警惕境外机构的间谍策反[范文]

第一篇：警惕境外机构的间谍策反[范文]

警惕境外机构的间谍策反

5月4日，广东省国家安全机关公布，广东破获一起由境外间谍机构通过网络策反境内人员窃取国家军事秘密的案件。案犯李某泄露机密级军事秘密13份，秘密级军事秘密10份，被判处有期徒刑10年。

搜集敌对国家、地区或集团的军事情报并加以分析利用，是军事斗争准备的重要内容之一。由于相关信息涉及国家核心安全，所以每个国家都会对本国军事秘密严加防护。

军队的各项活动都在产生和使用军事情报信息，因此也处于军事秘密防护的第一线。为防止军队失泄密情况发生，我军不断加强法规建设，重新修订了《中国人民解放军保密条例》，制定和完善了各项保密制度，力求在冷峻残酷的保密斗争中筑牢军人的思想防线。

近日，军委主席习近平批准中央军委发文《关于做好新形势下保密工作的意见》，要求全军和武警部队针对当前计算机网络广泛应用、移动互联网通信技术迅猛发展等带来的新情况新问题开展专项整治，确保军事秘密万无一失。

但是，保守军事秘密绝不仅仅是军队的事。各级政府中可以接触到军事秘密的公务人员，重要军事设施的工作人员以及设施周边的居民，能够接触到军队内部发行刊物的群体，可以结识以上人员并有良好关系的人，早已成为境外间谍组织的目标。甚至就是普通的中国公民，也能够被境外谍报机构所利用。

本案中的李某，原本是一个打工人员，他在利益的诱惑下成为这些间谍组织廉价的工作者。李某让境外人员毫不费力地获得了重要的情报，危害了国家安全的同时，也把自己送进了囚牢，最终成为境外机构情报活动卑微的牺牲品。

在李某看来，他提供的只是军队内部刊物和自己拍摄的军事基地、武器装备照片，这些‚不会危害国家安全‛。殊不知，境外间谍组织就是凭借很多人熟视无睹的一些军事信息，经过过滤、分析、比对甚至可以得到机密级军事秘密。

二战时期一位叫雅各布的英国人，通过长期搜集德国报纸上公开发表的各类军事新闻，经过综合分析竟然能够准确判断和掌握德军所有的编制结构和160多名部队指挥官的简历，甚至对德军刚成立的装甲师步兵分队的情况也能了如指掌。

令人担忧的是，不止一个人像李某一样丧失了警惕性。据了解，本案中策反李某的境外间谍‚飞哥‛，自2007年以来在广东省拉拢12人，在全国其他20多个省份共计策反40多人为其提供信息。这些人中有相当一部分是涉世未深的未成年人或青年学生。

该境外情报机构以提供学费、课外兼职、学习外语为缘由，用金钱诱使大学生甚至中学生参与情报搜集、分析和传递。涉案学生初期防范意识薄弱，知道真相后或被胁迫，或无法克制自己的贪念，加之对自身行为的危害性和法律后果认识不足，最终滑向犯罪的深渊。

目前，各类学校普遍缺乏安全保密教育。涉案的许多学生甚至不知道自己向境外组织和人员递交报告、资料和照片是在犯罪。懵懂的未成年人缺乏基本的判断，更容易被境外谍报组织经过网络利诱策反。

全国人大内务司法委员会发布的一项调查研究报告显示，目前网络泄密已占泄密事件总数70%以上，而且正呈高发之势。网络，已经成为间谍组织日益活跃的新场所。有相关人士透露，2012年以来校园涉谍案件不断上升，其中绝大部分都是通过网络被策反的。

因此，当务之急要加强全社会安全保密意识。学校、企业、事业单位等组织应积极开展保密教育。在保护未成年人隐私的同时，将相关典型事件制成警示教育案例，让大家认识到敌对势力策反的惯用手段和伎俩，提高警惕性。

同时还要加强相关法律宣传。我国《刑法》、《保守国家秘密法》以及中央军委制定颁布的《中国人民解放军保密条例》，已经构成了覆盖军地人员的完整法规制度体系。要让越来越多的人清晰地认识到，法律会严惩那些损害国家安全的人。出卖涉及国土安全的各类情报信息，换回的只能是法律的审判与道德的谴责。

对于军人来说，保密就是保胜利、保战斗力。而对于地方人员来说，保密就是在保护我们的国土和家人的生命安全。我们必须明白，国家安全关系每个人的切身利益，保守国家军事秘密是每一个中国公民应尽的责任。

境外间谍策反大陆学生

广东省安全机关4日公布一起境外情报机构通过网络策反境内人员，窃取中国军事机密的案件，案犯李某被判处有期徒刑10年。《环球时报》记者从国家有关部门获悉，同一境外情报机构近年针对中国大陆学生实施了数十次网络策反活动，境外间谍以金钱诱使涉世未深的大学生甚至中学生参与情报搜集、分析和传递。来自权威消息源的案例显示，多数学生在网上求职或网聊过程中被境外间谍盯上，他们最初提供信息时并不知情，但部分人在觉察对方身份的情况下仍因贪利而持续配合，直至被国家安全机关依法处理。

由一篇网上求助帖而起

求职求助的学生、调研邀请、计件发酬，策反总是在看似合情合理的场景中揭开序幕。2012年4月，当广东省某航海学校专科生徐鹏考入该省某重点大学时，他在QQ群里发了一条求助帖。徐鹏的父母都在农村，家里生活不宽裕，他在网上‚寻求学费资助2000元‛。

不久，一网名为‚MissQ‛的人回帖，询问了徐鹏的全名、手机号、就读院校和专业，然后表示愿意提供帮助。徐鹏喜出望外，把银行卡号告诉对方，第二天就收到2000元人民币汇款。徐鹏按这名‚好心人‛的建议，写了收条，用手机拍了照，然后通过QQ传给对方。徐鹏当时知道的是，‚MissQ‛是‚一家境外投资咨询公司的研究员‛，需要为客户‚搜集解放军部队装备采购方面的期刊资料‛，希望徐鹏协助搜集，作为资助学费的回报。徐鹏痛快地答应了，但没能在航海学校的图书馆找到相关资料，而‚MissQ‛也未强求。

这么好赚的钱，让当时正在实习的徐鹏心理发生变化，他开始觉得实习‚又苦又累钱又少‛。2012年5月，徐鹏主动联系‚MissQ‛，对方向他提供了一份‚田野调研员‛的兼职，月薪2000元。徐鹏所在的广东某大城市有一个军港码头和一家历史悠久的造船厂，他的‚调研‛工作就是到军港拍摄军事设施和军舰，到船厂观察、记录在造在修船舰的情况，并将有船舰方位标识的电子地图做成文档，提供给‚MissQ‛。双方约定的传送方法是，手机短信约好时间，这边徐鹏把加密文档上传至网络硬盘，那边‚MissQ‛立即从境外登录下载。

一年后案发，徐鹏23岁。徐鹏后来承认，做‚调研员‛不久，他就意识到对方是搜集我军事情报的境外间谍。他曾因内心极度不安主动放弃学校的一些荣誉，但利诱当前，又难以拒绝对方。2013年5月，徐鹏被国家安全机关依法审查。

有权威渠道的匿名人士告诉《环球时报》记者，境外情报机构最初与学生接触时，只提简单要求，如到图书馆查找资料、订阅学术期刊等，这些公开信息大多难以具备情报价值，但持续联系的过程，尤其是定期酬金支付极易让年轻学生形成依赖。随着要求具体深入，多数学生会觉察到对方身份，一些学生主动终止联系，一些人被威胁，也有人因贪利而继续配合。

该境外情报机构重点选定大陆一些地区和高校，勾连策反特定专业在校生。在涉及北方某重点航空航天院校的一起策反案中，该校一名大四学生在校内论坛找兼职时，看中一则待遇不错的‚网络兼职‛信息，并主动发邮件联系‚雇主‛。之后5个月里，这名学生多次向网名为‚吉娜‛和‚Roby‛的两名境外间谍提供航天、航空、船舶、武器装备类学术资料，并帮助他们订阅和翻拍内部学术期刊。

鼓动报考涉密岗位公务员

广东方面5月4日披露的案件中，境外间谍‚飞哥‛利用‚网上书店‛、军事爱好者网站等渠道，7年来在广东收买利用12人，在全国20余个省市收买利用40人。《环球时报》记者从权威消息源获取的资料显示，‚飞哥‛所属的境外情报机构，同样利用网络渠道收买利用大陆学生。从近年的多起案例看，该境外机构以20岁左右的在读高校生为主要目标，借助网聊工具、校园论坛、招聘网站等物色‚调研员‛。‚受聘‛学生先做一些搜集、整理、汇总的活儿，即便提供的信息不具价值，也会定期收到数百或数千元酬金。

一名安全官员告诉记者，当学生对这种快速的收益上瘾后，该间谍机构将进一步安排更有针对性和机密性的信息搜集任务。如果学生不从，对方会威胁将此前的联系内容和金钱交易报给中国安全部门。在这一过程中，一些学生被发展为‚情报员‛，领取固定月薪，当这种控制力达到一定程度，境外情报机构开始安排和支配学生的就业选择和发展道路。

2012年下半年，浙江某重点大学毕业生宋飞在招聘网站投递简历。12月初，‚市场研究公司专员李华‛发来邮件，邀宋飞加盟。李华称，该公司主要业务是为在大陆投资的外资企业提供信息服务，宋飞的工作是搜集中央政府部门的政策研究资料和撰写调研报告，报酬在2000元-5万元不等，高质量报告奖金丰厚。

宋飞先后接到中央经济工作会议、农村工作会议、行业重组、能源产业发展等10项‚调研课题‛，他通过学校图书馆、论文期刊数据库、校内学术讲座等渠道搜集资料，向李华提交多份‚研究报告‛。其间，李华曾让宋飞到他所在高校台湾研究所搜集两岸关系材料，但宋飞不熟悉台研所的人事和情况，没能做成。

李华的要求逐渐深入，他要宋飞积极培养人脉，从政府和有官方背景的智库、学者那里抓幕后、听观点，‚拉关系的钱全由公司出‛。2013年1月，宋飞着手报考公务员，李华表示全力支持，为让宋飞全心备考，还暂时停掉‚调研课题‛，并提供每月3000元生活补助。李华还对宋飞报考的基层公务员岗位提出异议，因为‚对公司获取信息没有帮助‛，建议报考省级机关、智囊和研究部门。

上述安全官员对《环球时报》表示，鼓动境内学生报考省级或国家公务员、安全部门、军情机要等涉密岗位，是境外情报机构的惯用手段。案发后宋飞承认，李华是‚放长线钓大鱼‛，将来会要求他提供更多内部机密信息。

高校“窝案”令人心惊

据统计，2012年以来，仅由该境外情报机构实施、证据确凿、被国家安全机关依法审查的网络策反境内学生案件，就有近30起，遍及中国大陆十余省市。有接近情况的匿名人士告诉记者，之前境外间谍也对年轻学生下手，2012年以来校园案发率上升，‚这些机构越来越不择手段，利诱对象包括未成年人‛。

《环球时报》记者梳理近年相关案例发现，涉案学生初期防范意识薄弱，中后期无法克制贪念，且对自身行为的危害性和法律后果认识不足。目前，有效的安全观教育在校园和社会缺失。记者进行简单的网络搜索，仅能获得极个别境外情报机构在中国大陆活动的当代案例，且信息简单，难以起到警示教育作用。网上倒是流传着一份2009年上半年出现的‚中国民间防间谍不完全手册‛。这份来源不明的手册介绍了当代间谍活动的基本手段，以及美国、欧洲、台湾等国家和地区针对中国大陆学生和留学生的策反思路，一度受到热捧。

传统上，情报机构主要靠金钱利诱，以情色或经济问题要挟，许诺未来和个人成就，以及通过冷战时期相当管用的意识形态诉求等手段勾连策反，被发展的本地情报员负责搜集、刺探、窃取、分析信息，其中部分人负责前方人员和后方总部间的信息传递，术语称‚交通‛。情报员也会策反他人，拓展情报来源。

网络策反学生的案例中，境外情报机构主要以积极兑现酬金的形式吸引和黏住学生，兼以要挟等手段，但不见面。涉案学生多数是个体行为，较为恶劣的案例中，境外间谍会诱导、建议学生发展自己的同学。2008年四川成都某高校就发生一起‚窝案‛：本科生吴某通过Skype找英语聊友，结识自称‚外籍华商‛的境外间谍。吴某介绍同学冯某加入，冯某又在校内论坛发布招聘广告，吸收同校研究生刘某、赵某。4人均在联系初期即觉察到对方‚网特‛身份，但仍签订‚保密工作合同‛，先后提供国内政治、经济、教育等领域大量内部期刊资料，其中包括多份‚秘密级‛刊物。案发时，4人共获得报酬4万余元。

国家安全不容微小隐患

通常，境内涉案学生短期内能接触到的核心信息和人员都比较有限，多数人案发时尚未造成严重的现实危害，有关部门强调，对‚认罪悔过态度较好‛的年轻学生要教育挽救。对此，国内安全部门官员接受《环球时报》记者采访时表示，和其他社会人员涉案情况不同的是，若发现学生犯案，有关部门往往会第一时间警示学生，要求其中止与对方联系，而不会刻意放线，这么做‚全部是出于对孩子的保护‛。

2011年湖南湘潭曾发生一起性质较为严重的策反案，涉案人年仅16岁，但作案情节包括窃取政府文件和为境外间谍传递加密资料。这名安全官员说：‚境外间谍机构利用年少懵懂的未成年人去做明确构成犯罪的‘交通’角色，非常恶劣。‛

最初，这名涉案的张姓高中生在网上谎称自己毕业于军事院校，境外间谍主动与他接触，要求提供部队内部文件。张某收到对方汇来的400美元后，编造了一份‚演习计划‛，但难以蒙混过关。张某于是改口称，自己真实的工作单位是教育局，之后根据境外情报机构要求，他先后组织多名同学进入教员办公室，窃取‚红头文件‛。

按对方指示，张某开始接收快递包裹，并对包裹内夹藏的存储卡内加密资料进行处理，通过电子邮件发送出去。《环球时报》记者从权威渠道获得的信息显示，这些资料是一名被境外机构策反的我重要单位人员出卖的涉密资料。

案发时，张某总计收取报酬约合人民币2万余元，其行为已涉嫌犯罪。国内有关部门接受《环球时报》采访时表示，考虑到张某年龄较小，希望他能改过自新、拥有未来，‚我们在法律允许的范围内对他进行了从轻处理‛。

‚但任何一个被发现的隐患，无论大小，都必须消除‛，上述部门官员对《环球时报》记者强调，国家安全如空气，和每个人相关，须人人有心。遭遇策反这种事离普通人有多远

一个名叫高瑜的京籍女子因涉嫌为境外非法提供国家秘密，近日遭警方刑事拘留。这是最近一周里连续曝光的涉及国家安全刑事案件之一。广东日前公布了一起境内人员遭策反出卖国家军事机密的案件，此外境外情报机构策反中国大陆学生的系列案情也被公之于众。

中央国家安全委员会成立以来，国家安全的概念在公共舆论中变得更加常见了。近日集中公布的案情都涉及到普通人，从而加深了公众的一个印象：国家安全事务未必就离自己十分遥远。

特务，这一特殊而神秘的形象很多人都只在电影里看过，并且认为它同自己的生活毫不相干。然而时代在变，通过一部小小的电脑甚至智能手机，我们臵身于各种力量真假难辨的开放性网络，我们个人能力所具有的含义也在演变。

中国对当今世界的重要性今非昔比，世界对中国的兴趣无所不包，而答案并不都能通过合法途径获得。有些即使拿到了，也需印证。虽说机器在代替人搜集、处理情报，但这种代替不可能是彻底的。而且今天的情报量巨大，更需要人的参与使之准确、针对性强。过去接触重要机密的都是特殊人员，如今则有大量‚普通雇员‛牵涉其中。斯诺登这个案例算是美国的‚千虑一失‛吧。

我们很多人都处在相对于国家安全利益的近距离上。一个操作员可以毁掉一家大银行，一个匿名的网上信息有可能掀起一场轩然大波，一个丧心病狂的暴恐分子能够改变一座城市的治安氛围，这一切在过去都不可思议，它们一点点积累了国家安全形势的新面貌。

实事求是说，在这个谣言和传言分不太清界限的时代，对于‚保密‛，很多人都存有困惑。什么是该保的密，什么是可以‚在小范围‛议论的，不仅大量普通人分不太清，恐怕有些公务员也没把它们中间的边界看得神圣。中国‚保密‛大体有法可依，‚解密‛的规定就要模糊多了。而后者模糊，实际导致前者的松弛。

保密的能力如果滞后于强大中国的成形速度，就会导致中国与世界其他主要力量的特殊战略失衡。我们强大了，却是对外单向透明的，我们就可能处在自己尚评估不了的潜在危险中。

在保密的方向上，中国需大量‚补课‛，而提高全民的保密意识，应当是这当中的一项关键性工作。

支持保密、配合保密应是每一个开放社会的稳固社会准则，否则国家安全将毫无质量。每个人的境遇不同，涉及国家安全的机会的确差别很大，但爱国永远是一道可靠的保险。我们有可能分辨不清机密，有可能误判别人向我们套取信息的动机，但爱国会帮助我们保持最后一分直觉，使我们最终看清自己是不是站在一道悬崖边。

高瑜案以及其他近日公布案件的涉案主角，最后都有了出卖情报的主观故意，在纷乱的信息和利益场上，他们最终都是被不正确的利益观引导着，接受了境外机构的策反。并非‚世相乱‛，而是心乱断送了他们。

境外机构需要在中国大陆有很多‚信息源‛，后者与它们的关系有些处在合法及非法的边缘地带。一些‚线人‛和‚特工‛就是从这些‚信息源‛中发展出来的。当中国已是全球情报界高度瞩目的地方时，让社会上多飘动一份警惕，每个人能在接近危险点时自动激活一份警觉，这既是国家利益所在，也是个人安全之所在。

第二篇：间谍假扮女网友策反境内人员 窃取中国军事秘密

间谍假扮女网友策反境内人员 窃取中国军事秘密

今天从广东省国家安全机关证实，广东近日破获一起由境外间谍机关通过网络勾联策反境内人员，窃取中国军事秘密的案件。案犯李某因泄露机密级军事秘密13份，秘密级军事秘密10份，被判处有期徒刑10年。

2000年，李某来到南方某沿海城市打工。2011年5月一天，一个陌生的QQ号请求加他为好友。“女网友”热情体贴，从工作到生活，事事关心，渐渐成为了李某的“知心人”。谁知，一个月以后，“女网友”突然告诉李某，其实“她”是个男的，名字叫“飞哥”。“飞哥”抛出的金钱诱惑，让他偷偷地向国家图书馆订购了大量只有境内专业人员才能订购的军事类书刊。从此，他开始走上了泄露国家秘密的道路。

李某受境外间谍“飞哥”指示，成为境外间谍情报机关的窃密工具，长期为其订购和提供境内内部军事刊物，并对重要军事基地进行长期定点定时观察。大量军事基地动态情况和军事装备的照片通过他的手流向境外，对国家军事安全造成严重威胁。

据不完全统计，2007年以来，“飞哥”利用“网上书店”、军事爱好者网站等网络渠道，在广东省策反运用12人，在全国范围内更有20多个省市40名境内人员被“飞哥”策反运用。

李某疯狂的举动已经严重威胁我国家安全和军事秘密，国家安全机关在掌握确凿证据之后，对李某实施抓捕。

第三篇：福建省境外就业机构范文

http://www.mom.gov.sg/publish/etc/medialib/mom_library/foreign_manpower/files3.Par.86772.File.tmp

/Employment%20Agency%20Directory.pdf

境外就业中介公司（劳动部）福建

发布日期：2009-2-11 阅读人次：153次 责任编辑：admin

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第四篇：广东破间谍窃军事秘密案：50余人被策反泄密

广东破间谍窃军事秘密案：50余人被策反泄密

各地新闻中国新闻网[微博]索有为2014-05-04 21:12 我要分享

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中新网广州5月4日电(记者 索有为)记者4日从广东省国家安全机关获悉，广东近日破获一起由境外间谍机关通过网络勾联策反境内人员，窃取中国军事秘密的案件，案犯李某因泄露机密级军事秘密13份，秘密级军事秘密10份，被判处有期徒刑10年。

李某受境外间谍“飞哥”指示，成为境外间谍情报机关的窃密工具，长期为其订购和提供境内内部军事刊物，并对重要军事基地进行长期定点定时观察，大量军事基地动态情况和军事装备的照片通过他的手流向境外，对国家军事安全造成严重威胁。

据不完全统计，2007年以来，“飞哥”利用“网上书店”、军事爱好者网站等网络渠道，在广东省策反运用12人，在全国范围内更有20多个省市40名境内人员被“飞哥”策反运用。

广东省国家安全机关有关负责人称，国家安全就像空气和水，与每个人都息息相关。4月15日，中共中央总书记习近平在中央国家安全委员会第一次会议上，提出了“总体国家安全观”的概念，要求进一步提高全民国家安全意识，筑牢国家安全人民防线。每个公民都应该自觉遵守国家法律，克制贪欲，抵制诱惑，不要心存侥幸。任何个人或组织胆敢危害中国国家安全，窃取国家秘密，国家安全机关将绝不手软，坚决打击。

该负责人称，公民或组织如发现广东省有危害国家安全的可疑情况，可拨打020—87778088。返回腾讯网首页>>

第五篇：境内机构境外投资审批流程

纵观中国海外投资政策，是一个逐步放宽的过程，从之前的全面监管到目前的只审查行业及产业政策，而不再审核海外投资的商业或技术可行性，以及2009对海外投资资金来源不再做前置审查，简化了审批流程与环节，并通过一些专门的制度（如前期报告制度、境外直接投资前期费用汇出规定等）的创设，为中国投资者海外投资事项提供了便利和有力支持。

一、境内企业境外直接投资审批程序概述

在通常情况下，中国企业投资者必须获得至少三个政府部门的登记或核准，分别是发展和改革委员会（“发改委”）、商务主管部门（“商务部”）、外汇管理部门（“外管局”）其职权和管理事项分别为：

1、发改委，负责规划、监管和协调中国经济发展和行业政策，主管对外投资项目的立项审批；

2、商务部，负责具体境外投资事项审批，并发放中国企业境外投资证书；

3、外管局，负责对境外投资的外汇登记及备案。

中国企业进行境外投资需要经历的流程环节如下图所示（图略）

首先，中国企业投资者需获得发改委对项目的核准。如果项目涉及能源开发或使用大量外汇，则需上报国家发改委核准。

履行上述审批程序后，中国企业投资者还需获得商务部门的核准，取得中国企业境外投资证书；对于某些国家或行业的投资，还需获得商务部的核准。

最后，中国企业投资者需到外管局办理外汇登记，以将外汇汇出中国。

对于境外并购类项目，投资者需根据规定履行向商务部及外管局前期报告的义务。

如果一切顺利，整个审批流程可能要花费数月的时间。

二、具体审批流程及要点

（一）境外投资立项核准

根据国家发展和改革委员会《境外投资项目核准暂行管理办法》的规定，境外投资项目应经国家发改委或其地方机构核准。在取得发改委核准之前，中国投资者不得签署任何具有最终法律效力的文件。2011年，国家发改委下发了《关于做好境外投资项目下放核准权限工作的通知》，进一步简化审批流程并将审批权限下放至地方发改委。

1、审批权限

依照现行规定，根据投资项目和投资金额的不同，境外投资项目核准的主管机关为各级发展改革部门。具体权限划分如下：

地方企业实施的中方投资额3亿美元以下的资源开发类、中方投资额1亿美元以下的非资源开发类境外投资项目（特殊项目除外），由省级发展改革部门核准；对中方投资额3000万美元以上至3亿美元以下的资源开发类、中方投资额1000万美元以上至1亿美元以下的非资源开发类境外投资项目，省级发展改革部门在下发核准文件前，需报国家发展改革委登记，国家发展改革委将在收到核准文件的5个工作日内出具《地方重大境外投资项目核准登记单》。经登记的项目核准文件是办理相关手续和享受相关政策的依据。

中央管理企业实施的上述境外投资项目，由企业自主决策并报国家发展改革委备案。

中方投资额3亿美元及以上的资源开发类、中方投资额1亿美元及以上的非资源开发类境外投资项目，由国家发展改革委核准。

前往未建交、受国际制裁国家，或前往发生战争、**等国家和地区的投资项目，以及涉及基础电信运营、跨界水资源开发利用、大规模土地开发、干线电网、新闻传媒等特殊敏感行业的境外投资项目，不分限额，由省级发展改革部门或中央管理企业初审后报国家发展改革委核准，或由国家发展改革委审核后报国务院核准。

2、项目信息报告

中国投资者在境外竞标或收购项目时，对于中方投资额1亿美元及以上的境外收购和竞标项目，应在投标或对外正式开展商务活动前，向国家发展改革委报送书面信息报告。国家发展改革委在收到书面信息报告之日起7个工作日内出具有关确认函件。

3、报批文件

（1）项目申请报告；

（2）公司董事会决议或相关的出资决议；

（3）证明中方及合作外方资产、经营和资信情况的文件；

（4）银行出具的融资意向书；

（5）以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额。应提交具备相应资质的会计师、资产评估机构等中介机构出具的资产评估报告，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件；

（6）投标、购并或合资合作项目，中外方签署的意向书或框架协议等文件；

（7）境外竞标或收购项目，应报送信息报告，并附国家发展改革委出具的有关确认函件。

4、审批时限

国家发展改革委受理项目申请报告后，应自受理项目申请报告之日起20个工作日内完成对项目申请报告的核准或向国务院提出审核意见，如20个工作日不能作出核准决定或提出审核意见，由国家发展改革委负责人批准延长10个工作日，并将延长期限的理由告知项目申请人。

根据《境外投资项目核准暂行管理办法》的规定，地方各省级发展改革部门可依据办法的规定制定相应的核准管理办法，因此，各省级发展改革委对于属于其管辖的境外投资项目的核准程序由其自行制订，各地的程序和审批时限等不完全相同。

（二）企业境外投资证书审批

在取得发改委的核准后，中国投资者还应当取得企业境外投资证书。

2009年5月《境外投资管理办法》的生效，极大的简化了商务部和各省级商务主管部门对境外投资的审批，并减少了与其他政府部门之间的重复审批事项。除了部分大型和敏感项目的投资管辖权外，大部分项目的审批权都下放给了各地方商务部门。

1、审批权限

（1）第一类：商务部核准项目

1）在与我国未建交国家的境外投资；

2）特定国家或地区的境外投资（具体名单由商务部会同外交部等有关部门确定）；

3）中方投资额1亿美元及以上的境外投资；

4）涉及多国（地区）利益的境外投资；

5）设立境外特殊目的公司。

（2）第二类：省级商务部门核准的项目

1）中方投资额1000万美元及以上、1亿美元以下的境外投资；

2）能源、矿产类境外投资；

3）需在国内招商的境外投资。

（3）第三类：不属于第一类和第二类的其他项目

央企在境外投资设立非金融企业、或通过合并或收购的方式收购境外非金融企业的所有权、管理权或其他权利的，由商务部核准；非央企的境外投资由省级商务主管部门核准。

商务部门在收到申请材料后，一般都会征询中国驻该国或地区的使领馆的意见，再决定是否批准申请。

获得商务部或省级商务主管部门核准后，中国投资者还必须在中国驻东道国或地区使领馆进行登记，并向原审核部门报告所要求的境外投资的经营和数据信息。

商务部门的核准不适用于中国投资者通过已有的境外机构进行再投资的项目。在此类项目中，中国投资者或其投资的境外机构只需在完成相关法律程序一个月内将再投资相关情况在原核准的商务部门进行网上备案即可。

2、申请文件

（1）第一类和第二类项目需提交以下文件：

1）申请书，主要内容包括境外企业的名称、注册资本、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源情况的说明、投资的具体内容、股权结构、投资环境分析评价以及对不涉及《境外投资管理办法》第九条所列情形的说明等；

2）企业营业执照复印件；

3）境外企业章程及相关协议或者合同；

4）国家有关部门的核准或备案文件；

5）并购类境外投资须提交《境外并购事项前期报告表》；

6）主管部门要求的其他文件。

商务部《境外投资管理办法》规定投资者要提交“国家有关部门的核准或备案文件”，承认了其他监管机构事先核准的必要性。这样规定有利于分清各主管部门的职责，减少重复审批程序。

（2）第三类项目的审批

中央企业总部通过商务部“境外投资管理系统”按要求填写打印申请表，报商务部核准。地方企业通过商务部“境外投资管理系统”按要求填写打印申请表，报省级商务主管部门核准。

3、审批时限

省级商务主管部门按照商务部委托核准的权限，自受理申请之日起15个工作日内做出是否予以核准的决定；

需报商务部核准的，自省级商务主管部门受理之日起10个工作日内进行初审，同意后上报商务部。商务部自受理申请之日起15个工作日内做出是否予以核准的决定。

（三）外管局外汇登记

外管局自2009年1月起启动了全新电子平台处理所有境外投资事宜，所有与境外投资项目相关的外汇程序，包括批准、核准、登记和备案等均需通过该平台进行处理，投资者将获得IC卡外汇登记证（“IC卡”），取代之前使用的纸质证明。所有与投资者境外投资相关的批准和记录，都将被记录在投资者的IC卡上。

投资者可以使用自有外汇资金、符合规定的国内外汇贷款、人民币购汇或实物、无形资产及经外汇局核准的其他外汇资产来源等进行境外直接投资。境内机构境外直接投资所得利润也可留存境外用于其境外直接投资。

境内机构在向所在地外汇局办理境外直接投资外汇登记时，应说明其境外投资外汇资金来源情况；境内机构境外直接投资及其形成的资产、相关权益应当在外管局进行登记备案。

境外投资外汇登记

1、管辖

（1）中方外汇投资不超过1000万美元的，由外管支局登记；

（2）中方外汇投资超过1000万美元的，由外管支局受理并初审，报外管分局批准登记。

2、报批文件

（1）书面申请并填写《境外直接投资外汇登记申请表》；

（2）外汇资金来源情况的说明材料；

（3）境内机构有效的营业执照或注册登记证明及组织机构代码证；

（4）境外直接投资主管部门对该项投资的核准文件或证书；

（5）如果发生前期费用汇出的，提供相关说明文件及汇出凭证；

（6）外汇局要求的其他材料。

3、审批时限

现有规定并未明确外管局审批时限，根据各地外管局网站公布的信息显示，正常情况下，外管局受理申请材料后在20-25个工作日内核发外汇登记证。

境外投资外汇登记的变更、备案及注销手续

境内投资者应在如下情况发生之日起60天内，持境外直接投资外汇登记证、境外直接投资主管部门的核准或者备案文件及相关真实性证明材料到所在地外汇局办理境外直接投资外汇登记、变更或备案手续：

1、境内机构将其境外直接投资所得利润以及其所投资境外企业减资、转股、清算等所得资本项下外汇收入留存境外，用于设立、并购或参股未登记的境外企业的，应就上述直接投资活动办理境外直接投资外汇登记手续；

2、已登记境外企业发生名称、经营期限、合资合作伙伴及合资合作方式等基本信息变更，或发生增资、减资、股权转让或置换、合并或分立等情况，境内机构应就上述变更情况办理境外直接投资外汇登记变更手续；

3、已登记境外企业发生长期股权或债权投资、对外担保等不涉及资本变动的重大事项的，境内机构应就上述重大事项办理境外直接投资外汇备案手续。

另外，境内投资者持有的境外企业股权因转股、破产、解散、清算、经营期满等原因注销的，境内投资者应在取得境外直接投资主管部门相关证明材料之日起60天内，凭相关材料到所在地外汇局办理注销境外直接投资外汇登记手续。

境外直接投资前期费用汇出

在国际收购的竞标中，招标方一般会要求投标方提供担保存款或竞标保证金。对于在境外没有外汇账户的中国投标方而言，想要在竞标规定时限内获得外管局的核准并购汇汇出存在困难，许多中国投标方也因此错过了好多机会。在其他类型的境外投资或并购中，中国投资者初期也需要资金投入，如办公场所的租赁及办公设备的采购等。

为解决此类问题，外管局规定中国投资者向有关主管部门提交境外投资项目核准申请或投资意向后，在获得正式批准之前，可向境外支付与境外投资项目相关的前期费用，这些费用包括：

（1）收购境外企业股权或境外资产权益，按项目所在地法律规定或出让方要求需缴纳的保证金；

（2）在境外项目招投标过程中，需支付的投标保证金；

（3）进行境外直接投资前，进行市场调查、租用办公场地和设备、聘用人员，以及聘请境外中介机构提供服务所需的费用。

中国投资者向境外汇出的前期费用，一般不得超过中国投资者已向境外直接投资主管部门申请的境外直接投资总额（以下简称境外直接投资总额）的15%（含），并持下列材料向所在地外汇局申请：

（1）书面申请（包括境外直接投资总额、各方出资额、出资方式，以及所需前期费用金额、用途和资金来源说明等）；

（2）中国投资者有效的营业执照或注册登记证明及组织机构代码证；

（3）中国投资者参与投标、并购或合资合作项目的相关文件（包括中外方签署的意向书、备忘录或框架协议等）；

（4）中国投资者已向境外直接投资主管部门报送的书面申请；

（5）中国投资者出具的前期费用使用书面承诺函；

（6）外汇局要求的其他相关材料。

对于汇出的境外直接投资前期费用确需超过境外直接投资总额15%的，中国投资者应当持上述材料向所在地国家外汇管理局分局（含外汇管理部）提出申请。

（四）前期报告制度

为及时了解企业的境外并购情况，为企业提供境外并购及时有效的政府服务，商务部、国家外汇管理局于2005年3月31日发布了《企业境外并购事项前期报告制度》（商合发【2005】131号，以下简称“报告制度”），规定了境外并购的前期报告制度。

报告制度适用于企业境外并购类投资项目，具体是指“国内企业及其控股的境外中资企业通过购买境外企业的股权或资产的方式（包括参股、股权置换等）获得该企业的资产或经营控制权的投资行为。”

境外并购前期报告的对象为商务部门和外汇部门。

具体来说，企业在确定境外并购意向后，须及时向商务部及地方省级商务主管部门和国家外汇管理局及地方省级外汇管理部门报告，其中国务院国有资产监督管理委员会管理的企业直接向商务部和国家外汇管理局报告；其他企业向地方省级商务主管部门和外汇管理部门报告，地方省级商务主管部门和外汇管理部门分别向商务部和国家外汇管理局转报。

企业在就境外并购事项进行前期报告时，应填写并提交《境外并购事项前期报告表》，主要内容包括：境内投资主体的相关情况；实施具体并购行为的子公司的相关情况；境外并购目标企业的基本情况；并购背景；拟并购的资产、股权或业务的情况；预计投资总额；交易方式；资金筹措方案；初步时间安排；潜在风险及应对方案；需政府提供的服务等。

三、特殊审批情况

（一）境内金融机构境外投资审批

依据《境外金融机构管理办法》的规定，设立或者收购境外金融机构的审批管理机关为人民银行。在境外设立或者收购境外金融机构，须由其境内投资单位向人民银行提出申请。境外中资金融机构和非金融机构，设立或者收购境外金融机构，须事先由其境内投资单位征求商务部意见后，报人民银行批准；其他情形则可直接向人民银行提出申请，并根据行业性质的不同，获得行业内监管组织，如银监会、证监会、保监会的批准。

（二）以“国有资产”境外投资的审批

为确保国有资产不会被浪费或遭受价值剥离，境内投资者有意以国有资产在境外投资的，应当履行更多审批程序。

根据规定，投资者在进行境外投资前后均需向国资委办理登记，填报“境外国有资产产权（立案）登记表”，且国资委的登记是前置程序，应当在发改委立项前进行。另外，使用国有资产进行境外投资涉及实物资产的，还应当按照国有资产评估的相关规定，对该等资产进行评估并报国资委备案或核准。

四、中国投资者境外投资企业再投资

在中国投资者已在境外有机构的情况下，在进行境外投资时，可以选择以境外机构再投资的方式进行。

以境外机构再投资的方式操作，其是否触发境内主管政府机关的审批，取决于用于境外投资的资金是否来源于境内。如用于境外投资的资金来源于境外机构经营积累的自有资金，或者在境外取得的融资，根据现行规定，无需境内主管政府机关的前置审批，中国投资者或其投资的境外机构只需在完成相关法律程序一个月内将再投资相关情况在原核准的商务部门进行网上备案即可；如用于境外投资的资金来源于中国投资者境内资金，则就境内资金购汇汇出的程序，一样要履行发改委立项，商务部门备案，外管局办理外汇登记等相关审批手续，并且在完成相关法律程序一个月内将再投资相关情况在原核准的商务部门进行网上备案。

因此，在中国投资者已在境外有机构，且能在境外解决投资资金来源的情况下，选择以境外机构再投资的方式实施境外投资，会大大简化审批流程，节省审批时间。