湖北省2016年下半年证券从业《证券交易》之客户资产托管模拟试题

第一篇：湖北省2016年下半年证券从业《证券交易》之客户资产托管模拟试题

湖北省2016年下半年证券从业《证券交易》之客户资产托

管模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。

A．委托人  B．受托人  C．正确密码  D．营业部

2、下面不属于制定内部控制制度原则的是__。A．适时性原则 B．全面性原则

C．合法合规性原则 D．有效性原则

3、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__。A．交易所规定的总价值/每点价值 B．交易所规定的每点价值×股票价格 C．股票价格/基础指数的数值

D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值

4、政府发行证券的品种仅限于（）。A．银行票据 B．基金 C．债券 D．股票

5、对于累积优先股票和非累积优先股票，下列说法正确的有__。

A．累积优先股票是公司在任何营业年度内未支付的优先股股息可以累积起来，由以后营业年度的盈利一起付清

B．在实践中，有时累积优先股股息也并不一定必然补足，如果公司已经积累了优先股股息，现又打算发放普通股股息，则也可以不付清优先股股息，而允许优先股票转换成普通股票

C．公司不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股利

D．对于股份公司来说，非累积优先股不会加重公司付息分红的负担。但对于投资者来说，股息收入的稳定性差

6、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由——向公司登记机关申请设立登记。A．全体股东指定的代表 B．董事会 C．发起人 D．董事长

7、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。A．利率风险

B．经济周期波动风险 C．购买力风险 D．违约风险

8、股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。A．董事会

B．A股市场相关股东 C．H股市场相关股东 D．B股市场相关股东

9、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。A．等于 B．低于 C．高于

D．不能确定

10、只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。A．小于通货膨胀率 B．大于通货膨胀率 C．等于通货膨胀率 D．不等于通货膨胀率

11、境外上市外资股主要由（）等构成。A．B股 B．H股 C．N股 D．S股

12、向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取__方式。A．网上定价 B．网上竞价 C．公开竞价 D．交易所竞价

13、资本市场直线的Y轴截距代表__。A．无风险收益率 B．风险溢价 C．风险的价格 D．效用等级

14、在其他情况相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较__；信用等级较低的债券，收益率较__。A．低；高 B．高；高 C．低；低 D．高；低

15、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

16、在估计股票内在价值的模型中，零增长模型实际上是假定股利增长率等于零时的__。

A．不变增长模型 B．可变增长模型 C．两阶段增长模型 D．三阶段增长模型

17、关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是__。A．申请材料送交日为T-5日前

B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C．公告刊登日为T日 D．最后交易日为T+3日

18、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有__在一定时期内生产活动的最终成果。A．本国居民 B．国内居民 C．常住居民

D．常住居民但不包括外国人

19、我国《公司法》对监事会或监事的规定正确的是__。A．有权向股东会提出罢免董事、经理的建议 B．股份有限公司监事会至少每6个月召开1次 C．有限责任公司的监事会会议每年至少召开1次 D．出席会议的监事可以不在会议记录上签字

20、人们的金融产品选择依赖的__，主要有心理上的和个人自身的因素。A．外在因素 B．内在因素 C．个人因素 D．社会因素

21、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A．特殊机构证券账户 B．交易所证券账户 C．一般机构证券账户 D．国有企业证券账户

22、著名的有效市场假设理论是由__提出的。A．巴菲特

B．本杰明·格雷厄姆 C．法默 D．凯恩斯

23、目前我国证券市场采用的是__结算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

24、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。A．1 B．2 C．3 D．4

25、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括（）。A．基金投资收益权 B．日常投资决策权 C．基金份额处分权

D．剩余基金财产分配权

2、在证券经纪业务关系中，委托人的义务有__。A．接受交易结果 B．履行交割清算义务

C．全权委托经纪商代理交易 D．按规定缴存交易结算资金

3、以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略

4、目前，我国证券投资基金管理费按__计提。A．H B．周 C．月 D．季

5、依法持有并保管基金资产的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．证券交易所

6、对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的_____,上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。A．50％ B．60％ C．70% D．80％

7、假设某货币市场基金8月18 El的基金资产净值为35000万元人民币，8月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该货币市场基金8月19日应计提的销售服务费是__元。A．2397 B．2406 C．2431 D．2439

8、关于指数化投资策略和免疫投资策略之间的联系和区别，下列说法正确的有__。

A．指数化投资策略属于消极投资策略；免疫策略属于积极投资策略 B．指数策略和免疫策略都假定市场价格是公平的均衡交易价格 C．两者都能有效避免利率风险

D．两者的区别在于处理利率暴露风险的方式不同

9、横向比较行业增长性的具体做法包括__。A．确定该行业是否属于周期性行业

B．比较该行业的年增长率与GNP、GDP的年增长率 C．计算各观察年份该行业销售额在GNP中所占的比重

D．利用行业的历史数据分析过去的增长情况，并据此预测未来的发展趋势

10、在其他条件不变的情况下，债券到期期限越长，市场利率变动所导致的价格波动幅度__。A．越大 B．不变 C．越小 D．为零

11、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于__。A．固定性和科学性 B．稳定 C．牢固性

D．灵活、多变和应用面广

12、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备下列__条件。A．已按照规定披露公司年度报告

B．根据国家有关规定完成重新登记3年以上

C．自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求

D．注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币

13、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A．市场部 B．交易部 C．投资部 D．研究部

14、在基金运作中，具有核心作用的是__。A．基金份额持有人 B．基金托管人 C．基金管理人 D．基金销售机构

15、发行人应在披露上市公告书后（）内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A．五日 B．八日 C．十日 D．十五日

16、公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。A．平价期权 B．看涨期权 C．看跌期权 D．以上都不对

17、发行人应披露__制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。A．股东大会

B．董事会、监事会 C．独立董事 D．董事会秘书

18、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A．1 B．3 C．5 D．7

19、证券发行方式有__。A．注册制 B．审批制 C．审核制 D．核准制

20、普通股筹资的优点不包括__。

A．普通股筹资没有固定的利息负担。公司有盈余，并认为适合分配股利，就分给股东；若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会，可不支付或少支付股利 B．普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权，如果一个公司具有良好的收益能力和成长性，加之股东只承担有限责任，那么，普通股对投资者更具吸引力，因为执行该项期权可获得较高的预期收益

C．普通股没有固定的到期日，利用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司清算才能偿还，对保证公司最低的资金需求有重要意义 D．发行普通股可以加强公司的剩余控制权

21、下列不属于公募基金特征是__。A．基金募集对象不固定 B．投资金额要求高 C．适宜中小投资者参与

D．必须接受监管部门的严格监管

22、根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括__。A．期货类资产的远期合约 B．债权类资产的远期合约 C．股权类资产的远期合约 D．远期汇率协议

23、QDⅡ基金合同、招募说明书中的特殊披露要求包括__。A．境外投资顾问和境外资产托管人信息 B．境外证券投资交易信息

C．投资境外市场可能产生的风险信息 D．基金资产净值

24、证券市场的产生有以下哪几点原因__。

A．证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展 B．证券市场的形成得益于股份制的发展 C．证券市场的形成得益于信用制度的发展 D．证券市场的形成得益于国有化的发展

25、某公司目前卷入了一场经济纠纷，对方已经向法庭提出了诉讼赔偿请求，一旦这起诉讼案件败诉，公司可能面临着巨额赔偿。对于这一事件，下列说法正确的是__。

A．这次诉讼对公司而言是一种或有资产

B．由于或有事项不一定发生，因此诉讼对公司股价不会产生任何影响 C．公司败诉会影响公司资产的流动性

D．即使公司败诉，公司的速动比率也不会受到影响

第二篇：2014年证券从业资格考试模拟试题——证券交易(四)

给人改变未来的力量

2014年证券从业资格考试 模拟试题答案——证券交易

（四）上海市银行招聘（http://sh.jinrongren.net/）上海中公教育（http://sh.offcn.com/）联合制作

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1.创业板于()在深圳证券交易所开市。A.2008年10月19日 B.2009年1O月30日 C.2009年3月31日 D.2010年4月16日

2.从内容上看，权证具有()的性质。A.期货 B.可转换债券 C.期权 D.远期交易

3.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和()的特点。A.债券交易 B.期权交易 C.近期交易 D.远期交易

4.2005年10月重新修订后的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A.《证券法》

B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《公司法》

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D.《企业所得税法》

5.证券交易机制从()划分，可以分为指令驱动和报价驱动。A.交易时间的连续特点 B.交易对象的执行特点 C.交易价格的决定特点 D.交易结果的登记情况

6.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的()进行证券交易。A.普通席位 B.特殊席位 C.交易单元 D.交易席位

7.2008年9月19日，证券交易印花税对()按1%o税率征收，对受让方不再征收。A.所有投资者 B.出让方 C.买入方 D.证券公司

8.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立()个。A.1 B.3 C.4 D.5 9.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过()办理开户手续。A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户

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代理机构

10.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指()。A.证券存管 B.证券托管

11.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下()。A.3% B.5% C.10% D.15% 12.债券买断式回购的计价单位是()。A.每百元资金到期年收益额 B.每百元资金到期年收益率 C.每百元面值债券的到期购回价格 D.每千元面值债券的到期购回现值

13.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖()成交。A.最高申报数量 B.最低申报数量 C.平均申报数量 D.最初申报数量

14.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告()的信息。A.证券名称

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B.买卖双方的成交价 C.买卖双方的成交量

D.买卖双方所在会员营业部的名称

15.权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。A.9：15～11：30 B.9：30～11：30 C.13：00～15：27 D.15：o0～15：30 16.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前()个交易Et内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A.3 B.5 C.10 D.15 17。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施()并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A.特别停牌 B.摘牌 C.停牌 D.挂牌

18.下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是()。A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 C.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统

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D.10%以上的证券中断交易

19.在具备了()的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。A.资金账户 B.证券账户 C.结算账户 D.基金账户

20.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的()关系。A.信托 B.从属 C.委托 D.依附

21.()是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。A.委托单 B.代理协议 C.托管协议 D.委托合同

22.对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后()年内不 得销毁。A.5 B.10 C.15 D.20

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23.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在()交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5 24.()也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。A.差异性市场营销策略 B.无差异市场营销策略 C.集中性市场营销策略 D.分散性市场营销策略

25.网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下()个交易日内完成登记。A.1 B.2 C.3 D.10 26.深圳证券交易所配股认购于()开始，认购期为()个工作日。A.R-1日，l5 B.R日，10 C.R+1日，5 D.R+1日，1O 27.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的()个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

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A.3 B.5 C 10 D.15 28.上海证券交易所可转债“债转股”通过()进行。A.银行系统 B.交易清算系统 C.证券公司

D.证券交易所交易系统

29.代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。A.境内上市公司 B.非上市公司 C.民营企业 D.海外上市公司

30.股份挂牌前，非上市公司至少应当披露()。A.临时报告 B.半报告 C.报告

D.股份报价转让说明书

31.目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是()。A.股票 B.权证 C.债券

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D.上市开放式基金

32.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。A.100% B.70% C.30% D.5% 33.下列属于证券公司操纵市场行为的是()。A.将自营账户借给他人使用 B.委托其他证券公司代为买卖证券

C.与他人串通。以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

34.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的()，属于内幕消息。A.20% B.30% C.40% D.60% 35.下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是()。A.交易手续简单、清晰，费时少 B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

36.证券交易所的监管要求会员()编制库存证券报表。A.按年

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B.按季 C.按周 D.按月

37.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。A.3% B.5% C.10% D.30% 38.()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A.管理风险 B.法律风险 C.市场风险 D.经营风险

39.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取()方式进行保管。A.质押 B.托管 C.抵押 D.存管

40.专用证券账户注销后，证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。A.3 B.5 C.10 D.30 41.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

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A.1 B.3 C.6 D.12 42.证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A.集中管理 B.守法合规 C.约定运作 D.资格管理

43.证券市场上客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于()。A.10% B.20% C.50% D.130% 44.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日()向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A.开盘后 B.收市后 C.11：30前 D.15：30前

45.证券公司的()由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A.董事会

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B.分支机构 C.业务执行部门 D.业务决策机构

46.()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

47.()是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。A.直接还券 B.买券还券 C.卖券还款 D.现金抵券

48.作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的“基准指数”，在上海证券交易所是指()。A.A股指数 B.上证50指数 C.上证180指数 D.上证综合指数

49.证券交易所质押式回购实行()。A.存管制度 B.抵押库制度 C.质押库制度

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D.第三方看管

50.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为()，单笔申报最大数量应当不超过()。

A.10手或其整数倍，1万手 B.100手或其整数倍，1万手 C.10张及其整数倍，10万张 D.100张及其整数倍，10万张

51.债券回购()与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A.成交通知单 B.成交协议书 C.成交确认单 D.成交传真件

52.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应()首期交易净价。A.小于 B.大于 C.等于 D.大于或等于

53.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容()。A.由正回购方决定 B.由逆回购方决定 C.由回购双方约定 D.由中国人民银行统一制定

54.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。A.资格认定

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B.交易权限管理 C.权限审批

D.权限最小化55.证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范()的考虑。A.清算风险 B.投资风险 C.交易风险 D.结算风险

56.下列关于最低结算备付金的限额公式，正确的是()。

A.最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例 B.最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例 C.最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例 D.最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例 57.经过()手续，投资者持有该证券的事实得到确认。A.初始登记 B.变更登记 C.退出登记 D.债券登记

58.与滚动交收相对应的是()，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。A.单日交收 B.结算日交收 C.会计日交收 D.T+1滚动交收

59.中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的()。A.及时性

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B.完整性 C.准确性 D.真实性

60.为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为()。A.价差风险 B.本金风险 C.操作风险 D.流动性风险

二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每4、题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)1.下列不属于公开原则的是().A.公正地办理证券交易中的各项手续

B.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布 C.公正地处理证券交易中的违法违规行为

D.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开 2.下列关于股票的说法，正确的是()。A.股票是一种有价证券 B.股东可以据以获取股息和红利 C.股票可以表明投资者的股东身份和权益

D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 3.投资者买卖证券的基本途径有()。A.电话委托 B.传真委托

C.委托经纪商代理买卖证券

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D.直接进入交易场所自行买卖证券

4.证券公司经营()业务时，注册资本最低限额为人民币’5亿元。A.证券承销与保荐、证券自营 B.证券自营、证券资产管理 C.证券投资咨询

D.证券承销与保荐、证券资产管理

5.证券账户用来记载投资者所持有的证券()。A.数量 B.价格 C.种类

D.相应的变动情况

6.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有()。A.按比例分配原则、数量优先原则 B.经纪商优先原则

C.价格优先原则、时间优先原则 D.客户优先原则、做市商优先原则 7.证券交易的清算包括()。A.收益清算 B.证券清算 C.资金清算 D.价格清算

8.委托指令的基本要素包括()。A.证券账号 B.品种

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C.价格 D.买卖方向

9.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下()要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。A.A股 B.B股

C.国债及债券回购.D.基金

10.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的()。A.最低价格卖出 B.最高价格卖出 C.最低价格买人 D.最高价格买入

11.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民 币金融工具，包括()。A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券 C.中国人民银行发行的国债 D.在证券交易所挂牌交易的权证 12.下列实行当日回转交易的有()。A.B股 B.债券 C.权证

D.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易

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13.证券经纪业务可分为()。A.柜台代理买卖 B.证券公司代理买卖 C.证券交易所代理买卖 D.投资者自行买卖

14.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有()。A.《风险揭示书》 B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

15.《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括()。A.客户

B.客户指定的存管银行

C.中国证券登记结算有限责任公司 D.证券公司

16.市场细分的直接依据包括()。A.地理因素 B.人口因素 C.投资者行为因素 D.心理因素

17.网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有()。A.稳定性 B.市场性 C.连续性

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D.安全性

18.公司股东大会审议的事项涉及()等的，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。A.以股抵债 B.重大资产重组 C.向原有股东配售股份

D.增发新股、发行可转换公司债券

19.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在()等情形不能申请转托管。A.冻结 B.再投资 C.质押 D.待处理

20.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有()。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

21.下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。A建立防火墙制度

B.建立独立的实时监控系统 C.建立完备的业绩考核和激励制度

D.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

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22.证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向()报告并提出处理建议。A.监事会 B.董事会 C.投资决策机构 D.股东大会

23.下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。A.保荐人

B.发行人控股的公司 C.发行人的高级管理人员 D.证券监督管理机构工作人员

24.有下列()行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

A以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

B.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的 D.以其他方法操纵证券交易价格的

25.下列属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有()。A.国债 B.公司债券 C.国家重点建设债券

D.在证券交易所上市的企业债券

26.下列属于专项资产管理业务特点的有()。

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A.集合性，即证券公司与客户是“一对多” B.通过专门账户经营运作

C.特定性，即要设定特定的投资目标 D.投资范围有限定性和非限定性之分

27.()应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。A.托管银行 B.证券公司 C.证券交易所 D.中国证券业协会

28.证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解的客户的基本情况有()。A.财产与收入状况 B.性格脾气 C.投资偏好 D.风险承受能力

29.客户融人证券后、归还证券前，应当按照融券数量对证券公司进行补偿的情况有()。A.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿

C.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

30.作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的基准指数，在深圳证券交易所是指()。A.深证新指数

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B.中小板指数 C.深证综合指数 D.深证100指数

31.对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下()措施进行控制。A.调整担保品范围及品种

B.调整可充抵保证金有价证券的折算率 C.调整保证金比例 D.调整维持担保比例

32.计算保证金可用余额时需考虑的因素有()。A.用于充抵保证金的现金 B.相关利息、费用的余额

C.客户未了结融资融券交易已占用保证金

D.证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额 33.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有()。A.63天 B.91天 C.182天 D.273天

34.全国银行间债券回购参与者包括()。

A.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行 C.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 D.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

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35.与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有()。

A.双方均需缴纳履约金 B.履约金到期归属按规则判定 C.履约金比率由中国证券业协会确定 D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限 36.在债券质押式回购交易中，正回购方是()。A.资金融入方 B.资金融出方 C.卖出回购方 D.买入返售方

37.下列关于清算的解释，说法正确的有()。A.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C.根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为

D.指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 38.净额清算又分为()。A.单边净额清算 B双边净额清算 C.多边净额清算 D.三边净额清算

39.我国证券市场目前已经在()等一些证券品种实行了货银对付制度。A.A股 B.基金

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C.权证 D.ETF 40.按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为()。A.证券交易所集中交易过户登记 B.证券交易所非集中交易过户登记 C.部分交易过户登记 D.全部交易过户登记

1.证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。()A.正确 B.错误

2.店头市场即场外交易市场，二者可以等同。()A.正确 B.错误

3.股票交易只可以在证券交易所进行。()A.正确 B.错误

4.证券交易所的设立和解散，由国务院决定。()A.正确 B.错误

5.证券成交速度快，说明其流动性很好。()A.正确 B.错误

6.证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。()

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A.正确 B.错误

7.证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。()A.正确 B.错误

8.对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。()A.正确 B.错误

9.《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。()A.正确 B.错误

10.指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。()A.正确 B.错误

11.委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。()A.正确 B.错误

12.证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易。()A.正确 B.错误

13.大宗交易的成交申报经交易所确认后，买方和卖方可以撤销或变更成交申报，但必须承认交易的手续费等义务。()

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A.正确 B.错误

14.协议平台对债券大宗交易申报价格的规定是：债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。()A.正确 B.错误

15.退市风险警示制度是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。()A.正确 B.错误

16.证券开市期间停牌的。停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。()A.正确 B.错误

17.询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。()A正确 B.错误

18.合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。()A.正确 B.错误

19.证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。()A.正确 B.错误

20.经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之问的代理关系，形成实质上的委托关系。()

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A.正确 B.错误 C.证券交易 D.证券交付

21.我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。()A.正确 B.错误

22.对于未办理指定交易的上海证券账户持有人：申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。()A.正确 B.错误

23.在证券委托买卖中，无事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部也可以受理人工电话或传真委托。()A.正确 B.错误

24.证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金：证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。()A.正确 B.错误

25.网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。()A.正确 B.错误

26.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的下限进行申购。()A.正确

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B.错误

27.证券市场上，股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。()A.正确 B.错误

28.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。()A.正确 B.错误

29.实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。()A.正确 B.错误

30.上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。()A.正确 B.错误

31.从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币l亿元。()A.正确 B.错误

32.目前银行间市场自营业务的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。()A.正确 B.错误

33.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()A.正确 B.错误

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34.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。()A.正确 B.错误

35.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。()A.正确 B.错误

36.只要证券公司的从业人员不使用内幕信息交易，是可以买卖股票的。()A.正确 B.错误

37.根据规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元。()A.正确 B.错误

38.根据规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。()A.正确 B.错误

39.证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。()A.正确 B.错误

40.集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责。()A.正确 B.错误

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41.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，不能共用一个专用交易单元。()A.正确 B.错误

42.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。()A.正确 B.错误

43.客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。()A.正确 B.错误

44.取得融资融券业务试点资格的证券公司将自动获得融资融券交易权限。()A.正确 B.错误

45.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。()A.正确 B.错误

46.证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。()A.正确 B.错误

47.证券公司的客户只能开立1个信用资金账户。()A.正确 B.错误

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48.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。()A.正确 B.错误

49.债券回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。()A.正确 B.错误

50.债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。()A.正确 B.错误

51.全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。()A.正确 B.错误

52.同业中心和中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。()A.正确 B.错误

53.深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，1000元标准券为1张。()A.正确 B.错误

54.深圳证券交易所规定围债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。()A.正确 B.错误

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55.通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。()A.正确 B.错误

56.遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利 率计算利息，不分段计算。()A.正确 B.错误

57.最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。()A.正确 B.错误

58.在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。()A.正确 B.错误

59.对于证券，由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。()A.正确 B.错误

60.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)。()A.正确 B.错误

【解析】资金交收账户也称结算备付金账户。上海市证券从业资格考试历年真题：http://sh.jinrongren.net/zqcy/stzt/2241/?wt.mc_id=bk12559

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第三篇：宁夏省证券从业《证券交易》之交易席位试题

宁夏省证券从业《证券交易》之交易席位试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以下不属于证券自营买卖对象的是__。A．权证 B．B股 C．基金券 D．国债

2、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A．记名股票 B．无记名股票 C．普通股票 D．优先股票

3、甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年以后试图以1O.05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率，那么成交价格为__。A．90.83元 B．90.91元

C．在90.83元与90.91元之间 D．不能确定

4、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。A．红利

B．资本增值收益 C．股票股息 D．资本利得

5、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

6、下列各项不属于流通国债特点的是__。A．可自由转让 B．通常不记名 C．可自由认购 D．无面值

7、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

8、居民储蓄存款是居民__扣除消费支出以后形成的。A．总收入 B．工资收入 C．可支配收入 D．税前收入

9、股票承销前的尽职调查主要由__承担。A．会计师事务所 B．证券监督机构 C．证券交易所 D．主承销商

10、机构投资者在投资过程中注重的事项主要是__。A．资产负债状况 B．市场行情

C．投资者的生命周期 D．风险偏好

11、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是__。A．证券账户设立

B．结算账户的设立和管理 C．证券的存管和过户

D．发表证券投资咨询报告

12、在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是__。

A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归 B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用

C．MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势

D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号

13、我国金融债券的发行主体不包括__。A．中国进出口银行 B．国家开发银行 C．中国工商银行

D．中国农业发展银行

14、中央银行票据本质上属于特殊的__。A．国债 B．政府债券 C．公司债券 D．金融债券

15、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。A．营业税 B．消费税

C．企业所得税 D．印花税

16、基金会计报表一般不包括__。A．资产负债表 B．利润表

C．净值变动表 D．现金流量表

17、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。A．先买先卖 B．即买即卖

C．成交价格低者先卖 D．成交价格高者先卖

18、非公开发行股票，发行价格应__。

A．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80% B．不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% C．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90% D．不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

19、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的__。A．上海证券交易所 B．上海众业公所

C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所

20、发行人盈利预测数据包含了（）的，应特别说明。A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目 B．经常性损益项目 C．境外收益

D．未审计实现数 21、2007年8月，国家外汇管理局批复同意__进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。A．浦东新区 B．天津滨海新区 C．深圳滨海新区 D．北京

22、股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内__。A．注销 B．再次发行 C．配售

D．上市交易

23、同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。A．资本市场 B．货款市场 C．货币市场

D．长期资金融通市场

24、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定期交收

25、在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A．法人

B．证券营业部 C．投资者 D．分支机构

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于战术性资产配置与战略性配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同，以下说法正确的是__。

A．动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力密切相关

B．如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益

C．如果资产管理人不能准确地预测资产收益变化的趋势，或者即使能够准确预测但不能采取及时有效的行动，则投资收益将劣于准确地预测并把握市场变化时的情况，甚至很可能会劣于购买并持有最初的市场投资组合时的情况

D．运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化，并且能够有效实施动态资产配置投资方案

2、产业组织政策主要包括__。A．市场秩序政策 B．产业合理化政策 C．产业保护政策 D．产业布局政策

3、市场交易的组织形态，根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分为（）。A．现货交易 B．远期交易 C．期货交易 D．短期交易

4、根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式__ A．封闭式基金转为开放式基金 B．基金份额持有人申请赎回的基金 C．延长基金合同期限

D．按基金合同的约定进行清盘

5、下面的陈述中（）是正确的。A．开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

B．开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

C．开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0．5％)D．开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)

6、采用__，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．因素分析法 D．预测分析法

7、以下几种基金，最不适宜长期投资的是__。A．货币市场基金 B．股票基金 C．债券基金 D．混合基金

8、在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对__ A．本人工作证 B．本人居民身份证 C．股票帐户卡 D．资金帐户卡

9、下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是__。A．未被机构聘用

B．曾在证券公司工作，后因严重违纪行为被开除 C．被中国证监会认定为证券市场禁入者 D．5年前曾受过轻微的刑事处罚

10、依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的__担任。A．基金管理公司 B．基金托管银行 C．证券公司

D．基金销售机构

11、客户管理主要包括（）。A．客户的开发 B．客户资料管理 C．客户需求调查 D．建立客户网络

12、美国存托凭证的种类有__ A．无担保的ADR B．有担保的ADR C．可流通的ADR D．不可流通的ADR

13、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为20%，证券B的期望收益率为5%。如果投资证券A、证券B的比例分别为70%和30%，则证券组合的期望收益率为__。A．5% B．20% C．15.5% D．11.5%

14、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。A．证券账户转让登记 B．证券账户变更登记 C．集中交易过户登记 D．非交易过户登记

15、关于保荐机构，下列说法正确的有__。

A．保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

B．中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，核查通过后由保荐机构出具保荐意见

C．证券发行采取联合保荐形式的，保荐机构不得少于两家 D．保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商

16、上市公司最近24个月曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A．10% B．20% C．50% D．70%

17、开放式基金的价格是以（）为基础计算的。A．基金份额净值 B．市场供求关系 C．市盈率

D．购买股票多少

18、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币（）元。A．5000万 B．1亿 C．10亿 D．15亿

19、买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在__的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合。A．1～2年 B．2～3年 C．3～5年 D．5～7年

20、关于凸性，下列说法正确的有__。A．凸性描述了价格和利率的二阶导数关系

B．与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响 C．当收益率变化很小时，凸性可以忽略不计

D．久期与凸性一起描述的价格波动是一个精确的结果

21、以下关于按流通受限与否分类的说法，正确的是（）。A．未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份 B．未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份 C．无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份

D．有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份

22、关于独立董事以下说法正确的是__。

A．指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事 B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用 C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会

D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见

23、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有__。A．申请材料送交日为T-5日前

B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C．公告刊登日为T日 D．最后交易日为T+3

24、周期型行业的运动状态直接与经济周期的相关性呈现__。A．正相关 B．负相关 C．同步

D．领先或滞后

25、套利定价模型的应用属于__。A．技术分析

B．行业分析和区域分析 C．公司分析

D．证券组合分析

第四篇：2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题

2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事

项考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制__原则的体现。A．合法性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．独立性原则

2、理财顾问服务的__要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。A．顾问性 B．专业性 C．综合性 D．长期性

3、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的__倍。A．1 B．2 C．3 D．4

4、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。A．1000 B．10 C．100 D．1

5、在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。

A．登记结算公司 B．证券服务部 C．证券交易所 D．证券营业部 6、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．91 B．180 C．360 D．365

7、__是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A．S股 B．N股 C．H股 D．红筹股

8、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。______只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。__ A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS

9、公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30

10、我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于__万股(份)。A．10 B．50 C．100 D．1000

11、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

12、基金管理人应在申购、赎回开放日前__个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。A．1 B．2 C．3 D．4

13、上海证券交易所于（）正式开业。A．1990年12月  B．1990年11月  C．1991年2月  D．1991年7月

14、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同业活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

15、股份公司成立日期为__。A．创立大会召开日 B．发起人协议签署日

C．中国证监会批文签署13 D．营业执照签发日期

16、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。

A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查 B．证券公司志愿加入证券业协会

C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

17、关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。A．是法人

B．以营利为目的

C．为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

D．设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

18、在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。A．中介机构尽职尽责 B．行业自律 C．加强监管

D．强制性信息披露 19、2005年10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。A．国际金融公司 B．亚洲开发银行 C．亚洲商业银行 D．亚洲银行

20、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午__。A．9:00～9:30 B．9:15～9:25 C．9:25～9:30 D．9:10～9:25

21、在证券回购交易中，融人资金方做处理__。A．买入 B．卖出 C．平仓 D．报单

22、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府 B．财政部

C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行

23、某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的__得到保护。A．市价指令 B．停损卖出指令 C．限价委托指令 D．限价卖出指令

24、世界上最早编制、最有影响的股价指数是__ A．道-琼斯指数 B．恒生指数 C．日经指数

D．金融时报指数

25、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（）。A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B．营销和服务创新活跃

C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进 D．法律规范进一步完善

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、当收益率为9%时，某债券的价格为98元，当收益率变为9.01%时，价格为97.05元，收益率变为10%时，价格为92元，其基点价格值是__元。A．0.95 B．-0.05 C．6 D．-6

2、公司内部控制系统一般包括__。A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

3、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名__候选人。A．董事 B．经理 C．监事

D．独立董事

4、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金__人民币。

A．100万元 B．200万元 C．500万元 D．1000万元

5、下列不属于国际收支中资本项目的是__。A．各国间债券投资 B．贸易收支 C．各国间股票投资 D．各国企业间存款

6、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。A．利率风险

B．经济周期波动风险 C．购买力风险 D．违约风险

7、发起人不能以（）作价出资。A．知识产权 B．土地使用权 C．信用 D．劳务

8、下面选项中，__不属于境外上市外资股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、外资股招股说明书的编制一般需要经过以下__的过程。A．发行人及相关专业机构的宣讲推介 B．资料准备

C．验资指引或验证备忘录的编制 D．招股说明书草案的起草 E．《责任声明书》的签署

10、发行人推销证券的方法有__。A．自销 B．承销 C．分销 D．代销

11、作为证券交易所会员，其义务之一是__。A．按规定转让交易席位

B．对证券交易所的会员活动进行监督 C．参加会员大会

D．接受证券交易所的监督

12、下列关于购买力风险的说法，正确的是__。

A．购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险

B．在通货膨胀情况下，物价普遍上涨，社会经济运行秩序混乱，企业生产经营的外部条件恶化，证券市场也难免深受其害，所以购买力风险是难以回避的 C．在通货膨胀条件下，随着商品价格的上涨，证券价格也会上涨，投资者的货币收入有所增加，会使他们忽视购买力风险的存在并产生一种货币幻觉

D．购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券

13、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长

14、以下不属于财政补贴的是__。A．价格补贴 B．财政贴息 C．转移支付

D．企业亏损补贴

15、股票的市场价格总是围绕其__波动。A．内在价值 B．清算价值 C．票面价值 D．账面价值

16、客户管理主要包括（）。A．客户的开发 B．客户资料管理 C．客户需求调查 D．建立客户网络

17、目前，对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分 别独立进行__。A．账簿设置 B．账套管理 C．账务处理

D．基金净值计算

18、关于货币市场基金的信息披露，下列说法错误的有（）。A．货币市场基金需要定期披露基金份额

B．按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告

C．当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5％ 时，基金管理人应当在事件发生之日起5日内就此事项进行临时报告，至少披露发生日期、偏离度、原因及处理方法

D．在半报告和报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5％的信息，包括事件发生的日期、偏离程度、进行临时报告的披露报刊和披露日期

19、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指（）。A．证券公司短期融资券

B．证券公司发行的可转换债券 C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券

20、__制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。A．中国证券协会 B．中国证监会 C．全国人大 D．人民银行

21、下列说法正确的是__。

A．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元

B．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元

C．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元 D．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元

22、关于资产评估，下列表述准确的是__。

A．资产评估是指由专门的评估机构和人员依据国家规定和有关数据资料，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算 B．资产评估的目的是按照预先目标评估公司资产的价值，确认所有者的财产和权益

C．资产评估是指由专门的财务机构和人员依据国家规定和有关数据资料，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算 D．资产评估是指由专门的财务机构和人员依据行业规定，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算

23、证券公司在特殊情况下（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A．可以使用 B．可以借用 C．可以租用 D．也不能使用

24、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为__以上。A．2万股 B．3万股 C．1万股 D．5万股

25、证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起__个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A．5 B．15 C．20 D．30

第五篇：2010年证券从业考试证券交易模拟及答案试题及答案

1、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》

2、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别

3、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A．内幕交易

B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈

4、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》

5、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。

A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

6、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。A．真实、合法的资金和账户 B．明确授权 C．业务隔离 D．风险监控

7、下列属于证券投资顾问服务的是（）。A．热点分析 B．买卖时机 C．证券选择 D．风险提示

8、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。A．证券账户、结算账户的设立和管理 B．证券的存管和过户

C．证券持有人名册登记及权益登记

D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

9、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B．证券公司的控股股东 C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D．证券公司的董事

10、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．代销、包销的费用和结算方式

11、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比

12、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A．介绍业务的范围 B．介绍业务对接规则

C．执行期货保证金扣缴制度的措施 D．客户投诉的接待处理方式

13、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A．自愿 B．平等 C．诚实信用 D．公平

14、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。A．金融投资经验 B．风险承受能力 C．风险管理能力 D．金融管理能力

15、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同

16、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。A．变更业务范围 B．变更主要股东 C．变更公司形式 D．公司合并、分立

17、证券公司章程中的重要条款包括（）。A．证券公司的名称、住所 B．证券公司的组织机构

C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型 D．证券公司的解散事由与清算办法

18、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。A．充当证券买卖的媒介 B．提供咨询服务 C．直接买卖证券

D．擅自改变委托人的意愿

19、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

20、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

21、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及时性 D．真实性

22、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

23、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A．现金 B．上市证券 C．央行票据 D．企业债券

24、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。A．客户基本资料 B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求

25、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。A．内幕交易 B．操纵市场 C．恶性竞争 D．欺诈客户

26、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A．协会会员信息管理系统 B．协会人员信息管理系统 C．从业人员信息管理系统 D．诚信信息系统

27、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

28、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。

A．一级市场中的虚假陈述 B．二级市场中的虚假陈述 C．新三板市场中的虚假陈述 D．面向社会公众的虚假陈述

29、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A．申请报告

B．营业执照复印件和公司章程 C．营业执照原件

D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 30、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程

D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

31、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A．股票 B．债券

C．投资基金证券 D．彩票