总结收集材料2-企业嵌入式廉洁风险防控体系建设的探索和思考[范文]

第一篇：总结收集材料2-企业嵌入式廉洁风险防控体系建设的探索和思考[范文]

企业嵌入式廉洁风险防控体系建设的探索和思考

建立嵌入式廉洁风险防控机制，是加快推进惩治和预防腐败体系建设的一项重要内容，是做好事前防范、事中监督的重要手段，是健全权力运行制约和监督机制、从源头上预防和治理腐败的有效途径。国有企业作为国家经济命脉的重要实体，抓好廉洁风险防控体系建设，对于避免国有资产流失、稳定经济秩序其有十分重要的意义。结合移动近几年的实践，从明确指导思想和工作原则、准确掌控廉洁风险、制订有效防控措施、构建风险预警机制等方面入手，对嵌入式廉洁风险防控体系建设进行了探索和思考。

廉洁风险是指掌握一定权力和资源的人在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。廉洁风险防控就是根据查找出来的风险点，制定具体措施有针对性地加以预防，动态跟踪风险的发展过程，实施监控和处置。

企业廉洁风险主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。

如何确保体系构建真正落到实处，关键在落地，而要真正落地，必须以网格化的思路，从每个领域、每个岗位、每个节点入手，推进廉洁风险防控体系建设。嵌入式廉洁风险防控体系建设应抓好五个过程，把好五个关口，建立五个机制。

一、排查风险

这个过程的关键是把好“准确关”，建立风险排查机制。查找风险点是整个廉洁风险防控管理工作的基础。本过程的核心就是组织中层以上干部和关键岗位人员从思想道德、岗位职责、业务环节、制度机制和外部环境等方面，查找领导班子、部门和岗位个人的廉洁风险点。要人人参与，人人受教育，人人接受监督。

（一）查找风险点的重点

1、要对照《中国移动甘肃公司廉洁风险防控管理库》，梳理各个岗位的风险点，对风险库进行更新。把领导班子和中层及以上干部，作为查找风险的重点。

2、要把具有管理权、审核权、考核权等重要业务岗位的人员，以及组织、人事、财务、物资采购等岗位和在这些岗位上工作的人员作为查找风险的重点。

3、要结合治理商业贿赂工作，把工作人员在工程建设、物资采购、资产处置等活动中进行监管的关键环节作为查找风险的重点。

（二）查找廉洁风险点的方法

查找廉洁风险点，就是要摆出岗位的“权力”，包括可以为自己带来方便的“潜规则”。而所有人都明白，查找到风险点，制订相应防范措施，就意味着对这些权力的制约和限制，所以把风险点找准、找透、找全，就要采取多种方法，在多上层面进行。

1、岗位人员自己找，部门同事互相提，部门领导严格审。

2、通过信访举报、财务审计、责任制落实情况检查、民主测评、干部考察进行收集。

3、分管领导结合工作性质和管理经验分别指出风险点。

（三）查找风险点的层面与具体内容

查找风险点的关键在于对照工作领域的职责和工作环节，找准找全领导班子、部门风险点和岗位风险点、人员风险点。

1、领导班子及成员查找风险点的内容。

领导班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同昌，还要查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。

2、查找个人岗位风险点内容。

个人岗位风险点主要结合岗位职责，查找在个人履行职责、执行制度和在行使权力过程中存在的风险。主要查找思想道德、岗位职责和外部环境影响方面的风险点。

二、防范措施

这个过程的关键是把好“实用关”，建立风险预防机制。这个过程的主要任务是针对查找的廉洁风险点，以“防”为重点，制定廉洁风险防范措施，对确认的岗位廉洁风险，锁定履职界限、规范操作程序、完善纪检监察制度，强化责权的规范、透明运行。

（一）完善岗位职责，实现权力构架科学化。严格按照上级公司机构设置要求规范机构设置，分解岗位职责，突出岗位责任系的管理 功能，科学界定、细化每个环节的工作职责、考核方式和责任追究，形成“岗位职责-工作标准-考核监督-奖惩兑现”的责任链条。

（二）完善业务流程，实现权力运行规范化。以完善业务流程为主线，对岗位涉及拥有人财物分配处置权和审核把关权的业务流程进行规范，对每个岗位、每个成员在执行中的协作关系作出合理界定，明确各项业务程序、工作标准、从而规范权力运作。

（三）完善廉洁制度，实现权力监督制度化。制度建设是整个廉洁风险防范工作跟踪的核心。因此，要以建立健全反腐倡廉各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，逐步建立人事、物资、设备、工程、燃料等关键领域的管理制度和管理流程配套的监督制度，建立内容科学、程序严密、有效实用的反腐倡廉教育制度、预防制度、惩治制度，形成纪检监察工作制度体系，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低腐败风险。

三、制约控制

这个过程的关键是把好“制约关”，建立风险控制机制。这个过程以“控”为手段，主要任务是利用述廉、重大事项报告、集体决策、签订责任书、公开承诺等相对固定的控制渠道，建立廉洁风险控制机制，打造监督制约防线，形成对腐败风险的有效监控。

（一）述廉。述廉是领导干部落实岗位职责的具体体现。每年进行一次述廉，述廉的主要内容：一是主要工作情况；二是反腐倡廉制度学习情况；三是落实党风廉政建设责任制情况；四是贯彻落实党的路线方针政策和遵守“三重一大”；五是廉洁自律情况；六是其他需要报告和说明的情况。

（二）重大事项报告。领导干部和中层干部重大事项申报是落实监管的有效手段。以房产买卖情况；家庭成员婚丧嫁娶情况；投资入股情况；购买出售汽车情况；个人收入情况；收受礼金上交情况；配偶子女工作变动情况；子女留学情况；真系亲属受查处情况等事项为报告重点，建立干部廉政档案。

（三）集体决策。领导班子和部门要分别遵守重大决策制度实施细则、部门重要事项决策制度，严格坚持“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的决策程序，广泛听取意见，经过集体讨论后作出决定。

（四）公开承诺。领导干部、中层干部以及重要岗位人员，针对建立的防控措施和制度，签订责任书，作出执行承诺，并在一定范围内公开，接受职工群众监督。

四、督查落实

这个过程的关键是要把好“跟踪关”。建立多渠道发现问题机制。这个阶段的主要任务是在前期排查、防范、控制风险的基础上，通过收集信息、动态监督等手段，对防控措施落实情况进行有效监督，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置办法。

（一）收集信息。

收集信息是指按照管理权限，通过各种有效途径，掌握干部职工在各种风险方面存在的问题。收集信息可采取信息报送、民意调查、信访举报三种方式。

1、信息报送。建立党风廉政监督员制度，畅通监督渠道，采取监督员定期报告、监督员座谈会、与监督员单独交流相结合的方式，收集基层群众对领导干部的关键岗位人员的廉洁从业方面的意见，了解掌握相关信息。

2、民意调查。充分利用民主生活会、职代会、民主测评、问卷调查等方式，及时掌握群众对领导干部和关键岗位人员思想道德的评价和存在的问题。

3、信访举报。通过设立网络举报信箱、公布纪检监察举报电话，收集群众意见，监测分析党员干部存在的问题。

（二）动态监督

动态监督主要是根据实际工作现状，进行主动监督和有针对性的及时纠错，对存在的风险苗头的个人进行提醒，对预防不到位的部门进行督促整改。一是定期或不定期对岗位廉政风险防范承诺、防控措施落实情况、党风廉政建设责任制落实情况开展监督检查。对检查中发现的制度不落实、防控措施不到位等情况及时指出、责成整改；二是把握内控重点，对物资采购询比价、公开招标、选拔聘用干部等关键环节进行全过程跟踪监督。对岗位廉政风险防控不积极的，严肃追究责任。

五、评估问责

这个过程的关键是要把好“查处关”，建立责任追究和问题查处机制。这个阶段的主要任务是对岗位廉洁风险防控体系建设及运行的质量、效果进行评估，分析部门和个人存在的问题，对个人存在问题但又构不成违纪的，进行提醒谈话、责令整改，帮助和督促及时纠正工作中的失误和偏差。对部门问题的，应要求制订整改方案，督促整改落实，堵塞工作漏洞，避免发生违法违纪事件。对整改不力或群众仍有反映的进行调查，并按照《陕西移动党风廉政责任书考核办法》，视情节追究责任。

结束语：建立嵌入式廉洁风险防控体系是陕西移动深入学习贯彻集团公司创造争优活动和纪检监察工作会议精神、为构建“多渠道发现问题，全过程防范风险，按程序追责查处”的惩防体系作出的重要部署。开展嵌入式廉洁风险防控体系建设，立足于预防，防范于未然，是惩防体系建设理念思路、机制制度和方式方法的重大创新，是构建让责权利公开运行、在线监控“立体防护网络”的重要环节，也是促进管理过程责权对等，管理流程规范有序，实现各级人员的行为安全，实现企业和职工“双满意”的根本保证。

第二篇：企业嵌入式廉洁风险防控体系建设的探索和思考(张佳琪)

课题名称：企业嵌入式廉洁风险防控体系建设的探索和思考

作者姓名： 张佳琪

承担单位： 白银移动 起止时间： 2016 年 4 月 1 日至 2016 年 6 月 20 日

企业嵌入式廉洁风险防控体系建设的探索和思考

姓名：张佳琪

单位：白银移动纪检监察室 联系电话：*** 摘要：建立嵌入式廉洁风险防控机制，是加快推进惩治和预防腐败体系建设的一项重要内容，是做好事前防范、事中监督的重要手段，是健全权力运行制约和监督机制、从源头上预防和治理腐败的有效途径。国有企业作为国家经济命脉的重要实体，抓好廉洁风险防控体系建设，对于避免国有资产流失、稳定经济秩序其有十分重要的意义。结合白银移动近几年的实践，从明确指导思想和工作原则、准确掌控廉洁风险、制订有效防控措施、构建风险预警机制等方面入手，对嵌入式廉洁风险防控体系建设进行了探索和思考。

关键词：国有企业；廉洁从业；廉洁风险；防控机制

廉洁风险是指掌握一定权力和资源的人在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。廉洁风险防控就是根据查找出来的风险点，制定具体措施有针对性地加以预防，动态跟踪风险的发展过程，实施监控和处置。

企业廉洁风险主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。

如何确保体系构建真正落到实处，关键在落地，而要真正落地，必须以网格化的思路，从每个领域、每个岗位、每个节点入手，推进廉洁风险防控体系建设。嵌入式廉洁风险防控体系建设应抓好五个过程，把好五个关口，建立五个机制。

一、排查风险 这个过程的关键是把好“准确关”，建立风险排查机制。查找风险点是整个廉洁风险防控管理工作的基础。本过程的核心就是组织中层及以上干部和关键岗位人员从思想道德、岗位职责、业务环节、制度机制和外部环境等方面，查找领导班子、部门（分场）和岗位个人的廉洁风险点。要人人参与，人人受教育，人人接受监督。

（一）查找风险点的重点

1、要对照《中国移动甘肃公司廉洁风险防控管理库》，梳理各个岗位的风险点，对风险库进行更新。把领导班子和中层及以上干部，作为查找风险的重点。

2、要把具有管理权、审核权、考核权等重要业务岗位和人员，以及组织、人事、财务、物资采购等岗位和在这些岗位上工作的人员作为查找风险的重点。

3、要结合治理商业贿赂工作，把工作人员在工程建设、物资采购、资产处置等活动中进行监管的关键环节作为查找风险的重点。

（二）查找廉洁风险点的方法

查找廉洁风险点，就是要摆出岗位的“权力”，包括可以为自己带来方便的“潜规则”。而所有人都明白，查找到风险点，制订相应防范措施，就意味着对这些权力的制约和限制，所以把风险点找准、找透、找全，就要采取多种方法，在多个层面进行。

1、岗位人员自己找，部门同事互相提，部门领导严格审。

2、通过信访举报、财务审计、责任制落实情况检查、民主测评、干部考察进行收集。

3、分管领导结合工作性质和管理经验分别指出风险点。

（三）查找风险点的层面与具体内容

查找风险点的关键在于对照工作领域的职责和工作环节，找准找全领导班子、部门（分场）风险点和岗位风险点、人员风险点。

1、领导班子及其成员查找风险点的内容。

领导班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同时，还要查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。

2、查找个人岗位风险点内容。

个人岗位风险点主要结合岗位职责，查找在个人履行职责、执行制度和在行使权力过程中存在的风险。主要查找思想道德、岗位职责和外部环境影响方面的风险点。

二、防范措施

这个过程的关键是把好“实用关”，建立风险预防机制。这个过程的主要任务是针对查找的廉洁风险点，以“防”为重点，制定廉洁风险防范措施，对确认的岗位廉洁风险，锁定履职界限、规范操作程序、完善纪检监察制度，强化责权利的规范、透明运行。

（一）完善岗位职责，实现权力构架科学化。严格按照上级公司机构设置要求规范机构设置，分解岗位职责，突出岗责体系的管理功能，科学界定、细化每个环节的工作职责、考核方式和责任追究，形成“岗位职责－工作标准－考核监督－奖惩兑现”的责任链条。

（二）完善业务流程，实现权力运行规范化。以完善业务流程为主线，对岗位涉及拥有人财物分配处置权和审核把关权的业务流程进行规范，对每个岗位、每个成员在执行中的协作关系作出合理界定，明确各项业务程序、工作标准，从而规范权力运作。

（三）完善廉洁制度，实现权力监督制度化。制度建设是整个廉洁风险防范工作跟踪的核心。因此，要以建立健全反腐倡廉各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，逐步建立人事、物资、设备、工程、燃料等关键领域的与管理制度和管理流程配套的监督制度，建立内容科学、程序严密、有效实用的反腐倡廉教育制度、预防制度、惩治制度，形成纪检监察工作制度体系，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低腐败风险。

三、制约控制

这个过程的关键是把好“制约关”，建立风险控制机制。这个过程以“控”为手段，主要任务是利用述廉、重大事项报告、集体决策、签订责任书、公开承诺等相对固定的控制渠道，建立廉洁风险控制机制，打造监督制约防线，形成对腐败风险的有效监控。

（一）述廉。述廉是领导干部落实岗位职责的具体体现。每年进行一次述廉，述廉的主要内容：一是主要工作情况；二是反腐倡廉制度学习情况；三是落实党风廉政建设责任制情况；四是贯彻落实党的路线方针政策和遵守“三重一大”；五是廉洁自律情况；六是其他需要报告和说明的情况。

（二）重大事项报告。领导干部和中层干部重大事项申报是落实监管的有效手段。以房产买卖情况；家庭成员婚丧嫁娶情况；投资入股情况；购买、出售汽车情况；个人收入情况；收受礼金上交情况；配偶子女工作变动情况；子女留学情况；直系亲属受查处情况等事项为报告重点，建立干部廉政档案。

（三）集体决策。领导班子和部门要分别遵守重大决策制度实施细则、部门重要事项决策制度，严格坚持“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的决策程序，广泛听取意见，经过集体讨论后作出决定。

（四）公开承诺。领导干部、中层干部以及重要岗位人员，针对建立的防控措施和制度，签订责任书，作出执行承诺，并在一定范围内公开，接受职工群众监督。

四、督查落实

这个过程的关键是要把好“跟踪关”。建立多渠道发现问题机制。这个阶段的主要任务是在前期排查、防范、控制风险的基础上，通过收集信息、动态监督等手段，对防控措施落实情况进行有效监督，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置办法。

（一）收集信息。

收集信息是指按照管理权限，通过各种有效途径，掌握干部职工在各种风险方面存在的问题。收集信息可采取信息报送、民意调查、信访举报三种方式。

1、信息报送。建立党风廉政监督员制度，畅通监督渠道，采取监督员定期报告、监督员座谈会、与监督员单独交流相结合的方式，收集基层群众对领导干部和关键岗位人员的廉洁从业方面的意见，了解掌握相关信息。

2、民意调查。充分利用民主生活会、职代会、民主测评、问卷调查等方式，及时掌握群众对领导干部和关键岗位人员思想道德的评价和存在的问题。

3、信访举报。通过设立网络举报信箱、公布纪检监察举报电话，收集群众意见，监测分析党员干部存在的问题。

（二）动态监督

动态监督主要是根据实际工作现状，进行主动监督和有针对性的及时纠错，对存在风险苗头的个人进行提醒，对预防不到位的部门进行督促整改。一是定期或不定期对岗位廉政风险防范承诺、防控措施落实情况、党风廉政建设责任制落实情况开展监督检查。对检查中发现的制度不落实、防控措施不到位等情况及时指出，责成整改；二是把握内控重点，对物资采购询比价、公开招标、选拔聘用干部等关键环节进行全过程跟踪监督。对岗位廉政风险防控不积极的，严肃追究责任。

五、评估问责

这个过程的关键是要把好“查处关”，建立责任追究和问题查处机制。这个阶段的主要任务是对岗位廉洁风险防控体系建设及运行的质量、效果进行评估，分析部门和个人存在的问题，对个人存在问题但又构不成违纪的，进行提醒谈话、责令整改，帮助和督促及时纠正工作中的失误和偏差。对部门问题的，应要求制订整改方案，督促整改落实，堵塞工作漏洞，避免发生违法违纪事件。对整改不力或群众仍有反映的进行调查，并按照《甘肃移动党风廉政责任书考核评价办法》，视情节追究责任。

结束语： 建立嵌入式廉洁风险防控体系是甘肃移动深入学习贯彻集团公司创先争优活动和纪检监察工作会议精神、为构建“多渠道发现问题，全过程防范风险，按程序追责查处”的惩防体系作出的重要部署。开展嵌入式廉洁风险防控体系建设，立足于预防，防范于未然，是惩防体系建设理念思路、机制制度和方式方法的重大创新，是构建让责权利公开运行、在线监控“立体防护网络”的重要环节，也是促进管理过程责权对等，管理流程规范有序，实现各级人员的行为安全，实现企业和职工“双满意”的根本保证。

第三篇：如何做好嵌入式廉洁风险防控体系建设(市场支部) - 副本

未雨绸缪 防微杜渐

做好市场支部嵌入式廉洁防控风险体系建设

针对市场支部，所谓嵌入式廉洁风险防控，就是有目的、有意识地通过计划、组织、控制和监督、检查等活动来阻止市场各岗位廉洁风险的发生，以获取最大效益和工作效率的一种行为。而在市场支部开展廉洁风险防控体系建设，重心就是针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律，而在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，以有效防范和及时化解为核心内容，通过采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程，确保企业经营发展工作有序、合规、合理进行。嵌入式防控建设在市场部门的最终要求是各岗位责任人对各自岗位的廉洁风险进行排查、识别、评估，要有充分的意识能够识别风险，而在识别中将能够达到反腐倡廉效果的具体措施嵌入到业务制度和流程当中，最大化的解决岗位和一线的廉洁风险工作。

担当是“两个责任”的基石。不管是市场口支部负责人，还是各岗位的业务主管，全面落实党风廉政建设“两个责任”的工作要求是市场支部工作人员的基本素养。譬如拿主体责任来说，市场部经理要全面对各项经营工作开展的规范性负主体责任。就拿每项活动开展的规范性，合理合规性来说，是否存在被套取资金、酬金、激励；是否存在业务造假风险、活跃度风险、资源浪费风险；是否存在公司重要的终端、电子券、酬金等营销资源通过不同渠道、通道、联盟商家、合作平台流入其他市场或被其他不合规商家的复用而并不为客户所享受，种种此类的风险就成为廉洁问题的萌芽。因此，基本素养要求市场部经营必须在主体责任中做好“未雨绸缪”。提前通过预测、测算等手段讨论识别其中的主体风险点，从活动伊始将风险点解决在萌芽状态。而针对于监督责任，还拿市场部经理岗位来说，针对一线在业务发展规程中的违规操作、强钻漏洞；针对业务管理人员在业务管理过程中的上下串通、绕章办事、合作不洁、钻空耍滑等行为，要重点加强人员教育和监督，必要时一定要树立方面典型，提交公司按照纪检监察要求和规范处理。才能真正起到监督责任，责任落实才实。诸如此类，这就要求落实“两个责任”的管理人员要有充分的为企业负责、为自己负责的担当意识。担当的外在表现是负责、明快和自律。有担当的管理人员，他会表现出来遇到或出现任何状况和问题，就不怕事。有担当的管理人员，应该在大家无所适从，一片慌乱的时候就会未雨绸缪、处乱不惊，就不会临阵逃脱。有担当的管理人员会直言不讳，在需要提高警惕的时候就不会粉饰太平。有担当的管理人员在低下的干部或员工犯错误的时候，就不会推卸责任。因为他深深知道，嵌入式廉洁防控风险体系建设中的“两个责任”。即主体责任和监督责任之间的关系，是真正的权利和义务对等平衡的关系。

“细心”是提升风险管理意识的能力。细心是市场口干部员工必需要有的素质和能力,通过嵌入式防控机制建设，使市场口各级干部和员工深入了解自身所处岗位和领域潜在的廉洁风险，由此才能营造良好的风险管控氛围。譬如市场口实体渠道管理人员,要严格按照嵌入式廉洁防控风险 体系建设要求,实地认真审核自营渠道和社会渠道建设过程中的各项材料和手续,诸如在房屋租赁过程中要详细对比周边商家房屋租赁房租情况,要坚决避免“移动租、房租涨”等类似情形，要为公司的经营成本负责任。同时，在实体渠道建设、装修、维修等过程中，要注重合作和管理，在管理方面要充分以公司为本，严格和合作供应商划清界限，履行自我该履行的职责和要求，不能混为一谈，造成工作的和稀泥。细心是能力，是在嵌入式廉洁防控风险体系建设工作中必备的素养和准则。做一个内心非常细致的人，而时刻表现出谨慎、缜密、专业和完美。因为对于工作处处细心，针对提出的目标和口号就不会没有方法和手段；因为对于工作处处细心，在市场产品和服务中表现中，就不会有不专业和不内行的表现；因为处处细心，自我在各种竞争中就不会总是后人一步，低人一档。因为处处细心，在执行市场策略的过程中就不会看不出破绽和漏洞。而培养市场口各级干部员工细心的方法主要是对于身边的事情，要经常思考它们的因果关系；对于做不到位的根本执行问题，要经营发掘它们的根本症结。

“积极”是前移廉洁风险关口的要素。市场口的工作人员要经常开展廉洁风险识别、制定风险防控措施，工作中要经常“回头看”，这就需要“积极”的要素。若不积极，任何工作和事务都可以得过且过，若不积极，廉洁风险将长久滋生萌芽。任何廉洁风险问题都可以一触即发。而查找可能发生的廉洁风险事件，将风险控制关口前移，就要以积极的态度和能力，对可能发生的任何问题进行分析和辨别，“去伪存真，去糟存实”才能有效杜绝廉洁风险的发生。那么，防微杜渐就成为嵌入式廉洁防控风险体系建设的核心中的关键。防微杜渐就是防患于未然，就是未雨绸缪的最终表现。譬如市场口简单的业务稽核岗位管理人员，从某个事项、活动、决策发生的伊始，就应该从不同的流程和结果的稽核中发现问题，在形成大面积错误结果的开始就应该站立谏言，做好经营策略风险关口的管理员，要在任何营销人员追求“数量”而不顾“质量”的同时敢说“不”。才能真正做到风险管控的前移。积极的人，在嵌入式廉洁防控风险体系建设中表露的结果是坚持认真和铁面无私。因为积极的行动，在市场口各部门之间做任何事情都不会欠缺主动；因为积极的行动，市场口各岗位人员将计划付诸于实践的同时，就不会半途而废和功亏于溃；因为积极的行动，在执行不顺利的岔口中，就不会无法扭转市场形势。

“坚持”是建立廉洁风险管控长效机制的关键结果。坚持建立风险梳理、风险防控、风险监控、风险完善等管理机制是廉洁防控风险的常青树，俗话说“磨刀不误砍柴工”，市场口的工作中，不管是市场经营部、客户服务部、政企客户中心、各县市公司的经营团队，都要坚持建立针对业务管理机制和建立和优化的长久机制，市场瞬息万变，不同于网络的流程化和作业化。坚持优化机制才能降低廉洁风险发生的可能性。进而形成市场口工作汇总的“教育、防控、惩治、问责”一体化反腐倡廉体系。

综上所述，在市场口针对嵌入式廉洁防控风险体系建设的学习和实践中，认真做好学思践悟，将“担当、细心、积极、坚持”的品质和能力充分灌输到日常市场经营管理工作中，做好未雨绸缪和防微杜渐。自觉规范自我言行，增强宗旨和服务意识，不断厚植公司稳定和健康的生产经营基础。

第四篇：中移建设白城分公司通信工程嵌入式廉洁风险防控体系建设的探索

通信工程嵌入式廉洁风险防控体系建设的探索和思考

作者姓名：逍遥剑客 单位：中移建设有限公司**分公司工程部 作者简介：逍遥剑客（1967-）男（汉族）吉林**，现职务项目经理，助理工程师，铁道通信专业，大专文化、中共党员。1988年入职与**电务段,2004年至今就职于****分公司（建设）工程部，主要从事通信工程和内业管理工作。

联系电话：****-*******

摘要：建立嵌入式廉洁风险防控体系，是对基层管理部门权利互相监督和预防腐败的重要手段。从源头抓起，建立风险点场景准确掌控廉洁风险点，在所涉及到的岗位、制度上全流程嵌入。有意识的地通过集中排查、自查整改、讨论交流、反向对比，形成明确的职责，提前做好制定有效的防控措施和事中防范监督制度。实践证明，深入推进嵌入式廉洁风险防控机制是全面落实从严治党的要求，实现管控关口前移的重要抓手和途径，增强了廉洁风险防控能力。结合**分公司近年来的探索与实践，从重点部门、重点环节入手,排查廉政风险,健全内控机制,构筑制度防线。未雨绸缪、防微杜渐结，旨在对通信工程的项目管理、队伍建设组织、后评估等工作进行嵌入式管理,形成以积极防范为核心、强化管理为手段的科学防控机制。

关键词：通信行业: 廉洁从业: 廉洁风险: 防控机制

嵌入式廉洁风险防控体系的建立，是中移建设管理的重要途径，与中移建设管理特点、业务特点相结合。将防范廉洁风险的管控措施嵌入到业务流程中，是对原有制度优化和整合，建立嵌入式防控机制的过程，也是在业务流程上力求做到廉洁风险事故没有条件、没有机会发生，切实维护到制度的权威。

近两年来，中移建设**分公司工程部根据总部和省公司相关要求，扎实部署、认真开展，从每个岗位、每个节点入手，与个人签订计划建设领域嵌入式廉洁风险防责任清单。推进廉洁风险防控体系的建设，在省公司、分公司党委、纪委的指导监督下，不断思考总结，不断探索完善，初步形成了几个方面的经验。

一、排查风险防控重点

1、对照《廉洁风险防控责任清单》梳理每个岗位的交叉点，找出各岗位的风险区段，把主管领导和部门中层及以上管理人员，作为查找风险的重点。

2、圈定风险点的范围，把具有管理权、审核权、考核权等重要业务岗位人员，以及劳务分包、综合、财务、物资采购等岗位上的人员作为查找风险的重点。

3、结合廉洁风险防控特点，进行流程穿越式查找，把工作人员在工程立项、物资采购、劳务分包等活动中进行监管的关键环节作为查找风险的重点，避免遗漏情况。

二、廉洁风险点的查找

1、通过自查、同志间相互提醒，部门主管领导严格审核，纪委、党小组部门的监管。

2、通过信访举报，财务审计、岗位责任制落实、民主评测、综合考察等。

3、围绕“三重一大”事项对比查找个人思想道德，岗位责任的风险，充分采用民主集体决议权。

三、找准防控镶嵌节点：

1、劳务分包采购：通过“三重一大”，以施工项目“摘牌制”和施工队伍考核方式等任务分配办法，按中标额度，并加强统计分析。明确关键环节审批责任，记录各环节完成情况，杜绝无正当理由随意增减中标额，违背分包比例原则，造成公司利润减少或亏损的，根据《中国移动通信集团公司员工违纪违规处分条例（试行）》规定问责，批评整改，做好风险预警。做到“掐紧瓶颈”、事前防范确保结果的落实。

2、劳务分包费预算：必须通过“三重一大”会议决策后，由项目经理、主管工程师提报《**施工项目劳务分包费用预算调整审批表》，并附“三重一大”会议纪要，经公司主管领导审批通过后方可执行，存在廉洁问题，根据《中国移动通信集团公司员工违纪违规处分条例（试行）》规定问责，批评整改，做好廉洁风险预警。

3、工程施工进度：与分包单位签订《施工承诺书》建立项目整体进度控制机制，明确项目管理全流程各环节的职责分工、输出成果、时限要求。在项目施工管理过程中，由于劳务分包单位原因造成工程施工进度滞后，影响项目进度和预期效益，并存在廉洁风险。对于延期情况，下发整改通知书及时进行提醒，对造成公司经济损失的应及时追究经济责任。根据《中国移动通信集团公司员工违纪违规处分条例（试行）》规定问责，批评整改，做好风险预警。

4、劳务分包费支付：根据相关规定，随时核查各施工单位单项工程安全生产费的使用情况，不能提供依据的不予支付。在初验款付款环节，有可能受其他因素影响，在项目未具备合同付款条件时提前启动付款，严控提前启动付款的情况。造成公司经济损失和存在廉洁风险。违背分包费比例支付原则的，造成公司利润减少或亏损的，根据《中国移动通信集团公司员工违纪违规处分条例（试行）》规定问责，批评整改，做好风险预警。

5、工程质量管理：在项目施工过程中，由于劳务分包方原因，工程出现偷工减料情况，造成严重质量隐患，使公司利益受到影响。项目经理部、质检员、劳务分包单位对其承担的工程质量管理不力责任，根据《中国移动通信集团公司员工违纪违规处分条例（试行）》规定问责，根据情节严重性批评整改和终止分包工程，加强分包单位后评估工作，做好风险预警。

6、工程竣工验收：在验收过程中，对履行工作职责不力，未达到质量标准的单位有倾向性的给予包庇维护，不能很好的落实质量管控，不能更好的督促省分公司提高质量，损害公司利益。根据《中国移动通信集团公司经理人员问责实施办法（试行）》，采取问责，责令书面、停职检查、引咎辞职、责令辞职、免职，调整岗位、解聘、取消荣誉称号等组织处理及党政纪处分问责的方式。

7、还应运用约谈、任前谈话、诫勉谈话、通报批评、书面检讨、口头批评等手段，做好风险预警。严格执行质量监督管理相关管理办法及细则，有关领导人员要加强监督，将监督检查责任分解落实到各层级领导和具体工作岗位，确保责任明确。

四、加强制度建设：

1、对缺失或不完善的制度规定进行补充完善，保证各项工作开展的制度健全。同时，将各项工作、各个重要环节及其所要求的的规范制度以列表的形式一一对应，确保将各项工作及重要环节的行为都有相对应的制度规范作为开展工作的行为依据，并能使岗位人员能够直观地了解应该按照什么要求和规范去做某一项工作。

2、坚持民主集中决策，权利的过分集中是产生腐败的总病根。工程部涉及的风险领域，集中了分包资源。如果使用这些资源的决策权，集中在某一个人手里，那么极有可能产生腐败。而坚持“三重一大”决策制度，将集中在某一个人手里的权利，放在民主、公开、透明的集体讨论决策的机制下，是杜绝产生腐败的有效手段。

3、坚持数据说话，正确的决策依赖于可靠的防控信息，准确的数据是正确决策的依据。工程部是分包工程决策部门之一，所涉及风险防控领域面之广、人员复杂。不能以个人客观主义断定决策，决策前要进行分析、跟踪调查，决策后要进行或评估，已数据指导决策行为。

五、强化风险机制：

1、模拟式查找，根据风险点和防控嵌入节点的描述，形成全流程印象。关键岗位人员是否触及防控机制，通过评估确定结果，确定最终嵌入环节，2、空有优越的机制，不执行或执行不力，达不到预期的目的，潜在着廉洁风险。只有强化制度执行力，对照《廉洁风险防控责任清单》认真学习监督交流，才能发挥它的防控能力，形成一道有力的防线。

3、加强风险领域岗位人员的廉洁教育，提高岗位人员自律意识。发挥岗位人员的自觉性、防范性，主动杜绝风险行为的操作。

4、细化落实制度，通过规范执行流程，定期开展自查等方式，是每名岗位人员自觉或不自觉地执行制度要求。与时俱进不断地优化、提升，才能发挥它的防控能力。

5、定期召开分析会，共同探讨掌握风险点，在风险点发生前及时启动防控机制，避免嵌 入环节和时机不对，未能起到防控作用。

六、执行监督落实：

1、完善廉洁制度，实行权力监督制度化，逐步建立人事、物资、分包、付款等管理流程配套的监督制度。建立科学管理有效管控的机制，形成纪委监察制度。将预防腐败的管关口前移，最大的降低腐败风险。

2、收集信息，通过各种有效途径,分析部门和岗位人员风险方面存在的问题。及时进行提醒谈话、责令整改、帮助和督促及时纠正工作中的失误和偏差，并制定整改方案，堵住工作漏洞，避免发生违纪现象。

3、岗位人员定期进行述廉报告，主要制度执行情况、廉洁自律情况、“三重一大”执行情况。

4、做好重大事项的报告，包括个人收入、配偶工作、子女留学及婚丧嫁娶，直系亲属有没有直接参与分包工程和工程转包情况，是否贯彻落实党的路线方针、政策和遵守“三重一大”。

5、把好“制约关”以孔控为手段，利用述廉、重大事项报告、集体决策、签订责任书、公开承诺等，建立廉洁风险防控机制。打造监督制约防线，形成对腐败风险的有效监控措施。

结束语 查找到风险点，就是要摆出岗位的权利，包括可以带来的方便的“潜规则”制订相应防范措施，就意味着对这些权力的制约和限制，所以把风险点找准、找透、找全，就要采取多种方法，多个层面进行有效的管控。参考书目：****分公司嵌入式廉洁风险防控机制建设（工程分册）

第五篇：陇南移动市场部嵌入式廉洁风险防控体系建设-沈斌

陇南移动市场部嵌入式廉洁风险防控体系建设

摘要：建立嵌入式廉洁风险防控机制，是中国移动党组将党风廉洁建设一般规律，与中国移动的业务特点、管理特点、问题特点相结合，致力于将防范廉洁风险的管控措施嵌入到业务流程，是中国移动党组落实主体责任的重要抓手，是中国移动自身健康发展的内在需要。建立嵌入式防控机制的过程，也是对原有制度优化和整合的过程，在业务流程上力求做到廉洁风险问题没有条件、没有机会发生，切实维护制度权威。

关键词：国有企业；中国移动；市场经营部；嵌入式廉洁风险防控

正文：

建立嵌入式廉洁风险防控机制，是中国移动党组将党风廉洁建设一般规律，与中国移动的业务特点、管理特点、问题特点相结合，致力于将防范廉洁风险的管控措施嵌入到业务流程，是中国移动党组落实主体责任的重要抓手，是中国移动自身健康发展的内在需要。建立嵌入式防控机制的过程，也是对原有制度优化和整合的过程，在业务流程上力求做到廉洁风险问题没有条件、没有机会发生，切实维护制度权威。

近两年，陇南移动分公司根据集团公司和省公司相关要求，扎实部署、认真开展，从每个领域、每个岗位、每个节点入手，指导、推进分公司廉洁风险防控体系建设。分公司市场经营部在分公司党委的指导下，不断思考总结、不断探索完善，在嵌入式防控机制建设方面初步总结了三个方面的经验。

一、排查风险防控重点

排查风险防控重点，是嵌入式风险防控工作的基础，只有明确了防控点，才能对症下药、有的放矢，不会出现“眉毛胡子一把抓”的情况出现。

排查风险防控点，首先要了解风险点存在于哪些领域，哪些岗位人员身上，哪些工作行为中，圈点定了风险点存在的范围，才能避免出现遗漏的情况。

1、根据风险库查找。根据《中国移动甘肃公司廉洁风险防控管理库》，梳理市场部经营部所涉及的风险领域，逐一对标，明确风险防控重点。

2、立足业务特点查找。根据市场部经营部实际工作，结合对标明确的风险防控重点，对延伸的、潜在的风险点进行梳理，列为风险防控重点。

3、按照关键岗位查找。将市场部经营部涉及领域中关键岗位工作制度不完善，较易以个人主观意志影响工作结果走向的工作行为，列为风险防控重点。

4、进行流程穿越查找。为避免关键岗位人员因工作方法思维固化而潜意识过滤或不触发潜在风险行为，由部门人员流程穿越，“排雷式”查找风险点。

二、找准防控嵌入环节

找准嵌入环节，是嵌入式风险防控工作的关键，只有找准嵌入的时机环节，才能起到“掐住脖子”、“事前防范”的效果，不会出现风险行为已经发生，防范机制还未启动的情况出现。只有掌握风险点所在的工作行为的运行流程，即该项工作的计划、决策、执行全流程，才能找准嵌入环节，在风险行为发生的前及时启动防范机制，避免因嵌入环节或时机的不对，未起到防控的作用。

1、岗位人员自己找。关键岗位人员对自己岗位工作比较熟悉，对全流程工作执行中，哪些环节较易发生风险行为比较清楚，由岗位人员自己找，能够快速有效的找出在哪个环节嵌入防控机制能够切实发挥防控作用。

2、部门同事大家找。召开部门会议，由关键岗位人员对风险点存在的各项工作全流程进行描述，部门同事通过听取描述形成工作全流程的印象，共同探讨，进一步找准嵌入环节。

3、代入模拟现场找。根据排查的风险点和嵌入环节，由关键岗位人员模拟实施风险行为，对是否触发防控机制以及风险防控效果进行评估，通过评估验证结果，确定最终嵌入环节。

三、建立风险防控机制

建立风险防控机制，是嵌入式风险防控工作的核心，只有完善风险防控机制，规范操作程序，将各项工作行为放在“透明、规范”的工作运行机制中。

建立风险防控机制，要与市场经营部的业务特点、管理特点、问题特点相结合，从制度的优化和整合着手，才能扎牢篱笆，杜绝风险行为的发生，切实起到“防”的作用。

1、加强制度建设。对市场部涉及风险领域工作所有规章制度进行梳理，对不适用目前的制度进行修订，对缺失或不完善的制度规定进行补充完善，保证各项工作开展的制度健全。同时，将各项工作、各个重要环节及其所要求的的规范制度以列表的形式一一对应，确保将各项工作及重要环节的行为都有相对应的制度规范作为开展工作的行为依据，并能使岗位人员能够直观地了解应该按照什么要求和规范去做某一项工作。

2、坚持集中决策。权利的过分集中是产生腐败的总病根。市场部涉及的风险领域，集中了大量营销资源。如果使用这些资源的决策权，集中在某一个人手里，那么极有可能产生腐败。而坚持“三重一大”决策制度，将集中在某一个人手里的权利，放在民主、公开、透明的集体讨论决策的机制下，是杜绝产生腐败的有效手段。

3、坚持数据说话。正确的决策依赖于可靠的信息，准确的数据是正确决策的依据。市场部是经营决策部门，是决策所涉及风险防控领域的部门。坚持数据说话的原则，以真实的数据反映市场的形势，不以个人主观断定市场形势，是市场部经营决策的原则，市场部根据不同决策行为，建立对应的分析模型，在决策实施前进行分析、在决策实施中进行跟踪、在决策实施后进行评估，不断提高数据提取能力、数据分析能力和数据使用能力，以数据指导决策行为，提高各项决策的科学性。

四、强化机制优化能力

纲不举，目不张，举一纲，万目张。空有优越的制度机制，无人执行或执行不力，制度机制不会发挥应有的作用，也不会达到预期的目的。只有动起来，强化制度执行力，才能启动防控机制，运行防控程序。

事物是不断发展变化的，人不可能两次踏进同一条河流。不断优化防控机制，使制度规范、防控措施不断的优化、提升，才能不致使防控机制变为落后的“下马锁”，而变为先进的“电子锁”，只有与时俱进、不断优化、提升，才能发挥它的防控能力。

1、强化制度执行力。细化制度落实的具体抓手，让每项制度、每项规范、每项要求能够具体落实到工作开展的重点环节，通过规范执行流程，定期开展自查等方式，使每个岗位人员能够自觉不自觉执行制度要求。

2、做好廉洁自律教育。加强风险领域岗位人员廉洁教育，提高岗位人员自律意识，是发挥岗位人员主观能动性，主动防范、主动杜绝风险行为的有效形式，也是及时发现防控机制的不足，及时修补“漏洞”的有效形式。

结束语： 陇南移动分公司市场部经营部在嵌入式廉洁风险防控体系建设工作才刚起步，存在许多不足的地方，防控体系建设工作任重道远。在今后的工作中，市场部将按照分公司党委要求，不断强化防控能力，提高防控水平。