合规文化简报2015年8月(5篇)

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第一篇:合规文化简报2015年8月

XX县农村信用联社股份有限公司 深入开展合规文化建设活动

简 报

第1期(总二期)

XX联社XX农场信用社 2015年8月31日

自深入开展合规文化建设活动以来,我社对规范操作行为,遏制违法违纪和预防案件发生一直努力着。按照《2015年XX联社合规文化建设活动实施方案》工作的统一部署,我社精心组织,进行合规建设活动集中学习,深入扎实稳步推进。

一、XX农场社组织集中学习

2015年8月11日,在主任及风险监管员带领下,我社全体

员工集中学习了银监会法律法规《商业银行贷款损失准备管理办法》。

2015年8月19日,在主任及风险监管员带领下,我社全体员工集中学习了银监会法律法规《商业银行市场风险管理指引》。

二、学习效果佳

“合规”首先突出的就是必须要有“规”可守,这个“规”既要遵守银监部门、国家法律的相关规定,又要符合不同金融业的不同特点。通过本月对银监会法律法规的集中学习,员工合规意识明显增强,执行力也得到有效提升。员工对本岗位的应知应会熟记于心,在工作中也能自觉地按制度、按规定操作,我社合规文化建设活动取得良好的成效。

编辑人:XX 本期报送至:XX联社风险管理部

XX农场信用社 二〇一五年八月三十一日

第二篇:合规文化简报2015年9月

XX县农村信用联社股份有限公司 深入开展合规文化建设活动

简 报

第1期(总三期)

XX联社XX农场信用社 2015年9月30日

无规矩不成方圆

在当今社会,风险管理正日益成为银行的核心竞争力,要是风险管理机制有效发挥作用,必须有良好的合规文化。才能使政策和制度得以贯彻落实,让每一位员工发挥风险管理的能力作用,是合规文化建设成为自发、自觉和自愿的行动。合规是信合稳健运行的内在要求。

平时我们要积极地学习业务知识,多充电,不论是贷款还是柜台业务知识,都一样要了解办理业务时的相关风险点。一个完整的风险管理架构,不只是靠董事会、高级管理层、业务职能部门的管理,也不能单依赖先进的风险管理信息管理系统,而风险更不是一个部门合规就能完全控制的,它需要银行各基层员工全员参与,更需要全体员工找准目标,树立正确的人生观和价值观,寻求合规管理的正确做法。从自身做起,以合规制度为标准,指导性开展工作安排,并准确识别各类风险,确保自己的工作无差

错、无事故、无损失、不违规,而且在工作中互相监督,杜绝以人情代替制度的做法。规章制度也并不是完全制约我们业务的发展,他其实也是再次基础上去发展的,按章办事,同时也是在保护我们自己和客户的利益。再次证实了“无规矩不成方圆”的道理。

编辑人:XX 本期报送至:XX联社风险管理部

XX农场信用社 二〇一五年九月三十日

第三篇:合规文化

合规文化建设年活动自查报告(2011-07-24 12:38:08)转载标签: 合规文化自查报告杂谈 分类: 案防类

本人XXX,根据“WY县农村信用合作联社合规文化建设年活动实施方案”的相关要求,本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查,现将有关情况报告如下:

一、基本情况

本人自参加工作以来,先后在工商银行WY县支行、城市信用社、XL信用社、LH信用社工作过,曾从事储蓄、会计、出纳、经警、兼职保安等各种岗位,无论在何种岗位上,本人均能按照规章制度合规操作。2008年9月调入YL信用社开始从事个人信贷岗位,2011年6月开始从事企业信贷岗位。无论是在个人信贷岗位还是企业信贷岗位,本人在思想上始终坚持坚立科学发展观,以正确树立世界观、人生观和金钱观;在学习上能认真学习各项规章制度和操作流程,特别是“三法一指引”贷款新规;在规章制度上能基本按照《四川省农村信用社信贷管理制度汇编》办理每一笔贷款。

二、存在的问题

(一)在学习上。主要是自学意识不强,没有“钉子”精神,不善于紧抓学习,自我素质提高速度较慢。

(二)在思想上。主要是案件防范上还存在一些不足之处,如紧迫感不强,内控优先和审慎经营的理念不够等。

(三)在制度上。主要是规章制度执行不彻底,如贷后检查始终不及时或贷后检查简单、不详实;借款借据存在未按要求每天入库保管等。

三、原因分析

一是由于业务比较繁忙,特别是在办理个人贷款时,由于每笔业务办理时间较长,平均每天办理业务较大,上班时间精神高度集中,下班后精神懒散,无法集中精力对各项业务的自学。

二是由于近年来YL信用社未发生任何安全事故、其它责任事故或内控案件,超成了思想上的松懈,案防工作紧迫感的下降。

三是对各项规章制度和操作规程特别是非信贷规章制度和操作流程只强调了一般要求、一般学习,同时理论功底不够深,金融法律法规学习不够全面。

四、整改措施

一是要继续深入学习有关的规章制度和操作规程,特别是要定期或不定期的开展金融法律法规等方面的自学,进一步提高自身遵纪守法的自觉性,增强合规操作和案件防范的意识。

二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念,克服片面的思想倾向,坚持业务发展与风险防范、信贷新规与合规操作两手抓。

三是要严格按照《四川省农村信用社信贷制度汇编》特别是“贷款新规”操作每一笔信贷业务,切实加强贷后检查,防范信贷风险,认真做好内控制度特别是重要空白凭证(借款借据)的相关交接和领用。

总之,今后在信贷岗位上要严格践行合规职责,促进各项业务又好又快发展。

自查人:

2011年7月10日

第四篇:合规文化

2012年xxx在发展业务的同时,全力推进以员工为主体和核心、面向业务、面向管理、面向操作的“合规文化”建设,通过强化教育培训、组织风险点的成因分析,搭建防控体系、优化流程、规范管理,保证业务发展质量等系列活动的深入开展,基础管理工作存在的隐患得到及时消除;防范风险的能力得到增强,为业务持续健康地发展创造了良好的内部环境。

一、优化激励约束,引领合规文化。

一是完善考核激励机制,xxx制定了员工绩效考核办法,并对合规文化学习、业务培训、按规操作等内容加大了考核分值,以利益分配机制引导员工行主动合规,做到过程与结果并重。二是完善薪酬分配机制,提高薪酬分配透明度,增强薪酬分配机制的正向激励和引导作用,使员工收入与业务发展同步提高,共享改革发展成果,不断增强员工的忠诚度和归属感。

二、加强员工培训力度

只有真正以广大员工为本,坚持不懈地构筑合规文化,制度才能合规彻底地执行。基于这种理念,xxx召开了各种形式的员工座谈会、广泛开展“争先创优”活动,树立员工身边看得见的模范,并出台了“合规培训计划”,分别对信贷、会计、电子银行等几大系列实行全员培训。

三、建立防控机制

2012年,该行通过对内外部检查中发现的问题进行分析,并从合规管理入手,继续推进制度建设。针对普遍存在的薄弱环节支行制定了培训方案,通过合规培训,为员工分析基础管理中存在的问题,剖析问题产生的原因,明确整改措施,使每一位员工对内控管理中存在的问题和形成风险点的原因有了更深刻的了解,执行制度的观念有了明显增强,对违反制度的事“不敢为、不能为、不想为”。

四、从规范行为到自觉行为

过去,基层网点对制度要么被动执行,要么打折扣,开展基础管理活动以来,这种沉闷、散漫的状况已经成为了历史。随着市场、效益观念的强化,合规经营意识的提高,使员工从过去的被动执行转向主动学习和自觉执行制度。从开展基础管理工作前后的两种结果来看,带来的不仅仅是业务操作的规范化和资产质量的提高,它已经从深层次上改变了员工的行为习惯、思维方式和价值理念。

第五篇:合规文化

合规从我做起,合规人人有责,请你谈谈对合规执行年活动的认识,并结合自己的工作岗位和工作实际,谈谈如何做好自身合规,以及有效推进本单位或部门合规建设工作?

合规是一种行为规范,更是一种文化,合规经营是农信社存在和发展的基础,是农信社竞争的有力武器。只有讲究合规,才能在约定的规则中获得利益最大化。因此合规执行年活动对我们农信社的发展壮大具有十分重要意义。

稽核工作在信用社业务发展中具有重要作用,依法监督各项业务的合规执行情况,在合规执行年活动中要从以下几方面做好本职工作,保障信用社各项业务的顺利发展。

一、切实树立合规经营意识,加强自身学习,不断提高自身素质。

二、从我做起,从自身做起,要养成执行制度的好习惯。

三、充分发挥内部稽核监督职能作用,处理好服务与查错纠弊的关系。

四、加大稽核检查力度,提高制度执行力。

五、有奖有罚,有效提高全员工作水平。

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