交易监控总结

第一篇：交易监控总结

T0交易监控总结

一．三家风险商户监控失败总结 1.三家商户出现跨终端情况，未能及时排查到风险。之后增加，以卡号、商户号作为参考，排查跨终端卡号，以及跨终端商户交易情况。

2.三家商户分开的失败率并不高，但由于是跨终端，三家商户的所以交易在一起，从失败的交易可以看出一些问题。之后如出现跨终端交易难以判断的情况，可以选择将跨终端商户的所以交易放在一起，可能会更直观，能看出问题。

3.之前的新系统T0交易都是直接选定消费交易，不能得到全部的交易。现在已经改正，下载所以交易，包括消费，查询等。此次案例中，查询交易很是重要，以后需要重视。4.T0交易监控由于某些原因，逐渐的放松警惕，去做提额去了。现尽量以交易监控为主，先做交易监控，慢慢把重心转移到交易监控。

二．交易监控心得简单总结

T0交易监控先排除风险点较多的商户，先重点排查。目前使用一段时间下来发现，该方法有一定作用。但是有一点也是重要一点需要考虑如何优化，失败率的问题。

交易失败率，个人觉得是所以风险排查点的重点，目前需要想办法如何更好将交易失败率与其他风险点结合起来进行交易监控。例如：交易失败率需要与跨终端结合起来…….交易失败率也不能简单的判定为失败的交易占所有交易比例，目前感觉有点吃力。交易失败率更应该看中的是有风险的失败率。例如：商户交易很多，一张卡交易很多，但是每张卡第一次都是密码错误，以及最后一笔交易都是资金不足，虽然失败率不高，但是问题很大。

关于伪卡盗刷，往往是交易时间很短，一天几天这样子。这对交易监控排查会有一定的困难。有段时间我也在想如何优化监控伪卡盗刷情况。主要想到有以下几个方面：

1、是否磁条卡占比大多数，2、交易时间长短，3、每张卡交易的失败情况，4.后期伪卡盗刷情况多，可以总结出具体地区、代理等，针对地区、代理严加监控。

三．目前交易监控的困难

1.交易发现，目前新进商户很多，我还没有能够全部了解大部分商户情况

2.交易发现，最近开始，跨终端商户特别多，大概有800家商户涉及跨终端，之后可能更多。虽然有些商户跨终端的交易都很正常，但是这样会对交易监控有更高的要求去发现有问题的跨终端商户。感觉这个问题需要特殊的对待，目前也在考虑是否能单独拎出来处理，具体处理的方法还需具体确认。

3.目前T0交易监控的量在一天天增加，需要排查的东西也越来越多，特别是针对单个风险点的排查，目前有点很费时间，我未能做到完全排查，需要改进，如果有帮助也是再好不过了。

四．其他问题

1.提额问题，暂时还未来的及总结出问题以及办法，但是自己没事的时候也在考虑，如何能做的更好，或者如何改进方式方法。准备之后，找个时间具体想想，总结下，看看能不能有更好的方式。

2.交易监控规则上线，需要总结规律事情。最近也在思考，之后会有一个较为详细的总结

3.其他事情暂时不加入此次总结，待日后慢慢总结。。。

第二篇：交易总结

交易总结

持续近三个月的模拟外汇交易，虽然因为期中考试和备考托福而中断了几个星期，但是我还是从中学到了许多东西：使我对外汇交易市场有了较为直观的了解，使我能够较为熟练的运用各项指标判断市场的走势并指导我进行外汇买卖，使我对我自身的心理弱点有了更为深刻的认识，以下是我对这段时期模拟交易的具体总结：

一、关于对我自身的认识

“想赢怕输”的心理是大部分交易者的通病，我也不例外。一开始时每隔几分钟就会看一下屏幕，看看自己的账户余额是增加了还是减少了，而对实际上的走势的关注并不强烈，一旦出现稍微大一点的负值，心理就会紧张，担心会继续下跌，当这个趋势继续的时候，不是考虑及时平仓，而是寄希望市场能够停止下跌并反弹，使得亏损进一步放大，实在受不了了才离场；而当收益处于上升期时，正常的震荡上扬也会令我紧张，老是有提前平仓的冲动，而当价格开始回落的时候，又犹犹豫豫，老是盯着1分钟线看，看着红色与绿色线的此消彼长，心理默默安慰自己这是正常的过程，直到利润蒸发了许多才有决心卖出。

但是经过几笔的操作和阅读相关书籍之后，我的心态渐渐平复，不会因为一点的损失或者收益而改变心情，在查看走势图的时候，注意力转向了市场本身的变化而不再是账户余额上的数字，会更多结合指标的指向性作用和市场上的相关信息进行进一步的判断，不会关于草率或者过分犹豫的进出场，不会由于上一笔的亏损而心急火燎的再一次进入市场试图弥补损失，或者头脑发热，立即进行与上一笔完全相反的操作。虽然不时的仍然会犯这种毛病，但是从整体上而言提高了不少，对市场的判断更加客观。

从我性格本身而言，可能是由于从小家境和父母的影响，我更喜欢安稳安逸的生活而非充满挑战的生活，不喜欢尝试新鲜事物，同时，我是一个较为保守，喜欢对事情做好充分准备才进行的人，喜欢按部就班的做事情，不是太习惯于处理不断变化的事情，灵活应变的能力有限，因此，仅从性格来说，我是不太适合外汇市场，这个几分钟内就会出现极大波动的市场。而且，模拟交易使用的是虚拟货币，初始资金可以设定为100万美元之多，取消佣金、手续费和税金等与现实不相符的设置，如果是真实的自身资产，我“想赢怕输”的心理应该会变得更强烈，操作应该不会像模拟交易这般大胆，动不动就100手。

在接下来的学习工作中，我知道我应该在这方面多下功夫，强迫自己多做一些新颖、不熟悉的事情，使我从惯有的过分保守的思维模式中解放出来，加强对性格的历练。

二、对于进出场的选择

在刚开始进行模拟操作的时候，我还是习惯于照搬模板所提供的指标，参照较为单一的MACD柱状图来作为自己进出场的主要参考指标，对于如何判断出入场信号，如何选定出入场时间点没有一个清晰的看法和判断依据。往往是从周线、日线开始，看看最近整体的走势，再改变时段，看看最近几天价格在什么范围内波动，随便选择一个时间，感觉这个价位是最近几天中处于中偏低的价位就开始进场，具有很大的随机性；同时，如果看到5分钟或者15分钟线呈现出阳线，就会急于进场，而不考虑这个上涨的趋势是否已经显示出疲态，此时的价格往往是处于较高水平，也就增加了我获利的难度，加大亏损的可能性。

在《交易为生》的书中，提供了许多实用性的指标，如ADX、RSI、MACD、OBV、ROC等，分析了群体性心理，并且提供了许多交易法则和经验性的判断，给我提供了一定的指导意见，在实际操盘过程中，通过尝试，摸索出适合自己的指标组合，作为自己进出场的信号，虽然在有些时候，这些指标组合没有办法跟上市场价格的变动，具有一定的滞后性，但是从整体而言，能够较为有效的提供市场走势的信息，作为进出场依据。

从中学到的最为重要的内容我认为是通过之前的走势图，自己画出趋势线，以此来判断价格未来的走势，选定入场点。通常情况下，可以在趋势线的第二浪的最低价位附近补仓，既不错失走势，又能使收益尽量最大化。虽然这种方法并不一定十分有效，但是随着经验的积累，再结合影响外汇变动的相关信息，一旦走势图符合自己预期的判断，就会帮助交易者把握住价格涨跌的机会，带来更大的收益。

外汇市场的波动率很大，仅仅依靠指标组合和所画出来的趋势线只能预计出大盘较短时间段的走势，一个大一点的下跌就会完全改变原有的趋势，使得亏损放大，因此，还需要设定合理的止损价格和获利价格。

三、对于止损价和获利价的认识 在刚开始的交易中，我没有设置过这两个价格，更习惯于盯着屏幕看走势图，或者先买入，上课或者自习回来后继续考虑进一步的操作，但是第三笔的接近4万美元的亏损使我意识到设置止损价格的重要性，这个价格是你所能够承受的最大损失，同时也是确保最少损失的最后一道保险，需要加以关注。于是我把止损点设置在买入价略低一点的价位，随着操作的深入，我发现这么设置是不科学的，很有可能在走势如虹之前就被强制平仓掉，价格的上涨不可能是一蹴而就的，而是几个上升浪结合在一起共同实现的，如果止损价制定的过于接近买入价，很有可能在第一波的震荡上升中就被平仓掉，失去了收益的机会，于是在做黄金交易的时候，我通常会在买入价以下的2-3美元的价格区间内选择止损价，同时根据走势进行的情况和时间，选定一个具体的价位。但是由于账户中有100万美元，同时一旦获利，收益数万美元是非常正常的事情，因此，我对我所能承受的最大损失没有清晰的认识，所选择的具体的止损价格的选定仍然带有一定的随机性，主要由十字准线大体得出。

而对于获利价，我是在白白流失掉近一半收益的情况下才意识到这个价格的重要性，于是根据我所画出来的趋势线和震荡区间的幅度，选择一个低一点的价位作为获利价格，但很快我就发现，这样制定获利价格仍然存在一定问题，就是会减少所得的收益。我所画出来的趋势线的后半段，常常会出现更高的上涨幅度，而不会接触趋势线，会突破原有的震荡区间，那么原先选定的获利价格就会偏低，在价格仍然处于上扬的阶段就会被平仓掉，这个时候所损失的利润有的时候可以达到这根阳线一半以上，因此，我会利用十字准线把价格定的稍微高一点，以此来减少利润的流失。

还是那个问题，价格的走势不可能一直按照你的预期发展，一旦出现反转或者走势减弱，就可能无法触及到获利价格而损失更大的利润，这就需要经常性的对止损价格和获利价格进行调整，只有职业交易者才能够做到。

四、对于模拟交易的其他认识

交易手数也是外汇市场上需要重点考虑的内容，因为这关系到保证金账户的余额是否能够支撑交易而不会被迫强制平仓，因此我通常交易的手数都在100手，使我保证金账户的保证程度至少达到300%以上，以确保在绝大多数情况下不会被强制平仓，因为我看见我舍友连续在多个市场上进行操作，持仓量过大，使得保证金的保证程度仅仅在120%左右，不得不时刻盯着价格，市场一有动静就必须马上调整头寸，使自己陷入十分被动的地步。接着，我也意识到在有些情况下，不适宜立即进行100手交易，应该进行适度的等待和试探，以等待走势的确定和加强，尤其是在盘整或者走势的期初阶段，走势的前景不是十分明朗的情况下，如果贸然大幅度加仓，就会面临刚进场就不得不很快离场的尴尬局面，而适当的等待和小额的加仓，在上升趋势的较低点补仓，也可以获得十分可观的收益。

刚开始进行交易时，我会经常登入新浪财经的外汇和黄金板块看看国际上是否有重大的消息，想要以此加强对外汇市场和黄金市场的判断，但是通过对10月23日的欧盟峰会这一段时间新闻的跟踪和评论员的分析，市场对于这么重大的消息的反映确实十分迅速，但是似乎缺乏延续性，一两天后走势又开始剧烈震荡，同时，有一天上午我发现几乎全部市场的价格都是哀鸿遍地，价格下跌十分剧烈，但是查了一下近期的新闻，并没有具有爆炸性的消息出现，而那些所谓的专家对价格的分析仍然是震荡上涨，可以考虑做多，于是，我决定还是主要根据技术分析来进行操盘，虽然我知道这么做并不十分科学，但是就我有限的时间而言，是最有效率的方法。

第三篇：监控总结

质量保证部监控组是由10名优秀年轻的IPQA组成的优秀团队，有着奉献精神、协作意识及吃苦耐劳的团队。2013年这支团队在面临监控人员少，旧厂保障生产及新厂考核认证的紧要关头，本着对单位负责，对同志们服务。在工作的过程中顾大局、识大体、讲奉献、讲团结。同事们之间有着相互鼓励，相互规劝，相互支持，相互帮助的工作氛围。大家克服着个人困难，始终坚持在工作第一线，认证前期加班加点，完成着认证资料，认证后继续坚守岗位。甚至个别员工身兼数职忙碌在生产线上，完成监控工作，有人形容我们监控工作是“守着监控口、责任抗肩头”，这话实不为过。但是由这些优秀的同志组成的，让我更加踏实自信，我相信，在我们团队的努力下，一定能在2014年中取得更优秀好的成绩。

第四篇：监控总结

X站监控班X年X月工作总结，已入冬季，天气渐冷，在处站领导的正确规划和带领下，我班各项工作顺利有效地开展；坚守岗位，尽忠职守，我们坚持不懈的努力和进取着。本月我班具体工作情况如下：

X月工作总结

（一）征费情况

本月，我站收费额和车流量都有所增加，其中收费总额X元，总流量X辆，其中收费流量X辆，军警流量X辆，绿色通道X辆。

（二）机电设备维护与保养 本月，我站保持了以往机电设备的维护和保养力度，机电设备发现问题立即处理。机电设备整体运行良好。1.设备故障处理

本月，我站机电设备整体运行良好，X车道和亭内视频死机虽通知X标，依旧没能解决。监控室电视墙显示器坏了一个，已通知厂家。其它设备一切正常。2.设备常规巡检

本月我站进行设备常规巡检X次，在巡检过程中对设备进行除尘X次。车道设备保洁X次。监控室保洁X次。发电机维护X次，运行正常。本月未发生停电事件。

（三）IC卡管理 1.散卡管理

本月，我站共产生散卡X张。2.卡箱交接

本月，我站出入口车流量基本持平，卡箱供需平衡，交接良好。

3.预编码卡管理

我站剩余预编码卡X张，保存良好无异常。4.身份卡管理

本月，我站人事稍有调动，调动人员身份卡都已交接完好。所有身份卡使用良好无异常。

（四）监控室内务管理

本月，我班新进班员X位，在欢迎他们加入监控班的同时，关于他们对监控方面知识及监控工作的讲授也积极开展着。目前，新班员工作认真，各项工作稳步开展。同时，按照站部制定的学习计划，我班学习了《X》；业务上我们学习《X 》《 X 》。全体班员专心学习，认真做笔记并写好学习心得。

本月我站监控室卫生良好。《X》填写规范，异型车辆登记无缺漏。月监控员综合考评成绩良好。

X监控班X年X月工作计划

又到了一年的X个月，我们即将面临着下半的工作考核，同时，新班员的加入也对监控班管理工作提出了更多要求。以下是我班X月的工作计划：

（一）制定设备月，周保养计划

X月，我站将计划完成设备巡检保养X次，发电机开机运行X次。设备巡检一星期X次，做好发电机的保养工作。在保持设备保洁和维护力度的同时，要加强UPS等设备的巡检和维护工作。

（二）学习计划

积极应对年终考核，制定新的班员培训计划，加强新班员基本知识培训，努力提高机电设备维护知识及解决设备故障的处理能力，以应对可能出现的各种突发事件。

（三）完成X年工作总结，制定X年工作计划

新的一年马上就要开始了，对于来年的监控工作我们要积极规划，妥善部署，保证新的一年中监控工作有条不紊的开展。

X站监控班

X年X月X日

X 站

机电系统设备保养 故障情况月度统计表统计时间：X年X月X日——X年X月X日

车道设备维护保养X次 监控室维护保养X次 发电机维护保养X次 车 道 设 备 故 障 情 况 统 计

故障设备名称 故障现象 故障次数 故障处理

收费卡机天线 X X X打印机 X X X收发卡机 X X X收费键盘 X X X电动栏杆 X X X雾灯 X X X费显 X X X字符叠加 无图像；X X X图像抓拍 X X XIC 卡 管 理 情 况 统 计

散卡： 张

预编码卡（使用）：X张

预编码卡（库存）：X张 卡箱交接：X 次

纸卡（收到）：X张

纸卡（发出）：X张 故障设备名称 故障现象 故障次数 故障处理

电视墙显示器 X X监 控 通 信 机 房 设 备 故 障 情 况 统 计

第五篇：上海期货交易所异常交易监控暂行规定

上海期货交易所异常交易监控暂行规定

第一条 为保障期货市场平稳、规范、健康运行，遏制过度交易，打击期货市场中的各类违法违规行为，保护投资者合法权益，根据《上海期货交易所交易规则》、《上海期货交易所会员管理办法》、《上海期货交易所风险控制管理办法》、《上海期货交易所违规处理办法》等规定，制定本暂行规定。

第二条 上海期货交易所（以下简称交易所）对期货交易进行监控，发现交易出现异常情况，有权对相关交易所会员（以下简称会员）或者客户采取相应监管措施。

第三条 会员应当切实履行客户交易行为管理职责，及时发现、及时制止、及时报告客户的异常交易行为，不得纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易。

第四条 客户参与期货交易应当遵守法律、法规和交易所业务规则，接受交易所监管及会员对其交易行为的合法合规性管理，自觉规范交易行为。

第五条 期货交易出现以下情形之一的，交易所认定为异常交易行为：

（一）以自己为交易对象，大量或多次进行自买自卖；

（二）一组关联账户内关联客户之间大量或多次进行相互为对手方的交易；

（三）日内出现频繁申报并撤销申报，可能影响期货交易价格或误导其他客户进行期货交易的行为；

（四）日内出现大量或多次大额申报并撤销申报，可能影响期货交易价格或误导其他客户进行期货交易的行为；

（五）一组关联账户内关联客户合并持仓超过交易所持仓限额规定；

（六）中国证监会或交易所认定的其他交易情形。第六条 会员应当密切关注客户的交易行为，积极防范客户在交易中可能出现的异常交易行为，引导客户理性、合规参与期货交易。

会员发现客户在期货交易过程中出现本暂行规定第五条所列异常交易行为之一的，应当予以提醒、劝阻和制止，并及时向交易所报告。

第七条 因客户出现本暂行规定第五条所列异常交易行为之一的，交易所视情况对会员可以采取电话提示、约见谈话、现场调查、下发监管警示函、监管意见函、向中国证监会提请分类监管扣分等监管措施。

第八条 客户出现本暂行规定第五条所列异常交易行为之一的，交易所可以采取要求报告情况、列入交易所重点监管名单、约见谈话、限期平仓、限制开仓、强行平仓等措施。被采取限制开仓监管措施的客户，交易所将向市场公告。

涉嫌违反法律、法规的，交易所提请中国证监会进行立案调查。

第九条 交易所对存在异常交易行为的客户采取有关监管措施或做出相关书面决定的，通过客户所在会员向客户发出。会员应当及时与相关客户取得联系，告知交易所的相关监管措施和书面决定，保留有关证据，并采取有效措施，规范客户交易行为。第十条

会员具有下列情形之一的，交易所可以责令其整改，并按照交易所相关业务规则规定，采取相应监管措施，并可同时向中国证监会提请分类监管扣分。

（一）未及时、准确地向客户传达、送达交易所有关监管措施或者书面决定；

（二）未采取有效措施制止客户异常交易行为；

（三）未按照交易所要求尽责对涉嫌违法违规行为协助调查或者存在故意拖延、隐瞒和遗漏等行为；

（四）纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易。第十一条 本暂行规定由交易所负责解释。

第十二条 本暂行规定自2010年11月22日起实施。