第一篇：镇开展廉政风险防控机制建设实施方案
某镇开展廉政风险防控机制建设实施方案
为推进惩治和预防腐败体系建设，完善廉政预警和内控防范机制，增强领导干部和各岗位工作人员的责任意识和廉政风险意识。根据市、县纪委关于推行廉政风险防控机制建设工作的要求，结合我镇实际，制定本实施意见。
一、指导思想
坚持以xxx为指导，全面贯彻落实党的十九大、十九届四中、五中全会精神，将廉政风险防控理论引入惩防体系建设，紧紧围绕行政审批、行政执法、人事管理、财务管理、工程项目管理等重点岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政风险查到点，惩防体系建到岗。努力营造风清气正的良好环境，深入推进全镇惩治和预防腐败体系建设。
二、工作对象
镇机关全体党员干部、各村（居）党（总）支部成员。重点是拥有行政管理、行政审批、行政执法及管理人、财、物等业务处置权和自由裁量权的关键岗位的领导干部及工作人员。
三、工作目标
紧紧抓住“找、防、控”三个环节，有效识别工作岗位中各个环节已经构成或可能构成的廉政风险，综合运用教育、制度、监督等措施手段，使党员干部牢固树立廉洁从政、高效履职的意识。通过推行廉政风险防控机制建设，实现岗位风险最小化、廉政效能最大化、发展环境最优化的目标。
四、工作内容
围绕强化岗位权利监督、提升岗位廉政水平，认真查找风险岗位在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等五个方面可能存在的廉政风险，有针对性地制定和实施覆盖全镇机关、所有岗位的廉政风险防控措施，提高预防腐败工作的科学化、系统化水平。
五、工作步骤
（一）宣传发动阶段。
1、成立机构。为加强对我镇廉政风险防控机制建设工作的领导和监督，成立xx镇廉政风险防控机制建设工作领导小组，制定《xx镇廉政风险防控机制建设实施意见》。领导小组由党委书记xx任组长，党委副书记、镇长xx和党委委员、镇党委副书记xx、纪检书记xx任副组长，成员由镇纪委委员担任。领导小组下设办公室，办公室设在镇纪检办公室，具体负责廉政风险防控机制建设日常工作，相关部门站所相互配合。办公室主任由镇纪检书记黄连平兼任，成员由镇纪委委员、党政办人员组成。
2、组织动员。通过召开领导班子会议、全体干部职工动员大会等形式进行宣传发动，让全镇党员干部真正意识到岗位廉政风险的客观存在性与现实危害性，主动查找风险点，最大限度地降低廉政风险，确保对苗头性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，使其成为干部职工有效预防腐败的“防护网”。
（二）深入查找阶段。
1、理清岗位权限。对照相关法律法规和“三定”方案等规定，本着“职权法定、程序法定”的原则，对风险岗位权利事项进行清理，逐项审核确定权利事项的类别、行使依据、责任主体、服务承诺和工作纪律。在此基础上，编制风险岗位职权目录。
2、查找岗位风险。按照“对照岗位职责→梳理岗位职权→找准廉政风险→公示接受建议”的程序，主要采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评五种方法和利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查、廉政风险谈话等专用监督渠道和手段，查找风险岗位在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等五个方面可能存在的廉政风险。
（1）岗位职责风险。岗位职责风险主要表现为：“一岗双责”履行不到位；
违反廉洁自律相关规定；
利用职务之便为自己或者他人谋取私利；
违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；
失职渎职、不作为或滥用职权等。
（2）业务流程风险。业务流程风险主要表现为：统计数据的采集、审核、上报、领导把关、对外发布等环节出现问题，导致数据失真；
财务支出项目的申请、财务主管审核、项目的执行过程中不严格执行财务管理规定，出现牟取私利、铺张浪费等现象；
关于“三重一大”事项的提出、党组会议研究决定、事项的贯彻执行等环节出现个人或少数领导决定代党组会议决定的现象等。
（3）制度机制风险。制度机制风险主要表现为：未能够根据工作和党风廉政责任制建设的需要，及时完善和认真执行各项制度，造成制度缺失或者制度操作性不强，以及贯彻落实不到位；
部门内部业务各环节、同项业务部门与部门之间衔接制度缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施等。
（4）工作效率风险。工作效率风险主要表现为：由于各种客观和主观的原因造成工作积极性不高、工作主动性不强、工作纪律涣散、工作方式方法不当，人浮于事，对待工作敷衍搪塞，拖延懈怠，推诿塞责，造成工作效能低下，执行不力等。
（5）外部环境风险。外部环境风险主要表现为：业务部门自身受外界环境的影响为迎合某部门或领导篡改、编制统计数据，导致出现数据失真；
在外界压力下，被动接受压力篡改、伪造统计数据而导致数据失真等。
全镇各村（居）党（总）支部成员廉政风险点查找重点围绕以下四个方面进行：1、农村建房土地审批方面；
2、通村（组）公路建设资金、民政、财政、老建、扶贫等各类专项资金管理方面；
3、农村集体“三资”管理方面。
3、确定风险等级。岗位廉政风险等级的评估由各站(所、办)作出初步评估，经镇纪委根据风险点发生的机率大小、可能造成的危害程度进行界定和召开干部、群众民主评议会议评议后，报镇党委会议审核评定并张榜公示后存档备案。廉政风险等级划分为三级。一级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；
二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；
三级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。
具体风险等级的评估分三个步骤：①自查自报：各站(所、办)根据其部门工作职责、工作流程和内设岗位工作职责、工作流程，召开站(所、办)专题会议分析研究，自报部门和负责人、一般干部风险等级,经镇纪委界定后由镇党委会议研究初步确定各风险岗位的风险等级；
②群众评初步确定的各风险岗位风险等级通过干部职工评议和群众民主评议、综合分析研究、公示等形式，广泛征求干部群众意见；
③组织审定：镇党委根据各站(所、办)自报、镇纪委界定、干部群众评议、廉政风险谈话和调查问卷情况，参考信访举报、案件查处、专项检查、党风廉政建设责任制考核等工作中的有关情况，最终审核确定各风险岗位的风险等级并存档备案。评定出的风险岗位风险等级，应在不同范围内进行公示，接受群众监督。
岗位廉政风险等级原则上三年一评定。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，由镇纪委审核并存档备案。镇纪委根据其掌握的有关信访举报、案件查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等情况，认为需要提高某些二、三级廉政风险岗位等级的，及时提出调整建议，镇党委按规定程序做出调整。
4、建立风险岗位廉政风险信息档案库。各站(所、办)要将查找到的廉政风险登记汇总，建立台帐。分析评估结束后，征求单位主要领导、部门负责人意见，把风险岗位、风险环节、风险部位的风险点进行梳理汇总，认真填写《xx镇（单位）个人廉政风险查找表》和《xx镇（单位）部门廉政风险查找表》，并于x月x日前报镇纪委，存入廉政信息档案库集中管理。
（三）措施防控阶段。
主要任务是根据查找到的廉政风险点制定岗位廉政风险防控措施，建立防控模式，认真填写《xx镇（单位）个人廉政风险识别防控表》和《xx镇（单位）部门廉政风险识别防控表》，并于x月x日前报镇纪委存档备案。做到任务明确、责任到人，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的岗位廉政风险防控机制。
1、规范业务流程。在理清岗位权限基础上，对梳理出的权力事项进行流程优化和再造。针对每项业务，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，明确业务办理的条件、承办岗位、运作程序、办理时限、监督制约、相对人权利以及投诉举报途径和方式，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。在此基础上编制风险岗位业务流程目录。
2、公开权力运行。将风险岗位职权目录和业务流程目录以适当途径和方式向社会公布。对群众普遍关心、涉及群众切身利益的权力事项，要公开其办理程序和办理过程，确保办理事项从受理到办结全过程可查可控，接受社会和群众的监督。
3、推进风险防控。加强各站(所、办)重点岗位廉政风险防范。对岗位权力进行科学分解和合理配置，加强同一业务不同岗位、同一流程不同环节的相互监督和制约。针对权力运行的每个环节，确定工作任务、工作内容和工作方式，明确各岗位各环节的工作权限。在权力运行过程中，上一环节工作不到位的，不能进入下一环节，确保各项权力按流程运行、各环节工作按权限操作，最大限度减少人为因素干扰。完善岗位办事公开机制和廉政承诺制；
加大热点、重点岗位人员定期交流和轮岗力度；
实行重要岗位中层干部民主评议制度，全力打造廉政岗。
4、实行风险预警。通过信访举报、行政监察、政风行风热线、行政效能投诉等多种渠道，定时、定向收集风险岗位的风险信息。加强对岗位风险的分析、辨识和评估，对潜在的、可能发生的或正在发生的风险，按不同级别发出预警，采取提醒、督导、纠错等措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解风险。
5、强化效能监察。巩固和发展机关效能年、创业服务年活动成果，进一步加大风险岗位效能建设力度。通过加强优化发展环境监测点建设，完善互动监测网络；
强化对执法行为、服务态度、工作效能的定点、即使、动态监测；
健全镇政府效能监察投诉网络，加大投诉件查办力度等措施，着力提升风险岗位工作人员的工作效能和服务水平。
（四）建章立制，规范运作阶段。
各站(所、办)要针对风险岗位的工作性质和业务特点，全面完善岗位责任制、首问负责制、一次性告知制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制，编制风险岗位制度目录和业务流程目录，严格依法办事，形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的岗位权利监督制约机制。
六、工作要求
（一）提高思想认识，加强组织领导。廉政风险防控机制建设工作在镇党委领导下组织实施,镇纪委具体负责组织协调和督促检查。各党员干部要从贯彻落实科学发展观的高度出发，充分认识到廉政风险防控机制建设工作的重要性，切实把这项工作摆上重要议事日程，认真研究部署，周密组织实施，确保工作顺利开展。
（二）周密安排部署，落实工作责任。各领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找岗位风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉政风险预警工作。要把岗位风险预警防控工作与能力建设、作风建设、思想建设结合起来，协调推进，力求实效。
（三）突出工作重点，务求取得实效。开展廉政风险防控机制建设工作要突出抓好领导班子成员，关键岗位和重点人员，以近年来违纪违法案件多发易发的重点领域、重点环节、以社会、群众关注的热点问题为重点，做到不漏岗、不缺项，使廉政风险防控机制建设工作做到多层次、全方位。同时，要与落实党风廉政建设责任制相结合，与实际工作相结合，与关键岗位、重点环节突破相结合，与查补堵漏、建立完善惩防体系相结合，稳步推进，确保各阶段工作取得实效。
第二篇：廉政风险防控机制建设
完善廉政风险防控机制深化反腐倡廉建设
积极探索建立职权明晰、风险公开、制度防范、层层监管的廉政风险防控机制建设，是推进惩治和预防腐败体系建设的重要内容，也是推进反腐倡廉建设科学化的重要举措。当前基层廉政风险防控机制建设工作还存在权力职责不清、风险点查找不实、防控制度执行不力、监控责任不到位等问题，加强工作研究，采取有力措施切实加以解决，是深化反腐倡廉建设的现实需要。
着力解决权力梳理“边界不清、职责不明”的问题。一要编制权力清单。在深化规范化法院系统建设工作的基础上，对各部门和单位的公共权力进行全面清理，由法制部门对清理后的权力进行确认和规范，部门权力事项一经公开，任何部门和个人都不得随意增设、变更和中止。二要拟制职权目录。对保留的每一项行政权力，依照有关法规和政策，明确权力依据、权力行使的范围、自由裁量权基准以及除外条款，细化权力行使条件、司法处罚幅度、种类和时限要求等，实行权力台账管理。三要绘制权力流程。按照权责明晰、易于操作、便于监督、提升效能的原则，对所有权力实施流程再造，绘制权力运行流程图，细化权力行使过程中每个关节点的流程控制和监管责任，确保权力行使公开透明、廉洁高效。
着力解决风险查找“避实就虚、空泛无着”的问题。一是应分类查找。查找单位廉政风险“对权不对人”，重点围绕涉及人权、财权、执法权、行政审批权等重点环节，查找在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面的廉政风险和制度缺失；查找岗位廉政风险“对岗不对人”，主要查找本职岗位、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险和表现形式；查找个人廉政风险“对事不对人”，对照职责分工、执行制度等，查找服务群众方面存在的不足和廉政风险，切实解决好风险点查找“像、准、实”的问题。二是应全面查找。从职权职责梳理的过程中、可能出现的权力寻租和有自由裁量权的部门和环节中来梳理查找；从一个时期、一个阶段重点工作的开展过程中、相关制度不够完善的地方来梳理查找；从重点部门、重点岗位存在的体制机制漏洞和缺陷来梳理查找；从系统和兄弟单位发生的典型案件中，举一反三，查找廉政风险；从近年来群众信访反映的突出问题来分析查找。
着力解决防控制度“流于形式、约束无力”的问题。一是要推进制度创新。从腐败现象易发多发的重点部门、重点领域和关键环节入手，探索质量管理PDCA（策划、实施、检查、采取行动）循环模式，建立包括廉政教育、风险预警及处置、检查考核、监督问责等内容的防控制度体系，提高廉政风险防控制度化、科学化水平。二是要完善内控机制。建立包括内控项目、监控内容、风险评估、业务流程(工作程序)、监控措施、监控方法等六方面内容的内控机制，注重把信息技术融入廉政风险防控制度设计之中，借助分级授权、在线运行、不可逆操作和电子监控等技术手段，把廉政风险防控制度固化为操作流程，形成环环相扣的权力运行监控流程，做到下一道程序对上一道程序有效控制。三是要强化制度执行力。建立完善领导干部带头执行廉政风险防控制度的工作机制，解决执行制度不力的问题，做到制度面前人人平等，执行制度没有例外。
着力解决监控责任“虚位、缺位、挂空挡”的问题。一要实行风险捆绑。完善风险共担、责任共负的机制，通过制作《岗位个人廉政风险点登记表》《廉政风险防控责任承诺表》，建立廉政风险“一对二”的捆绑模式，对每个廉政风险点明确防控制度落实人和监督责任人，对各自应承担的责任予以明确，确保风险点监控全覆盖、无遗漏。二要实行责任连带。按照谁主管、谁负责的原则，完善责任层级管理机制，一级抓一级、一级对一级负责。三要实行问责倒查。对廉政风险防控不力、责任不落实、发生严重违纪违法问题的，除严肃追究有关责任人外，对负有领导责任的应实行倒查问责。
着力解决推进机制“不够有力、延伸不广”的问题。一是要领导干部带头。领导干部是廉政风险防控的重点对象，也是防控制度落实的具体责任人。领导干部要身体力行，带头分析查找领导班子和个人存在的廉政风险及原因，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作，在廉政风险
防控上带好头，发挥示范和表率作用。二是要注重搞好结合。廉政风险防控机制建设要与深化规范化法院系统建设相结合，推进行司法公开透明运行；与构建惩治和预防腐败体系基本框架相结合，推进反腐倡廉制度创新和工作创新；与完善基层权力监督体系相结合，提升基层预防腐败的能力。三是要务求工作实效。坚持工作进度服从质量、工作内容服从效果，决不搞形式主义，不做表面文章，以求真务实精神推进廉政风险防控机制建设制度创新和工作创新。
第三篇：廉政风险防控机制建设第四阶段实施方案
新安煤矿加强廉政风险防控机制建设
落实提高阶段工作方案
为把第三阶段建立的各项防控措施落实到位，实现有效防控廉政风险，不断提高各级领导班子、党员干部廉政风险防控能力和水平，特制定本方案。
一、指导思想
以第三阶段建立的防控措施内容，重点抓好已经建立的防控制度和措施的落实。坚持在落实中完善，在完善中提高，明确领导责任，建立考核机制，抓好防控评估，努力提高廉政风险防控水平。
二、主要任务
从9月28日至12月30日为落实提高阶段，在落实提高阶段，主要任务就是从“四个落实”入手，坚持“四个提高”，采取“三项保证措施”，确保圆满完成落实提高阶段工作任务。“四个落实、四个提高”即
1、单位要落实已完善的制度，提高制度科学化水平。各单位要落实第三阶段重新建立和修订完善的各项廉政风险防控制度。要在制度的落实和执行中发现问题，认真补充和完善，进一步增强制度的可行性和可操作性，形成行权必有则、行权必规范的制度体系，不断提高制度建设科学化水平。
2、部门要落实以优化的流程，提高业务流程规范化水平。
各部门要落实第三阶段优化和再造的业务流程。要在落实和实施过程中重点解决权力运行缺乏制约、公开透明度不强、自由裁量权过大、标准化程度不高、工作效率低下的问题，形成公开透明、简便实用、廉洁高效的业务流程，不断提高业务流程规范化水平。
3、岗位要落实已制定的措施，提高措施实效化水平。
各岗位要落实第三阶段制定的廉政风险防控措施。要在落实岗位廉政风险防控措施过程中，紧紧围绕岗位廉政风险点，对防控措施的针对性、可操作性和实效性
1进行认真研究和探索，切实解决防控措施针对性不强、可操作性和实效性差的问题，做到每一个岗位风险点都有一项具体管用的防控措施，形成主体明确、层级清晰、具体量化的岗位责任体系，不断提高岗位防控措施实效化水平。
4、各层面要落实“六大机制”，提高机制建设长效化水平。
各层面要落实党风廉政建设长效机制、“三重一大”决策长效机制、内部管控长效机制、安全生产领域廉政风险长效机制、监督制约长效机制、廉政风险点三级立项项目管理长效机制的“六大机制”为主要内容的廉政风险防控机制。要在落实过程中注意发现和解决机制不健全、责任落实不到位、透明度不高、实用性和长效性不强等问题，进而形成全面覆盖、责任到位、监管透明、长效管用的防控机制体系，不断提高长效机制建设水平。
“三项保证措施”：即：
第一，破除思想障碍，增强工作的内动力。要始终把破除思想障碍作为首要任务来抓，及时发现和解决存在的厌战情绪、松劲思想和应付心理，不断提高思想认识，增强工作的责任感和紧迫感，保持廉政风险防控工作的强劲内动力。
第二，抓好考核评估，提高工作质量。一是加强考核力度。要通过专项检查、重点抽查、信息监控、员工评议等方式，对制度体系执行情况进行定性与定量相结合的考核，考核过程中要与“惩防体系”建设和党风廉政建设责任制相结合，要与领导班子和领导干部考核相结合，要与工作目标绩效评定相结合；要通过考核，加强制度的规范化、程序化、科学化建设，增强制度的执行能力。二是认真抓好评估工作。要组织专门力量对廉政风险防控制度和措施的落实情况进行调查研究、跟踪问效，做出客观的评估。特别是对各项业务流程的再造要严格认真的审查，切实做到再严、再闭合，真正实现硬约束。对脱离实际、针对性、操作性不强、难以落实或效果不好的，要及时进行修订完善和调整，确保防控制度和措施落到实处。
第三，实现“三个延伸”，确保工作深入开展。一
是实现预警机制延伸。要按照单位、部门和岗位，建立并形成一套完整的、实际的、可控的廉政风险防控信息系统；要按照单位、部门、岗位，研究制定廉政指数测评的具体标准，并定期开展测评活动；要围绕各种廉政风险点，进一步完善廉政风险预警机制，全面实施黄、橙、红“三色”预警管理。二是实现目标责任延伸。党政主要领导要对落实防控廉政风险的制度和措施负总责，领导班子成员、主管领导和部门负责人要各负其责；要结合党风廉政建设责任制，进一步具体细化和完善三级风险点防控立项管理机制，将廉政风险点的防控责任落实到单位、部门和个人，实现专项防控、专人防控，形成横向到边、纵向到底的目标责任体系。对漠视制度、恣意违反制度的行为，要实施严肃问责，对工作不负责任、防控措施落实不到位，要严肃追究相关领导的责任。三是实现科技应用延伸。要注重运用现代科技手段，提高工作效率，确保制度执行不受人为因素的影响和干扰，积极探索建立硬约束与软约束相结合的、科学、合理、具有操作性的“1+3”（管理=教育+制度+科技）综合管理工作模式，努力取得“制度+科技”防控廉政风险的综合效果。
三、方法步骤
（一）全面落实抓责任，确保责任目标到位
要全面落实第三阶段制定的廉政风险防控措施，就要明确落实的责任。
1、要明确落实的责任。各单位党政主要领导要对落实防控廉政风险的制度和措施负总责，领导班子成员、主管领导和部门负责人要各负其责；各管理人员及岗位人员为本岗位防控措施的负责人。
2、建立目标责任管理体系。针对单位防控制度、部门防控流程、岗位防控措施，要制定相对应的责任目标规划。
3、实施责任追究。对照所制定的责任目标规划及责任目标完成情况，对相关责任人进行责任追究。
（二）规范落实抓执行，确保防控执行到位 各单位、部门、管理人员必须要对第三阶段所完善的防控措施规范执行，要做到执行有目标、执行有过程、执行有记录、执行有效果。
1、制定防控执行考核细则。
由本单位或负责部门负责制定防控执行力量化考核细则，要求每一项制度（流程）或同类制度（流程）都要制定内容全面、考核具体的执行力量化考核细则（如议事决策类的各项制度、流程可汇编为一个考核细则）。同时，单位、部门要制定本单位、部门内部所有岗位廉政风险防控措施的考核细则。
2、履行防控执行过程。
在执行“三重一大”等议事决策方面，要严格执行各项议事决策类防控措施。如党委会议事规则、矿长办公会议事规则、党政联系会议事规则、干部任免、资金审批等方面的防控措施。
各单位、各部门要以单位、部门职能为重点，严格执行行权范围内的各项防控措施。要在安全管理、经营管理、采掘机运通各系统管理、技术管理、煤质管理、三建（党建、工建、团建）、单位、部门内部管理等方面严格执行各类防控措施。如干部入井带班、井上下值班值宿等制度，就要利用周二安全大检查、部门联合查岗、监察组查岗进行定期和不定期检查。部门流程如组织部干部选拔任用流程，就要按照流程过程，对干部的推荐、调查、谈话、公示、任用等过程具体实施。如矿安全管理制度及安全质量管理考核办法，就要通过各级领导干部、安全稽查员、安质员入井检查、填写隐患记录、调度汇报、各类安全检查、安全质量考核会等实施执行。在执行党风廉政建设、廉政风险防控机制建设、文明单位创建、五型班组建设、“三色”廉情预警机制等机制建设方面，各单位、部门要积极配合、共同协助，认真组织检查组，对基层单位进行检查指导，确保各项机制建设工作执行规范。
3、形成防控执行记录
对所执行的各项防控措施，要形成原始执行记录。如矿党委的文明单位创建评比，各检查部门要对照文明单位建设考核细则，对基层单位进行逐项检查打分，并由部门检查人和被检单位负责人签字，最后将原始验收
考核表交办公室汇总并存档。办公室要对党委会会议、矿长办公会会议、党政联席会会议、安全质量考核会、周一安全例会等如实进行记录。安监处要将每日各级领导干部、安全稽查员、安质员入井带班检查隐患情况进行汇总，形成当日全矿隐患检查通报。纪委每月要认真组织对全矿管理干部的执行力量化考核工作，各级领导、各单位、各部门要通过填写执行力自考表、矿主管领导考核表、部门联合考核表对全矿管理干部执行力建设进行考核。同时，相关单位部门还要针对本单位、本部门的防控措施，形成各项防控执行记录，如纪委的周二安全大检查通报；地测科的掘进进尺验收单；物管科返旧监察记录单；地销煤监察记录；监察组查岗记录等。
（三）强化落实抓考核，确保考核严细到位。各单位、部门要依据各项防控措施落实情况，对行权范围内的单位、部门及岗位进行严细考核，并公布考核结果或下发考核通报。
如纪委和组干科要针对干部入井带班进行考核，并下发干部入井带班考核情况通报。工会要组织相关部门对“五型” 班组建设情况进行检查验收，并将验收考核结果进行通报。机电科每月要对机电设备运转环境进行检查验收，进行考核，并在矿会进行通报。
（四）长效落实抓评估，确保评估效果到位
每季度矿廉政风险防控领导小组要组织专门力量对廉政风险防控制度和措施的落实情况进行调查研究、跟踪问效，做出客观的评估。要通过下发调查问卷、召开调研评估座谈会、廉政指数打分、完善廉政风险三级立项管理入手。
1、下发廉控调研评估调查问卷。由廉控领导小组统一下发廉控工作调研评估问卷，对全矿廉政风险防控制度和措施的落实情况进行调查。
2、召开廉控调研评估座谈会。结合调研评估问卷，分层次开展调研评估座谈会，对落实情况做出客观评估。对脱离实际、针对性不强、难以落实或落实效果不好的，要及时进行修订、完善和调整，确保廉政风险防控制度和措施落到实处。
3、对廉政风险指数进行打分。
对照调查问卷，以及防控措施落实执行情况，对各单位、各部门、各岗位的廉政风险指数进行打分。
4、建立廉政风险三级立项调控、整改体系。
每季度对廉政风险三级立项项目重新进行定级立项，使廉政风险防控措施落实的更加具体、防控目标更加明确。
四、有关要求
1、要强化组织领导。落实提高阶段是廉政风险防控机制建设的实践阶段，是检验各项防控制度和措施是否科学、合理、有效的关键阶段。这个阶段工作做的好坏，将会对整个防控机制建设工作产生重大影响。因此，各单位、各级组织和各级领导干部要高度重视，明确责任，切实加强对此项工作的组织领导，确保落实提高阶段工作取的实效。
2、要抓好推进落实。落实提高阶段的核心内容是要落实和完善各项制度、措施。综合组、推进组和基层各单位要全力抓好工作指导和推进落实，推进组要经常深入基层单位，面对面指导，切实解决工作中的各类问题，确保顺利实现阶段性任务。
3、要处理好三个关系。一是要处理好与强化企业管理的关系。要把防控制度、措施的落实与企业管理工作有机结合，特别要强化对矸石山捡煤点和煤场等关键部位的管理，防止个别人用不正当手段损害企业利益。通过对廉政风险的有效防控，堵塞企业管理漏洞，强化企业管理。二是要处理好与实现企业全年工作目标的关系。要通过狠抓防控制度和措施的落实，进一步改进干部作风，增强工作的执行力，使各级干部履职尽责，为矿实现全年工作目标提供保障。三是要处理好与廉政风险防控机制建设整体工作的关系。要把阶段性工作与整体工作有机融合，在抓好落实提高阶段工作的同时，要统筹兼顾，对廉政风险防控机制建设工作进行系统总结，特别是要注重对工作成果进行挖掘总结，树立典型，表彰奖励，进而确保全矿廉政风险防控机制建设取得丰硕成果。
第四篇：廉政风险防控机制建设工作实施方案
xxx廉政风险防控机制建设工作实施方案
根据xxx局党委、xxx局《廉政风险防控机制建设工作方案》的要求，结合本部门工作实际，现制定如下实施方案。
一、目标要求指导思想
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，将廉政风险管理引入惩防体系建设，运用现代管理理念和科学手段，按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，把廉政风险查到点，惩防体系建到岗，努力营造风清气正的良好环境，推进惩治和预防腐败体系建设向纵深发展，逐步建立起比较完善的廉政风险防范管理长效机制。
二、实施范围和主要内容
实施范围。xxx全体领导干部及工作人员。主要内容。围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合实际，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，认真查找在思想道德、岗位职责、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，积极寻找预防岗位廉政风险的途径，进行科学化、系统化防控管理，牢牢控制和及时化解岗位廉政风险，逐步建立起比较完善的岗位廉政风险防范管理长效机制和权力运行监控机制，掌握反腐倡廉建设主动权。
三、方法步骤
（一）宣传发动阶段（4月20日-4月30日）。制定实施方案，成立领导小组，落实责任，召开会议，进行动员部署。广泛宣传开展廉政风险防范管理工作的重要意义，采取多种形式组织学习廉政风险防范管理工作基本知识和新印发的《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，真正认识到廉政风险的客观存在与现实危害性，切实增强参与廉政风险防范管理的自觉性和主动性。
（二）深入查找阶段（5月1日-6月25日）。查找廉政风险。采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评五种方法逐一排查廉政风险。
一是分层次主动查找。根据工作职责，清理明确工作岗位的职责和权力，并依据有关法律法规和政策规定，从工作程序、业务流程等方面查找。
（1）查找岗位风险。组织经营所人员对照以往履行职责、执行制度的情况，对所担负的工作职责逐一梳理，对权力运行的每个环节逐一分析，对每条制度的执行情况逐一检查，认真分析并查找出个人在思想道德、履行岗位职责、执行制度、行使权力和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。
（2）查找经营所风险。针对人、财、物管理和行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权等方面存在或潜生的廉政风险内容及表现形式。组织xxx对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。
二是广泛征求意见。通过多种方式，对排查出的廉政风险，进行相互点评，查缺补漏。同时通过个别走访、下发征求意见函、民主评议等形式，多渠道、多层次广泛征求意见，认真整理、研究和吸收。
岗位和经营所廉政风险的等级确定，采取自查自报、干部职工评议、领导班子集体研究，填报《廉政风险等级划分申报表》，由局纪委、监察局审查认定的方式进行。廉政风险等级原则上一年一评定。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，并及时报局纪检监察机关审核备案。
（三）措施防控阶段（7月1日-9月5日）。主要任务是根据查找的廉政风险制定廉政风险防控措施。通过采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，建立健全防控机制，做到任务明确、责任到人，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面，环环相扣的岗位廉政风险防控机制。
1、前期预防措施。主要是从思想道德、制度机制层面主动做好防范，尽最大限度地排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，牢固树立风险意识、责任意识，自觉做到自重、自省、自警、自励。完善办事公开机制和岗位廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。对照查找到的廉政风险，修订完善原有的规章制度，用制度和机制有效防范风险的出现。
2、中期监控机制。主要是对各岗位的行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等五项制度，加强对干部“八小时以外”重要活动的监督，增强对干部的约束力。
3、后期处置办法。对有明显廉政风险表现的个人进行及时纠错和提醒，防止可能出现或正在演化的腐败问题发生。
（四）检查考核阶段（9月6日至12月10日）。
1、考核方法。一是个人自查。二是部门自查。内容主要包括各项廉政风险防范管理措施是否到位；是否履职尽责；自查报告是否客观真实，薄弱环节是否找准；各种材料是否齐全，内容完整。
四、工作要求
（一）落实工作责任，周密安排部署。按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设，确保预防腐败各项要求具体落实。
（二）提高思想认识，加强组织领导。推行廉政风险防范管理工作是源头上预防腐败的一项重要举措，要从贯彻落实科学发展观的高度，充分认识推进廉政风险防范管理的重要性和必要性，牢固树立廉政从政意识。为确保推行廉政风险防范管理工作取得实效，成立廉政风险防控领导小组，组长：xxx，副组长：xxx。
第五篇：小学廉政风险防控机制建设实施方案
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田坝小学廉政风险防控机制建设实施方案
根据中共甘洛县教育局关于《全面推进廉政风险防控机制建设实施方案》的通知（甘教党委发〔2012〕9号）精神，结合我校实际，制定本实施方案。
一、指导思想
以科学发展观为指导，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，针对腐败易发多发的领域和部位，牢牢把握“查、防、控”三个环节，以查找廉政风险和加强岗位廉政风险防范教育为基础，以建立健全防控制度为保障，不断促进党员干部廉洁自律，提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平，为实现教育科学发展提供坚强保证。
二、工作目标
按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的要求,以排查风险为基础，以监督防范为核心，以预警控制为关键，以考核追责为保障，形成“分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的防控模式，逐步建立比较完善的廉政风险预警防控体系，实现从源头上预防和减少腐败行为的发生，达到爱护和保护干部的目的，使预防腐败工作取得新的成效。
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三、实施范围和对象
田坝小学全体职工，校级领导班子成员、中层干部及财务、基建等岗位人员
四、步骤和任务
（一）准备动员阶段
1．建立组织。建立以校长为组长，其他校领导班子成员为副组长，各科室负责人为成员的田坝小学廉政风险防控机制建设工作领导小组，领导小组下设办公室。
2．宣传发动。各科室要通过召开学习会，组织党员干部学习讨论，统一思想，提高认识，营造氛围，增强紧迫感，使每位党员干部形成“廉政风险无处不在、风险防范人人有责”的共识，提高参与的主动性和积极性。
（二）风险排查阶段
1．风险排查范围。根据科室职能、个人岗位职责和工作流程，通过个人自查、相互评查、集体排查、领导审查等多种方式，围绕思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、社会环境风险等方面，进一步查找单位廉政风险、科室廉政风险和个人岗位廉政风险。
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（1）查找单位廉政风险。重点查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败风险的主要内容和表现形式，由党支部会议审核确定。
（2）查找科室廉政风险。对单位内部管理人、财、物和行政审批、行政许可、行政处罚等事项的重要岗位，由科室对照岗位职责等情况，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，由分管领导审核。
（3）查找个人岗位廉政风险。党员干部对照履行职责、执行制度的情况，认真查找个人岗位存在的廉政风险，其中学校领导班子成员重点查找自身在决策决断、领导监督等方面存在的不足和容易产生腐败行为的廉政风险；中层干部重点查找并分析个人在行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险；一般干部职工查找业务处置等方面存在或潜在的廉政风险。学校领导班子成员、中层干部和一般干部职工岗位廉政风险分别由主要领导、分管领导和科室负责人审核。
2．廉政风险等级的审核确定。岗位风险评估标准可暂定为三级。
一级风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重--------------------------精品
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要权力可能发生的廉政风险，一旦发生可能造成严重的损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪。主要是学校领导班子岗位和主要业务科室负责人。
二级风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险，一旦发生可能造成较为严重的损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分。主要是学校一般科室负责人和主要业务科室工作人员。
三级风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险，一旦发生可能造成不良社会影响。主要是学校一般教师。
科室、个人岗位的廉政风险等级，按下列程序予以审核确定：（1）单位廉政风险等级的确定。根据学校的职权和反腐倡廉工作现状，召开专题会议，研究确定本单位的廉政风险等级。
（2）个人岗位、科室廉政风险等级的确定。各岗位人员、科室根据工作职责自报，由学校分管领导、主要领导审核。
3．制订防控措施。各科室、各学校学校在梳理岗位风险点的基础上，制定相应的廉政防控措施。
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（1）针对岗位风险，由干部本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，并填写好岗位廉政风险表。
（2）针对科室或学校风险，由科室、学校负责人牵头对照业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。
4．填写登记表。各学校、科室、个人在风险点排查、风险等级评估、风险措施确定的基础上，填写学校、科室、个人岗位廉政风险防控登记表。领导小组和主管领导对各个岗位风险点、风险等级评估、风险防控措施进行审核。
《单位廉政风险防控登记表》一式二份，学校存档一份，报教育局一份《科室廉政风险防控登记表》一式二份，学校和科室存档各一份。
《个人岗位廉政风险防控登记表》一式二份，学校存档一份，报纪委一份校级领导班子成员学校和教育局各存档一份，其他人员学校和科室存档各一份。
5．公示岗位风险点。《单位廉政风防控登记表》要在本单位办公场所醒目位置进行公示，接受社会监督，并根据公示反馈--------------------------精品
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意见，及时进行调整与修正。要针对查找出来的风险点，加强综合分析和研判，结合信访举报、考核检查等渠道获得的信息，形成廉政风险信息库。
（三）深化完善阶段
进一步落实各项防控措施，严格执行各项工作制度，加强岗位廉政教育，加强权力运行监督，完善风险预警机制。针对工作中出现的新情况新问题，加强调查研究和工作分析，改进防控措施，建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究的工作机制。
五、工作要求
（一）加强领导。各科室、学校（单位）要把推进廉政风险防控机制建设作为反腐倡廉建设的重要内容，加强领导，周密部署，认真实施。要明确责任领导、责任科室和工作人员，将廉政风险防控机制建设与业务工作同步部署、同等要求、同时督促。
（二）落实责任。廉政风险防控机制建设领导小组全面负责廉政风险防控机制建设工作，指导各级开展好各个环节的工作，科室负责人具体负责并指导本科室成员完成相关工作，学校负责人要积极参与，做好岗位、学校的廉政风险防控机制建设工作，--------------------------精品
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着力形成齐抓共管的工作机制。领导小组将定期对各级工作开展情况进行督查。对监督检查过程中发现的排查不彻底、制度不落实、防范措施不到位的，责成整改。对不积极防控岗位廉政风险，不认真履行监管职责，发生违纪违法案件的，责任追究。
（三）突出重点。各科室、学校要确定科室和岗位工作的重要环节，针对腐败多发易发的领域和部位，牢牢把握“查、防、控”三个环节，尤其是拥有行政许可及人、财、物管理权等关键岗位，把找准风险、制定防控措施落实到各项工作之中，把完善制度、规范行为贯穿于各项工作之中，着力解决本科室、本岗位涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点等问题，推进各项工作的顺利开展。
（四）注重实效。各科室、各学校要把推进廉政风险防控机制建设同中心工作、重点工作和业务工作有机结合，与开展创先争优活动结合，要坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，确保防控工作务实，防控措施到位。要广泛宣传廉政风险防控机制建设的重要意义，大力宣传廉政风险防控机制建设取得的明显成效，积极争取社会各界和广大群众的支持和参与，努力营造良好的舆论氛围。
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