财务审计部8月份工作总结

第一篇：财务审计部8月份工作总结

日晔兴房地产财务审计部文件20110903/ 2

日晔兴房地产财务审计部文件20110903/ 2

第二篇：财务审计部2012工作总结

财务审计部二OO八工作总结

时间从指间不经意的滑过，转眼间2008已到了尾声。2008年我们收获了太多的感动，南方冰雪灾害触目惊心，汶川大地震全球震动，金融危机至今仍在蔓延，北京奥运又让全球华人欢欣鼓舞。而我们公司的经营发展也可谓经历了冰与火的考验。而做为职能部门之一的财务审计部，在总公司领导下，仰仗各部门通力配合，大家团结一心，共同努力，较好地履行了部门职责,但还是留下了些许遗憾。下面我代表财务审计部从以下五个方面将二OO八的工作做一简要汇报，请大家批评指正。

一． 责任书完成情况。

1.管理目标方面，做到了严格执行各类规章制度，及时筹措经营营资金，做好业务结算、资金收付及各类费用审核及会计核算，加强了驻外分公司及业务部门的审计，按时报送各类会计、统计报表，做好税款、“五费一金”的申报及缴纳工作，做好培训工作。较好地完成了管理目标责任。

2.精神文明建设任务目标方面，做到了班子团结，干群关系融洽，积极组织参加各类学习培训及集体活动，努力实施管理创新，认真贯彻执行总公司的各类决议、决定，优质服务用户等，精神文明建设上了一个新台阶。

3.安全生产目标方面，利用每月的例会及16日的安全教育日，做好宣传教育，明确岗位职责，做到了安全收付款，然而保险柜被撬事件影响了安全目标的圆满完成。

二．08年的主要做法。

1.明确思路，统一思想，分步实施

总公司确定我们为管理创新示范单位，是对财务审计部每位员工的信赖，更是对我们工作的鞭策和激励，为我们的管理工作指明了更高的方向。经过研究，我们将管理创新的要求和部门“效率、创新、和谐”的工作思路做了进一步的融合，那就是服务上力求效率，思路上力求创新，实现团队和谐，这为实际工作奠定了良好的基础，思想统一了，分步实施也就有了保障。

2.责任到人，权责分明。

网点，结算，核算及日常工作几位主任各负其责，随时沟通，相互补台，和谐相处。凡部门工作，诸如分配工资、岗位调整、学习培训等，努力做到了遇事有商有量，民主决策。领导团结了，为员工树立了榜样，每位员工都做到了各司其责，默契配合。年初对一起原始票据传递不及时造成核算受影响的事件，部门内部进行了通报批评、当事人做检查，按制度进行了处罚。目前，尤其财务结算和业务核算基本做到了无缝对接，从根本上理顺了会计核算工作。

3.工作突出重点，弥补“短板”。

六七月份，我们明确提出了制度落实月，到了八九月份，根据落实制度过程中出现的理解偏差，又提出了制度学习月，每人根据《会计人员管理制度讲解》，结合自身岗位，写了一篇题为“如何做好本职工作”的学习体会，收到了很好的效果。为落实管理创新，进一步提高业务结算这一窗口的服务质量，安排巩新虎主任专职负责结算岗位，收效显著。对于会计核算，我们又进一步明确了主办会计、业务会计及记账会计的职责，划分了二个核算小组，由汪桂生主任进行督导，加之会计电算化的实施为核算工作起到了很好的促进作用。

4.进一步强化财务管理，加强网点审计工作。

通过努力，在去年初建行1000万银行贷款的基础上，又争取到了2000万元的银行贷款，承兑汇票授信额度由3000万调增为2亿元。8月份，公司被评为天水首批“银行信贷诚信企业 ”。对资金网络信息化管理，POS机刷卡结算，做到了随时监控，确保收付款安全。

今年对驻外分公司增加了三张内控报表，每季度进行财务及经营效益的审计，对出现的资金管理不到位、会计资料不完整、存在较大的应收账款等问题进行了及时披露和整改。并及时和分公司经营人员通过业务协调会等形式进行沟通。

5.继续推行轮岗制度，业务培训工作常抓不懈。

实践证明，轮岗制度的推行，推进了员工掌握新知识、提高业务技能的信心和决心，实现了“要我学到我要学”的转变，尤其增强了员工之间的相互理解和对部门岗位的全面了解，知道了自己欠缺什么，还不会干什么。少了许多傲气和浮躁，多了几分谦虚和成熟。业务学习培训方面，分为集中培训、资料培训、自学等。一年来，先后组织员工学习了《企业会计准则》，《企业所得税法》及其实施条例等，部分员工参加了本地、异地纳税人俱乐部的会计税法培训，累计四十三人次近二百三十小时。6.思想教育工作常抓不懈、贯穿始终。

通过个别谈话，文字交流，会议交流等形式使员工思想教育工作不放松。半年时我们就安排员工写了半年工作总结（均自行打印），并结合总结逐个进行了谈话沟通，这对及时了解员工思想动态，贯彻管理理念是非常行之有效的。年末，依照公司安排，每个人都写了工作总结，部门开了总结会，每个人逐个发言，逐个点评。较去年同期员工思想状态等方面都有了一定的提高。

三． 存在的问题。

全年尽管工作也推到了年底，但也暴露出了不少的问题。1.“4.15”保险柜被撬事件给我们以警醒和很大的教训。为了减少现金流，包括分公司在内，出台了下午四点半以后再不受理现金结算的制度，从一定程度上影响了经营结算工作。

2.钢材销售市场的发票相对混乱使企业承担着越来越大的税务风险。尤其象郑州市场，由于利益驱动，对增值税发票随意开据和销售不开票达到了疯狂的程度。这对我们坚持正规经营的国企来说，存在着很大的经营价格被动和税务风险的问题。一不小心就可能造成虚开发票。而在天水本部，钢材销售过程中倒发票、买发票也是一个不争的事实。

3.随着公司办公自动化的推行和逐步实施，员工运用电脑及网络技能缺陷暴露的更加明显。

4.业务部门及后勤物业部门的内部核算不够系统、完善。缺乏内控机制。5.会计准则的变化，税法不断更新对财务人员的业务要求会越来越高，这一方面更是我们的软肋。

6.对业务部门的审计工作开展不够。四．部门新一年的打算及建议

1.持之以恒的坚持管理创新工作，逐步增强完善部门职能。2.在加强会计核算、财务管理的同时，强化税法的学习、研究，最大程度地防范、规避企业的税务风险。

3.逐步加强对业务部门及网点的内部核算及审计力度。4.配合购销部门加强资金的筹集、管理、运作，提高资金利用率。5.建议公司建立员工及干部考核培训机制，加强人事劳资劳动纪律等方面的管理，进一步强化服务质量，提升并逐步推进企业文化建设。

五．评选先进情况

经过员工投票，部门研究，推选出的本部门先进个人为宋云霄、樊淑宁；

先进集体为：钢材销售公司、陕西分公司、郑州分公司、水泥销售公司、仓储公司装卸组。

二OO八年十二月十六日

第三篇：财务审计部8月份工作总结

日晔兴房地产财务审计部文件20110903/ 2

日晔兴房地产财务审计部文件20110903/ 2

第四篇：财务审计部8月份工作总结

日晔兴房地产财务审计部文件20110903/ 2

日晔兴房地产财务审计部文件20110903/ 2

第五篇：银行分行审计部1-2月份工作总结

银行分行审计部1-2月份工作总结

＃＃年是全省邮政金融步入“十二五”发展规划，承上启下的关键一年。按照全省邮政金融“强管理、控风险、调结构、促发展”的总基调，根据***分行审计部工作计划安排，按照省行出台的《中国邮政储蓄银行***分行网点检查管理办法（试行）》、《中国邮政储蓄银行***分行一级支行审计检查管理办法（试行）》，结合我行开展的“品牌年”及“平安工程”等活动方案，组织全区审计人员开展常规检查和专项检查，下面将本季度工作情况总结如下：

一、加强业务学习，着力提升审计人员专业素质

＃＃年1月对全区审计人员进行了培训，培训重点为审计系统上线相关知识，信贷业务规章制度知识。通过老师讲解及课堂讨论，上机实践等方式，使全区审计人员在各项金融业务检查上知道对各项业务怎样进行检查，为什么要这样检查，从而掌握了各项业务检查的方法，提高了识别和化解资金风险的水平，增强了风险管控能力，使审计人员始终掌握最新、更新的业务管理办法，更好的防范风险。审计系统上线使每位审计员认识到新的形势下只有加强学习，不断提高自身素质，才能适应业务发展需要，才能适应时代发展需要，才能严把风险关。

二、基本检查情况

（一）常规检查情况

1-2月份对所辖的9个县（市）支行网点、市内网点开展常规检和机构检查。其中：①检查一类网点17个，填写检查表408

份，发现问题133条，下发事实确认单66份；代理网点107个，填写检查表1926份，发现问题897条，下发事实确认单303份；②春节专项机构检查，9个县（市）支行的金库及网点库中库现金、重要空白凭证。通过对各条线全面的检查工作的开展，强化各项规章制度的落实，使从业人员形成遵守制度、自觉按制度办事的习惯，及时发现了资金管理中的隐患问题，加强了资金的防范和监督，确保了资金安全。

（二）开展内控制度执行力专项检查

为进一步做好邮储银行资金案件专项治理工作，提高***的风险识别和管控能力，根据省分行关于印发《中国邮政储蓄银行***分行2011内控评价工作方案》的通知，***分行于2011年12月至＃＃年2月，对***分行部分市内网点及所辖9个县行进行了内控评价，评价采取检查、监盘、观察、查询、分析、询问等方式进行，对有关内控制度执行情况进行了现场了解和验证。评价组对部分市内代理网点、9个县（市）支行管理机构及所属一类、代理网点（全业务）进行评价，评价网点66个，其中：一类网点28个，二类网点26个，代理网点12个。本次检查登记表共计189份，下发事实确认单117份，下发整改通知单共计29份。

通过开展“内控执行力检查”活动，进一步查找了各级机构内控管理和案件防控工作的薄弱环节和不足之处，强化了各级机构内控和案防意识，健全和规范内控和案防制度，将“内控优先”和“案件防控”理念深入到基层，贯穿到了每一个从业人员的日常行为之中，使网点管理制度进一步完善，网点管理水平进一步提高，促进了邮政金

融业务持续稳定健康发展。

（三）开展春节专项检查

为进一步加强＃＃年春节期间中心金库资金、重要空白凭证安全管理，按照《春节期间现金、凭证突击检查方案》要求，通过金库专项与网点突击相结合的方式，对全区9个县行的中心金库及部分农村网点库中库现金及重要空白凭证进行了专项检查，撰写报告书16份，发现规章制度执行不够严格等问题7条，下发确认单6份。通过专项检查能够进一步有效遏制侵害金融案件的发生，强化制度落实。

（四）开展网点监控专项检查

为进一步加强网点风险防控，强化制度落实，持续提升邮政金融网点内控能力，按照《中国邮政储蓄银行***分行监控专项审计检查方案》的要求，1-2月我行审计人员份对5个县支行部分网点进行了调阅监控专项检查，调阅天数达28天，发现问题21条，下发整改通知单5份，形成确认单5份。检查内容包括监控设备控头、存储、角度及清晰度是否达标和正常使用；监控录像是否连续拍摄，是否有不正常的人为调整或破坏。采取调阅监控录像的检查方法，可以对无密户大额取款交易、用户办理业务后，柜员有无在用户未离开情况下也未接收下一笔业务时，办理其他业务及柜员在办理业务时是否有手工涂改用户存折金额的动作或者听与用户交谈的声音，与用户存款实际金额是否相符等情况进行非现场排查。通过采取现场检查和非现场检查相结合的方式，可以对网点的制度执行情况进行摸底和掌握，对各级网点操作人员自觉遵守各项业务规章制

度的习惯养成，及网点的合规经营管理起到一定的作用。

三、开展经济责任审计工作

根据***分行人力资源部的经济责任审计通知，对所辖支行二类支行行长开展经济责任审计工作，形成经济责任审计报告书70份，检查表70份，对70个二类网点的支行长进行了离任审计。对被审计单位基本情况包括机构情况、经营工作主要经济指标完成情况、内控建设和风险管理情况进行了审计。

四、开展形式多样的防控措施

（一）下发风险提示

为提高案件防范工作的实效，加强风险管理和内部控制工作，防范各类金融资金案件的发生。根据常规及专项检查中存在的风险隐患问题，分别下发风险提示8份，进一步强化规章制度的执行力度，提高***邮政金融的风险识别和管控能力，提高案件防范工作的实效，加强风险管理和内部控制工作，防范各类金融资金案件的发生。

（二）加大问题整改力度，强化处罚和积分管理

为进一步加强合规经营，强化制度落实，约束是推进邮储内控管理和风险防范机制建设的关键，审计部把重点放在对问题整改和责任人处理情况的监督检查上，对检查中的问题依据《中国邮政储蓄银行***分行审计检查处罚办法及积分处罚标准》进行处罚积分，本年截止1月末，罚款情况如下：邮政局罚款439笔，金额30600.00元,；银行罚款79笔，金额5950.00元。

通过加大对违规问题的处罚力度，严厉纠正了操作人员违章和

习惯性违规行为，加强了基本规章制度的贯彻落实，强化了问题整改的重要性，大大减少了问题的重复发生，对问题整改落实及资金安全隐患的整改起到一定的作用。通过通报积分情况，进一步强化了问题的整改力度，切实将问题整改落实到实处，加大了各项金融业务合规性管理。

(三)加强邮政金融电子稽查系统的管理

针对电子稽查系统利用计算机工具和网络技术，在业务处理系统的原始数据的基础上，通过风险指标、风险评估模型对稽查主体进行量化的风险监测和评估，实现对邮政金融业务操作风险进行监控和非现场检查的特点，按照《中国邮政储蓄银行***分行电子稽查预警核销管理办法》，市行审计部设立专人开展对电子稽查系统管理的检查工作和非现场检查，通过分析风险隐患，确定今后风险防范重点，通过电子稽查系统管理的检查，加强了“风险预警信息核查资料的归集”及对核销工作质量和效率的提高。

在省、市行的领导下，***审计部将努力实现全市“零发案率”的案件防控目标，为全市业务发展保驾护航。

邮政储蓄银行***分行审计部

年三月七日