关于风柜调查报告

第一篇：关于风柜调查报告

关于风柜中间隔板多生产

调查报告

1、调查小组

此次调查稽查部牵头。

2、接受调查对象

生技部、文控中心、品质部、生产部。

3、事因：

3.1 生产图纸下发

6月28号文控中心下发机组型号为LCAS6A6HLB生产用图（规定中间隔板为发泡板），图纸下发到生技部、品质部、生产部。在样机生产期间，末端技术部发现中间隔板可用1.0镀锌板代替使用，于是更改图纸。

7月15号文控中心下发了末端技术部的技术文件更改通知单及机组型号为LCAS6A6HLB新的生产用图（规定中间隔板为1.0镀锌板），图纸下发到生技部、品质部、生产部。文控中心没有将旧图纸及时收回。

3.2按计划生产

7月29号，生技部没有将旧图纸撤换，将机组型号为LCAS6A6HLB更改前及更改后中间隔板生产料单全部做出来并签字。PMC根据料单安排下料组织生产，在发泡期间品质部发现中间隔板多生产。

3.3 追溯及纠正

LCAS6A6HLB机组中间隔板（发泡板）钣金件已全部生产（77件），其中已经发泡完成34件，共计材料费损失5450元。

4、劳特斯职能部门责任界定：

4.1、生技部在接收到新文件后没有详细阅读，而且下料单只有编辑员签字，审查及批准没有先关人员签字确认，导致重复下料单，承担主要责任。

4.2、文控中心下发新图纸没有及时将旧图纸收回，承担连带责任。

4.3、品质部生产部接收到新文件后没有详细阅读文件内容，从下料到发泡多个工序存在逃逸，承担次连带责任。

4.4、生产部接收到新文件后没有详细阅读文件内容，制造过程没有认真自检，导致流到下道工序继续生产，承担次连带责任。

5、纠正预防措施：

5.1、生技部下料单明细流程梳理，明确审核及批准相关人员。

5.2、文控中心下发新图纸做好及时收回旧图纸工作（签发、签收记录）。

5.3、签收文件的部门应详细了解文件的内容。

6、处理决定：

6.1 按照处罚标准，在三个月以内再利用的，再利用的部分按60%核算损失，没有再利用的按100%核算损失；如三个月以内没有再利用，按100%核算损失。本次事故发生于2013年7月15日，将在2013年10月15日核定最终损失并提交处罚意见。主要责任人：朱友雨，相应干部附连带责任

6.2 对文控中心田伟处罚20元，对品质部检验员尤磊处罚20元，对生产部机加科钣金班长张震处罚20元。

劳特斯空调事业部

2013年8月8日

批准：

第二篇：风控调查报告

1.1 公司简介以及合并范围

（一）本次风控核查范围（包括尽职调查主体及）

（二）本次核查之时间以及主要核查方法

（对于实施的重点审核程序及结果须进行充分阐述）。1.2 审计相关

审计事宜

[主要描述和审计相关事项包括重大审计问题、和审计师沟通情况等] 1.3 环境、行业竞争关系及战略与财务数据特征概析： 1.4 财务及核算状况

1.4.1 纳税申报表主要项目 1.4.2 调整后会计报表

（一）资产负债表

（二）损益表

（三）本次核查主要调整事项说明 [重点描述我们本次核查后得出的重要调整事项以及调整依据] 1.4.3 账务设置情况

1.5 本次调查的主要事项以及财务与业务的结合（一）销售收款的核查

关于收入收款循环的核查，主要核查方法如下： 1.访谈销售主管以及库存管理人员核实出库量信息 2.访谈主要客户核对主要客户收到发货量信息 3.检查销售合同核对销售单价信息 4.访谈主要客户核对销售单价信息 5.访谈销售主管以及销售副总裁核对销售收款条件、帐期等信息与财务报表核对。

访谈销售主管以及销售副总裁核对主要客户销售策略等信息与财务报表核对 访谈销售副总以及下游客户确认对客户的议价能力以及与财务报表应收、预收核对是否一致 6.访谈了解公司发货周期情况以及检查分月发货量并比较差异情况，与财务报表存货核

对 核对结果如下：

【如存在差异，需要进行差异解释】

（二）采购付款核查

关于采购付款循环的核查，主要方法如下： 1.访谈库存管理人员以及采购主管，核实主要原材料采购量数据以及平均采购价格。2.访谈主要供应商核实采购额以及供应价格情况 3.访谈采购经理核实主要材料采购付款政策以及备货周期情况 4.综合判断对上游的议价能力情况，与业务了解状况是否一致：

核对结果如下：

【如存在差异，需要进行差异解释】

（三）生产循环核查

关于生产制造循环的核查，主要核查方法如下： 1.访谈生产高管以及生产部经理，了解生产工艺流程。2.重点核实产品生产过程中单位产品的材料、人工、动力费用等的耗费情况，与账务记录

的当年产品产出和料、工费、投入情况核对；结合产品和材料价格变化，测算正常毛利率水平并与财务数据进行核对。3.了解生产周期以及年末在产品、产成品库存情况 4.核实公司整体产能情况，现场观察生产组织、主要生产线及生产运转情况。核对结果如下：

1、标准产品耗费情况（根据工艺填列）

2、实际生产投入产出情况（财务数据）

【分析2中数据，是否与1反映的投入产出关系一致】

3、生产流程及库存情况

（四）固定资产投资循环核查

关于固定资产投资循环的核查，主要核查方法如下： 1.访谈生产和技术高管，结合生产工艺，了解企业生产技术状况及与生产技术相关的设备

情况；

2.现场查看生产现场，结合生产工艺，了解生产组织情况，固定资产更新情况。3.访谈生产和技术高管，了解生产线加工能力情况；篇二：风控调查范本

湖南中纳联投资管理有限公司

风控调查操作流程单

借款人： 借款人配偶：保

抵证押人： 人：反担保人：

填 表 须 知

为了借款申请人的申请能顺利获得批准，借款申请人（及配偶）、抵押人（及配偶）、担保人（及配偶）、反担保人（及配偶）填写文本前请认真阅读以下内容： １、请用黑色、蓝色墨水钢笔或签字笔清楚填写资料，请勿涂改。

２、请用正楷填写或在所选项后“（）”或“□”内打“√”。３、按要求准备有关材料的复印件，并由调查人员与原件逐一核对，加盖“与原件核对无误”印章后，粘贴在指定位置。

４、填写本表前请按出借人要求准备下列材料：

（１）借款人个人简历

（２）借款人（及配偶）有效身份证件、户口簿或有效居住证明、婚姻状况证明

（３）借款人及配偶的收入证明

（４）抵押人（及配偶）、担保人（及配偶）、反担保人（及配偶）有效身份证件、户口簿或有效居住证明、婚姻状况证明

（５）自有产权房屋权属证明原件

（６）借款人、担保人、反担保人其他资产证明

（７）借款人（及配偶）、担保人（及配偶）近期一寸彩照各二张

（８）借款人借款用途证明材料及还款计划书。

（９）出借人要求提供的其他材料

特别提醒：

１、借款申请人（及配偶）、担保人（及配偶）、反担保人（及配偶）必须确保提交的资料真实、合法，否则将要承担因此而产生的一切责任；

２、借款申请人（及配偶）、担保人（及配偶）、反担保人（及配偶）及本文本其他相关人员在各项材料上所签字迹要工整，前后字体一致，以免出借人因此而拖延向借款人发放借款。

一、调查人声明与保证

我们在此声明与保证：

此文本所收集的资料及我们所做出的评价是经过我们审慎调查、核实借款客户身份、材料原件、分析和整理后完成的，反映了借款客户最主要、最基本的真实信息。我们对本文本内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。特此声明

风控部签字：

年 月 日

营销部经理签字：

年 月 日

二、办理流程告知书

尊敬的客户：

湖南中纳联投资管理有限公司（以下简称中纳联）和出借人在受理您的借款申请后，将根据2005年10月１日开始执行的中国人民银行《个人信用信息基础数据库管理办法》，以个人信用信息基础数据库中所记录的您的个人信用作为重要评审依据，决定是否同意您的借款申请及确定最终借款额度。个人信用信息基础数据库中记录了您以往作为借款人、抵押人、担保人和信用卡使用人的历史状况，您的本次借款情况也将进入个人信用信息基础数据库储备，请您在申办借款前对自己的个人信用状况进行全面的了解，并向中纳联提拱自己的真实情况，认真衡量自身的还款能力，以避免因材料不真实或超出自身能力负担而带来损失。

中纳联保护您向中纳联提供的资料及了解的有关您的家庭、资产、公司状况及其他隐私权，中纳联不会擅自向无关人员透露您的上述相关信息，担按照国家法律、法规规定和相关部门的要求必须配合的除外。但是，如果在借款合同履行期间您的还款出现逾期，我们将有权对外公布您的逾期情况，并有权在任何媒体上直接向您及相关保证人（公司）、抵押人进行催收。

为了帮助您充分了解借款流程和办理借款过程中应该注意的相关事项，湖南中纳联投资管理有限公司告知如下：

一、借款申请人办理此项业务能否取得借款取决于多方面的因素，中纳联公司将在接收借款申请人的资料后３个工作日内告知借款申请人是否受理了此项业务。

二、借款申请人必须保证向中纳联公司申请借款业务是基于本人真实意思表示，借款申请人必须严格按照合同约定用途使用借款，并对借款承担无条件偿还的责任，保证不会因借款用途的改变或本人或家庭原因而拖延或拒绝履行还款义务。

三、借款申请人必须保证向中纳联公司提交的证明文件、资料是真实、合法的，所有签字确系所提供材料的真实人员所签，借款申请人对所提供的材料和所有的签字的真实性、合法性承担完全责任。借款申请人清楚的知道提供虚假、伪造的证明文件、作虚假的陈述、假冒签字以及违反约定处置权利凭证约定的标的物骗取借款行为是从事借款诈骗的犯罪行为，应当依法承担由此而产生的民事及刑事责任。如果在出借人决定放款以前，发现提供的资料不真实或不符合放款要求，必然不会得到出借人的批准；如果在借款发放后中纳联公司或出借人发现借款申请人所提供的材料（包括借款申请人、抵押人、保证人的材料）与实际状况不符，中纳联公司或出借人有权利要求借款申请人及借款相关人承担如下责任：

（１）中纳联公司通知出借人或出借人直接解除借款合同，提前收回全部借款本息，并依借款合同及本文本的约定要求借款申请人及借款相关人支付违约金及赔偿金，并且出借人有权按借款合同及本文本约定的条款，追偿借款本息；如果由于借款申请人及借款相关人提供的资料虚假，致使不能归还借款本息，出借人行使债权后，仍不能清偿欠款，借款申请人及借款相关人依然应予清偿，出借人有权就借款申请人及借款相关人的其他财产进行追偿；（２）由于借款申请人及借款相关人提供的资料或签字（或他人冒签）的内容虚假、非法、无效，须向中纳联公司支付2000元的违约金，如果致使中纳联公司或出借人遭受重大损失的，除承担赔偿责任外，借款申请人及借款相关人还应承担刑事责任。（见《刑法》第一百九十三条规定）。

四、借款申请人的借款有可能是由多个出借人共同出借的，借款申请人及借款相关人需分别与出借人签订借款合同并办理相关手续。

五、如果借款申请人的借款申请获得出借人同意（借款额度、期限、利率、还款方式等以出借人同意为准），借款申请人同意按照出借人审核结果借款，应按照中纳联公司的安排由借款申请人及借款相关人携带借款申请人及借款相关人身份证、户口本、房产证原件或中

纳联公司要求携带的其他材料在指定时间办理合同会签手续，交纳公证费、抵押费、担保服务费、反担保金等相关费用。

六、中纳联公司受理此项业务后，借款申请人应根据中纳联公司的要求办理相应的抵（质）押手续。

七、如果借款申请人的借款属车辆抵押类借款，办理完车辆抵押手续后，借款申请人需回到中纳联公司，在中纳联公司工作人员的陪同下，由出借人以卡卡转帐的方式向借款申请人放款。

如果借款申请人借款属房产抵押类借款，需办理抵押登记手续的，中纳联公司一般安排在上午办理抵押（经借款申请人特别要求也可以安排在下午）。对于在下午办理抵押登记的借款申请人，中纳联公司同时提醒借款申请人，房管局受理时间为：上午9：00至下午17：00，银行在16：30以后就不再受理存、取款业务。根据中纳联公司规定，借款申请人必须在办理完抵押手续后才能放款，如果借款申请人想在办完抵押登记手续后当天拿到借款的，必须在16：30之前直赶到银行。否则，在办理完抵押登记手续后，因银行下班导致不能放款的，中纳联公司不承担责任。

八、借款合同签订后，如因借款申请人提供的抵押物违反有关规定，导致不能办理相应的抵押登记手续的，借款合同终止，出借人不再向借款申请人发放借款。借款申请人同意已经发生的评估、公证等相关费用由借款申请人承担，中纳联公司在退还的担保费中扣除500元人作为卷宗受理费。

九、借款合同签订后，合同期满前，借款申请人提前还款的，应在征得中纳联公司和出借人同意后，方可提前解除合同，借款申请人按照借款合同的约定向出借人多支付十五天的借款利息作为对出借人的补偿。

湖南中纳联投资管理有限公司

年 月 日篇三：尽职调查风控报告模板 1.1 公司简介以及合并范围

（一）本次风控核查范围（包括尽职调查主体及）

（二）本次核查之时间以及主要核查方法

（对于实施的重点审核程序及结果须进行充分阐述）。1.2 审计相关

审计事宜

[主要描述和审计相关事项包括重大审计问题、和审计师沟通情况等] 1.3 环境、行业竞争关系及战略与财务数据特征概析： 1.4 财务及核算状况

1.4.1 纳税申报表主要项目 1.4.2 调整后会计报表

（一）资产负债表

（二）损益表

（三）本次核查主要调整事项说明 [重点描述我们本次核查后得出的重要调整事项以及调整依据] 1.4.3 账务设置情况 1.5 本次调查的主要事项以及财务与业务的结合（一）销售收款的核查

关于收入收款循环的核查，主要核查方法如下： 1.访谈销售主管以及库存管理人员核实出库量信息 2.访谈主要客户核对主要客户收到发货量信息 3.检查销售合同核对销售单价信息 4.访谈主要客户核对销售单价信息 5.访谈销售主管以及销售副总裁核对销售收款条件、帐期等信息与财务报表核对。

访谈销售主管以及销售副总裁核对主要客户销售策略等信息与财务报表核对 访谈销售副总以及下游客户确认对客户的议价能力以及与财务报表应收、预收核对是否一致 6.访谈了解公司发货周期情况以及检查分月发货量并比较差异情况，与财务报表存货核对 核对结果如下：

【如存在差异，需要进行差异解释】

（二）采购付款核查

关于采购付款循环的核查，主要方法如下： 1.访谈库存管理人员以及采购主管，核实主要原材料采购量数据以及平均采购价格。2.访谈主要供应商核实采购额以及供应价格情况 3.访谈采购经理核实主要材料采购付款政策以及备货周期情况 4.综合判断对上游的议价能力情况，与业务了解状况是否一致：

核对结果如下：

【如存在差异，需要进行差异解释】

（三）生产循环核查

关于生产制造循环的核查，主要核查方法如下： 1.访谈生产高管以及生产部经理，了解生产工艺流程。2.重点核实产品生产过程中单位产品的材料、人工、动力费用等的耗费情况，与账务记录

的当年产品产出和料、工费、投入情况核对；结合产品和材料价格变化，测算正常毛利率水平并与财务数据进行核对。3.了解生产周期以及年末在产品、产成品库存情况 4.核实公司整体产能情况，现场观察生产组织、主要生产线及生产运转情况。

核对结果如下：

1、标准产品耗费情况（根据工艺填列）

2、实际生产投入产出情况（财务数据）

【分析2中数据，是否与1反映的投入产出关系一致】

3、生产流程及库存情况

【如存在差异，需要进行差异解释】

（四）固定资产投资循环核查

关于固定资产投资循环的核查，主要核查方法如下： 1.访谈生产和技术高管，结合生产工艺，了解企业生产技术状况及与生产技术相关的设备

情况；

2.现场查看生产现场，结合生产工艺，了解生产组织情况，固定资产更新情况。3.访谈生产和技术高管，了解生产线加工能力情况；篇四：13-项目风控报告 xxx项目

风控报告

一、项目融资情况概述 1.融资金额： 2.融资期限：

3.融资方式：项目合作、股权融资 4.融资用途详细说明：

二、项目基本情况概述 1.项目名称：

2.融资项目介绍：

三、项目行业情况 1.行业发展历史： 2.行业发展趋势：

3.国家行业政策：

四、项目市场现状 1.市场需求情况： 2.市场消费人群：

3.竞争对手情况： 1 开放 · 务实 · 高效 1.公司基本证件说明： 2.公司发展历程介绍： 3.公司股权结构说明： 4.公司组织架构说明：

5.公司产品说明、价格、市场情况： 6.公司进行渠道、销售渠道、结算方式说明： 7.公司财务状况分析：

8.公司未来发展规划：

六、项目团队情况 1.项目发起人：

个人基本情况：姓名、出生年月日、民族、籍贯、联系方式、婚姻状况、学

历、毕业时间、毕业院校、专业、各阶段工作经历、个人过往业绩、擅长方面、在团队负责本板块、个人性格分析。

家庭情况：配偶、子女、父母、直系亲属情况。

资产情况：提供房产、汽车、土地、股票等资产证明。2.团队核心成员：

成员1：

个人基本情况：姓名、出生年月日、民族、籍贯、联系方式、婚姻状况、学

历、毕业时间、毕业院校、专业、各阶段工作经历、个人过往业绩、擅长方面、在团队负责本板块、个人性格分析。

家庭情况：配偶、子女、父母、直系亲属情况。

资产情况：提供房产、汽车、土地、股票等资产证明。2 开放 · 务实 · 高效 1.项目盈利模式： 2.项目成本支出： 3.项目利润收入：

4.项目毛利润、净利润说明：

八、项目风险性及规避措施 1.项目风险性总结： 1.市场风险： 2.竞争风险： 3.财务风险： 4.管理风险：

5.政策风险： 2.规避措施：

措施1.措施2.措施3.措施4.九、项目结论

1.对项目可否投资操作给予最后的结论。3 开放 · 务实 · 高效

十、项目执行建议

为了项目更好的推进，建议做好如下工作： 1.2.3.十一、子公司风控专员核查意见：

十二、子公司相关部门负责人意见：

投资部经理意见及签字：

风控主管意见及签字：

投资主管意见及签字：

十三、总公司投资中心风控专员核查意见：

十四、总公司相关部门负责人意见：

投资总监意见及签字：

风控经理意见及签字：

投资经理意见及签字：

财务总监意见及签字： 4 开放 · 务实 · 高效

报告撰写人：

出具时间：2014年 月 日

附件：调查表格问卷、文本、照片、录音资料

注：本报告以精要、简单为准，不必进行过多文字性赘述。

第三篇：四风调查报告1

852农场自开展党的群众路线教育活动前期准备工作以来，始终高度重视，精心组织实施，认真查找“四风”方面存在的突出问题，充分听取群众意见建议，特形成如下报告： 贯彻落实中央“八项”规定和省、市、县实施办法的情况加强组织领导。抓经常性学习。充分利用周一点名学习、农场党委理论中心组学习、各党支部理论学习等有利时机，及时组织学习中央关于改进工作作风、密切联系群众八项规定以及中央、省、市、县实施意见，充分领会文件精神，切实严以律已，形成以勤俭节约为荣，以铺张浪费为耻的良好风气。班子成员以身作则，率先垂范，改进调查研究、文风会风等工作作风，以无声的行动带动干部职工认真执行“八项规定”。加强制度建设。健全机关工作制度，修改制定了《中共852农场委员会工作规则》、《852农场党委会议议事规则》、《852农场人民政府工作规则》、《852农场党政机关事业单位内部管理制度》等一批制度，明确了工作程序、决策程序、组织纪律等内容，按制度管人、按制度办事的机制和风气进一步形成。结合贯彻执行中央“八项规定”，完善会议审批制度，本着精简、高效、务实的原则，严格控制会议数量和调研报告。切实改进会议召开方式，精简各种会议，可开可不开的会议坚决不开，能合并召开的会议合并召开，要求开套会、短会，杜绝以会议落实会议，以文件落实文件现象，集中精力抓实事、抓落实。进一步规范公务接待管理，本着热情、周到、节俭的原则，严格控制接待

标准，厉行勤俭节约，坚决反对铺张浪费和超标准接待，公务接待一律安排在机关食堂就餐，否则不予核销就餐费。

扎实开展活动。继续组织开展以“三深入、四联户”为主要载体的“四群”教育活动，实行领导包站、站所包组、干部包户促“三包”责任制，农场 14名党政班子成员分别安排进驻14个重点农场及单位，15个站所根据职能特点包村联系产业特色村民小组15个，192名干部根据干部的行业、特长分别与552户农户联系结对，开展“了、知、帮”活动，即：了解基层苦，知道群众难的情况，帮助群众富，使领导班子、站所干部对镇情村情有了更清醒的认识，适时对联系村、组、户发展经济出谋划策。继续组织开展了“找位置——强化服务抓落实，站立场——一身正气强信仰，增活力——激情满怀创佳绩，促发展——幸福广通人人享”的主题实践活动，干部职工转作风、塑形象、抓机遇、促发展的紧迫感和责任感进一步增强。

加强督促检查。加大监督检查力度，通过明查暗访方式，对分场各单位、各部门贯彻执行中央“八项规定”的情况，上班在岗、外出学习、下乡出差等情况进行督促检查，及时进行能通报，对违返规定的干部职工一律按《852农场党政机关事业单位内部管理制度》进行严肃处理。由于组织有力，措施具体，中央“八项规定”得到了较好贯彻落实，但也存在一些问题和不足，主要表现在：部分站所、干部职工贯彻执行中央“八项规定”的主动性、自觉性还需进一步增强；对贯彻执行中央“八项规定”情况的督促检查工作还需进一步加强。“四风”

方面存在问题的集中表现通过深入查找，全镇“四风”方面存在的问题主要表现在十个方面：一是责任心、危机感不强，安于现状，不思进取，做一天和尚撞一天钟；二是工作节奏慢、效率低、推进慢，缺乏一种“干不好工作就吃不下饭、睡不好觉”的精神，今天可以完成的工作，可能推到明天、后天；三是互帮互助协作精神差，缺少拉一下、搭把手的意识；四是对待群众态度生硬，缺乏真情实感和耐性；五是工作上安排部署多，督促检查少，跟踪问效不够，导致“虎头蛇尾”现象；六是工作方式方法单一，无的放矢，生搬硬套，有决心办事，无办法下手；七是遇事怕担责、逃避责任；八是贪图安逸、怕苦怕累，精神萎靡不振；九是学习氛围不浓，视野窄，看不透；十是在是非面前立场不坚，不讲原则，当“老好人”。对解决“四风”问题、改进工作作风的意见建议。

加强对干部职工的教育管理。始终把干部教育放在重之之得的位置，充分星期一学习点名学习、党委理论中心组学习等有效形式，认真组织干部职工学习中央和省、州、县关于改进工作、密切联系群众的决策部署，进一步强化干部职工宗旨意识、责任意识。积极探索新形势下管理干部的方式方法，注重人文关怀和柔性管理，切实增强干部职工单位归属感。

深入推进活动开展。继续组织开展好“找位置——强化服务抓落实，站立场——一身正气强信仰，增活力——激情满怀创佳绩，促发展——幸福广通人人享”的主题实践活动，增强干部职工比学赶超意识。以 “三深入、四联户”和学习实践

“插甸经验”工作为契机，组织干部职工深入村组、深入群众调查研究，开展好“了、知、帮”活动，进一步密切与人民群众的血肉联系。

继续加强制度建设。加强督促检查工作制度建设，从严整治有令不行、有禁不止行为，提高执行力。对学习“插甸经验”、深入开展“四群”教育活动和党的群众路线教育活动的意见建议加强对乡镇一级财政、干部的关心关注。财力保障方面，乡镇一级工作对象杂、工作任务重，财政资金紧缺，建议给予更多的财力保障。项目实施方面，前期工作经费缺乏，且项目实施都要求基层按比例配套资金，导致项目实施越多、欠债越多，建议给予在项目建设资金方面给予充足的保障。干部管理方面，部分干部长期工作在一线，晋升无望，而非领导职务待遇长期得不到解决，挫伤了基层干部的工作积极性，建议在解决干部待遇方面有新的举措。

完善制度设计。在项目审批制度方面，建议尽量减少中间环节，下放审批事项，提高办事效率。在医疗、养老制度方面，目前群众反映保障水平低，就医难、养老难问题仍然存在，建议进一步提高保障标准。

第四篇：山东博兴10.8焦炉煤气柜爆炸事故调查报告

山东博兴诚力供气有限公司“10·8”重大爆炸事故调查报告

2013年10月8日17时56分许，博兴县诚力供气有限公司焦化装置的煤气柜在生产运行过程中发生重大爆炸事故，造成10人死亡，33人受伤，直接经济损失3200万元。

事故发生后，国务院、国家安全监管总局和山东省委、省政府高度重视，国务院副总理马凯、国务委员王勇作出重要批示，国家安全监管总局局长杨栋梁、副局长孙华山，山东省委书记姜异康、省长郭树清、副省长邓向阳等领导同志先后作出批示，要求全力做好伤员救治和善后有关工作，查清事故原因和瞒报事实，依法依规，严肃处理，以儆效尤。按照国务院领导同志的批示精神，国务院安委会下发《重大生产安全事故查处挂牌督办通知书》（安委督[2013]35号），对该起事故查处实行了挂牌督办；国家安全监管总局迅速派员赶赴事故现场，督导事故救援和调查处理等工作。邓向阳副省长专程赶赴博兴县，查看事故现场，对事故调查处理和善后等工作作了安排。省安监局派出工作组指导、协助事故调查和善后等工作。

10月18日，在事故死亡人数经核实增至10人后，依据《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）和《山东省生产安全事故报告和调查处理办法》（省政府令第236号）等法规规定，省政府成立了由省安监局、省监察厅、省公安厅、省总工会、省石化协会和滨州市政府负责同志和有关人员组成的博兴县诚力供气有限公司“10·8”重大爆炸事故调查组（以下简称事故调查组），并邀请省检察院派员参加，聘请了焦炉煤气、化工安全和自动控制等专业的有关专家组成专家组，在滨州市前期调查工作基础上，开展事故调查工作。

事故调查组通过科学严谨、依法依规、实事求是、周密细致的现场勘察、调查取证、综合分析和反复论证，查明了事故发生经过、事故原因、应急处置、人员伤亡和直接经济损失等情况，认定了事故性质和责任，提出了对有关责任人及责任单位的处理建议，并针对事故原因及暴露出的突出问题，提出了事故防范措施建议。现将有关情况报告如下：

一、基本情况

（一）事故单位情况

博兴县诚力供气有限公司（以下简称博兴诚力），位于滨州市博兴县纯化镇工业园，成立于2006年4月，原为博兴县供电公司所属集体所有制企业，2008年7月改制为民营股份制企业；注册资本5000万元，资产总额15亿元，现有员工1026人，法定代表人张秀山，经营范围为：煤炭批发经营，煤焦生产、煤焦及副产品销售，焦炉煤气、煤焦油、硫磺、硫酸铵、粗苯、焦炭生产销售，内部设置一分厂、二分厂、安监部、生产技术部等20个部门单位。现有40万吨/年焦炉两座、60万吨/年焦炉两座，主要产品生产能力：焦炭200万吨/年、煤焦油11万吨/年、粗苯2.9万吨/年、硫铵2.3万吨/年，外供煤气管线45公里。其中，两座40万吨/年焦炉及其附属设施于2011年1月17日取得《安全生产许可证》（鲁WH安许证字[2011]160192），有效期至2014年1月16日；两座60万吨/年焦炉及其附属设施（项目名称为3#、4#焦炉工程）尚未申请危险化学品建设项目安全设施竣工验收，仍处于试生产阶段。

博兴诚力的法定代表人，2008年7月企业改制后为赵同生，2009年4月变更为左鹏（现博兴县供电公司经理、党委委员），2010年10月变更为李树勋（现博兴县供电公司副经理、博兴诚力董事），2013年5月变更为张秀山。目前，博兴诚力股东为36个自然人，其中，张秀山出资520万元，占企业股本的10.4%，为公司第二大股东。

（二）3#、4#焦炉工程项目情况

博兴诚力3#、4#焦炉工程为企业的二期工程，主要装置包括2座60万吨/年焦炉、备煤装置、煤气净化装置、化产回收装置和50000m稀油密封干式煤气柜（以下简称气柜）等。该项目（不包含气柜）于2010年9月开工建设，2011年11月施工完成，2012年3月开始试运行。

1.项目设计、施工和工程监理情况。初步设计单位为：中冶焦耐（大连）工程技术有限公司。施工图设计单位（不包含气柜）为：中冶焦耐工程技术有限公司。施工单位（不包含气柜）为：中国三冶集团有限公司（以下简称中国三冶）承包施工3#、4#焦炉系统，中国二十二冶集团有限公司（以下简称中国二十二冶）承包施工化产装置系统。工程监理单位为：山东众成建设项目管理有限公司（以下简称山东众成）。以上设计、施工和工程监理单位的资质等级和业务范围均符合国家有关规定要求。

2.项目有关审批情况。2008年8月取得博兴县规划局《关于博兴县诚力供气有限公司3#、4#焦炉工程的选址意见》（博规函[2008]28号）。2009年2月取得滨州市发展和改革委员会《关于博兴县诚力供气有限公司120万t/a焦化工程的批复意见》（滨发改工业[2009]121号）。2013年1月取得滨州市公安消防支队《建设工程消防验收意见书》（滨公消验[2013]第0001号）。

3.项目安全审查和试生产情况。由于项目未经安全条件审查批准、擅自开工建设，2011年11月，博兴县安监局依法进行了查处[《行政处罚决定书》（博）安监管罚[2011]D006号]。之后，企业开始申请补办相关安全审查手续。2012年1月，滨州市安监局出具了《危险化学品建设项目安全许可意见书》（滨安监危化项目审字[2012]4号），同意项目的安全条件审查申请；2013年4月，出具了《危险化学品建设项目安全许可意见书》（滨安监危化项目（设计）[2013]27号），同意项目的安全设施设计专篇；2013年6月，出具了《危险化学品建设项目试生产（使用）方案备案告知书》（滨安监危化项目备字[2013]28号），对项目的试生产方案予以备案，试生产期限为2013年6月17日至2013年12月16日。

（三）发生事故的气柜情况

气柜于2011年10月开工建设，2012年7月完工，2012年9月投入试运行，归口博兴诚力二分厂（负责3#、4#焦炉系统生产运行）的化产车间管理。

1.焦炉煤气主要成分及含量：氢气（55.0～60.0%，体积比，下同），甲烷（23.0～27.0%），一氧化碳（5.0～8.0%），氧气（0.3～0.8%），乙烷（2.0～4.0%），二氧化碳（1.5～3.0%），氮气（3.0～7.0%），少量的氰化氢、硫化氢等。

焦炉煤气的爆炸极限为6.0～30.0%（体积比），爆炸下限较低、范围较宽，且氢气含量较高，极易回火爆炸。

2.气柜用途及受、送煤气工艺。博兴诚力的煤气主要供给本企业热电厂的燃气轮机作为动力燃料气使用，其余通过管线输送给周边企业作为燃料使用。3#、4#焦炉的煤气主管线与1#、2#焦炉系统洗苯塔后的煤气主管线连通，焦炉煤气通过净化处理后经管线送至气柜。气柜内部设置可上、下浮动的活塞，活塞下部空间储存煤气、上部空间与大气相通。当煤气进入气柜活塞下部、且进口煤气达到一定压力时，活塞开始上升；当活塞下部空间煤气储量减少时，活塞开始下降。正常生产情况下，活塞在气柜内做上升、下降往复运行，实现储存和供应焦炉煤气、稳定煤气管网压力的目的。

33.气柜结构、主要参数及安全装置。气柜为稀油密封干式煤气柜，正20边形钢结构，主要由侧板、底板、顶板、活塞、密封装置、立柱、通气楼、外部电梯、内部吊笼等部分组成，气柜底部外侧设有电梯机房、油泵房、闸门间。主要参数为：公称容积50000m3，有效容积48791.16m3，设计压力3500Pa，活塞行程44.4m，柜体全高59.786m。安全装置有：稀油密封机构，活塞导轮及防回转装置，油泵站，机械式柜容指示器，活塞倾斜测量装置，自控及监测报警设施，放散排空装置等。

4.气柜设计、施工和工程监理情况。施工图设计单位为：中国市政工程华北设计研究总院（资质等级，工程设计综合资质甲级）。施工单位为：中国二十二冶承包施工气柜土建工程，扬州同创化工设备安装有限责任公司（以下简称扬州同创，资质等级：化工石油设备管道安装工程专业承包二级）承建施工气柜本体工程及部分土建工程。

气柜没有实施工程监理。工程施工完成后，博兴诚力未经专业设计，擅自组织在气柜本体内部及顶部安装了照明射灯、摄像探头等电气设备，且安装不符合《爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范》（GB50058）的要求。

5.气柜技术交底、试验、工程验收、试运行情况。博兴诚力未要求设计单位进行工程技术交底、对施工过程进行技术指导并参加气柜的试验和试运行工作；也未组织项目的设计和施工单位，依据相关标准规定对气柜进行工程验收。气柜由扬州同创进行了气密性试验、打压试验。气柜试生产前的设计漏项检查、工程质量和隐患检查、试生产（使用）方案备案等不符合《山东省化工装置安全试车工作规范（试行）》的规定。

（四）事故现场人员情况

博兴诚力二分厂共有员工331名，实行三班倒工作制，事故发生前有81名职工在岗生产。中国三冶施工队在厂区施工人员有22人，除5～6人在化产车间办公室北侧100米左右的临时板房内休息外，其余人员均在距离爆炸点300米左右的工地施工。滨州洁美设备安装有限公司（以下简称滨州洁美）施工人员有13人，多为企业周边村居雇佣民工，当时正值下班期间，民工正从厂区陆续回家。

二、事故发生经过和应急处置情况

（一）事故发生经过

气柜自2012年9月28日投用后，运行基本正常。2013年9月25日后，气柜内活塞密封油液位呈下降趋势；9月30日后，气柜内10台气体检测报警仪频繁报警；10月1日后，密封油液位普遍降至200mm以下（正常控制标准为280±40mm）。对以上异常，博兴诚力二分厂化产车间操作人员多次报告，二分厂负责人一直没有采取相应措施。10月2日，博兴诚力安全部下达隐患整改通知书，要求检查气柜可燃气体报警仪报警原因等。10月5日11时，化产车间检查发现气柜内东南侧6～7个柱角处有漏点，还有1处滑板存在漏点；二分厂负责人对此也未采取相应安全措施，而是安排于当日16时恢复气柜运行，17时左右报警显示气柜内2～3个监测点满量程报警。10月6日后，气柜内一氧化碳气体检测报警仪继续报警，企业仍未采取有效措施。期间，联系了设备制造厂准备对气柜进行检修。

10月8日凌晨开始，气柜低柜位运行。8时至事故发生前，气柜内10台检测报警仪全部超量程报警，10时54分至13时密封油液位2个监控点出现零液位，13时至15时液位略有回升，15时至17时再次降至零液位。17时45分气柜当班操作人员开始对气柜周围及密封油

泵房等区域进行巡检。17时56分34秒左右（校准后的北京时间），气柜突然发生爆炸。爆炸造成气柜本体彻底损毁，周边约300m范围内部分建构筑物和装置坍塌或受损，约2000m范围内建筑物门窗玻璃不同程度受损，同时引燃了气柜北侧粗苯工段的洗苯塔、脱苯塔以及回流槽泄漏的粗苯和电厂北侧地沟内的废润滑油，形成大火。

（二）应急处置情况

气柜爆炸后，博兴诚力及其周边大面积停电，厂区部分区域燃起大火，现场一片混乱。企业职工立即拨打120、119报警，迅速开展自救，搜寻撤离伤亡人员，关闭煤气管道和化产系统各单元进出口等。博兴县委、县政府及其安监、公安、消防、环保、卫生、医院等部门单位于18时45分左右陆续赶到事故现场，启动应急预案，组建应急处置领导小组，开展事故救援工作。滨州市委、市政府及其有关部门于20时50分左右陆续赶到事故现场指挥救援，部署开展事故抢救、伤员救治及善后处理工作。当晚21时左右，爆炸引发的5处着火点被成功扑灭，焦化装置全线停车，煤气放散开启并点燃，事故现场部分装置继续采取冷却喷淋等措施，避免了二次事故和次生灾害的发生。

在事故应急处置过程中，博兴县委、县政府组织指挥不力，人员搜救工作不到位。主要指挥人员长时间在厂区外指挥，对现场情况缺乏直接了解，减弱了对现场处置情况的有效控制，没有组织强有力的专业施救队伍，主要依靠企业搜救事故伤亡人员，对事故现场人员、车辆管控不严，致使博兴诚力先后将5名死亡人员转移隐瞒，还有1名死亡人员直至10日上午才从事故现场找到，又被企业转移隐瞒。

三、事故伤亡人员核查和报告情况

（一）事故造成的人员伤亡和直接经济损失

该起事故共造成10人死亡，33人受伤，其中，4人重伤，29人轻伤。在10名死亡人员中，4人为博兴诚力职工，4人为中国三冶施工队人员，2人为滨州洁美施工队人员。

事故造成的直接经济损失约3200万元。

（二）事故伤亡人员核查和上报情况

10月8日，博兴县根据博兴诚力核查统计情况，于22时许向滨州市上报了伤亡人员为1死6伤的报告，并向媒体公布了事故信息，滨州市于23时许分别将事故情况报告了省政府总值班室和省安监局。9日，博兴县通过对周边医院和村庄、企业的排查统计，于16时许上报了伤亡人员为4死33伤的情况，滨州市于18时许分别向省政府总值班室和省安监局续报了事故情况。10日，省安监局向滨州市安监局下发《关于调查核实博兴县诚力供气有限公司“10·8”煤气柜爆炸事故伤亡损失情况的函》，滨州市政府安委会办公室也向博兴县下发通知，要求认真调查核实事故伤亡损失情况。11～14日，博兴县组织力量对事故企业、施工队伍和周边医院、村庄进一步调查核实。14日晚，滨州市委、市政府召开紧急会议并安排市纪委、市公安局介入调查，发现事故企业隐瞒了5名死亡人员，并对5名相关责任人实施刑事拘留。15日12时许，滨州市分别将事故死亡人员核实情况上报了省委、省政府和省安监局。16日下午，博兴诚力职工反映还有1名死亡人员被隐瞒上报；18日9时许，经调查确认属实后，滨州市分别向省政府总值班室和省安监局续报了事故死亡人数增至10人的情况。10月16日后，滨州市采取组织立案侦查、清理事故现场、公布死亡人员有关信息和举报电话、多渠道动员社会举报等措施，加大核查工作力度，没有发现或者接到举报新的死亡人员信息。

10月29日，滨州市政府向省政府上报了《关于核查确认博兴县诚力供气有限公司“10·8”爆炸事故死亡人数的报告》，确认事故造成10人死亡。

在事故伤亡情况核查工作中，滨州市、博兴县做了大量工作。但是，从10月8日晚到14日，博兴县政府及其职能部门未能采取有效措施，全面掌握企业自救、事故现场和伤亡人员的真实情况；直至15日前，滨州市、博兴县政府及其职能部门采取的排查措施缺乏针对性，核查工作不深入、不具体，致使未能尽快将死亡人员核查清楚，造成了不良影响。

（三）事故谎报情况

经调查证实，该起事故死亡人数存在严重谎报问题。谎报是由博兴县供电公司经理左鹏、博兴诚力董事长张秀山、县安监局局长李俊生等人共同商议，县委常委、副县长聂泉刚支持和参与，博兴诚力有组织地转移隐匿尸体，博兴县政府事故应急处置不力和对伤亡人数核查不实造成的。

事故发生当晚，李俊生示意左鹏，左鹏找张秀山商定了谎报死亡人员的意见。从8日晚到10日上午，左鹏、张秀山先后组织向淄博市桓台县转移隐匿了5名死亡人员尸体，向滨州市沾化县转移隐匿了1名死亡人员尸体，并联系当地医院出具死亡医学证明，在当地殡仪馆进行了火化。对以上转移隐匿死亡人员尸体的情况，聂泉刚全部知情，并指使县卫生局局长庞长印协调医院同意张秀山转移了2名死亡人员尸体。事后，为了掩盖谎报事实，聂泉刚、左鹏、张秀山等人进行了串通。

四、事故原因和性质

（一）直接原因

气柜运行过程中，因密封油粘度降低、活塞倾斜度超出工艺要求，致使密封油大量泄漏、油位下降，密封油的静压小于气柜内煤气压力，活塞密封系统失效，造成煤气由活塞下部空间泄漏到活塞上部相对密闭空间，持续大量泄漏后，与空气混合形成爆炸性混合气体并达到爆炸极限，遇气柜顶部4套非防爆型航空障碍灯开启、或者气柜内部视频摄像头和射灯线路带电、或者因活塞倾斜致使气柜导轮运行中可能卡涩或者与导轨摩擦产生的点火源（能），发生化学爆炸。

1.爆炸性混合气体的形成

气柜自投用以来，密封油一直没有更换，对其改质实验发现了粘度下降、出现重锈等不合格项。9月25日后，密封油位呈下降趋势，事故发生前2个多小时，两个检测点油位为零，对角油位差超出允许范围，活塞倾斜度超出工艺要求；致使密封油大量泄漏，密封油静压小于气柜内煤气的压力，活塞密封系统失效。9月30日后，活塞上方安装的10台一氧化碳检测探头频繁报警，10月8日8时后全部超量程报警。证明事故发生前，气柜活塞下部煤气已冲破、击穿密封油或走短路而泄漏到活塞上部相对密闭空间，经过长时间持续泄漏和事发当天大量泄漏，煤气与空气混合形成了爆炸性混合气体。

事故调查中排除了空气自冷鼓工段煤气压缩机前或冷鼓工段后至气柜入口进入煤气系统、形成爆炸性混合气体并达到爆炸极限引发爆炸的可能，也未发现气柜及其密封机构的设计、制作和安装存在固有缺陷致使煤气泄漏的证据。

2.可能的点火源

气柜顶部安装了4套非防爆型航空障碍灯，根据环境光照情况自动智能开启，发生爆炸

时，这4套航空障碍灯具备了处于开启状态的条件，是可能的点火源之一。气柜内部的视频摄像头和射灯未经专业设计和安装，从零线而非火线控制开关，无论开、闭，其线路均带电，也是可能的点火源之一。气柜自投运以来，导轮没有实施常规注油维护，事故发生前活塞倾斜度超工艺控制指标，导轮运行中可能卡涩或者与导轨发生摩擦，由此产生点火能的可能性不能排除。

事故调查中排除了明火、雷击和静电放电、检修人员钉鞋或作业产生的火花和人为纵火等引发爆炸的因素。

3.爆炸TNT当量

事故发生时，气柜的活塞高度为11.8m，活塞下部煤气的储量为12000m³，活塞上部形成爆炸性混合气体的相对密闭空间约为44801m3，约占气柜总容积的76%。选用TNT当量爆炸模型对事故进行模拟分析和计算，得知此次爆炸产生的能量相当于约7323kgTNT当量。

（二）间接原因

1.博兴诚力安全生产法制观念和安全意识淡薄，安全生产主体责任不落实，安全管理混乱，项目建设和生产经营中存在着严重的违法违规行为。

（1）违章指挥，情节恶劣。在发现气柜密封油质量下降、油位下降、一氧化碳检测报警仪频繁报警等重大隐患以及接到职工多次报告时，企业负责人不重视、也没有采取有效的安全措施。特别是事发当天，在气柜密封油出现零液位、检测报警仪满量程报警、煤气大量泄漏的情况下，企业负责人仍未采取果断措施、紧急停车、排除隐患，一直安排将气柜低柜位运行、带病运转，直至事故发生。

（2）设备日常维护管理问题严重。气柜建成投入运行后，企业没有按照《工业企业煤气安全规程》（GB622）的规定，对气柜内活塞、密封设施定期进行检查、维护和保养，对导轮轮轴定期加注润滑脂等。在接到密封油改质实验报告、得知密封油质量下降后，也没有采取更换或着加注改质剂改善密封油质量等措施，致使密封油质量进一步恶化，直至煤气泄漏。

（3）违法违规建设和生产。企业的3#、4#焦炉工程从2010年10月开工建设、到2012年3月开始试运行，一直没有申请办理危险化学品建设项目安全条件审查、安全设施设计专篇审查和试生产方案备案手续，长时间违法违规建设和生产，直至2011年11月被博兴县安监局依法查处后，才申请补办相关手续。

气柜从设计、设备采购、施工、验收、试生产等环节都存在违反国家法律法规和标准规定的问题，主要是：爆炸危险区域内的电气设备未按设计文件规定选型，采用了非防爆电气设备；施工前未请设计单位进行工程技术交底；施工过程中没有实施工程监理；施工完成后没有依据相关标准和规范进行验收，甚至未经专业设计在气柜内部及顶部安装了部分电器仪表；试生产阶段供电电源不能满足《安全设施设计专篇》要求的双电源供电保障，试生产过程未严格执行《山东省化工装置安全试车工作规范（试行）》；气柜施工的相关档案资料欠缺等。

（4）对外来施工队伍管理混乱。事故发生前，企业厂区内先后有5个外来施工队伍进行施工，边生产、边施工，对施工队伍的安全管理制度不健全，对施工作业安全控制措施缺失，甚至在化产车间办公室北侧100米左右搭建临时板房，违规让施工人员生活和住宿在生产区域内，导致事故伤亡扩大。

（5）安全生产管理制度不完善不落实。企业没有按照《工业企业煤气安全规程》（GB622）的规定，建立健全煤气柜检查、维护和保养等安全管理制度和操作规程，也没有制定密封油质量指标分析控制制度，安全生产责任制和安全规章制度不落实，企业主要负责人未取得安全资格证书。

（6）安全教育培训流于形式。企业的管理人员、操作人员对气柜出现异常情况的危害后果不了解，对紧急情况不处置或者不正确处置。许多操作人员对操作规程、工艺指标不熟悉，对工艺指标的含义不理解，对本岗位存在的危险、有害因素认识不足，以致操作过程不规范、操作记录不完整。从业人员的安全素质和安全操作技能不高，安全培训效果较差。

2.市县安监部门工作不扎实，安全监管不得力。

（1）博兴县安监局承担全县安全生产综合监督管理责任，负责全县危险化学品企业安全生产准入和监督管理综合工作，承担博兴诚力二期工程项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的监督检查职责。履行安全监管责任不到位，督促指导本地区企业履行安全生产主体责任不力，组织本地区安全生产大检查不彻底。2012年以来，多次对博兴诚力进行安全检查，对该公司违法违规建设、生产中存在的隐患督促整改不彻底、不到位，未发现该公司有外来施工人员在生产区食宿，对企业安全生产管理混乱问题失察。在今年安全生产大检查中，发现博兴诚力煤气柜存在重大生产安全隐患，6月5日下达了《责令限期整改指令书》，但落实整改措施不力、流于形式。

（2）滨州市安监局履行安全生产监管责任不到位，指导本地区组织开展安全生产检查不彻底。虽然下发了《2013年全市危险化学品安全监管工作要点》、《2013安全监管执法工作计划》和《市安全生产监察支队2013年执法监察工作计划》，组织开展了安全生产大检查活动和“打非治违”专项行动，也把博兴诚力列为重点监管监察单位，但是对该公司违法违规建设、生产中存在的隐患督促整改不彻底、不得力、不到位，未发现该公司有外来施工人员在生产区食宿，对博兴诚力安全生产管理混乱问题失察。

3.地方政府履行安全生产属地管理职责不到位，指导督促安全生产工作不力，“打非治违”工作不彻底。

（1）纯化镇人民政府未认真履行对辖区内生产企业的安全生产属地管理责任，没有将安全生产法律法规和政策规定落到实处，组织开展安全生产大检查不深入、不彻底。对博兴诚力违法违规建设、生产行为的检查不认真、不细致，对企业安全管理混乱问题失察。

（2）博兴县人民政府履行安全生产属地管理责任不到位，贯彻执行安全生产法律法规和政策规定不得力，督促指导本地区安全监管部门和有关行业主管部门履行安全监管职责不严格，组织开展安全生产大检查不扎实，对博兴诚力存在的违法违规建设、生产和安全管理混乱问题失察。

（三）事故性质

经调查认定，博兴县诚力供气有限公司“10·8”重大爆炸事故是一起生产安全责任事故。

五、对事故有关责任人员及责任单位的处理建议

依据《中华人民共和国安全生产法》、《生产安全事故报告和调查处理条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》、《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》、《安全生产领域违法违纪行为政纪处分暂行规定》、《事业单位工作人员处分暂行规

定》、《山东省安全生产条例》等法律法规，对有关单位和人员的责任认定及处理建议如下：

（一）司法机关已采取措施人员

1.张秀山，博兴诚力董事长、法定代表人。因涉嫌重大责任事故罪，被博兴县公安局于10月15日刑事拘留，博兴县检察院于11月21日批准逮捕。自刑罚执行完毕之日起，五年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人，终身不得担任化工企业的主要负责人。

2.李立爽，中共党员，博兴诚力总经理。因涉嫌重大责任事故罪，被博兴县公安局于10月15日刑事拘留，博兴县检察院于11月21日批准逮捕。自刑罚执行完毕之日起，五年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人，终身不得担任化工企业的主要负责人。

3.孟庆勤，中共党员，博兴诚力副总经理、二分厂厂长。因涉嫌重大责任事故罪，被博兴县公安局于10月15日刑事拘留，博兴县检察院于11月21日批准逮捕。自刑罚执行完毕之日起，五年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人，终身不得担任化工企业的主要负责人。

4.姜奎先，中国三冶工业炉工程公司施工队队长。因涉嫌谎报安全事故罪，被博兴县公安局于10月15日刑事拘留，博兴县检察院于11月21日批准逮捕。

5.邱青杰，中共党员，滨州洁美经理。因涉嫌谎报安全事故罪，被博兴县公安局于10月15日刑事拘留，于11月8日取保候审。

6.王希富，淄博市少海医院原副院长。因涉嫌帮助毁灭证据罪，被博兴县公安局于10月28日刑事拘留，于11月8日取保候审。

以上人员属中共党员的，待司法机关作出处理后，由当地纪检机关及时给予相应的党纪处分。

（二）检察机关立案拟追究法律责任人员

1.左鹏，中共党员，滨州市供电公司副总经济师，博兴县供电公司党委委员、经理，策划、实施事故谎报，负直接责任。建议由主管部门撤销其滨州市供电公司副总经济师、博兴县供电公司经理职务；待司法机关追究其刑事责任后，由纪检机关追究其党纪责任。

2.李俊生，中共党员，博兴县安监局党组书记、局长，主持全面工作。未认真履行安全生产监管职责，对企业安全生产监管工作指导督促不力，对博兴诚力二期工程项目建设存在的安全隐患和企业长期存在的安全管理混乱问题失察，对事故负有重要领导责任。参与、支持事故谎报，核查工作失职失察，应负主要领导责任。建议待司法机关追究其刑事责任后，由纪检监察机关追究其党纪政纪责任。

3.聂泉刚，中共党员，博兴县委常委、县政府党组成员、副县长，分管博兴县安全生产和工业经济工作。对有关部门履行安全监管职责情况督促指导不到位，具体组织开展安全生产工作不得力，对博兴诚力存在的违法违规建设、生产和安全管理混乱问题失察，对事故负有重要领导责任。参与、支持事故谎报，对事故谎报和核查工作失职失察，应负主要领导责任。建议待司法机关追究其刑事责任后，由纪检监察机关追究其党纪政纪责任。

（三）建议给予党纪、政纪处分及组织处理人员

1.王亚辉，中共党员，博兴县纯化镇安监办主任，非参照公务员管理的事业单位工作人员（行政机关任命）。履行职责不到位，辖区内安全生产监管工作开展不力，监督检查流于形式，对博兴诚力安全生产检查不严格、不彻底。对事故负有直接责任，建议给予撤职、党内

严重警告处分。

2.付兵，中共党员，博兴县安监局安全生产监察大队三中队中队长，参照公务员管理的事业单位工作人员，负责辖区内企业安全生产监督检查工作。对博兴诚力安全生产检查不细致、不彻底，2012年以来多次组织检查，未发现施工人员在生产区食宿，对企业违法违规建设、生产中存在的隐患督促整改不彻底、不到位。对事故负有直接责任，建议给予撤职、党内严重警告处分。

3.任海峰，中共党员，博兴县安监局危险化学品安全监督管理办公室主任，参照公务员管理的事业单位工作人员（行政机关任命），负责危险化学品安全监督管理办公室工作。对企业安全生产监管不认真、不细致、不深入，对博兴诚力二期工程建设项目安全设施“三同时”的监督工作不到位。对事故负有直接责任，建议给予撤职、党内严重警告处分。

4.马跃山，中共党员，博兴县安监局安全生产监察大队大队长，参照公务员管理的事业单位工作人员，负责安全生产监察大队的全面工作。对博兴诚力安全生产检查组织不具体、措施不得力，未发现施工人员在生产区食宿，对企业违法违规建设、生产中存在的隐患督促整改不彻底、不到位。对事故负有直接责任，建议给予降级、党内严重警告处分。

5.陈向光，中共党员，博兴县安监局党组成员、纪检组长，分管危险化学品安全监督管理办公室。对危险化学品安全监督管理办公室开展企业安全生产监督检查工作指导落实不具体，对博兴诚力二期工程项目建设监管工作指导落实不到位。对事故负有主要领导责任，建议给予党内严重警告处分，免去局党组成员、纪检组长职务。

6.李东宝，中共党员，博兴县安监局副局长，分管安全生产监察大队。对安全生产监察大队开展危险化学品生产企业安全生产检查工作指导落实不力，对博兴诚力长期存在的违法违规建设、生产和安全管理混乱问题失察。对事故负有主要领导责任，建议给予记大过处分。

7.张涛，中共党员，滨州市安监局安全生产监察支队二大队副大队长，负责辖区内企业安全生产监察工作。对博兴诚力安全生产检查不认真、不彻底，对企业违法违规建设、生产中存在的隐患督促整改不彻底、不到位，未发现施工人员在生产区食宿。对事故负有重要领导责任，建议给予记过处分。

8.韩宝亮，中共党员，滨州市安监局危险化学品安全监督管理办公室主任，负责危险化学品安全监督管理办公室全面工作。对博兴诚力二期工程项目建设监管不到位，组织核实工作不到位。对事故负有重要领导责任，建议给予记过处分。

9.孙小勇，中共党员，博兴县纯化镇新能源产业园办公室副主任，非参照公务员管理的事业单位工作人员（行政机关任命），分管镇安监办。辖区内安全生产监管工作不落实，对安监办履行职责督促指导不到位，具体组织开展安全生产大检查不深入、不彻底，对博兴诚力存在的违法违规建设、生产和安全管理混乱问题失察。对事故负有主要领导责任，建议给予撤职、党内严重警告处分。

10.郝高东，中共党员，博兴县纯化镇党委副书记、镇长。作为纯化镇安全生产第一责任人，对纯化镇安全生产工作督促指导不力，辖区内安全生产监管工作不落实，具体组织开展安全生产大检查不深入、不彻底，对镇安监办不认真履行职责情况失察，对博兴诚力存在的违法违规建设、生产和安全管理混乱问题失察。对事故负有重要领导责任，建议给予记大过处分。

11.李树勋，中共党员，现任博兴诚力董事、博兴县供电公司副经理。2010年11月至2013年5月任博兴诚力董事长，对企业长期存在的违法违规建设、生产和安全管理混乱问题负有主要领导责任，是事故谎报的知情者。建议给予留党查看一年处分，由滨州市供电公司撤销其博兴县供电公司副经理职务。

12.庞长印，中共党员，博兴县卫生局党委书记、局长。协调博兴诚力转移两具尸体，未按照规定上报死亡情况，对事故谎报负有重要领导责任。建议给予降级、党内严重警告处分。

13.李宁，中共党员，滨州市安监局副局长，分管安全生产监察支队。对安全生产监察支队开展危险化学品生产企业安全生产大检查工作指导不力。对事故负有重要领导责任，建议给予记过处分。

14.李如山，中共党员，滨州市安监局副局长，分管危险化学品安全监督管理办公室。对危险化学品安全监督管理办公室开展企业安全生产监督检查工作指导不力，对博兴诚力二期工程项目建设安全监管指导不力。对事故负有重要领导责任，建议给予记过处分。

15.殷梅英，中共党员，博兴县委副书记、县长。作为博兴县安全生产第一责任人，对博兴县有关部门不认真履行职责情况失察，安全生产工作督促指导不到位，对事故谎报和核查工作失察。应负重要领导责任，建议给予记大过处分。

16.焦本强，中共党员，博兴县委书记。对事故谎报和核查工作失察。应负重要领导责任，建议给予党内警告处分。

（四）相关行政处罚及问责建议

1.依据《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十七条第（三）项和《<生产安全事故报告和调查处理条例>罚款处罚暂行规定》第十六条第（二）项的规定，责成滨州市安监局就重大事故责任对博兴诚力处以200万元的罚款。依据《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条第（一）项和《<生产安全事故报告和调查处理条例>罚款处罚暂行规定》第十二条的规定，责成滨州市安监局就谎报事故行为对博兴诚力处以200万元的罚款。总计处以400万元的罚款。

2.责成博兴县安监局依法对博兴诚力董事长张秀山、总经理李立爽各处以2012收入上限的罚款。

3.建议责成博兴县委、县政府向滨州市委、市政府作出深刻检查；建议责成滨州市委、市政府向省委、省政府作出深刻检查，同时抄报省纪委和省直有关部门。

六、事故防范措施建议

针对这起事故暴露出的突出问题，为深刻吸取事故教训，进一步加强化工行业安全生产工作，有效防范类似事故重复发生，提出如下措施建议：

（一）进一步落实企业安全生产主体责任。化工企业要按照《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（省政府令第260号）和有关法律法规的规定，明确和细化本企业的安全生产主体责任，建立健全“横向到边、纵向到底”安全生产责任体系，切实把安全生产责任落实到生产经营的每个环节、每个岗位和每名员工，其主要负责人要对落实本单位安全生产主体责任全面负责。各级政府及其安全监管、行业主管部门要引导和督促企业牢固树立“以人为本、安全发展”理念，切实让安全生产成为企业的自觉行动，认真执行安全生产政策法规，全面加强安全生产管理；要不断强化安全监管措施，健全法规政策体系，为企业落实安

全生产主体责任提供强有力的政策保障；要综合运用法律、经济和必要的行政手段，进一步推动企业落实安全生产主体责任，不断增强安全生产保障能力。

（二）进一步强化企业安全生产基础工作。化工企业要按照《国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）和有关法规标准的规定，装备自动化控制系统，对重要工艺参数进行实时监控预警，采用在线安全监控、自动检测或人工分析数据等手段，及时判断发生异常工况的根源，评估可能产生的后果，制定安全处置方案，避免因处理不当造成事故。要按照《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安监总局令第40号），加强对重大危险源运行情况的监测监控，完善报警联锁和控制设施，按规定对安全设施进行检测检验、维护保养。要认真落实《化工（危险化学品）企业保障生产安全十条规定》（国家安监总局令第64号）的规定，严禁违章指挥和强令他人冒险作业，严禁违章作业、脱岗和在岗做与工作无关的事，严禁未经审批进行动火、进入受限空间、高处、吊装、临时用电、动土、检维修、盲板抽堵等作业。要进一步强化对“三违”现象的管理措施，将“三违”问题作为安全事件或者事故进行管理，实行动态监控和预警预报，坚决杜绝“三违”行为。要按照《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ 3013）的要求，建立健全对外来施工队伍的安全管理制度，将外来施工队伍纳入本单位安全管理体系，统一标准，统一要求，统一管理，严格考核。要加强对施工现场、特别是高危作业现场（边生产边施工、局部停工处理或特殊带压作业等）的安全控制，严格控制施工现场的人员数量，禁止无关人员进入施工区域，杜绝在同一时间、同一地点进行相互禁忌作业，减少立体交叉作业，控制节假日、夜间作业，严禁施工人员住宿在生产厂区。

（三）严厉打击事故谎报和非法建设、生产经营行为。各级政府及其有关部门要认真执行国家和省有关事故报告的法规规定，指导、督促企业按规定时限要求如实报告发生的事故情况，及时、准确核实企业报告和群众举报的事故情况，依法严肃处理事故迟报、漏报、谎报和瞒报行为。要切实加强对各级党员干部和企业管理人员的政治教育、法制教育，坚决杜绝谎报、瞒报等现象。要始终保持“打非治违”的高压态势，做到制度化、常态化，对非法违法生产、经营、建设等行为严厉打击，严肃处理，落实“四个一律”要求。对非法生产经营建设和经停产整顿仍未达到要求的，一律关闭取缔；对非法生产经营建设的有关单位和责任人，一律按规定上限予以处罚；对存在非法生产经营建设的单位，一律责令停产整顿，并严格落实监管措施；对触犯法律的有关单位和人员，一律依法严格追究法律责任。

（四）加快提高应急救援管理水平。化工企业要依据国家相关法律法规和标准要求，进一步完善本企业的应急预案，配备应急救援人员和必要的应急救援器材、设备，定期组织应急救援演练。要始终把人身安全和环境保护作为事故应急响应的首要任务，赋予生产现场的带班人员、班组长、生产调度人员在遇到险情时第一时间下达停产撤人的直接决策权和指挥权，提高突发事件初期处置能力，最大程度地减少和避免人员伤亡。各级政府及其有关部门要按照有关法律法规和标准要求，根据本地区实际，及时组织制定和完善本地区危险化学品事故应急预案。要以减少事故伤亡损失、防止事故蔓延和扩大为目的，定期组织应急演练，不断提高各级政府的事故应急处置能力。

（五）切实加强对“两重点、一重大”企业的安全监管。各级安全监管部门要全面、准确地掌握本地区涉及“两重点、一重大”企业（重点监管危险化学品、危险化工工艺和重大

危险源）的安全生产状况，突出抓好泄漏后呈气态的易燃、易爆和有毒危险化学品、大型危险化学品储罐区、毗邻城乡人口密集区的化工企业安全监管。要组织开展煤气生产使用企业的安全大检查，深入排查治理煤气生产装置、煤气柜和输送管道存在的安全隐患，督促企业建立健全安全管理制度，落实国家有关标准规定，加强设备日常维护保养，确保安全设施完好有效，安全管理制度、安全操作规范得到认真执行。

（六）认真履行安全生产属地监管责任。滨州市、博兴县政府及其有关部门要认真学习贯彻总书记关于安全生产工作的重要讲话精神，全面落实地方政府属地监管责任和行业主管部门直接监管责任、安全监管部门综合监管责任。要针对本地区化工行业快速发展的实际，研究制定相应的政策措施，增加安全监管力量，加强化工企业安全监管。要提高事故预防能力，进一步创新方式方法，采取随机抽查、突击夜查、明察暗访、回头复查、交叉检查、异地执法等形式开展执法检查，继续深入开展安全生产大检查，彻底排查治理隐患。要提高事故查处和责任追究能力，对发生的事故严肃调查处理和责任追究，对发现的事故隐患且不及时整改的视为事故追究责任。

省政府博兴县诚力供气有限公司 “10·8”重大爆炸事故调查组

2013年12月16日

第五篇：企业贷款风控调查报告

企业贷款风控调查报告

一、公司基本情况调查：

1、公司简介

2、公司发展历史；

3、发起人、股东的出资情况；

4、股权变动、重组情况；

5、管理层、员工情况；

二、经营情况调查：

1、行业情况、未来发展趋势及竞争对手状况；

2．公司战略及定位，文化及执行力；

3、主要产品及服务情况；

4、近三个会计的公司收入情况；

5、核心技术与研发情况；

6、产品或服务的销售渠道及销售策略；主要大的采购供应商、主 要客户情况；

7、生产或服务过程情况(生产工艺、质量控制、环保、安全事故 处理)。

三、财务调查：

1、近三个会计财务报表。

2、应收、应付款的帐龄及明细调查。

3、未来三年的财务盈利予测。

4、对外投资情况。

5、纳税情况调查。

6、财务制度、审计制度及人员调查。

7、关联交易情况。

四、公司组织与管理调查：

1、公司组织结构、内控体系调查。

2、公司治理、重大事项决策调查。

3、子公司所有权、合资企业情况调查。

4、其他。

五、其他相关情况调查：

1、公司未来发展战略和目标。

2、重大合同情况。

３、诉讼、担保情况。

４、专利、许可证、商标情况。

六、企业借款用途

七、企业还款来源

八、贷款担保与反担保情况

九、贷款风险点建议

十、调查结论