2015年风险控制管理工作总结及2016年计划（模版）

第一篇：2015年风险控制管理工作总结及2016年计划（模版）

公司2015年度风险管理与内部控制工作总结及2016年工作安排

2015年，公司风险管理与内部控制工作在股份公司的指导和公司领导的支持下，围绕公司经营目标，积极地把风险管理融入到公司经营管理去，取得了较好的成绩。

一、2015年工作情况

（一）风险控制管理体系建设得到进一步完善。1.继公司《授权委托管理办法》发布之后，2015年初，公司制定并印发了《合同管理规定（试行）》、《风险管理规定（试行）》、《法律事务管理办法（试行）》、《内部控制监督检查管理办法（试行）》、《内部控制评价管理办法（试行）》、《法律纠纷管理办法（试行）》、《外聘律师管理办法（试行）》等7项规章制度。

2.目前公司各部门和绝大多数单位均已按风要求明确了法律事务、风险管理与内部控制分管领导、职能机构，并按风险管理专兼职工作人员任职资格，配备了专兼职工作人员，初步建立起了公司总部、所属单位两级联动的法律事务、风险管理与内部控制工作体系。

（二）公司“三项”审核工作得到进一步加强。1.以风险控制为导向，进一步加大公司各类规章制度的法律审核力度，从合法性、合规性、可操作性及文字严谨性

等不同角度，对公司今年以来陆续出台的217项规章制度逐一进行了法律审核。

2.狠抓合同法律审核，积极组织或参与公司的各类合同、招（投）标文件评审，着力抓好合同法律风险防范工作。截止10月31日，公司风险控制部共组织或参与合同评审276件，合同法律审核率100%，评审合同涉及金额439470.46万元。涵盖投资、勘察设计、商务合作、设备买卖、工程施工和劳务分包、基地管理、保理融资等各项经营领域，为各类合同的合法性、有效性、严密性提供了法律保障。

3.牢固树立“决策风险是最大的风险”的理念，把风险管理的理念贯穿于重大决策始终，积极参与公司的一系列重大管理决策，先后参与了、有关合同草拟及管理实施策划、重大资金安排、标前合作协议、短期用工的劳务派遣等重大决策活动。

（三）诉讼纠纷处理及主动维权意识进一步增强。1.截止2015年10月31日，公司处理诉讼纠纷案件 15件，涉案标的额3958.65万元，已结案9件，涉案标的额3455.74，挽回或避免经济损失2630.36 万元。其中：

（1）本年度新增案件 11件，涉案标的额2385.87万元，已结案7件，结案金额2158.74万元，挽回或避免损失2118.18万元。

（2）主动维权案件2件，涉案标的额313万元，已结案1件，挽回或避免损失122万元。

2.进一步完善重大案件报告制度、诉讼纠纷结案报告制

度，及时向股份公司报告了纠纷案件、工程款纠纷案件、等重大案件。

3.不断加强诉讼黑名单管理，与公司集采中心互通情报，将等1家外协队伍（供应商）列入诉讼黑名单。

（四）风险管理进一步深入。

1.紧紧围绕公司经营目标，积极开展公司2015年度风险评估工作，按照公司风险评估标准，通过对公司层面的风险信息进行收集、整理，通过反复的风险信息收集以及风险问卷调查的方式，共收集，绘制出了公司2015年的风险地图，经部门以上领导会签，确定了2015年度公司层面的风险共10项，并逐项提出风险解决方案，形成并印发了公司《2015年度全面风险管理报告》。

2.2015年，针对等开展了专项风险评估，形成风险评估报告，提出了相应的风险防控或整改意见，并对落实风险评估报告的情况进行了检查。

3.组织开展了在建项目履约风险排查工作，并实地评估了的履约风险，形成了合同履约风险排查报告，实现风险评估的常态化。

4、组织公司各部门启动了业务流程图的绘制工作。

（五）内部控制进一步规范。

1.按照股份公司的有关要求，组织机关各部门对照本系统的工作开展了内部控制自我评价，完成了2014年度内部控制评价报告。

2.今年初，我们接受了内部控制审计，并针对外部审计

机构的检查意见组织完成了 8 项内部控制缺陷的整改工作。

3.为持续开展内部控制监督检查工作，根据《内部控制检查监督办法（试行）》、《内部控制评价办法（试行）》，结合公司实际制订了《2015年度内部控制监督检查工作计划》，在准备集团股份公司内部控制监督检查的基础上，由风险控制部牵头，审计部配合，以为重点，组织开展了一次内部控制监督检查。经实地检查，认定一般缺陷11项，未发现重大缺陷，并对存在的一般缺陷现场提出了初步意见或建议，印发了《内部控制监督检查报告》。

（六）围绕生产经营的普法培训工作进一步加强。3月初，我们以会议培训+实操演示的形式，针对风险管理与内部控制的基本理念、操作实务开展了一次为期7天的系统培训。

6月30日，我们以现场培训与远程教育相结合的形式，组织开展了以建筑法为主题的普法培训。

此外，我们还先后组织培训。全年共组织和参加各类培训331人次，培训取得良好的效果。

（七）有关业务部门的自身建设进一步加强。公司风险控制部结合实际，对部门的岗位职责分工进行了梳理，完善了部门会议制度、学习制度和部门员工绩效考核制度。调整部门内设机构，增加人员编制，并组织开展了部门员工岗位竞聘。

二、存在的问题及改进措施

1、风险管理与内部控制工作体系建设与公司的发展形势和股份公司的要求相比还有较大差距。

2、风险管理的各项制度宣贯不够深入，个别单位的风险管理意识还不够扎实，一些单位和部门对风险信息收集、评估的理解不够全面，相关工作开展情况还不够深入、全面。

3、公司及所属各单位的风险管理队伍的人员结构、能力素质还不能完全适应公司发展的需要。

4、历史遗留和新发生的各类纠纷案件有所增长，个别单位存在处理不力的现象。

三、2016年的工作思路

1、进一步完善组织体系。印发各单位、部门分管法律事务、风险管理与内部控制的领导、职能机构、专兼职人员名单，固化风控的组织机构、人员，使公司风险管理与内部控制的组织体系更加完善。

2、加强法律事务管理、风险管理与内部控制制度的宣贯工作，进一步梳理和完善业务流程。

3、加强部门之间、上下级之间的信息沟通，对照部门年度重点工作任务书和部门约束性指标和扣分标准，加强风险评估办法及内部控制监督考核，完善工作机制和监督考核机制。

4、以PPP模式等新兴高度项目、履约风险较大的在建工程项目为重点组织开展好专项风险评估及其监督检查工作。

5、组织开展好年度风险信息收集、评估工作，按要求

完成2016年年度风险管理报告并组织落实。

6、制订内部控制监督检查计划，进一步加强和完善内部控制监督检查，组织开展好自我评价和年度内部控制评价。

7、组织完成各项业务流程图的绘制工作，编制《风险管理与内部控制手册》并发布施行。

8、进一步加强“三项审核”，融入生产经营，服务生产经营。

9、慎重处理各项纠纷，落实重大纠纷案件报告制度、纠纷案件结案报告制度，依法维护公司合法权益。

10、切实加强风险控制队伍自身建设，引进法律事务管理和风险管理专业人才，调整和充实公司两级风险管理专业人才队伍，提升风险管理人才队伍的能力和水平。

2015年11月11日

第二篇：管理控制风险

一、国有商业银行风险主要表现

经过二十年的改革，我国逐步确立了社会主义市场经济体制，形成了以四大国有商业银行为主体的商业银行体系。国有商业银行改革取得了显著的成绩。但还远远没有达到真正商业银行的要求，其本身还存在不少问题和风险隐患。

从几年来审计机关对四大国有商业银行审计情况看，商业银行面临的风险主要表现在：一是国有商业银行不良资产比例仍然较高，这是我国商业银行风险的首要特征。四大国有银行不良贷款在剥离了1.4万亿后，不良贷款比率按五级分类口径仍较高，已超过20%（发达国家平均为2%），风险隐患较大。这些不良资产形成原因十分复杂，而银行稀释和消化不良贷款的能力目前还比较弱。当前部分行业投资过热已成为经济发展中的突出矛盾，一些银行对过度投资、重复建设盲目贷款，如果不切实加以解决，可能产生大量的新增不良贷款。减少新增不良资产，加大存量不良资产处置力度，化解银行风险任务艰巨。

二是资本充足率离巴塞尔协议规定（8%）还有一定差距，距国际先进银行（30%）有很大距离，面临一定的财务风险。

三是国有商业银行的盈利能力低，资本利润率、资产利润率和人均利润率仍大大低于国际平均水平。

四是金融违法违规行为屡禁不止，金融案件时有发生，有的触目惊心，而金融企业的防范机制和内部管理水平却跟不上。一些银行急于扩张业务和抢占市场份额，往往忽略风险和成本，不能正确处理业务创新与风险管理的关系，致使一些新的金融业务往往是金融犯罪分子窥视的焦点。

五是银行风险出现新转化：信贷资金被大量用于财政性支出，财政风险向银行风险转化；房地产、城市基础设施等贷款周期长、规模大、增长快，信贷的分散风险向集中风险转化；有些地方因资金链条断裂而形成房地产贷款巨大风险，抵债资产逐年增加，虚假按揭、重复抵押骗取银行贷款，信贷的即期风险向其他资产的远期风险转化。

商业银行存在的问题实质是金融体制和机制不健全，没有建立现代金融制度，没有真正摆脱行政机构色彩，公司治理结构存在严重缺陷，经营机制还没有根本转换，内部控制薄弱，缺乏有效的自我约束机制。

二、国有商业银行风险管理存在的差距

风险管理作为商业银行经营管理的重要内容和管理行为，是随着商业银行的产生而产生的。目前，全面风险管理模式已成为国际化商业银行谋求持续发展和竞争优势的最重要方式。所谓全面风险管理是指对整个机构内各个层次的业务单位，各个种类风险的通盘管理，这种管理要求将信用风险、市场风险及各种其他风险以及包含这些风险的各种金融资产进行组合，承担这些风险的各个业务单位纳入到统一的体系中，对各类风险再依据统一的标准进行测量并加总，且依据全部业务的相关性对风险进行控制和管理。其特征可概括为全球的风险管理体系、全面的风险管理范围、全员的风险管理文化、全程的风险管理过程、全新的风险管理方法、全额的风险计量等。这种方法不仅是银行业务多元化后，银行机构本身产生的一种需求，也是当今国际监管机构对各大机构提出的一种要求。

中国银行业与国际先进银行相比，特别是与全面风险管理模式相比，在风险管理意识、风险管理体系、风险管理方法等方面还存在一定差距。

（1）由于历史和体制的因素，公司治理方面的缺陷是制约国有商业银行发展的内在障碍。改革开放以前，我国是计划经济体制，大财政、小银行是金融的基本格局，银行制度则以高度集中计划管理和行政约束为主要特征，经过多年改革，国有商业银行公司治理结构始取得实质性进展。

（2）国有商业银行风险管理起步比较晚，观念陈旧。全面风险管理的理念还不到位。

（3）商业银行内部控制方面还有很多薄弱环节，内部控制的组织框架还处于初步建设阶段。国有商业银行所有权和经营权的分离和制衡目前还不够完善，内控的权威性不足，董事会还没有真正起到内部控制作用，内部控制活动实际上由经营层主导，内控优先的原则在一些业务领域没有充分体现，对内部控制的监督、评价的及时性和有效性还有待提高。

（4）风险管理基础比较薄弱。风险管理人员数量较少，缺乏精通风险管理理论和风险计量技术的专业人才，商业银行风险管理体制独立性不够，受外界因素干扰较多，有些地方政府仍以不同方式对银行经营进行行政干预。

（5）商业银行风险管理方法比较落后。长期以来，我国商业银行风险管理以定性分析为主，缺乏量化分析，在风险识别、度量、监测等方面科学性不够。与国际先进银行大量运用数理统计模型、金融工程等先进方法相比比较落后。

财务风险的特征

1.1 筹资方式多元化与企业财务风险管理的矛盾 企业不仅可在货币市场上筹措资金，而且可在资本市场上筹措资金。资本市场是高收益与高风险并存的地方，企业筹措资金时，面临的财务风险更为严峻。

1.2 投资策略选择最优化与财务风险管理的矛盾 企业在投资过程中，只有选择最为合适的项目才能使风险最小，盈利最大。如果投资项目的利润低于企业资金利润，就会削弱盈利能力，形成风险投资。

1.3 资金利用最大化与企业财务风险管理的矛盾 资金是有时间价值的，如果资金在企业的财务运营中不能够顺利地流通，就会造成企业的资金机会成本增大，产生财务风险。

1.4 收益分配合理化与企业财务风险管理的矛盾 对于股利的分配及员工福利的分配是较为复杂的事情，与国际上广泛采用的股利政策相比，中国企业较少分配现金股利，代之以配股或送红股的方法，这助长了投机气氛，也无助于投资者形成正确的投资理念，对企业长期发展缺乏保障。企业风险形成的原因

2.1 规模扩张 无论是企业、行业或地区都有一个资源合理配置的问题，一个企业在做出规模扩张的决策时，首先要考虑生产规模是否适度，同时还要考虑是否构建了与企业规模扩张相配套的有效的内部管理制度。否则，如果一个企业无限度扩大生产规模、盲目扩张，终将会导致企业失败。

2.2 投资失误 巨人集团曾一度涉足电脑业、保健业和房地产业等，德隆也在短短的几年内进入到几十个行业，他们将精力和资金投入到自己不熟悉的领域，而在新进入的领域中短时间内未能形成核心竞争力，使得有限的资金被套死。企业经营的多元化可以提高企业的市场适应能力和市场弹性，使企业形成协同效应，降低费用。但是，过度的多元化经营，一方面易造成企业难以协调和控制，导致企业效率降低；另一方面会分散企业的资源和精力，削弱主营业务能力和竞争优势，加大经营风险。因此，企业多元化经营必须建立在专业化经营基础上，即“相关多元化”。

2.3 内部控制不力 公司内部治理结构的完善，有利于内部控制制度的建立和实施。股东大会、董事会、经理层和监事会各司其职，协调运转，相互制衡，保证了内部控制制度的贯彻执行。同时，公司内部治理结构是内部控制的组织保障，它具有权力配置、激励约束和协调功能，从而影响内部控制的效率。风险管理必要性

在公司价值最大化目标下，因风险引发的交易成本，可以说是公司要进行管理风险的重要理由之一。另外，为了保障员工的利益以及完成社会责任，公司也有必要管理风险。

3.1 税赋的节省 风险管理可因为税赋的节省而增进公司价值。在累进税率与税率优惠的规定下，管理风险的结果将能节省税赋，进而增加公司价值。

3.2 风险管理成本的减少 风险管理的成本是公司经营成本的一部分。节省风险管理的成本，其本身不但是管理风险的目标，也可以增加公司的价值。风险管理成本包括两大项：一为有形成本，二为无形成本。有形成本是对风险管理所花费的经济资源而言。著名的风险管理专家巴罗将其称为风险成本。根据巴罗的定义，风险成本包括四项：一为保险费，此项包括公司所有与保险计划相关的保险费；二为其他替代性风险理财计划的成本或未获保险赔款的损失；三为灾害预防设施的支出；四为风险管理部门支出，包括人员薪资与支行政费用。无形成本主要指风险管理人员对不确定存在的担心而导致的生产效率的降低。

3.3 交易成本的降低 由于风险伴随的交易成本是公司进行管理风险的理由之一。风险管理可通过交易成本的减少，增加公司价值。可增加多少价值，降低多少交易成本，取决于两个因素：第一，公司如果不管理风险，面对财务困境的可能性有多高，即公司的财务结构对风险的承受力有多强。第二，万一遭遇财务困境，连带引发的成本有多大。这两个因素越高，风险管理可增进的价值与降低的成本也就越大。

3.4 投资决策失误的避免 在追求公司价值最大化目标下，涉及的利害关系人甚广。重大投资计划成功或失败，对利害关系人均有不同的影响。风险管理可通过降低投资决策失误以增加筹资能力，减少筹资成本，进而提高公司价值。会计风险管理策略

4.1 树立风险管理理念，加强风险文化建设 现代企业的发展一方面要依靠外部环境，另一方面则要靠企业自身的努力。为此，企业应注重建立具有风险意识的企业文化，从董事长各级职能部门及每个员工都要树立风险意识、忧患意识，将风险管理融入到企业文化建设的全过程，营造风险管理文化氛围，采取多种途径和形式，加强对风险管理理念、知识、流程、管控核心内容的培训，培养风险管理人才，培育风险管理文化。

4.2 利用信息系统来帮助企业识别和规避风险 对财务指标的综合分析、财务风险识别方法的应用，都需要靠技术手段来实施。随着社会经济的发展和由此导致的企业经营的微观环境的变化，信息系统必将发挥重要作用。企业可以借助信息系统提供的有关经营信息进行分析比较，判断是否存在财务风险。当出现可能危害企业财务状况的关键因素时，能预先发出风险警告，提前采取预防性措施，避免潜在的风险演变成现实的损失。

4.3 建立财务分析指标体系和财务预警系统 财务风险是现代企业面对市场竞争的必然产物，是不可避免的。因此，建立财务分析指标体系、建立和完善财务预警系统尤其重要。建立短期财务预警系统，编制现金流量预算。由于企业理财的对象是现金及其流动，就短期而言，企业能否维持下去，并不完全取决于是否盈利，而取决于是否有足够的现金用于各项支出。预警的前提是企业有利润，对于经营稳定的企业，经营活动产生的现金流量净额一般应大于净利润。企业现金流量预算的编制，是财务管理工作中的重要一环，准确的现金流量预算，可以为企业提供预警信号，使经营管理者能够及早采取措施。

4.4 建立健全内部控制制度 内部控制制度的制定应以全面风险管理为中心，从企业战略制定一直贯穿到企业生产经营的全过程，用于识别那些可能影响企业的潜在事项、管理风险，将其控制在企业风险容量之内，为企业目标的实现提供合理保证。

第三篇：XX公司风险控制管理工作总结

XX公司风险控制管理工作总结

当企业面临市场开放、法规解禁、产品创新，均使变化波动程度提高，连带增加经营的风险性。良好的风险管理有助于降低决策错误之几率、避免损失之可能、相对提高企业本身之附加价值。目前，风险管理已经发展成企业管理中一个具有相对独立职能的管理领域，在围绕企业的经营和发展目标方面，风险管理和企业的经营管理、战略管理一样具有十分重要的意义。

为落实XX对XX公司下达的试点工作要求，提高XX公司风险防范和管理能力，XX年XX月XX日上午我们在XX召开了《XX公司全面风险管理暨内部控制体系建设启动大会》，就此XX公司风险控制管理工作拉开序幕。现将风险控制管理工作的情况汇报如下：

一、严格组织领导，制定正确发展方向。XX年XX月XX日，公司下发《关于落实XX公司全面风险管理工作的通知》，要求深入落实XX公司《关于建立健全全面风险管理组织体系的通知》，建立了以XX规范性文件为方向标，以XX公司全面风险管理办公室为核心，以各部门和各分子公司为基础，以全体风险控制专员为骨干的工作体系。积极应对、分层管理、统一协调、多种手段、循环往复围绕工作目标，按照统一部署，转变观念，理清思路，突出重点，履职尽责，不断提高执行力，保证了重大经营活动符合XX的政策要求。我们根据相关要求，建立风险管理的三道防线：各职能部门和各单位为第一道防线；风险管理职能部门和风险管理办公室为第二道防线；内部审计部门和XX公司审计委员会为第三道防线。为了将风险管理工作流程落到实处，有效地预防和控制各类风险，XX公司还与各单位签订《风险管理责任书》，明确XX公司和各单位的风险管理主体责任，制订各单位的风险管理责任指标、相应的考核及奖惩办法，由XX公司风险控制办公室监督执行，并组织风险管理考核评价工作。

二、抓住风险识别，努力提高风险识别能力。一是制定和完善了《全面风险管理实施办法》，细化了风险识别标准，使风险识别更具操作性，减少了风险分类的人为误差。二是加强了风险识别能力的培训，对公司XX以上人员进行风险管理工作的相关培训，有效的提高了管理人员的风险识别能力。三是各职能部门和各单位设立风险控制专员，负责风险管理工作的推进和日常工作。

三、抓住风险量化，按时保质完成风险点归属分类工作。在《全面风险管理实施办法》下发的第一时间里，我们打破常规，加强计划，提高效率，按照风险管理办公室的统一部署，组织实施了风险点的分类工作，协调风险点的归属问题，确保了分类工作的有序开展，较好的完成了前期的准备工作。根据风险管理总体安排，现阶段的主要工作是在XX公司范围内全面开展风险管理，重点推进XX、XX建设及XX三大领域的风险管理工作。并按计划制定了完成时间，除特别注明外，本阶段实施安排的启动时间为XX年XX月，完成时间为XX年XX月，只标注启动时间的根据实际情况推进。此阶段工作主要包含两部分内容：

1、对风险评估所识别的风险点，制订相应的风险与内控管理改进措施，并安排实施；

2、对XX、XX及XX三大领域单独制订实施办法并组织实施。

四、抓住风险监测，坚持适时、动态监控风险点的归属变化。首先我们建立了风险管理进度月报分析制度，通过按月对各单位、部门风险管理工作报表的统计分析，全面实施已识别风险点的内控完善计划，重点推进XX、XX、XX三大领域风险管理的落实。特别是对接近完成时间节点的风险点的完成情况更是实时监测，随时掌握进度变化，为风险防范提供准确的信息和依据。其次，对于风险点的职能归属发生变化的情况进行跟踪落实，确保风险防范工作落到实处。还有每个风险点由专门的职能单位或部门牵头，涉及到的单位配合，形成合力，更好的完善风险管理工作。

五、抓住风险控制,强化风险管理的制度防范。今年以来,我们先后制定、修订和转发了XX管理综合考核办法》、《关于做好XX应对工作的通知》、《关于XX调查结果的通知》、《关于开展XX专项活动的通知》等与风险管理相关的规章制度，分别从紧密结合公司治理层面、各业务流程、三大领域风险点改善措施的要求，充分考虑待建立、完善的各种机制及用以规范流程的表单入手。并将三大领域分解为规章制度、公司层面、战略规划流程、财务流程、采购与成本流程、安全管理流程、经营管理流程、、投资领域、工程领域、法律事务领域等XX分项逐一细化，努力做到用完善的制度管理企业，增强企业风险管控能力。

六、坚持“依法依规办事、风险控制优先、程序至上、权责对等”的原则，努力做好风险管理办公室的日常性、事务性的管理工作。在人手少、事务杂、工作多、要求高、程序多、时间紧的情况下，我们一方面及时与风险点所归属的职能部门、单位沟通、协商，以求用最短的时间，最高的效益深入分析经营中面临的风险因素，制定风险防控的措施和应对预案，实现风险管控目标和管控能力、风险预防和抓住机遇之间的平衡；加强企业日常风险评估工作，切实把风险管理与各项经营管理活动特别是关键业务环节紧密结合，探索适合本企业特点的风险量化分析和风险监测预警的技术手段和实现方式，提高风险预警、反应能力和管理水平。截至目前，我们已经完善了X项公司层面、X项财务流程、X项安全管理流程中存在的风险点。

七、控制经营管理风险，完善内部控制工作。公司于XX年X月成了以xx和xx为组长的内部控制工作领导小组，并聘请了专业咨询机构为公司内部控制工作提供管理咨询建议。本次内部控制工作主要目标在于通过全面梳理公司已制订的主要内部控制制度、针对重要管理环节和核心业务流程已设置的相关控制、各管理和业务职能部门岗位设置及权责划分、以及所有控制要求是否得到实际遵循等情况，就公司相关内部控制的恰当性和有效性展开充分评估及深入讨论，并结合公司实际情况及内部控制相关规范的要求进行填缺补漏，以进一步完善公司内控体系。在具体实施过程中涉及内控体系中内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督等五个基本要素。并根据公司的实际情况，内部控制工作领导小组拟定分阶段对咨询机构出具的改进意见加以改进完善，并制定了近期、中期及远期改进完善时间表，编写了公司《内部控制手册》，并在公司内部全面实施。通过推进内部控制工作，完善了公司的各项规章制度，优化了业务流程，加强了公司的内部管理，强化了各单位的内控意识，降低了管理经营风险，提高了公司的规范运作水平。

加强企业管理是企业永恒的主题，也是企业核心竞争力之所在。我们将继续加强各部门、各单位之间的学习交流，推动XX企业管理水平不断提升，促进经济持续健康发展，为实现做强做优XX企业的目标而努力！

第四篇：计划控制管理

计划控制管理

施工过程中在保证施工质量、安全和文明施工的前提下，如何保证主要进度控制节点的实现，如期完成安装任务是施工项目管理的关键所在，为此我们将实行多级计划控制，并制定相关配套措施，以确保进度计划得以实现。

建立以项目经理、项目经理、工程调度、项目专业工程师、作业队长、施工班组为基础的多级计划执行体系，使施工计划的每一个节点，每一个线路，层层有人管，事事有人问。通过计划落实、检查，以制订、分析、总结的标准化工作方法，使工程进度符合实际要求而失控。

检查各层次的计划，形成严密的计划保证体系。施工中将有多种施工计划：总进度计划、月进度计划、周进度计划等等。这些计划均是围绕一个总的任务而编制的，在坚持总工期不变的前提下，检查各项计划编排是否合理、衔接是否紧密、计划实施是否具备条件、同时适当考虑计划的超前性。经过严密而充分细致的讨论和分析，然后以计划任务书、施工任务书的形式逐级下达实施。

制定项目责任制、签订责任状。从项目经理、专业工程师到作业班组分别制定各自的责任制，签订责任状，定期按计划目标进行考核，奖优罚劣。

计划全面交底、安排施工人员全面实施。本工程进度计划的实施是全体工作人员共同的目标，通过项目调度会和各级生产会进行目标交底，使管理层和作业层协调一致，将计划变成全体员工的自觉行动，充分发挥各级管理人员主观能动性和全体施工人员的积极性、创造性。层层有计划、人人有目标、事事有人管。

第五篇：XX水电站风险控制计划

XX水电站

水电站机电设备安装及调试工程

（合同编号：XXX）

风险控制计划

批

准： XXX

校

核： XXX

编

写： XXX

XXX项目部

2013年3月7日 XX

一、编制说明

1.1 风险说明

风险，是在给定条件下和特定时间内，那些可能发生的结果间的差异。

风险的三个基本要素是：风险因素的客观存在性；风险事件发生的不确定性；风险后果的不确定性。施工项目风险是影响施工项目目标实现的事先不能确定的内外部的干扰因素及其发生的可能性。

1.2 编制依据

•施工组织设计 •施工合同文件

二、风险控制目标

2.1职业健康与安全施工目标

实现职业健康安全管理体系（GB/T28000-OHSAS18000）认证目标 杜绝重伤亡事故，一般事故频率控制在3‰以内 安全达标合格率100%，优良率80%以上；

职工劳动保护用品配备、佩戴率100%，保护职工健康，无职业病发

生； 职工教育、培训合格率100%，特种作业人员持证上岗率100%；

施工现场安全防护合格率100%，安全隐患整改率合格率100%。

2.2环保管理目标

实现环境管理体系（GB/T24001-ISO14001）认证目标；

噪声、粉尘、污水、固体废弃物等排放达到标准要求；

实现无烟、绿色环保工地。

2.3成本控制目标

成本控制应达到局制定的企业定额中的成本控制规定的目标；

加强现场管理，力争实现节约成本2%。

2.4施工组织措施目标

雨季施工组织措施；

冬季施工组织措施；

三、部门、岗位风险控制职责

3.1项目经理

施工项目经理是施工承包企业法定代表人在施工项目上的一次性授权代理人，是对施 工项目管理实施阶段全面负责的管理者，是项目实施过程中的组织者和总指挥，全面主持项目的日常工作，负责项目的合同实施，工程管理、质量、安全、工期目标的实现等的全面工作。

贯彻落实各项风险控制目标，在整个施工中做到过程控制。

项目经理是本项目风险管理控制的第一负责人，审核项目风险控制计划，监督检查各方面风险控制，发现问题及时解决，最大范围的降低各种风险因素。

3.2项目副经理

协助项目经理工作，和项目经理一道，全面主持项目执行机构的日常工作； 协助项目经理，主要负责项目的生产，质量、安全、进度的组织、控制和管理工作； 具体负责安全文明施工组织管理方案的编制和落实工作； 负责总体和阶段进度计划的编制、分解、协调和落实工作； 负责具体组织各项风险控制目标的实施。

3.3项目总工

协助项目经理管理和领导项目的全面技术工作；

组织相关部门人员参与业主、监理、设计单位等就施工方案、技术、设计、质量问题的会议、讨论或磋商；

主持施工组织设计、项目质量保证计划、各类施工技术方案的编制，并负责审核和把关；

负责施工组织设计交底并督促实施；

负责组织工程项目按现行国家有关标准、法律、法规、设计图纸及合同书约定施工，组织图纸会审；

审核项目编制的风险控制计划；

对项目编制的风险控制计划提出有效的意见和措施。

3.4技术组

负责编制风险控制计划

3.5物资组

负责对购置的物资材料、设备设施及安全防护用品的检查验收；

负责施工现场合理存放机械、材料，及时回收、处理废品垃圾，保证现场整齐清洁、文明、安全，尽最大的使风险控制中的成本控制目标达到最优。

3.6质量安全组

负责现场的质量控制和安全控制目标，杜绝一切质量安全事故的发生。

四、风险控制措施

4.1质量保证措施

从保证质量的五个要素：人、材、机、环境、方法来考虑，人是第一位的，所以首先要加强对施工人员的管理，对进场施工人员进行培训，提高施工人员的操作水平，从“人”的要素来保证工程质量。

加强施工过程的质量控制，建立健全施工质量检验制度，特别是基础分部和主体分部工程须经有关部门验收合作后方可进行下道工序施工，实行样板作业制，以样板指导相应的分项工程、各工序的施工。各分项的工程质量严格执行“三检制”，对各班组定时定点、定位施工，层层把关，做好质量等级的验评工作。

质量例会制度，每周召开一次工地内部质量专项会议，每月召开一次有设计、施工、监理、建设单位等参加的技术、质量会议，并对相应阶段的工程质量作出评议，对下一步质量提出建议和整改措施。

在施工过程中严格按照有关质量验收规范、质量管理制度等进行管理，相应制定质量奖罚制度，成立质量奖罚基金，对于质量好的要进行奖励，对于差的要进行处罚，从经济角度加强施工人员的质量意识。

通过以上组织措施来保证施工工程的质量。

4.2安全施工措施

对全体职工进行安全生产三级教育，考核合格后方可上岗。

全体职工必须熟悉本工种安全技术操作规程，掌握本工种操作技能，对变换工种的工人实施新工种的安全技术教育，并及时做好记录。

各分部分项工程施工前对工人进行全面的有针对性的安全技术交底，履行签字手续。各特种作业人员都要按要求培训，经考试合格后持证上岗，操作证不超期，名册齐全，真实无误。

对搅拌机、提升机等大型施工机械以及脚手架等重要防护设施报有关部门验收，合格后挂牌使用。

各级管理人员和职工，全部佩戴证明其身份的工作卡，各类施工人员应戴有识别标记的安全帽，遵守劳动纪律、无违章作业行为。

按规定对事故进行报告处理，事故档案齐全，并认真做到“四不放过”。安全生产活动，根据七局的安全生产达标实施办法，开展认真的安全交底，组织班组兼职安全员开展班前班后的安全活动，专职安全员每天坚持安全生产检查、督促工作，及时书面提出整改意见及奖惩措施。施工现场必须经常性地更换安全生产标语口号，根据不同地点张挂安全色标，认真做好本工地的“三保”使用和“四口”的安全防范措施。

现场使用明火时，应按规定进行动火申请，严禁吸烟，工地吸烟应设吸烟室，并于作业结束后，做好消除起火隐患工作，安全小组应有专人于下班前对动火区域经常性地组织工地、生活区等防火检查，确认无起火隐患后，做好记录，方可下班。

工地建立义务消防小组，由项目经理担任组长，安全员任副组长，班组长参加。

4.3文明施工管理措施

严格按施工平面布置图设置各项临时设施、施工机械，堆放大宗材料施。所有材料、构件运至工地后及时卸货，并规划地点整齐堆放，运输车辆尽快离开现场，凡能夜间运输及有污染的材料应尽量夜间运卸，天亮前打扫干净。不得侵占场内道路及安全防护设施。

严格按照施工组织设计架设现场施工用电线路，严禁任意拉线接电，用电设施的安装和使用必须符合安装规范和安全操作规程要求。

施工道路保持畅通，排水系统处于良好的使用状态，使施工场地不积水，污水排放要符合市政和环保要求。

设置夜间施工照明设施，必须符合施工安全要求，危险潮湿场所的照明和手持照明灯具，必须采用符合安全要求的电压。

优化施工现场的场容场貌,结构施工阶段，要设专用垃圾通道，及时清除建筑垃圾，不得高处从建筑物上抛下。

工地交工之前，彻底做好工地的卫生。

4.4成本控制措施

4.4.1编制项目目标成本预算

实现合同造价是成本控制的关键目标，以中标价为基础确定工程成本额度，以此额度作为成本控制的总目标，在工程实施阶段合理控制工程造价。

依靠提高管理水平、改进施工工艺和缩短工期、分段施工和分段交工控制成本。采用企业内部劳动定额、材料定额、周转材料租赁单价、机械租赁单价，根据施工组织要求及企业对有关费用的规定，编制目标成本预算，作为项目成本控制的标准，并随市场价格的变化随时调整目标成本，把项目成本控制在合理的范围内。4.4.2控制工程项目管理成本的具体措施

全面推行项目法施工管理，实行“全、细、严”的目标成本考核制度。本工程管理特点为项目经理负责，现场各专业工种进行全面工程管理。要求各专业工种的施工 必须按计划要求合理进行安排现场劳动力。采用动态管理方式，对劳动力的使用即均衡又有突击能力，最大限度地降低劳动力浪费。以最佳的方案、最快的速度、最低的消耗来完成施工任务。

1）明确定额用量，实行限额领料

（1）开工前，项目经理通过通读标书及其配套工料机定额耗用分析表，抓住分部、分项和单位工程的定额绝对耗用指标和单方相对消耗指标。

（2）施工过程中加强材料的管理，对材料实行大宗材料限额供料、小型材料限额领料制度。

（3）对机械设备、工具实行统一管理，合理调配使用，认真检查维修保养，最大限度地延长机械的使用寿命，降低维修开支。

2）材料价格确定，实现货比三家

在工程项目成本中，一般材料设备费用约占70％，是项目成本管理的重点。建材市场放开后，材料供应因进货渠道不同，市场价格出入较大，影响价格的因素主要为批量大小、运输远近、产地差异、品牌广度、材质优劣和厂商价格策略等，因此将通过招标选择理想的材料供应商，做到货比三家。

3）熟悉合同条款

工程项目是通过合同的法律形式固定下来的。项目经理是合同的执行者，必须熟悉合同的范围、承包方式、拨款方式、定额工期与合同工期的关系、质量等级、甲乙双方的工作、补充条款。

4）有效缩短工期，减少成本费用

工期拖得太长，必将造成亏损，主要是使管理费用增加、建材市场价格波动风险影响、大型机械租赁费增加、周转材料租赁价格增加。

5）搞好中结、两算对比

项目经理部在企业内部实行产值、利润、奖励挂钩管理制度，要做到、季度、月度中间结算，掌握两算对比结果，超前了解经营状况，及时调整经营决策方案；

6）竣工决算，综合分析

工程项目竣工是其价值与使用价值的双重体现，项目经理一手抓竣工验收，一手抓竣工决算，在此基础上项目经理部做整个工程项目盈亏分析和单方平m各项指标分析，综合考核工程项目最终经营成果。

7）开展技术攻关 项目成立技术攻关QC小组，以工程的重点、难点施工项目、关键施工工艺为主题，进行现场攻关，充分发挥广大职工和技术人员的积极性、参与性，用集体的智慧和科学的管理，实现增产、节约的目的。

8）新工艺、新技术的应用

（1）竹胶合板的投入使用，将降低劳动强度、提高工效，并有效提高混凝土表面成型质量，减少抹灰量直至不抹灰。

（2）采用小流水段作业，同时使用泵送混凝土、混凝土布料机等新技术、新工艺，可以大大提高工效、加快周转、减少模板材料的投入量。

（3）粗钢筋采用直螺纹等连接技术，减少钢筋用量。

（4）在楼板施工中，严格控制楼板的平整度和标高，从而减少找平层的工作量，在砌筑施工中，严格控制墙的平整度、垂直度，从而减少抹灰工作量。

9）与业主的协调配合

业主在工程建设投资控制过程中发挥重要作用，我方将主动为业主服务，并协调工程建设各阶段的连续性，使之凝聚成一股合力，作用于工程建设的技术论证、经济分析、效果评价上，以质量为中心，以缩短工期和降低成本为己任，使技术与经济紧密结合起来，最终达到控制工程成本的目的，取得良好的经济效益和社会效益。

五、过程监测

风险控制要有阶段性的过程监测，由项目经理组织，各项风险控制目标的过程监测由各项目标的部门组织实施。

过程的实施活动是否严格按相关程序要求准确落实，人、机、料、法、环的输入是否得到持续有效的落实、保持。

六、应急预案

6.1安全事故施工现场应急措施

1）成立以工程负责人为组长的现场急救领导小组。

2）具体事项分工到人，明确责任，确保发生事故后现场的急救工作步步到位。由组长负责向上级有关医疗抢救部门报告。

由副组长负责维护现场抢救、自救，并联系外援单位或人员（医院、消防等）。由成员负责在项目现场大门接车、接人；负责现场急救措施的落实（人员安排、具体方法等）；组织后勤保障（物资、费用等）。

3）要求所有人员掌握常用的急救知识，并能灵活运用。

6.2火灾事故应急措施 建立火灾应急组织机构

1）项目部成立消防防火工作应急领导小组。项目经理任组长，生产副经理担任副组长，成员包括质量安全科、工程技术科、材料设备科、经营预算科、综合办公室等部门人员组成。质量安全科和综合办公室为主控部门。

2）项目部火灾应急准备和响应领导小组办公室设在项目综合办公室，火灾应急准备和响应领导小组办公室负责应急准备和响应的布置、协调和检查工作，定期或不定期组织消防防火应急演练；紧急情况发生时由火灾应急准备和响应领导小组办公室负责通知相关职能部门、人员应急响应。

（1）项目部质量安全科负责“消防防火紧急处置演练”的具体内容确定、组织、落实和实施工作，每年举办一次；项目部安全部门负责“意外伤害紧急救护演练”的具体内容确定、组织、落实和实施工作，至少每年各举办一次。

（2）项目部应急演练人员从各部门义务急救员和施工队急救员中抽调，其他应急演练人员由火灾应急准备和响应领导小组从有关作业班组中协调抽调。

（3）演练过程中如发生意外伤害由医务人员现场治疗，必要时应送就近的医院进行抢救。

（4）为确保演练过程的顺利进行，应配备必要的应急设备，并定期对应急设备进行测试，以保持其可操作性。

项目质量安全组负责在适当的时候，组织消防演习和现场伤亡急救演练，验证相应人员的技能、设备与器械的完好情况、应急措施的有效性和沟通渠道的畅通状况等。现场演练的内容主要包括：迅速通知有关单位及人员、抢救(灭火、伤员现场急救)、疏散与撤离、保护重要财产、封闭现场等。项目质量安全组完成并保存记录(包括现场演习实况照片)。