中小型企业如何做好组织结构

第一篇：中小型企业如何做好组织结构

中小型企业如何做好组织结构

组织结构是企业的骨骼，岗位是血液，企业一切业务活动都要经过岗位完成，如组织结构设置及岗位设置不合理，会严重影响到企业运行效率。大部分中小企业的组织结构及岗位设置经常变动，搞得员工无所适从，怨声载道，有的企业连组织结构图、岗位设置图都没有，管理完全靠人盯人，根据基本的管理原则，每个人的管理幅度为五至八人，这还要靠好的管理体系。

设计组织结构首先要考虑企业战略或目标，为了实现企业战略，需要设置什么部门，该部门履行什么职能，为实现企业战略能起到什么作用，根据职能则可以设置相应的岗位。

设置组织结构及岗位最重要的原则就是对事不对人，不能因人设岗，否则就会造成运行不畅。有些中小企业战略战略不清晰，只有一些具体的目标，则可根据具体的目标及当前的事务性工作设计组织结构及岗位。

中小企业战略一般为三至五年的规划，有的还会有十年规划。组织结构则至少考虑三年内不会变动，退一步，至少也要一年内没有大的变动。有些中小企业组织结构及岗位设置经常变来变去，搞得员工无所适从，这是非常不可取的，“治大国如烹小鲜”。

一个合理的组织结构，可以明确看出部门职能的划分、流程走向、上下级汇报关系等，中小企业的组织结构大多为扁平化组织，岗位设置相对简单，千万不要追求形式上的丰富，上能承接企业战略，下能承接企业的基本事务工作就可以了。组织结构及岗位设置是企业组织设计的一部分，也是企业的顶层设计，顶层设计好了，方可对企业基本事务运行流程、岗位职责进行梳理，否则是无法进行后面的工作的。

组织结构图及岗位设置图是组织设计的呈现，但我发现很多中小企业都是混在一起的，组织结构图包含了岗位设置图，可以说是一个“二不像”。500人以下的企业全公司一张组织结构图，一张岗位设置图就可以描述清楚，500人以上的企业往往还会有部门岗位设置图，要想表述清楚组织结构与岗位之间的关系，必须分开表述，否则就会让人云里雾里。二者之间为什么会混搭，其归根结底是源于思维的混乱。

组织结构承接企业战略，岗位是实施企业战略的落脚点，应精简高效，实现扁平化。二者的设置必须对事不对人，否则就会造成组织运行不畅。组织结构与岗位设置也是组织设计最基本的工作，也科学管理最基本的工作，企业千万不能疏忽大意。

第二篇：如何号脉企业组织结构

企业不得不保持动态的变革态势来在生存中求发展，企业家不得不经常反思以不错过变革的时机。企业是有问题的组织，问题积累多了，就不得不经过变革来重新打通经络。

组织结构作为企业资源和权力分配的载体，在人的能动行为下，通过信息传递，承载着企业的业务流动，推动或者阻碍企业使命的进程。由于组织结构在企业中的基础地位和关键作用，企业所有战略意义上的变革，都不得不首先在组织结构上开刀动骨。

开刀动骨当然不能盲目蛮干，应当针对目前存在问题和未来发展需要。但，如何才能甄别企业的主要问题不是别的原因，就是组织结构“惹的祸”？如何判断组织结构的功能已经“人老珠黄”，需要重新打造、通过变革来“焕发青春”，赢得新的战略的“欢心”？

我们可以从组织结构对企业的贡献这个角度来寻找答案。

组织结构对企业价值创造的所有功能，可以概括为三个方面：效能、效率和安全。通过深入理解各功能的涵义、判断其状况、并分析其与组织结构要素的关联性，我们就可以为组织结构号脉。

效能：做正确的事

效能，是实际产出与预期产出的比例。组织结构的效能，指其对企业目标的支撑作用、对企业战略的推动作用、对企业满足客户需要的保证作用。效能是关系着“做正确的事”。如果组织结构在这三个方面功能不突出，组织效率再高，也将因为方向问题对企业弊大于利。如何判断组织结构的效能呢？

（1）看最近几年企业目标制定得是否合理，是否如期实现。如果没有实现，是否存在有不可抗拒的政策、市场、环境原因。如果这种原因也存在，还要分析企业在危机事件应对、发展预测分析、机会与风险研究等方面的行为。

（2）看企业发展战略制订的情况和实施情况。

（3）看新战略对组织结构功能的要求与组织结构相应功能的历史表现之间的差异。

（4）看企业客户满意度的高低。

组织结构影响效能发挥的因素主要有：公司治理结构、管理模式、关键职能。公司治理结构是企业利益主体之间的制衡机制，它从组织上决定了经营者的积极性、主动性以及行为的规范性，决定了企业的决策和监管水平。管理模式是企业的基本管理风格和方针，它对企业的集权和分权程度、制度化管理水平、企业子公司或二级机构的设置方法有重要影响。关键职能是企业的一种“晴雨表”，在“技术方面”决定企业目标和战略实施效果。企业目标和发展战略，决定了特定阶段的关键职能，要求配之以足够的人、财、物资源，要求其它职能对关键职能支持和配套。关键职能，决定了关键活动，也决定了相应的部门及其活动在企业中的重要地位。

我国的国有酒店从1997年全行业开始亏损，而外资酒店却能盈利。这不仅是管理水平和市场定位问题，很大程度上是因为经营战略的差异。外资的国际酒店，早已纳入国际订房网络系统，客源充足，如六州酒店集团，全球有3200家酒店；万豪国际酒店集团，全球有2100家酒店。相比之下，具有集团优势的国资酒店集团规模优势仍不明显，如锦江集团国内最大了，国内也就50多家。国资酒店要么进行单体特色经营，要么通过规模经营来回避单体大众化经营的风险。如果采用后者的战略模式，就需要重新考虑企业的治理结构和管理模式，以及关键职能划分。

1969年和1970年，华尔街许多赫赫有名的证券公司纷纷垮台，其最重要的原因，就是这些公司未能把客户服务作为一项关键职能来组织。美林公司除外，因为它把客户服务作为关键部分来操作，因而在此次危机中成为证券交易业的巨人。巨人脑白金的成功，就是企业以市场营销为关键职能，将企业资源和管理重心对之倾斜的结果。IBM公司近来在软件领域快速崛起，就是因为其逐渐淡化了作为传统关键职能的硬件的生产与服务，顺应市场变化趋势及时将软件研发和服务作为新的关键职能。

效率：正确的做事

效率是实际产出与实际投入的比例。组织结构的效率指组织结构在企业以资源和时间的投入换来企业新价值中发挥的能力。主要表现在两个方面。一是企业内部业务运作的效率，二是对企业外部技术、客户需求、市场变化的反应速度。效率是关系着“正确地做事”。组织结构的效率是“双刃剑”：高效率既加速正确行为，也加速错误行为；低效率的组织结构以内耗来减缓正确行为，也以迟缓的惯性来阻碍错误行为。但，所有企业组织都追求高效率，因

为企业都假设、也在努力“做正确的事”。高效率的组织，在正确战略指导下，使企业能够在日益激烈的市场竞争中“快鱼吃慢鱼”。

如何判断组织结构的效率是高还是低？

（1）看企业计划的完成情况。如周计划、月计划、季计划。

（2）观察推诿扯皮现象。

（3）调研或访谈人们对工作的成就感与满意度。

企业计划完成情况，在很大程度上是组织结构效率的直观反映；在分析中为了排除干扰因素的影响，要重视短期计划完成情况，并对企业各种类型的计划的完成情况进行比较，以及对同一计划进行统计分析，还要参照标竿企业的情况对比研究。推诿扯皮除了人们主观因素（取决于人力资源管理水平）外，往往是部门之间职能重叠、责任不明确所致。流程设计繁缛不畅就会让人感到工作沮丧，企业就像在用一大堆齿轮来解决只需要一对皮带轮就可以解决的传动问题。

企业各岗位的责权利界定是不是规范、清晰，业务流程是不是运用了信息技术、并设计得科学和简洁，例外业务的处理机制是不是完善，部门设置和职能划分是不是基于流程需要，组织内部的信息流通渠道是不是畅通，部门间的协调机制是不是有效等，都对组织结构的效率有着重要影响。

我国多数民营企业快速增长后，都会感到逐渐犯上了多数国企才有的“官僚、僵化、扯皮”病症。这是因为，企业创业时盖了一间房子就可以了，产品的产量和品种多了，就在边上再盖一间，或者搭个棚子凑合。累计的结果，是一片杂乱无章的小而简陋的平房区。如何才能安装先进的生产线呀？拆东墙补西墙肯定不行。需要推倒重来，建设一个大楼。这就是流程重组的动因，也是组织结构从局部优化、温和调整到彻底变革的必然。

安全：持久地做事

安全是现在对未来的投资。组织结构的安全功能，是指组织结果对企业运营的持续性发展的保证。表现为四个方面。

（1）财务安全。资金不会流失，现金流保证企业正常运作。

（2）产品或服务的质量安全。符合相关标准和规范，不出质量事故。

（3）资产和人员安全。不仅仅是资产保全和人身安全，更重要指固定资产的正确使用和充分利用，骨干人员防止流失，对人才的知识管理以将个人精华沉淀和提炼为公司的财富。

（4）生产运营。生产秩序、生产状况、业务行为合法与合规。企业最低目标是“活着”，最高目标是“长久地活着”。如果说，效率和效能是为了使企业能“活着”、“活得更滋润”，那么，安全就是为了使企业“能健康地一直活下去”。

如何判定组织结构的安全功能正常与否呢？

（1）分析企业的资金损失率、呆帐、应收帐款、预付帐款、发行债券、债务、信用担保、股票市场表现等状况。

（2）分析产品或服务的质量标准执行情况，质量标准的改进情况。

（3）分析资产与人员保全性、治安状况、资产利用率、人员流失率、无形资产管理状况等。

（4）统计分析生产安全事故情况、采购行为、销售行为等。

组织结构设计中，是不是重视了组织结构的安全功能，对有关部门的职能划分、责权利界定影响很大。企业经过创业期、成长期，在进入成熟期、或者二次创业的时候，要在重视战略管理、基础管理、组织文化建设的同时，通过健全部门编制，从组织结构上加强安全功能的设计，为企业健康持续发展保驾护航。

以“汇仁肾宝口服液”和“汇仁牌乌鸡白凤丸”产品著名的江西汇仁集团在今年实施了组织结构变革。集团新成立了运营保障部，下设了内部审计中心和营销监审中心，将原来分散在供应部的采购行为监管、营销部的销售行为审计、财务总监部的财务审计以及新增设的离任审计集中了起来，加强了统一管理和协调。该部还集中了原来直属集团的法务部、保卫处，俨然是一种组织结构安全功能的“集大成者”。

望闻切问，辨证分析

组织结构功能的发挥，是与企业的人力资源、企业发展阶段、业务性质、组织文化、等密切联系的，因此，为组织结构号脉，不能孤立单就组织看组织，要用系统的、联系的、发展的观点来“望闻切问，辨证分析”。

高效能、高效率和高安全性是组织结构的三大目标，也是企业行为的目标。组织结构提供了一种客观的企业运作平台，还需要企业领导者、管理人员、技术人员和一线员工发挥创造性来赋予其生命。一方面，组织结构本身的设计，应该在流程、部门划分、职能界定、责权利的规范上为高效率奠定基础；另一方面，只有人的主观能动性得到充分调动，才能让组织结构的效率充分体现出来，并得到高效能、高安全的成果。人事相宜，上下同欲，才能众志成城。

企业处于不同发展阶段，其组织结构的功能也有很大区别。创业期的企业，效率高是其追求的直接目标，高效能则是少数企业才能具备的。创业初期企业具有较高的运作效率、对外界较快的反应速度，是由其简单直线制或直线职能制结构和高度集权决定的，企业老板对员工的观察和控制都很直接。在进入成长期后，市场竞争愈加激烈，企业更关注投入资源的回报率、竞争优势的培育、以及成本的不断降低。这就对管理模式、流程设计、责权利的明晰、职能与部门划分的合理性有了更高要求。到了成熟期或者二次创业阶段，企业更关注内部控制，关注企业持久经营，所以安全功能就在组织结构管理中得到了强调。

不用业务性质对组织结构功能的要求也是有所偏重的。处于激烈竞争环境中的高新技术企业，快的反应速度往往是企业生存的命脉，因此组织结构的效率往往更重要，尽管方向对是不言而喻的；而对于保险、大型制造业，持续经营和稳健绩效是生存的根基，所以对组织结构的效能和安全属性就更加重视。

组织文化也影响到企业对组织结构功能的偏重。稳健的组织文化强调效能和安全，开拓创新的组织文化看重效率。这些都将反映到组织结构的设计和运行状况中。

组织结构适合企业实际情况和发展需要，是检验组织结构优劣的唯一标准。没有普适的组织结构。理论先进的组织结构模式未必就适合本企业，在同行成功运用的组织结构模式照搬过来可能功能就不会照样有效。每个企业的组织结构，应当积极地在组织理论指导下，参

考行业经验，结合自身实际进行创新。没有特色的组织结构，很难为企业提供竞争优势。因此，为组织结构号脉，必须在企业特定性质和发展阶段下，来分析和评价其效能、效率和安全的功能表现，以辨证的、权变的观点来作出诊断，从而为企业是否需要进行组织结构变革、何时和如何变革提供依据。

第三篇：如何透视企业组织结构

1.通常来说，人力资源管理的第一主管应该是: A 部门主管

B 企业老总

C 人力资源部经理

D 人力资源部总监

正确答案： B 2.下列选项中，不属于整个人力资源管理体系核心内容的是： √ A 岗位分析

B 组织优化

C 岗位说明书

D 绩效考核

正确答案： D 3.在人力资源管理中，串联所有岗位和部门的一条线是： √

A 制度

B 企业文化

C 流程

D 价值观

正确答案： C 4.各部门总监或者经理直接向总经理报告工作的组织结构，叫做：A平行职能式结构

B 矩阵式结构

C 直线——职能式结构

D 事业部式结构

正确答案： C 5.在制定、优化流程和规范时，管理者需要做好： √

A 制度建设、团队建设和文化建设

B 制度建设、团队建设和服务建设

√

C D 服务建设、团队建设和文化建设 制度建设、服务建设和文化建设

正确答案： A 6.企业组织结构设计应该遵循一定原则，其中不包括： √

A B C D 业务匹配原则

精简原则

责权利对等原则

多个领导指挥原则

正确答案： D 7.体现员工之间、岗位之间、组织结构中各构成要素之间关系的名词是：

A B C D 组织结构的含义

组织结构的本质

组织结构的形式

组织结构的设计

正确答案： B 8.一般来说，企业组织结构从总体上可以分为： √

A B C D 直线——职能式结构、矩阵式结构和事业部式结构

直线——职能式结构、矩阵式结构、平行职能式结构

直线——职能式结构、平行职能式结构和事业部式结构

矩阵式结构、平行职能式结构和事业部式结构

正确答案： A 9.进行组织设计、流程设计时，必须考虑到一个总的指导思想，即： √

A B C D 企业的战略目标

企业的销售目标

企业的愿景

企业文化价值观 正确答案： D 10.企业进行组织结构设计时，首先需要考虑的问题是: √

A B C D 设立什么岗位

设立哪些部门

选择什么组织结构

建立什么样的制度和文化

正确答案： C 判断题

11.在实际企业管理中，管理者可以采用找窍门、寻绝招、照抄知名企业等方法做好企业管理工作。此种说法：

正确

错误

正确答案： 错误

12.为了避免企业管理过于刚性，现代企业需要利用企业文化协调组织结构和规章制度。此种说法： √

正确

错误

正确答案： 正确

13.人力资源管理的主体是公司所有的管理层人员。此种说法：

正确

错误

正确答案： 正确

14.岗位设置应该根据企业的业务需求具体设定。此种说法： √

正确

错误

正确答案： 正确

15.对组织结构进行动态优化，每一种组织结构至少要稳定三年时间，然后进行改进。此种说法： √

正确

错误

正确答案： 错误

第四篇：企业规范化组织结构

企业规范化组织结构

一，企业的组成和发展，依靠两个方面：经营与管理

1，经营

企业的效益来自持续的扩张发展，是开源，是经营者对经营渠道的拓展和战略方针上的调整，经营即时剑刃

2，管理

企业的效率是依靠内部资源的层层整合，是节流，是经营者对人、财、物资源上的合理利用，而达到成本控制的目的。管理即时剑把。

很多企业在经营上是游刃有余，而在管理层面上却是漏洞百出。其最根本的原因是是管理的不重视。

二，企业主在管理上存在的三大问题：

1，是组织结构的不完整

2，部门内部“直径管理”不到位

3，部门外部“辐射管理”能力不足

三，企业内部组织架构上存在的问题和解决的办法

1，职责划分不明确

组织内各部门职务比较模糊，大多缺少书面的职务说明，更不会有明确的分工，便形成部门间相互干涉或相互推委的现象。

解决办法：

（1），设置并公开“企业组织结构图”，一方面是让各任职者明白自己所处的位置；多余或者不明确的职务也就一目了然。另一方面是让业内的人了解谁是自己的上司；让业外的人方便寻找、联络。

（2），组织架构的形成就是阐述职务的工作范围、划分职务的责任制度、彰显部门间的工作对接。

（3），职责的有效区分，是让“直径管理”“辐射管理”都能到位。该做的不推委、该闪的少干预、避免越级报告、禁止越级指挥。

2，各部门间缺乏协调

各部门都是以部门利益、部门保护为重，各行其是，甚至拒绝执行同级间分配的工作任务，缺乏整体的配合。

解决办法：

（1），有了组织的架构，平面部门间的工作关系就可以通过上一级的书面指令（甚至是总经理）来串联和执行。

（2），通过对员工的职业道德教育、沟通技巧的培训，发展企业文化，建立和谐的企业氛园，让各员工在和睦的沟通中建立融洽的关系。

3，经营者包揽一切

经营者为了显示其独大的权力，忽视对管理层的重视，而直接指挥企业内部所有的员工。导致经营者忙碌不堪，而中层管理者的能力又得不到展示和发挥。

解决办法：

（1），敢不敢放权（范围权力，合理授权）是衡量一个领导者用人艺术高低的重要标志。一个成功的创业者是很懂得利用每个团体的力量，每个员工的能力，让他们贡献出全部的构想力、向心力及创造力。

（2），管理层有了授权的权力，就有自豪感，积极性会非常的高，工作更有干劲。这也是企业对员工自主管理有效的肯定。

（3），管理者有了一定的权力，就会渐渐摆脱对最高领导层的依赖心理，潜规则中他们的自立、自律、自理能力提升得很快。即使出了问题，也会有抗衡能力和勇于承担的精神。

4，凝聚力不强

企业文化落后，组织分散，同事间小团队现象比比皆是，员工的待遇又不高，等等各钟原因，致使企业企业与员工很难凝聚一体，人才外流严重（员工的离职还可能成同行的下属，从而成自己的竞争者）。

解决办法：

（1），任何企业都必须重视企业文化理念的建设。这是企业做大的“根”。只有有了企业文化，才能吸引优秀人才，凝聚核心团队，支持企业长远的发展。

（2），盘小的企业，因为组织结构扁平，人与人间很容易形成直接的沟通，所以管理，让管理层重视一对一的沟通管理，更要做好员工的人性化管理，让员工当企业是自己的“家”，这样的员工才能稳定。

（3），企业在发展生产的同时还要发展企业的文化生活。一次旅游、一个娱乐活动、一堂教育课等都能融洽员工间的相互友谊。

5，人才的缺乏

小规模的企业，提供不了高待遇的工作平台，聘请不到高级或者有经验的经营管理者，致使企业陷入愚昧而粗糙的管理状态。

解决办法：

（1），小企业的用人，要根据岗位的需要，量身定做，找合适的人配置到合适的地方去。贪多（密集型管理）贪高（高文凭高水平）都是增加了成本的投入。

（2），尽可能的追求到一专多能的通用型人才。

（3），在企业内部挖掘人才，争取“业务骨干”向“管理者”的职务能力转化。

（4），重视对企业内部人才的培训和投资，把人才当是蓄电池，在需要放电的同时，也得给他充电。

6，家族味道浓厚

任何企业内部都少不了带有血缘和友缘的亲戚与朋友的存在。无论是否有经营和管理能力，都会占据各部门的重要职务，有些甚至拉帮结伙排挤其他的员工。导致员工工作上的牵制。

解决办法：

（1），业主对管理层要做到管理线的清晰，授权时一步到位，而不让亲情者有插足的机会。

（2），业主在用人上把握感情的尺度。不让自己无能的家族成员参与直接的管理。

（3），家族成员是忠诚可靠，但可能缺乏知识、经验、能力，会给业务的开展带来麻烦。如非要安排在企业内部就职，也就安排闲差。切忌赋予实际职权，免得成事不足，败事有余。

6，领导者的个人魅力

领导者的个人魅力体现在：领导能力、识人用人能力、决策能力、经营能力、沟通能力、创新能力、征服能力、承受能力八大能力上。

（1），事务型领导者，无论市场、销售、还是行政、外交、财务等都亲力亲为。承担战略、战术、执行三个层面的工作。他随时出现在一个公司需要的任何岗位上。他是企业中的“英雄”。

（2），技术型（战术型）领导者，是承担战略、战术的层面工作。他是企业的大脑成员，有权决策各类事务的解决方案。他是企业中的“智囊”之一。

（3），战略型领导者，参与制定公司的发展战略并监督执行，而战术、执行层面的工作则由其他人来完成。他是企业的“领航员”之一。

（4），组织型领导者，工作层面已经从事务型转为组织建设。本人虽然也有一定的事务型的工作，但并不进行决策，决策规划的形成通常由他建立的组织完成，他的职责是建立完善组织，并协调其良好运行，他是企业的灵魂之一。

（5），资源型领导者，主要工作已从技术和组织的层面，转为对于资源的开发和利用。例如：如果公司的制度存在问题，他将寻找并确定合适的内部、外部资源协调解决，自己并不成为直接的解决者，他是企业的“维修人员”。

总之，体现一个领导者的魅力，本质并不在于技术的优秀，而在于他是否善于创造环境，善于整合资源。毛泽东主席说过：“领导就是掌握政策用好人”。

四，职能分解的基本要求

1，业务活动的独立性

各部门间各项工作活动的性质都是单一的，不能混淆部门间的工作性质。

2，业务活动的可操作性

各部门的工作人员都要有可做的具体工作活动

3，部门间避免重复和脱节

企业内的所有事情都是单一而不重复的管理，同时防止管理的业务无人负责执行。

五，制定经营计划书

1，经营计划书制定的目的经营计划是企业经营活动的先导，并始终贯穿于经营活动的全过程。制定经营计划书的目的是，为企业的实际活动制定导航和指定目标

2，企业计划的任务

在现有资源的基础（人力资源、财务资源、什物资源、社会资源、业务资源）上，公正、正确的从事生产经营（规划、安排、组织、实施的管理计划体系）活动。

3，企业计划书制定的必要性

第一，为企业的发展方向、发展速度和发展规模提供依据。并按计划得以实施。

第二，根据市场的需要、业务状况、企业发展能力，编制、季度、月计划。使各部门的各项生产经营活动按计划来进行。

第三，有了计划书，就可以合理、适度的安排资金，并为再生产提供有效的资金链。

第四，有了企业规划书，就可以合理的编制人员，使人尽其位，责尽其事。

4，计划书的内容

（1），经营部要制定经营计划中业务的具体内容和实施方案。

（2），管理部要制定企业内部人、财、物管理的状况，并对三大资源进行有效的整合。

（3），生产部要制定企业生产流程中的工作计划。

六，组织架构的设计

1，小规模的企业，搭建扁平式的三级结构（如图:p---01）

2，大型企业，组织结构要严密，权责要分明（如图：p---02

第五篇：家族式中小型企业结构转型存在的问题（定稿）

陕西理工学院毕业论文

毕业论文

题 目家族式中小企业结构转型中存在的问题与对策研究 学生姓名 赵策 学号 1202014067 所在学院

经济与法学学院

专业班级

国际经济与贸易1202班 指导教师

申利 完成地点 陕西理工学院

2016年5月1日

陕西理工学院毕业论文

家族式中小企业结构转型中存在的问题与对策研究

赵策

（陕西理工学院经济与法学学院国际经济与贸易专业1202班级，陕西 汉中 72300）

指导老师：申利

[摘要]随着社会主义市场经济不断发展，民营经济已越来越成为社会经济生活之中不可缺少的重要组成部分，对经济发展起着举足轻重的作用。据调查，我国现有民营企业中90%以上是家族企业，它们正日益成为中国经济发展的重要力量。但随着家族制企业的发展壮大，其家族制的管理问题也日益显露出来，尤其较为突出的结构转型问题，家族企业的组织架构以及产品销售能力方面的缺陷使其难以适应激烈竞争的市场环境,极大地限制了企业的生存和发展空间,使其难以适应激烈竞争的市场环境，家族企业向现代企业转型成为一种趁势。本文通过调查法阐述了家族式中小企业结构转型中的困难以及对策。

[关键词]家族式 中小企业 结构转型 对策研究

引言

改革开放三十年来,中国大陆的民营企业特别是中小型家族企业获得了飞速发展,这些家族企业拥有顽强的生命力和爆发力,成为中国经济的高速发展的强大驱动力之一。例如珠三角、长三角地区的家族企业,在创造创业奇迹的同时,一定程度上引领了“中国制造”的潮流崛起。可以预见,中小型家族企业,未来仍将是中国经济舞台的明星,随着WTO、全球一体化进程的加快,它们将越来越多的参与市场竞争,面临着越来越复杂的局面,如何应对新挑战、新机遇,将是每个中国家族企业需要解决的重大课题。家族企业历经了一千多年的风风雨雨,呈现出多样化的发展模式。虽然全世界每天都有成千上万的家族企业在生生灭灭,只有少数家族企业在竞争中能得以延续和扩展,但是世界各国的经济活动都为家族企业留下了较为广阔的空间, 家族企业在全球经济活动中始终扮演着重要的角色。伴随着中小型家族企业规模和范围的扩张、市场竞争格局变化、科技进步等企业内外部环境的变化,中小型家族 企业传统的经营管理模式已经凸显对环境强烈的不适应性。这就急需通过改革转型来改变企业迫切需要主动实现平稳交权、合理增长、永续经营。

一、家族式中小企业现状

所谓家族企业，是指由家族创业，并且企业资产和股份(50%上决策权)主要控制在一个家族之中，对经营决策权拥有重要影响的企业组织。家族企业是人类社会最古老的企业组织和当今世界上较为普遍的企业组织形式之一，据估计，目前以家族所有或控制的企业在全世界企业中占65%～80%。20世纪中期以后，无论是欧美国家的家族企业还是港台及周边地区的华人家族企业，都迎来了扩大发展的历史性机遇。然而与此同时，以荣氏企业为代表的中国家族企业却经历了一段公私合营的曲折历程，使家族企业正常演化的规律被人为地打破，几乎步入绝境。直到改革开放后，中国家族企业才以个体私营企业为载体，在国有体制边缘重新艰难地萌生，并以不可阻挡之势，奇迹般地发展成为国民经济的重要组成部分。

（一）改革开放后大陆家族企业的发展历程与群体特征

超过劳动者个人需要的劳动生产率是一切社会发展的基础，也是家族企业孕育的胎盘。始于20世纪70年代末的农村包产到户，推动了农业劳动生产率的迅速提高，将家庭还原成为了相对独立的商品生产者和经营者，从而使得传统家庭作坊式的小企业如雨后春笋般地在中国大地上冒出来。1992年春天邓小平南巡讲话，提出了判断是非得失的三条标准。

陕西理工学院毕业论文

党的十四大提出了建立社会主义市场经济体制的改革目标，党的十五大报告又明确指出：“非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分。对个体、私营等非公有制经济要继续鼓励、引导，使之健康发展。”理论的突破和政策调整，使得家族企业在20世纪90年代以后快速发展起来，并且作为天然的市场经济主体，在填补市场空缺、解决农村和城市剩余劳动力就业问题、启蒙市场经济观念等方面，起到了不可替代的作用。

这期间的家族企业创业者，除白手起家型以外，还有两种情形：一是双轨推动型。即一部分政府机关工作人员和国有企业技术管理人才，受经济大潮的涌动和双轨体制的诱惑，“下海”创业。二是知识创新型。即一批受过良好教育，拥有比较扎实的科技功底的人才，充分利用自己的科技专长，不断地进行技术创新，并且成功地将自己的科技成果转化成商业性产品。

家族企业是一个丰富多样的企业群体，按不同的划分方法，可以将转轨期的中国家族企业分为不同的发展类型。

1.按企业核心成员构成，可分为四种类型。一是父子型。又分为父带子型(或称子承父业型)和父子合作型。前者指父辈完成或基本完成创业，子辈经过精心培养和严格训练后继承家族事业；后者指父亲与儿子分工明确共同创业和发展。二是兄弟型。主要指兄弟携手由共同决策到各持一块分权经营成就家族事业。三是夫妻型。即在夫妻共同浇灌和精心培育下，企业得以起步和发展。四是核心混合型。企业的家族成员中既有血缘关系又有亲缘关系，既有父兄辈又有子女辈，既有夫妻、亲戚又有同学、朋友，以一个或少数几个家族成员为核心，其它成员参与经营管理。

2.按企业管理模式，可分为三种模式。一是作坊式。这类企业的管理大都没有定式，而管理上的随意、混乱却出奇地相似，企业日常经营管理和战略决策，主要依靠企业主的直觉和以往的经验。二是现代式。这类企业具有明确的章程和发展规划，机构健全、分工合理，企业管理体系和运行机制都比较完善，经营基于市场调查和科学的分析而做出投资决策。三是渐变式。企业从家庭作坊起步，随着规模扩大逐步引入家族以外成员，建立了相应的企业管理规章制度，但这些制度难以发挥实质性作用，企业处于传统型向现代型转化与嬗变阶段。

3.按企业产权变化，可分为四种形式。一是家族产权+家族成员管理。具有代表性的是“温州模式”，企业所有者、经营者、生产者三位一体，企业由家庭作坊逐步发展而来。二是家族产权+家族成员与非家族成员(引进的社会公众成员)共同管理。在这类企业中，制度化管理逐步与亲情管理有机融合。三是非家族产权+家族成员管理。具有代表性的是传统“苏南模式”以及部分“准家族化”的国有企业，企业的剩余索取权归乡镇集体或国家所有，家族成员参与经营管理掌握实际的剩余控制权。四是“红帽子”型。表面上顶着乡镇集体企业或国有企业的帽子，实为家族企业。

（二）以家族企业为主体的私营企业已成为国民经济的重要部分

在当代中国的宏观经济中，无论是数量上，还是质量上，以家族企业为主体的私营企业在整个国民经济中都具有举足轻重的地位。由中央统战部、全国工商联、中国民(私)营经济研究会组织的“中国私营企业研究”课题组，分别在1993、1995、1997、2000、2002、2004年进行了六次全国私营企业抽样调查。1997年的调查显示，中国私营企业大都是家族企业。2004年的调查显示，家族企业仍然是大多数私营企业采用的组织形式。据国家工商总局提供的数据，十年间，以家族企业为主体的私营企业增长了33倍多，年均增长28.87%，总数达到300.55万家；注册资本由681亿元增加到35,305亿元，增长了52倍,年均增长48.41%；从业人员由372万人增加到4299万人,增长了近12倍,年均增长27.72%；创产值由422亿元增加到20,083亿元，增长了48倍，年均增长47.15%；实现的社会消费品零售额由190亿元增长到10,603亿元，增长了近56倍，年均增长49.51%；出口创汇的私营企业74,443户，出口创汇折合人民币1749.68亿元；企业所有者权益超过1000万元的占15.2%，超过5000万元的占3.6%，超过1亿元的占1.2%。

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家族企业在地理区域与行业方面表现为高度集中的特征。如浙江富阳市(杭州辖区内的一个县级市)就有两万余家个体户、5000余家私营企业，家族企业创造了富阳市GDP及税收的98%，提供了12万个就业岗位，使富阳市跻身浙江省十强与中国百强。

二、家族式中小型企业在结构转型中遇到的困境

1.制度的弊端

家族企业产权结构的单一反映在治理结构上的特征是，所有权和经营权合一。和家族企 业产权高度集中的情况相类似，家族企业所有权与经营权的合一在其发展初期是必然的和有利于企业发展的。首先，它保证了经营主体有充分的经营自主权，做出的决策能更灵活的适应市场变化。其次，家族成员之间彼此信任感很强，几乎不存在任何委托代理关系所产生的监督成本和代理成本问题。这对创业初期的家族企业来说是非常有利的。然而，随着企业规模和经营范围的扩大，所有权与经营权集中的弊端就会出现，表现为 所有者不堪管理重负和决策失误等等。此外，企业的传承也会出现问题。一般而言，家族企业的继承总是在家族内部进行，这就需要家族成员中有善于经营的人员，企业才能存活，否则企业生存就会面临威胁。这也是目前我国家族企业中大型的长寿公司为数还很少的重要原因之一。在市场经济条件下，市场的不确定性给企业带来很大的经营风险，这时能够预测市场变化、具有创新精神的企业家对企业的发展具有至关重要的作用。而企业家的来源仅仅限于家族内部，对企业的发展极为不利。此时采取所有权与经营权分离的策略，逐步把经营权交给懂经营、会管理的职业经理人员，实现资本与管理的分工合作，将会极大的提高企业的管理运作效率，有利于企业的长期可持续发展。

客观来说，当前中小企业所面临的困难，与国际经济大环境以及宏观调控政策的变化有一定关系。但不论是成本上升、外部需求锐减，还是流动性问题，种种外部环境的变动暴露的实际上是中小企业现行商业模式的根本缺陷。我国的大部分中小企业都是以出口为导向的劳动密集型企业，长期以来采取简单的加工贸易与低端价值链环节为主的发展模式。这种劳动密集型的企业发展模式相当落后，存在诸多弊端。首先，劳动密集型的中小企业员工专业化程度、技能水平低，员工流动性高，管理层和员工之间缺乏有效的交流，企业运营中的问题不易被发现；

其次，劳动密集型的中小企业过分依赖低价格优势，对品牌、技术重视不足，自主创新能力弱，产品的同质化严重，竞争激烈而利润微薄；最后，劳动密集型的中小企业规模小，既无专业的企业管理人才也没有足够的财力与精力解决管理、技术上的难题，只能停留{8}在产业链的较低层次。正是因为长期以来中小企业过分依赖于落后的传统商业模式，使得它们抗风险能力弱、对生产要素的价格变动对于敏感，以至于对外部环境的变动几乎没有适应能力。而中小企业的转型升级的困境可以说是一直存在着，由于缺乏支撑经济转型升级的发展环境，劳动密集型中小企业的转型升级十分缓慢。温州金融**实际上传递了这样一个信号：在历经外部环境的种种变化之后，中小企业转型升级已到了刻不容缓的地步。

2转型中遇到的困难

中小企业的转型升级实际上就是从产业链低端走向高端、核心竞争力由低价格走向高技术的过程。转型升级需要技术创新，而技术创新的不确定性、复杂性和长期性决定了创新的过程既需要充足、稳定的资金，也需要健全的激励制度和有效的市场环境充当创新的利润保证。中小企业的转型升级之难，主要原因在于我国金融服务体系不完善、创新激励机制的不健全和行政体系对市场竞争空间的破坏。

（2）正常融资渠道难以获得资金

内部融资较之外部融资，其优点在于能够有效减少信息不对称的负面效应和节约交易费用，但内部融资一般为实力雄厚的大型企业所采用，中小企业受自身规模所限，一般难以

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通过内部融资的方式筹集资金，因此中小企业融资主要依靠的是外部渠道。大量中小企业的资金需求本应催生出专门为中小企业提供金融服务的资本市场，但我国现行的金融体系基本上为国有部门所垄断，没有充分竞争的银行体系和多层次的资本市场是无法提供多样化、多

{9}层次的金融服务满足各种资金需求的。对国有银行来说，中小企业资信状况较差、缺乏足额的财物抵押，对中小企业放贷的风险往往较大，因此国有银行往往对中小企业惜贷、惧贷；相反地，如与银行体系有着千丝万缕联系的国有企业和一些大型的民营企业则可以较为容易地以正常的利率从银行获得贷款。金融体系及相关制度的不完善致使中小企业的难以通过正常渠道获取资金。

（3）成本高的民间融资难以支持转型升级

在内部融资能力弱、无法从正规金融机构获取贷款的情况下，中小企业只能通过民间借贷这一渠道来筹集资金。民间借贷非正规融资方式虽然简便迅速，能够满足中小企业的资金需求，但是民间金融组织没有合法身份，因而一来其高昂的运作成本基本上都被转嫁给融资企业，二来民间借贷只能局限于短期市场，故中小企业至多能够依靠民间融资满足一时的流动性紧缺，要指望中小企业通过民间借贷做出长期、大量资金投入进行转型升级是不可能的。

(4缺乏创新支持的环境

众所周知由于技术创新存在外部性，市场参与者有“搭便车”的可能，这对于技术创新是致命的，因为技术创新的投入和风险都相当大，如果创新的利润没有有效的制度保证，巨大的成本无法收回，企业不会坚持自主创新；所有的企业宁愿选择通过盗版的方式便捷省钱地获得新技术，而不会选择自己投入大量成本到头来却“为他人做嫁衣裳”，如此一来任何企业都不会有技术创新的尝试了，因此在技术创新的各个阶段都需要知识产权的保护。健全的知识产权保护体系可以保护创新的成果，保障公平的竞争规则，进而让创新的好处惠及全社会。然而在我国，知识产权体系在相当程度上形同虚设，大批企业几乎没有知识产权意识，盗版仿冒现象层出不穷。这种状况对于广大中小企业来说是矛盾的：一方面，它们也希望通过技术创新培养出自己的核心竞争力；而另一方面，它们在现行的制度背景下又无一例外地选择了符合自身利益诉求的“搭便车”。这种“囚徒困境”的解决需要

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公司内部治理机制是公司治理最核心的问题。公司的内部制衡属于狭义的公司治理领域，主要涉及公司管理层与股东，或是公司内部人(管理层和控股股东)与外部股东以及他们之间的关系。从委托代理关系的角度看，公司治理问题的

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减少两权分离的代理成本。相对于股权融资，债务可以在一定程度上抑制经理的过度投资，债务对于企业管理层的这种约束作用来自于债权人，尤其是银行作为债权人的监督和严厉的债务条款。债务合同中的保护性条款对于企业经营者在投资、融资、股利分配和公司经理收入等方面的限制会有效影响企业融资行为，尤其是银行等债权人的专业化将有效提高治理效率，进而促进资本结构优化。法玛和刘易斯(1989)从银行主要债权人角度出发，认为银行可以从借款企业手中获得有价值的企业情报，从而监督和控制企业行为。詹森(1986)认为债权

{16}对于企业经营者是一种“硬约束”，将起到控制经理人不正常经营行为的制约作用．

3.深化市场改革，完善竞争机制 只有严格遵循法律，给予各类企业公平的市场地位，才能提供一个公平竞争的市场，为此有必要继续深化市场经济改革，制约政府的行政权力对市场规则的侵犯。首先对于政绩考核体系，需加以整改，不应一味强调经济增长率，而要让政府部门致力于提供良好的公共产品和公共服务，从动机上减少行政干预的可能。其次，应当加快破除行政垄断的进程，对于非国有经济部门不应过多设限，给予中小企业及其他民营、私营企业充足的发展空间；而国有企业也应当真正自负盈亏，不应当再依靠不公平竞争和行政垄断谋利。最后知识产权和相关法律得到贯彻，有当创新环境得到优化，中小企业的转型升级能得到强有力的创新支持体系的激励时，中小企业才会有动力去自主创新。总的来说，只有在公平的竞争机制得到完善的情况下，市场才能真正做到优胜劣汰，优秀的中小企业才有可能在充足的发展空间下{15}脱颖而出。

五、结束语

发展家族式企业需要讲究科学，循序渐进，将新的制度逐步完善改革不是一蹴而就的，加强管理是企业永恒的主题。随着时代的前进，在制度执行过程中，难免要出现一些新情况，新问题，如果将改革后建立的制度束之高阁，或明明有了缺陷不修补，就容易造成管理工作的滞后，这就需要企业员工群策群言，善于发现和解决问题，时刻关注客观情况发生的变化，并随着发展变化不断对制度加以丰富和完善，实事求是，与时俱进，主动适应新情况，跟上发展节拍，使制度不断趋于科学合理，将改革不断推向前进。

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Family-owned Small and Medium-sized Enterprise Structure Transformation In The Existing Problems And Countermeasures Research(Grade12,Class2,Major International Economics and Trade,Economics and Law Dept, Shanxi university of technology,Hanzhong 723000,Shannxi)

Instructor:Shenli Abstract:With the continuous development of socialist market economy, private economy has increasingly become a social and economic life of the indispensable important constituent, plays an important role to the economic development.According to the survey, the existing private enterprises in country is more than 90% in family enterprises, they are increasingly becoming an important force in China's economic development.But with the development of family enterprises, the family-run management issues are also increasingly exposed, especially more prominent problem of structure transformation, family enterprise's organizational structure, and the shortcomings of the product sales ability make it difficult to adapt to the fierce competition in the market environment, greatly limits the enterprise's survival and development space, make it difficult to adapt to the fierce competition in the market environment, family enterprise to a modern enterprise transformation into a try.Family-owned small and medium-sized enterprise structure are expounded in this article, through investigation of the difficulties and countermeasures before and after the transformation.Key words Family enterprise;Alternative Translations;Restructuring;Countermeasure research