第一篇：2016年新疆证券从业《市场》复习指导考试试题
2016年新疆证券从业《市场》复习指导考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、能够保证本金安全的投资品种是__。A．银行存款 B．股票债券 C．投资基金 D．金融衍生品
2、香港交易所在2006年5月12 公布的客户保证金收取办法规定，恒生指数期货每张期货合约的维持保证金为__港元。A．3000 B．6000 C．41665 D．35000
3、如果市场不是有效市场，基金管理入__。
A．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票 B．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 C．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票 D．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
4、如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而__ A．减少 B．扩大 C．不变 D．不确定
5、下列选项的哪种情况，可以进行零数委托__。A．卖出股票 B．买入股票
C．买卖任何证券 D．买入记账式国债
6、附息债券的麦考莱久期______其到期期限；对于零息债券而言，麦考莱久期 ______其到期期限。__ A．大于；等于 B．大于；小于 C．小于；等于 D．等于；大于
7、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告__次跟踪评级报告。A．1 B．2 C．3 D．5
8、保荐代表人数量少于（）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A．1 B．2 C．3 D．4
9、下面不是流通国债的特点是__。A．可自由转让 B．通常不记名 C．自由认购 D．无面值
10、以下指标不是用以反映货币市场基金风险的指标的是__。A．投资组合平均剩余期限 B．融资比例
C．日每万份基金净收益 D．浮动利率债券投资情况
11、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信 C．债券期限长短 D．资金使用方向
12、假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。A．58.33% B．68.33% C．75% D．83.33% 13、2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。A．短期融资债券
B．不动产抵押公司债券 C．可转换公司债券
D．附认股权证的公司债券
14、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B．大宗交易 C．协议转让
D．自营证券交易
15、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是（）。A．长期借款成本 B．债券成本 C．普通股成本 D．保留盈余成本
16、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。A．公司财务报告 B．公司年度报告
C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法 D．公司章程的修改
17、由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露__。A．募集说明书
B．募集说明书的某些信息 C．募集说明书摘要 D．上市公告书 18、1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》
19、若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利记息)，并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180
20、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的__。A．100% B．20% C．30% D．40%
21、目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。A．30 B．60 C．90 D．91
22、假设2009年6月底深交所某国债品种的现货收盘价为112.15元，折算率定为1.10，有一客户拥有该债券1000手，则该客户可融入的资金量为__元。A．1019545 B．1121500 C．1233650 D．2342220
23、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。A．有限的商业和法律意义 B．无限的商业和法律意义 C．正式的商业和法律意义 D．暂时的商业和法律意义
24、购买力风险一般可通过__来分析。A．名义收益率 B．通货膨胀率 C．贴现率
D．实际收益率
25、夏普指数是__。
A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率 B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每__万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。A．100 B．500 C．1000 D．5000
2、定价增发要遵循一定的操作流程，下列叙述正确的有__。
A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B．T-1日，进行网上路演
C．T+2日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资，D．T+4日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资，发行结束
3、影响债券投资价值的外部因素有__。A．收益率 B．流动性 C．基础利率 D．市场利率
4、市场行为最基本的表现是__。A．成交价 B．时间因素 C．空间因素 D．成交量
5、某公司可转换债券的转换比例为20，其普通股股票当期市场价格为40元。债券的市场价格为1000元，则__。A．转换升水比率20% B．转换贴水比率20% C．转换升水比率25% D．转换贴水比率25%
6、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为__万元。A．2200 B．2250 C．2300 D．2350
7、发行人应当在每一季度结束后的2个工作日内，向社会公布因可转换债券转换为股份所引起的股份变动情况。转换的股份累计达到公司发行在外普通股的__时，发现人应当及时将有关情况予以公告。A．5% B．8% C．10% D．15%
8、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为__。A．累积优先股票和非累积优先股票 B．参与优先股票和非参与优先股票 C．可转换优先股票和不可转换优先股票 D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
9、出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的__。A．5% B．8% C．10% D．15%
10、股票及其他有价证券的理论价格是根据__而定的。A．现值理论 B．预期理论
C．合理收益理论 D．流动性理论
11、金融创新的原动力包括__。A．风险管理 B．增强流动 C．信用创造 D．股权创造
12、证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的__来自主选择。A．时间和条件 B．资金和数量 C．品种和数量 D．时间和资金
13、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括__。A．公司债券的期限为1年以上 B．公司债券实行发行额不少于人民币3000万元
C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
14、下列行为中属于操纵市场行为的有__。
A．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 C．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D．与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量
15、有人说公司发行债券是向债权人购得一项看跌期权，那么，当公司市值下降时，下列说法正确的是__。A．公司必须承担全部责任
B．债权人必须取得剩余索取权和剩余控制权 C．债权人损益须由自己承担
D．债权人可以取得剩余所有权和剩余控制权，公司承担有限责任
16、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。A．10 B．6 C．15 D．8
17、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是__。A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购
D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让 18、1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金。这两只基金是（）。A．基金开元 B．基金开泰 C．基金金泰 D．基金元泰
19、__债券以利率逐年累进方法计息。A．单利 B．贴现 C．累进利率 D．复利
20、证券投资基金的作用有__。
A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B．丰富和活跃了证券市场
C．有利于证券市场的稳定和发展 D．有利于证券市场的国际化
21、《上市公司行业分类指引》是以__为主要依据。A．《国民经济行业分类与代码》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国公司法》
D．《中华人民共和国行业分类条例》
22、目前，全球基金业的发展呈现的特点是__。A．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显 D．基金的资金来源发生了很大变化
23、基金公司会员部成立于__年。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008
24、基金管理公司的主要业务包括__。A．证券投资基金业务 B．投资咨询服务
C．受托资产管理业务 D．QDII业务
25、某有限责任公司注册资本为100万元，股东人数为40人，董事会成员为9人，监事会成员为3人。该公司出现下列__情形时应当召开临时股东会。A．1名监事提议召开
B．未弥补的亏损为40万元 C．4名董事提议召开
D．出资额为30万元的股东提议召开
第二篇：新疆证券从业《金融市场》：金融市场特点考试试题
新疆证券从业《金融市场》：金融市场特点考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近__个会计连续盈利。A．3 B．4 C．2 D．5
2、附权益权证债券允许权证持有人__。
A．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 B．按约定条件向债券发行人购买黄金 C．以约定价格购买发行人的普通股票
D．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
3、__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A．金融期权 B．期货交易 C．期货合约 D．金融期货
4、日本把专营证券业务的金融机构称为__。A．证券公司 B．投资银行
C．证券有限责任公司 D．商业银行
5、__是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A．法律风险 B．市场风险 C．经营风险 D．管理风险
6、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是__。
A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售 B．公司收购的有关方案
C．公司债务担保发生重大变更
D．公司的股利分配计划和增资计划
7、马柯威茨的《证券组合选择》发表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955
8、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以__为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。A．头寸规模控制 B．名义值法 C．风险控制 D．VaR
9、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．其营业柜台
10、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。A．33% B．49% C．50% D．25%
11、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。A．买卖成交报告单 B．交割单
C．指定交易协议书 D．证券买卖委托书
12、一证券投资者以每股15元的价格买入20000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。A．15.08 B．15.10 C．15.15 D．15.18
13、基金托管人一般由__聘请。A．基金发起人 B．基金管理人
C．基金持有人大会 D．证券交易所
14、零息债券的发行属于__。A．平价发行 B．溢价发行 C．折价发行 D．都不是
15、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元 B．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D．必须经国务院证券监督管理机构批准
16、技术分析的分析基础是（）。A．宏观经济运行指标 B．公司的财务指标 C．市场历史交易数据 D．行业基本数据
17、基金募集申请核准的主要程序，以下说法正确的是__。A．办理基金备案
B．作出核准或者不予核准的决定
C．对基金募集申请材料进行齐备性审查
D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审
18、证券营业部不可以__迁址。A．同城 B．同省 C．跨省 D．境内外
19、以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用__ A．申购费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．基金管理费
20、向四大国有商业银行定向发行的是（）。A．长期建设国债 B．特别国债 C．记账式国债 D．凭证式国债
21、把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法．是根据__的不同来划分的。A．权利的性质 B．发行人 C．行权时间
D．标的股票的来源
22、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__确定。A．前日基金份额净值 B．1元
C．当日基金份额净值 D．当日市场价格
23、__是产品竞争的深化和延伸。A．服务竞争 B．品牌竞争 C．广告竞争 D．人才竞争
24、设立证券公司的主要股东应最近__年无重大违法违规记录。A．1 B．2 C．3 D．4
25、持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A．2% B．3% C．4% D．5%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货，这是按__来划分的。
A．时间标准 B．基础工具
C．合约履行时问 D．投资者的买卖
2、债券市场上的交易品种不包括__。A．政府债券 B．公司债券 C．企业债券 D．金融债券
3、对于交易所无形席位说法正确的是__。A．虽然不在场内，但其报盘属场内报盘 B．交易速度要慢于有形席位报盘 C．不易成交
D．属于场外报盘
4、股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由__确定。A．证监会 B．发行人 C．主承销商
D．发行人与承销的证券公司协商
5、上市公司股东大会的普通决议可以通过（）。A．董事会和监事会的工作报告 B．公司报告
C．公司预算方案和决算方案 D．回购本公司股票
6、认股权证的认购期限一般为__。A．两周到30天 B．半年 C．1年
D．3年到10年
7、采用__策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略
8、有价证券具有__的经济和法律特征。A．产权性、收益性、变通性、风险性 B．产权性、收益性、变通性、非返还性 C．产权性、收益性、流动性、风险性 D．产权性、期限性、收益性、风险性
9、成长型股票可以进一步分为__。A．防御型股票 B．持续成长型股票 C．趋势增长型股票 D．周期型股票
10、下列关于黄金分割法的论述，说法正确的是__。
A．黄金分割法是一种将美学中关于最和谐的比率应用于证券市场股价走势分析的方法
B．黄金分割法总结股价过去运行的规律 C．黄金比率的理论基础是斐波那奇数列
D．黄金分割法中重要的计算依据是1/
2、1/
3、2/3
11、基金自基金合同生效日后不超过__个月的时间起开始办理赎回。A．1 B．2 C．3 D．4
12、保险公司用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资的证券包括__。A．国债
B．证券衍生产品 C．证券投资基金 D．股权性证券
13、有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是__。A．980元和8.280% B．920元和8.28% C．980元和8.16% D．920元和8.16%
14、证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是__ A．时间优先 B．价格优先 C．客户优先 D．委托优先
15、关于弱势有效市场，下列描述正确的有（）。A．当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息 B．当前的股票价格已经充分反映了全部历史交易信息 C．期望从过去价格数据中获益将是徒劳的 D．投资分析中的技术分析方法将不再有效
16、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择__。A．发行债券 B．发行股票
C．发行可转换证券 D．发行优先股
17、股指期货的套利类型有__。A．期现套利
B．市场内价差套利 C．市场间价差套利 D．跨品种价差套利
18、中证全债指数体系包括__只分年期指数和__只分类别指数。A．3;3 B．3;4 C．4;3 D．4;4
19、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过__个月。A．3 B．6 C．12 D．24 20、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__管理和运作。A．基金托管人 B．基金承销公司 C．基金管理人 D．基金投资顾问
21、以下不属于基金设立申报材料的是__。A．申请报告 B．基金合同草案 C．上市公告书
D．招募说明书草案
22、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为__。A．开户和签订证券协议 B．开户和接受具体委托 C．开户和证券交易过户
D．证券交易过户和签订证券协议
23、__描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确地把握利率变动对债券价格的影响。A．久期 B．凸性 C．凹度 D．凹性
24、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折现率 D．折算率
25、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据__的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A．《证券投资基金法》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《开放式证券投资基金试点办法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》
第三篇：2016年上半年云南省证券从业《市场》之证券公司概述考试试题
2016年上半年云南省证券从业《市场》之证券公司概述考
试试题
一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为__。A．契约型基金和公司型基金 B．封闭式基金和开放式基金
C．国债基金、股票基金、货币市场基金 D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
2、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是__。A．1993年12月和1994年11月 B．1993年10月和1994年12月 C．1994年10月和1993年12月 D．1993年12月和1994年10月
3、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括__。A．证券交收账户开立申请表
B．权证交收履约保证金账户申请表 C．代理双方签署的代理结算协议
D．代理双方共同提交的代理结算申请
4、某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。A．1000 B．1040 C．1026 D．66
5、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的__ A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR
6、在美国，证券投资基金一般被称为（）。A．共同基金 B．单位信托基金
C．证券投资信托基金 D．集合投资计划
7、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是__。A．欧式期权 B．美式期权
C．修正的美式期权 D．修正的欧式期权
8、不能投资B股的机构或个人是__。A．境内自然人
B．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人 C．境内法人
D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人
9、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。
A．经济周期循 B．经济增长 C．汇率变化
D．大型国有企业的经营情况
10、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20
11、以下不属于股份发行登记的是__。A．首次公开发行登记 B．增发新股登记 C．送股和配股登记 D．发放现金股利登记
12、中国证监会在__年加入了证监会国际组织。A．1992 B．1995 C．1998 D．2001
13、保本基金提供的保证类型一般不包括__。A．本金保证 B．收益保证 C．红利保证 D．风险保证
14、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于（）。A．1% B．5% C．10% D．15%
15、某公司某会计末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为（）。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．4.80
16、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。A．国家股 B．国有法人股 C．非流通股 D．发起人股 17、15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。A．债券 B．股票 C．商业票据 D．国家债券
18、无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后__或一半进行。A．1/3 B．2/3 C．1/4 D．3/4
19、关于ETF交易，下列说法中正确的是__。
A．投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令可以撤销 B．ETF只能申购和赎回各一次的交易限制
C．投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额 D．当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回
20、__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。A．道-琼斯工业股价平均数 B．金融时报证券交易所指数 C．日经225股价指数 D．NASDAQ市场指数
21、接题40，则投资者到期获得的收益率约为__。A．10% B．12% C．12.94% D．13.9%
22、在证券经纪业务营销中，客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。A．交易通道服务 B．有形服务
C．信息咨询服务 D．技术服务
23、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。A．自营业务账户、席位情况 B．自营业务交易量 C．自营风险监控报告
D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
二、多项选择题（共23题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、下列关于证券过户的说法中，正确的是__。A．记名证券申报时，申请人不要输入证券账号 B．交易性过户在买方的账户上增加相应证券 C．交易性过户在卖方的账户上增加相应证券 D．交易性过户在买方的账户上减少相应证券
2、__是指细分市场在观念上要能够被区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。A．差异性 B．可度量性 C．可行性 D．可接近性
3、__是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。A．市场部 B．风险管理部 C．监察稽核部 D．机构理财部
4、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有__优势。A．技术 B．信息 C．资源 D．专业
5、证券、期货投资咨询公司的业务范围一般包括__。
A．接受投资者或客户的委托，提供证券、期货投资咨询服务 B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 C．通过电话、电脑网络等设备提供证券、期货投资咨询服务 D．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告 6、2000年以后，我国的新股发行出现过__形式。A．网上竞价发行 B．网上定价发行
C．网上累计投标询价发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
7、关于可转换债券，下列说法正确的是__。
A．可转换证券是指可以在一定时期内，按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券的特殊公司证券
B．可转换证券的价值与标的证券的价值无关
C．发行可转换证券时需同时规定转换比例和转换价格
D．可转换证券具有投资价值、转换价值、理论价值和市场价值
8、关于基金管理人，下列理解正确的有__。
A．是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 B．由依法设立的基金管理公司担任
C．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位
9、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。A．5 B．4 C．3 D．2
10、下列表述中，正确的有__。
A．股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利 B．股息的来源是公司的税前净利润
C．优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息 D．公司实际分配的股息总是少于税后净利润
11、按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__。A．5% B．10% C．15% D．20%
12、在以下说法中，__是正确的。A．钱货两清又称款券两讫
B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续
D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割
13、下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是（）。A．英国占据主导地位，其他国家发展迅猛 B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D．基金的资金来源发生了重大变化
14、成长型基金可以分为__。A．稳健成长型基金 B．积极成长型基金 C．复合成长型基金 D．平衡成长型基金
15、下列选项中，属于采用收益现值法评估资产优点的是__。
A．与投资决策相结合，用此评估法评估资产的价格，易为买卖双方所接受 B．比较充分地考虑了资产的损耗，评估结果更加公平合理 C．有利于单项资产和特定用途资产的评估
D．从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征，得出结论有一定的可靠性
16、可转换证券由于附有转股的选股权，因此具有不同的价值之分。下列关于可转换证券价值的说法正确的有__。
A．可转换证券有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分
B．可转换证券的投资价值是指当它作为具有转股选择权的一种证券的价值 C．可转换证券的转换价值等于标的股票市场价格与转换比例的比值 D．可转换证券的市场价值也就是可转换证券的市场价格
17、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A．5% B．10% C．15% D．30%
18、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括__。A．建立投资指令审核制度
B．保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定 C．执行公平的交易分配制度，公平对待客户
D．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
19、股票网上发行具有__优点。A．经济性 B．高效性 C．安全性 D．稳定性
20、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保价值与其债务的比例超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。A．融资融券合同 B．担保协议
C．委托代理协议 D．托管协议
21、根据加权平均法的算法，每股净利润的计算公式为__。
A．每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数)B．每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数×发行月份÷12)C．每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数×(12-发行月份)÷12)D．以上都不对
22、股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__自行负责。A．发行人 B．承销人
C．证券监督部门 D．投资者
23、关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有__。
A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券 B．发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
第四篇：山东省2015年下半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题
山东省2015年下半年证券从业资格考试：发行市场和交易
市场考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、2007年8月，国家外汇管理局批复同意__进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。A．浦东新区 B．天津滨海新区 C．深圳滨海新区 D．北京
2、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额
C．是指扣除销售折扣和销售折让后的销售净额 D．来自资产负债表
3、下列说法正确的是__。
A．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
4、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日__分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A．11：25 B．13：30 C．14：55 D．15：00
5、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。A．摊薄 B．增加 C．不确定 D．流动
6、记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。A．流动性高 B．交易安全 C．灵活性高 D．交易繁琐
7、根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率、评定重估成本的方法，称为（）。A．收益现值法 D．重置成本法 C．现行市价法 D．清算价格法
8、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是__。A．有效市场理论
B．股票价格决定其价格
C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动
9、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向__报送有关文件。A．证券交易所 B．中国证监会
C．发行审核委员会 D．国家工商局
10、贴现债券通常在票面上__，是一种折价发行的债券。A．不规定利率 B．规定利率 C．标明折价 D．不标明折价
11、外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。A．3% B．5% C．10% D．15%
12、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。A．证券承销业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务
13、下列关于基金税收的说法正确的是（）。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税
B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收33%的企业所得税 C．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税 D．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收10%的个人所得税
14、以下不属于证券投资的系统风险的是__。A．本币汇率贬值
B．行业普遍经营不景气 C．通货膨胀率逐年提高 D．发生金融危机
15、根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。A．境内资产证券化和离岸资产证券化
B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化
D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化
16、目前在我国，A股账户不可用于买卖__。A．B股
B．人民币普通股票 C．债券
D．证券投资基金
17、下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是__。
A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长
B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元
C．最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元
D．最近两年营业收入增长率均不低于20%
18、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是__。A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
19、下列不属于内幕信息的是__。A．公司分配股利或者增资的计划 B．公司股权结构的重大变化 C．公司债务担保的重大变更
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35% 20、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．股票 B．公司债券 C．商业票据 D．金融证券
21、公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的__属内幕信息。A．10% B．20% C．30% D．40%
22、股份有限公司最少由__股东请求时可召开临时股东会。A．持有公司股份10%以上的 B．持有公司股份2/3以上的 C．代表1/4以上表决权的 D．代表1/3以上表决权的
23、关于特雷诺指数，下列表述不正确的是__。A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度 B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险
D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
24、中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。A．不定期要求监管对象报送相关报备材料 B．随机抽样调查
C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
25、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括__。
A．加盖公章的预留印鉴卡 B．专用于信用交易的银行卡
C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A．公开发行证券上市当年即亏损 B．未完成或者未参加辅导工作
C．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载的 D．持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏的2、取得从业资格可从事代销活动的机构有（）。A．商业银行
B．证券投资咨询机构 C．专业基金销售机构
D．中国证监会规定的其他机构
3、以下投资策略属于债券互换策略的是__。A．子弹式策略 B．两极策略 C．免疫互换
D．税差激发互换
4、证券公司从事证券承销业务的具体方式为__。A．直接发行 B．包销 C．代销
D．公募发行
5、关于基金管理人的管理费，下列说法正确的是__。
A．基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关
B．通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐年计算，按月支付 C．货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率较高
D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取
6、为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是__。A．收购公司 B．收购股份 C．公司合并 D．购买资产
7、基金管理公司监察稽核的目的是__。
A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性 B．监督公司内部控制制度的执行情况
C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
8、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是__。A．喇叭形 B．V形反转 C．三角形 D．旗形
9、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是__的运行机制。A．相互联系 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡
10、我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。A．1991 B．1992 C．1993 D．1994
11、资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括（）。A．各类账户开设不及时、不独立 B．印章使用不规范
C．重要合同没有按规定保管
D．没有认真对账导致基金账务出现差错
12、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。A．相互联系 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡
13、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是__。A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易 C．基金份额持有人不得申请赎回
D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
14、专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务__年以上经验。A．1 B．2 C．3 D．5
15、普通股票的功能有__。A．筹资功能 B．投资功能 C．投机功能 D．保值功能
16、下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法中，正确的有__。A．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为
B．《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券
C．中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构
D．中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门
17、证券公司有下列__情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。A．治理混乱，管理失控
B．其他可能影响证券公司风险管理的情形
C．风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
D．在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
18、股票价格指数期货的出现主要是为了规避__。A．违约风险 B．市场风险 C．系统性风险 D．非系统性风险
19、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中__。A．DEA是核心 B．EMA是核心 C．DIF是核心
D．(EMA-DE是核心
20、深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于__。A．放宽投资者申购上限 B．申购单位
C．深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购
D．上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购
21、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是__。A．增加财政盈余或降低赤字 B．降低企业所得税率
C．提高资本市场的印花税率 D．发行国债
22、定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A．直接发行 B．私募发行 C．招标发行 D．承购包销
23、发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、发行人的__。A．职能部门 B．分公司
C．控股子公司 D．参股子公司
24、契约型与公司型基金的不同点主要表现在__。A．法律依据 B．设立目的 C．当事人角色 D．组织形态
25、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%
第五篇：新疆2016年上半年证券从业资格《证券市场》：股价指数试题
新疆2016年上半年证券从业资格《证券市场》：股价指数
试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。A．递减的 B．不同的 C．相同的 D．递减的
2、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下__或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A．5% B．10% C．15% D．30%
3、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制
4、企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，实际发行额不少于人民币______亿元，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的______。（）A．10；30% B．5；30% C．5；20% D．10；20%
5、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。A．收益功能 B．定价功能
C．资本配置功能 D．投资功能
6、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。A．警告 B．罚款
C．暂停其从事证券业务 D．公开谴责
7、在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有__。A．变更公司章程中的一般条款 B．变更持股5%以下的股东 C．增发资本
D．更换法定代表人
8、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。A．承销业务 B．自营业务 C．经纪业务 D．各项业务
9、关于白衣骑士策略，下列说法正确的是（）。
A．有目标公司与白衣骑士假戏真做的时候，这种收购一般称为主动性收购 B．是指目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了毒丸一样不好处理 C．当目标公司遇到敌意收购者收购时，可以寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，这时，收购方若不以更高的价格来进行收购，则肯定不能取得成功。这种方法即使不能赶走收购方，也会使其付出较为高昂的代价
D．从大量收购案例来看，最大受益者是公司经营者
10、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B．大宗交易 C．协议转让
D．自营证券交易
11、关于证券市场线，下列说法错误的是（）。
A．市场组合M的方差可分解为：，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量
B．期望收益率[E(rM)-rF]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：
C．记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数
D．β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小)
12、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年
13、基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。A．专业性 B．服务性 C．持续性 D．适用性
14、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是（）。A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股 B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股
C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股
D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国有法人股
15、我国基金业已经初步形成一套以__为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A．《基金管理公司管理办法》 B．《基金运作管理办法》 C．《证券投资基金法》
D．《基金信息披露管理办法》
16、询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。A．财务公司
B．合格境外机构投资者(QFII)C．信托投资公司 D．上市公司
17、我国金融债券的发行始于（）。A．1985年 B．1982年 C．1983年 D．1994年
18、高增长行业的股票价格与经济周期的关系是__。A．同经济周期及其振幅密切相关 B．同经济周期及其振幅并不密切相关 C．大致上与经济周期的波动同步 D．有时候相关，有时候不相关
19、切线不包括__。A．趋势线 B．轨道线
C．黄金分割线 D．光脚阴线
20、我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为__ A．技术分析 B．基本分析 C．定性分析 D．定量分析
21、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格
22、下列关于基金的叙述中，正确的是__。A．开放式基金以市场价格交易 B．封闭式基金的总量是不固定的
C．开放式基金是在交易所进行交易的基金
D．交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数
23、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖__。A．政府债券和金融债券 B．政府债券和政府机构债券 C．政府机构债券和金融债券 D．证券衍生产品
24、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。A．制定、修改证券交易所的业务规则 B．制定和修改证券交易所章程
C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D．选举和罢免会员理事
25、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．结算
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是（）。A．业绩预测行为 B．违规承诺收益
C．印制宣传推介材料 D．低于成本销售
2、证券公司出现重大风险，且具备__条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A．财务信息真实、完整
B．省级人民政府或者有关方面予以支持 C．整改措施具体，有可行的重组计划 D．无法偿还到期债务
3、某上市公司20×9年利润总额为8000万元，年末股本总数为12000万股，所得税率为25%，上年滚存利润为7000万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。A．每股收益(摊薄)为0.5元/股
B．提取法定盈余公积金为600万元 C．提取任意盈余公积金为500万元 D．共最多可派发的现金红利额11800万元
4、下列关于证券市场的说法中，正确的有__。
A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场 B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场 C．证券次级市场是证券投资者之间的交易 D．开放式基金不存在二级交易市场
5、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，__日中签率公告见报。A．T+2 B．T+3 C．T+4 D．T+5
6、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对__收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。A．个人买卖债券的差价 B．个人买卖股票的差价
C．基金分配中获得的企业债券差价 D．基金分配中获得的股票红利
7、证券登记结算公司的主要职能包括__。A．集中登记 B．集中存管 C．集中结算 D．集中交易
8、政府债券的特征包括__。A．安全性高 B．流通性强 C．收益稳定 D．免税待遇
9、下列对社会公益基金认识不正确的是__。A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者
B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值
D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金
10、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产__以上的重大亏损的信息为内幕信息。A．5% B．7% C．10% D．15%
11、债券基金的业绩表现与风险主要受到__的影响。A．久期 B．利率 C．汇率
D．债券信用等级
12、国际债券的计价货币是__ A．美元 B．英镑 C．欧元 D．日元
13、场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。A．公开招标 B．议价
C．上网竞价方式
D．累计投标询价方式
14、维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。A．100% B．200% C．300% D．400%
15、关联交易的方式有__。A．关联购销
B．费用负担的转嫁 C．信用担保 D．资金占用 E．资产置换
16、关于最低结算备付金限额表述错误的是__。A．结算参与人在其账户至少应留足该限额的资金量 B．最低备付可用于完成交收，但不能划出
C．最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额 D．最低备付如用于交收，当日必须补足
17、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．参与性
D．风险性与流动性
18、封闭式基金的基金单位的交易方式是__。A．赎回
B．证交所上市
C．既可赎回，又可上市 D．柜台交易
19、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择（）。A．发行债券 B．发行股票
C．发行可转换证券 D．发行优先股
20、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A．远期利率协议 B．利率互换协议 C．利率期货 D．利率期权
21、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括__。A．发行公告
B．主承销商承诺函 C．发行人承诺函 D．盈利预测报告
22、长期借款融资与长期债券相比，其特点是（）。A．利息能节税 B．融资弹性大 C．融资费用大 D．债务利息高
23、发行人应在招股说明书摘要的显要位置作出声明，主要包括__。
A．本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于X X网站。投资者在作出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据 B．投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问
C．发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任
D．中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述
24、《证券法》第七十四条规定，__为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A．发行股票公司的控股公司的高级管理人员 B．持有公司5%以上股份的股东
C．由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员 D．发行股票或公司债券的公司一般工作人员
25、提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：（）。A．具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务 B．具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务
C．具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用，热情回答客户所提出的每一问题 D．具有开拓精神
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