私募基金托管外包业务是什么,托管人如何委托外包（写写帮整理）

第一篇：私募基金托管外包业务是什么,托管人如何委托外包（写写帮整理）

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私募基金托管外包业务是什么，托管人如何委托外包

私募基金是一种投资方式，那么赚钱肯定是其最重要的一环，可是很多基金管理人由于事务繁忙的原因，无法集中于私募基金上，于是人们就想到了托管外包业务。但是很多人不了解私募基金托管外包业务是什么?托管人如何委托外包？下面由赢了网小编为大家进行详细的解答，请大家往下阅读。

一、私募基金托管外包业务是什么?

托管外包业务指证券公司为私募基金、对冲基金等专业机构投资者和高净值个人客户提供包括产品设计、资产托管、运营外包、销售管理、投资交易、杠杆配置、研究资讯和流动性支持等一揽子服务。目的就是帮助基金管理人从行政事务和资金募集等问题中解放出来，让他们有更多的时间和精力集中在交易策略上。

二、私募基金托管人委托外包

1、基金托管人的法定职责

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依据《基金法》第三十六条规定，基金托管人的法定职责包括：

(1)安全保管基金财产;

(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;

(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;

(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

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赢了网s.yingle.com(9)按照规定召集基金份额持有人大会;

(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;

(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

2、基金托管人委托外包

《基金法》第一百零一条规定：“基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项，但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除”。此处，基金托管人的外包业务中的“核算、估值、复核等事项”是指《基金法》第三十六条规定的其法定职责中的事项。

通过上述的介绍，相信大家对私募基金托管外包业务是什么以及托管人如何委托外包已经有所了解，简单来说，私募基金托管外包业务就是基金管理人与基金托管人进行交易的一种行为。另外需要知道的是，为了保证其业务的进行及双方权利和义务的实现，协议的签订是必不可少，小编在此建议大家，在签订协议时，一定要仔细看好条款的内容。

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来源：（私募基金托管外包业务是什么，托管人如何委托外包http://s.yingle.com/cm/308185.html）公司经营.相关法律知识

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第二篇：基金托管外包业务-资管产品托管外包业务流程-私募托管外包业务.

投资顾问与华泰长城资产管理部合作流程 第一步:找准您的分类,对号入座 一对一 一对多 纯期货类 综合类 结构化 非结构化 资管产品 备注:其他三种 1.3.4.5.结构化:(举例:诚奇量化

6.优先资金:低风险低收益的资金,一般能享受保本,部分情况能享受保收益 7.劣后资金:高风险高收益的资金

8.非结构化:也叫收益风险自担型,每单位的资金承受相同的风险、享受相同 的收益(举例:科乐

第二步:根据您的分类,填写以下《情况简表》 期货资管产品分类 类型 有无资金

是否需要对接优先资金(仅限一对多结构化类型的填写 填写说明: “类型” :请根据您第一步得出的类型填写。(如:您属于一对一综合类,则在上 表填写“一对一综合类”

“有无资金” :有资金请打“√” ,无资金请打“ ×”。

期货公司四方(1-2周 3.双通道托管户开户(1周 4.签署合同,通知客户打款(1周

5.完成各项开户工作(期货资管开户、证 券开户(2周 6.开始运作

第三篇：30基金协会公示第一批私募基金业务外包服务机构名单

基金协会公示第一批私募基金业务外包服

务机构名单

近日，第一批15家私募基金外包服务机构在基金业协会完成备案，业务类型包括私募基金份额登记、估值核算和信息系统三类。

近两年，得益于良好的发展环境和巨大的发展空间，私募基金行业的社会关注度和大众参与度不断提升，吸引了越来越多优秀的投资管理人积极参与。截至4月15日，在基金业协会登记备案的私募基金管理人达10098家，管理私募基金11383只，管理规模为2.88万亿元。在基金管理过程中，份额登记、估值核算、信息系统等中后台业务关系私募基金的创新发展能力，也关系私募行业的风险控制和运营效率。

2014年底，基金业协会发布了《基金业务外包服务指引（试行）》，以支持私募基金管理人特色化、差异化发展，提升行业核心竞争力和效率，降低行业运营成本，保护基金持有人利益。2015年2月初，协会上线了“基金业务外包服务机构备案系统”，通过电子化的方式引导私募外包服务机构开展业务备案；规则透明，同时公开了申报材料清单和流程，公布了咨询热线，发布了热点问题问答。经材料齐备性审查，协会第一百零九次会长办公会审议，报中国证监会备案，完成了第一批私募基金外包服务机构备案程序。

首批外包服务机构具有如下特点：

第一，知名机构较多，具有行业代表性，分布合理。15家机构大多为股东和财务状况良好的中大型金融企业，其中证券公司5家，商业银行4家，基金公司2家、IT公司3家、独立外包机构1家。证券公司包括招商证券、中信证券、国信证券、华泰证券、国泰君安证券；商业银行包括工商银行、建设银行、招商银行、平安银行；基金公司包括华夏基金、财通基金；IT公司为深证通、恒生网络、金证电子；独立外包机构国金道富。地域分布集中于一线城市。

第二，具备开展基金外包服务的基础，且多数具备业务经验。15家备案机构中，登记外包和估值外包的12家，信息系统外包3家。这些机构在备案前多数已开展外包业务，与私募基金管理人签订了委托外包协议，一定程度上有了外包服务实例和操作经验。

第三，机构和人员在外包服务领域具有较高的水平。备案机构公司治理水平和风险控制措施较强，很多管理人员还有多年的资产管理业务经验、信息系统运作经验等，在基金业务外包服务领域中具有代表性和较高的业务水平。

需要说明的是，基金业协会对私募基金外包业务备案是“好人举手”，不是行政审批，外包服务机构可自愿到协会备案系统填报相关资料，对于各项材料齐备的，协会准予备案。下一步，协会将通过信息披露的方式，公示私募产品外包服务信息。此项工作是协会日常性自律服务工作，新的外包服务机构完成备案程序后将陆续公示。

第一批私募基金业务外包服务机构名单

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 机构名称 招商证券 中信证券 国信证券 华泰证券 国泰君安 工商银行 建设银行 招商银行平安银行 华夏基金 财通基金 国金道富 深证通 恒生网络 金证科技

类型 证券公司 证券公司 证券公司 证券公司 证券公司 商业银行 商业银行 商业银行 商业银行 基金公司 基金公司 独立外包机构 IT公司 IT公司 IT公司

业务类型

份额登记、估值核算 份额登记、估值核算 份额登记、估值核算 份额登记、估值核算 份额登记、估值核算 份额登记、估值核算 份额登记、估值核算 份额登记、估值核算 份额登记、估值核算 份额登记、估值核算 份额登记、估值核算 份额登记、估值核算

信息系统 信息系统 信息系统

第四篇：私募基金发展与证券公司托管及外包综合服务业务[定稿]

一、单项选择题

1.中国基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》于（）正式开始实施，标志着私募基金备案工作自此正式启动。

A.2014年1月1日

B.2014年1月17日

C.2014年2月7日

D.2014年2月17日

描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2.2003年8月发行的（）是我国首只以信托形式发行的私募基金产品。

A.深国投“赤字之心”

B.云南信托“中国龙”

C.华夏资本“六禾1号”

D.重阳投资“阿尔法对冲基金”

描述：中国私募证券投资基金的发展历程。您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3.在私募基金登记备案制度实施之前，私募基金机构（管理人）主要承担（）的职责。

A.投资顾问

B.发行通道

C.资产托管

D.交易通道

描述：私募基金托管外包的需求分析。您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题 4.下列关于私募基金登记备案的特点中，正确的是（）。

A.实行事前登记备案

B.开展行业自律管理

C.全口径登记备案

D.实行电子化报送

描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。您的答案：D,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5.在私募基金登记备案制度实施之后，私募基金管理人选择自己发行私募产品的主要困难（难点）包括（）。

A.产品设计复杂

B.人力成本提高

C.系统投入增大

D.业务运作风险

描述：私募基金托管外包的需求分析。您的答案：C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6.证券公司在开展托管与外包综合服务业务的过程中，应当与公司的其他业务建立严格有效的隔离机制，这些隔离机制包含（）。

A.业务隔离

B.物理隔离

C.人员隔离

D.信息系统隔离

E.资金与账户隔离

描述：证券公司开展托管与外包综合服务的注意事项。您的答案：D,B,E,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 7.私募证券投资基金管理人可以外包的职能包括（）。

A.产品设计

B.注册登记

C.估值核算

D.信息披露

描述：私募基金托管外包的需求分析。您的答案：C,A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

8.二十世纪90年代中期，我国的私募基金大多以在对方账户操作的地下代客理财形式存在。（）

描述：中国私募证券投资基金的发展历程。您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9.在证券公司托管与外包综合服务业务中，外包服务机构与基金管理人双方共同签署《外包服务协议》等合同文件，对各方的权利义务作出约定，但管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。（）

描述：证券公司托管与外包综合服务业务的定义和运作框架。您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10.根据已经出台的私募基金相关法规，私募基金的产品发行门槛较低，法律法规未对私募基金成立的规模和人数做起点限制。（）

描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：0.0

第五篇：私募基金业务承诺书

私募股权基金业务规范承诺书

由天使投资管理有限公司作为普通合伙人发起并设立的相关私募股权投资基金为限合伙企业，通过私人途径招募有投资人（有限合伙人），投资人仅以其认缴的出资额为限对外承担有限责任。

公司基金募集部门人员及其他业务人员应遵守国家相关法律法规及 司法解释的规定开展工作，并作出如下承诺：

一、不通过媒体、推介会、传单、群发短信、网络等途径向社会不特定对象公开宣传、募集资金；

二、在业务洽谈过程中要提示投资风险，不向客户作固定或过高收益及到期还本付息等承诺；

三、如实依法介绍公司发行基金的性质，告知客户相关的权利义务；

四、不擅自降低认缴出资的门槛，不得超过合伙企业法限定的人数；

五、不私自收取或截留客户缴纳的资金；

六、业务达成时，须签订公司规定的相关入伙协议、风险提示等文件。承诺人应严格遵守上述承诺，如有违犯，由成年人自行承担由此产生的刑事、行政、民事等相关责任。

承诺人：

日期：年月日