水利水电工程施工管理中索赔问题的探讨

第一篇：水利水电工程施工管理中索赔问题的探讨

水利水电工程施工管理中索赔问题的探讨

李迎春

(辽宁兴利建设有限责任公司，辽宁 沈阳110001)

摘 要：施工项目承包是一项复杂的系统工程，它具有施工周期长，投资额大，可变因素多 的特点，在施工过程中可能会遇到施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化 以及施工图的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现施工索赔。这类索赔往往是由于发包人或其他承包人方面原因，致使承包人在项目施工中付出了额外的 费用或造成了损失，承包人通过合法途径和程序，运用谈判、仲裁或诉讼等手段，要求发包 人偿付其在施工中的费用损失或延长工期。所以，施工索赔是工程管理的重要组成部分，是 维护承包人正当权益的重要手段。

关键词：施工索赔；规律；原则；程序；期限；计算方法 

中图分类号：TV512 文献标识码：A 文章编号：1008-7508（2007）04-0067-02施工索赔的性质是属于经济补偿行为而不是惩罚，索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一 定存在法律上的关系，索赔工作是承发包双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立。受我国传统管理模式的影响，承包人在实际施工造价管理过程中，考虑到与 发包人、工程师方面的关系，没有认真对待索赔，没有深刻理解索赔工作管理程序，不能提 供充分的索赔依据。因此，为了顺利地开展索赔工作，必须注重施工索赔的规律、原则、程 序、索赔种类及计算方法等。



一、施工索赔的基本规律



1、可索赔工期的条款，一般可同时索赔成本；

2、可索赔利润的条款，一定可以同时索赔成本；

3、在工期延长和利润补偿二者之中，只能得到一种，或工期延长，或利润补偿；

4、相当多场合可以索赔成本，但不能补偿利润，利润补偿的机会较少且不能单独进行。

二、施工索赔的处理原则



1、必须以合同为依据。承包人遇到索赔事件，必须对合同条件、协议条款等有详细了解，以合同为依据来处理利益纠纷。

2、必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料，承包人与发包人、工程师等 研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作 为正式文档资料。同时应建立严密的施工日志，记录发包人、工程师等的现场口头指令执行 情况和验收记录、计量记录等，执行业务往来的文件档案编号等记录制度，现场记录事件发 生时间及发生过程；人员、设备的闲置清单；延误的工期；对工程的损害程度；导致费用

增 加的项目及所用的人员、机械、材料数量及有效票据等，为处理索赔时提供依据。

3、及时、合理地处理索赔。索赔发生后，必须依据合同准则及时地对索赔进行处理。如果 承包人的合理索赔要求长时间得不到解决，会影响承包人的资金周转，从而影响到整个工程 的进度。拖到后期进行综合索赔，将会使矛盾进一步复杂化，往往还牵涉到利息、工程结算、责任的划分、质量的处理等，索赔文件及说明材料连篇累牍，大大增加了处理索赔的困难。因此尽量将单项索赔在执行过程中陆续加以解决。



三、施工索赔的处理程序



发包人未按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其它情况，造成工期延误和（或）延期支付合同价款及造成承包人的其它经济损失，承包人可按下列程 序以书面形式向发包人索赔：

1、索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；

2、发出索赔意向通知后28天内向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告，详细说明索赔理由和索赔费用的计算依据，并应附必要的当时记录和证明资料；

3、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人 进一步补充索赔理由和证据；

4、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内未给予答复或未对承包人 作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

5、当索赔事件继续发展或继续产生影响时，承包人应按工程师要求的合理的时间间隔阶段 性向工程师发出索赔意向，列出索赔累计金额和中期索赔申请报告，并在索赔事件终了后28 天内，向工程师提交包括最终索赔金额、延续记录、证明材料在内的最终索赔报告。

6、工程师收到承包人提交的索赔申请报告和最终索赔申请报告后的42天内，应立即进行审 核，并与发包人和承包人充分协商后做出决定，在上述期限内将索赔处理决定通知承包人。

7、发包人和承包人在收到工程师的索赔处理决定后14天内，将其是否同意索赔处理决定的 意见通知工程师。若双方接受工程师决定，将确定的索赔金额在付款证书中支付；若双方或 其中任何一方不接受工程师决定，双方均可提请争议调解组解决。



四、提出索赔的期限



1、承包人按规定提交了完工付款申请单后，应认为已无权再提出在本合同工程移交证

书颁 发前所发生的任何索赔。

2、承包人按规定在提交的最终付款申请单中，只限于提出本合同工程移交证书颁发后发生 的索赔，提出索赔的终止期限是提交最终付款申请单的时间。



五、索赔项目种类及计算方法



1、延发施工图纸引起的索赔。承包人在规定的期限内未收到由发包人或其委托工程师下发 的施工项目图纸及其相关资料，承包人应依照合同规定提出索赔申请，按合同条款规定应提 供图纸最后期限的次日作为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于是 施工前的准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔。相应施工机械进场，达到施工程度因未 有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用成本索赔。

2、工程变更导致的索赔。它包括施工项目的增减、局部尺寸、数量变化及标准变化等。承 包人收到工程师书面工程变更指令或发包人下达的变更图纸日期为索赔起算日，变更工程完 成日为索赔结束日。承包人可以进行工程成本索赔和（或）工期索赔（或利润索赔）。

3、有经验的承包人不可预见引起的索赔。由于在工程投标时施工图纸或其他技术资料不全，恶劣的气候条件等原因，有些项目承包人无法作正确的判断和计算。在承包人未能预见的 情况开始出现的第一天为索赔起算日，终止日为索赔结束日。该类项目一般索赔工程数量增 加或需重新投入新工艺、新设备等的工程成本索赔和（或）工期索赔。

4、由外部环境而引起的索赔。由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、土地的使用权 等）而引起的索赔。根据工程师批准的施工计划影响的第一天为索赔起算日，外部环境影响 自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及施工机械停滞成本费用索赔。

5、工程师指令导致的索赔。以收到工程师书面指令时为索赔起算日，按其指令完成某项工 作的日期为索赔事件结束日。承包人可以进行工程成本索赔及利润索赔。

6、由于发包人违约导致的索赔。承包人可以进行工期索赔和成本索赔。

7、其他原因导致的承包人索赔，视具体情况确定索赔起止日期和索赔内容。

总之，施工索赔是一项综合业务性很强、基础工作很细致的工作，施工过程中必须认真研究 施工合同，了解施工合同中约定的赔偿范围及其计算方法，充分理解施工图纸、施工规范及 施工来往文件，进行严格的施工管理，为索赔提供充足的依据，按索赔处理的原则、程序、期限和计算方法及时完成索赔工作。〖HT〗〖FL)〗

第二篇：浅谈水利水电工程施工合同管理与索赔

浅谈水利水电工程施工合同管理与索赔

前言

我国河流众多，水力资源丰富，水能资源的理论蕴藏量为6.76亿千瓦，年发电量5.92亿千瓦；可开发的水能约3.78亿千瓦，年发电量1.92亿千瓦，总量居世界首位。目前我国已建成的大型水利枢纽和水电站有三门峡、刘家峡、小浪底、葛洲坝、二滩、三峡水利枢纽等等；在建的大型水利枢纽和水电站有溪洛渡水电站、向家坝、拉西瓦水电站等等。2005年我国水电装机容量达到9500万千瓦，到2010年将达到1.25亿千瓦，作为清洁能源的水电电力正在为国家西部大开发和国家的经济建设起着巨大的推动作用。水电工程是国民经济的基础产业，发展潜力大，国家对此高度重视，特别是进入21世纪，我国的水电开发进入飞速的发展时期，列入国家优先发展的产业。

水利水电工程由于投资大、建设周期长、地形地质条件复杂、施工难度大、技术复杂、涉及到大量的征地、移民及生态环保等特点，在合同履行过程中，必然存在很多风险和不可预见的因素，如何全面履行合同，减少合同纠纷，如何加强合同管理和索赔管理，提高承包企业的经济效益，这些都是承包人在合同实施中必须做的主要工作，它的成败，直接影响到承包企业的经济利益和企业的生存与发展。本文将介绍施工合同管理与索赔的概念、探讨承包人在施工合同管理中应做的主要工作及应注意的问题、阐述工程索赔产生的原因、索赔工作的程序、索赔费用和工期的计算、索赔报告的编写、索赔策略和技巧等，并举实例加以解释和说明。本文的目的是为承包企业管理人员系统、完整地了解和掌握合同管理和工程索赔的基础知识，探讨在实际工作中如何做好合同管理和索赔工作。施工合同管理

施工合同管理是施工承包企业项目管理的核心和灵魂，是综合性的、全过程的管理工作。水利水电施工合同是指水利水电建筑安装工程承包合同，是由具有法人资格的发包人和承包人为完成商定的水利水电建筑安装工程施工任务，为明确双方权利义务关系而订立的协议。施工合同是发、承包双方必须遵守的最高行为准则，双方的一切经济往来均以合同为依据。在水利水电工程施工过程中，施工合同管理是十分重要的工作。全面履行合同，可以减少合同纠纷，减少损失；加强合同管理，可以提高企业的经济效益；做好合同管理工作中的风险管理，资料管理会为合同变更，索赔管理创造条件。施工合同管理涉及发包人(建设单位)，监理人(监理工程师)，承包人(施工单位)等；本文主要探讨承包人在水利水电施工合同管理中应做的主要工作及合同管理中应注意的问题等。

1.1施工合同管理的概念

施工合同管理是指各级工商行政管理部门、水利水电建设主管部门、以及发包人、监理人、承包人依据法律法规、行政手段，对施工合同关系进行组织、指导、协调及监督，保护当事人的合法权利，处理施工合同纠纷、防止和制裁违法行为，保证施工合同实施的一系列活动。施工合同管理贯穿工程招投标、合同谈判与签约、工程实施、交工验收及保修阶段的全过程。施工合同管理涉及面广，包括施工进度的管理、工程质量管理、工程安全管理、技术措施管理、物资管理、设备管理、成本计划与控制管理等内容。

1.2水利水电施工合同管理中承包人的主要工作

施工合同管理从招投标阶段开始直至保修期为止，时间长，是一件很具体、很细致的工作。在水利水电施工合同管理中承包人的主要工作有：

1.2.1确定合同管理组织形式、人员分工和职责

企业法人是合同管理的第一责任人，对具体的一个水电项目来说，中标后，承包企业法人一般都授权委托给项目经理作为合同管理的第一责任人，合同管理涉及到工程进度、质量安全、技术方案、物资采购、成本计划与控制等等，项目部设置专门的职能部门进行管理，一般都设立商务经理负责项目总的合同管理工作，并设置合同管理部（经营管理部）进行管理合同的具体事务，合同管理部门要对人员进行细致的分工，有具体的工作职责。

1.2.2管理好合同文件及各种与工程建设有关的资料

合同管理人员应加强合同文件的管理，及时收集、整理、保管好合同文件。主要的合同资料有：

（1）招标文件、投标文件、合同（协议书）、工程设计文件及设计变更文件。（2）发包人负责供应的设备、材料进场时间、以及材料规格、数量和质量情况资料。水电工程中闸门、水力发电设备一般都由发包人提供，有些工程的主要材料，如：钢筋、水泥也由发包人提供，对由发包人提供的设备和材料，承包人要详细、准确做好记录及保存好相关的检验、检查等资料。

（3）承包人自购的主要材料、成品、半成品、设备的数量、价格和质量资料。（4）与发包人、监理人开会的会议记录、书面指令、来往函件。

（5）监理人批准的施工组织设计、施工方案、现场施工日志，工程照片及各种施工进度报表。

（6）与工程质量、结算和工期的有关资料。（7）其他资料。

1.2.3研究合同文件和有关资料，对合同进行分析、对合同风险有防 范及应对措施

水利水电施工中，承包人面对的风险很多，如何防范和应对，是承包人值得重视的事情，它直接影响到承包人的经营成果。（1）承包工程常见的风险

①来自工程的技术、经济、法律等方面的风险。如：水电工程规模大、结构复杂、功能要求高、施工技术难度大，需采用新工艺及特殊设备而增加成本；现场条件复杂，干扰因素多；国家出台新的法律；工资和物价上涨等。

②来自发包人的风险。如：发包人资金紧张，不按时付款；在工程实施中苛刻刁难承包人，实施罚款、扣款；对承包人合理的索赔要求不做答复或者不支付。

③来自承包人自身的风险。如：承包人负责提供的设备、材料、劳务等的延误；承包人的资金供应不足，周转困难；投标报价失误等。

④来自不可抗力和不利的自然条件的风险。如：遭遇特大洪水、暴雨、地震、台风及地质条件的不确定性。

⑤来自合同本身的风险。如：采用固定总价合同，对承包人来说就承担了全部风险；合同对承包人提出苛刻的要求（大量垫资、工期和质量要求超过常规）等。

（2）风险防范和应对措施

经过对合同的分析，找出了合同存在的风险，对其风险应采取防范和应对措施，以保证合同的正常履行及减少损失。合同风险常用的应对措施有：

①回避风险。如：对某些存在致命风险的工程不参加投标；报价时采取不平衡报价法、多方案报价法；提高报价中不可预见风险费等。

②完善合同条款。通过合同谈判，完善合同条款，使显失公平的条款通过谈判趋于公平或者删掉不公平的条款；选择合适的合同类型等。

③转移、分散风险。如：购买工程保险，水电工程常常要求承包人对工程险、施工设备险、第三者责任险、人员伤亡保险进行投保；与其他承包商建立联营体，共同承担风险；将一些风险大的分项工程分包，向分包人转嫁风险。

④加强变更和索赔管理。水利水电工程由于其特殊性，设计变更和索赔的机会很多，利用这些机会，进行索赔，以弥补损失。

总的来说，风险管理的目的不是消灭风险，在施工中大多数风险是不可能由项目管理者消灭和排除的，而是对风险进行有准备的，理性的实施，减少风险的损失。

1.2.4定期检查和跟踪合同履约情况

项目部要建立定期检查和跟踪合同履约情况的制度，由项目部商务经理牵头，组织相关部门，定期检查和跟踪合同履约情况。合同履约既包括承包人对合 同的履约，也包括发包人对合同的履约，承包人对合同的履约主要指工程施工进度、工程质量、安全环保等是否与按合同约定一致；发包人对合同的履约情况主要包括发包人是否按合同约定的由发包人承担的义务和责任是否按时实施，如：是否按时提供场地、道路、供电等情况，是否按时结算支付工程款，是否按时提供设备和材料等。定期检查合同履约情况工作对承包人来说非常重要，因为只有在检查中才会发现问题，找出未履约或未能按时履约的原因及应采取的措施，其目的是督促双方全面履约合同，更好地为工程建设服务。在检查中对因自身原因出现偏差的地方及时提出整改措施，并监督落实情况；对因发包人或监理人原因出现偏差的地方及时书面提出，要求更正，如因发包人或监理人的行为给承包人造成损失的，应及时向发包人或监理人提出索赔申请，编写索赔报告。

1.2.5建立合同管理系统

借助计算机进行合同管理，方便、快捷、可靠，有效提高了合同处理能力。

1.3承包人在合同管理中应注意的问题

1.3.1重视投标阶段的合同管理工作

合同管理并非承担项目后才开始有，而是从项目的招投标阶段就开始，投标阶段的投标决策和投标技巧，是承包人经营决策的重要组成部分，直接关系到是否投标、中标以及中标后的效益等重大问题。投标阶段潜在承包人要组织投标机构，对招标文件进行分析，研究采用的投标策略，编制和递交投标文件，如中标将组织合同谈判与签订工作。此阶段的合同管理由承包企业投标部门负责。

1.3.2重点做好施工阶段的合同管理工作

工程施工的过程就是合同实施的工程，这一阶段承包人在合同管理工作中任务最重，难度最大。在合同实施阶段除确定合同组织机构、职责，管理合同有关文件和资料及监督检查合同履约情况外，还要重点关注合同交底、工程进度、施工方案、质量与安全、物资与设备管理、工程变更及索赔管理等工作。（1）合同交底。合同交底的目的是使项目部各部门、主要管理人员熟悉合同内容、主要条款、规定、管理制度，了解工程范围和承包人的合同责任、合同中存在的风险及采取的对策、避免在合同实施中出现的违约行为。通过合同交底把合同责任具体落实到各责任人和具体工作中。此项工作由项目部熟悉合同的商务经理负责组织大家学习和交底。

（2）工程进度。工程进度是发包人最为关注的问题之一，也是承包人必须履行的合同义务之一。项目部的一切工作都是紧紧围绕工程进度而开展工作，在安排施工进度时要以确保工程按合同规定期限内完成为前提，以关键线路上的工作为重点，满足生产工艺要求，力求做到施工生产的连续性，均衡性，合理利用项 目部有限的资源，以最少的费用去开展施工生产。项目部生产指挥人员要有全局观念，对工程结构了如指掌，对施工顺序非常清楚，避免在工程施工中盲目指挥、不惜一切代价去抢进度。

（3）施工方案。施工方案是确保工程进度、质量及安全的指导性文件，是施工组织设计的核心内容，施工方案是否合理，关系到工程的质量、进度、安全、施工效益，因此，需高度重视，全盘考虑，此项工作由项目总工负责实施。在确定施工方案时，兼顾技术的先进性和经济的合理性，要做多方案的优选，对技术经济进行对比分析，寻求最优的施工方案。

（4）质量与安全。质量管理也是项目合同管理的主要内容之一，给业主交一份合格或优质的工程是承包人必须履行的承诺。“质量是企业的生命”，“百年大计、质量第一”，这些都是充分说明工程质量的重要性，在施工中要注重内在质量和外观质量，严格按规范施工，避免返工。安全工作越来越得到高度重视，认真贯彻“安全第一、预防为主”的思想，安全工作与项目的进度、效益紧紧相连，抓得好，能减少施工干扰，确保工程的顺利施工，减少项目的费用支出，提高项目的经济效益。

（5）物资与设备管理。企业的物资管理，就是对企业生产过程中所需各种物资的采购、储备、使用等进行计划、组织和控制。加强物资管理，合理地组织采购、存储、使用物资，对于促进企业生产发展，提高产品质量，降低产品成本，加强资金周转，增强企业盈利等都具有十分重要的意义。在建筑工程中，材料费约占工程造价的60%～70%，机械使用费约占10%～15%，它们都是直接费用的主要组成部分。可见，加强物资管理与设备管理的重要性。在项目合同管理中，加强物资管理，制定详细的采购计划，合理地组织采购，妥善保管，严格制定和落实限额领料制度，避免浪费。要特别重视采购环节，在采购环节中要货比三家，对大宗材料的采购实现招投标制度，选择价格低廉、质量优良，信誉较好的供货商；要特别重视领用和使用制度，做好材料的签字领用手续，实现严格的限额领料和奖惩制度。设备管理中，在满足施工进度要求的前提下，分批进、退设备，加强设备的日常维护和保养工作，实行机长负责制等具体的管理办法。（6）工程变更。工程变更主要指工程设计变更和施工方案变更。水利水电工程因地质、地形条件复杂，或因设计深度不够，或因施工方案的变更等原因，经常发生设计变更，导致工程造价发生变化。针对这些变更，承包人应积极与设计单位、监理人、发包人进行沟通，督促其及时签发设计变更文件（图纸、通知），有些水电项目因设计人员不足或变更引起造价变化不大的，还需承包人自己报送工程变更书，对此，承包人应派专人负责此项工作的签证手续，为以后的工程结算提供依据。施工方案的变更应及时报送监理人审批，对因地质条件发生改变或重大设计变更引起的施工方案变更，其责任应由发包人承包，引起的工程造价增 5 加费用也相应由发包人负担。因工程变更涉及到工程造价的变更，承包人应及时报送费用计算书给监理人审批。

（7）工程索赔管理。水利水电工程因其特殊性和复杂性，费用和工期索赔常常发生，承包人应及时收集索赔证据、按程序及时报送索赔报告，以维护承包人正当的利益。索赔工作一般由合同管理部牵头，其他各部门积极配合。（8）工程结算。施工中承包人应及时按发包人和监理人的要求进行工程进度款的结算，工程完工后，做好工程的竣工结算工作，竣工结算是承包人按照合同规定的内容全部完成所承包的工程，经验收质量合格后，承包人向发包人结算工程价款的过程。竣工结算书由承包人编制，送监理人和发包人审批。

竣工结算资料包括：工程竣工报告及工程竣工验收单；承包人与发包人签订的工程合同或协议书；施工图纸、设计变更通知书、现场变更签证及现场工程量签认单；招、投标文件；预算定额、基础单价及费用定额；工程索赔资料；其他有关资料。

1.3.3做好保修阶段的合同管理工作

工程到保修阶段，项目部大部分人员已经撤场，此阶段容易被人们疏忽对合同的管理，事实上，对承包人来说一个项目的结束，要等到项目保修期满，工程款全部回收，项目部外欠的款项（设备、材料款，分包或劳务单位工程款）全部付清才算真正的项目结束。在保修阶段承包人要对所承建的项目进行维护，对存在的缺陷进行修补，保质期满后，发包人才会颁发保修责任终止证书。在保修阶段，承包人除要完成工程的维修保护工作外，还要及时从发包人那里要回扣留的质量保证金，付清项目部所欠分包商或设备、材料供应商的款项，全部履行完合同所规定的义务。工程索赔

工程索赔是承包企业经营管理的一个重要组成部分，是合同管理的主要工作，是一种正当的权利要求，它是合同当事人之间一项正常的而且普遍存在的经营管理业务，是一种以法律和合同为依据的合情合理的行为。索赔管理水平的高低，标志着一个建筑承包企业的经营管理水平的强弱，对企业经营的效果起着十分重要的作用。水利水电工程因规模大、工期长、施工条件复杂，各种可变和不可预见的因素较多，因此，在合同实施中索赔行为不可避免，也是经常发生的，积极开展和做好索赔管理工作是承包企业经营管理工作中很重要的一环，做好了，能使亏损的项目减少亏损或扭亏为盈，盈利的项目带来更加可观的盈利。在建筑市场中广为流传的“中标靠低价，盈利靠索赔”的经典名言，就充分说明了索赔工作的重要性。在日益竞争的市场经济中，承包企业都特别重视索赔管理工 作，但如何做好索赔，哪些事件能索赔，索赔费用如何计算，索赔报告如何编写，索赔中应注意的策略和技巧等还是值得研究和探讨的，下面将就这些问题进行阐述和探讨。

2.1工程索赔的概念及分类

2.1.1工程索赔的概念

工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险，且实际发生了损失，向另一方提出补偿或赔偿要求的行为。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚，是一种正常的、合理的经营管理业务，也是合同赋予的正当的权力要求。在实际工作中，“索赔”是双向的，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。通常情况下，将承包人向发包人提出的索赔称为“索赔”，而将发包人向承包人提出的索赔称为“反索赔”。本文谈论的索赔是指承包人向发包人提出的索赔。

索赔有较广泛的含义，可以概括为如下三个方面：

（1）一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求。（2）发生应由发包人承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包人蒙受较大损失而向发包人提出补偿损失要求。

（3）承包人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理人和发包人应给予的支付，而以正式函件向发包人索赔。

2.1.2工程索赔的分类

（1）按索赔的合同依据分类

可分为合同中明示的索赔和合同中默示的索赔。（2）按索赔目的分类 可分为工期索赔和费用索赔（3）按索赔事件的性质分类

可分为工程延误索赔、工程变更索赔、合同被迫终止索赔、工程加速索赔、意外风险和不可预见因素索赔及其他索赔。

（4）按索赔处理方式和处理时间分类 可分为单项索赔和一揽子索赔（总索赔）。

2.2水利水电工程索赔产生的原因

水利水电工程索赔产生的原因可以概括为发包人违约、不可抗力和不利的自然条件、合同缺陷、工程变更、监理人指令和其他第三方原因。

2.2.1发包人违约 发包人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。水利部、国家电力公司和国家工商行政管理局在2000年颁发的《水利水电土建工程施工合同条件》中对发包人违约做了具体的规定：发包人未能按合同规定的内容和时间提供施工用地、测量基准和应由发包人负责的部分准备工程等承包人施工所需的条件；发包人未能按合同规定的期限向承包人提供应由发包人负责的施工图纸；发包人未能按合同规定的时间支付各项预付款或合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致付款延误；由于法律、财务等原因导致发包人已无法继续履行或实质上已停止履行本合同的义务。

在水利水电工程合同中应由发包人负责的部分准备工程等承包人施工所需的条件通常有：施工道路、施工供水、施工供电、水力发电设备、启闭机、闸门等；工程的征地、移民工作也是由发包人负责的，有些工程发包人还负责提供用于主体工程的主要材料（水泥、钢筋）。对这些应由发包人负责提供的施工条件，承包人要仔细核查发包人是否按合同约定的时间和地点交付给承包人，是否影响到工程正常施工。

例：发包人违约导致的索赔

承包人中标施工某水电站大坝基础开挖工程，合同约定通往大坝的施工道路由发包人负责修建，并于2002年4月20日通车，但实际通车时间拖后一个月，为此，承包人的施工设备无法按期进入施工现场，导致承包人的施工人员和设备闲置，不能按期开工。承包人提出停工损失索赔和工期索赔，得到了监理人和发包人的认可。

2.2.2不可抗力和不利的自然条件

不可抗力事件主要是指不以人的意志为转移，人们无法抗拒、无法改变的事件，可分为自然事件和社会事件。自然事件主要包括地震、特大洪水、台风等。社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。

不利的自然条件主要是不利的自然条件和客观障碍，如暴风雨，在施工中遇到了经现场调查无法发现、业主提供资料中也未提到的、无法预料的情况，如地下涌水、地质断层，溶洞等。

2.2.3合同缺陷

合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至自相矛盾、合同中的遗漏或错误。在这种情况下，工程师应当给予解释，如这种解释导致施工成本增加或工期延长，则发包人应当给予补偿。

2.2.4工程变更

水利部、国家电力公司和国家工商行政管理局在2000年颁发的《水利水电土建工程施工合同条件》对工程变更的范围做了具体详细的划分，包括：增加或 减少合同中任何一项工作内容；增加或减少合同中任何项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比；取消合同中任何一项工作(但被取消的工作不能转由发包人或其他承包人实施)；改变合同中任何一项工作的标准或性质；改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序；追加为完成工程所需的任何额外工作。这7类变更情况，如果未引起施工组织和施工进度计划发生实质性变动和不影响其原定价格时，不应调整该项目的单价。但如果任何一项变更引起本合同工程或部分工程的施工组织和进度计划发生实质性变动，以致影响本项目和其它项目的单价或合价时，发包人和承包人均有权要求调整本项目和其它项目的单价或合价，监理人应与发包人和承包人协商确定。

2.2.5监理人指令

监理人指令有时也会产生索赔，如监理人指令承包人加速施工、增加某项工作、采取某些措施等。

2.2.6其他第三方原因

其他第三方原因表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。

例：受其他承包商影响引起的索赔

某水电工程局承包施工某水电站导流洞工程，在浇筑导流洞进水口混凝土时，通往导流洞进水口的施工公路因其他承包商在其公路上方进行爆破作业，经常造成道路堵塞，有时甚至造成断路，承包人无法正常施工，提出了因其他承包商的干扰请求监理人和发包人补偿费用和工期的索赔申请。

2.3索赔的程序

水利部、国家电力公司和国家工商行政管理局于2000年颁发的《水利水电土建工程施工合同条件》合同范本中，在通用条款中对索赔程序做了相关的规定，从索赔事件发生后承包人提出索赔意向通知开始，至索赔事件的最终解决，一般要经历如下五道程序。

2.3.1承包人提出索赔要求

（1）发出索赔意向通知

索赔事件发生28天内，向监理人发出索赔意向通知。凡不属于承包人责任的事件发生，导致工程拖延或施工成本增加时，承包人要遵照监理人的指示继续施工，应在该事件发生后的28天内，以正式函件的形式向监理人发出索赔意向通知。索赔意向通知，并不是正式的索赔报告，只是告知监理人该事件不应由承包人承担且责任事件发生后对承包人的权益造成损害，提出索赔申请或保留索赔 权利。逾期申报时，监理人有权拒绝承包人的索赔要求。

（2）提交索赔报告

发出索赔意向通知后28天内，或监理人可能同意的合理时间内，承包人应向监理人提交正式的补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料。索赔报告的内容包括：事件发生的原因，对其权益影响的证据资料，索赔的依据，此项索赔要求补偿的款额和（或）工期延展天数的详细计算等有关资料。如果索赔事件继续发展或继续产生影响，承包人应按监理人要求的合理时间间隔（一般为28天）列出索赔累计金额和提出中期索赔申请报告，并在索赔事件影响结束后的28天内向发包人和监理人提交包括最终索赔金额、延续记录、证明材料在内的最终索赔申请报告。

承包人从签署合同协议书以后，至他出具的同意与发包人解除合同关系的结算清单生效以前，都拥有索赔的权利，但承包人提交了完工付款申请单后，无权对颁发移交证书前发生的事件提出索赔要求。提交最终付款申请单中，只限于工程移交证书颁发后发生的索赔。

2.3.2监理人审核索赔报告

监理人收到承包人人提交的索赔报告和有关资料后，应在42天内对索赔要求给予答复，或要求承包人提交进一步的补充索赔说明材料。否则视为该项索赔已经认可。在接到承包人的索赔报告后，监理人应认真仔细研究索赔资料，客观分析索赔事件发生的原因，研究索赔证据。

2.3.3监理人和承包人协商

监理人核查后初步确定的补偿金额或延展工期，往往与承包人要求的不一致，主要原因是对承担事件损害责任的界限划分不一致，索赔证据不充分，索赔计算的依据和方法有较大分歧等，因此，双方应进行协商处理。若通过协商达成一致意见，则该事件容易解决。若双方分歧较大，协商后达不成共识，监理人有权确定一个他认为合理的价格或工期作为最终处理意见报送发包人并通知承包人。

2.3.4发包人审查索赔处理

当监理人确定的批准索赔额超出其权限范围时，必须报发包人同意。发包人根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包人的索赔申请和监理人的处理报告，再依据工程建设的目的、投资控制、竣工日期以及承包人在施工中的缺陷或违反合同规定等有关情况，决定是否批准监理人的处理意见。索赔报告经发包人批准后，监理人即可签发有关证书。

2.3.5承包人是否接受最终索赔处理 承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件处理即告结束。如果承包人不同意，就会导致合同争议。通过谈判、协调双方达成解决方案，如果双方不能达成一致意见，承包人有权提交仲裁或者诉讼。

2.4索赔证据

证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或者没有证据，索赔就很难获得成功。承包人提出索赔的证据有以下几个方面：

（1）合同文件，包括施工合同协议书及其附件、中标通知书、投标书、标准和技术规范、图纸、工程量清单、工程报价单或者预算书、有关技术资料和要求、施工过程中的补充协议及双方签字认可的备忘录等文件。

（2）经监理人批准的施工进度计划。

（3）合同履行过程中发包人、监理人、承包人的来往函件。（4）施工现场记录，如施工日志。（5）经各方签字的施工会议记录。（6）工程照片和录像。

（7）监理人发布的各种书面指令。（8）各种工程检查资料和技术鉴定报告。

（9）国家有关法律、法令、政策文件、汇率变化表、官方公布的物价指数和工资指数、会计核算资料、中间支付的工程进度款证书等。

（10）其他有关资料。

索赔证据应该具有真实性、及时性、全面性、关联性和有效性。

2.5索赔计算

2.5.1费用索赔的计算

（1）可索赔的费用

原则上说，承包人有索赔权利的工程成本增加，都是可以索赔的费用。这些费用都是承包商为了完成额外的施工任务而增加的开支。但是，对于不同原因引起的索赔，承包商可索赔的具体费用内容是不完全一样的。哪些内容可索赔，要按照各项费用的特点、条件进行分析论证。

根据我国现行水利水电工程造价费用构成，可索赔的费用一般包括以下几个方面：

①人工费。包括增加工作内容的人工费、停工损失人工费和工作效率降低损失的人工费，其中增加工作内容的人工费按照计日工费用标准计算，停工损失和工效降低损失费按窝工费计算，窝工费的标准双方应在合同中约定，对合同中未约定的，协商处理，但监理人和业主在计算时一般按低于正常工作的人工日工资标准来计算。但笔者认为，按照索赔实际损失补偿的原则出发，停工、窝工的人 工费应按照承包人实际发放给停工、窝工人员的工资进行补偿为妥，但承包人必须提供翔实的停工、窝工人员名单及相对应的工资明细表（需签字）。在补偿停工、窝工人工费时，水利水电施工承包合同一般未在合同中约定，承发包双方经常出现分歧。为避免这种分歧，最好在合同中进行约定，因为在水利水电施工合同中停工、窝工的现象经常发生，承发包双方是无法回避的问题。

②材料费。包括由于索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非承包商责任工程延误导致的材料价格上涨和超期储存费用；由于发包人提供的材料按高于合同价供应给承包人引起的材料价差。材料费中应包括运输费、仓储费，以及合理的损耗费用。如果由于承包商管理不善，造成材料损坏失效，则不能列入索赔计价。

③施工机械使用费。可采用机械台时费、机械折旧费和设备租赁费等几种形式。工作内容增加引起的施工机械使用费，施工机械使用费的计算标准，合同中已有的施工机械按照合同单价计算，合同中没有的施工机械按照现行水利水电施工机械台时费定额并参照投标水平计算。窝工引起的施工机械使用费索赔，当施工机械属于施工企业自有时，按照机械折旧费计算；当施工机械属于外部租赁时，按照设备租赁费计算。值得注意的是如何辨别机械设备是否属于自有还是租赁，往往是承发包双方争论的焦点，因为租赁设备单价比自有设备单价高。笔者认为判断施工机械是否属于外部租赁应根据合同文件中的投标文件进行判断，在水利水电工程投标文件中招标人一般都要求承包人提供《拟投入本合同工作的主要施工设备表》，此表中，投标人将根据招标工程的实际情况（工程量、工期、地质地形情况等）列出了拟投入本工程的主要施工设备表，如果实际窝工的机械在合同文件中已有并注明为自有设备，则尽管在实际施工中，承包人是租赁的也不能按租赁设备费进行计算，除非合同中未列此设备或者窝工的设备数量超出合同所列设备数量（超出部分实际是租赁的按租赁设备费用标准，实际为自有按自有设备费用标准）或者合同中已明确写明为租赁设备才能按租赁设备费用标准进行补偿。

④保函手续费。工程延期时，保函手续费相应增加，反之，取消部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计入合同价内的保函手续费也应扣减。

⑤利息。利息的索赔通常发生于下列情况：拖期付款的利息；由于工程变更和工程延期增加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。至于这些利息的具体利率应是多少，在实践中可采用不同的标准，主要有这样几种：按当时的银行贷款利率；按当时的银行透支利率；按合同双方协议的利率；按中央银行贴现率加三个百分点。

⑥保险费。当发包人要求增加工程内容，而且增加的工程或由于不是承包人 12 的责任引起的延误使工期延长时，承包人必须办理合同规定的保险的延期手续。对这部分增加的保险费用，承包人可根据实际发生的保险费和证明单据提出索赔。

⑦分包费用。分包费用索赔指的是分包商的索赔费，一般也包括人工、材料、机械使用费的索赔。分包商的索赔应如数列入总承包商的索赔款总额以内。

⑧管理费。可分为工地管理费和总部（公司）管理费。索赔款中的工地管理费是指承包商完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的工地管理费，包括管理人员工资、办公费、交通费等，但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算工地管理费索赔。索赔款中的总部管理费主要指的是工程延误期间所增加的管理费。这项索赔款的计算，目前没有统一的方法，在国际工程施工索赔中总部管理费的计算有以下几种：按照投标书中总部管理费的比例(3％—8％)计算，即总部管理费＝合同中总部管理费比率（％）×（直接费索赔款额+工地管理费索赔款额等）；按照公司总部统一规定的管理费比率计算，即 总部管理费＝公司管理费比率（%）×（直接费索赔款额＋工地管理费索赔款额等）；以工程延期的总天数为基础，计算总部管理费的索赔额，计算步骤为：对某一工程提取的管理费＝同期内公司的总管理费×该工程的合同额／同期内公司的总合同额；该工程的每日管理费＝该工程向总部上缴的管理费／合同实施天数；索赔的总部管理费＝该工程的每日管理费×工程延期的天数。

⑨利润。一般来说，由于工程范围的变更、文件有缺陷或技术性错误、业主来能提供现场等引起的索赔，承包商可以列入利润。但对于工程暂停的索赔，由于利润通常是包括在每项实施的工程内容的价格之内的，而延误工期并来影响削减某些项目的实施，而导致利润减少。所以，一般监理工程师很难同意在工程暂停的费用索赔中加进利润损失。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致。即在成本的基础上，增加原报价单中的利润率；作为该项索赔款的利润。在FIDIC合同中，可索赔利润的事件有：延期发放图纸；延误移交施工现场；承包商依据工程师提供的错误数据导致放线错误；非承包商原因检验导致施工的延误；业主提前占用工程；对竣工检验的干扰。

⑩税金。我国现行的建筑安装工程税金包括营业税、城市维护建设税和教育费附加，计费基数是以建筑安装工程的全部收入。营业收入增加，缴纳的税金也随之增加，因此在计算索赔值时，需将税金计入索赔值中。

（2）费用索赔的计算方法

费用索赔的计算方法很多，各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法，主要有以下三种。

①实际费用法

实际费用法是工程索赔计算时最常用的一种方法。这种方法的计算原则是，13 以承包人为某项索赔工作所支付的实际开支为根据向发包人要求费用补偿。它是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值。

用实际费用法计算时，在直接费的额外费用部分的基础上，再加上应得的间接费和利润，即是承包人应得的索赔金额。由于实际费用法所依据的是实际发生的成本记录或单据，所以，在施工过程中，系统而准确地积累记录资料是非常重要的。

这种方法比较复杂，但能客观地反映施单位的实际损失，比较合理，易于被当事人接受，在国际工程中被广泛采用。

②总费用法

总费用法即总成本法，就是当发生多次索赔事件后，重新计算该工程的实际总费用，即索赔金额=实际总费用—投标报价估算总费用。

这种方法不妥之处是实际发生的总费用中可能包括了承包人自身原因增加的费用在内，如施工组织不善而增加的费用，投标报价较低等等，所以只有在难以采用实际费用法时才应用此方法。

③修正的总费用法

修正的总费用法是对总费用法的改进。修正的内容如下：

将计算索赔款的时段局限于受到外界影响的时间，而不是整个施工期。只计算受影响时段内的某项工作所受影响的损失，而不是计算该时段内所有施工工作所受的损失。

与该项工作无关的费用不列入总费用中。

对投标报价费用重新进行核算：按受影响时段内该项工作的实际单价进行核算，乘以实际完成的该项工作的工程量，得出调整后的报价费用。

按修正后的总费用计算索赔金额的公式如下：索赔金额=某项工作调整后的实际总费用—该项工作的报价费用。

修正的总费用法与总费用法相比，有了实质性的改进，它的准确程度已接近于实际费用法。

2.5.2工期索赔的计算

（1）工期索赔的计算

工期索赔的计算方法有很多，网络图分析法、施工效率对比法、比例计算法是较为合理和常用的方法。

①网络图分析法。网络图分析法是利用被批准的施工进度计划的网络图，分析其关键线路。如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期；延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔。②施工效率对比法。用于对承包人的施工产生干扰影响，导致施工效率降低的工期索赔计算。

索赔工期＝计划工期×［（预期生产率－实际生产率）／预期生产率］ ③比例计算法。该方法主要用于工程量有增加时工期索赔的计算。索赔工期＝原合同总工期×（额外增加的工程量的金额／原合同总价）（2）工期索赔中应注意的问题 在工期索赔中应注意以下几点：

①划清施工进度拖延的责任。因承包人的原因造成施工进度滞后，属于不可原谅的延期，只有承包人不应承担任何责任的延期，才是可原谅的延期，才可以索赔工期。可原谅延期，又可细分为可原谅并给予补偿费用的延期和可原谅但不给予补偿费用的延期；后者是指非承包人责任的影响并未导致施工成本的额外支出，大多属于发包人应承担风险责任事件的影响，如异常恶劣的气候条件影响的停工，这种只顺延工期，但不给予费用补偿。

②被延误的工作应该是处于施工进度计划关键线路上的工作。只有位于关键线路上的工作滞后，才影响到竣工日期。但有时也要注意，既要看被延误的工作是否在批准进度计划的关键线上，又要详细分析这一延误对后续工作的可能影响。若对非关键线上工作的影响时间较长，超过了该工作可用于自由支配的时间，也会导致进度计划中非关键线路转化为关键线路，其滞后将影响总工期的拖延。此时，应充分考虑该工作的自由时间，给予相应的工期顺延，并要求承包人修改施工进度计划。

水利水电工程中，因工期顺延将对发包人的经济利益带来很大的损失，特别是有些关键性项目，如导流洞工程的工期顺延将影响整个电站的按期截流，有时尽管顺延几个月但截流时间将影响到一年，这样对水电站的发电收入将产生巨大的经济损失，因此，发包人往往要求承包人加速施工，抢回工期。

2.6索赔报告的编写

索赔报告的主要内容包括以下四个部分。

2.6.1总述部分

概要论述索赔事项发生的日期和过程；承包人为该索赔事项付出的努力和附加开支；承包人的具体索赔要求。

2.6.2论证部分

论证部分是索赔报告的关键部分，其目的是说明自己有索赔权，是索赔能否成立的关键。论证部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。论证部分应包括的内容有：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同依据；所附的证明材料。

2.6.3计算部分

索赔计算的目的是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得到经济补偿的款额或工期延长。计算部分的任务就是要得到多少索赔金额和工期。

在金额计算部分，施工单位必须阐明下列问题：索赔款的要求总额；各项索赔款的计算，如额外开支的人工费、材料费、机械使用费、管理费和损失的利润等；指明各项开支的计算依据及证据资料，施工单位应注意采用合适的计价方法，至于采用哪一种计价方法，应根据索赔事件的特点及自己所掌握的证据资料等因素来确定，索赔值的计算依据要正确，计算结果要准确，计算依据要用文件规定的公认合理的计算方法，并加以适当的分析，数字计算上不要有差额，一个小小的计算错误可能影响到整个计算结果，容易给人在索赔的可信度方面造成不好的印象。其次，应注意各项开支款的合理性，并指出相应的证据资料的名称及编号。切忌采用笼统的计价方法和不实的开支款额。

2.6.4证据部分

证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据资料的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有详实可靠的证据，索赔是不能成立的。因此承包人一定要花大力气、派专人收集整理索赔证据，对索赔证据妥善保存好。

总之，索赔报告要写的详细、明确，言辞诚恳，用辞要婉转和恰当，在索赔报告中要避免使用强硬的不友好的抗拒式的语言，不能因语言而伤害了和气及双方的感情。索赔值要计算准确，方法合理，证据要充分，齐全，可靠，切忌断章取义，牵强附会，夸大其词。

2.7成功索赔应注意的问题

工程索赔涉及到技术、经济、法律等方方面面，要想获得好的索赔成果，必须要有强有力的、稳定的索赔班子，正确的索赔战略和机动灵活的索赔技巧，这也是取得索赔成功的关键。

2.7.1组建强有力的、稳定的索赔班子

索赔是一项复杂而艰巨的工作，组建一个知识全面，有丰富索赔经验，稳定的索赔小组从事索赔工作是索赔成功的首要条件，索赔小组应由项目经理、合同法律专家、造价师、施工工程师组成，有专职人员搜集和整理由各职能部门和科室提供的有关信息资料，索赔人员要有良好的素质，思想作风过硬，原则性强，有吃苦耐劳的实干精神，思路敏捷，有逻辑，善推理，懂得搞好各方的公共关系。

索赔小组的人员一定要稳定，不仅各负其责，而且每个成员要积极配合，齐 心协力。

2.7.2确定正确的索赔战略和策略

索赔战略和策略是承包商经营战略和策略的一部分，应当体现承包商目前利益和长远利益，全局利益和局部利益的统一，项目经理亲自把握和制定，索赔小组应提供决策的依据和建议。

索赔的战略和策略，对不同的情况，有着不同的内容，一般应包含如下几个方面：

（1）确定索赔目标

承包商的索赔目标是指承包商对索赔的基本要求，可对要达到的目标进行分解，按难易程度进行排队，并大致分析它们实现的可能性，从而确定最低、最高目标。

（2）制定经营战略规划

承包商的经营战略直接制约着索赔的策略和计划。在分析业主情况和工程所在地的情况以后，承包商应考虑有无可能与业主继续进行新的合作，是否在当地继续扩展业务，承包商与业主之间的关系对当地开展业务有何影响等等。这些问题决定着承包商的整个索赔要求和解决的方法。

2.7.3注重索赔技巧

索赔要注重技巧，技巧是方方面面的。例如，平时要把索赔申请按合同规定的时间提供出去，抓住有利时期，争取单项索赔，切忌最后算总帐。单项索赔事件简单，容易解决，而且能及时得到支付。最后算总账有几个困难：一是时间拖长，不易说清；二是积少成多，数额较大，谈判困难；三是失去了工程制约的有利条件；四是工程后期，发包人（或总包商）往往提出“反索赔”，使问题复杂化，所以索赔一定要及时。另外还要善于利用有利时机，如总包商供货拖期，担心业主罚款，迫切希望施工承包商采取有效措施，加快工程进度，减少损失，这个时候谈索赔最有利。

2.7.4建立良好的关系

利用监理工程师、设计单位、业主的上级主管部门对业主施加影响，往往比同业主直接谈判有效，承包商要同这些单位搞好关系，展开“公关”，取得他们的同情和支持，并与业主沟通，这就要求承包商对这些单位的关键人物进行分析，同他们搞好关系，利用他们同业主的微妙关系从中调停，能使索赔达到十分理想的效果。

2.7.5重视谈判过程

索赔一般都在谈判桌上最终解决，在谈判之前要做好充分准备，对谈判的可 能过程要做好分析。如怎样保持谈判的友好和谐气氛，估计对方在谈判过程中会提什么问题，采取什么行动，我方应采取什么措施争取有利的时机等等。因为索赔谈判是承包商要求业主承认自己的索赔，承包商处于很不利的地位，如果谈判一开始就气氛紧张，情绪对立，有可能导致业主拒绝谈判，使谈判旷日持久，这是最不利索赔问题解决的。谈判应从业主关心的议题入手，从业主感兴趣的问题开谈，使谈判气氛保持友好和谐是很重要的。

谈判过程中要讲事实，重证据，既要据理力争，坚持原则，又要适当让步，机动灵活。

总之，工程索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是承包商赢取利润的重要手段，必须给予高度重视。索赔又是一项复杂的、系统性很强的工作，我们必须在项目实施过程中依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实的做好合同管理基础工作，严格按程序办事，才能真正把索赔工作处理好，切实维护自己的正当权益。

参 考 文 献

[1]水电工程造价指南.北京：中国水利水电出版社，2003 [2]刘钦主编.工程招投标与合同管理（第二版）.北京：高等教育出版社，2008 [3]魏文彪主编.建设工程项目成本管理.北京：中国计划出版社，2007 [4]柯洪主编.工程造价计价与控制（2006版）.北京：中国计划出版社，2006 [5]水电部，国家电力公司，国家工商行政管理局.水利水电工程施工合同示范文本.北京：中国水利水电出版社，中国电力出版社，2000 [6]成虎，徐崇禄编著.建设工程施工合同管理与索赔.北京：企业管理出版社，1994 [7]徐学东，姬宝霖主编.水利水电工程概预算.北京：中国水利水电出版社，2007 [8]汪小金编.土建工程施工合同索赔管理.北京：中国建筑工业出版社，1992 [9]张晓波，刘莉薇著.水利水电工程施工合同管理.水电工程技术，2005.2 [10]电力工业部.水力发电建筑工程概算定额.北京：中国电力出版社，1997 [11]电力工业部.水力发电工程施工机械台时费定额.北京：中国电力出版社，1997 [12]电力工业部.水力发电工程可行性研究报告设计概算编制办法及费用标准规定.北京：中国电力出版社，1997 [13]中国水利学会水利工程造价管理专业委员会编.水利工程造价.北京：中国计划出版社，2002 [14]陈钢，郭琦主编.建筑工程计价.北京：中国电力出版社，2007 [15]贵州北盘江光照水电站导流洞工程竣工结算文件.2004 [16]贵州北盘江光照水电站导流洞工程投标文件.2003

第三篇：浅议水利水电工程施工承包合同索赔

浅议水利水电工程施工承包合同索赔

作者: 张 琼 单位: 贵州乌江水电开发有限责任公司

【字体 大 中 小】 【我要打印】 【关闭此页】

由于水电工程一般具有工期长，规模大，地质条件复杂，施工难度大的特点，因而由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度的变化，以及合同条款、政策性法规的变更，物价波动等诸多因素的影响，使得水电工程施工中不可避免地经常发生索赔。本文讨论的是水电工程施工合同中承包人对业主提出的索赔。

一、施工合同发生索赔的主要原因

1、合同组成文件引起的索赔合同组成文件描述不严谨甚至矛盾、合同中的遗漏或错误是导致索赔发生的重要因素，主要表现为：设计图纸与工程量清单不符(工程价格是按工程量清单计算的，如按图纸施工就会导致成本发生变化，引起索赔)；现场条件与设计图纸要求相差较大；纯粹的工程量计算错误。

2、人力不可抗拒的自然灾害如超标洪水、台风、地震、冰雪及雨天超过合同约定的天数等。

3、不利自然条件，是指明即使是有经验的承包人在招标阶段根据标书中提供的资料和现场勘察都无法合理预见到的施工条件，如地下水、地质断层、溶洞、沉陷等。

4、发包人原因导致的索赔。项目实施过程中有时会出现由于发包人违约或发包人原因导致某些事件的发生招致承包人提出索赔要求。主要表现为：发包人提供施工场地的时间比合同文件中规定的滞后，拖延支付工程款，由发包人指定的分包商违约影响总包商的施工，发包人提前占有部分永久工程引起的损失，发包人由于自己的原因要求承包人赶工引起的索赔等。

二、施工索赔的基本处理程序

1、提出索赔要求按照《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》(以下简称《示范文本》)43.1条，承包人有权根据合同任何条款及其它有关规定，向发包人提出索赔的要求，但应在索赔事件发生后的28天内，将索赔意向书提交发包人和监理人。

2、报送索赔材料承包人应在索赔意向书发出28天内，再向监理人提交索赔申请报告，详细说明索赔理由和索赔费用的计算依据，并应附必要的当时记录和证明材料。如果索赔事件继续发展或继续产生影响，承包人应按监理人要求的合理的时间间隔列出累计金额和提出中期索赔申请报告，并在索赔事件影响结束后的28天内，向发包人和监理人提交最终索赔申请报告。

3、索赔谈判，协商解决。监理人应在对索赔事件进行调查和对索赔报告进行审核的基础上，与发包人、承包人协商解决索赔事件。索赔谈判是索赔过程中一个非常重要的环节，索赔的成功与否，主要取决于通过索赔谈判合同双方最终能否达成双方都能接受的结果。当然，合同双方为了维护各自的利益均不会轻易作出让步，谈判可能要进行多次相互沟通才能达成谅解，双方都应当具有毅力和耐心，同时要在坚持原则的基础上，根据对方的某些合理要求和己方的期望值作出让步，以求达成共识。

4、谋求调解。有些重大索赔事项，由于引起索赔的原因比较复杂或索赔金额数量较大，双方虽经反复磋商但不能达成共识，这时就需要进行调解。根据《示范文本》44.2条的规定，合同双方可共同协商成立争议调解组进行合同争议调解。1997年3月水电工程建设经济合同争议调解委员会已在北京成立，该委员会由长期从事水电建设的各方专家组成，它是目前水电行业具有权威性的解决合同争议的民间机构，已参与了国内多个水电建设项目的合同争议调解。

5、通过法律解决。对于一些确实无法通过谈判或调解解决的索赔事件，只能通过法律途径解决。但诉诸法律会伤害双方感情，动摇双方合作的基础，一般不宜采用。

三、处理索赔事件时应注意的几个问题

1、必须以合同为基础，认真分析合同文件。分析合同文件中对业主与承包商责、权、利的界定，外部环境对工程的影响，商务条款的边界条件，工程量清单项目发生变化的可能性，对预测会发生较大变化的项目要采取应对防范措施。

2、要充分依靠监理人，作好索赔事件处理的协调工作。《合同范本》中对监理人在解决索赔事件中的作用和地位作出了清楚的解释，监理人要科学严谨地界定合同双方的权利和义务，合理分摊双方在工程建设过程中的风险责任；要正确理解合同条款中双方的责任与义务，要及时提醒业主恪守合同规定的有关条款，尽可能地将主观因素所引起的索赔事件减至最低，同时应组织有关人员作好同期记录，收集第一手资料，对每一宗索赔事件的发生均应做到心中有数。另外，索赔事件发生后，监理人应严格按照“合同条件”里的有关规定，在限定期限内做出处理意见，并督促合同双方及时协商解决。

3、建立索赔档案，搞好事后分析，事前控制。每次索赔事件处理完后，应及时分析，认真总结，建立索赔档案，还不仅是合同管理的重要内容，主要是能对今后工程索赔提供借鉴作用。有助于提高企业索赔意识和处理索赔事件的能力。

第四篇：浅析水利水电工程施工索赔和反索赔工作

浅析水利水电工程施工索赔和反索赔工作

2008-10-29 8:18:50作者：王勇 魏光辉

摘 要：索赔与反索赔是水利水电工程建设合同管理的一个重要内容。文章在对当前索赔与反索赔认识误区分析的基础上，阐明了索赔与反索赔的概念，进而具体分析了二者之间的关系和对水电建筑市场的作用。

关键词：水利水电建设工程 施工索赔 施工反索赔

一、前言

水利水电工程受地形、地质、水文、气象等自然条件的影响，施工条件复杂，可能造成工程设计考虑不周或与实际情况不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各种缺陷，给合同履行带来不确定性风险，导致索赔事件难以避免。目前在我国水利水电工程施工承包合同履行过程中，普遍存在的现象是承包人进行的施工索赔，发包人和监理工程师针对承包人的索赔进行的反索赔。施工索赔和反索赔是业主和承包商在工程项目施工过程中正常的业务往来，它的健康开展，对于培养和发展水利水电建筑市场，起着非常重要的作用。然而，由于对于索赔和反索赔的一些片面理解和模糊认识，许多承包商和建设单位在这方面争议和分歧较大。因此，我们有必要重新认识和探讨索赔与反索赔，为各单位和部门维护自身的合法利益提供有益的参考，从而推动水利水电工程领域的健康发展。

二、当前对索赔与反索赔的认识误区

关于索赔与反索赔的内涵，目前在国内的意见不一致，存在一些认识误区。有意见认为，应从《合同法》和《合同条件》的规定，来理解和解释索赔与反索赔。这一类意见认为，索赔是双方面的，承包商可以向业主方提出索赔，业主方也可以向承包商提出索赔，这是由业主方、承包商之间平等的主体地位所决定的。工程施工中发生了干扰事件后，双方都在进行合同分析。一方面想在合同中找到对已方有利的条款作为依据，尽快追回在事件中所产生的损失。另一方面又想在合同中找到对合同另一方不利的条款，尽量推卸掉已方的责任，防止已方可能产生的经济损失。因此把追回已方损失的手段称为索赔，把防止和减少合同另一方向已方提出索赔的手段称为反索赔。也就是说，凡是主动提出权利要求的，均被称为“索赔”；凡是对此项“索赔”进行反驳、修改或拒绝的行为，均属于“反索赔”。甚至还有人认为，索赔就是承包商依据合同赋予的权利，对合同业主方过错给予惩罚，从而弥补损失并由此获利的过程。更有甚者，有些承包商根本不知索赔一词。

三、实际操作中建设工程索赔与反索赔的关系

水利水电工程施工索赔常常是承包方获取更多利润的一个手段，也是其维护自身利益的有效途径。按照国际对索赔及反索赔的界定，我们可以这样来理解我国水电实际工作中的工程索赔与反索赔：在水利水电建设工程中，索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务，我们习惯上把承包商向业主提出的补偿损失的权利要求称作“施工索赔”，索赔目的主要是工期和费用。而对于业主向承包商提出的索赔或者业主对承包商的索赔要求根据合同条款进行评议，否定其索赔要求中的不合理部分，称其为“反索赔”。

1．索赔（1）风险引起的索赔

一般包括合同、政治、经济，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。近年来，由于我国水利水电

建设工程施工队伍不断扩大，绝大部分施工企业存在任务严重不足的现象，水利水电建筑市场竞争日趋激烈，建设单位利用自己处于主导地位的便利，在招标和合同签订时，采用不正当或不合法手段，把本该由业主承担的风险转嫁到承包商身上，导致承包商承担的风险比例增大，所以此类施工索赔往往由承包商提出，而且双方的分歧往往较大。

（2）施工条件变化引起的索赔

工程在施工过程中，不可避免地出现新的变化，尤其是设计变更。承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，根据合同条款，施工图纸中改变任何工作的数量和性质，或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是变更，如果此类变更影响了承包商的费用，承包商就可要求重新估价，并提出延长工期的要求，在实际施工中，此类索赔也会经常引起争议，主要是业主和承包商因为各自利益角度的不同，对合同条款中“一个有经验的承包商无法预见的事件”理解的偏差。

（3）工程量变化太大引起的索赔

水利水电工程施工时，完成的工程量往往与设计工程量有出入，第四版FIDIC52.3条款明确规定，当合同价变更增减超过15%时，允许对有效合同价进行调整，引起合同价变化的原因就是工程量的变化，主要引起的索赔有以下几方面：第一、是承包商施工设备失调造成的损失，由于承包商在投标时，根据招标文件和合同文件所述的工程量和施工要求，制定施工方案，确定应配备的施工设备的数量、种类、型号并据此组织订货，运输进场，而工程量的大量增加，势必要求增加新的施工机械，或增加原有机械的数量，引起承包商计划外的投资，扩大了工程的计划成本。如果工程量大量削减，则引起原有设备的窝工或弃置不用，导致承包商的亏损，同时，工程量的变化，还使承包商已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。第二，由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引起工期延长或赶工，引起索赔。

（4）工期延长和延误引起的索赔

工期延长和延误的索赔，通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期，二是承包商要求偿付由于非承包商的原因导致工程延误而引起的损失。工程施工中，由于气象、水文、地质等因素影响，都将造成工程的工期延长或延误。当承包商额外支出的费用得不到补偿时，势必引起索赔。

（5）加速施工引起的索赔

当水电工程项目计划进度受到干扰，影响了总目标工期的实现，导致项目不能按时竣工，业主的经济效益受到影响，业主通过分析认为工程的推迟完工将给自己带来重大的经济损失或政治影响时，或由于部分工程的延期导致一系列工程的延期时，业主可采用赶工措施，发布加速施工指令，要求承包商投入更多资源来完成该工程项目，保证总目标工期的实现，这必然导致承包商工程成本的增加，引起承包商的索赔。

（6）其他原因引起的索赔

业主违约未按规定及时提供施工场地，不按时交付施工图纸、设备和支付工程款，导致承包商施工队伍未能及时进场施工，或承包商资金周转困难，影响工程进度，引起索赔。

2．反索赔

既然承包商寄赢利希望于索赔，自然业主也会千方百计地通过反索赔以减少索赔，保护自己的合法利益。因此，有索赔必然也就有反索赔。反索赔通常是业主对付承包商索赔的手段。索赔和反索赔是进攻和防守的关系，在合同实施过程中承包商必须能攻善守，攻守相济，才能立于不败之地。

在合同实施过程中，双方都在寻找索赔机会，一旦干扰事件发生，都推卸自己的责任，并企图进行索赔。不能有效地进行反索赔，同样要蒙受损失。所以索赔和反索赔具有同等重要的关系。

（1）防止对方提出索赔

积极的防御通常表现在：

1)防止自己违约，要按照合同办事。通过加强，特别是合同管理，使对方找不到索赔的理由和依据。工程按合同顺利实施，没有损失发生，不需提出索赔，合同双方没有争执，达到很好的合作效果，皆大欢喜。

2)在实际工程中所发生的干扰事件双方常常都有责任，许多承包商采取先发制人的策略，首先提出索赔。争取索赔中的有利地位，打乱对方的阵脚，争取主动权，另外，早日提出索赔，可以防止超过索赔的时效而失去索赔机会。

（2）反击对方的索赔要求

为了避免和减少损失，必须反击对方的索赔请求。对承包商来说，这个索赔可能来自业主，总包商、供应商。最常见的反击对方的索赔要求措施有：

1)用我方的索赔对抗(平衡)对方的索赔要求，最终使得双方都做出让步或互不支付。

2)反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，证明对方的索赔报告不符合合同规定、没有根据、计算不准确，以及不符合事实的情况以推卸甚至减轻自己的赔偿责任，使自己不受或少受损失。

四、结束语

综上所述，索赔和反索赔是根据不同的索赔对象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就对方责任引起的事件，向对方提出的补偿要求，索赔与反索赔都必须以合同为依据，要求发生的事件真实、证据确凿，费用计算合理、准确，责任分析要清楚，这样对合同双方处理起来易于接受，减少争议和纠纷。

随着水利水电建筑领域法制的日益完善，作为工程建设合同的双方，都应按照规则办事，严格遵守国际通用的FIDIC合同条款，诚实守信，只有这样，水利水电工程建设领域才能持续健康有序地发展。

参考文献

[1]全国一级建造师执业资格考试用书编写委员会.2007年一级建造师考试教材(专业)[M].北京:中国建筑工业出版社，2007.

第五篇：水利水电工程施工管理实务

2F320000 水利水电工程施工管理实务

本章根据水利、水电行业有关规章、技术标准编写，围绕水利工程建设程序，阐述水利水电工程招标投标与评标、分包、安全生产、质量事故与处理、质量评定与验收等相关规定；根据建设项目控制目标，阐述合同双方的义务与责任、造价管理、施工组织设计与进度计划等；最后阐述了水利工程施工监理的相关规定。

本章的重点包括：水利水电建设程序、水利水电工程招标投标、分包、安全生产、质量事故与处理、质量评定与验收、合同双方的义务与责任、工程计量与支付、造价管理、施工组织设计与进度计划等相关内容。

应试者应具备综合运用本书以及《建设工程施工管理》、《建设工程法规及相关知识》等考试用书所建立的知识体系，系统解决水利水电工程建设中实际问题的能力。本章最后列举了几个案例，通过案例的分析，了解案例的结构和要求，掌握分析的思路和要点，并学会举一反三，灵活运用各科目所阐述的知识。

2F320010 水利工程建设程序

2F320011熟悉水利工程建设项目的类型和建设阶段划分

根据《水利工程建设项目管理规定》（水建「1995」128号）和有关规定，水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶段。一般情况下，项目建议书、可行性研究报告、初步设计称为前期工作。水利工程建设项目的实施，必须通过建设程序立项。水利工程建设项目的立项报告要根据国家的有关政策，已批准的江河流域综合治理规划、专业规划、水利发展中长期规划。立项过程包括项目建议书和可行性研究报告阶段。根据目前管理现状，项目建议书、可行性研究报告、初步设计由水行政主管部门或项目法人组织编制。水利工程建设项目按其功能和作用分为公益性、准公益性和经营性三类。水利工程建设项目按其对社会和国民经济发展的影响分为中央水利基本建设项目（简称中央项目）和地方水利基本建设项目（简称地方项目）。水利工程建设项目根据其建设规模和投资额分为大中型和小型项目。根据《水利工程建设项目管理规定》（水建「1995」128号，水利工程建设项目管理实行统一管理、分级管理和目标管理。实行水利部、流域机构和地方水行政主管部门以及建设项目法人分级、分层次管理的管理体系。根据《水利工程建设项目管理规定》（水建「1995」128号），水利工程建设程序中各阶段的工作要求是：

（1）项目建议书阶段

项目建议书应根据国民经济和社会发展规划、流域综合规划、区域综合规划、专业规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行编制，是对拟进行建设项目提出的初步说明。项目建议书应按照《水利水电工程项目建议书编制暂行规定》（水规计「1996」608号）编制。

项目建议书编制一般委托有相应资格的工程咨询单位或设计单位承担。

（2）可行性研究报告阶段

根据批准的项目建议书，可行性报告研究应对项目进行方案比较，对技术上是否可行和经济上是否合理进行充分的科学分析和论证。经过批准的可行性研究报告，是项目决策和进行初步设计的依据。

可行性研究报告应按照《水利水电工程可行性研究报告编制规程》（DL5020-93）编制。可行性研究报告编制一般委托有相应资格的工程咨询单位或设计单位承担。可行性研究报告经批准后，不得随意修改或变更，在主要内容上有重要变动，应经过原批准机关复审同意。

（3）初步设计阶段

初步设计是根据批准的可行性研究报告和必要而准确的勘察设计资料，对设计对象进行全面研究，进一步阐明拟建工程中技术上的可行性和经济上的合理性，确定项目的各项基本技术参数、编制项目的总概算。其中概算静态总投资原则上不得突破已批准的可行性研究报告估算的静态总投资。由于工程项目基本条件发生变化，引起工程规模、工程标准、设计方案、工程量的改变，其静态总投资超过可行性研究报告相应估算静态总投资在15%以下时，要对工程变化内容和增加投资提出专题分析报告。超过15%以上（含15%）时，必须重新编制可行性研究报告并按原程序报批。

初步设计报告应按照《水利水电工程初步设计报告编制规程》（DL502193）编制。初步设计报告经批准后，主要内容不得随意修改或变更，并作为项目建设实施的技术文件基础。在工程项目建设标准和概算投资范围内，依据批准的初步设计原则，一般非重大设计变更、生产性子项目之间的调整，由主管部门批准。在主要内容上有重要变动或修改（包括工程项目设计变更、子“‘

项目调整、建设标准调整、概算调整）等，应按程序上报原批准机关复审同意。

初步设计任务应选择具备项目所需资格的设计单位承担

（4）施工准备阶段

施工准备阶段（包括招标设计）是指建设项目的主体工程开工前，必须完成的各项准备工作。其中，招标设计指为招标和设备材料招标而进行的设计工作。

（5）建设实施阶段

建设实施阶段

建设实施阶段是指主体工程的建设实施，项目法人按照批准的建设文件，组织工程建设，保证项目建设目标的实现

（6）生产准备（运行准备）阶段

生产准备（运行准备）指为工程建设项目投入运行前所进行的准备工作，完成生产准备（运行准备）是工程由建设转入生产（运行）的必要条件。项目法人应按照建管结合和项目法人责任制的要求，适时做好有关生产准备（运行准备）工作

（7）竣工验收阶段

竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核建设成果，检验设计和工程质量的重要步骤，竣工验收合格的工程建设项目即可以从基本建设转入生产（运行）

竣工验收按照《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008）

（8）后评价阶段

工程建设项目竣工验收后，一般经过1-2年生产（运行）后，要进行一次系统的项目后评价，主要内容包括：影响评价——项目投入生产（运行）后对各方面的影响进行评价；经济效益评价——项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模效益，可行性研究深度等进行评价；过程评价——对项目的立项、勘察设计、施工、建设管理、生产（运行）等全过程进行评价

项目后评价一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评价、项目行业的评价、主管部门（或主要投资方）的评价

项目后评价工作必须遵循客观、公正、科学的原则，做到分析合理、评价公正

2F320012 熟悉水利工程施工准备阶段的工作内容

根据《水利工程建设程序管理暂行规定》（水建[1998]16号），在施工准备阶段的主要工作是：