反洗钱培训学习纪要

铜川支行2021年反洗钱培训学习纪要

2021年我支行于8月12日下午5点30分对总行鄂银发【2021】439号、451号文件进行了全员学习。

一．具体学习内容有：

1.网点交易补录、客户信息补录、账户信息补录、回执交易处理、回执客户处理、回执账户处理、可疑行为甄别、可疑案件审查、可疑案件审批、可疑跟踪案件、客户评级初审、客户评级复审和客户评级审批；

2.新开客户识别、重新客户识别、持续客户识别、行内名单维护点击网点交易补录，进入待补录交易情况概览，界面按照日期和机构统计显示未补录情况，点击右上角“列表”按钮进入列表功能界面，进入列表界面再次点击右上角的统计按钮，进入到待补录交易情况概览；点击客户信息补录、账户信息补录直接进入列表功能界面；列表界面，根据不同功能显示不同的查询条件和列表内容；首次进入列表界面，数据显示验证未通过的数据，就是需要补录的数据，如果查看所有补录数据，可以自行调整验证状态条件的值，进行查询。列表中，点击操作列中按钮，进入到编辑页面中，根据编辑页面中每项后面给出的红色提示进行数据补录，补录完成后，点击保存，完成补录。

3、行内名单审核、行内名单审批、可疑案件协查、评级认定协查、督办查看。

反洗钱管理中心

负责关注名单查验系统上线后的运行情况；负责在生产环境下对名单查验系统黑名单客户的柜面业务进行测试；负责与系统开发商、联盟、信息科技部协调处理系统运行中可能出现的问题；负责收集、汇总系统运行所涉及的总行部室、各分支行反馈的信息或情况。

各分支行

负责关注通过柜面与财富E 站通办理业务的情况；负责做好名单查验系统黑名单客户保密工作；负责及时上报名单查验系统运行时发现的问题或情况。