第一篇：客户经理岗前培训考试试卷
客户经理岗前培训考试试卷(一)________________________________________
单选题
1.客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的，会员可以警告但没有权利拒绝为其开通创业板市场交易。该说法：
2分
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A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
2.证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
3.数据统计口径以证券账户为单位进行统计指的是：
2分
已自动评判
A.即一个证券账户对应一个首次股票交易日期
B.即一个帐户编码对应一个资金结算主席位
C.即一个帐户编码对应一个股票交易日期
D.即一个证券帐户对应一个股票交易日期
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
4.基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
5.证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
6.中国证券业协会无权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
7.基金销售机构应当通过内部控制保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
8.实时开户数据接口中，返回数据（SJSKB.dbf，业务代号为‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填写的是什么？
2分
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A.资金结算主席位
B.首次交易日期
C.证券帐户
D.证券帐户编号
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
9.证券公司接受客户申请时，可以搜集的客户信息有哪些：1 证券投资经验 2 风险偏好 3 投资目标 4 婚姻状况 5 身体状况 6 客户身份 7 财产与收入状况
2分
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A.1234567
B.12367
C.12345
D.123567
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
10.________________应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。
2分
已自动评判
A.登记结算公司和深圳证券交易所
B.中国证监会
C.深圳证券交易所
D.上海证券交易所
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
11.深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律监管，对发现的违规行为及时采取自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：B
学员得分：
分
12.ZQZH 字段的意思是___? 2分
已自动评判
A.证券帐户编号
B.首次交易日期
C.A,B股证券账号
D.资金结算主席位
学员答案：A
标准答案：C
学员得分：
分
13.证券公司应以电子或书面的方式，妥善保存客户信息及评测结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期限不少于____年。
2分
已自动评判
A.4
B.3
C.2
D.1
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
14.新增客户数据的查询，服务时间段为：
2分
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A.任意天候的8:30－17:00
B.工作日的9:00-16:00
C.工作日的8：30-17：00
D.任意天候的9:00-16:00
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
15.证券公司应该针对哪些人员进行培训？(1)相关营销、管理、业务及技术人员(2)营业部证券从业人员(3)证券投资者(4)股票用户
2分
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A.(1)(2)
B.(3)(4)
C.(1)(3)
D.(1)(4)
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
16.根据客户的风险测评结果认为不适合参与创版市场交易，证券公司应该如何处置？
2分
已自动评判
A.通知客户，加强市场风险提示
B.加强风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创版市场交易
C.作为内部资料，不公开
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
17.询价对象应承诺获得网下配售的股票待有期限不少于（）。
2分
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A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
18.尚未具交易经验的自然人投资者，在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。上述文件签署___交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。
2分
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A.两个
B.三个
C.五个
D.十五个
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
19.纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。
2分
已自动评判
A.20世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段
B.1929－1933年
C.第二次世界大战后至20世纪60年代
D.从20世纪70年代开始至今
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
20.基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构不可以通过其他合理的规则或方法评价该基金投资人的风险承受能力。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
21.证券包销是指（）。
2分
已自动评判
A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全剖自行购入的承销方式
C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
学员答案：D
标准答案：D
学员得分：
分
22._____ 应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。
2分
已自动评判
A.证券公司
B.登记结算公司
C.中国证监会
D.深圳证券交易所
E.上海证券交易所
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
23.证券公司应该如何为客户签署风险揭示书及特别声明？
2分
已自动评判
A.通过网络形式为客户签署风险揭示书及特别声明
B.可以在营业部以外的地方签署风险揭示书及特别声明
C.必须在营业部现场签署风险揭示书及特别声明
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
24.证券公司以电子或书面的方式，保存客户的信息及测评结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期不少于____年
2分
已自动评判
A.4
B.3
C.2
D.1
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
25.证券公司如何帮助客户判断自身是否适合参与创业板市场交易？
2分
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A.提供测试题，客户进行测试评估判断
B.公司对客户风险认知与承受能力进行测评，并告知客户测评结果
C.提供相关市场风险资料，客户参考评估
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
26.风险不匹配是指在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
27.首次交易日期库中ZQZH的长度和类型是？
2分
已自动评判
A.6 D
B.10 D
C.10 C
D.6 C
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
28.同一客户的不同证券帐户的交易信息是否可以合并统计？
2分
已自动评判
A.是
B.否
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
29.客户可以通过一下哪些方式申请开通创业板市场交易：
2分
已自动评判
A.电话形式
B.营业场现场或网上
C.书信形式
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
30.基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险应当至少包括____等级：
2分
已自动评判
A.低风险等级、中风险等级、高风险等级
B.低风险等级、中低风险等级、高风险等级
C.小风险等级、中风险等级、大风险等级
D.小风险等级、中风险等级、大风险等级、特大风险等级
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
31.会员无需在营业场所现场与客户书面签署《创业板市场投资风险揭示书》。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
32.按照（）证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金
2分
已自动评判
A.基金的运作方式不同
B.投资目标划分
C.投资理念的不同
D.投资标的划分
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
33.客户是否可以通过网上申请开通创业板市场交易申请？
2分
已自动评判
A.可以
B.不可以
C.视情况而定
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
34.我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
2分
已自动评判
A.账面价格
B.票面金额
C.清算阶值
D.内在价值
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
35.深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理的具体实施办法。
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
36.如果投资者不配合或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
37.会员应当妥善处理与客户的矛盾与纠纷，但不必指定专门部门受理客户投诉。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
38.股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问而采取的举措。
2分
已自动评判
A.B股
B.H股
C.A股
D.N股
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
39.证券公司内部控制的目标不包括（）。
2分
已自动评判
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
40.基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
41.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查时，以下哪一种基金代销机构的情况是不需要了解的？
2分
已自动评判
A.内部控制情况
B.基金管理能力
C.信息管理平台建设
D.账户管理制度
学员答案：A
标准答案：B
学员得分：
分
42.在投资者教育中，可以通过以下哪些方式为投资者提供创业版知识服务？
2分
已自动评判
A.交易系统
B.电话传真
C.电子邮件
D.信函
E.以上都正确
学员答案：E
标准答案：E
学员得分：
分
43.（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
2分
已自动评判
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息
学员答案：D
标准答案：D
学员得分：
分
44.《实施办法》第五条所称“股票”是指：
2分
已自动评判
A.A股和B股，主板、中小企业板上市公司股票
B.基金、债券、权证
C.代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
45.投资者参与创业板市场不用做到以下哪一点（）
2分
已自动评判
A.熟悉创业板市场相关规定及规则
B.丰厚的证券投资经验
C.了解创业板市场风险特性，具备相应风险承受能力
D.按照规定办理参与创业板市场相关手续
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
46.证券公司是否可以直接为机构客户开通创业板市场交易？
2分
已自动评判
A.是
B.否
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
47.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
2分
已自动评判
A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品 联结型产品
C.收益保证型和非收益保证型
D.保本型产品和保证最低收益型产品
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
48.会员应当采取切实有效措施，对本所要求关注的重点监控账户和重点监控股票的交易进行监控，防范违法违规行为和异常交易行为的发生。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
49.《创业板市场投资风险揭示书》签署___交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。
2分
已自动评判
A.两个
B.三个
C.五个
D.十五个
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
50.跨证券公司转托管后，原先的开通申请是否还有效？
2分
已自动评判
A.无效
B.有效
学员答案：B
标准答案：A
学员得分：
分
51.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
2分
已自动评判
A.信托投资公司
B.政策性银行
C.商业银行
D.保险公司
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
52.中国结算深圳分公司通过D-COM系统向各证券公司法人集中批量发送深圳市场存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期数据，本次发送数据的账户范围包括哪些帐户?(1)证券公司已经申报使用信息的A股帐户；(2)证券公司有托管余额的A股帐户；(3)证券公司已经申报使用信息的B股帐户；(4)证券公司有托管余额的B股帐户。
2分
已自动评判
A.(1)(2)
B.(3)(4)
C.(1)(3)
D.(1)(4)
学员答案：A
标准答案：D
学员得分：
分
53.企业债交易以全价交易的方式进行。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
54.《实施办法》第五条中的“股票”是指____?(1)基金、债券、权证；(2)除基金、债券、权证之外的所有的A、B股；(3)主板、中小企业板上市公司股票；(4)代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票
2分
已自动评判
A.(1)(2)(3)(4)
B.(2)(3)
C.(2)(3)(4)
D.(3)(4)
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
55.在客户开（销）户环节中，如何向客户宣讲账户规范的要求与意义，提高其对账户规范工作的认识？
2分
已自动评判
A.通过报纸、通讯张贴公告
B.通过网站、营业部大厅张贴公告
C.通过电话预约、信件邮寄
D.通过电话语音提示、柜台营业员主动提醒
E.以上均正确
学员答案：E
标准答案：E
学员得分：
分
56.根据深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对发现的违规行为及时采取自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
57.每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。此种说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
58.会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金必须是标的证券。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
59.下列与基金销售人员的日常管理工作相关的制度不包括（）
2分
已自动评判
A.基金销售适用性管理制度
B.销售人员招聘制度
C.销售人员培训和管理制度
D.基金销售业务制度
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
60.证券业协会章程由（）制定。
2分
已自动评判
A.国务院证券监督管理机构
B.协会中处于核心地位的证券公司
C.协会的会员大会
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
61.尚未具备___交易经验的自然人投资者，如要求开通创业板市场交易，在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。
2分
已自动评判
A.一年
B.两年
C.三年
D.五年
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
62.证券经纪人可同时接受多家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。此种说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：B
学员得分：
分
63.投资者融资买入证券后，只能通过卖券还款的方式向会员偿还融入资金。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
64.判断题：境内企业到境外发行证券，不需经国务院证券监督管理机构批准。此种说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
65.国债交易以全价交易的方式进行。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
66.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）
2分
已自动评判
A.1年以内
B.1年以上2年以内
C.1年以上5年以内
D.5年以上
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
67.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）阶段
2分
已自动评判
A.萌芽期
B.发展期
C.整顿期
D.再度发展期
学员答案：D
标准答案：D
学员得分：
分
68.从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。此种说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
69.为进一步规范中国证券业协会（以下简称协会）会员单位的投资者教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，_____，促进证券市场的健康稳定发展，制定本指引。
2分
已自动评判
A.深入理解证券投资法则
B.促进投资者财产收入
C.增强财产安全意识
D.增强风险防范意识
学员答案：D
标准答案：D
学员得分：
分
70.对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检的是（）。
2分
已自动评判
A.基金销售机构
B.中国证券业协会
C.中国证监会
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
71.证券投资基金反映的是（）关系，是一种受益凭证。
2分
已自动评判
A.债权债务
B.所有权
C.信托
D.产权
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
72.债券现货交易中，当日买入的债券当日不可以卖出。
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
73.深圳证券交易所可以对违反本办法的会员采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：
标准答案：A
学员得分：
分
74.债券回购交易实行质押库制度，融资方应在回购申报前，通过上海证券交易所交易系统申报提交相应的债券作质押。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
75.基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括以下______类型。哪个类型不属于其中
2分
已自动评判
A.保守型
B.稳健型
C.积极型
D.进取型
学员答案：D
标准答案：D
学员得分：
分
76.深圳证券交易所没有义务为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
77.证券经纪人为证券从业人员，应当通过_______，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。
2分
已自动评判
A.证券从业人员资格考试
B.国家公务员考试
C.国家统一的《证券法》考试
D.操盘手资格考试
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
78.下面哪种行为不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：
2分
已自动评判
A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息
B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行分析
学员答案：D
标准答案：D
学员得分：
分
79.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。
2分
已自动评判
A.毕业学校
B.姓名或者名称、身份的真实性
C.信用备案
D.国籍信息
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
80.协会对从业资格和执业证书实行编码管理。此种说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
81.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为，依法给予一定行政处分。下列哪个行为不会受到行政处分：
2分
已自动评判
A.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的D.执法过程中发生冲突
学员答案：D
标准答案：D
学员得分：
分
82.公司发行公司债券应当符合__________规定的发行条件。
2分
已自动评判
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国企业管理条例》
D.《证券发行与承销管理办法》
学员答案：D
标准答案：B
学员得分：
分
83.证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。此种说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
84.融券卖出的申报价格可以略低于该证券的最近成交价。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
85.证券公司有下列哪种情形的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。
2分
已自动评判
A.治理混乱，管理有序
B.挪用客户资产并自行弥补
C.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
D.在证券交易结算中没有交收违约
学员答案：B
标准答案：C
学员得分：
分
86.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额_____的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
2分
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A.30%
B.50%
C.75%
D.90%
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
87.投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___? 2分
已自动评判
A.增强财产安全意识
B.促进资本市场规范发展
C.促进投资者财产收入
D.深入理解证券投资法则
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
88.__________依法对证券投资基金活动实施监督管理。
2分
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A.地方政权监督管理结构
B.国务院证券监督管理机构
C.证监会
D.国务院企业管理机构
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
89.国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息，以下信息不正确的是：
2分
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A.证券公司及其董事、监事、工作人员
B.证券公司的股东、实际控制人
C.为证券公司提供服务的银行服务机构
D.证券公司控股或者实际控制的企业
学员答案：D
标准答案：C
学员得分：
分
90.基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
91.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起___个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
2分
已自动评判
A.5
B.7
C.10
D.15
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
92.对机构进行检查和调查时，不可以调阅执业人员档案。此种说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
93.期货公司可以酌情为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
94.客户证券交易和资金存取环节：发现客户存在异常交易行为的，应当立即告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的行为，___。
2分
已自动评判
A.禁止其本次的交易行为
B.加其“入黑名单”，日后不予办理交易
C.根据情况，应当及时向证券交易所报告，并按规定采取限制措施
D.对其加强教育
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
95.以下基金销售人员中，不需取得中国证券业执业证书就能从业的是（）
2分
已自动评判
A.基金管理公司的全部基金销售人员
B.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
C.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
D.商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员
学员答案：D
标准答案：D
学员得分：
分
96.证券公司有_______第二条规定情形的，国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。
2分
已自动评判
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《企业破产法》
D.《刑法》
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
97.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，应该根据《期货交易管理条例》第几条法规进行处罚？
2分
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A.六十条
B.七十条
C.七条
D.八十条
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
98.国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。此种说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
99.投资者融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
100.基金销售人员从事基金销售活动，应当遵循的原则不包括（）
2分
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A.勤勉尽职原则
B.诚实守信原则
C.投资者利益优先原则
D.机构利益优先原则
学员答案：D
标准答案：D
学员得分：
分
第二篇：岗前培训试卷-2013
岗前培训试卷-201
3单位：姓名：分数：
一、判断题（每小题10分共50分）
1、在雷雨天，不要走进高压电杆、铁塔、避雷针的接地导线周围避雨，以免发生触电的危险（）
2、生产经营单位进行爆破、吊装等危险作业，应当安排专门人员进行安全管理,确保操作规程的遵守和安全措施的落实。（）
3、对违章、违规人员按照规定不予以惩罚。（）
4、发现不安全隐患要有记录，并安排单位人员立即整改，发现重大安全隐患不用及时上报。（）
5、对改进所辖区域安全管理工作提出整改措施及与建议。（）
二、填空题（每小题10分共50分）
1、处理、制订防范措施。
2、配合上级主管部门进行各类事故的，经常对班组工人进行安全上的，使员工安全意识不断提高。
3在安全生产方面出现的问题。
4、“三不伤害”，不被人伤害。
5、劳动保护是依靠技术进步和，采取技术组织措施，消除劳动过程中危及和健康的不良条件与行为，防止伤亡事故和，保障劳动者在劳动过程中的安全和健康。
第三篇：岗前培训试卷2014
护士岗前培训试题（2014）
姓名科室得分
一、名词解释（每题5分）
1、护理法：
2、医院感染爆发：
3、标准预防：
二、填空题（每空1分）
1、我院开业时间为
2、我院的服务承诺是让患者达到五放心放心、放心、放心、放心。
3、护理文件书写的原则是、、。
4、若书写过程中出现错误，应在错别字上用标识，签全名，不得采用刮、粘、涂等方法掩盖或去掉原来的字迹。
5、《护士条例》于
6、医疗废物分：、。
7、语言沟通的注意事项：慎重使用尽量不用多用避免、防止、运用。
8、在医疗废物处置过程中若发生包装袋污染或破损时必须。暂存处储存时间不超过。
9、三、简答题（每题10 分）
1、如何防范护理工作中的纠纷？
2、护士在执行医嘱中存在哪些法律问题？
3、护理核心制度有哪些？
4、服药、注射、输液前的查对制度？
5、护理工作中的“十不查对、十不执行”有哪些？
一、名词解释（每题5分）
1、护理法：是指由国家制定的，用以规定护理活动（如护理教育、护理管理、护理科研、护理服务）及调整这些活动而产生的各种社会关系的法律规范的总称。
2、医院感染爆发：是指在医疗机构或其科室的患者中短时间内发生3例以上同种同源感染病例的现象。
3、标准预防：认定病人的血液、体液、分泌物、排泄物均具有传染性，必须进行隔离，不论是否有明显的血迹污染或是否接触不完整的皮肤与粘膜，接触上述物质者，必须采取防护措施。
二、填空题（每空1分）
1、我院开业时间为，正式营业时间为
4或去掉原来的字迹。
5、《护士条例》于
6防止语言过渡、运用“复述”。
8、在医疗废物处置过程中若发生包装袋污染或破损时必须，必须再加一层清洁的包装袋；暂存处储存时间不超过48h。
9、防护用品有：手套、口罩、防水围裙、防护眼镜、防护面罩、隔离衣等、防水鞋。
三、简答题（每题10 分）
1、如何防范护理工作中的纠纷？
把好医嘱执行关；认真执行核心制度；认真学习护理文书书写规范；加强专业知识的学习严格执行收费标准，收费前后必须认真核查；加强业务学习与自身能力提高，增强自我保护意识
2、护士在执行医嘱中存在哪些法律问题？
执行医嘱的合法性：
一般情况下，应不折不扣地执行医嘱；随意篡改或无故不执行医嘱被认为是违法行为；若发现医嘱有明显错误有权拒绝执行； 若明知医嘱有错，却没有任何拒绝表现并执行，将由护士承担相应法律责任。如果在护理人员提出明确申辩后，医师仍强制要求执行，护士将不对由此而产生的一切不良后果负任何法律责任。若明知该医嘱可能造成对患者的法律性损害却听之任之，若酿成严重后
果，将共同承担此引起的法律责任
3、护理核心制度有哪些？
护理质量管理制度、护理安全管理制度、分级护理制度、护理查对制度值班、交接班制度
患者身份识别制度、护理不良事件上报制度、给药制度、病房管理工作制度、护理查房制度、病房消毒隔离制度、患者健康教育制度、护理会诊制度、危重病人抢救的工作制度
4、服药、注射、输液前的查对制度？
服药、注射、处置前必须严格执行“三查八对一注意”。三查：摆药后查；服药、注射、处置前查；服药、注射、处置后查。八对：对床号、姓名、药名、剂量、浓度、时间、用法、有效期。一注意：注意用药后反应。备药前要检查药品质量，注意水剂、片剂有无变质，针剂有无裂痕，检查标签、有效期和批号，如不符合要求或标签不清者，则不得使用。摆药后必须经第二人核对后方可执行。易致敏药物，给药前应询问有无过敏史；使用毒、麻、限、剧药品时，用前经过反复核对，用后保留安瓿；给多种药时，注意配伍禁忌。发药、注射、输液时，如病人提出疑问，应及时查清后方可执行。凡应做过敏试验的药物，均须严格做过敏试验证明无过敏时方可使用。
5、护理工作中的“十不查对、十不执行”有哪些？
医嘱不“三查七对”不执行口头医嘱不复述两遍不执行
转抄或重整医嘱不经两人核对不执行服药、输液、注射有疑问不查询不执行 药物质量、标签、有效期不检查不执行药物的作用、配伍禁忌不清楚不执行 易过敏的药物不做过敏试验不执行集体摆药不经两人核对不执行
使用毒、麻、剧药品不反复核对不执行输血不经两人核对不执行
第四篇：岗前培训考试
从业心理和行为规范
职业化：职业化素养（含职业道德、职业意识、职业心态），职业化行为规范（职业化思想、职业化语言、职业化动作），职业化技能（职业资质、职业通用管理能力）职业化的良好心态：事业进取心，名利平常心，待人真诚心，职涯自信心
道德的三个层面：社会，家庭，职业道德。职业道德既是对从业人员在职业活动中的行为要求，又是本行业对社会所承担的道德责任和义务。
民航的职业道德：安全第一、技术精湛、作风优良、服务旅客
机务人员的职业道德：精细维修，确保质量；通晓业务，精益求精；改进作风，尽心服务；遵章守纪，严谨诚实 航务基础知识
航空人员：从事民用航空活动的空勤人员和地勤人员（P8）
民用运输机组人员通常有两名驾驶员。目前公司所有执管的飞机均为两人制。
根据机型的导航性能、装载电子设备情况、飞机的飞行手册等对要求的飞行机组人员的数量和配置作出规定。
客舱乘务员的数量按飞机旅客座位数来配备。（一般50个 旅客至少配一名乘务员，不足50个按50个算）
在执行飞行任务时，从事飞行的空勤人员应随身携带相应的执照和体检合格证书。
跑道标志的颜色为白色（斑马线为跑道路口标志）。飞行跑道为18号起飞，问该飞机向哪个方向飞？向南。
滑行道的颜色为黄色。跑道上的信息标记牌一般为黄底黑字或黑底黄字。滑行道和跑道交叉口处一般会为强制性标志牌——红底白字。按照驾驶术和领航方法的不同，民用航空器的飞行活动可分为目视飞行和仪表飞行。仪表飞行规则相比目视飞行的要求较高。
最低运行标准中相关术语：决断高、最低下降高、云高、能见度、跑道视程。
厦航公司日常保障部指挥人是值班经理，日常保障体系指挥中心是运行控制中心（AOC、总飞行签派室）。
飞机故障、公司计划、机组、运输服务作为航班不正常的内部原因。消防安全知识
火警：在失火的初期，火势尚未蔓延或未造成伤害
第三条：单位应当遵守消防法律、法规、规章，贯彻预防为主，防消结合的消防工作方针，履行消防安全职责，保障消防安全。
第四条：法人单位的法定代表人或者非法定代表人
消防工作的四懂四会：
四懂：懂得工作场所的火灾危险性，懂得预防火灾的措施，懂得初期火灾的扑救，懂得组织现场人员进行疏散。四会：会报警，会使用灭火器材，会扑救初期火灾，会组织人员进行疏散。火灾分为A,B,C,D,E,五类
A指固体物质火灾B指液体火灾和可溶化的固体物质的火灾C气体火灾D金属火灾E指带电体燃烧的火灾
防火的基本原理：
1、控制可燃物和助燃物
2、控制和消除点火源
3、控制生产中的工艺参数 4防止火灾扩散蔓延 公司消控室：9119 灭火的一般原则：报警早，损失小；边报警，变扑救。先控制，后灭火；先救人，后救物。防中毒，防窒息；听指挥，莫惊惶。
灭火的基本方法：隔离法、窒息法、冷却法、抑制法
水不能扑救的火灾有：
1、碱金属
2、碳化碱金属、氢化碱金属
3、轻于水的和不溶于水的液体
4、溶化的铁水、钢水
5、三酸（硫酸，硝酸，盐酸）
6、高压电气装置火灾，在设有良好接地设备或没有切断电流的情况下 灭火器检查： 红色：内压力不够。黄色：内压力过大。绿色：内压力正常。网络信息安全教育
一、网络和信息系统的重要性：提升工作效率；提高信息传递速率；加速资金流动；提高企业管理水平；增强企业的核心竞争力
二、网络信息安全面临的威胁：安全漏洞；病毒、木马；网络监听；钓鱼；弱口令 计算机网络不安全的原因：开放性；自身缺陷；黑客攻击
三、如何提高网络信息安全：修补安全漏洞；防病毒、木马；防网络监听；防钓鱼；妥善保管帐号、设置强口令 厦航发展战略规划
厦航核心价值观：诚信：立企之本，坚毅：强企之魂，精进：兴企之力，和谐：固企只要
五年大跨越：（六个一流）信息一流、安全一流、人才一流，品牌一流、效益一流、待遇一流 厦航的商业模式定位--------区域承运人
厦航使命：创造卓越航空旅行体验，为顾客、员工和社会创造价值。愿景：到2025年，成为一家最具盈利能力的区域航空公司。核心价值观：诚信，坚毅，精进，和谐
厦航“十二五”战略目标体系：运力、运量和收入翻番。
运力：机队规模：136架（其中包括6架宽体机）.运输量：旅客运输量2820万人。收入：210亿，主业200亿，辅业10亿。到2015年我们的发展目标：五年再造一个厦航，市场份额6%，机队年均增长14.9%
大型飞机公共航空运输承运人/运行合格审定规则，CCAR121-R4，2009.11.4通过，2010.3.10施行。目的：为了对大型飞机公共航空运输承运人进行合格审定和持续监督检查，保证其达到并保持规定的运行安全水平。依据：《中华人民共和国民用航空法》，《国务院对确需保留的新政许可项目设定新政许可的决定》
运行合格审定和持续监督：民航局，飞行标准职能部门，地区管理局，地区管理局及派出机构。规范化基础管理：标准化、程序化和制度化构成航空运输企业的规范化基础管理与作业的全部含义
公司手册构成分两级：
1、公司级----总储运规章
2、部门级
手册的本质和作用：体现公司的管理模式和管理思想，具备岗位工作者安全履职，有效履职的依据，是公司对政府的承诺，也是政府法规在公司的落实。
航空安全教育
我国的法律体系以宪法为核心，以法律为主干，有法律、行政法规、地方性法规三个层次，《中华人民共和国安全生产法》于2002年6月29日颁布。
九个权利：合同权、知情权、建议权，上告权、防护权、教育和培训权，拒绝权、避险权、赔偿权。四项义务：遵章守纪、服从管理，正确佩戴和使用劳动防护用品，接受安全生产教育和培训，隐患报告义务
安全的概念：一种状态，即通过持续的危险源辨识和风险管理过程，将人员伤害和财产损失和风险降至并保持在可接受的水平或其以下。危险：潜在的易于造成伤害的根源或可能造成损失的状况。风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果严重性的组合，分为可接受风险、可容忍风险和不可接受的风险。风险（R）=频率（F）×严重度（C）SMS的组成和要素：四大部分：政策、风险管理、安全保证、安全促进 航空安全涉及的六个方面：1飞行安全2航空地面安全3防止非法干扰4航空器客舱安全5危险品的运输与处置6搜寻与求援
墨菲定律：凡是有可能搞错的地方，一定会有人搞错，而且是以最坏的方式发生在最不利的时机。
岗前安全教育分三级：公司级、部门级、岗位级 企业精神、企业理念 1、1984年7月25日，厦航第一届董事会第一次会议在北京召开，厦航正式成立，厦航的成立，同时标志我国民用航空体制改革初步尝试的开始。2、1986年11月16日。2516号飞机转场厦门，正式独自承担航班飞行任务
3、最早的企业精神：团结拼搏，开拓奋飞
在的企业精神：团结拼搏，开拓创新 4、1997年1月，《营运总册》正式运行 95/96/97连续荣获航空安全“金雁杯” 1997年，率先实习全员劳动合同制 1998年，荣获航空安全“金鹰杯”
1998年6月5日，IATA批准厦航成为准会员；1999年10月27日，成为正式会员 2000年5月，首家取得中国民航CCAR-121FS部颁布后取得
5、公司的经营范围：国内航空客货运输业务；航空公司间的业务代理；经批准的自福建或其他指定地区始发至邻近国家或地区的航空客货运输业务。
一、单选题：
1．影响民用航空空防安全的因素是（C）。
A.航空器的机械故障 B.恶劣的天气 C.非法干扰行为 D.飞行技术 2．空防的实质内容的正确表述应当是（A）。
A.防止人为的旨在针对正常民用航空活动的一切非法干扰行为 B.防止旅客违反航空安全规定，确保正常的民用航空活动 C.空中防线也就是航空安全保卫工作 D.防劫机、防炸机，正确处置遇劫机事件
3．美国“9.11”恐怖袭击事件后，航空安全已经被提升到事关（C）高度来认识。A．民族安危 B．人类安全 C．国家安全 D．航空公司存亡 4．空防的首要目的是：保护（B）（C）（D）和（E）的安全。A．飞机 B．旅客 C．机组 D．地面人员 E．一般公众
5．厦门航空公司航空安全委员会下设主管空防安全的办公室是（D）
A．航空安全部
B．运标部
C．人劳部
D．保卫部
6．我们将违反有关航空安全的规定，危害或足以危害民用机场、航空器运行安全或秩序，以及有关人员生命和财产安全的行为称之为（A）
A．非法干扰行为 B．触犯刑法的律的犯罪行为 C．可能危及飞行安全的行为 D．扰乱秩序的行为
7．我国民航班机第一次被劫到国外的劫机事件，发生在（C）
A．1977年“6.16” B．1979年的“4.23” C．1983年的“5.5” D．1990年的“10.2”
8．1988年的“5.12”劫机事件是我国大陆飞机第一次被劫持到台湾的劫机事件，被劫的飞机是（D）
A．国际航空公司 B．东方航空公司 C．南方航空公司 D．厦门航空公司 9．航空器在飞行中的安全保卫工作由（D）统一负责。A．空警 B．乘务长 C．持双照的男乘 D．机长 10．进入机场规定的控制区范围，必须凭（B）通行。
A．本人工作证 B．机场区域通行证 C．个人身份证 D．军官证或警官证 11．公司空防工作的方针是（A）
A．加强管理、严明纪律、预防为主，确保人机安全 B．制度管人、以情感人、预防为主，确保人机安全 C．积极预防、严格控制、打防并举，确保人机安全 D．地面查堵、内部防控、果断反击，确保人机安全 12．公司空防工作的主要任务是：防劫机、防炸机（C）
A．防止旅客闹事 B．确保航班不延误 C．正确处置遇劫机事件 D．防盗窃 13．炸机案件中爆炸物上机的渠道最难于防控的是（D）A．航空货物 B．机供品 C．行李物品 D．民航内部人员 14．在我国民航历史上遇劫比例最高的航空公司是（D）
A．国际航空公司 B．东方航空公司 C．南方航空公司 D．厦门航空公司 15．航空安全管理手册规定：因旅客违返及有关空防规定而造成的误机的损失由（C）承担。A．售票人员 B．航空公司 C．旅客 D．航空公司和旅客分担
16．公司负责领导飞行安全、空防安全和航空地面安全的组织机构是（D）A．总经理办公室 B．公司董事会 C．公司工会 D．航空安全委员会
17．（B）事件的不断发生和造成的极为严重的后果，威胁着民用航空的安全，成为空防安全的最大隐患。
A．劫持飞机 B．爆炸飞机 C．破坏机场 D．其它手段的非法干扰
18．为加强反劫机工作，我国组建了空中警察队伍，担负厦航空中保卫任务的是中国民航空警（C）
A．3支队 B．6大队 C．7大队 D．8大队
19．航空安全管理手册规定加入机组人员登机时应当持有符合规定要求的（A或B）（B或A）“签派放行单”签注和（C或F）并经安全检查后方准加入机组人员登机。
A．《飞行任务书》 B．《中国民航公务乘机通行证》 C．《工作证》 D．《身份证》 E．《控制区通行证》 F．《空勤登机证》
20．机组人员应当（B）才能进入候机隔离区域或登机
A．经准备会后 B．经安全检查后 C．待机组人员到齐后 D．着制服后 21．进入安全控制区的车辆，必须持有（D）
A．《车辆行驶证》 B．《车辆驾驶证》 C．《车辆合格证》 D．《机坪车辆通行证》
二、多选题 1．处置非法干扰行为的主要法律依据有（ABCDE）。A．国际民航组织关于反劫机的三个公约 B．中华人民共和国民用航空法
C．中华人民共和国民用航空安全保卫条例 D．中华人民共和国治安管理处罚法 E．中华人民共和国刑法
F．中华人民共和国刑事诉讼法
2．我国政府批准加入的有关航空安全的国际公约主要有（BDf）A．芝加歌公约 B．东京公约 C．伦敦公约
．海牙公约 E．日内瓦公约 F．蒙特利尔公约
3．空防安全管理工作中，对于空防事故的预防和控制我们采取的是（DEF）的措施 A．文化防 B．职能控 C．技术反 D．地面堵 E．内部防 F．空中反 4．对可能危及飞行安全的行为和扰乱秩序的行为处置原则有（ABCDEF）A．确保航空安全，争取飞行正常 B．确定性质，区别对待
C．及时控制事态，防止矛盾激化 D．教育与处罚相结合
E．机上控制、机下处理
F．空地配合、互相协作
G．坚持打不还手、骂不还口
H．“快、准、狠”予以制服
5． 安全是民航工作的永恒主题，民航的安全主要指（ABC）
A．飞行安全 B．空防安全 C．民航地面安全 D．生产安全、劳动安全 6．劫机案件产生的主要成因是（ABCDE）
A．政治因素 B．经济原因 C．劫机外逃 D．精神病人劫机 E．制造恐怖事件 7．乘机旅客的有效身份证件为（ADEF）
A．身份证 B．工作证 C．学生证 D．护照 E．军官证 F．户口簿
8．空防安全管理在民航运输活动中占有重要的地位，以下说法正确的有（ABCD）A．空防安全管理以国家法规的形势固定下来 B．空防安全管理是国家行政管理行为之一
C．空防安全管理有国家行政强制措施作为后盾，具威胁力 D．空防安全管理贯穿于民航运输的每个环节
E．空防安全管理是民航运输企业获最大益的保证 9．空防安全的防控措施有（ABDEF）
A．文化防控 B．法制防控 C．全民防控 D．技术防控 E．社会防控 F．职能防控
第五篇：A工人岗前考试试卷
煤矿从业人员安全培训考试试卷
（闭卷，总分100，时间：2013年2月20日）单位：政忠煤矿姓名：成绩：
一、填空题（将正确答案填入括号内）（每小题4分）
1、在经济承包合同中（）要作为具有否决权指标。
2、正断层是指上盘相对（）的断层。
3、每个生产矿井至少有（）能行人的通达地面的安全出口。
4、（）是安装在风门上，移动插板来调节窗口的面积，以控制通过风量大小的设施。
5、发生透水预兆时必须立即（）作业。
6、在工作面装药前、放炮前和（）都必须检查放炮地点20米范围内的的瓦斯浓度。
7、处理拒爆的方法是：在拒爆炮眼至少（）米处另打与拒爆炮眼平行的新炮眼，重新装药起爆。
8、斜井中有人员通过时，必须和信号把钩工预先取得联系，做到“行车不行人，（）”。
9、重大伤亡事故是指一次死亡（）人的事故。
10、对于脊柱损伤的伤工，（）用人背的方法搬运。
二、判断题（对的在括号内画√，错的画×）（每小题3分）
1、煤矿安全生产方针是“安全第一、预防为主、综合治理”。（）
2、井下行走要通过风门时，应该把两道风门同时打开。（）
3、下井前严禁喝酒，以免神志不清造成事故。（）14、用水灭火时，水流应从火源中心向外围喷射。（）
5、井下挂有“禁止通行”或危险警告标牌的地方，无论有无栏杆
挡着，均不得进入。（）
三、选择题（将下面三个备选答案中唯一正确的答案代号填入括号
内）（每小题3分）
1、下井时严禁穿（）衣服。
A．棉布B．花布C．化纤
2、严格禁止携带（）下井。
A．长纤子B．烟、火C．锋利刀具
3、煤矿职工由于不服从管理、违反规章制度，发生重大伤亡事故构成（）。
A．重大劳动安全事故罪B．重大责任事故罪C．玩忽职守罪
4、煤矿职工要自觉抵制违章作业、违章指挥和（）等“三违”现象。
A．违犯治安条例B．违犯计划生育政策
C．违反劳动纪律
5、对于出血的伤员，必须（）。
A．先止血，后搬运B．止血与搬运同时进行C．先搬
运，后止血
四、简答题
1、瓦斯爆炸的条件是什么 ？（10分）
2、冒顶事故有哪些预兆？（10分）
3、简述井下发生灾害事故时在场人员应遵循的行动原则。10分）3（
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