交易总结[精选合集]

第一篇：交易总结

交易总结

持续近三个月的模拟外汇交易，虽然因为期中考试和备考托福而中断了几个星期，但是我还是从中学到了许多东西：使我对外汇交易市场有了较为直观的了解，使我能够较为熟练的运用各项指标判断市场的走势并指导我进行外汇买卖，使我对我自身的心理弱点有了更为深刻的认识，以下是我对这段时期模拟交易的具体总结：

一、关于对我自身的认识

“想赢怕输”的心理是大部分交易者的通病，我也不例外。一开始时每隔几分钟就会看一下屏幕，看看自己的账户余额是增加了还是减少了，而对实际上的走势的关注并不强烈，一旦出现稍微大一点的负值，心理就会紧张，担心会继续下跌，当这个趋势继续的时候，不是考虑及时平仓，而是寄希望市场能够停止下跌并反弹，使得亏损进一步放大，实在受不了了才离场；而当收益处于上升期时，正常的震荡上扬也会令我紧张，老是有提前平仓的冲动，而当价格开始回落的时候，又犹犹豫豫，老是盯着1分钟线看，看着红色与绿色线的此消彼长，心理默默安慰自己这是正常的过程，直到利润蒸发了许多才有决心卖出。

但是经过几笔的操作和阅读相关书籍之后，我的心态渐渐平复，不会因为一点的损失或者收益而改变心情，在查看走势图的时候，注意力转向了市场本身的变化而不再是账户余额上的数字，会更多结合指标的指向性作用和市场上的相关信息进行进一步的判断，不会关于草率或者过分犹豫的进出场，不会由于上一笔的亏损而心急火燎的再一次进入市场试图弥补损失，或者头脑发热，立即进行与上一笔完全相反的操作。虽然不时的仍然会犯这种毛病，但是从整体上而言提高了不少，对市场的判断更加客观。

从我性格本身而言，可能是由于从小家境和父母的影响，我更喜欢安稳安逸的生活而非充满挑战的生活，不喜欢尝试新鲜事物，同时，我是一个较为保守，喜欢对事情做好充分准备才进行的人，喜欢按部就班的做事情，不是太习惯于处理不断变化的事情，灵活应变的能力有限，因此，仅从性格来说，我是不太适合外汇市场，这个几分钟内就会出现极大波动的市场。而且，模拟交易使用的是虚拟货币，初始资金可以设定为100万美元之多，取消佣金、手续费和税金等与现实不相符的设置，如果是真实的自身资产，我“想赢怕输”的心理应该会变得更强烈，操作应该不会像模拟交易这般大胆，动不动就100手。

在接下来的学习工作中，我知道我应该在这方面多下功夫，强迫自己多做一些新颖、不熟悉的事情，使我从惯有的过分保守的思维模式中解放出来，加强对性格的历练。

二、对于进出场的选择

在刚开始进行模拟操作的时候，我还是习惯于照搬模板所提供的指标，参照较为单一的MACD柱状图来作为自己进出场的主要参考指标，对于如何判断出入场信号，如何选定出入场时间点没有一个清晰的看法和判断依据。往往是从周线、日线开始，看看最近整体的走势，再改变时段，看看最近几天价格在什么范围内波动，随便选择一个时间，感觉这个价位是最近几天中处于中偏低的价位就开始进场，具有很大的随机性；同时，如果看到5分钟或者15分钟线呈现出阳线，就会急于进场，而不考虑这个上涨的趋势是否已经显示出疲态，此时的价格往往是处于较高水平，也就增加了我获利的难度，加大亏损的可能性。

在《交易为生》的书中，提供了许多实用性的指标，如ADX、RSI、MACD、OBV、ROC等，分析了群体性心理，并且提供了许多交易法则和经验性的判断，给我提供了一定的指导意见，在实际操盘过程中，通过尝试，摸索出适合自己的指标组合，作为自己进出场的信号，虽然在有些时候，这些指标组合没有办法跟上市场价格的变动，具有一定的滞后性，但是从整体而言，能够较为有效的提供市场走势的信息，作为进出场依据。

从中学到的最为重要的内容我认为是通过之前的走势图，自己画出趋势线，以此来判断价格未来的走势，选定入场点。通常情况下，可以在趋势线的第二浪的最低价位附近补仓，既不错失走势，又能使收益尽量最大化。虽然这种方法并不一定十分有效，但是随着经验的积累，再结合影响外汇变动的相关信息，一旦走势图符合自己预期的判断，就会帮助交易者把握住价格涨跌的机会，带来更大的收益。

外汇市场的波动率很大，仅仅依靠指标组合和所画出来的趋势线只能预计出大盘较短时间段的走势，一个大一点的下跌就会完全改变原有的趋势，使得亏损放大，因此，还需要设定合理的止损价格和获利价格。

三、对于止损价和获利价的认识 在刚开始的交易中，我没有设置过这两个价格，更习惯于盯着屏幕看走势图，或者先买入，上课或者自习回来后继续考虑进一步的操作，但是第三笔的接近4万美元的亏损使我意识到设置止损价格的重要性，这个价格是你所能够承受的最大损失，同时也是确保最少损失的最后一道保险，需要加以关注。于是我把止损点设置在买入价略低一点的价位，随着操作的深入，我发现这么设置是不科学的，很有可能在走势如虹之前就被强制平仓掉，价格的上涨不可能是一蹴而就的，而是几个上升浪结合在一起共同实现的，如果止损价制定的过于接近买入价，很有可能在第一波的震荡上升中就被平仓掉，失去了收益的机会，于是在做黄金交易的时候，我通常会在买入价以下的2-3美元的价格区间内选择止损价，同时根据走势进行的情况和时间，选定一个具体的价位。但是由于账户中有100万美元，同时一旦获利，收益数万美元是非常正常的事情，因此，我对我所能承受的最大损失没有清晰的认识，所选择的具体的止损价格的选定仍然带有一定的随机性，主要由十字准线大体得出。

而对于获利价，我是在白白流失掉近一半收益的情况下才意识到这个价格的重要性，于是根据我所画出来的趋势线和震荡区间的幅度，选择一个低一点的价位作为获利价格，但很快我就发现，这样制定获利价格仍然存在一定问题，就是会减少所得的收益。我所画出来的趋势线的后半段，常常会出现更高的上涨幅度，而不会接触趋势线，会突破原有的震荡区间，那么原先选定的获利价格就会偏低，在价格仍然处于上扬的阶段就会被平仓掉，这个时候所损失的利润有的时候可以达到这根阳线一半以上，因此，我会利用十字准线把价格定的稍微高一点，以此来减少利润的流失。

还是那个问题，价格的走势不可能一直按照你的预期发展，一旦出现反转或者走势减弱，就可能无法触及到获利价格而损失更大的利润，这就需要经常性的对止损价格和获利价格进行调整，只有职业交易者才能够做到。

四、对于模拟交易的其他认识

交易手数也是外汇市场上需要重点考虑的内容，因为这关系到保证金账户的余额是否能够支撑交易而不会被迫强制平仓，因此我通常交易的手数都在100手，使我保证金账户的保证程度至少达到300%以上，以确保在绝大多数情况下不会被强制平仓，因为我看见我舍友连续在多个市场上进行操作，持仓量过大，使得保证金的保证程度仅仅在120%左右，不得不时刻盯着价格，市场一有动静就必须马上调整头寸，使自己陷入十分被动的地步。接着，我也意识到在有些情况下，不适宜立即进行100手交易，应该进行适度的等待和试探，以等待走势的确定和加强，尤其是在盘整或者走势的期初阶段，走势的前景不是十分明朗的情况下，如果贸然大幅度加仓，就会面临刚进场就不得不很快离场的尴尬局面，而适当的等待和小额的加仓，在上升趋势的较低点补仓，也可以获得十分可观的收益。

刚开始进行交易时，我会经常登入新浪财经的外汇和黄金板块看看国际上是否有重大的消息，想要以此加强对外汇市场和黄金市场的判断，但是通过对10月23日的欧盟峰会这一段时间新闻的跟踪和评论员的分析，市场对于这么重大的消息的反映确实十分迅速，但是似乎缺乏延续性，一两天后走势又开始剧烈震荡，同时，有一天上午我发现几乎全部市场的价格都是哀鸿遍地，价格下跌十分剧烈，但是查了一下近期的新闻，并没有具有爆炸性的消息出现，而那些所谓的专家对价格的分析仍然是震荡上涨，可以考虑做多，于是，我决定还是主要根据技术分析来进行操盘，虽然我知道这么做并不十分科学，但是就我有限的时间而言，是最有效率的方法。

第二篇：交易监控总结

T0交易监控总结

一．三家风险商户监控失败总结 1.三家商户出现跨终端情况，未能及时排查到风险。之后增加，以卡号、商户号作为参考，排查跨终端卡号，以及跨终端商户交易情况。

2.三家商户分开的失败率并不高，但由于是跨终端，三家商户的所以交易在一起，从失败的交易可以看出一些问题。之后如出现跨终端交易难以判断的情况，可以选择将跨终端商户的所以交易放在一起，可能会更直观，能看出问题。

3.之前的新系统T0交易都是直接选定消费交易，不能得到全部的交易。现在已经改正，下载所以交易，包括消费，查询等。此次案例中，查询交易很是重要，以后需要重视。4.T0交易监控由于某些原因，逐渐的放松警惕，去做提额去了。现尽量以交易监控为主，先做交易监控，慢慢把重心转移到交易监控。

二．交易监控心得简单总结

T0交易监控先排除风险点较多的商户，先重点排查。目前使用一段时间下来发现，该方法有一定作用。但是有一点也是重要一点需要考虑如何优化，失败率的问题。

交易失败率，个人觉得是所以风险排查点的重点，目前需要想办法如何更好将交易失败率与其他风险点结合起来进行交易监控。例如：交易失败率需要与跨终端结合起来…….交易失败率也不能简单的判定为失败的交易占所有交易比例，目前感觉有点吃力。交易失败率更应该看中的是有风险的失败率。例如：商户交易很多，一张卡交易很多，但是每张卡第一次都是密码错误，以及最后一笔交易都是资金不足，虽然失败率不高，但是问题很大。

关于伪卡盗刷，往往是交易时间很短，一天几天这样子。这对交易监控排查会有一定的困难。有段时间我也在想如何优化监控伪卡盗刷情况。主要想到有以下几个方面：

1、是否磁条卡占比大多数，2、交易时间长短，3、每张卡交易的失败情况，4.后期伪卡盗刷情况多，可以总结出具体地区、代理等，针对地区、代理严加监控。

三．目前交易监控的困难

1.交易发现，目前新进商户很多，我还没有能够全部了解大部分商户情况

2.交易发现，最近开始，跨终端商户特别多，大概有800家商户涉及跨终端，之后可能更多。虽然有些商户跨终端的交易都很正常，但是这样会对交易监控有更高的要求去发现有问题的跨终端商户。感觉这个问题需要特殊的对待，目前也在考虑是否能单独拎出来处理，具体处理的方法还需具体确认。

3.目前T0交易监控的量在一天天增加，需要排查的东西也越来越多，特别是针对单个风险点的排查，目前有点很费时间，我未能做到完全排查，需要改进，如果有帮助也是再好不过了。

四．其他问题

1.提额问题，暂时还未来的及总结出问题以及办法，但是自己没事的时候也在考虑，如何能做的更好，或者如何改进方式方法。准备之后，找个时间具体想想，总结下，看看能不能有更好的方式。

2.交易监控规则上线，需要总结规律事情。最近也在思考，之后会有一个较为详细的总结

3.其他事情暂时不加入此次总结，待日后慢慢总结。。。

第三篇：交易登峰造极--招数总结

操盘的精髓

第1条，成功的密码是：简单的动作，不断的正确重复 第2条，操盘的精髓是：谈笑间用兵，强于紧张中求胜 第3条，没有计划不要上班，没有计划不要下单 第4条，顺势是最好的计划，逆势是最坏的神话 第5条，你不理财财不理你，你不用功迟早破功 第6条，懂得对作才能作对，不懂对作就会乱作 第7条，谈笑间可以作波段，紧张中只能玩短线 第8条，盘前要有交易计划，盘中不要听人比划 第9条，沙盘推演事前排练，知己知彼百战不厌 第10条，搜足资料市市如料，按表操课无所不克 两极篇

第11条，强不再强防转弱，弱不再弱会转强 第12条，不要企图猜头部，不要意图摸底部 第13条，假突破防真跌破，假跌破防真突破 第14条，利用恐惧回补买，利用贪婪卖出空 第15条，高档观察强势股，没有强股会转弱 第16条，低档观察弱势股，没有弱股会转强 第17条，涨幅满足是利空，跌幅满足是利多 第18条，量缩涨潮会见底，暴量退潮易见顶 第19条，赢家常套在低档，一旦反转开始赚 第20条，输家常套在高档，一旦反转开始赔 涨跌篇

第21条，趋势不容易改变，一旦改变，短期不容易再改变 第22条，低点不再屡创前高是涨，高点不再屡破前低是跌 第24条，涨升是为了之后的跌挫，跌挫是为了之后的涨升 第25条，上涨常态找变态卖空点，下跌常态找变态买补点 第26条，涨升过程一定注意气势，跌挫过程不管有无本质 第27条，上涨常态只买强不买弱，下跌常态只空弱不空强 第28条，多头空头是一体的两面，如男孩女孩要平等看待 第29条，涨就是涨顺势看涨说涨，跌就是跌顺势看跌说跌 第30条，涨跌趋势都是我们朋友，懂得顺势就能成为好友 量价篇

第31条，每根K线都有意义，每根K线都是伏笔 第32条，量能比股价先苏醒，也同时比股价先行 第33条，涨升中的量大量小，是由空方来作决定 第34条，跌挫中的量大量小，是由多方来作决定 第35条，多空的胜负虽在价，但决定却是在于量 第36条，天量如果不是天亮，就要小心天气变凉 第37条，地量可以视为地粮，你可把握机会乘凉 第38条，量能是股价的精神，股价是量能的表情 第39条，高档量退潮防大跌，低档量涨潮预备涨 第40条，量大作多套牢居多，量小作空轧空伺候时机篇 第41条，市场并没有新鲜事，只是不断地在重复 第42条，股市赢家一定会等，市场输家乃败在急 第43条，看对行情绝不缺席，看错行情修心养息 第44条，聪明的人懂得休息，愚笨的人川流不息 第45条，低档你我都可投资，高档大家只能投机 第46条，强势股不会永远强，弱势股不会永远弱 第47条，利用停损停利机制，避开风险反向操作 第48条，利空出尽反向买补，利多出尽反向卖空 第49条，均线纠缠三角尾端，都是大好大坏前兆 第50条，股市所有金银财宝，统统隐藏在转折里 第51条，不要用分析的角度操盘，而要以操盘的角度分析 第52条，拒绝未符合条件的旨令，只作主轴方向的多空单 第53条，拒绝大盘掌控我的多空，只作自己风险利润主宰 第54条，如果你莫名其妙赚到钱，迟早也会莫名其妙赔光 第55条，在线型最好时卖出多单，在线型最差时注意买讯 第56条，要善用涨升过程的回档，因非跌挫即是加码时机 第57条，要善用跌挫过程的反弹，因非涨升即是加空时机 第58条，线下只抢短主轴在作空，线上只短空主轴在作多 第59条，赚钱才加码赔钱不摊平，正确的动作不断的重复 第60条，买前不预测买后不预期，只按表操课不必带感情 赚赔篇

第61条，如果是在涨势，作多一定会赚 第62条，如果作多不赚，就不是在涨势 第63条，如果是在跌势，作空一定会赚 第64条，如果作空不赚，就不是在跌势 第65条，赚钱才有波段，赔钱当机立断 第66条，赚钱才能加码，赔钱不可摊平第67条，赚钱才是顺势，赔钱乃因逆势 第68条，赚钱的人有胆，赔钱的人会寒 第69条，向赚钱者取经，向赔钱者取财 第70条，先看可赔多少，再算可赚多少避险篇 第71条，不必害怕投资风险，只怕风险未被控制 第72条，只要我能避开风险，我就一定能赚到钱 第73条，在你想要赚钱之前，先估可以赔多少钱 第74条，亏损本就无法避免，作一个懂输的赢家 第75条，不可动用生活费用，不可超过自己能力 第76条，不可让获利变亏损，不可放任亏损继续 第77条，不可摊平亏损单子，遵守分批进场原则 第78条，遵守分散风险原则，遵守停损停利原则 第79条，空间停损控制纵轴，时间停损掌握横轴 第80条，拨获利到另一户头，画自己资金K线图 灵活篇

第81条，即使赢不了也绝不要赔，即使赔钱了也尽量要少 第82条，抢银行的人最懂得停损，想抢短线者最好学抢匪 第83条，来到停利点时你不要贪，出现停损点时你不要憨 第84条，小停损常常只是挨耳光，大停损通常可能断手脚 第85条，当你不怕输你就不会输，当你只想赢你就不会赢 第86条，如果你不遵守交通规则，迟早会死在交通意外中 第87条，大家都相信时就不会准，大家都不信它时就很准 第88条，留一点空间给别人去赚，也留点空间给别人去套 第89条，赢家打胜仗常常在进攻，输家打败仗常常在进贡 第90条，如果你有慧根你就会跟，因为市场它永远是对的 检讨篇 第91条，逆势操作有谁能赚，顺势操作不赚也难 第92条，赢钱是一种习惯，输钱也是种习惯 第93条，你的态度将决定，你的深度和广度 第94条，如果你还没成功，表示还没失败够 第95条，失败是宝贵经验，成功却常有陷阱 第96条，挫折是一种转折，危机是一种转机 第97条，莫名的成功同时，也是在预约失败 第98条，彻底的检讨同时，乃是在预约成功 第99条，想从股市拿多少，就看你付出多少 第100条，乌龟要赢过兔子，一定要提早出发

第四篇：关联交易相关规定总结

公司法笔记

（一）：关于关联股东的表决回避(2010-09-28 15:20:46)转载▼ 标签： 财经 东单 股东大会 上市公司 重大资产重组

股东会对涉及关联交易事项进行决议时，关联股东是否需要规避？暂作如下梳理：

一、从公司法层面看，《公司法》第16条规定“公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过”。同时，第218条规定“关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系”。因此，公司法规定的关联股东表决回避仅限于公司为其提供担保一项。分类： 公司法

二、从证券法层面看，关联股东对关联交易的回避表决规定较多。如《上市公司章程指引》第79条规定“股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况”。

其他规定梳理如下： 证监会的有关规定

1、《上市公司证券发行管理办法》第44条规定“股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利”。

2、《上市公司重大资产重组管理办法》第22条规定“上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。上市公司重大资产重组事宜与本公司股东或者其关联人存在关联关系的，股东大会就重大资产重组事项进行表决时，关联股东应当回避表决。交易对方已经与上市公司控股股东就受让上市公司股权或者向上市公司推荐董事达成协议或者默契，可能导致上市公司的实际控制权发生变化的，上市公司控股股东及其关联人应当回避表决。上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会，应当以现场会议形式召开，并应当提供网络投票或者其他合法方式为股东参加股东大会提供便利”。

3、《上市公司收购管理办法》第51条规定“上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得本公司控制权（以下简称管理层收购）的，该上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2。公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过。独立董事发表意见前，应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告”。

4、《关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定》规定“上市公司破产重整，涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议，决议须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，且经出席会议的社会公众股东所持表决权的2/3以上通过。关联股东应当回避表决”。

5、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号－招股说明书》第55条规定“发行人应披露是否在章程中对关联交易决策权力与程序作出规定。公司章程是否规定关联股东或利益冲突的董事在关联交易表决中的回避制度或做必要的公允声明”。

6、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号--创业板公司招股说明书》第55条规定“发行人应披露公司章程中对关联交易决策权限与程序作出的规定，披露公司章程中关联股东或利益冲突的董事在关联交易表决中的有关回避的规定，披露所作出的公允声明”。

证券交易所的有关规定

1、《上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）》第8．2．7条规定“股东大会决议公告应当包括以下内容：

（三）每项提案的表决方式、表决结果；未完成股权分置改革的上市公司还应当披露分别统计的流通股股东及非流通股股东表决情况；涉及股东提案的，应当列明提案股东的姓名或者名称、持股比例和提案内容；涉及关联交易事项的，应当说明关联股东回避表决的情况；未完成股权分置改革的上市公司涉及需要流通股股东单独表决的提案，应当专门作出说明”。

第10．2．2条规定“上市公司股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决。

前款所称关联股东包括下列股东或者具有下列情形之一的股东：

（一）为交易对方；

（二）为交易对方的直接或者间接控制人；

（三）被交易对方直接或者间接控制；

（四）与交易对方受同一法人或其他组织或者自然人直接或间接控制；

（五）因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制和影响的股东；

（六）中国证监会或者本所认定的可能造成上市公司利益对其倾斜的股东”。

第11．9．5条规定“上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或委托的法人、其他组织、自然人拟对公司进行收购或取得控制权的，公司应当披露非关联董事参与表决的董事会决议、非关联股东参与表决的股东大会决议，以及独立董事和独立财务顾问的意见”。

《深圳证券交易所股票上市规则(2008年修订)》第8.2.6条规定“股东大会决议公告应当包括以下内容：

（四）每项提案的表决结果。对股东提案作出决议的，应当列明提案股东的名称或姓名、持股比例和提案内容；涉及关联交易事项的，应当说明关联股东回避表决情况；未完成股权分置改革的上市公司还应披露流通股股东和非流通股股东分别对每项提案同意、反对、弃权的股份数，涉及需要流通股股东单独表决的提案，应当专门作出说明”。第11.8.4条规定“上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或委托的法人、其他组织拟对上市公司进行收购或取得控制权的，上市公司应披露由非关联董事表决作出的董事会决议、非关联股东表决作出的股东大会决议以及独立董事和独立财务顾问的意见”。

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第7．3．5条规定“上市公司在召开董事会审议关联交易事项时，会议召集人应在会议表决前提醒关联董事须回避表决。关联董事未主动声明并回避的，知悉情况的董事应要求关联董事予以回避。公司股东大会在审议关联交易事项时，公司董事会及见证律师应在股东投票前，提醒关联股东须回避表决”。

总结：对于有限责任公司和股份有限公司，向公司股东或者实际控制人提供担保的，关联股东须回避表决；对于上市公司，股东大会审议关联交易事项，关联股东须回避表决。

上海证券交易所股票上市规则

第十章 关联交易 第一节 关联交易和关联人

10.1.1 上市公司的关联交易，是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括以下交易：

（一）第9.1条规定的交易事项；

（二）购买原材料、燃料、动力；

（三）销售产品、商品；

（四）提供或者接受劳务；

（五）委托或者受托销售；

（六）在关联人财务公司存贷款；

（七）与关联人共同投资；

（八）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

10.1.2 上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

10.1.3 具有以下情形之一的法人或其他组织，为上市公司的关联法人：

（一）直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织；（上市公司的母公司、实际控制人/法人）

（二）由上述第（一）项直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；（上市公司的兄弟公司）

（三）由第10.1.5条所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（四）持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织；

（五）中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的法人或其他组织。

10.1.4 上市公司与前条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制的，不因此而形成关联关系，但该法人的法定代表人、总经理或者半数以上的董事兼任上市公司董事、监事或者高级管理人员的除外。

10.1.5 具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人；

（二）上市公司董事、监事和高级管理人员；

（三）第10.1.3条第（一）项所列关联法人的董事、监事和高级管理人员；（母公司的董监高）

（四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

（五）中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人。

10.1.6 具有以下情形之一的法人或其他组织或者自然人，视同上市公司的关联人：

（一）根据与上市公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或在未来十二个月内，将具有第10.1.3条或者第10.1.5条规定的情形之一；

（二）过去十二个月内，曾经具有第10.1.3条或者第10.1.5条规定的情形之一。

10.1.7上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将其与上市公司存在的关联关系及时告知公司，并由公司报本所备案。

第五篇：电力交易总结

电力交易

一、电力交易规则

电力市场交易方式：

（一）双边协商

双边协商方式是由买卖双方通过双边协商谈判而直接达成年、月或星期的远期合约。

（二）竞价拍卖

竞价拍卖方式要求电力市场参与者在规定时间提出未来一段时间内买卖的电量及其价格，由电力市场运营者按照总购电成本最小及系统无阻塞为原则来确定远期合约的买卖方式及远期合约交易的电量及价格。

交易周期：以和月度为周期开展电能量交易 价格机制：

（一）适用两部制电价的电力大用户，其购电价格由容量电价和电量电价组成。大用户购电的容量电价保持不变，电量电价为该大用户适用目录电价中的电量电价与交易价差之和。

（二）适用单一制电价的电力大用户，其购电价格为该大用户适用目录电价的电量电价与交易价差之和。

（三）原执行峰谷电价政策的电力大用户，交易价差不随峰谷电价浮动。通过售电公司购电的用户参照执行。

二、电费结算程序

（一）与售电公司签订三方合同、购售电合同的用户，其实际用电量之和为售电公司的实际用电量。售电公司参照电力大用户结算其参与批发市场的价差电费。

（二）按售电公司与用户签订的购售电合同约定的售电价格套餐以及用户实际用电量，计算售电公司参与零售市场的价差电费，其中负值为支出项。

（三）上述第一款和第二款结算费用之和为售电公司的净收益。

三、市场交易基本要求

市场用户分为电力大用户和一般用户，市场注册时分类管理。

电力大用户指进入广东省直接交易目录的用电企业；一般用户指除电力大用户以外、允许进入市场的其他用电企业。

所有准入的市场用户均须全电量参与市场交易，其全部用电量按市场规则进行结算，不再执行目录电价。

市场用户在同一自然年内只能选择在一个电力交易机构完成所有市场交易。对于选择在广东电力交易中心交易的用户，可由售电公司代理参加广东批发市场交易。