2014年12月CFA考生应该如何复习伦理道德部分

第一篇：2014年12月CFA考生应该如何复习伦理道德部分

2014年12月CFA考生应该如何复习伦理道德部分

CFA考试中伦理道德（Ethical and Professional Standards）向来是CFA一级考试的重点之一（分值比重达15%）。在CFA考试中，涉及到职业道德与专业行为标准的考题往往最先出现。金程CFA小编告诉大家应该针对这部分考题进行复习。

每年很多CFA考生在备考时容易陷入两个误区。第一个误区：CFA道德与标准是死规定，死准则。因此，只要记住每条准则就能应付CFA考试；第二个误区：CFA是投资分析师考试，道德与标准在今后工作中的实际作用不大。因此，掌握别的科目，比如股票分析等知识，更实际更重要。这导致许多考生把道德与标准的学习安排在临考前复习冲刺的最后阶段。

针对第一个误区，考生需要明确在CFA考试中，考生绝不会碰见以下具有中国特色的题型：请问，CFA道德与专业行为标准第2条准则的第1条细则是什么?如果CFA协会也走中国特色，按照这样的思路来出题，我们相信不久以后，中国将会成为全球CFA考试通过率最高的国家。然而，CFA协会考查候选人（candidates）是否掌握CFA道德与标准的重要原则是：运用（Applications）。每道CFA考题都是一个有针对性和典型的案例。考生需要在富有工作生活借鉴的案例情景中做出正确判断。仅仅知道每条准则的具体内容，却不熟悉每条准则的运用，并不能帮助候选人顺利通过CFA考试，更谈不上成为一名合格的投资分析师。

针对第二个误区，CFA道德与标准在金融投资行业的运用其实非常广泛。在微观层面，公司建立严格，清晰的道德与专业行为标准能确保员工向客户提供规范而满意的投资服务，同时也能帮助员工正确处理工作中常遇见的道德困境（Ethical dilemmas）。在宏观层面，通过鼓励企业遵守行业道德与专业行为标准，有助于提高整个金融市场的诚信和有效运作。因此我们看到，不仅很多国家持续出台新的法律法规来完善金融市场，而且很多公司也建立起内部监管机制，比如防火墙（firewall，也称Chinese wall），来规范员工专业行为和服务质量，从而提升企业信誉。

CFA一级考试要求候选人在6小时之内回答240道题目。平均下来，候选人只有1分30秒时间来回答每一道题目。要想高效并准确回答CFA道德与标准的考题，金程CFA小编建议CFA考生应该做到以下几点：

1：熟悉CFA七大条专业行为准则，以及每条准则下分布的若干细则。

2：熟悉CFA协会推荐的准则遵守程序（recommended procedures of compliance）

3: 读懂案例，在案例学习中理解和掌握CFA道德与准则的正确运用。

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第二篇：CFA 考生须知

CFA 考生须知

规范及标准

当你注册了CFA考试，而且如果将最终获得CFA特许状，那么你就不能仅仅只掌握一定的知识体系，还必须遵守CFA学院规定的道德规范及专业操守标准。这些规定的执行是很严格的，最重要的是，它要求你必须把客户的利益放在第一。对于CFA学院这个组织来说，没有什么比在投资专业人士中推广这些规定的使用及在CFA学院成员及CFA考生中执行这些规定更为重要的了。只要你成为了CFA的考生或者CFA学院的成员就必须遵守这些诚信标准。担保人

如果想要取得CFA特许状，考生就必须向CFA学院提供一位专业人员作为担保人。CFA学院会在考生报名参加三级考试的时候告诉考生关于担保人的完整信息。

地址及考试地点变更

考生地址变更必须通过传真、信件、电子邮件或者CFA学院网站的考生服务板块上传给信息中心。如果没有成功告知 CFA学院关于地址变更的情况，则有可能导致错过或延迟收到重要信息。地址变更并不会变更考生的考试地点。如果想要变更考试地点，则必须完整填写并上传一 份考试地点变更申请表。CFA学院至少要在考生所选择的考试日期前60天收到考生的书面申请表。

准考证

考生可以从CFA学院的网站上获得准考证，4月份将发放6月份考试的准考证，10月份发放12月份一级考试的准考证。

考生在考试当日必须出示准考证及有照片的由政府颁发的在有效期内的个人身份证件（例如：身份证、护照等）才能被允许入场。准考证上有考试日期、考生编号、考生姓名、考试等级、考试地点代码、考场号、考试地点位置以及任何特殊声明。考生须仔细检查自己的准考证，有任何问题应立即通过电话、传真或电子邮件通知CFA学院。如果考生没有准考证或者有效证件，则将不被允许进入考场。

考试之前

CFA学院建议考生在考试之前先到考场去看看，以便提前了解考场附近的交通情况、停车场情况以及公共交通的选择等。

计算器使用规定

考生在进行考试时只允许使用两种型号的商用计算器：德州仪器BAⅡPlus（包括BAⅡPlus专业版）和惠普 12C（包括惠普12C白金版）。我们建议考生购买其中一款并练习使用。如果考生想在考试时多准备一个计算器备用，那么备用的计算器也必须是这两种型号中 的一种。所有的计算器都可以通过零售渠道购买。

在考生进入考场之前，所有的计算器内存储的内容都必须清除。监考老师有权没收不符合规定的计算器。

考试中心规定

考试中心督导以及监考老师会严格执行各项考试中心规定，以确保能为每位考生提供适合的考试环境。

这些规定包括：

* 身份证件：监考老师将有权拒绝没有持合乎规定的身份证件的考生进入考场。合乎规定的身份证件是指证件必须是当前有效的，证件上面必须有本人照片，并且该证件必须是由政府颁发的且必须是唯一的。该政策必须被严格遵守，无一例外。CFA学院首选的证件是有效的护照。

* 保证：考生必须签署保证书以确保他们在考试期间不会作弊。

* 时间：监考人员负责控制考试时间，并负责在每场考试开始与结束的时候通知考生。考生可以携带不会发出声音的手表进入考场，但是会发出声音报时或者定时的手表不允许带入考场内。

* 考试工作人员：考试工作人员会在考试期间在整个考场内巡视，以确保考生能够遵守各种条件、要求、政策以及参加考试的程序。

* 记录答案：所有的多项选择题及答题的答案都必须书写在答题纸上，且必须使用2号或者HB铅笔，三级考试的论述题的答案必须用蓝色或黑色钢笔写在正确的答案之上，并且用英文作答。试题页上的答案将不计分数。

* 草稿纸：草稿纸在考场内是不允许使用的。考生可以在试卷册的两个位置书写草稿，一是在试题页上，另一个位置是在论述题背面多余出来的纸上。

* 违规规定：在考试期间发生的任何违反CFA考试规定的行为，都会被考试工作人员报告给CFA学院。

* 考试资料：所有的考试资料，包括试卷和答案纸，所有权都归属CFA学院所有，在每次考试结束后都将由考试工作人员返还给CFA学院。

不允许考生从考场内带走任何考试资料。如果考生在离开考场以前没有上交试卷或者答题纸，将不能得到分数。如果考生带走了考试试卷并且/或者复制了试卷，将被起诉。

违规行为

如果考生在考试期间有任何违规行为，例如捣乱；与其他考生共同作弊；没有在监考老师宣布开始答卷（结束答卷）时开始读题或 答题（停笔）；携带试卷或笔记离开考场；参与其他的作弊行为；不遵从监考老师的指示；使用教材、不合规定的计算器、耳机、尺子、测听装置、分页设备(BP 机)、移动电话、记录或者摄影设备、任何种类的文件，或者其它辅助设备；不遵守CFA学院的条件、要求、政策或程序，你将被要求离开考场并为此受到其他形 式的处罚，包括取消考试成绩作废、暂停或终止CFA考试的资格。考生必须遵守CFA学院的规章制度以及涉及专业操守的行为的议事规则（议事规则）。因此，在对考生的违规行为进行调查时，必须向处理一次行为操守事件一样严格按照议事规则来办。议事规则在CFA学院网站的信息中心可以找到。

考生个人用品规定

以下物品在考试期间必须放在考试桌上：

* 准考证

* 政府颁发的、贴有照片的有效个人身份证件；

* 经认可的考试计算器及其包装盒；

* 书写工具（一级、二级考试带铅笔，三级考试带铅笔及钢笔）。以下物品禁止带入考场，建议考生将这些物品留在家里或者自己的车里：

* 食品和饮料；

* 书包。包括背包、手提包、拖箱、公文包，行李箱；

* 学习资料。包括笔记、论文、课本、学习指导；

* 草稿纸、统计表格、计算器使用手册；

* 荧光笔、修正液、修正带、尺子；

* 移动电话、照相机、寻呼机、可发声的手表、耳机、电脑、电子词典、掌上电脑，以及其他远程通讯及摄影器材。以下物品允许带入考场，但必须放在考生的口袋里或者椅子下面： * 钱包；

* 橡皮、计算器电池（换电池用的螺丝起子）、削铅笔刀、眼镜、耳塞；

* 药品、纸巾等医药品或个人用品。CFA学院、考试中心、监考人员和场馆提供方对考生个人物品的丢失、被盗、损坏不负任何责任。

关注考试

CFA学院在其网站的CFA考生板块设立了在线意见中心。如果考生在考试中发现下面两种情况，请在考试结束后登陆在线意见中心反映情况。

* 如果你认为考试试题中有错误，请在考试结束后五天内通过“考试内容”链接上传相关信息。你上传的内容将被确认，但不会给你本人作单独回复。

* 如果你对你的考试中心有任何建议，请在考试结束后30天内通过“考试管理”链接上传相关情况，CFA学院将在收到后60天内给予答复。

意见中心是考生在考试结束后向CFA学院反映与考试有关的情况的唯一渠道，通过信件、传真及电子邮件上传得信息可能不会被考虑。

保留取消考试的权利

如果CFA学院单方面认为必须取消考试才能保护CFA项目的完整性，或者CFA学院的正常防范手段无法避免考试正常举行，比如遭遇天灾，例如火灾、洪水、地震、暴风雪、或其它自然灾害、公敌或军事行为。在这种情况下，CFA学院将根据情况对全部或者某一个或几个考试中心的考试进行调整，即改变考试日期、时间、条件甚至取消考试。

政策变更

CFA学院可能会时常更改CFA项目的条件、要求、政策和管理程序以及CFA学院的成员资格。对于所有在CFA学院的出版 物上公布的新的条件、要求、政策及管理程序，考生以及成员都必须严格遵守，这些出版物包括CFA考生公告、CFA学院时事通讯、CFA学院规章制度及 CFA学院官方网站。

第三篇：2014年CFA协会提供哪些CFA资料供考生复习？

2014年CFA协会提供哪些CFA资料供考生复习？

CFA协会将CFA课程定义为自修课程，原因就在于CFA协会希望，考生根据自己的实际情况，制定合适和可行的学习计划，并自我监督学习进度。当然CFA协会也会每年提供相应的CFA资料供考生复习使用，金程CFA小编就告诉大家2014年2014年CFA协会提供哪些CFA资料供考生复习？

2014年CFA协会为考生准备了：

•官方CFA教材(内容围绕考生知识体系，并通过CFA协会的「实践分析」(Practice Analysis)进行不断的发展和更新)

•学习纲要(指定阅读)

•学习要点

•模拟考试

•模拟试题

•样题

•勘误表

•课程内容来源一览表

考生可以运用这些CFA资料，再结合金程教育为大家准备的专业CFA培训课程，完成每一级别的CFA考试。

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第四篇：2014年6月CFA考试成绩应该如何查询？

2014年6月CFA考试成绩应该如何查询？

随着CFA协会公布其2014年6月考试成绩的公布日期，考生们也逐渐开始关注如何查询CFA考试成绩？金程CFA小编告诉各位考生，考生可以通过两种途径查询自己的CFA考试成绩。

其一就是通过邮件形式。CFA协会将会在统一时间给全球CFA考生发送考试成绩通知邮件，CFA考试可登录自己的注册邮箱查看。

June 2014Level III: We will email your exam result on 12 August, after 9:00 a.m.ET, and they will be available online on 13 August after 9:00 a.m.ET.其二也就是CFA协会所说的Online形式。在协会邮件通知的次日，CFA考生可以登录CFA官方网站，输入自己的用户名和密码，查看自己的CFA考试成绩。

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第五篇：CFA三级考生申请协会认证须知

CFA三级考生申请协会认证须知

2014年6月CFA考试成绩公布在即，三级考生在8月12日就能得知自己的考试成绩了，那么对于这些奋斗到Level III的考生来说，金程CFA小编告诉你们需要哪些条件才能申请CFA协会认证呢？

（1）顺序通过三级考试。

CFA一级考试是单纯客观题的考试，主要在于考察考生对投资评估及管理的工具和概念的理解；CFA二级考试主要考察分析评估的能力；CFA三级考试则考察组合管理及资产分配的能力。第三级考试的形式是50%的选择题和50%的短文应用题（其中主要是案例分析），在参加CFA 认证考试之前，考生必须已经获得学士学位（或相当于学士学位的教育水平），但可以不具备投资管理决策方面的工作经验。由于CFA 协会将三种水平的考试放在同一天进行考试，且要求必须在通过前一层次的考试后才能进入下一层次的考试，所以一名考生要通过这三门考试，最短的时间是两年半。参加CFA 认证考试主要是一个自学的过程，每一水平的考试一般要求有多达250小时的准备时间，具体情况因人而异。但必须指出的是，CFA 认证考试不是一种入门级基础性知识的考试，它的难度至少达到硕士研究生的层次，而且是全英文考试。CFA考试是投资行业内最严格的资格认证项目，其课程和考试均使用英语，考生必须通过前一级考试才能继续到下一级，仅有1/5的考生能够成功完成这一艰巨任务并拿到CFA认证和成为CFA协会会员。

（2）四年的被CFA 协会所认可的工作经验。

包括：在投资决策过程（如金融分析、投资管理、和证券分析等等）中收集、评估及应用金融、经济和统计数据；直接或间接主管他人进行上述活动；从事上述投资决策活动的教学培训工作等等。CFA 协会要求CFA 认证的申请者必须花超过50%的时间用于以上工作，其中假期、兼职和实习期间的工作经验不予承认。工作经验的积累可以在参加CFA 考试之前，期间或以后，但只有达到四年的相关工作经验积累后，才能获得CFA 认证。（3）满足CFA 协会的会员资格要求（其中很大部分是职业行为和道德准则要求）并申请成为一名CFA 协会的成员。

参加CFA 认证是耗时耗力但极具回报价值的投资。在经历上述艰苦的学习过程和达到CFA 协会近乎苛刻的要求后，候选人可以获准使用CFA 称号。在CFA 项目开设以来的40多年里（截止于2006年）全球只有约69，000名专业人士获得了CFA 认证资格。拥有CFA 资格是一个投资决策管理从业人员高执业水平和道德水准的有力证明。世界各主要发达国家的相关行业都将其作为一个行业高水平人员的衡量标准，对获得CFA 资格者委以重任，报以高薪。目前，CFA 资格认证在世界各国影响力不断上升。2005年有超过58,907名候选人士参加了考试，其中有一半以上来自美国以外的国家和地区。

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