基础交易数字总结（5篇）

第一篇：基础交易数字总结

基础（数字类）

1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹

1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790 年美国费城证券交易所成立（第一个）

1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券 矿山 运河股票――铁路股票盛行）

1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”

1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）

1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业

1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）

1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）

1992.10 国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）

1998.04国务院证券委 撤消（建立了集中统一的市场监管体制）

1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2001.12.11 中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3 年内不超过49%

2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位

2003.05.27 瑞士银行成为首家获批的QFII

记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于35% 全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须 2／3通过

募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到 25%以上 股本总额超4亿的比例为10%以上 公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为 同时最近3年现金流量净额超过5000万 或者3个会计年度营业收入超 3亿，为近3年净利润的10倍

股权分置改革后原非流通股12 个月内不得转让。股份超5%出售在12 个月内不超5% 在24 个月内不超 10%

1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全），可记名可挂失

50年代发行过两种国债：1950 年人民胜利折实公债 1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场

1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券

1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券

国债发行方式：1991之前行政摊派 1991开始引入承购包销 1996年引入招标发行方式

2001.07.02 开始在银行间债券市场实行净价交易

混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后 期限在15 年以上，10年内不可赎回

保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付

2007.08 证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万

1987.10 财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券）

基金起源于英国18世纪末19 世纪初产业革命推动下出现的

1997.11 国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》

2004.06.01 我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用）

封闭基金存续期5年以上，一般10～15年 10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会

基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿

我国基金管理费一般为1.5%，货币基金0.33% 债券基金不低于1% 封基托管费按0.25% 开放基金低于0.25%

封基年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的 90% 股票基金应有60%投资于股票 债券基金应有80%投资于债券

一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10% 外汇期货1972在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出 可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票

首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售 发行面值超5000 万元应当由承销团承销

上海证券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式营业 深圳证券交易所1989.11.15 筹建，1991.04.11 经中国人民银行批准成立，1991.07.03 营业

2004.05 国务院批准 中小企业板设立

中证指数公司的指数：中证流通指数 中证规模指数中证100指数（基期2005.12.30 基点1000点）

沪深300 指数 沪深300行业指数 沪深300风格指数 中证规模指数中证200／500／700／800指数（基期2004.12.31 基点1000）

中证100（排名前100）＝沪深300-中证200

中证700＝中证500+中证200

中证 800＝中证500+沪深300

上证交易所股价指数：上证综合指数（基期1990.12.19 基点100点）公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本 50%时可不提取。法定公积金转为资本时留成比例不得少于

转赠前注册资本的 25%

2007年12月底我国共有证券公司106家

证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规，净资产不低于2亿元

证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由

单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人

风险控制指标：

经纪业务净资本不低于2000 万 承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万 经纪业务+一项＝净资本1亿

经纪业务+2项及以上的＝净资本2亿 净资本：风险准备之和>100% 净资本：净资产>40% 净资本：负债>8%

净资产：负债>20% 流动资产：流动负债>100% 经纪业务净资本／营业部家数>500 万

自营股票规模<净资本的100% 自营证券规模（按成本价计）<净资本200 % 自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值

承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算，承销政府债券按2%计算

定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5% 证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备

单一客户融资融券不超过净资本的5% 客户担保股票不超过该股票总市值的20% 按融资融券规模的10%计算风险准备

〈证券法〉1998.12.29 通过 1999.07.01 实施

〈公司法〉1993.12.29 通过1994.07.01 实施｝2005.10.27 修订 2006.01.01 生效

证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30% 〈企业破产法〉于2007.06.01 实施 新公司法：公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资，投资工公司5年内缴足 有限责任公司最低注册资本降低到 3万元

非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90%

融资融券试点：经纪业务已满3年的创新类证券公司近二年各项风险控制指标持续符合规定，近6 个月净资本在12亿以上

2005.06.30 经国务院批准，证监会`财政部`中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的

20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5～5%交纳基金

中国证券业协会成立于1991.08.28 2002.12.16 证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》2003.02.01 实施

申请执业证书协会应当自收到申请起30日内向证监会备案，不符的要书面说明现由

交易（数字类）

1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）1988.04 起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场

1992年B股在上海证券交易所上市

证券交易所会员受理在受理之后 20个工作日做出是否同意决定

每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表 深圳1个标准流速为15笔/秒

单个企业年金计划最多开产10 个证券帐户

证券自营开产多帐户每 500万注册资本开一个

证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记 1998.04.01 上交所开始实行全面指定交易制度

申报最小变动单位：上交所 基金，权证为0.001 深交所 基金为0.001 B股为 0.001 美元 B股 0.01 港元 债券质押回购0.005 , A股，债券，买断回购0.01 A股，债券，质押回购0.01 上交所申报时间：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00（9：20～9：25 为开盘集合竞价阶段，不能撤单）

深交所申报时间：9：15～11：30, 13：00～15：00（9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤单集合竞价阶段）9：25～9：30只申报

中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3% 上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A）股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50% B）基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70% ［债券回购无限制］

连续竞价阶段申报要求：A）申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90% 同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70% 深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900%，（连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%）

债券首日集合竞价为发行价的上下30%，（同上一样，都是10％）质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%

证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还 1美元或5港元收

2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰

大宗交易时间：上交所为9：30～11：30 13：00～15：30 深交所为9：15～11：30 13：00～15：30

股票在实行退市风险警示前 1 个交易日发布公告 中小板退市警示的情形：A 一个会计年度审计结果对外提保超过 1 亿元且占净资产的100% B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上 C24个月内再次受到公开谴责 D 连续20个交易日收盘价低于面值 E 连续120 个交易日成交量低于300万股

上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价

交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过 10%以上的异常情况实行临时停市

上交所固定收益平台交易于2007.07.25 开始试行，（交易时间为9：30～11：30, 13：00～14：00），每笔买卖报价数量为5000手的整数倍

固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001 元。涨跌幅为10%，1手为1000元面值

公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前3只股票（基金）B价格振幅达到15%的前3只 C换手率达到20%的前3只

异常波动情形：A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的 B ST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15% C连续 3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%

QFII境内证券投资制度启动于2002年年底 , QFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过20%

分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前 R+1 日红股到帐 配股认购于 R+1日开始，认购期为5天。公司股票及衍生品在 R+1～R+6日停牌 如开股东大会上市公司提前30 天公告

基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元但单笔赎回份额不超过99999999 份

权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，行权以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算 行权时过户费为面额的0.05%

代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿 ,报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金T+1到帐

IB业务的资格条件：1）前6 个月风险指标合规 2）资金第三方存管 3）控股期货公司或者同时被控股 4）公司总部5名，营业部2名具有期货从业资格人员 5）已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度 6技术系统达标

证券自营最低注册资本1亿，净资本不低于 5000 万 自营股票规模<净资本的 100% 自营证券规模（按成本价计）<净资本 200 %

自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值 一种非债券的成本<净资本的30% 证券自营相关原始凭证保存20年 每半年，一年后的30日报证监会证券自营的情况 资产管理业务要求净资本不低于2亿元，3年以上证券自营，资产管理的从业经历人员不少于5人

集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿，非限定性集合资产的净资本不少于 5亿元

定向资产管理，单个客户不低于100万元，限定性集合单个客户不低于5万，非限定性不低于10万

集合资产计划批准后6个月内启动推广，60个工作日完成设产工作开始投资运作

证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2亿，参与多个计划不得超过公司净资本的 15%

资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%

资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5 个工作日向上交所提供上月资产净值，4 个月报年度审计

融资融券试点的条件：A经纪业务满3年的创新类证券公司 B高管 2 年内没有违法和处C最近2年各项风险控制指标合规定6个月净资本在12亿

证监会派出机构收到申请后10 个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见

标的证券应当符合下列条件： 交易所上市满3个月 融资买入的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元融券卖出的流通股本不少于2亿股或流通市值不少于8亿元 股东人数不少于4000 人 3个月内日均换手率不低于指数日均换手率的 20%，日均涨跌幅与指数的偏离值不超4%，波动幅度不超500%（基准指数指上海综合指数，深圳综合指数和中小板指数）有价证券冲抵保证金的折算率：上证180成份股和深圳100成份股折算率不超过70%，其他股票不超过65% 开放式基金折算率不超过90% 国债不超过95%，其他上市证券投资基金和债券不超过80%

客户维持担保比例不低于130%，追加后的维持担保比例不低于150%。维持担保比例超300%后可提现，但提现后担保比例不低于300% 对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%，接受单只担保股票市值不超过该股票的20%

上交所1993.12 深交所1994.10 分别开办了以国债为主的质押式回购交易

上交所2002.12.30 深交所2003.01.03 分别推出了企业债的回购交易

上交所新质押式（买断式）国债回购分为： 1 2 3 4 7 14 28 91 182（9种）

上交所质押式企业债品种有：1 3 7（3种）

深交所质押式国债回购品种：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273（11种）

深交所质押式企业债品种：1 2 3 7（4种）

2002年全国银行间债券市场回购期限最短1天，最长1年（最小交易数额为债券面额10万，交易单位为债券面额1万）

银行间1997 年6月5日老的回购期限：7天 14天 21天1个月 2个月 3个月 4个月七种

结算备付金利息每季结一次，结息日为第三个月的20日 资金交收透支结算公司按透支金额的120%暂扣托管证券

国债买断式回购到期购回结算交收时点为R+1日（R为到期日）14：00

权证交收上海市场是T日日终，深圳为T+1日日终

第二篇：证券基础数字及重点总结

基础（数字类）

1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立（第一个）

1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）

1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”

1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业

1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）

1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）

1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2001.12.11中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49%

2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位

2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII

记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35%

全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2／3通过

募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍

股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5%在24个月内不超10%

1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全），可记名可挂失 50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场

1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券

国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式 2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易

混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上，10年内不可赎回

保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付

2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万

1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券）

基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的1997.11国务院颁布《证

券投资基金管理暂行办法》

2004.06.01我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用）

封闭基金存续期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会

基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿

我国基金管理费一般为1.5%，货币基金0.33%债券基金不低于1%封基托管费按0.25%开放基金低于0.25%

封基收益分配比例不低于已经实现收益的90%股票基金应有60%投资于股票债券基金应有80%投资于债券

一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10%

外汇期货1972在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票

首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售发行面值超5000万元应当由承销团承销

上海证券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式营业。

深圳证券交易所1989.11.15筹建，1991.04.11经中国人民银行批准成立，1991.07.03营业

2004.05国务院批准中小企业板设立

中证指数公司的指数：中证流通指数中证规模指数中证100指数（基期2005.12.30基点1000点）

沪深300指数沪深300行业指数沪深300风格指数中证规模指数中证200／500／700／800指数（基期2004.12.31基点1000）

中证100（排名前100）＝沪深300-中证200中证700＝中证500+中证200中证800＝中证500+沪深300

上证交易所股价指数：上证综合指数（基期1990.12.19基点100点）

公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本50%时可不提取。

法定公积金转为资本时留成比例不得少于转增前注册资本的25%

2007年12月底我国共有证券公司106家证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规，净资产不低于2亿元

证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由

单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人

风险控制指标：经纪业务净资本不低于2000万承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万经纪业务+一项＝净资本1亿

经纪业务+2项及以上的＝净资本2亿净资本：风险准备之和>100%净资本：净资产>40%净资本：负债>8%

净资产：负债>20%流动资产：流动负债>100%经纪业务净资本／营业部家数>500万 自营股票规模<净资本的100%自营证券规模（按成本价计）<净资本200%自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值

承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算，承销政府债券按2%计算

定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5%证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备

单一客户融资融券不超过净资本的5%客户担保股票不超过该股票总市值的20%按融资融券规模的10%计算风险准备

〈证券法〉1998.12.29通过1999.07.01实施〈公司法〉1993.12.29通过1994.07.01实施｝2005.10.27修订2006.01.01生效

证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30%

〈企业破产法〉于2007.06.01实施

新公司法：公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资，投资工公司5年内缴足有限责任公司最低注册资本降低到3万元

非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90%

融资融券试点：经纪业务已满3年的创新类证券公司近二年各项风险控制指标持续符合规定，近6个月净资本在12亿以上

2005.06.30经国务院批准，证监会`财政部`中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5～5%交纳基金

中国证券业协会成立于1991.08.282002.12.16证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》2003.02.01实施

申请执业证书协会应当自收到申请起30日内向证监会备案，不符的要书面说明现由 基础［总结］

有价证券是虚拟资本的一种形式有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券）

有价证券按发行主体分：按是否在交易所挂牌分：按募集方式：

按代表的权利性质分：股票债券其他证券（基金，衍生品《金融期货，可转换证券，权证）

有价证券的特征：A收益性B流动性C风险性D期限性

证券市场的特征：A价值直接交换的场所B财产权利直接交换的场所C风险直接交换的场所

证券市场的品种结构：股票 债券 基金 衍生品市场

证券市场的基本功能：筹资－投资定价资本配置功能

证券市场中介机构：证券公司证券登记结算公司证券服务机构（投资咨询公司，会计师事务所，资产评估机构，律师事务所，证券信用评级机构）

证券市场的产生：A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展

国际证券市场发展趋势：A市场一体化B投资者法人化C金融创新D金融机构混业化E交易所重组公司化F证券市场网络化G金融风险复杂化H金融监管合作化

中国第一个标准化期货合约-----深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同（实现了远期合同向期货的过渡）

WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括：1直接B股交易2成为交易所特别会员3设立合营公司从事基金管理业务4加入三年内设立合营证券公司从事A股B股H股和政府债，公司债的承销和交易5合资券商开展咨询服务，给予国民待遇，可设分权机构

股票的性质：股票的特征：股票的类型：股票的价值：

A有价证券1收益性A普通股票和优先股股票（权利不同分）1票面价值

B要式证券2风险性B记名股票和无记名股票（是否记名分）2账面价值（净值OR每股净资产）

C证权证券3流动性C有面额和无面额股票（是否标明金额分）3清算价值

D资本证券4永久性股票的价格：理论价格＝预期股息／必要收益率4内在价值（理论价值OR未来收益的现值）

E综合权利证券5参与性5市场价格

影响股票价格的因素：

A公司的经营状况（1资产净值2盈利水平3派息政策4股票分割5增资减资6销售收入7原材料供价8主要经营者理替9公司重组10意外灾害）

B宏观经济因素（1经济增长2经济周期3货币政策《准备金率，再贴现。公开市场业》4财政政策5市场利率6通货膨胀7汇率变化8国际收支）

C政治因素（1战争2政权更迭3政府重大经济政策出台4国际社会政治经济的变化）D心理因素E稳定市场的政策与制度安排（技术性停牌临时停市）F人为操纵因素 普通股股东的权利：

1重大决策参与权2公司资产收益权和剩余资产分配权3优先认股权4查阅公司资料5交易股票

清偿顺序：清算费用――职工工资――社保费用――法定补偿――所欠税款――公司债务――普通股东

我国股票按投资主体分：国家股法人股社会公众股外资股

债券的特征：偿还性流动性安全性收益性

债券分类：发行主体分（政府债券金融债券公司债券）

按付息方式分：零息债券附息债券息票累积债券浮动利率债券

按形态分类：实物债券凭证式债券记账式债券广义政府债券属于公共部门债务狭义属政府部门债务

政府债券特征：安全性高流通性强收益稳定免税待遇

国债按资金用途分：赤字国债建设国债战争国债特种国债

储蓄债券是以个人为发行对像的非流通国债，一般以吸收个人小额储蓄为主

记账式国债利率由记账国债承销团投标确定储蓄国债利率由财政部参考存款利率和供求关系确定

公司债券类型：信用公司债（无担保）不动产抵押公司债保证公司债收益公司债可转换公司债附认股权证公司债

国际债券特征：资金来源广发行规模大存在汇率风险有国家主权保障以自由兑换货币作计量货币

龙债券是指除日本以外亚洲地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的债券

投资基金的特点：集合投资分散风险专业理财基金的作用：为中小投资者拓宽了渠道利于证券市场的稳定和发展

基金托管人可磋商酌情调低基金托管费经证监会核准后公告无须召开持有人大会 基金投资风险：市场风险管理能力风险技术风险巨额赎回风险

金融衍生工具基本特征：跨期性杠杆性联动性不确定高风险性（信用风险市场风险流动性风险结算风险运作风险法律风险）

金融衍生工具按产品形态和交易场所分：内置型衍生工具交易所交易衍生工具OTC交易的衍生工具

金融衍生工具按自身交易方法及特点分类：金融远期合约金融期货金融期权金融互换结

构化金融衍生工具

按基础工具分类：股权类（股票期货股票期权股票指数期货股票指数期权及混合交易合约）利率类（远期利率协议利率期货利率期权利率互换及混合交易合约）货币类（外汇合约货币期货货币期权货币互换及合约的混合交易合约）信用类（信用互换信用联结票据）其它类

金融衍生工具的创新：风险管理型创新增强流动型创新信用创造型创新股权创造型创新 期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性影响基础资产产生收益将使看涨期权价格下跌，看跌期权价格上长升

权证的要素包括：类别标的行权价格存续时间（6个月以上24个月以下）行权日期行权结算方式行权比例

可转债换发行时证券的性质分：可转换债券可转换优先股

存托凭证（DR）也称预托凭证对发行人的优点：A市场容量大，筹资能力强B避开直接发行股票债券的法律要求，上市手续简单成本低

ADR对投资者的优点：以美元交易,国内清算ADR须经美国证监会注册有助于保障投资者的权益股利发放以美元支付规避投资政策限制

资产证券化分类：按基础资产分类（不动产证券化应收账款证券化信贷资产证券化未来收益证券化债券组合证券化）

按地域分类（境内资产证券化离岸资产证券化）证券化产品的属性分类（股权型债权型混合型）

资产证券化当事人包括：发起人（原始权益人大型工商企业及金融机构）特定目的机构（为发起人的资产为基础发行证券化的产品机构）资金和资产存管机构信用增级机构信用评级机构承销人投资者

证券发行市场无固定场所是一个无形市场证券发行制度（注册制核准制）

我国股票实行核准制由审核委员会审核证监会核准保荐人及保荐代表应勤勉尽责诚实守信

我国首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格初步询价确定价格区间及市盈率区间，保荐机构在发行价格区间向询价对像累计投票询价

荷兰式招标（最低中标价最高收益率）短期贴现债券采用单一价格方式美式招标按各自的价格成交《长期附息债券采用多种收益率的方式》

会员大会是交易所最高权力机构，理事会是交易所决策机构交易所总经理由国务院证监会任免

《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括四项基本原则（审慎推进统分结合从严监管统筹兼顾）

中小板的“两个不变（”尊守的法律法规不变发行上市条件信息披露要求不变）“四个独立”（运行独立 监察独立 代码独立 指数独立）

基期加权股价指数又叫拉斯贝尔加权指数（采用基期发行量和成交易作为权数）计算期加权股价指数又叫派许加权指数（采用计算期发行量和成交量为权数）

几何加权股价指数又叫费雪理想式（是对上面二种指数作几何平均，实际很少用）股票收益：股息收入资本利得公积金转增收益股息种类：现金股息股票股息财产股息负债股息建业股息（无盈利无股息的一个例外）

债券收益：债息收入资本利得再投资收益

公积金来源：A溢价发行的部份B税后利润中提存的C资产重估增值部分D外部赠与资产

系统风险：政策风险经济周期波动利率风险购买力风险（通胀）非系统性风险：信用风

险 经营风险 财务风险

证券资产管理是实现委托资产收益的最大化

证券经纪业务及其它二项业务的董事会应设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会

证券公司内部控制应当贯彻健全，合理，制衡，独立的原则

经纪业务内部控制主要内容：防范挪用客户资金资产非法融入融出资金及结算风险 自营业务重点A防范规模失控，决策失误超越授权，变相自营，账外自营，操纵市场，内幕交易B建立决策程序加强决策管理C合理的预警机制

投资银行重点防荡法律风险财务风险道德风险研究咨询业务应重点防范传播虚假信息误导投资者，无资格执业，违规执业及利益冲突

业务创新应重点防范违法违规，规模失控，决策失误分支机构应重点防范越权经营，预算失控及道德风险

净资本＝净资产-金融产品投资风险调整-应收款的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险-/+证监会认定的其他

证券登记结算公司设立条件：A自有资金不少于2亿元B必要的场所及设施C主要管理及从业人员要有从业资格D其它条件

证券市场监管手段：法律手段经济手段必要的行政手段

证券市场监管的意义：保障投资者权益B维护市场良好秩序C发展和完善证券市场体系C准确全面的信息利于参与者的决策

国际证监会公布了监管的三个目标：保护投资者 保证市场公平效率和透明 降低系统风险

信息披露：全面性 真实性 时效性

操纵市场行为：A单独或合谋集中资金持股优势连续卖买

B与他人串通事先约定时间，价格，方式影响价格和数量

C在自已的账户间对倒

内幕信息包括：1分配股利或增资计划

2股权结构的重大变化

3债务担保的重大变更

4营业用主要资产的抵押，出售报废一次超过资产的30%

5公司主要管理人员的行为可能承提重大损失赔偿责任

6上市公司的收购方案

证券业协会三大职能：自律服务传导

证券从业人员行为规范内容：正直诚信勤勉尽责廉洁保密自律守法

第三篇：数字逻辑基础练习

04电《数字逻辑基础》练习

班级___________学号______________姓名________________

一、填空题

1、数字电路主要是研究电路的输入、输出信号之间的关系，即所谓的__________关系，通常数字电路通常用____________、_____________和逻辑图等方法分析。

2、二进制数减法原则是：_________________。

17、二进制译码器，将二进制代码的各种状态，按其＿＿＿翻译成对应的输出信号的电路。

18、显示电路由＿＿＿＿、＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿、显示器等四部分组成。

二、判断题(10题 每题1分 共10分)

1、、逻辑是指事的“因”“果”规律，逻辑电路所反映的是输入状态(因)和输出状态(果)的关系()

2、数字电路输出的信号就是数字。()

3、、逻辑电路、真值表与逻辑函数之间不一定一 一对应，所以它们不能互换。()

3、逻辑代数的基本公式：A＋1＝_______； A＋A＝＿＿； A＋A＝＿＿；

AA =_____；A·A＝＿＿＿。

4、逻辑代数基本定律：(A+B)(A+C)=___________, A＋AB =_________。

5、在分段显示的译码器当笔段f、c为低电平，其它为高电平时显示数字＿＿＿＿。

6、异或门的逻辑函数式是________________，逻辑符号是___________。

7、数制是数的__________制。数是由___________和________两部分组成。二进制的特点是采用两个基本数码_______和__________，按 _____________的原则计数。

8、二---十进制的特点是将十进制的十个数字0---9的编成_______制代码的电路。其常用的是________码。

9、完成下面的二进制运算(1)(10101)2+(101010)2=(2)(11010)2-(110)2=

(3)(1011)2×(1011)2=(4)(11001)2÷(101)2=

10、实现二进制与十进制的互换

(1)(10101)2=()10(2)(87)10=()2（3）（11011）2＝（）10（4）（163）10＝（）

211、标有104160V的电容的容量是_______，耐压是_________。

12、CC4011属于___________集成逻辑电路，L四－2输入＿＿＿＿＿＿门电路，其工作

电压一般为______伏。

13、在添项法化简中，在表达式中看第一、第二乘积项中有某个变量的＿＿＿、＿＿＿＿，这两个乘积项中的另外变量在第三个乘积项中出现，则在第三个乘积项上添加＿＿＿＿＿＿

＿。例、Y＝AB＋AC＋BC，则在＿＿项上添加＿＿＿＿＿＿＿

14、组合逻辑电路的特点是，任何时刻的输出状态，直接由当时的＿＿状态所决定，也就是其

不具＿＿＿功能，输出与输入信号作用前的电路状态＿＿关。

15、二进编码器就是作n位二进制代码对＿＿个信号进行编码的电路。

16、二―十进制编码器是将十个数字0～9编成＿＿＿制代码的电路。其最常用是＿＿＿DCB

码。

4、液晶显示器的特点是低功耗、低亮度。（）

5、逻辑电路、真值表与逻辑函数之间不一定一一对应，所以它们不能互换。（6、组合逻辑电路不具有记忆工能。（）

7、译码器实质上是门电路组成的条件开关。（）

8、半导体数码管分共阴极型和共阳极型。（）

9、译码器输出的就是数字0和1。（）

10、逻辑代数公式中A+A=2A()

11、在数字逻辑中，逻辑电路图、真值表与逻辑函数间可相互转换。（）

三、选择题

1、下列式子中错误的是（）a、AAA=Ab、A+BC=(A+B)(A+C)c、A+AB=A+B

dA+A+A=A

2、下面各式化简正确的是()

a、ABACBCABACb.ABACBCABAC

c.AB+AB=2ABd.A+A =03、、两输入与非门的逻辑函数式是()A、Y=A+BB、Y=A·BC、Y= AABD、Y= AB3、两输入或非门的逻辑函数表达式是（）A、Y=A+BB、YABC、Y=ABD、YAB4、下列公式中错误的是（）

A、A+1=AB、A+0=AC、AA1D、AA5、下列基本定律中错误的是（）

A、AAA=AB、A+BC=(A+B)(A+C)C、ABABD、A+AB=A+B6、下列运算中错误的是（）A、A+AB+CA+DA=AB、AABACADABCD)

C、ABCABCD、BBDBD

7、八位二进制数能表示二进数的最大值是()

A、255B、248C、19

2（2）YABDABCABC8、二进制数10101转换为十进数为()

A、15B、21C、189、8421BCD码0110表示十进数为()

A、8B、6C、4210、用n位二进制代码能对多少个信号编码（）

a,n个b,2n个c,2n个d,2n

－n个

11、对0～9十个数字进行编码，至少需要几位二进制代码（）a10位b 5位c 4位d 3位

12、译码器有（）

a一个输入端，一个输出端b 多个输入端，多个输出c 二个输入端，二个输出端d 三个输入端，二个输出

二、用代数法代简

（1）YABABABAB（2）YABAB

(3)YABACBC（4）YADADABACBD

_

(5)YABABDACBCD

(6)YABCABC

(7)YAB_

BDCDEDA_

(8)YA(AB)B(BC)B

(9)Y=ABAB_

A_

C(10)Y(BC)ABA

五、化简并用电路实现

YABCABC

(5)YABBCAC

六、设计题

1、化简该函数，并用与非门设计逻辑图

2、用逻辑门设计逻辑图 YABAB

七、根据逻辑图写出函数式并化简。

1、Y=

A1

&

Y

&

B 2、Y=

A1&1

&Y

B

&AB3、Y=A1Y

& ＞

Y

&

B

YABBBCD

(1)

第四篇：数字电子技术基础课程设计

苏州科技大学 电子与信息工程学院 数字电子技术基础课程设计报告

电子1412

姓名：孙玮

苏州科技大学 电子与信息工程学院

数字电子技术基础课程设计报告

专业班级：电子1412 学号：14200106214

姓名：孙玮

指导教师：潘欣裕

2016年

07月

03日

苏州科技大学 电子与信息工程学院 数字电子技术基础课程设计报告

电子1412

姓名：孙玮

一、基础部分（共55分，利用下列芯片，构建出具有验证其逻辑或时序功能的系统，实现仿真电路，并附详细参数计算及说明）1.1、基于74138、74148编码、解码系统。（10分）

图1

图2 苏州科技大学 电子与信息工程学院 数字电子技术基础课程设计报告

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姓名：孙玮

图1为编码器电路，图2为解码器电路。他们的逻辑转换表如下所示。

图3

图4 74HC148在S=0电路正常的工作状态下，允许I0~ I7当中同时有几个输入端为低电

’’平，即有编码输入信号。I7的优先级最高，I0的优先级最低。当有多个输入时，编码器只

’’’会对优先级最高的进行编码，优先级较低的不会进行编码。当出现Y2、Y1、Y0都为0时，’’’可以用Ys和Yex的不同状态来区分。只有当S为0时。编码器才会工作，不为0 时，编码

’’器不工作，输出均为1。有输入时Ys为1，Yex为0，当使用两片接成16-4编码器时，第一’’片的Ys连到第二片的S。

’’ 74HC138只有当S1=1，且S2=S3=0时才会工作。数据由S1段输入，由A2A1A0来确定输出口，所以S1成为数据输入端，A2A1A0为地址输入端，以反码输出。

将73HC148的输出作为74HC138的地址输入可以实现完整的编码解码电路。’

’

’1.2、基于74161或74160的计数电路。（10分）苏州科技大学 电子与信息工程学院 数字电子技术基础课程设计报告

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姓名：孙玮

图5 图5所示为基于74HC161的计数电路。该电路是由两片74HC161级联实现的256进制计数器。其输入端逻辑电平如下图所示。

图6

’74HC161为十六进制计数器，其从0000到1111计数。RD为0时，74HC161不论其他引

’’脚的接法直接异步置零，当CLK为上升沿时，且RD为1，LD=0是芯片工作在预置数状态，’’同步置数；CLK上升沿，RD=LD=1，芯片处于计数状态，每来一次上升沿，芯片会有一次加一。图中芯片处于计数状态，~LOAD和~CLR接1，ENP与ENT接1，芯片开始正常计数。当数据加到1111时，在RCO处产生进位。此外，通过多个级联可以实现多进制的计数器。

1.3、基于74151数据选择器的功能电路。（10分）

图7所示为基于74151数据选择器的功能电路。图8所示为74151数据选择器的逻辑转换表。74151是八选一的数据选择器，使用ABC输入地址代码，可以选择八个数据中的一个，并在Y输出，~W输出Y的取反值。例如如图中所示，当输入为D0=D1=D2=D4=D5=1，D3=D6=D7=0，A=0，B=C=1，数据选择器选择了D3，所以表现在二极管上是不导通。

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图7

图8 1.4、基于JK触发器的时序电路。（10分）

图9 图9所示为由四个JK触发器构成的十六进制计数电路。其输出波形如下图所示。

图10 苏州科技大学 电子与信息工程学院 数字电子技术基础课程设计报告

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由图可见，各触发器驱动方程分别为T0=1 T1=Q0 T2=Q0Q1 T3=Q0Q1Q2。将上式代入T触发器

*’*’’*’（由JK触发器构成）的特性方程可得Q0=Q0Q1=Q0Q1+Q0Q1 Q2=Q0Q1Q2 *’’’Q3=Q0Q1Q2Q3+(Q0Q1Q2)Q3+(Q0Q1Q2)Q3。电路输出方程为C= Q0Q1Q2Q3。其电路状态转换表如下图所示。

图11

1.5、555的信号产生电路、施密特触发电路各一个。（15分）

图12 如图12所示为基于施密特触发器的整波电路。它的功能是将正弦波转化为方波信号。仿真的示波器截图如下图所示。苏州科技大学 电子与信息工程学院 数字电子技术基础课程设计报告

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姓名：孙玮

图13 如图14所示为基于555定时器的多谐振荡电路。其充电周期T1=Ln2*（R1+R2）C2，放电周期T2=Ln2*R1*C2，T=T1+T2。因此，图中电路所产生信号频率为f=1/T=476Hz。测量波形如下图所示。

图14 苏州科技大学 电子与信息工程学院 数字电子技术基础课程设计报告

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二、提高部分（40分）

2.1、制作一个时钟电路，具有时、分、秒显示、重置、预置等功能，要求写出必要的设计过程，并画出对应的逻辑图，实现仿真。（15分）计数部分截图如图15所示；置数如图16所示；复位如图17所示。

1、秒钟设计：

秒钟是六十进制，用两片74HC160实现，第一片作为秒，十进制，第二片作为十秒，设置成六进制，并将第一片的进位信号连接到第二片的ENT与ENP；秒位满十进制进位溢出给十秒位计数信号，所以秒位计十次，十秒位计一次，从而实现六十进制。74HC160输出端接数码管读出计数。

2、分钟设计：

原理和秒钟一样，也是采用六十进制。

3、时钟设计：

时钟与之前两个不一样，设置为二十四进制，整体进行置数，当时钟达到24时直接置零，从头开始计数。

4、秒钟与分钟之间的连接：

当秒钟计到59时，会对分钟产生进位。所以用与门将秒位的二进制九和十秒位上的二进制五通过与门连接到分钟的ENT/ENP使得分钟正常计数开始，从而实现秒钟计数六十次，分钟计数一次。

5、分钟与时钟的连接：

原理与秒钟和分钟的连接类似，将秒钟和分钟上的二进制位的59通过一个与门连接到时钟的ENP/ENT，使得时钟得以正常计数，从而实现分钟计数60，时钟计数一次。

6、整体时钟的置零：

将各个位的CLR位引出来和六进制的复位连线经与门之后连接到单刀双掷开关上，CLR是低电平有效，所以当单刀双掷开关接地时，整个时钟电路时置零。

7、整体时钟电路置数：

将每一片的74HC160的输入端连接到一个开关，通过控制开关的连接控制输入1或者0。将所有芯片的Load端引至一个单刀双掷开关，低电平有效，从而实现同时置数。

以上就是设计时钟电路的简要思路。

图15 苏州科技大学 电子与信息工程学院 数字电子技术基础课程设计报告

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姓名：孙玮

图16

图17

2.2、用两片四位全加器74283和必要的逻辑门设计一个数制转换电路，实现将输入的两位十进制数转换成二进制数，十进制数的输入采用8421BCD码来表示，要求写出必要的设计过程，并画出对应的逻辑图，实现仿真。（15分）

图18 苏州科技大学 电子与信息工程学院 数字电子技术基础课程设计报告

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如图18所示为仿真的截图。其左端输入BCD码10001001，右端LED显示的是01011001，均分别为十进制数89。设计思路：

假设有一个两位十进制数X，其对应的八位BCD码为ABCDEFGH，即ABCD*(10000)BCD +EFGH=(X)10。上式=ABCD*（1000）B+ABCD*（10）B+EFGH，所以二进制为ABCD000+ABCD0 +EFGH=ABCD000+ ABCD0+0EFG0+H。由上式可知，H可以直接输出，其为二进制的最低位。然后我们可以用第一片74283将ABCD与0EFG求和，将得到的结果设为KLMN，进位为O。于是二进制数可以表示为KLMN0+ O00000+ABCD000+H。由此可见，M与N分别为二进制的倒数第三与第二位。而其前四位可由74283将ABCD与OKL相加得到，最终输出七位二进制数。

2.3、自主设计一个具有特定功能，且包含4个以上不同类型芯片的系统，要求写出必要的设计过程，并画出对应的逻辑图，实现仿真。（10分）

本部分我自主设计了一个四位二进制乘法器，其仿真截图如下所示。图中两个输入端分别输入了1011与1101，其乘法运算结果为10001111，与仿真结果相符。

图19 苏州科技大学 电子与信息工程学院 数字电子技术基础课程设计报告

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设计思路：

假设一个四位二进制数为ABCD，另外一个为EFGH，则其相乘的运算过程为：ABCD*EFGH=(A*E)(B*E)(C*E)(D*E)000+(A*F)(B*F)(C*F)(D*F)00+(A*G)(B*G)(C*G)(D*G)0+(A*H)(B*H)(C*H)(D*H)。因此我们可以将EFGH每一位提出来与ABCD每一位相乘，然后将其加起来求和。这里提出EFGH中每一位的过程可以通过移位寄存器实现。此外，因为74HC283只能实现4位二进制的全加过程，因此每次相加完都需要将和的最低位取出进行保存。此处保存使用移位寄存器（因为前面我们使用了移位寄存器，且其也移动四位，所以可以使用前面使用的移位寄存器来实现数据的保存）。另外，因为74HC283不是时序逻辑电路，所以需要将它输出的用于下一步求和的数据（此处的数据为求和结果的高三位与进位）存于寄存器中。等待下个上升沿到来后，将数据传输到74HC283的B输入口（B4输入进位，B3~B1输入前一次求和结果的高三位）。由此，经过四个周期之后，乘法运算就全部计算完毕。但由于在运行完四个周期后还会继续运行，导致数据无法保存，所以需要加一个计数器（这里采用74HC160）。当计数计到0100的时候，通过逻辑电路将时钟信号与计数器停止。下次运行时只需摁下复位开关将寄存器与计数器复位即可进行下次运算。

第五篇：数字电子技术基础教案

《数字电子技术基础》教案

课题：绪论、数制、码制 课时安排：2 重点：数制之间的转换

难点：码制与数制之间的区别

教学目标：使同学了解数字电路的特点，理解各种数制及数制之间的转换方法，理解数制、码制的区别。教学过程： 引言

一、逻辑代数 二、二进制表示方法

1、数制

2、几种常用进制数之间的转换 1）、二、八、十六进制数转换为十进制数 2）十进制数转换为二进制数

3）二进制数转换为八、十六进制数 4）

八、十六转换为二进制数 三、二进制代码

1、编码

2、二进制编码

3、BCD码4、8421BCD码

课题：基本概念、公式和定理 课时安排：2 重点：基本公式 难点：基本概念

教学目标：使同学理解几种常用的逻辑关系，掌握逻辑运算及规则 教学过程： 一、三种基本逻辑运算

1、基本逻辑关系举例

2、三种基本逻辑关系

二、基本逻辑运算

三、逻辑变量与逻辑函数

四、几种常用逻辑运算

五、逻辑符号

六、公式和定理

1、常量之间的关系

2、常量与变量的关系

3、与不同代数相似的定理

4、逻辑代数的一些特殊定理

5、关于等式的三个规则 1）、代入规则

2）、反演规则

3）、对偶规则

6、若干常用公式

课题：异或运算、逻辑函数的标准与或式和最简式 课时安排：2 重点：最小项的概念及其表示方法 难点：最小项的编号与表达式间的关系

教学目标：使同学掌握异或运算的饿性质、最小项的表示方法及其性质、公式化简法 教学过程：

一、异或运算

1、定义

2、性质

二、逻辑函数的标准与或式和最简式

1、最小项

2、标准与或式

3、用公式化简法化简

课题：用K图化简逻辑函数 课时安排：2 重点：用K图化简逻辑函数的方法 难点：对K图化实质的理解

教学目标：使同学理解变量卡诺图的画法，掌握逻辑函数K图的填法，化简方法，注意事项，并学会用K图求反函数的与或式 教学过程：

一、逻辑变量的卡诺图

1、两变量卡诺图

2、变量K图的画法

3、变量K图的特点

4、变量K图中最小项合并的规律

二、逻辑函数的卡诺图

三、用卡诺图化简逻辑函数

1、合并原则

2、基本步骤

3、用卡诺图化简函数应注意几点

5、用卡诺图求反函数的最简与或式

5、用卡诺图检验函数是否最简

课题：具有约束的逻辑函数的化简 课时安排：2 重点：具有约束的逻辑函数的化简 难点：具有约束的逻辑函数的化简

教学目标：使同学理解约束条件，掌握用约束条件化简逻辑函数的方法，了解逻辑函数的几种表示方法。教学过程：

一、表达式间的变换

二、约束的概念和约束的条件

三、有约束的逻辑函数的表示方法

四、具有约束的逻辑函数的化简

1、在公式中的应用

2、在图形法中的应用

3、化简举例

课题：逻辑函数的表示方法及其相互之间的转换 课时安排：2 重点：逻辑函数表示方法相互之间的转换 难点：由真值表到表达式的转换 教学目标：使同学对前面介绍的逻辑函数的表示方法有一个整体认识并学会它们之间的转换方法

教学过程：

一、逻辑函数的表示方法

1、真值表

2、卡诺图

3、表达式

4、逻辑图

5、时序图

二、表示方法间的转换

1、由真值表到逻辑图

2、由逻辑图到真值表

课题：二极管、三极管开关特性 课时安排：2 重点：各种电子开关的条件、逻辑门电路 难点：门电路与逻辑运算的联系

教学目标：使同学理解电子开关的条件及开关的特点 教学过程：

一、理想开关的开关的开关特性

二、半导体二极管的开关特性

三、半导体三极管的开关特性

四、MOS管的开关特性

课题：分立元件门电路、CMOS反相器 课时安排：2 重点：CMOS反相器的工作原理 难点：CMOS带负载的能力 教学目标：使同学理解分立元件门电路、CMOS门电路的工作原理，了解正逻辑、负逻辑的概念，掌握CMOS门电路的外部特性

教学过程：

一、分立元件门电路

1、二极管与门、或门

2、三极管非门

三、CMOS集成门电路

1、电路组成及工作原理

2、静态特性

3、动态特性

课题：CMOS其它门及使用中的注意事项 课时安排：2 重点：CMOS使用中的注意问题 难点：三态门使能端的作用

教学目标：使同学理解CMOS其它门的工作原理，掌握CMOS门的使用方法、CMOS三态门使能端的作用 教学过程：

一、CMOS与非门

二、CMOS或非门

三、CMOS传输门

四、CMOS三态门

五、CMOS漏极开路门

六、CMOS电路产品系列、主要特性和使用中应注意问题

课题：TTL反相器 课时安排：2 重点：TTL反相器的电气特性

难点：TTL反相器的输入端的负载特性

教学目标：使同学理解TTL反相器的工作原理，掌握它的电气特性，特别是它的静态特性，为使用TTL门打下基础 教学过程：

一、TTL反相器电路组成

二、TTL反相器工作原理

三、TTL反相器静态特性

1、输入伏安特性

2、输入端负载特性

3、输出特性

4、电压传输特性

四、动态特性

五、TTL与非门和或非门

课题：TTL oc门、三态门、小结 课时安排：2 重点：TTL oc门的使用

难点：TTL oc门负载R的选择

教学目标：使同学理解TTL oc门、三态门的工作原理，掌握R选择原则及CMOS、TTL 门特点，了解TTL、CMOS接口问题 教学过程：

一、TTL oc门

1、电路组成

2、工作原理

3、R的选择

二、TTL三态门

1、电路组成

2、工作原理

3、三态门的作用

三、CMOS、TTL比较

四、CMOS、TTL接口问题

课题：组合电路的分析和设计 课时安排：2 重点：分析和设计的基本方法、组合电路的概念 难点：逻辑抽象

教学目标：使同学掌握组合电路的概念、分析和设计的基本过程 教学过程：

一、组合电路的概念

1、组合电路的特点

2、组合电路逻辑功能的表示方法

3、组合电路的分类

二、组合电路的分析和设计方法

1、分析方法及举例

2、设计方法及举例

课题：加法器和比较器 课时安排：2 重点：设计的过程分析 难点：集成比较器及其级联

教学目标：使同学加深对组合电路的理解，理解加法器和比较器的工作原理，了解集成比较器的级联的方法 教学过程：

一、加法器

1、半加器

2、全加器

3、加法器

二、数值比较器

1、一位数值比较器2、4位数值比较器

3、集成数值比较器

课题：编码器 课时安排：2 重点：编码器的理解

教学目标：使同学了解编码器的概念，理解编码器的真值表、掌握优先编码的含义 教学过程： 一、二进制编码器 1、3位二进制编码器 2、3位二进制优先编码器

3、集成8线——3线二进制优先编码器 二、二——十二进制编码器

三、几种常用编码

课题：译码器 课时安排：2 重点：译码原理及集成器件 难点：集成器件的级联

教学目标：使同学认识集成器件，掌握它们的级联方法，理解显示译码器原理 教学过程： 一、二进制译码器 1、3位二进制译码器 2、3位二进制优先译码器

3、集成8线——3线二进制优先译码器 二、二——十二进制译码器

三、显示译码器

1、两种常用的数码显示器

2、显示译码器

3、集成显示译码器

课题：数据选择器、分配器及用译码器实现组合逻辑函数 课时安排：2 重点：集成数据选择器及用译码器实现组合逻辑函数 难点：对数据选择器、分配器的理解

教学目标：使同学理解数据选择器、分配器的工作原理，掌握集成数据选择器的使用及级联方法，掌握用集成译码器实现组合逻辑函数的方法 教学过程：

一、数据选择器

１、４选１数据选择器 ２、集成数据选择器

二、数据分配器 １、４选１数据分配器 ２、集成数据分配器

三、用译码器实现组合逻辑函数

１、基本原理 ２、基本步骤 ３、应用举例

课题：用数据选择器实现组合逻辑函数、竞争冒险 课时安排：２

重点：用数据选择器实现组合逻辑函数

难点：用数据选择器实现组合逻辑函数的方法 教学目标：使同学熟练掌握用数据选择器实现组合逻辑函数的方法，了解竞争冒险的含义及消除竞争冒险的方法 教学过程：

一、用数据选择器实现组合逻辑函数

１、基本原理 ２、基本步骤 ３、应用举例

二、组合电路的竞争冒险

１、竞争冒险的概念及其产生原理 ２、消除竞争冒险的方法

课题：基本RS触发器 课时安排：２

重点：基本RS触发器的特性表、特性方程 难点：基本RS触发器的工作原理

教学目标：使同学了解触发器的概念，理解基本触发器的工作原理，掌握基本RS触发器的特性表、特性方程 教学过程： 概念

一、对触发器的基本要求

二、触发器的现态和次态

４、１

基本触发器

一、用与非门组成的基本触发器

１、电路组成及逻辑符号 ２、工作原理 １）电路两个稳态

２）电路接收输入信号过程

３）现态、次态、特性表和特性方程

二、用或非门组成的基本触发器 １、电路组成及逻辑符号 ２、工作原理

二、集成基本触发器

课题：同步触发器、主从触发器 课时安排：２

重点：同步触发器、主从触发器的触发特点 难点：主从触发器工作原理的理解

教学目标：使同学理解每一种触发器的工作原理，掌握它们的性能特点及功能，会画波形图 教学过程：

一、同步RS触发器 １、电路组成及工作原理 ２、主要特点

３、或门、与门构成的同步RS触发器

二、同步D触发器

1、电路组成及工作原理 ２、主要特点

三、主从RS触发器 １、电路组成及工作原理 ２、主要特点

3、异步输入端的作用

课题：主从JK触发器、边沿触发器 课时安排：２

重点：边沿触发器的动作特点 难点：主从JK触发器动作特点

教学目标：使同学理解主从、边沿触发器的工作原理，熟练掌握它们波形的画法，了解触发器的电气特性 教学过程：

一、主从JK触发器 １、电路组成及工作原理 ２、主要特点 ３、“一次跳变”问题

二、边沿D触发器

１、电路组成及工作原理 ２、波形画法

三、边沿JK触发器、１、电路组成及工作原理 ２、波形画法

四、触发器的电气特性 １、静态特性 ２、动态特性

课题：时钟触发器的功能分类、逻辑功能表示方法及转换 课时安排：２

重点：逻辑功能表示方法，特别使状态图

难点：时钟触发器的转换以及由时序图到其他表示方法的转换 教学目标：使同学理解时钟触发器的功能分类，掌握它们的转换方法，逻辑功能的表示方法及转换，特别是由时序图到其他表示方法的转换，理解状态图及其转换条件

教学过程：

一、功能分类

二、转换

三、逻辑功能表示方法

四、逻辑功能表示方法转换

课题：时序逻辑电路的分析 课时安排：２

重点：时序逻辑电路的分析方法

难点：由状态表到状态图、时序图的转换

教学目标：使同学熟练掌握时序电路的分析方法及状态图、时序图的画法，了解一些基本概念

教学过程：

一、概述

二、时序电路的分析 １、分析的基本步骤 ２、例题

课题：集成计数器 课时安排：２

重点：用集成计数器构成N进制计数器的方法 难点：74290的连接与编码的对应关系

教学目标：使同学学会看功能表，理解异步与同步工作的区别，熟练掌握用集成计数器构成N进制计数器的方法 教学过程：

一、概述

二、MSI计数器 1、74161 2、74290

三、用集成计数器（MSI）构成N进制计数器 １、由同步清零端或同步置零法 ２、由异步清零端或异步置零法

课题：大容量N进制计数器、时序逻辑电路的设计 课时安排：２

重点：大容量N进制计数器的获得 难点：时序逻辑电路的设计 教学目标：使同学掌握MSI计数器的级联及大容量N进制计数器的实现方法，初步理解时序逻辑电路的设计

教学过程：

一、MSI计数器的级联

１、两片161 ２、两片290

二、大容量N进制计数器 １、用整体清零法或置数法 ２、利用级联方法

三、３位二进制加法计数器的设计

１、状态图 ２、次态K图 ３、状态方程 ４、驱动方程 ５、电路图

课题：同步时序逻辑电路的设计 课时安排：２

重点：求驱动方程的方法

难点：建立状态图及其编码的理解 教学目标：使同学掌握时序逻辑电路的设计方法及基本步骤，理解逻辑抽象及状态编码的意义

教学过程：

一、设计的基本步骤

二、例5.1.4

三、例5.1.5

四、例5.1.6

课题：寄存器、移位型计数器 课时安排：2 重点：移位型计数器的特点 难点：自启动设计

教学目标：使同学理解寄存器、移位型计数器的工作原理，会使用集成移位寄存器，熟练掌握用集成移位寄存器构成各种计数器，理解自启动的设计 教学过程：

一、寄存器

二、移位寄存器

三、集成移位寄存器

四、由集成移位寄存器构成各种计数器 １、环型计数器 ２、扭环型计数器

３、最大长度移位型计数器

课题：序列信号发生器的设计 课时安排：2 重点：序列信号发生器的设计的思路 难点：对设计的理解

教学目标：使同学掌握序列信号发生器的设计的一般方法 教学过程：

一、顺序脉冲发生器

１、移位型脉冲计数器 ２、计数器加译码器

二、序列信号发生器 １、直接逻辑型 ２、间接逻辑型

课题：555定时器、多谐振荡器 课时安排：2 重点：555定时器的工作原理

难点：555定时器电路中电容充、放电及定时的过程 教学目标：使同学熟练掌握555定时器的工作原理、多谐振荡器工作原理及相关参数的计算，正确理解石英晶体多谐振荡器 教学过程：

一、555定时器

１、电路组成 ２、基本功能

三、多谐振荡器 １、电路图 ２、工作原理

３、振荡频率的估算 ４、占空比可调电路 ５、多谐振荡器应用举例

课题：555定时器 课时安排：3 重点：555定时器构成各种电路的工作原理 难点：各种电路的工作特点

教学目标：使同学理解几种电路的工作原理，掌握它们的工作特点及各种参数的计算 教学过程：

一、用555定时器构成的施密特触发器 １、电路组成及工作原理 ２、滞回特性及主要参数

二、单稳态触发器

三、由555定时器构成的电路分析

课题：概述、DAC 课时安排：2 重点：DAC的工作原理 难点：主要性能指标

教学目标：使同学理解DAC的工作原理，掌握基本的概念和使用方法 教学过程：

一、概述

二、DAC １、对DAC的基本要求 ２、电路组成 ３、工作原理 ４、表达式

５、DAC的转换精度、速度和主要参数 ６、例题

课题：ADC 课时安排：3 重点：ADC的转换过程 难点：量化误差

教学目标：使同学掌握ADC的原理 教学过程： 一、一般步骤与取样定理 １、取样定理 ２、量化和编码

二、取样、保持电路

三、逐次渐进型ADC １、基本工作原理 ２、转换过程

四、双积分型ADC １、基本工作原理 ２、转换过程

五、并联比较型ADC １、基本工作原理 ２、转换过程

课题：ROM 课时安排：2 重点：用ROM实现组合逻辑函数

难点：用ROM实现组合逻辑函数的阵列图画法

教学目标：使同学理解ROM的工作原理，掌握用ROM实现组合逻辑函数的方法及ROM级联的方法，阵列图的画法，了解RAM的工作原理 教学过程：

一、PLD的基本结构和分类

二、ROM的结构示意图 １、基本结构

２、内部结构示意图 ３、逻辑结构示意图

三、ROM的基本工作原理 １、电路组成 ２、工作原理

四、ROM应用举例

五、ROM容量扩展

六、读/写存储器

课题：复习课时安排：2 重点：主要知识点

教学目标：使同学对本书的重要知识点做一个全面的回顾和总结