专题：证券公司股权管理规定
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保险公司股权管理规定
保险公司股权管理规定第一条为保持保险公司经营稳定，保护投资人和被保险人的合法权益，加强保险公司股权监管，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国保险法》等法律、
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证券公司代销金融产品管理规定
一、单项选择题 1. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格。（ ）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证
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《证券公司资产证券化业务管理规定》
证券公司资产证券化业务管理规定 第一章总则 第一条为了规范证券公司资产证券化业务活动，保障投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行
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证券公司合规管理试行规定
中国证券监督管理委员会公告 [2008]30号 现公布《证券公司合规管理试行规定》，自 2008年8月1日起施行。 二○○八年七月十四日 证券公司合规管理试行规定 第一条 为了促进证
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证券公司代销金融产品管理规定(草案)
证券公司代销金融产品管理规定(草案) 第一条为了规范证券公司代销金融产品行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本规定。 第二条证券公司代
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证券公司代销金融产品管理规定100分
一、单项选择题 1. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推
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《证券公司合规管理试行规定》解读
《证券公司监督管理条例》及《证券公司合规管理试行规定》解读 总共30题共100分 一、单选题 （共10题,共30分） 1. 证券公司从事资产管理业务，应当将客户资产交由（ ）托管。 （3分） A.
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2013年《证券公司资产证券化业务管理规定》全文（模版）
《证券公司资产证券化业务管理规定》全文 2013-03-18 09:26:03 来源：证监会网站第一章总 则 第一条 为了规范证券公司资产证券化业务活动，保障投资者的合法权益，根据《证券法
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证券公司分支机构监管规定
证券公司分支机构监管规定 第一条 为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规
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证券公司客户关系管理
证券公司客户关系管理的研究 摘要：证券公司客户关系管理是以客户为中心的一种管理方式，对于形成自身核心竞争力具有重要的意义。当前我国证券公司客户关系管理处于前期阶段，还
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证券公司代销金融产品管理规定要点解读
《证券公司代销金融产品管理规定》要点解读 一、证券公司代销金融产品业务相关材料一览 （一）《证券公司代销金融产品管理规定》（草案）反馈意见及处理情况通报 机构监管情况通报2
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【政策法规】证券公司合规管理试行规定(征求意见稿)
证券公司合规管理试行规定（征求意见稿） 第一条 为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
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01《证券公司合规管理试行规定》(分点)
《证券公司合规管理试行规定》的考点 1.《证券公司合规管理试行规定》于2008年7月14日公布，2008年8月1日期施行。 2.证券公司合规、合规管理及合规风险的概念 ①所称合规，是指
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证券公司设立子公司试行规定专题
已标注：子公司、合规 证券公司设立子公司试行规定 关于发布《证券公司设立子公司试行规定》的通知证监机构字[2007]345号各证券公司： 为了适应证券公司集团化和专业化经营管
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关于加强上市证券公司监管的规定
关于加强上市证券公司监管的规定（2010修订）上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规
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《关于加强上市证券公司监管的规定》
关于加强上市证券公司监管的规定
（2010年修订）上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关 -
证券公司分支机构监管规定考试题
《证券公司分支机构监管规定》讲解 课后测验 一、单项选择题 1. 在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（ ）。 A. 放开对业务范围的限定 B. 整合分公司、证券营业部
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上市公司股权质押规定(2010)
上市公司股权质押规定 中国证券登记结算公司深圳分公司日前分别发布通知,进一步明确公司股份质押登记和转让过户要求。 《深圳证券交易所上市公司非流通股质押登记须知》规
