制卡不及时，出现无凭证情况

3.未及时受理持卡人疑问、差错的投诉及客服中心移交的投诉

4.投诉登记内容不正确、不完整、不真实 5.未在规定时限内查复

6.调单提供的交易凭证影印件不真实、不合规 7.调单未在规定时限内回复

8.未按规定及时做ATM长款挂账交易 9.未按规定进行贷记调整、退单、请款等差错核实

10.退单提供的证件材料不合规 11.差错处理凭证填制不正确、不完整 12.未按规定管理差错处理中相关材料 13.未在签约前对商户的资信状况进行考察、评估，不符合要求与商户签约 14.签约的特约商户档案不齐全 15.发展“禁止发展商户”

16.未对商户进行不定期回访和检查,未填写《商户日常检查表》

17.未对出现严重风险情况的商户进行停止受理银行卡业务

18.退货交易频繁的商户未按规定留足保证金 19.不及时对POS机进行维护

20.因管理不到位，对信用社资金造成风险 21.自助设备未专人、双人管理 22.未实行操作岗位制约 23.自助设备不能正常开机 24.未按规定进行清机

25.自助设备密码和钥匙未分开管理，交接不登记

26.自助设备的备用钥匙和密码未按规定保管、使用

27.自助设备密码重置、交接不合规 28.自助设备每次装钞，密码锁未调乱。现金的领取与上缴，未按制度执行

29.《自助设备加钞限额表》未每月核定，未每月一次对设备加钞限额进行检查

30.自助设备管理员清机时发现差错的，未查明错款原因进行处理 31.未按规定对吞卡进行处理 32.发生钥匙丢失（含备份）

33.未对自助设备系统运行、网络运行、设备运行等情况进行实时监控，发现问题未及时通

知自助设备管理员或相关技术人员限时解决，无记录备案

34.未进行定期巡查，无巡查记录，对发现的问题未及时处理

35.自助设备正常运行率未达到标准(不抵于80%）

36.添加附加物出现案件

六、信息科技方面

（一）信息科技稽核检查

1.未配备专（兼）职安全管理人员 2.未配备专（兼）职运行服务人员

3.信息科技人员调入调出的，未向上级科技部门报告备案

4.未实行重要岗位分离制度，科技人员擅自操作业务

5.电子设备购置不合规 6.电子设备实物管理不合规 7.电子设备维护管理不合规 8.未按规定建立电子设备档案 9.未按规定建立科技档案

10.网络设备安放不合理、未保持清洁 11.设备口令无专人负责记录保管

12.设备出现故障未及时返修，备用设备不能正常使用

13.新增网络应用未提前向省联社申请，无记录

14.培训IP地址不符合省联社IP地址编码规范 15.设备及线缆未贴有标签，未注明设备用途及线缆连接走向

16.非网络管理员拥有对网络设备登录权限 17.生产网内机器非法外联，信息泄漏或引入病毒

18.终端或PC接入生产网之前未向省联社申请，未批准接入

19.未对安全现状进行问题分析，无安全分析报告和安全防范建议，未上报安全管理报告

20.发生信息系统安全事件，导致影响县辖（含）以上不能办理业务

21.未建立应急处理组织体系，无应急领导小组、应急处置小组、支持保障小组

22.应急预案未覆盖电力、网络、设备故障方面

23.应急预案演练不合规 24.应急预案中涉及的设备未准备完好 25.无应急处理及演练记录

26.未建立机房值班制度，值班电话不畅通 27.运行服务人员手机未24小时开机响应 28.对日常运行情况无记录

29.未定时巡检，监视系统运行，未及时发现系统故障

30.监督机房、敏感信息设备访问无记录 31.延时申请不规范

32.申请的延时超过合理范围 33.网点日终签退超规定时间

34.延迟签退的网点在中心机房通知签退后，未按要求的时间签退

35.事件记录不完整，上报不及时，处理不规范

36.可预见的事件未上报，未做好准备工作 37.对问题、事件发生原因无分析总结 38.特殊重大事件未启动应急预案

39.发生信息科技相关案件以及责任事故未及时上报

40.机房24小时敏感区域无监控、影像记录 41.未经批准非营业时间登录系统 42.UPS供电与其它设备共用

43.连接负载的电源插排不安全，使用未经国家认证的知名品牌产品 44.电子设备安装不合规 45.电子设备旁放置违规物品 46.电子设备上放置其它物品

47.UPS直流供电电池组未每年进行2—4次的放电维护

48.对外部监管和内部检查发现问题未及时制定整改措施

49.在规定的整改期内未完成整改工作

七、安全保卫

1.无学习记录

和笔记

2.营业期间未按规定及时关锁营业室门、窗 3.未按规定程序接受安全检查 4.无关人员进入营业室

5．营业场所门、窗、铁栅栏不安全、不牢固 6.自卫工具未定人定位配备齐全 7.临柜人员少于3人，无男员工 8.未按规定程序查库

9.金库钥匙和密码未实行双人分管 10.未按规定使用金库密码转字

11.未双人同进同出金库 12.库房物品未按规定摆放 13.保险柜未放置在可监控范围

14.金库内设施不齐全，金库门不是制式门 15.存放易燃、易爆物品 16.车辆与器具不符合押运要求 17.未安装防尾随门

18.临街窗户未安装标准防弹玻璃 19.一、二楼未设置安全防护门

20.未按规定安装监控设备且录像资料保存不足一个月

21.监控范围存在盲区 22.报警设备不全或不灵敏

23.未按规定配备合格灭火器，数量达不到要求

24.营业场所水、电存在安全隐患 25.未制定各类突发事件处置预案 26.未按突发事件处置预案进行演练 27.突发事件处置不合理产生严重后果 28.有突发事件未及时报告

第三篇：消防安全检查所需资料明细

消 防 安 全 检 查 所 需

资 料 明 细

1、消防监督检查记录；

2、火工品使用申请表；

3、火药库门面照片；

4、火药库平面图；

5、正中煤业法人1寸彩照及身份证复印件，火药库从业人员

1寸彩照及身份证复印件；

6、消防安全管理制度及火灾应急疏散预案；

7、气象局安全检测报告；

8、员工消防安全教育培训记录表；

9、营业执照复印件；

10、火药库消防产品质量合格证明文件；

第四篇：贯标内审检查明细

3.1、1、查是否建立质量管理体系。是否形成文件

2、应对质量管理体系中的各项活动是否进行策划

3、应检查、分析、改进施工过程和结果 3.2

1、施工过程是否满足法律法规及合同约定要求

2、施工过程及交工后如何服务业主，增强其满意度

3、提供举措如何改进质量管理，提高管理水平

4、最高管理者应对质量方针定期评审或必要修订

5、是否规定质量方针目标，明确质量管理和质量应达到的水平

6、是否建立实施《质量目标管理制度》 3.3

1、查是否对建立质量管理体系进行策划？（策划内容是否包括资源、制度、组织机构、活动相互关系、活动顺序）

2、查质量管理内容范围是否包括12个规定的范围？

3、是否建立了文件化的质量管理体系？（①《管理手册》、《程序文件》；②流程图、作业文件、记录；③）询问管理层、文件清单 3.4

1、查是否确定和配备了质量管理体系有关的资源？

2、是否建立了内部质量管理监督检查和考核机制？

3、是否评审了和改进质量管理体系的适宜性有效性？ 3.5

1、提供《文件管理制度》，是否对文件的编制、批准、发放、更改、作废、标识等做出明确的规定？

2、查阅文件发放记录，抽查文件签发稿签字是否齐全？

3、查阅文件发文记录，抽查文件？

4、查阅内部文件的受控情况；

5、抽查3-5份文件的控制情况，文件有无传阅卡及领导批示；

6、依据《文件更改通知单》抽查对更改内容学习情况；

7、查阅文件借阅记录

8、查阅有效文件清单的评审记录；

9、查阅公章使用控制记录情况；

10、作废文件的处置情况；查阅程序手册和作业指导书是否为运行版本，修订状态如何；

11、《记录管理制度》

12、查前期质量记录，选取记录样本。查阅记录的完整性

13、记录填写是否规范，是否有专人管理

14、查阅记录保留期限，记录清单

15、查阅记录表格发放台帐

16、查阅记录移交登记清单

17、档案室、资料库、了解记录的归档、编目、贮存情况，检索和借阅及贮存环境 4.组织机构职责管理

1、组织机构图、组织机构编制、定员文件

2、岗位人员任命书、定员配备记录、质量管理人员名单

3、最高管理者对质量方针的制定、批准、评审、修订是否控制？

4、查最高管理者对组织机构的建立考虑了哪些因素？

3、查培养职业质量意识方面开展了哪些工作？

4、是否配备了质量管理需要的资源有哪些？

5、组织简报、会议记录、个人记录

6、查是否明确了专职质量管理部门、岗位的职责权限，形成文件？

7、现场询问各个部门、项目部是否了解质量职责权限

8、查是否明确了其他与质量管理相关部门、岗位的战略管理职责权限，形成文件？传递到 1 各个有关的管理层次？

9、查当组织机构和职责权限调整后相关的文件是否得到及时更改？

10、管理者代表任命文件 5.人力资源管理

1、查是否建立了人力资源管理制度？

2、人力资源编制规划编制、招聘录用、培训、薪酬体系、绩效考核、员工职业生涯管理等等内容？

3、提供人力资源管理办法？

4、查是否建立了人力资源发展规划（企业发展有关职业生涯）？规划是否符合企业的时间？查是否按要求实施了人力资源发展规划 5人力资源管理

1、岗位任职条件规定文件、人员资格确认名单、评价建立

2、查各需持证上岗的岗位人员是否按照要求持证上岗，证书有效期和继续教育是否符合条件要求？

3、、任职通知、人员考核评价建立、人员资格能力确认建立

4、特种作业工种上岗证书、继续教育计划记录

5、人员招聘记录、借用、调动通知

6、查人员考核制度？

7、查考核制度内容是否包括：内容、标准、方式、频次？

8、查考核结果是否作为人力资源管理评价和改进（薪酬、岗位调整、职业升降、培训）的依据？

9、薪酬、岗位调整、职务升降、有关培训记录 5.3培训

1、查是否根据（外部、内部、岗位、个人情况）提出培训需求？

2、提供培训需求、培训计划、培训变更计划记录

3、查培训查培训内容是否包括方针、目标、质量意识、法律法规、制度、专业技能进行教育？

4、培训计划和记录

5、查是否组织了培训效果的评价？查评价方法是否符合规定企业：笔试、面试、实际操作、业绩评价等等？

6、查有效性跟踪评价记录

7、培训心得及总结 6施工机具管理

1、查是否建立投标及合同制度

2、查制度内容是否包括;管理职责接口、采购计划、配备（采购、租赁、调配、分包）、进场验收、安装调试、使用维护（大修、封存、报废）要求？

3、施工机具管理制度办法

4、查配备计划是否根据需要（进度、方案、工艺安全、环保、技术）配备施工机具？

5、设备采购申请、调配采购计划、设备台账 6.2.2

1、查是否明确了评价标准和办法：（是否考虑了工程、劳务不同的评价标准与工程的重要程度）？

2、查评价内容是否包括：营业执照、资质、产品和服务质量、供货能力、风险因素、售后服务、安全环保、信誉业绩等等？

3、查招标（资格审查、考察）、邀标、独家议标的记录？

3、查是否对租赁、分包方进行了定期考核，清除不合格的供应方？

4、查是否收集保存施工机具、分包方的有关资料？

5、查是否保存了评价选择记录？

6、提供采购租赁供应方评价标准、评价和考核记录 6.2.3

1、查是否依法签订了合同（采购、租赁）？

2、查合同内容是否包括：标的、数量、价格、结算方式、验收、现场服务及保修、违约责任、其他等等？

3、查是否保存了合同文本

4、提供设备采购租赁合同 6.2.4

5、查是否按照要求进行了施工机具验收？

6、查施工机具是否按规定要求在安装、拆卸前制定了方案并且得到批准？审批是否符合要求？安装后是否经过验收合格才使用？

7、查是否保存了验收验收记录？

8、提供设备安装拆卸方案和安装验收记录 6.3

1、查施工机具的主管部门是否记录设备台账、对设备的使用管理情况进行监督检查，发现问题是否进行有效处理？

2、查项目部是否按规定要求对施工机具进行了使用、维护保养？

3、提供设备台账、设备定检、运转监控记录

4、提供基础设施维护、维修、验收、保修、封存、报废记录等

5、提供特种设备的检定管理记录 7.1

1、查是否记录投标及合同制度？

2、查建立合同制度的内容是否包括了：工程信息的收集及评审、资格预审、招标文件的获取和评审、各项调查研究、工程量复核、选择施工方案、投标计算、确定投标策略、正式投标、中标、合同谈判、合同签订、合同交底、合同实施和跟踪、纠偏、工程变更、索赔、合同争议、合同收尾及总结等等？

3、查文件编制审核批准是否符合文件控制要求？职责接口是否明确合理？内容适应性、可操作性？是否进行改进？提供投标和合同管理制度及办法？

4、查投标和合同签订过程是否守法，有无超资质、围标、串标、骗标、行贿、挂靠等等行为中标情况？

5、查合同主管部门是否对项目部的合同履行情况进行了跟踪？

6、查项目部对合同的执行情况（质量、进度、安全、造价）进行了跟踪、检查与对比？

7、提供工程信息台账、合同台账、投标文件、施工资质、中标通知书、施工合同

8、合同履行记录 7.2

1、查合同主管部门在投标和签订前是否对各项要求进行了评审？

2、查评审是否包括了顾客明示、隐含、法律法规其他要求？

2、查评审是否包括了顾客明示、隐含、法律法规其他要求？

3、查合同实施中的合同变更后项目部是否能及时评审四项要求？

⑴提供对招标文件、协议（合同）草案、电话通知的确定记录。

⑵顾客问询、信函、来访记录、现场答疑、协调会议等记录纪要

4、查是否对合同信息、指标文件、合同、合同变更进行了评审？

5、查是否守法经营，有无超资质、围标、串标、骗标、行贿、挂靠等等行为，中标情况？

6、查是否按照规定保存了评审投标签约的记录？

⑴、提供合同信息、招标文件、投标文件、合同变更评审记录 7.3

1、查主管部门是否对合同信息、对项目部进行了全面充分合同交底？

2、查是否按照规定保存了合同交底的记录？

3、查在合同变更是否建立管理规定?

4、查评审变更是否按规定组织上评审?

5、查是否评审变更按照规定形成了书面文件?

6、查与合同变更有关的文件是否得到了及时的调整和实施?

7、提供合同变更管理规定

8、合同变更评审记录

9、设计变更、工程洽商记录、补充施工合同等等

10、合同变更信息传递记录

11、调整后的施工计划、图纸、材料清单等等

12、查主管部门和项目部是否对合同履行的情况进行了动态分析,纠偏改进?

13、查主管部门和项目部是否记录了合同履行的情况?

14、提供合同履行检查分析记录

15、查主管部门和项目部是否在(投标、履行、保修阶段)与顾客就合同要求进行了沟通？

16、提供设计变更、工程洽商记录、补充施工合同等等 8.1 材料设备管理的一般规定

1、查是否建立了物资管理制度?

2、查物资管理制度内容是否包括了:原材料料、预制构配件、关成品、计划、供应方评价（资格、现场考察、合格供应付方名册）、招标、合同谈判、合同签订、验收、现场保管（入库验收、库房、现场堆放、库房设施、管理）、运输、收发、产品和检验标识、不合格品、顾客提供的物资等等？

3、提供物资采购计划。8.2 材料设备的采购

1、查(需用、供应、申请、采购)计划，采购计划（整体、月份）内容是否明确了（品种、规格、数量、质量要求、验证供应日期等等）要求？

2、查审批人是否按昭规定进行？

3、提供物资需用、供应、申请、采购计划。

4、查是否明确了评价标准和办法(是否考虑了供应商、生产商不同的评价标准)?

5、查供应方评价记录,评价内容、供应厂家：企业资质、生产许可证、产品证明书、产品鉴定证明、管理体系建立、价格、交货期准确性、运输费用、售后服务能力、与厂家合作证明等等，经销商：经营许可证、产品质量证明、合作证明、物资质量、价格、交货期准确性、运输费用、售后服务能力等等？《合格供应方名册》的批准、发放？

6、查是否对供应方进行了定期考核，清除不合格的供应商？

7、查是否保存了评价选择记录？

8、提供物资供应方评价标准和办法文件，供应方评价记录。

9、提供定期考核供应商记录。

10、查是否进行了再评价(企业定期不定期合同结束、违约时等等？

11、查再评价记录内容是否包括：物资质量稳定性、及时性、满意度、履约情况、技术更新、体系变化、社会信誉等等？

12、查不合格的供应方是否按规定进行了处理，重新建立了合格供应方名册，通知了有关部门？

13、提供供应商评价、再评价记录、合格供应方名册。

14、提供营业执照、资质证书、合格证、检验报告、调查报告等等。

15、查实际操作过程中对供应方的评价，选择和再评价的标准，方法和职责是否符合管理制度的规定，并保存相应的记录？

16、查采购合同是否按照规定要求进行了签订?是否根据采购计划订阅采购合同?

17、查采购合同内容(标的、数量、包装、交付、验收、交货期地点、价格、结算、违约责任、特殊条款)、编制、审批是否符合规定要求？

18、查合同的保管是否符合要求？

19、提供采购合同。8.3材料和设备的验收

1、查是否按照要求对物资进行验收（验收内容：合格证、质量证明文件、数量、规格、型号、包装、外观、必要的复检）？

2、查验收方法是否符合规定要求（取样标准、见证要求）？

3、查验收的检测设备是否配备和有效？

4、查是否按照规定要求必要时,到供应方的现场进行验收、验收的过程、记录和标识是否符合要求？

5、查未经验收的物资是否用于工程施工？

6、查验收售货员是否经过培训，掌握验收方法？

7、提供验收记录、入库单、点验记录、检验报告、质量证明文件、复试报告等等。

8、提供检测设备合格证、校准记录。验收人员的能力考核记录。

9、查是否对不合格产品(不符合国家、业主、计划规定要求)按照规定进行了处理（标识、评价、处置、验证、记录）？

10、查不合格品处理方式（返工、返修、让步、报废、降级）是否正确？

11、查不合格品分级、权限、住处的传递是否符合要求？

12、查不合格品的处置记录是否得到保存？

13、提供不合格品处理记录、退货单。

14、查采购计划、供应方评价、采购合同、进货检验、不合格品处理中是否关注了物资的安全性和环保性？

15、查要求的来源（国家明确的淘汰禁止的产品设备、相关方的合约、企业的承诺）？ 8.4材料和设备的现场管理

1、查物资现场管理制度中是否明确了(验收、入库、摆放、隔离、标识、维护、保养、账目、盘点)的要求？

2、查物资存储的环境和设施条件是否能够防止产品损坏、变质、丢失、误用？

3、查物资仓储的摆放、隔离、检查、维护保养、保养、账目、盘点措施是否能够防止产品的损坏、损耗？

4、查产品和检验是否有标识和标识内容正确?

5、查是否组织了定期或不定期对检查,对发现的总是及时整改,并且验证?

6、提供仓库储存条件和实际操作情况。

7、提供入库单、出库单、账目清单、盘点记录、维护记录、物资档案。

8、提供仓库检查记录和整改验证记录。

9、提供物资产品标识、检验状态标识。

10、查是否有搬运作业指导书、人员、设备、方法、步骤是否符合要求？

11、查是否有库房现场物资存储防护作业指导书、人员、设备、方法、场地是否符合要求？现场观察？

12、提供产品防护制度或防护措施文件等。

13、库房场地实地观察搬运和材料防护条件和结果。

14、查是否遵守了先进先出的原则发放材料?

15、查是否坚持执行同入库制度,登记清楚正确,签字齐全?

16、查影响工程质量、安全我的材料物资是否有唯一性标识，实现可追溯？

17、查是否有连续的记录？

18、提供材料发放记录、进场验收记录、库房物资标识。

19、现场询问交谈发放情况。8.5发包方提供的材料和设备

1、查施工合同中的物资供应职责内容?

2、查是否向顾客提出了物资需用计划?

3、查是否进行了合规性验收?验收内容同企业材料验收一样的内容?

4、查是否建立了接收物资台帐?单独登记和标识?

5、提供施工合同、物资需用计划、验收记录、接收、登记表、检验试验记录、现场询问。

6、查是否对发现有异常的物资及时报告顾客,同时采取登记、标识、隔离措施？

7、查是否按与顾客协商的意见和规定进行处理，同时进行了记录？

8、提供顾客提供财产清单、验证文件记录、标识。

9、提价顾客财产保管、使用、维护记录（包括发现问题时的报告和处置记录。9.1分包管理一般规定

1、查是否建立了侵蚀管理制度？

2、查分包管理制度内容是否包括了：分包的形式种类（专业施工分包、劳务分包、设备设施租赁、技术服务）、各个管理层次职责、权限（主管部门、项目部、岗位）、分包评价及评价标准（资格审查、现场考察、综合评价、合格名册）、招标、合同谈判、合同签订、现场管理（入场验收、交底、过程控制、顾客直接分包、工程 验收、重新评价）？

3、查分包制度与法律法规、企业其他文件的一致性？如（岗位、管理办法、施工组织设计、施工管理制度等等）？

4、提供专业劳务分包管理制度办法。

5、查分包管理或是否明确了承担了连带责任的要求？

6、查《建设工程施工专业分包合同》中是否有确保分包工程质量的连带责任的内容？

7、查发生施工质量事故时是否承担了连带责任？

8、提供专业劳务分包管理制度办法。

9、提供分包合同

9.2分包方的选择和分包合同

1、查是否明确了评价标准和办法：（是否考虑了工程、劳务不同的评价标准、与工程 的重要程度）？

2、查分包方评价记录，评价内容：营业执照、资质、专业能力、人员结构、机具装备、技术、质量、安全、施工管理能力、工程 信誉业绩等等？《合格供应方名册》的批准、发放？

3、查是否对分包方进行了定期考核，清除不合格的队伍？

4、查招标（资格审查、考察、邀标、独家议标的记录？

5、查是否有转包或肢解分包的情况？

6、查是否保存了评价选择记录？

7、提供分包队伍评价标准办法。

8、提供队伍清单、分包队伍评价记录。

9、查专业分包合同内容：分一般协议书、通用条款、专用条款、双方权利和义务、进度、质量、费用等等？

10、查非标准合同内容：分包内容、时间、质量、安全、文明施工、结算方式、与付款办法、交工后的服务、违约处理等等？

11、查是否依法签订合同（书面、企业法人代表或法人代表授权签字）？

12、查分包弄不清民总包合同一致（时间）？

13、查分包合同是否变更、变更后是否经过批准？

14、查是否有分包计划？

15、查分包队伍是否得到业主的批准？

16、提供分包合同、分包计划。9.3分包项目实施过程的控制

1、查交底是否对分包方进行了安全技术交底？

2、查方案是否对分包方的施工方案进行行了审核？

3、查确认是否对人员能力、机具设备、材料、设施进行了验收？

4、提供安全技术交底、施工方案审核记录。

5、提供人员能力、机具设备、材料、设施验收记录。

6、查监控内容是否包括：材料验收复试、工序质量、施工进度、施工人员（特殊工种上岗证）、施工机械设备使用、安全文明施工？

7、提供对分包队伍的检查和验收记录。

8、查是否在争包管理制度中明确了分包履约情况评价的标准、方法、职责？

9、查是否保存了分包履约情况评价的记录？

10查分包履约情况评价的信息是否在重新评价，选择分包方和改进分包管理工作时得到利用？（项目结束时评价分包方、修订管理制度、重新确定名单时）？

11、提供分包管理办法、分包队伍监督考核记录。10 工程项目施工质量管理审核要点 10.1一般规定

1、查是否建立并实施工程项目施工质量管理制度？内空是否包括：项目施工质量管理策划、施工设计、施工准备、施工质量和服务控制要求？

2、提供施工质量管理制度规定办法文件。

3、查是否对项目经理部的施工质量管理进行监督、指导、检查和考核？

提供对项目经理部的施工质量管理进行监督、指导、检查计划和检查记录、质量报表考核记录。

工程项目施工质量管理审核要点 10.2策划

1、查项目经理部是否负责工程项目施工质量管理？

2、查项目经理部的组织机构设置和人员配置是否满足质量管理的需要？

3、提供项目部组织结构图、施工组织设计、施工方案。

4、查项目经理部是否按规定接收设计文件，参加图纸会审和设计交底并对结果进行确认？

5、提供图纸设计文件接收登记表、图纸会审、设计交底会议记录、设计变更通知。

6、查项目质量管理策划内容是否包括：（质量目标和要求、机构和职责、管理依据文件、资源的需求和配置、临时设施规划、影响施工质量的因素分析及其控制措施、进度控制措施、施工质量检查、验收及相关标准、突发事件的应急措施、对违规事件的报告和处理、收集的信息及其传递要求、与工程建设有关方的沟通方式、施工管理形成的记录、质量管理和技术措施。

7、提供施工组织设计、项目质量计划、措施、施工方案等。

8、查是否将工程项目质量管理策划的结果形成文件并在实施前批准？

9、查策划的结果是否按规定得到发包方或监理的认可？

10、提供施工组织设计、项目质量计划、措施、施工方案等。

11、提供施工组织设计报审表、审批单。

12、查是否根据施工要求对工程项目质量管理策划的结果实行动态管理，及时调整相关文件并监督实施。

13、询问施工组织设计、项目质量计划、措施、施工方案重大变化及修订记录。10.4施工准备

1、查是否依据工程项目质量管理策划的结果实施施工准备?

2、提供开工申请、图纸会审、施工措施、施工方案、施工平面布置、定位测量、技术交底、分包评价报验、材料采购计划、材料采购、施工设备计划、进场报验、临时设施搭设。

3、提供开工申请、图纸会审、施工措施、施工方案、施工平面布置、定们测量、技术交底、分包评价、材料采购计划、材料采购、施工设备计划、进场报验、临时设施搭设。

4、查是否按规定向监理方或发包方进行了报审,报验?

5、查是否确认项目施工已具备开工条件,按规定提出了开工申请,经批准后方可开工?

6、提供各项报审表：（工程开工复工申请、施工组织设计或方案、工程 材料构配件设备、分包单位资格）报验表：工程 测量、隐蔽工程、分项分部工程 竣工报验申请单。

7、查是否按规定将质量管理笄的结果向项目经理部进行交底,并保存了记录?

8、查是否根据项目管理需要确定了交底的层次和阶段以及是否的职责、内容、方式?

9、提供技术交底记录

10、提供技术交底的规定文件 10.5施工过程质量控制

1、查项目经理部是否对施工过程质量进行控制?

2、提供施工图纸、设计文件、验收标准、施工组织设计、施工专项方案、图纸会审、作业指导书、施工计划、完成报表、设计交底记录、工程测量、施工进度计划、四新技术应用记录。

3、提供施工样板验收记录、施工日志、交接班记录、巡视记录、操作记录、监测记录。

4、提供设备台帐、维护记录、运行记录

5、提供分包控制检查记录

6、查是否根据需要事先对施工过程进行了确认?包括:对工艺标准和技术文件进行评审,并对操作人员上岗资格进行鉴定;对施工机具进行认可?

7、查是否定期或在人员、材料、工艺参数、设备发生变化时，重新进行了确认

8、查对从事过程工作的人员资格培训上岗证、材料设备的验收检验、合格证、复试、设备进场鉴定、确认记录、工艺方法试验记录

9、提供施工记录、施工日志、过程连续监控记录。首件验收、接头试验、配合比、试验检验隐蔽混凝土强度等等。

10、查是否对施工过程及进度进行了标识?

11、查施工过程是否具有可追溯性? 7

12、提供施工计划、施工日志、工程报验、施工过程记录、图纸、工程质量验收记录本、不合格品处理、技术交底、施工方案、隐蔽工程验收、工程测量

13、查是否保持了与工程建设有关方的沟通?

14、查是否按规定的职责、方式对相关信息进行了管理?

15、提供会议记录、通知、监理回复、洽商记录、设计变更、图纸针对审、质量整改记录、施工计划。

16、查是否建立了施工过程 中的质量管理记录?

17、查施工记录是否符合相关规定的要求?

18、查施工过程中的质量管理记录是否包括:施工日记和专项施工记录;交底记录;上岗培训记录和岗位资格证明;施工机具和检验、测量及试验设备和管理记录；图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；监督检查和整改、复查记录；质量管理相关文件；工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录？

19、提供管理制度、质量管理记录清单、施工日记和专项施工记录；竣工资料、交底刻录上岗培训记录和岗位资格证明；施工机具和检验、测量及试验设备和管理记录；图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；监督检查和整改、复查记录；质量管理相关文件；工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录。10.6服务

1、查是否按规定进行了工程移交和移交期间的防护？

2、提供工程交接记录、移交期间的防护记录、现场的防护。

3、查是否按规定的职责对工程项目的服务进行策划,并组织了实施?服务是否包括:保修、非保修范围内的维修、合同约定的其他服务?

4、提供管理制度、回防计划、保修合同和记录、服务记录。

5、查是否在规定的期限内对的需求信息作出响应？对服务质量是否按照相关规定进行了控制、检查和验收？

6、提供服务制度、服务佩、投诉记录、保修记录、服务记录、整改验收记录。培训记录、代管记录。

7、查是否及时收集了服务的有关信息，用于质量分析和改进？

8、提供监理通知、回纺记录、投诉记录、满意度调查。工程质量问题分析改进记录。11.1质量检查与验收管理

1、查是否建立了质量检查与验收管理查质量检查与验收管理制度内容是否包括了:原材料、构配件、设备采购、中间和最终产品、施工准备工作状态、施工过程和结果、施工管理和作业人员、技术管管理、施工方案和施工机械等等？是否明确了检查的人员、方式、方法、范围、目的、整改和奖惩要求？

2、查是否明确了各管理层次对施工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限？

3、查参加检查才验收活动的人员是否符合有关规定和具备相应的资格？

4、查是否探寻帮好对争包工程的质量检查和验收工作？

5、提供工程物资质量检验试验规定文件。

6、提供检查和验收活动的人员的资格和证书。

7、提供分包工程的质量检查和验收制度和记录。11.2施工质量检查

1、查是否对施工质量检查进行策划(内容包括质量检查的依据、内容、人员、时机、方法和记录)?

2、查策划结果是否经过规定人员批准后实施？

3、提供施工质量检查制度、施工质量检查记录。

4、查对质量检查记录和是否答相关制度的规定要求(填写、标识、惧、保管、检索、保存期限、处置)？

5、提供质量检查记录管理制度、质量检查记录、施工档案。

6、查项目经理部是否根据策划的和施工质量验收标准实施了检查？

7、提供质量检查策划文件、检验标准、项目经理部对质量检验试验验收工作的检查记录。

8、查公司主管部门是否对项目经理部的质量检查活动进行了控制？

9、提供质量检查策划文件、检验标准、会议纪要、质量报表、整改通知。

11.3施工质量验收

1、查公司和项目部是否按规定策划并实施施工质量验收？

2、查公司是否建立了试验检测管理制度？

3、提供施工质量验收管理制度办法。

4、提供试验、检测管理制度。

5、查是否在竣工验收前，组织进行了内部验收，暗藏按规定参加工程竣工验收？

6、提供预验收记录、施工缺点整改记录、竣工验收申请报告、竣工验收报告。

7、查是否对工程资料的管理进行策划，并按规定加以实施？

8、查施工工程资料的形成是否与工程进度同步？

9、查是否按规定及时向有关方移交相应资料？

10、查归档的工程资料是否符合档案管理的规定？

11、提供工程技术资料管理办法规定。施工工程资料、施工工程资料我记录、施工工程资料归档手续

11.4施工质量问题的处理

1、查是否建立并实施质量问题处理制度职责、权限、工作流程、处理方法）？

2、查是否规定了对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程？

3、提供质量事故管理制度、不合格品处理规定、整改通知、监理通知、纠正预防措施记录。

4、查是否对质量问题的分类、分组报告流程作出了规定？

5、查出现质量问题后是否按照要求分别报告工程建设有关方？

6、提供质量事故管理制度、不合格品处理规定、工程质量事故报告、监理通知及回复单。

7、查对质量问题是否制定了相应措施？是否经过批准后实施？

8、查对质量问题的处理结果是否进行了检查验收？

9、提供不合格品报告等、评审报告。

10、提供纠正记录、验证记录。

11、查是否保存了质量问题的处理和验收记录？

12、查是否建立了质量事故责任追究制度？

13、提供不合格品报告等、评审报告、质量问题整改记录。

14、提供纠正记录、验证记录。

15、提供质量事故、不合格品处理管理办法 11.5检测设备管理

1、查企业是否检测设备管理制度？制度是否包括了：采购、租赁、借用、供应方评价、设备验收、周期检定、检定标准、维护、保养、保管使用人员培训、设备异常时的有效性评价、处置措施、软件确认等等要求？

2、查对采购和租赁的供应方是否进行了评价？

3、查设备在使用前是否进行了验收？

4、查是否能够按照规定要求进行周期检定？标识其校准并保持清晰？校准记录是否保存？

5、查当国家或地方没在校准标准的检测设备制定了相应的校准标准？

6、查设备是否进行了必要的维护和保养，保持其完好状态？设备的使用、管理人员是否经过培训？

7、查软件在使用前是否经过确认和再确认？

8、查在发现检测设备失准时是否组织对已测结果的有效性进行了判断，并采取了相应的措施？

9、提供仪器检定、校准计划。

10、仪器台帐、使用维护记录、搬运贮存管理规定等。

11、监测装置检定、校准合格证书、标识记录。

12、测量装置软件鉴定记录。

13、自校依据文件及自校记录。

12.1质量自查与评价管理的一般规定

1、查是否建立质量管理自查与评价制度规定了检查的职责、权限、频度和方法？

2、查制度策划的文件？

12.2质量活动的监督检查与评价

1、查是否组织最对各管理层次的质量管理活动实施监督检查？

2、查监督检查的内容是否包括4个方面法规执行、制度实施、目标实现、整改落实）？ 3查对检查的问题是否监督实施并难落实效果？

4提供管理体系过程（要求）的日常监控检查记录、目标指标考核等监测记录。

5、检查表式、巡视记录及发现问题的后续措施和验证记录。12.2质量活动的监督检查与评价

1、查是否组织了对项 目部的质量管理活动实施监督检查？

2、查检查的内容是否包括4个方面（策划结束、相关方要求的整改、合同履行、目标实现）？

3、查对检查的问题是否监督实施并验证落实效果？

4、查管理体系过程（要求）的日常监控检查记录、摄像资料、关键特性（如施工重点部位等）实时监测、目标指标考核等监测记录。

5、检查表式、巡视记录及发现问题的后续措施和验证记录。

6、查是否建立了质量检查评价制度？规定了职责权限、频次、内容？

7、查是否策划了检查评价活动？是否覆盖了范围、活动、区域？是否考虑了区域特点和以往的审核结果？

8、查是否按照策划组织时行了检查评价？

9、查对发现的问题是否组织时行了原因分析，措施制定，整改效果验证？

10、查对内审员的选择重审是否有措施？内部审核人员是否经过培训机构的培训，有无证书？是否考虑了审核的独立性要求？

11、查是否保存了检查和内部审核的记录？信息慢否向有关方进行了传递？

12、查审核方案、内审计划、通知。

13、查内审员培训、考核、评价记录。

14、查是否策划了检查评价活动？是否覆盖了范围、活动、区域？是否考虑了区域特点和以往的审核结果？

15、查是否按照策划组织时行了检查评价？

16、查对发现的问题是否组织时行了原因分析，措施制定，整改效果验证？

17、查对内审员的选择重审是否有措施？内部审核人员是否经过培训机构的培训，有无证书？是否考虑了审核的独立性要求？

18、查是否保存了检查和内部审核的记录？信息慢否向有关方进行了传递？

19、查审核方案、内审计划、通知。20、查内审员培训、考核、评价记录。

21、查审核检查表、首末次会议签到表、现场审核记录。

22、查不符合项通知（报告）单、内审报告。

23、查是否明确了有关方的满意情况信息收集的职责、渠道、方式及自用这些信息的方法？

24、查是否组织收集了工程 建设有关方（分包方、建设单位、监理、用户、主管部分）满意情况的信息，时行了分析？

25、查是否利用了满意情况信息进行改进？

26、查是否利用了满意情况信息进行改进？

27、查相关文件、对顾客感受信息的满意指数调查计划和记录，调查结果的汇总测评和分析资料？

28、顾客相关方信访、媒体报道、简报、工程项目例会纪要、座谈会议记录、监理工程师通知等。

29、顾客（相关方）意见处置记录

13.1质量信息和质量管理改进管理审核要点一般规定

1、查有哪些信息管理技术？是如何开发和利用质量信息资源的？

2、查是否建立并实施质量信息管理和质量管理改进制度？明确了信息收集、分析、目标建立制定实施改进的要求？

3、查是否明确各层次、各岗位的质量信息管理和质量管理改进职责？

4、查改进活动是否包括：质量方针和目标的管理、信息分析、监督检查、质量管理体系评价、纠正与措施等？

5、查质量信息管理制度、职责权限。

6、查信息媒体：网络、文件资料、图纸、报表、记录和情报等。13.2质量信息的收集、传递、分析与利用

1、查是否明确了正确评价质量管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责？

2、查收集的信息是否包括7个方面的内容（法规、过程、工程质量和质量管理水平的评价、检查结果、同行经验教训、市场需求、回方和服务信息）？

3、查相关文件、对顾客感受信息的满意指数调查计划和记录，调查结果的汇总测评和分析资料。

4、查顾客相关方信访、媒体报道、简报、工程项目例会纪要、座谈会议记录、监理工程师通知等。

5、查顾客（相关方）意见处置记录。

6、查与外部相关沟通的文件、记录、活动函件等。

7、查项目质量管理策划结果的实施情况是否进行了总结？

8、查项目质量管理策划结果的实施情况总结是否得到保存和利用？

9、查项目工程施工阶段或者全面总结。

10、查专项、单独的工作总结、技术总结、经验和教训的总结。

11、查是否明确了质量管理信息的收集、分析、渠道、频次、职责、方法？

12、查是否组织了分析方法的培训？基本方法掌握是否正确？

13、查是否分析了标准规定的4个方面（目标实现、工程质量、施工管理、供应方、分包）的状况？得出结果？

14、查是否将分析的情况结果进行了传递、利用？为持续改进体系运行的有效性决策意见和相应的改进措施？

15、查信息反馈表、信息台帐。

16、查数据统计分析报告及改进措施（包括统计技术应有记录）。

17、查是否明确了评价体系的周期（计划）和方式？

18、查是否按照规定组织了体系评价？评价内容是否包括标准规定的6个方面？

19、查是否提出了改进目标和满足要求的措施？ 20、查是否形成了书面的报告？

21、查公司月度会议纪要、工作报告、职代会工作报告、战略规划、部门工作总结、会议记录纪要。

22、查管理评审报告、内刊、持续改进需求措施或文件、各部门工作会议的发言、汇报、总结资料、管理者代表综合发言。

23、查工作会议计划、通知、会议签到表。13.3质量管理改进与创新

1、查是否建立了改进的目标及纠正的措施？

2、查是否跟踪、反馈、验证改进目标及纠正措施实施的效果？

3、查是否建立了质量管理创新的目标及方案措施并形成文件？

4、查是否跟踪、反馈创新目标及措施实施的结果？

5、查是否按规定保存质量管理改进与创新的记录？

6、查持续改进策划文件、项目建议书、科技成果报告、QC小级成果、革新成果。

7、查改进性的培训、改进计划、创新的目标等。

8、纠正措施和预防措施记录，跟踪验证记录、评审记录。

9、查管理体系运行创优性分析报告，质量专项分析报告等。

第五篇：入党积极分子检查明细1

入党积极分子考核明细表

我院为党员培训工作开展了早餐检查工作，作为即将晋升为党员的入党积极分子或预备党员们，我们要更加严于律己从思想和行动上完全跟紧校党委的指挥脚步所以我院特此对党员检查早餐工作做了一系列规章制度。

制度如下：基本分50分，60分及格

加分细则：

1、准时签到检查加1分

2、检查时，一定要进入检查教室（踏进教室内）加1分，反之扣1分。

3、签到时挂牌、袖章戴好，反馈检查表时才能摘下挂牌、袖章加1分。反之扣1分。（相当于离场签到）

—、考勤类：

1、早上检查迟到者一次扣1分

2、无故早餐检查不到者一次扣2分（因事未到者应该先与督察办工作人员请假，不请假的按无故缺席处理）

3、早上定时签到时不得顺手帮他人代签，发现一次扣2分

二、纪律类：

1、检查期间检查人员不得带早餐进行检查，发现一次扣1分

2、检查人员必须带笔签到检查，否则扣1分

3、在检查期间发现作假现象一次扣1分（如未找班级人员签名自己签等。）

4、检查人员必须按2人小组进行检查工作，单人进行检查一次扣1分（除小组另一成员请假或缺席情况外）

5、自己在教室里吃早餐被检查人员发现的扣2分

请各位检查人员在检查完后尽快反交表格至督察办工作人员处！

备注：以上规章制度中扣分少者优先推优，扣分超过10分者推迟推优，不配合检查的通报批评，情节严重者直接取消入党资格。

工商管理分院党员督察办2012年5月